胡文發(fā), 何新華

(1. 同濟大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,上海 200092; 2. 上海海事大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,上海 201306)

一 、 引 言

自20世紀80年代起,中國工程建設(shè)管理制度歷經(jīng)多項改革,確立了招投標(biāo)制度、建設(shè)監(jiān)理制、項目法人責(zé)任制等[1]。工程建設(shè)管理制度改革對提高工程項目管理水平及工程質(zhì)量起到了積極作用[2],但是工程質(zhì)量安全事故仍時有發(fā)生,工程項目事故特別重大。例如,2016年11月24日,江西豐城發(fā)電廠三期擴建工程施工平臺坍塌,造成73人死亡、2人受傷,直接經(jīng)濟損失10 197.2萬元;2019年4月25日,河北省衡水市翡翠華庭1號樓施工升降機轎廂(吊籠)墜落,造成11人死亡、2人受傷,直接經(jīng)濟損失1 800萬元;2019年5月27日,青島地鐵4號線發(fā)生塌陷事故,造成5人死亡、3人受傷,直接經(jīng)濟損失785萬元;2019年7月4日,青島地鐵1號線發(fā)生塌陷事故,造成1人死亡,直接經(jīng)濟損失269萬元;2020年3月7日,福建泉州欣佳酒店坍塌,造成29人死亡、42人受傷,直接經(jīng)濟損失5 794萬元;2020年8月29日,山西省臨汾市聚仙飯店坍塌,造成29人死亡、28人受傷,直接經(jīng)濟損失1 164萬元。連續(xù)重大質(zhì)量安全事故揭示工程管理過程中存在違法分包、偷工減料、未按規(guī)范施工、項目部管理不到位、上級單位監(jiān)督檢查不到位等問題。質(zhì)量安全問題是建設(shè)工程項目績效關(guān)注的重點,事關(guān)社會經(jīng)濟的健康發(fā)展[3]。在工程實踐中,建設(shè)工程的建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位(以下簡稱五方主體)承擔(dān)各自的主體責(zé)任,分別組建項目管理團隊,五方主體的項目團隊相互協(xié)作,共同完成工程項目。建設(shè)行政主管部門設(shè)立工程質(zhì)量和安全監(jiān)督站,對工程項目實施過程進行外部監(jiān)管。外部監(jiān)管一般包括不定期檢查、定期檢查:不定期檢查主要針對關(guān)鍵部位作業(yè)和重大危險作業(yè)等;定期檢查一般是每月一次的例行檢查,檢查手段包括現(xiàn)場檢查和原材料抽樣檢測等。外部監(jiān)管的頻率、檢查范圍和力度有限,如果監(jiān)督站的檢查工作僅僅流于形式,則無法準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)工程現(xiàn)場存在的深層次問題;如果監(jiān)督站通過檢查督促五方主體強化項目管理,則可以大幅減少工程實施過程中存在的質(zhì)量安全問題。雖然工程項目管理是項目團隊即項目部的責(zé)任,但是外部監(jiān)管通過調(diào)整各項目部的管理能力與行為,最終影響項目績效。項目績效是工程項目所有參建單位及相關(guān)方共同努力的結(jié)果,通過施工過程完成的實體性成果直觀地表現(xiàn)出來。因此,探究外部監(jiān)管對工程項目績效的影響機理對改善項目績效具有重要意義?；诖?外部監(jiān)管、項目團隊管理能力兩項因素對提升建設(shè)工程項目績效的有效性及影響路徑值得深入研究。

建筑工程外部監(jiān)管制度體現(xiàn)為政府質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)(以下簡稱質(zhì)監(jiān)站)對工程建設(shè)的參建主體行為及工程實體質(zhì)量進行定期及隨機的監(jiān)督和檢查,最后通過竣工驗收備案確認工程質(zhì)量是否符合建筑標(biāo)準(zhǔn)。部分研究表明,加強外部監(jiān)管措施對工程質(zhì)量有正向影響[4]。同時,部分研究指出,過度監(jiān)管或不恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管可能給項目績效帶來負面影響[5]。1972年薩繆爾森提出監(jiān)管的外部性后,大量研究認為政府在外部監(jiān)管過程中可能帶來另一種外部性[6]。研究表明,工程領(lǐng)域常見的運動式執(zhí)法和檢查直接干擾了企業(yè)的生產(chǎn)活動,并不能改善項目績效[7]。在工程管理實踐中,經(jīng)常出現(xiàn)對政府監(jiān)管效果的質(zhì)疑聲。伴隨著政府職能在市場環(huán)境中的變化,政府部門積極簡政放權(quán),減少沒有法律依據(jù)的行政行為和行政審批監(jiān)管等行為[8]。大量研究表明,優(yōu)化營商環(huán)境可激發(fā)市場主體的活力和創(chuàng)新能力[9]。因此,大量從業(yè)人員認為政府部門無法杜絕工程質(zhì)量安全事故,應(yīng)該減少政府部門對工程建設(shè)行為的監(jiān)管,提倡市場主體的工程質(zhì)量安全責(zé)任,強調(diào)項目績效屬于參與方的個體責(zé)任。

工程項目的特點表明,質(zhì)量安全是其基本績效。近年來發(fā)生的質(zhì)量安全事件幾乎都由企業(yè)管理團隊自身責(zé)任缺失造成,而非來自生產(chǎn)技術(shù)本身的固有風(fēng)險,因此提升項目團隊管理能力是改善項目績效的有效路徑。高遠等指出,督促企業(yè)增強項目團隊自主管理能力、設(shè)立框架性法律模式能夠減輕政府部門外部監(jiān)管的壓力,同時能更好地改善項目績效,但實際效果有待進一步檢驗[10]。部分研究表明,項目團隊管理能力與工程項目的進度、成本、質(zhì)量等績效正相關(guān)[11],提升項目團隊管理能力,可以提高工程項目整體績效[12]。既然現(xiàn)有研究成果指出有效的政府監(jiān)管能夠明顯提升項目團隊的管理能力,那么外部監(jiān)管、管理能力與項目績效三者間應(yīng)存在相互影響的關(guān)系。

現(xiàn)有研究存在以下問題需要進一步明確:(1)政府外部監(jiān)管如何影響項目團隊的管理能力?(2)團隊管理能力的提升對項目績效的改善有怎樣的作用?(3)外部監(jiān)管能否通過影響項目團隊的管理能力來改善項目管理績效?項目團隊是項目實施的主體,其管理能力直接影響著項目的質(zhì)量、成本、安全、社會滿意度等;政府的外部監(jiān)管制度是項目績效的重要激勵機制和最后保障。在不考慮外部監(jiān)管和團隊管理能力雙重作用的情形下,探討其中一項對項目績效的影響有失完整性,因此探討上述問題具有重要的研究價值。

2017年3月,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《工程質(zhì)量安全提升行動方案》(建質(zhì)〔2017〕57號,以下簡稱《行動方案》),要求全國從落實項目各建設(shè)主體責(zé)任、提升項目管理水平、提升技術(shù)創(chuàng)新能力、健全監(jiān)督管理機制四個方面出發(fā),通過強化政府部門的外部監(jiān)管督促項目參建單位提高項目管理能力。為落實該《行動方案》,2017年6月,上海市住建委印發(fā)《上海市工程質(zhì)量安全提升行動工作方案》(滬建質(zhì)安〔2017〕374號,以下簡稱《工作方案》),決定在上海市開展工程質(zhì)量安全提升行動,不斷提升工程質(zhì)量和安全水平,著力構(gòu)建工程質(zhì)量和安全管理長效機制。基于上述實踐,探究外部監(jiān)管變化對項目管理能力的影響,不僅能夠全面考察外部監(jiān)管政策的治理效應(yīng),而且有助于探討外部監(jiān)管、項目團隊管理能力以及項目績效三者之間的關(guān)系及影響路徑。本文選擇2010年6月至2020年5月進行的建筑工程為研究對象,以2017年6月上海市《工作方案》的頒布作為準(zhǔn)自然實驗契機,系統(tǒng)地考察外部監(jiān)管、項目團隊管理能力及項目績效三者之間的關(guān)系。

本文的貢獻主要體現(xiàn)在以下兩方面:一是以工程質(zhì)量安全提升政策為契機,研究外部監(jiān)管對項目團隊管理能力的影響。針對工程項目是否委托監(jiān)理單位,深入分析外部監(jiān)管對委托施工監(jiān)理的項目(以下簡稱監(jiān)理項目)和沒有委托施工監(jiān)理的項目(以下簡稱自管項目)產(chǎn)生的差異,全面考察外部監(jiān)管政策對不同項目的影響。二是通過分析外部監(jiān)管對團隊管理能力及項目績效的影響關(guān)系,揭示外部監(jiān)管對項目績效的影響機理。該分析對改進外部監(jiān)管政策、加強工程項目監(jiān)管及提升工程管理水平具有重要的現(xiàn)實意義。

二、 文獻回顧與研究假設(shè)

(一)工程管理制度改革背景

我國工程管理制度的變遷大致可以分為三個階段:第一階段為從新中國成立到20世紀70年代改革開放前的計劃經(jīng)濟時代。建設(shè)管理部門既是建設(shè)工作的直接實施者也是管理者,從而導(dǎo)致了工程管理制度化的缺失[13]。第二階段為從20世紀70年代改革開放初期到2000年的建設(shè)工程總分包制度、招投標(biāo)制度、監(jiān)理制度等試點確立時期。外部監(jiān)管以實體工程的質(zhì)量監(jiān)督檢查作為核心內(nèi)容,政府監(jiān)管部門成為建設(shè)工程質(zhì)量的實際責(zé)任主體,外部監(jiān)管對提升企業(yè)管理能力、規(guī)范化水平的作用有限[14]。第三階段為從2000年至今的工程建設(shè)管理制度深化改革階段。例如,2000年頒布《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》,明確政府部門外部監(jiān)管的重心從工程實體質(zhì)量監(jiān)督向施工行為、過程以及體系監(jiān)督轉(zhuǎn)移;2014年頒布《建筑工程五方責(zé)任主體項目負責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》,明確工程項目的五方主體為工程質(zhì)量的主要責(zé)任人?，F(xiàn)階段我國工程建設(shè)項目外部監(jiān)管的主要對象是施工過程、體系以及主要參建方的行為,外部監(jiān)管的工作核心轉(zhuǎn)變?yōu)槎酱夙椖繄F隊提升項目管理能力。

(二)外部監(jiān)管與項目團隊管理能力

工程建設(shè)行政主管部門一般委托質(zhì)監(jiān)站對轄區(qū)內(nèi)的工程項目進行執(zhí)法監(jiān)督,質(zhì)監(jiān)站的執(zhí)法依據(jù)是行政部門頒布的規(guī)章和強制性規(guī)范,由行政法規(guī)授權(quán)進行工程項目的外部監(jiān)管。質(zhì)監(jiān)站通常檢查工程項目五方主體行為及從業(yè)人員規(guī)范性,檢查項目團隊的管理文件,檢查工程現(xiàn)場狀況以及新技術(shù)應(yīng)用,等等。外部監(jiān)管頻率和力度必須符合行政部門的規(guī)定;同時,媒體監(jiān)督、社會組織監(jiān)督等多項因素的影響,例如媒體的曝光和負面報道[15-16]、社會組織的投訴和抗議等[17-18]可以促使監(jiān)管部門進一步加強監(jiān)管力度,促使項目團隊加強其現(xiàn)場管理責(zé)任和提高管理能力。

項目團隊管理能力是項目團隊在管理項目過程中所需的各類知識、素質(zhì)、技能,以及取得項目成功的經(jīng)驗集合[19]。項目團隊管理能力與項目管理人員的專業(yè)知識技能[20]、團隊的工作努力程度[21]以及技術(shù)創(chuàng)新能力[22]等因素有關(guān)。評價項目團隊管理能力的主要因素包括:團隊以往工作經(jīng)驗、管理工具使用能力、項目管理控制協(xié)調(diào)力度、團隊組織結(jié)構(gòu)、管理制度創(chuàng)新能力等[23-24]。2017年的工程質(zhì)量安全提升政策對從業(yè)人員專業(yè)技能素養(yǎng)、項目團隊責(zé)任落實及管理實效等提出了更為嚴格的要求,預(yù)期項目團隊管理能力將會因為外部監(jiān)管力度加強而得到提升。根據(jù)建設(shè)規(guī)模與社會影響,建設(shè)工程項目可被分為監(jiān)理項目與自管項目,其中監(jiān)理項目一般屬于強制監(jiān)理范圍和國有投資項目,受到的外部監(jiān)管力度一般較高。因此,本文根據(jù)外部監(jiān)管政策與外部監(jiān)管力度的關(guān)系、外部監(jiān)管與項目團隊管理能力的關(guān)系提出以下假說:

H1. 《行動方案》的實施能顯著提升外部監(jiān)管力度。

H1a. 針對監(jiān)理項目與自管項目,《行動方案》實施后對監(jiān)理項目的外部監(jiān)管力度大于自管項目。

H2. 外部監(jiān)管力度的提升能顯著提升項目團隊管理能力。

H2a. 針對監(jiān)理項目與自管項目,外部監(jiān)管力度對提升監(jiān)理項目的團隊能力的作用大于自管項目。

(三)項目團隊管理能力與項目績效

項目施工階段的項目團隊主要由建設(shè)單位、監(jiān)理單位及施工總承包單位等三方派駐現(xiàn)場的管理人員組成。這三方組成的團隊從項目系統(tǒng)看是一個整體,為項目整體績效負責(zé)。從合同關(guān)系看,這個項目團隊實際上是每個單位派駐現(xiàn)場的獨立團隊,根據(jù)合同約定相互協(xié)作,最終實現(xiàn)項目目標(biāo)。建設(shè)單位是監(jiān)理合同和施工總包合同的委托者,是工程項目的組織者和核心[25],建設(shè)單位管理人員通過定期巡視、組織工程例會、發(fā)出整改通知等方式實現(xiàn)工程項目經(jīng)濟效益最大化以及質(zhì)量水平最優(yōu)的目標(biāo);監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托對施工單位的施工行為和結(jié)果進行監(jiān)督,通過旁站、巡視、工程質(zhì)量檢測、簽發(fā)暫停令等工作活動確保工程質(zhì)量與安全[26];施工總承包單位制定施工管理方案,負責(zé)對包括分包商作業(yè)在內(nèi)的所有現(xiàn)場施工作業(yè)活動進行統(tǒng)籌管理,同時扮演施工者與施工管理者的角色。

在工程建設(shè)領(lǐng)域,項目團隊的管理能力對項目的績效具有重要的影響[27]。相關(guān)研究指出,項目團隊的核心能力、團隊人員構(gòu)成等因素對項目績效有明顯促進作用[28-29]。項目績效的度量一般從效率、經(jīng)濟及效果三個維度進行評價[30],工程項目績效的主要度量指標(biāo)包括質(zhì)量、成本、進度及利益相關(guān)者滿意度等[31]?，F(xiàn)有研究主要集中于合同、信任[32]、項目治理機制[33]等因素對項目管理績效的影響。在項目目標(biāo)控制過程中,項目團隊可通過成本控制、進度控制、質(zhì)量控制等手段對工程項目績效施加影響,其影響效果取決于團隊管理能力水平。因此,本文針對項目團隊管理能力與項目績效的關(guān)系提出以下假說:

H3. 項目團隊管理能力的提升能夠顯著改善項目績效。

(四)外部監(jiān)管與項目績效

來自政府部門的外部監(jiān)管一直被視為改善項目績效的主要途徑之一[34]。加大外部監(jiān)管力度意味著質(zhì)監(jiān)站須采取更加頻繁的監(jiān)管行為和更加嚴格的監(jiān)管措施,即外部監(jiān)管機構(gòu)加強對工程現(xiàn)場及施工環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查,檢查項目隊伍建設(shè)是否符合法規(guī)要求,強化工程質(zhì)量安全的檢測和檢驗。從企業(yè)違規(guī)或投機行為的理性動機分析,強化監(jiān)管力度可以減少違規(guī)行為的發(fā)生,從而改善項目績效[35]。因此,監(jiān)管力度的增強可以保證項目團隊的自律性,提升項目績效[36],基于此,針對外部監(jiān)管與項目績效的關(guān)系提出以下假說(見圖1):

H4. 外部監(jiān)管力度的提升能夠顯著改善項目績效(H4a),外部監(jiān)管能夠通過提升團隊管理能力顯著改善項目績效(H4b)。

圖1 外部監(jiān)管、管理能力與項目績效

三、 研究設(shè)計

(一)樣本與數(shù)據(jù)來源

外部監(jiān)管、管理能力、項目績效之間的關(guān)系受到多種因素的干擾,如項目類型、市場狀況、項目建造年代、當(dāng)?shù)卣O(jiān)管條例等。為了排除上述干擾因素,本文選擇在行動方案實施前2010年6月至2017年5月和實施后2017年6月至2020年5月開工并竣工的房屋建筑作為樣本。在建設(shè)主管部門協(xié)調(diào)下,選擇445個工程作為研究對象,同時確定每個工程的建設(shè)單位、施工總承包單位、監(jiān)理單位的項目管理負責(zé)人,共計1 435人。研究數(shù)據(jù)來自樣本項目的竣工檔案資料及項目負責(zé)人填寫的問卷。

本次問卷調(diào)查共計發(fā)放1 435份,收回1 417份,其中有效問卷1 414份;問卷的總回收率為98.7%,有效率為98.5%。通過對工程項目與有效問卷的項目負責(zé)人進行匹配,最終篩選出1 390份有效樣本,其中行動方案實施前的樣本1 186份,行動方案實施后的樣本204份。調(diào)查問卷均由項目負責(zé)人或?qū)嶋H負責(zé)人填寫,保證了本次問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的可靠性。

(二)模型構(gòu)建與變量介紹

為檢驗假設(shè)H1和H1a,即驗證行動方案實施對工程項目外部監(jiān)管力度的影響,將工程項目分為監(jiān)理項目和自管項目兩類,構(gòu)建如下模型:

Govr=a0+a1Rule+a2Rule×Type+

a3Type+a4Scoiety+a5Size+

a6Special+δ

(1)

公式(1)中,a0為截距項,ai為各變量對應(yīng)的估計系數(shù),δ為隨機項。

被解釋變量Govr代表外部監(jiān)管力度,是衡量質(zhì)監(jiān)站監(jiān)管力度的指標(biāo),該指標(biāo)包括以下五項:(1)Govr1質(zhì)監(jiān)站的質(zhì)量安全巡查頻率=質(zhì)監(jiān)站進行巡查周數(shù)/項目工期(周),質(zhì)監(jiān)站的巡查頻率越高,表示外部監(jiān)管力度越大;(2)Govr2整改通知單的簽發(fā)率=質(zhì)監(jiān)站平均每月簽發(fā)整改通知單的數(shù)量/項目工期(月),整改通知單簽發(fā)率越高,表示外部監(jiān)管力度越大;(3)Govr3管理人員審核率=監(jiān)管部門對項目團隊管理人員信息和到崗情況的審核次數(shù)/項目工期(月),審核率越高,表示外部監(jiān)管力度越大;(4)Govr4質(zhì)監(jiān)站人員在編率=質(zhì)監(jiān)站在編人員數(shù)量/總工作人員數(shù),目前質(zhì)監(jiān)站存在大量編外工作人員,提高人員在編率有利于提高質(zhì)監(jiān)人員的責(zé)任意識以及業(yè)務(wù)水平;(5)Govr5管理標(biāo)準(zhǔn)化要求,若監(jiān)管部門要求項目團隊提交標(biāo)準(zhǔn)化管理方案取1,反之取0。邀請受訪項目管理人員在調(diào)查問卷中就上述5項指標(biāo)對外部監(jiān)管力度的重要性進行0—1打分,據(jù)此確定各指標(biāo)的權(quán)重,使用加權(quán)平均法計算得到Govr的數(shù)值。

Rule為政策虛擬變量,項目開工及竣工時間在行動方案實施前取0,在行動方案實施后取1。Type為項目類型虛擬變量,當(dāng)項目委托監(jiān)理單位的取1,當(dāng)項目不委托監(jiān)理即建設(shè)單位自管的取0。

借鑒現(xiàn)有文獻做法[37],在模型中設(shè)置三項控制變量:Society社會團體監(jiān)管情況、Size項目投資規(guī)模和Special項目級別。Society為施工現(xiàn)場周邊居民和商戶等通過市民熱線、投訴電話等方式向行政部門進行投訴的次數(shù),來自社會團體的投訴意見將導(dǎo)致外部監(jiān)管力度加強。Special為項目重要性級別,當(dāng)項目為市級及以上重點項目時取值為2,區(qū)級重點項目取值為1,否則取值為0;項目重要性級別越高,外部監(jiān)管力度就越強。

為驗證假設(shè)H2及H2a,并分析外部監(jiān)管對不同類型工程的項目團隊管理能力的影響,構(gòu)建如下模型:

Staff=b0+b1Govr+b2Size+b3Duration

+b4Owner+b5Contractor

+b6Awards+e

(2)

公式(2)中,b0為截距項,bi為各變量對應(yīng)的估計系數(shù),e為隨機項。

被解釋變量為Staff,代表項目團隊的管理能力,根據(jù)前文分析,衡量項目團隊管理能力的指標(biāo)包括:(1)Attend1-3分別代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位項目管理人員的到位率,Attend=對應(yīng)參建單位所有項目管理人員出勤天數(shù)之和/(項目管理人員總數(shù)×項目工作日天數(shù)),管理人員到位率的加權(quán)平均數(shù)反映了工程現(xiàn)場項目管理人員的到崗情況,到崗率越高,團隊管理能力越強。(2)Accordance1-3代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位項目管理人員的一致率, Accordance= 1-對應(yīng)參建單位項目管理人員變動人數(shù)/項目管理人員總數(shù),管理人員一致率的加權(quán)平均數(shù)反映了實際參與項目工作的管理人員與報建或招投標(biāo)時承諾的管理人員是否相符,一致率越低,項目管理人員變動越大,團隊管理能力越低。(3)Meeting1-3代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位每周例會召開率,Meeting=周會召開次數(shù)/總工期(周),周例會的召開率越高,項目團隊溝通越有效,管理能力越強。(4)Age代表項目團隊成員的平均從業(yè)年限,為了便于統(tǒng)計計算,設(shè)定Age=平均從業(yè)年限/100,從業(yè)年限越高,管理人員經(jīng)驗越豐富,管理能力越強。(5)Record1-3代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位巡查工作書面記錄率,Record=留有巡查工作書面記錄的天數(shù)/項目工期(日),書面記錄內(nèi)容包含日常巡查記錄、施工問題記錄以及各類整改通知單、停工令等書面材料,反映了各參建單位的實際管理成果及管理人員的盡責(zé)度,書面記錄率越高,管理能力越強。(6)Plan1-3代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度齊備率,若參建單位制定了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度,Plan的取值為1,否則為0,其平均值反映了項目管理方案齊備率,齊備率越高,管理能力越強。(7)Idea代表項目團隊的管理創(chuàng)新能力,由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位分別對自身管理創(chuàng)新能力進行0-1打分,并取平均數(shù)得到項目整體管理創(chuàng)新能力,管理創(chuàng)新能力越高的管理能力越強。同公式(1),通過項目管理人員打分確定上述7項指標(biāo)的權(quán)重,使用加權(quán)平均法計算出管理能力Staff的值。

控制變量為Size,代表項目的投資規(guī)模,等于項目總投資金額取自然對數(shù)。一般來說,項目的投資規(guī)模越大,每個單位尤其是建設(shè)單位對該項目越重視,則其組建的項目團隊管理能力越強,因此預(yù)期Size的系數(shù)顯著為正。Duration代表項目工期(年),項目工期越長,占用項目管理人員工時越多,越可能導(dǎo)致項目管理人員兼任多個項目或者被更換為資質(zhì)不足的人員以降低管理成本的情況發(fā)生[38],因此預(yù)期Duration的系數(shù)顯著為負。Owner代表項目建設(shè)單位的企業(yè)類型,建設(shè)單位擁有房地產(chǎn)開發(fā)二級資質(zhì)以上資質(zhì)的項目取值為1,否則取值為0。主營業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開發(fā)的建設(shè)單位擁有相關(guān)管理經(jīng)驗,對工程項目管理的把控更嚴,能帶動管理能力提升,因此預(yù)期Owner的系數(shù)顯著為正。Contractor代表施工總承包單位的資質(zhì),總承包單位擁有特級資質(zhì)的項目取值為1,否則取值為0,擁有施工總承包特級資質(zhì)的企業(yè)工程管理經(jīng)驗豐富、技術(shù)人員配備齊全,有助于提升管理能力,因此預(yù)期Contractor的系數(shù)顯著為正。Awards代表項目獲獎承諾,在建設(shè)合同中約定或承諾獲得建設(shè)工程省級以上質(zhì)量類獎項的項目取值為1,否則取值為0,約定獲得建筑工程質(zhì)量獎項的項目團隊管理水平比普通項目高,因此預(yù)期Awards的系數(shù)顯著為正。

為了驗證假設(shè)H3,分析項目團隊管理能力與項目績效的關(guān)系,構(gòu)建如下模型:

Performance=c0+c1Staff+c2Time+

c3Salary+c4BIM+c5Sub+ε

(3)

公式(3)中,c0為截距項,ci為各變量對應(yīng)的估計系數(shù),ε為隨機項。

被解釋變量為Performance,代表項目績效。已有文獻中常用來衡量項目績效的指標(biāo)包括項目成本、項目工期、工程質(zhì)量水平、工程安全水平和利益相關(guān)者滿意度[39]。考慮到外部監(jiān)管政策及管理能力對項目績效產(chǎn)生的實際影響,通過四個維度綜合分析項目績效,具體指標(biāo)包括:Cost項目成本控制水平、Safe工程安全水平、Quality工程質(zhì)量水平和Public社會滿意度。Cost=實際建設(shè)成本/計劃建設(shè)成本取絕對值,反映了項目實際成本與計劃成本間的差異率,成本差異率越大,項目績效越低;Safe(項目施工過程中安全事故發(fā)生率)=發(fā)生安全事故的月數(shù)/項目工期(月);項目安全事故發(fā)生率越高,安全水平越低,項目績效越低;Quality為工程質(zhì)量水平,項目竣工驗收質(zhì)量等級為優(yōu)良的取值為1,等級為合格的取值為0,項目工程質(zhì)量水平越高,績效越高;Public(項目被投訴率)=施工過程中項目團隊收到居民投訴與媒體曝光次數(shù)的周數(shù)/項目工期(周),反映了受項目影響的社會團體的滿意度,投訴與曝光頻率越高,項目績效越低。同上,四項指標(biāo)影響項目績效的權(quán)重由項目管理人員打分確定,使用加權(quán)平均法計算出Performance的值解釋變量為Staff,控制變量包括Time項目工期實現(xiàn)度、Salary管理人員薪資水平、BIM項目信息化投入和Sub項目分包商能力。其中,Time=項目實際工期/項目計劃工期,項目的工期與工程質(zhì)量水平通常被認為是互相矛盾的項目管理目標(biāo)[40],項目工期越短,工程質(zhì)量越可能出現(xiàn)問題。Salary為建設(shè)單位、監(jiān)理單位及施工總承包單位項目管理人員的平均月薪(千元),取自然對數(shù),管理人員的薪資水平越高,專業(yè)素質(zhì)及工作積極性越高,項目績效越高。BIM為項目信息化投入(萬元),取自然對數(shù),使用BIM技術(shù)實現(xiàn)工程管理信息化有利于項目的成本、進度及質(zhì)量控制,從而提高項目績效。Sub為項目分包商的施工能力和經(jīng)驗,參建分包商的施工能力和經(jīng)驗越不足,則項目管理過程中越可能出現(xiàn)管理困難[41],從而降低項目績效。

為了驗證假設(shè)H4,分析外部監(jiān)管與項目績效的直接效應(yīng)和以項目團隊管理能力為中介的間接效應(yīng),分別構(gòu)建如下模型:

Performance=d0+d1Govr+d2Time+

d3Salary+d4BIM+d5Sub+?

(4)

Performance=e0+e1Govr+e2Staff+

e3Time+e4Salary+e5BIM+

e6Sub+μ

(5)

公式(4)—(5)中,d0、e0為截距項,di、ei為各變量對應(yīng)的估計系數(shù),?、μ為隨機項。被解釋變量為Performance,代表項目管理績效,指標(biāo)計算方式同公式(3)。解釋變量為Govr,指標(biāo)計算方式同公式(1),控制變量及計算方式同公式(3)。中介變量為Staff,指標(biāo)計算方式同公式(2)。

四、 實證結(jié)果與分析

(一)數(shù)據(jù)信效度檢驗

實證分析所用數(shù)據(jù)包含主觀數(shù)據(jù)與客觀數(shù)據(jù),其中客觀數(shù)據(jù)來自工程竣工資料及工程檔案,主觀數(shù)據(jù)來自項目管理人員填寫的結(jié)構(gòu)化問卷。問卷所有變量均采用Likert5級量表打分法,由受訪者在0-1之間進行打分,其中,“很重要”或者“很好”表示1分,“比較重要”或者“較好”表示0.75分,“一般”表示0.5分,“比較不重要”或者“較差”表示0.25分,“完全不重要”或者“很差”表示0分。

對問卷回收所得數(shù)據(jù)的信度與效度進行檢驗。從整體來看,Cronbach’s α系數(shù)為0.672(>0.6),說明數(shù)據(jù)信度較高;數(shù)據(jù)總體KMO值為0.701(>0.5),各項指標(biāo)的KMO值亦均大于0.5,且Bartlett’s球形檢驗近似χ2值均在1%水平上顯著,說明數(shù)據(jù)的效度較高。

(二)外部監(jiān)管與管理能力

外部監(jiān)管政策變化即《行動方案》實施前后對外部監(jiān)管力度的影響如表1所示。變量的回歸系數(shù)顯著性水平為1%,質(zhì)監(jiān)站月均巡查次數(shù)、通知單數(shù)量、管理人員審核率以及管理標(biāo)準(zhǔn)化要求在行動方案實施后均有大幅提升,說明新的外部監(jiān)管政策可以顯著提升外部監(jiān)管力度,與假設(shè)H1一致。當(dāng)Type為監(jiān)理項目時,其Rule×Type顯著性水平明顯高于自管項目,監(jiān)理項目所受外部監(jiān)管力度大于自管項目,與假設(shè)H1a一致。監(jiān)理項目在行動方案實施后所受的外部監(jiān)管力度更強,而自管項目的項目投資額及重要性均較小或并未受到顯著影響。

表1 外部監(jiān)管政策變化對外部監(jiān)管力度的影響

社會投訴意見Society對各類項目受到的外部監(jiān)管力度的影響均較為顯著,分析原因為居民及社會團體投訴意見導(dǎo)致項目接受質(zhì)監(jiān)站巡查的頻率遠高于其他項目,收到整改通知單的可能性也大幅提升。對監(jiān)理項目而言,項目級別為Special的回歸系數(shù)為正且顯著性水平較高,對自管項目則并無顯著影響。其原因為區(qū)級以上重大項目多為監(jiān)理項目,項目重要程度越高,社會影響越大,受到的外部監(jiān)管力度越強。

表2的回歸結(jié)果顯示,Govr變量的回歸系數(shù)顯著為正,說明外部監(jiān)管力度的加強可以提升項目團隊管理能力,與假設(shè)H2相一致。當(dāng)Type為監(jiān)理項目時,顯著性水平明顯高于自管項目,說明行動方案實施后對監(jiān)理項目團隊管理能力的提升作用強于自管項目,與假設(shè)H2a相一致。建設(shè)單位的企業(yè)類型Owner對監(jiān)理項目和自管項目管理能力的影響均較為顯著,擁有房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)的建設(shè)單位往往擁有經(jīng)驗豐富的項目團隊以及成熟的項目管理體系,能更好地對施工總承包及監(jiān)理團隊進行管理與監(jiān)督,從而提升項目管理能力。施工總承包單位資質(zhì)Contractor的回歸系數(shù)為正但并不顯著,說明施工總承包單位資質(zhì)對管理能力并無顯著影響,分析認為原因可能如下:第一,目前建筑市場中普遍存在掛靠、違規(guī)分包等現(xiàn)象,中標(biāo)施工總承包單位與實際進行現(xiàn)場施工及管理的單位不一致的情況屢屢發(fā)生,導(dǎo)致團隊管理能力與施工總承包單位資質(zhì)水平產(chǎn)生較大差異;第二,部分建設(shè)單位在分包商選擇及現(xiàn)場管理中較為強勢,施工總承包單位無法在項目管理過程中充分發(fā)揮其管理能力,從而減弱了施工總承包單位對管理能力的影響。

表2 外部監(jiān)管力度對項目團隊管理能力的影響

(三)項目團隊管理能力與項目績效

表3的回歸結(jié)果表明,管理能力對項目績效具有顯著的正向影響,項目團隊的管理能力越強,項目績效越高,與假說H3相一致。綜合假說H1、H2的檢驗結(jié)果,行動方案實施后,外部監(jiān)管力度、管理能力增強,項目績效也同步得到提升。Salary的回歸系數(shù)為正但顯著性水平不高,表明項目績效更多取決于管理能力而非管理人員的薪資水平,因此僅提高管理人員薪資水平并不能顯著改善項目管理績效,改善項目團隊管理能力才是提升項目績效的根本途徑。在行動方案實施后,項目信息化投入BIM的顯著性水平有所提高,說明外部監(jiān)管政策對項目信息化技術(shù)應(yīng)用的指引能夠改善信息化投入對項目績效的貢獻率。分包商能力Sub的回歸系數(shù)在行動方案實施后均為負數(shù),究其原因,施工勞務(wù)年齡老化、技術(shù)經(jīng)驗不足等問題日趨嚴重,大型工程項目管理變得越來越復(fù)雜,這些都不利于項目績效的提高。

表3 項目團隊管理能力對項目績效的影響

(四)外部監(jiān)管與項目績效

表4的回歸結(jié)果表明,監(jiān)管力度對項目績效的直接影響并不十分顯著,與假說H4a不一致。Govr的回歸系數(shù)也小于Staff,結(jié)合H3可以認為,相較于監(jiān)管力度,管理能力對項目績效的影響更為顯著。表4中其余各控制變量的顯著性與系數(shù)方向同表3結(jié)果大致相同。

表4 外部監(jiān)管力度對項目績效的直接影響

表5的回歸結(jié)果表明,Govr系數(shù)估計值顯著降低,但Staff系數(shù)估計值明顯增加,反映外部監(jiān)管的直接效應(yīng)不顯著,而管理能力的間接效應(yīng)顯著、團隊管理能力作為項目績效的中介效應(yīng)顯著,證明假說H4b成立。同時說明分包商能力的影響比較顯著,技術(shù)進步對項目績效存在一定的影響。

表5 以團隊管理能力為中介的外部監(jiān)管對項目績效的間接影響

(五)穩(wěn)健性檢驗

為驗證前文結(jié)論的穩(wěn)健性,以行動方案實施前竣工的項目作為樣本,進行安慰劑檢驗。根據(jù)行動方案實施日期劃分樣本類型,項目竣工時間在2010年6月至2017年5月時,Rule=0;項目竣工時間在2017年6月至2020年5月時,Rule=1。若外部監(jiān)管政策變化確為外部監(jiān)管力度提升的主要原因,則安慰劑檢驗中Rule×Type的回歸系數(shù)應(yīng)為不顯著?；貧w結(jié)果見表6。

表6 安慰劑檢驗的驗證回歸結(jié)果

結(jié)果表明,不論是監(jiān)理項目還是自管項目,Rule×Type的回歸系數(shù)均為完全不顯著,證明了本文研究結(jié)論的有效性,即政府部門的外部監(jiān)管政策變化對外部監(jiān)管力度的加強確實有正向影響。

若外部監(jiān)管政策變化所帶來的外部監(jiān)管力度提升是管理能力提升的主要原因,則安慰劑檢驗中Rule×Type的回歸系數(shù)應(yīng)同樣為不顯著?；貧w結(jié)果見表7。

表7 安慰劑檢驗的驗證回歸結(jié)果

結(jié)果表明,不論是監(jiān)理項目還是自管項目,Rule×Type的回歸系數(shù)均為完全不顯著,證明了本文研究結(jié)論的有效性,即外部監(jiān)管對管理能力的提升確實有正向影響。此外,Rule×Type的回歸系數(shù)為正,表明在政策變化前團隊管理能力已經(jīng)有所上升,但并不顯著。

五、 研究結(jié)論與啟示

研究發(fā)現(xiàn):(1)外部監(jiān)管政策的變化能有效加強政府部門對工程項目外部監(jiān)管的力度,尤其是對投資規(guī)模較大、社會影響較重的監(jiān)理項目;(2)外部監(jiān)管力度的加強可以顯著提升項目團隊的管理能力;(3)增加質(zhì)量安全巡查頻率、提高整改通知單周簽發(fā)率、提升管理人員審核率和對管理標(biāo)準(zhǔn)化的要求可顯著提升管理能力;(4)管理能力對項目績效有著顯著的正向影響;(5)行動方案對項目績效的直接影響并不十分顯著,外部監(jiān)管主要通過影響管理能力對項目績效改善產(chǎn)生作用。

主要啟示:首先,外部監(jiān)管政策應(yīng)主要通過提升項目團隊管理能力的方式達到改善項目績效的目的。其次,項目團隊管理能力受質(zhì)監(jiān)站的質(zhì)量安全巡查次數(shù)、整改通知單數(shù)量、管理人員資格審核、管理標(biāo)準(zhǔn)化檢查這四項外部監(jiān)管措施的影響較大,進一步加強該類外部監(jiān)管措施可以更有效地提升項目管理能力。針對自管項目,可繼續(xù)加強其外部監(jiān)管力度以提升工程項目的整體績效。最后,項目團隊在追求更高的項目績效時,應(yīng)更關(guān)注項目團隊實際工作成果與工作制度完善性,但是提升薪資水平對改善項目績效并無顯著的影響。