趙 健,卓奇昕

(1.河南工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,河南 鄭州 451191;2.香港城市大學(xué) 商學(xué)院,中國(guó) 香港 999077)

一、引言

黃河橫跨中國(guó)西部、中部、東部9省,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,2022年黃河流域9省GDP總值為30.69萬(wàn)億元,約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1/4。黃河流域能源資源豐富,生態(tài)地位突出,是我國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)地帶和生態(tài)屏障。黃河流域資源型城市和老工業(yè)城市數(shù)量占比達(dá)到一半以上,資源開(kāi)采和重化工業(yè)不合理發(fā)展對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞,粗放型發(fā)展方式導(dǎo)致流域面臨的生態(tài)環(huán)境約束越來(lái)越突出。

黨的十八大以來(lái),習(xí)總書(shū)記多次實(shí)地考察黃河流域生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況,先后對(duì)寧夏回族自治區(qū)、甘肅省、河南省、山西省等地提出了黃河流域治理的目標(biāo)戰(zhàn)略,該戰(zhàn)略的核心在于生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相契合,走生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展之路。黨的十九大又提出我國(guó)向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變,要建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系,為黃河流域綠色發(fā)展指明了方向。黨的二十大提出“推動(dòng)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展”,為黃河流域工業(yè)綠色發(fā)展提出了更高要求。因此,擺脫先污染后治理的老路、形成綠色發(fā)展方式是黃河流域綜合治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),也是新時(shí)代區(qū)域生態(tài)文明建設(shè)的重要內(nèi)容。

基于對(duì)黃河流域城市群綠色發(fā)展問(wèn)題的考慮,本文旨在研究黃河流域綠色發(fā)展效率,通過(guò)Super-SBM模型以及Malmquist-luenberger指數(shù)對(duì)黃河流域2010-2020年綠色發(fā)展效率測(cè)度和分解,考察“十二五”至“十三五”時(shí)期黃河流域城市綠色發(fā)展效率水平和變化特征,為黃河流域城市群綠色發(fā)展提供對(duì)策和建議。

二、文獻(xiàn)綜述

與本研究相關(guān)的文獻(xiàn)有以下幾個(gè)方面。

一是綠色發(fā)展內(nèi)涵研究。在國(guó)際金融危機(jī)和全球氣候變暖的雙重挑戰(zhàn)背景下,綠色發(fā)展的內(nèi)涵不斷豐富,并廣泛運(yùn)用于世界各國(guó)的發(fā)展評(píng)價(jià)以及政策評(píng)估。綠色發(fā)展的概念與可持續(xù)發(fā)展概念相似,都強(qiáng)調(diào)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)達(dá)到資源節(jié)約與污染減排。

二是綠色發(fā)展指標(biāo)體系構(gòu)建研究。胡鞍鋼等從中國(guó)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題出發(fā),構(gòu)建綠色發(fā)展的相關(guān)模型,具體包括綠色福利、綠色財(cái)富和綠色增長(zhǎng)三方面[1]。任平等從中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的階段要求角度,構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)文明、社會(huì)和諧在內(nèi)的高質(zhì)量綠色發(fā)展框架[2]。郭付友等將勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等資源作為投入要素,GDP作為產(chǎn)出要素[3];李天籽等構(gòu)建了相似的指標(biāo)體系[4],研究了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶三大城市群的綠色發(fā)展效率。

三是綠色發(fā)展效率測(cè)度研究。楊志江等[5]、周清香等[6]運(yùn)用SBM-DEA模型,對(duì)中國(guó)省際綠色發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)度,發(fā)現(xiàn)綠色發(fā)展效率水平不高,呈現(xiàn)先升后降的特征。劉楊等在DEA-SBM模型的基礎(chǔ)上,構(gòu)造均衡函數(shù)對(duì)城市群均衡特征進(jìn)行分析[7]。周亮等[8]、竇睿音等[9]、李春梅等[10]運(yùn)用SBM-Undesirable、泰爾指數(shù)和空間馬爾科夫鏈等方法研究中國(guó)城市綠色發(fā)展效率的變化特征。韓雅清等運(yùn)用方向性距離函數(shù)和Malmquist 指數(shù)測(cè)度了綠色發(fā)展效率[11],睢黨臣等[12]也開(kāi)展了類似研究。

從現(xiàn)有研究看,確定綠色發(fā)展效率的測(cè)度指標(biāo)具有一定的主觀性,在樣本選擇上多是全國(guó)省域?qū)用?針對(duì)黃河流域城市群的研究多集中于某一年度或者特定地區(qū),對(duì)黃河流域城市群跨時(shí)期分析相對(duì)較少。因此,本文將以2010-2020年黃河流域城市群為研究對(duì)象,基于綠色發(fā)展效率的內(nèi)涵,構(gòu)建測(cè)度指標(biāo)體系,并從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面展開(kāi)研究。

三、沿黃城市群綠色發(fā)展效率測(cè)度

(一)樣本選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)我國(guó)“十三五”規(guī)劃發(fā)展綱要,黃河流域城市群包括呼包鄂榆城市群、寧夏沿黃城市群、蘭西城市群、關(guān)中平原城市群、晉中城市群、中原城市群、山東半島城市群,因此本文選取以上7個(gè)城市群進(jìn)行研究。

在具體城市確定上,借鑒王家明和余志林[13]研究方法,同時(shí)考慮數(shù)據(jù)可得性,并考慮城市和黃河的關(guān)系和城市自身發(fā)展水平,選取34個(gè)沿黃城市。其中,蘭西城市群包括蘭州、西寧、白銀、定西;呼包鄂榆城市群包括呼和浩特、包頭、鄂爾多斯、榆林;寧夏沿黃城市群包括銀川、固原、石嘴山、中衛(wèi)、吳忠;關(guān)中平原城市群包括西安、寶雞、咸陽(yáng)、渭南、天水;晉中城市群包括太原、呂梁、晉中、忻州、陽(yáng)泉;中原城市群包括鄭州、洛陽(yáng)、開(kāi)封、新鄉(xiāng)、焦作、晉城;山東半島城市群包括濟(jì)南、聊城、淄博、東營(yíng)、濱州。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及各地級(jí)市的統(tǒng)計(jì)公報(bào),部分缺失值使用線性插值法補(bǔ)齊。

(二)綠色發(fā)展效率指標(biāo)體系構(gòu)建

本文將勞動(dòng)、資本、資源、技術(shù)4大要素納入投入指標(biāo)體系,二級(jí)指標(biāo)為全市年末單位從業(yè)人員數(shù)、固定資產(chǎn)投資額、全社會(huì)用電量和供水總量、科學(xué)技術(shù)財(cái)政投入。考慮到本研究將綠色發(fā)展的內(nèi)涵界定為經(jīng)濟(jì)與生態(tài)實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)共贏,本文選擇各市的實(shí)際GDP和城市建成區(qū)綠化覆蓋率作為期望產(chǎn)出,實(shí)際GDP根據(jù)不同年份的GDP指數(shù),以2010年為基期進(jìn)行折算。以工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)SO2排放量,以及煙塵(粉)排放量作為非期望產(chǎn)出。各指標(biāo)定義如表1所示。

表1 沿黃城市群綠色發(fā)展效率指標(biāo)體系

(三)綠色發(fā)展效率測(cè)度結(jié)果

生產(chǎn)前沿分析方法是測(cè)度效率的常用方法,根據(jù)是否已知生產(chǎn)函數(shù)的具體形式,該方法又分為隨機(jī)前沿分析方法(SFA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)。SFA方法需要假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)的具體形式,容易出現(xiàn)模型設(shè)定偏誤問(wèn)題,因此在測(cè)度綠色發(fā)展效率上多采用DEA方法,傳統(tǒng)DEA徑向模型在效率評(píng)價(jià)中忽視松弛變量。Tone[14]考慮了松弛變量因素,先后提出SBM、Super-SBM模型,其中Super-SBM有效解決對(duì)多個(gè)有效率單元的排序問(wèn)題。此外,在生產(chǎn)效率時(shí)間動(dòng)態(tài)變動(dòng)分析上,Chung[15]等將非期望產(chǎn)出的方向距離函數(shù)應(yīng)用于Malmquist模型,由此得到Malmquist-luenberger指數(shù),實(shí)現(xiàn)包括非期望產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)效率評(píng)價(jià)。本文借助Super-SBM模型測(cè)度綠色發(fā)展效率值,考慮數(shù)據(jù)包括非期望產(chǎn)出,利用Malmquist-luenberger指數(shù)分析綠色發(fā)展效率的動(dòng)態(tài)變化并進(jìn)行技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步分解,從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面考察2010-2020年黃河流域城市群綠色發(fā)展效率情況。測(cè)度結(jié)果如表2所示,全部結(jié)果在DEA-SOLVER中運(yùn)行。

表2 沿黃城市群綠色發(fā)展效率

從區(qū)域角度來(lái)看,2010-2020年間綠色發(fā)展效率的均值由高到低的排序?yàn)?關(guān)中平原城市群>呼包鄂榆城市群>晉中城市群>蘭西城市群>山東半島城市群>寧夏沿黃城市群>中原城市群。最高的是關(guān)中平原城市群,均值為1.1099,效率值最低的是中原城市群,均值為1.0294。

整體而言,7大城市群在2010-2020年均處于綠色發(fā)展有效率的水平。就測(cè)度結(jié)果而言,綠色發(fā)展效率值大于1可視為有效率,小于1 視為無(wú)效率[16]。其中,呼包鄂榆城市群、關(guān)中平原城市群2010-2020年均處于有效率的階段,而寧夏城市群2014、2015、2019年、晉中城市群2017年、蘭西城市群2020年、山東半島城市群2019年以及中原城市群2012年綠色發(fā)展水平處于無(wú)效率階段。關(guān)中平原城市群的城市綠色發(fā)展?fàn)顩r良好,而處于黃河中游的寧夏平原城市群、晉中城市群、中原城市群綠色發(fā)展無(wú)效率的城市較多。

四、沿黃城市群綠色發(fā)展效率特征分析

(一)靜態(tài)分析

為考察黃河流域7大城市群綠色發(fā)展效率特征,分別繪制了7大城市群綠色發(fā)展效率箱線圖和時(shí)間趨勢(shì)圖,詳見(jiàn)圖1和圖2。

圖1 黃河流域7大城市群綠色發(fā)展效率箱線圖

圖1為各個(gè)城市群2010-2020年綠色發(fā)展效率值的箱線圖。圖1顯示,在研究期間關(guān)中平原城市群綠色發(fā)展效率變動(dòng)幅度大,中原城市群變動(dòng)幅度小。關(guān)中平原城市群、呼包鄂榆城市群處于高綠色發(fā)展效率值的時(shí)期較多,寧夏沿黃以及山東半島城市群處于低綠色發(fā)展效率值的時(shí)期較多,由此形成了城市群整體綠色發(fā)展效率值的差異。

圖2 黃河流域7大城市群綠色發(fā)展效率均值變動(dòng)

圖2為沿黃7大城市群綠色發(fā)展效率變化趨勢(shì)圖,圖2顯示,從整體水平來(lái)看2010-2020年間,7大城市群綠色發(fā)展效率波動(dòng)較大,其中2010-2015年綠色發(fā)展效率值持續(xù)波動(dòng),2015-2020年在波動(dòng)中上升。期間最大值1.101位于2011年,最低值1.032位于2013年,綠色發(fā)展的效率均值為1.0648。就測(cè)度結(jié)果而言,綠色發(fā)展效率值大于1可視為有效率,小于1 視為無(wú)效率,說(shuō)明研究期間黃河流域的綠色發(fā)展整體處于有效率的水平。2010-2015年持續(xù)波動(dòng)效率值不穩(wěn)定的原因可能在于流域本身資源型城市較多,“十二五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不合理,仍然以高污染、高耗能、低產(chǎn)出的重工業(yè)為主,“十三五”時(shí)期,黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略,各個(gè)城市群也開(kāi)展積極有效的探索。例如,寧夏回族自治區(qū)準(zhǔn)確把握發(fā)展定位,開(kāi)展山水林田湖草沙綜合治理,積極構(gòu)建清潔能源、綠色食品、文化旅游等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。河南“四水同治”戰(zhàn)略取得成效,山西省加快推進(jìn)傳統(tǒng)重工業(yè)高端化綠色化智能化改造,山東省積極推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換,因此黃河流域整體綠色發(fā)展效率值開(kāi)始波動(dòng)上升。

(二)動(dòng)態(tài)分析

考慮本研究涵蓋非期望產(chǎn)出,因此選擇Malmquist-luenberger指數(shù)。ML指數(shù)可分解為技術(shù)進(jìn)步率(TC)和技術(shù)效率變化率(EC)。若TC指數(shù)>1(<1),表示相鄰兩時(shí)期出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步(退步),若EC指數(shù)>1(<1),表示相鄰兩時(shí)期出現(xiàn)了效率的提高(損失)。

為進(jìn)一步分析黃河流域城市群綠色發(fā)展效率隨時(shí)間動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì),運(yùn)用Matlab R2022a測(cè)度2010-2020年黃河流域城市群綠色發(fā)展效率的ML指數(shù),圖3繪制了2010-2020年黃河流域7大城市群ML指數(shù)變化趨勢(shì)圖。ML指數(shù)介于0和1,表示生產(chǎn)效率降低,若ML指數(shù)大于1,則表示生產(chǎn)效率提高,圖3的ML指數(shù)趨勢(shì)與Super-SBM模型測(cè)度的城市群綠色發(fā)展效率均值變動(dòng)趨勢(shì)基本吻合。

五、沿黃城市群綠色發(fā)展效率因素分解

為進(jìn)一步了解技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率對(duì)黃河流域以及不同城市群綜合效率的影響,現(xiàn)對(duì)Malmquist-luenberger指數(shù)進(jìn)行分解,分解結(jié)果如表3所示。

表3 黃河流域7大城市群ML指數(shù)分解

表3顯示,技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的變化對(duì)城市群綠色發(fā)展效率的影響不同。呼包鄂榆城市群、寧夏城市群ML指數(shù)均值小于1,根據(jù)效率值的分解,呼包鄂榆城市群是受技術(shù)退步和技術(shù)效率損失的雙重影響,而寧夏沿黃城市群顯然是受技術(shù)效率損失的影響。說(shuō)明對(duì)這兩大城市群而言,綠色發(fā)展缺乏增長(zhǎng)動(dòng)能,受生產(chǎn)技術(shù)的影響顯著,表明應(yīng)通過(guò)擴(kuò)大綠色技術(shù)應(yīng)用規(guī)?；蛱岣呒兗夹g(shù)效率來(lái)推動(dòng)綠色發(fā)展。根據(jù)各個(gè)城市群EC、TC指數(shù)的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看,研究期間兩者指數(shù)在1兩側(cè)分布居多,這表明城市群綠色發(fā)展技術(shù)效率提升和技術(shù)進(jìn)步缺乏統(tǒng)籌和協(xié)調(diào),從而影響整體ML指數(shù)的提高。

六、對(duì)策建議

本研究提出以下對(duì)策建議。

一是重視資源投入優(yōu)化對(duì)綠色發(fā)展的作用。黃河流域要強(qiáng)化水資源剛性約束,加強(qiáng)全流域水資源節(jié)約集約利用,科學(xué)合理分配生活和生產(chǎn)用水,推廣形成循環(huán)利用節(jié)約用水的生活方式;加大工業(yè)污染協(xié)同治理和城市生活污染治理,強(qiáng)化環(huán)境管制,提升工業(yè)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)企業(yè)向低污染、低排放、低耗能發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。

二是中游城市群要把握自身發(fā)展定位,著力提升綠色發(fā)展效率。黃河中游城市受水資源供需矛盾、水土流失以及環(huán)境污染的影響,生態(tài)承載力弱,綠色發(fā)展動(dòng)力不足,因此要完善生態(tài)保護(hù)治理機(jī)制,優(yōu)化能源、用水、用地結(jié)構(gòu),引導(dǎo)煤炭等能源行業(yè)向智能化、綠色化方向轉(zhuǎn)型。同時(shí)要注重技術(shù)研發(fā)和引進(jìn),加快培育新興產(chǎn)業(yè)主體。各個(gè)城市群要因地制宜,蘭西上游城市群要在落實(shí)生態(tài)保護(hù)的同時(shí),發(fā)展綠色導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向的新興產(chǎn)業(yè),優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu),中原城市群、晉中城市群等中游城市在發(fā)展的同時(shí)要將資源約束貫穿始終,優(yōu)化能源結(jié)構(gòu),發(fā)展新興產(chǎn)業(yè),防治污染。山東半島下游城市群要建設(shè)下游生態(tài)走廊,加大農(nóng)業(yè)工業(yè)節(jié)水力度。

三是重視技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率提升協(xié)調(diào)統(tǒng)籌的作用。根據(jù)效率值的分解,黃河流域城市群在技術(shù)創(chuàng)新方面仍有較大差距。當(dāng)前首先應(yīng)當(dāng)著眼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要,統(tǒng)籌布局建立國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)研發(fā)中心,推動(dòng)關(guān)鍵共性技術(shù)研究,完善科技融資體系,提升科技支撐綠色發(fā)展的能力。其次要通過(guò)完善相關(guān)體制機(jī)制,鼓勵(lì)企業(yè)跨地區(qū)建立技術(shù)研發(fā)交流中心,促進(jìn)地區(qū)間技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新。積極引導(dǎo)民間投資向新技術(shù)、新材料環(huán)保型產(chǎn)業(yè)流入。再次要優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu),增加商業(yè)銀行綠色信貸的比重,在實(shí)施過(guò)程中,要強(qiáng)化金融監(jiān)管,依照環(huán)保政策嚴(yán)格把控貸款投向。