內(nèi)容提要:“一帶一路”倡議提出10年來,中國持續(xù)推動科技開放合作,完善全球科技治理,取得了重要成就。在世界面臨百年未有之大變局、“逆全球化”和保護(hù)主義抬頭的背景下,不確定性因素明顯增加,科技創(chuàng)新活動日趨復(fù)雜,呈現(xiàn)既有競爭也有合作的局面。中國更加重視以科技創(chuàng)新引領(lǐng)“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展,助力構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。通過進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)制設(shè)計,以增進(jìn)互信、線上線下、開放協(xié)作、利益共享、風(fēng)險預(yù)警、區(qū)域聯(lián)動等機(jī)制為國際科技合作提供重要條件,并加快模式創(chuàng)新,從被動融入到主動構(gòu)建、從政府主導(dǎo)到多元主體、從飛地研發(fā)到本土合作、從技術(shù)并購到網(wǎng)絡(luò)融合,不斷激發(fā)國際科技合作的動能和潛力。同時,強(qiáng)化國際科技合作的要素賦能,以高層次人才國際流動驅(qū)動國際科技合作,以高水平科技服務(wù)保障國際科技合作,以高質(zhì)量金融服務(wù)支撐國際科技合作。

一、引 言

國際科技合作是世界各國促進(jìn)知識傳播和成果共享最有效的方式?！耙粠б宦贰背h提出10年來,中國持續(xù)推動科技開放合作,完善全球科技治理,通過全球科技創(chuàng)新協(xié)作共同應(yīng)對時代的挑戰(zhàn)。2017年,習(xí)近平主席在首屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上提出,要將“一帶一路”建成創(chuàng)新之路,并宣布啟動“一帶一路”科技創(chuàng)新行動計劃。2021年9月24日,習(xí)近平主席向2021中關(guān)村論壇視頻致賀,強(qiáng)調(diào)“中國高度重視科技創(chuàng)新,致力于推動全球科技創(chuàng)新協(xié)作,將以更加開放的態(tài)度加強(qiáng)國際科技交流”。中共二十大報告指出,要推進(jìn)高水平對外開放,擴(kuò)大國際科技交流合作,加強(qiáng)國際化科研環(huán)境建設(shè),形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)。2023年5月25日,習(xí)近平主席向2023中關(guān)村論壇致賀信,指出“新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展,人類要破解共同發(fā)展難題,比以往任何時候都更需要國際合作和開放共享。中國堅定奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略,愿同世界各國一道,攜手促進(jìn)科技創(chuàng)新,推動科學(xué)技術(shù)更好造福各國人民”。這些都向世界表明中國不斷擴(kuò)大開放、開展國際科技合作的堅定信念。

二、“一帶一路”國際科技合作的成就與問題

1. “一帶一路”國際科技合作成果豐碩

第一,頂層設(shè)計持續(xù)優(yōu)化。絲綢之路的發(fā)展從古至今始終與科學(xué)技術(shù)的傳播與交流密不可分。“一帶一路”倡議提出以來,中國先后制定《推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》和《“一帶一路”科技創(chuàng)新行動計劃》。截至2022年底,中國已經(jīng)和包括“一帶一路”沿線國家在內(nèi)的160多個國家和地區(qū)建立了科技合作關(guān)系,簽訂了116個政府間科技合作協(xié)定。其中引人注目的是,中德兩國分別發(fā)布政府戰(zhàn)略文件,在科技創(chuàng)新合作領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)雙方戰(zhàn)略協(xié)調(diào)與對接。2015年10月,德國聯(lián)邦教研部制定《中國戰(zhàn)略》,明確了德國與中國合作的行動領(lǐng)域。2016年11月,中國科技部發(fā)布《科技創(chuàng)新共塑未來·德國戰(zhàn)略》,強(qiáng)調(diào)中德兩國應(yīng)發(fā)揮“創(chuàng)新引擎”作用,結(jié)合“一帶一路”戰(zhàn)略,整合兩國產(chǎn)業(yè)和科技資源,推動全球包容性增長。

第二,全方位、多層次、廣領(lǐng)域的科技合作格局已經(jīng)形成。在全球科技治理方面,中國主動設(shè)置全球性科技創(chuàng)新議題,比如實施“科技抗疫國際合作行動”,推動金磚國家疫苗研發(fā)中心建設(shè),牽頭發(fā)起綠色電力未來使命,制定“碳中和國際科技創(chuàng)新合作計劃”。在科技對外開放方面,中國試點設(shè)立了面向全球的科學(xué)研究基金,支持外籍科學(xué)家領(lǐng)銜和參與國家科技計劃,鼓勵各國科學(xué)家圍繞重大問題共同開展研究,提升應(yīng)對全人類問題的能力。在科技人文交流方面,2013年科技部啟動實施了“亞非杰出青年科學(xué)家來華工作計劃”,支持亞非地區(qū)45歲以下的杰出青年科學(xué)家來華工作。已有來自眾多發(fā)展中國家的青年科學(xué)家來華在各領(lǐng)域開展科研工作,有力促進(jìn)了“一帶一路”沿線國家科技人員交流?？萍疾颗e辦發(fā)展中國家技術(shù)培訓(xùn)班,學(xué)員涵蓋大部分沿線國家和地區(qū)。在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面,中國積極支持與沿線國家和地區(qū)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。已支持廣西開展“中國-東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”、云南開展“中國-南亞技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”、寧夏開展“中國-阿拉伯國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”、新疆開展“中國-中亞科技合作中心”、江蘇開展“中國-中東歐國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”等5大區(qū)域性技術(shù)轉(zhuǎn)移合作平臺的建設(shè)?？偛课挥谏虾５穆?lián)合國南南全球技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)揮在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)投資合作方面的優(yōu)勢,形成了國際化的科技創(chuàng)新成果發(fā)現(xiàn)、項目儲備對接和跟蹤服務(wù)機(jī)制。

第三,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得重要成果。建設(shè)“一帶一路”以來,中國持續(xù)深化與共建國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù),2021年中國企業(yè)在沿線國家專利申請公開量和授權(quán)量同比分別增長29.4%和15.3%,沿線國家在華發(fā)明專利申請量和授權(quán)量同比分別增長7.7%和18.1%?！秴^(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)成員國是中國企業(yè)“一帶一路”專利布局的主要國家。2021年中國企業(yè)在沿線國家專利申請公開量中,在RCEP成員國的申請占比達(dá)85.1%。隨著2023年6月2日RCEP對菲律賓正式生效,標(biāo)志著RCEP對15個簽署國全面生效。RCEP中內(nèi)容最多、篇幅最長的章節(jié)就是知識產(chǎn)權(quán),是中國迄今為止已簽署的所有自貿(mào)協(xié)定中知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容覆蓋最全面的一個,是中國加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際合作的重要成果。

2. 國際科技合作面臨的問題與挑戰(zhàn)

第一,不同的科技體系對合作的高效順暢形成一定的阻礙。中國是政府主導(dǎo)的科技體系,國際科技合作也是政府發(fā)揮主導(dǎo)作用,而歐美發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新主體是企業(yè),這就造成合作的主體以及合作目標(biāo)、形式等存在不匹配,從而增加了溝通和協(xié)調(diào)的成本。

第二,企業(yè)間的國際科技合作還沒有發(fā)揮應(yīng)有的效能。特別是外資研發(fā)機(jī)構(gòu)“獨資化”傾向明顯,與中國本地企業(yè)聯(lián)系較弱,對外部研發(fā)合作需求不多,參與中國國家各層面科技計劃較少,還未能成為中國國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。

第三,當(dāng)前,世界正面臨百年未有之大變局,在“逆全球化”和保護(hù)主義抬頭的背景下,不確定性因素明顯增加,科技創(chuàng)新活動日趨復(fù)雜,以應(yīng)對共同挑戰(zhàn)為宗旨的全球性科技合作與國際上“小圈子”“陣營化”科技聯(lián)盟并存,呈現(xiàn)既有競爭也有合作的局面。

回顧總結(jié)取得的成就,直面問題與挑戰(zhàn),展望未來,隨著全球經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)移,以歐美等發(fā)達(dá)國家為主角的全球創(chuàng)新版圖也將發(fā)生相應(yīng)的變化,新興經(jīng)濟(jì)體的趕超勢頭明顯,分量和話語權(quán)不斷提高,“一帶一路”將成為全球高端要素和研發(fā)創(chuàng)新的集聚區(qū)。中國秉持人類命運(yùn)共同體的理念,更加重視以科技創(chuàng)新引領(lǐng)“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展,推動更高水平的開放合作,堅信科技全球化的步伐不容阻擋、國際科技合作的空間依然廣闊。但同時,國際科技合作需要進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)制設(shè)計與模式創(chuàng)新,激發(fā)各國參與的積極性,為解決全球性問題尋找方案,培育世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增進(jìn)人類福祉的新動能。要繼續(xù)實施一系列國際化的戰(zhàn)略舉措,使國際科技合作突破保護(hù)主義的阻礙,增加全球科技治理能力,將“一帶一路”建設(shè)成為“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)之路”“扶貧減貧之路”“增長共贏之路”,推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。

三、機(jī)制設(shè)計是國際科技合作的重要條件

合作是一種互動行為,科技創(chuàng)新活動具有一定的不確定性和風(fēng)險性,而國際科技合作更是跨越國界,因此,需要加強(qiáng)機(jī)制設(shè)計,確保合作得以順利進(jìn)行。以下6大機(jī)制根據(jù)國際科技合作的不同方式、特點以及風(fēng)險點設(shè)計,相互獨立,可疊加采用。

1. 增進(jìn)互信機(jī)制

合作的根本機(jī)制是契約,通過明確責(zé)任、權(quán)利以及懲處方式來約定各方行為?；バ艅t是在契約基礎(chǔ)上重要的補(bǔ)充機(jī)制,它是各參與主體,包括國家、地方、企業(yè)、高?？蒲性核?chuàng)新平臺之間開展科技合作的基礎(chǔ),目的是凝聚共識,減少猜忌,有效管控分歧,防止摩擦和沖突。合作需要契約與互信相結(jié)合,且互信往往能發(fā)揮更大的作用。從博弈論來看,初次合作的難度最大,即使合作各方具有共同利益以及獲利的前景,如果缺乏協(xié)調(diào),也會導(dǎo)致合作失敗。解決的辦法主要有兩種:一是通過多次合作,以重復(fù)博弈約束合作方行為,進(jìn)而影響合作結(jié)果;二是通過制定合作機(jī)制來實現(xiàn)博弈的效用最大化?！耙粠б宦贰背h實施以來,各領(lǐng)域已經(jīng)積累了不少早期收獲,形成了良好的示范效應(yīng),合作共贏的理念不斷深化。在“一帶一路”建設(shè)從謀篇布局的“大寫意”轉(zhuǎn)入精耕細(xì)作的“工筆畫”之際,需要建立更加牢固的互信基礎(chǔ),這體現(xiàn)在高層定期磋商,開展科技創(chuàng)新政策溝通,各參與主體積極交流對話、加強(qiáng)信息披露,在多方合作項目中建立并完善聯(lián)絡(luò)員制度。協(xié)調(diào)部門在貫徹落實合作協(xié)議、處理各種矛盾問題的過程中要暢通渠道、快速反應(yīng),既能夠清晰表達(dá)自身立場,又能夠照顧彼此關(guān)切,從而形成將互信轉(zhuǎn)化為推動合作的動力,并在合作中不斷增進(jìn)互信的良性循環(huán)。

2. 線上線下機(jī)制

建立這一機(jī)制既是應(yīng)對新冠肺炎疫情全球蔓延的創(chuàng)新舉措,也是順應(yīng)數(shù)字化時代下科技創(chuàng)新活動轉(zhuǎn)型的需要。宏觀層面的國際科技合作是一國充分利用國內(nèi)外兩種資源開展創(chuàng)新活動,新冠肺炎疫情造成人員交流的阻隔,使跨國交流合作面臨挑戰(zhàn)。在這種情況下,廣泛普及線上機(jī)制,既可以發(fā)揮其高效、便捷、低成本的優(yōu)勢,在科技招商、項目洽談等方面確保合作有序推進(jìn),也有助于利用好機(jī)制轉(zhuǎn)變的先機(jī),開拓國際科技合作的新路徑。同時,隨著數(shù)字技術(shù)水平的不斷提高和廣泛應(yīng)用,通過網(wǎng)絡(luò)不僅使全球科技資源配置成為現(xiàn)實,還極大提高了創(chuàng)新活動的信息化、網(wǎng)絡(luò)化水平,創(chuàng)新要素更具有開放性和流動性。微觀的國際科技合作是企業(yè)提供數(shù)字化服務(wù)的虛擬環(huán)境,全世界的消費(fèi)者都可在平臺上表達(dá)對產(chǎn)品的需求、對產(chǎn)品和服務(wù)提出改進(jìn)意見以及和其他用戶交流觀點和創(chuàng)意。企業(yè)則利用大數(shù)據(jù)分析將這些需求、建議和創(chuàng)意進(jìn)行篩選,并結(jié)合具體需求運(yùn)用到創(chuàng)新活動中去。產(chǎn)品從創(chuàng)意、融資、研發(fā)設(shè)計到試制、銷售都可以借助線上機(jī)制集聚和整合全球創(chuàng)新資源來完成,從而打破制約技術(shù)創(chuàng)新的藩籬,改變了傳統(tǒng)的科學(xué)研究方式,使創(chuàng)新場景無處不在,促進(jìn)跨國科技合作融入項目全生命周期,研發(fā)效率也明顯提高。當(dāng)然,線下機(jī)制仍有許多不可替代的優(yōu)點,線上和線下是相互補(bǔ)充的關(guān)系,在“一帶一路”沿線一些信息化水平不高的國家,需要首先加快數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。

3. 開放協(xié)作機(jī)制

2021年11月,聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)審議通過《開放科學(xué)建議書》,認(rèn)為開放科學(xué)旨在使科學(xué)知識公開,以提高科學(xué)研究的可重復(fù)性和透明度,從而增進(jìn)科學(xué)共享與合作?？梢钥吹?開放科學(xué)將傳統(tǒng)的雙邊、多邊國際科技合作推廣到全世界公民廣泛參與的新維度,是在互聯(lián)網(wǎng)和新一代數(shù)字信息技術(shù)的影響下,催生出的更加強(qiáng)調(diào)包容、共享與合作的科研機(jī)制,其特點主要有兩個:一是科研數(shù)據(jù)無時滯開放獲取和無障礙傳播共享,遵循FAIR原則(Findability可查找性、Accessibility可訪問性、Interoperability互操作性、Reusability可重用性);二是科學(xué)研究向“公民科學(xué)”轉(zhuǎn)變,即公民在科學(xué)研究的各個階段都作出貢獻(xiàn),公民是開放科學(xué)的終極目標(biāo),也是實現(xiàn)開放科學(xué)的推動者。在這一領(lǐng)域,歐美國家行動較早,2012年歐洲科學(xué)院聯(lián)盟(ALL European Academies Federation,ALLEA)就開始倡導(dǎo)開放科學(xué),2016年歐盟啟動“歐洲開放科學(xué)云計劃”進(jìn)行數(shù)據(jù)匯聚,為歐洲提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)門戶。特別是歐盟第九期研發(fā)框架計劃“地平線歐洲”計劃(2021-2027年)將“開放科學(xué)”作為其三大支柱之一,在其框架下的眾多國際合作項目以及產(chǎn)生的科研成果都將貫徹FAIR原則。

同時也要看到,數(shù)據(jù)作為科學(xué)研究的核心要素在當(dāng)前逆全球化和科技競爭的態(tài)勢下,可能面臨“斷供”和“卡脖子”的風(fēng)險。因此,在“一帶一路”科技合作的過程中,積極參與構(gòu)建開放科學(xué)平臺既是合作的機(jī)制,也是應(yīng)對風(fēng)險的需要。首先,要建立科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系。當(dāng)全球科技創(chuàng)新進(jìn)入數(shù)據(jù)密集型(或數(shù)據(jù)驅(qū)動型)的范式時,科學(xué)數(shù)據(jù)管理就成為一個基本前提和核心關(guān)鍵問題。2018年3月,國務(wù)院辦公廳印發(fā)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》,明確了科學(xué)數(shù)據(jù)的采集、匯交與保存、共享與利用、保密與安全等細(xì)則,形成了“開放為常態(tài)、不開放為例外”的數(shù)據(jù)共享理念,并提出加快建設(shè)一批有重要影響的國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心。第二,分步驟、分階段實現(xiàn)數(shù)據(jù)的開放共享?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的跨國開放共享本身就是一種國際科技合作,“一帶一路”沿線國家大都已經(jīng)具有國內(nèi)的科學(xué)數(shù)據(jù)庫,但數(shù)據(jù)庫規(guī)模大小不一、質(zhì)量參差不齊,要在確保涉密敏感信息安全的基礎(chǔ)上,克服技術(shù)、語言等障礙,加強(qiáng)與歐洲開放科學(xué)云、美國開放科學(xué)中心等機(jī)構(gòu)的溝通,協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)開放政策,不斷推進(jìn)各國數(shù)據(jù)庫的對接、獲取和共享。第三,在進(jìn)行具體科研項目時,可選取合適的研究問題開展科研眾包,激發(fā)“公民科學(xué)”,通過互聯(lián)網(wǎng)汲取大眾智慧。同時,對于科技合作取得的研究數(shù)據(jù)將在兼顧知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)應(yīng)用、隱私安全等因素的考量基礎(chǔ)上遵循“默認(rèn)開放原則”,從而為國際科技合作中的科學(xué)數(shù)據(jù)管理提供國際化標(biāo)準(zhǔn)。

除了數(shù)據(jù)開放,技術(shù)開源也是一種以國際技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)合作交流的有效機(jī)制。當(dāng)前,技術(shù)開源在全球迅速發(fā)展,它是指將某種基礎(chǔ)技術(shù)知識開放,吸引全球的個人、企業(yè)等主體共同參與研發(fā)創(chuàng)造。以軟件領(lǐng)域為例,技術(shù)開源就是公開軟件源代碼,允許大眾參與軟件開發(fā)。這一機(jī)制一方面通過技術(shù)開源使底層關(guān)鍵技術(shù)得到擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移,有利于技術(shù)落后的企業(yè)追趕前沿水平;另一方面通過集聚更多的全球研發(fā)力量來共同推動技術(shù)進(jìn)步,有利于形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。不論是數(shù)據(jù)開放還是技術(shù)開源,都體現(xiàn)出傳統(tǒng)的以科研人員為主體、以實驗室為載體的研發(fā)創(chuàng)新活動正在逐步向以用戶為中心、多元主體參與的開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變,以開放引致合作的機(jī)制設(shè)計正是順應(yīng)了這一發(fā)展趨勢。

4. 利益共享機(jī)制

國際科技合作的利益分配問題是影響合作成敗的關(guān)鍵因素,這其中不僅涉及國家利益、集體利益、個人利益,還有有形和無形利益、直接和間接利益、短期和長期利益之分,各參與主體的利益訴求復(fù)雜多元。從廣義上看,利益不僅指獲得的收益,還包括成本的投入、貢獻(xiàn)的大小、風(fēng)險的分?jǐn)偟?這些都會對收益的分配產(chǎn)生影響。因此,建立科學(xué)合理、激勵相容的利益共享機(jī)制,形成利益共同體顯得尤為重要。一方面,機(jī)制設(shè)計要兼顧各方付出和回報的平衡,避免引發(fā)隔閡、影響參與熱情、動搖合作基礎(chǔ);另一方面,要充分考慮可持續(xù)性發(fā)展,通過利益共享機(jī)制增強(qiáng)各方參與科技合作的積極性和主動性。利益共享不是平均分配,要統(tǒng)籌公平與效率的關(guān)系,應(yīng)該獲得的利益要堅決爭取,可以適當(dāng)讓利的地方要用長遠(yuǎn)眼光看待。此外,利益共享機(jī)制還包括積極擴(kuò)大科技合作的正外部性,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,特別是“民生科技”,積極促成更多的“小而美”民生項目科技合作,使合作成果盡快惠及“一帶一路”沿線國家普通民眾,不斷增強(qiáng)他們的獲得感,筑牢國際科技合作的民意基礎(chǔ)。

5. 風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

“一帶一路”沿線國家眾多,政治制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會文化習(xí)俗、法律法規(guī)各不相同,科技合作的風(fēng)險既可能來自內(nèi)部,也可能來自外部。內(nèi)部風(fēng)險主要包括研發(fā)風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、資金風(fēng)險、文化整合風(fēng)險等,外部風(fēng)險則主要有宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政策環(huán)境風(fēng)險、市場風(fēng)險等,這些風(fēng)險有的可能貫穿于科技合作的全過程,也有不少屬于突發(fā)性風(fēng)險,這就要求加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)。主要體現(xiàn)在加強(qiáng)信息的搜集、分析和披露,減少信息不對稱導(dǎo)致的風(fēng)險,并提高應(yīng)急處置能力,尤其是前期的項目可行性分析、對駐外人員的安全培訓(xùn)等。與其他類型的國際合作相比,研發(fā)風(fēng)險是國際科技合作所特有的,各合作方要持續(xù)深入對技術(shù)難點和市場前景進(jìn)行研判。隨著世界科技競爭的加劇,一些出于政治因素的市場排斥現(xiàn)象屢屢發(fā)生,特別是針對信息技術(shù)、公共衛(wèi)生產(chǎn)品設(shè)置準(zhǔn)入限制,違背市場經(jīng)濟(jì)和自由競爭原則,阻礙了國際科技交流與合作,在堅決抵制全球科技產(chǎn)業(yè)合作中這種國別歧視的同時,要通過預(yù)警機(jī)制減少可能產(chǎn)生的風(fēng)險與損失。

6. 區(qū)域聯(lián)動機(jī)制

開展國際科技合作不僅是項目合作,更重要的是要參與到全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和體系中。中國京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)等區(qū)域擁有良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)系統(tǒng),開放創(chuàng)新實力突出,通過區(qū)域聯(lián)動機(jī)制,加強(qiáng)對接,分工合作,推動跨領(lǐng)域各類創(chuàng)新資源的合理配置與有效整合,實現(xiàn)城市功能統(tǒng)籌發(fā)展,進(jìn)一步形成規(guī)模效應(yīng),從而增強(qiáng)攜手融入和構(gòu)建全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心的實力與能力。區(qū)域聯(lián)動機(jī)制的另一個功能是盡可能避免惡性競爭和重復(fù)建設(shè)。當(dāng)前,世界各國對創(chuàng)新資源的爭奪異常激烈,中國開展國際科技合作首先要注重國內(nèi)區(qū)域協(xié)調(diào),促進(jìn)各地發(fā)揮自身優(yōu)勢、錯位發(fā)展,在《推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》的指引下,加強(qiáng)對“一帶一路”科技合作布局的統(tǒng)籌安排,提高創(chuàng)新資源利用效率。

四、模式創(chuàng)新激發(fā)國際科技合作的動能和潛力

1. 從被動融入到主動構(gòu)建

國際科技合作的關(guān)鍵是集聚國際創(chuàng)新資源、融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。過去,中國主要是被動融入西方發(fā)達(dá)國家構(gòu)建形成的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),今后,中國不僅要積極主動融入,更重要的是成為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建者。重點合作平臺載體建設(shè)是構(gòu)建國際科技合作長效機(jī)制的重要抓手。截至目前,科技部已經(jīng)批準(zhǔn)了3批共53家“一帶一路”聯(lián)合實驗室,這是參照中國國家重點實驗室建設(shè)的國家對外科技合作創(chuàng)新最高級別平臺。聯(lián)合實驗室充分結(jié)合中外需求和合作意愿,發(fā)揮各自比較優(yōu)勢,形成長效穩(wěn)定、輻射帶動能力強(qiáng)的合作支點。此外,中國-中東歐國家創(chuàng)新合作大會、“一帶一路”國際科學(xué)組織聯(lián)盟(ANSO)等平臺相繼建立,中國南非跨境孵化器等一大批雙邊合作項目穩(wěn)步推進(jìn),并在此基礎(chǔ)上,加強(qiáng)各類國際合作平臺的協(xié)作和交流,形成網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和規(guī)模優(yōu)勢,構(gòu)建互利共贏的國際創(chuàng)新體系。同時,線上平臺建設(shè)逐步加快,通過云會議、云路演、云發(fā)布、云對接等方式,促進(jìn)國際科技創(chuàng)新與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展,突破國界限制,從點到線再到面,有效推動常態(tài)化疫情防控條件下的國際科技合作。尤其注重發(fā)揮小微科創(chuàng)企業(yè)的作用,形成國際化眾創(chuàng)空間。

組建和加入國際科技組織是主動構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)、深度參與國際組織事務(wù)的重要舉措。以2022年為例,中國汽車工程學(xué)會牽頭發(fā)起成立國際氫能燃料電池協(xié)會,中國電子學(xué)會發(fā)起成立世界機(jī)器人合作組織,中國顆粒學(xué)會發(fā)起成立國際介科學(xué)組織,中國機(jī)械工程學(xué)會發(fā)起成立國際智能制造聯(lián)盟。進(jìn)一步鼓勵中國著名高校和科研院所發(fā)揮優(yōu)勢學(xué)科的影響力,發(fā)起成立國際性學(xué)術(shù)團(tuán)體、創(chuàng)辦國際學(xué)術(shù)期刊、舉辦國際性學(xué)術(shù)會議,同時,進(jìn)入世界頂級學(xué)術(shù)期刊編審委員會,在世界著名學(xué)會、協(xié)會擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),主辦、承辦世界知名學(xué)術(shù)團(tuán)體的年會,增強(qiáng)辦會能力和水平。鼓勵中國高校院所與“一帶一路”院校建立友好關(guān)系,特別是加強(qiáng)在院系層面的對接,互派訪問學(xué)者,設(shè)立聯(lián)合科研項目,形成常態(tài)化、可持續(xù)的交流合作關(guān)系。在部屬、省屬高校設(shè)立講座教授,邀請“一帶一路”知名學(xué)者定期前來講學(xué)和從事科研工作。創(chuàng)辦大型綜合性或?qū)I(yè)性科技展會,打造中國科技面向“一帶一路”的新平臺。積極爭取有關(guān)國際教育、科技組織在中國設(shè)立總部、分支機(jī)構(gòu)或辦事處,支持中國高校和科研院所“走出去”,在海外設(shè)立分校、分院。

2. 從政府主導(dǎo)到多元主體

中國的跨國公司在開展全球化生產(chǎn)、全球化營銷之后,必然要進(jìn)入全球化研發(fā)和創(chuàng)新階段。全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)最初就是由跨國公司從封閉式研發(fā)轉(zhuǎn)向開放式創(chuàng)新的過程中逐步構(gòu)建形成。當(dāng)前,中國不少企業(yè)正加快國際化步伐,根據(jù)自身發(fā)展需要和國際科技發(fā)展趨勢,找準(zhǔn)有利時機(jī)在海外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)或海外協(xié)同創(chuàng)新中心,以最貼近市場和高端要素的方式,快速提升企業(yè)的科技研發(fā)能力,構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的創(chuàng)新鏈條。國有企業(yè)和民營企業(yè)要發(fā)揮各自優(yōu)勢,協(xié)調(diào)并進(jìn),在連續(xù)性創(chuàng)新或突破性創(chuàng)新領(lǐng)域主要依靠國有企業(yè)開展國際合作,在顛覆式創(chuàng)新領(lǐng)域的國際合作則更多地吸引民營企業(yè)參與。同時,結(jié)合“一帶一路”沿線國家的技術(shù)、市場和民生需求,推動中國的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)和標(biāo)準(zhǔn)“走出去”,共同分享開放創(chuàng)新的成果。政府主要發(fā)揮環(huán)境營造、高位協(xié)調(diào)的作用,搭建政策交流與溝通的機(jī)制,為國際科技合作提供廣闊空間。

3. 從飛地研發(fā)到本土合作

這種模式創(chuàng)新主要有兩種:第一種是與外資研發(fā)機(jī)構(gòu)合作,使外資研發(fā)機(jī)構(gòu)實現(xiàn)從飛地研發(fā)到融合發(fā)展的轉(zhuǎn)變。研發(fā)部門的合作是國際科技合作的重要形式。長期以來,外資企業(yè)是中國接受技術(shù)外溢的重要渠道,隨著中國科技實力的提升,對外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的吸引力也逐步增強(qiáng)。中國在2007年全國吸收外商投資工作的指導(dǎo)性意見中首次明確提出鼓勵外商在中國建立研發(fā)機(jī)構(gòu)。自此,跨國公司在華研發(fā)投資規(guī)模不斷增加、機(jī)構(gòu)數(shù)量逐年增長、研發(fā)層次不斷升級,區(qū)域和行業(yè)越來越廣泛,一批開放程度高、整合資源多、研發(fā)能力強(qiáng)的國際高端研發(fā)機(jī)構(gòu)相繼在中國落戶。但目前大多數(shù)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)主要是利用中國的創(chuàng)新資源,特別是人才優(yōu)勢,其研發(fā)活動是為國外的總部服務(wù),與中國沒有形成合作關(guān)系,是一種“飛地型”研發(fā)模式,外資研發(fā)機(jī)構(gòu)尚沒有發(fā)揮作為外資企業(yè)深度參與中國科技創(chuàng)新的便捷通道以及聯(lián)通國內(nèi)外創(chuàng)新體系的重要樞紐功能。在以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局背景下,應(yīng)引導(dǎo)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變發(fā)展模式,提升本土化發(fā)展意識,融合自身優(yōu)勢與中國優(yōu)勢,促進(jìn)其成為全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)與中國區(qū)域知識創(chuàng)新的連接點,融入中國的區(qū)域創(chuàng)新體系,助力知識創(chuàng)造、傳播、共享和運(yùn)用。

要實現(xiàn)與外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的互動和合作,首先要暢通渠道。2023年1月,國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)商務(wù)部、科技部《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵外商投資設(shè)立研發(fā)中心的若干措施》,提出了4方面16條政策舉措,其中鼓勵與外資研發(fā)中心的合作是一個突出的亮點。在具體操作中,要堅決避免出現(xiàn)“玻璃門”“彈簧門”“旋轉(zhuǎn)門”現(xiàn)象,鼓勵外資研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)和參與國家、省、市等各級科技計劃項目,支持有關(guān)政府部門和企業(yè)通過向外資研發(fā)機(jī)構(gòu)購買研發(fā)服務(wù),從而不斷創(chuàng)造合作機(jī)會,豐富合作形式。第二,發(fā)揮中國超大規(guī)模市場的優(yōu)勢和吸引力,推動外資更加關(guān)注中國本土市場需求,加強(qiáng)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的根植性,并實現(xiàn)“反向創(chuàng)新”。“反向創(chuàng)新”的核心可以歸納為“在中國、為全球”,打破以歐美成熟市場開發(fā)新產(chǎn)品的既有模式,使在中國本土的國際科技合作成果惠及全球。通過支持外資研發(fā)機(jī)構(gòu)和本土研發(fā)機(jī)構(gòu)組建研發(fā)聯(lián)盟或聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu),鼓勵外資研發(fā)機(jī)構(gòu)開發(fā)適應(yīng)中國本土市場的技術(shù)和科技產(chǎn)品,并不斷提升研發(fā)機(jī)構(gòu)的能力,從為海外總部提供某項技術(shù)研發(fā)服務(wù)到可以受命研發(fā)整體產(chǎn)品,當(dāng)有關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品成熟后,再銷往發(fā)達(dá)國家,完成“反向創(chuàng)新”。第三,便利化是保障,要素供給是支撐。一方面要在加強(qiáng)研發(fā)數(shù)據(jù)跨境安全管理的基礎(chǔ)上,促進(jìn)數(shù)據(jù)安全有序自由流動,同時,對于有關(guān)科研物資給予通關(guān)便利化安排;另一方面,要給予跨國企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部技術(shù)跨境轉(zhuǎn)移便利的同時,支持外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在中國申請專利。

近年來,國外著名高校在國內(nèi)設(shè)立研究機(jī)構(gòu)成為另一種“引進(jìn)來”開展國際科技合作的模式創(chuàng)新。以劍橋大學(xué)-南京科技創(chuàng)新中心為例,它是劍橋大學(xué)首次在英國境外設(shè)立的研究機(jī)構(gòu)。該中心是劍橋聯(lián)系中國、中國鏈接世界的雙向支撐平臺,涵蓋科研項目研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、國際學(xué)術(shù)交流與人才培養(yǎng)等功能,其特點是從中間環(huán)節(jié)嵌入,一頭對接劍橋大學(xué)的高端創(chuàng)新資源,最大限度引入劍橋的基礎(chǔ)研究成果,另一頭面向中國的高校、科研院所以及企業(yè),緊密對接產(chǎn)業(yè)和市場需求,打通和縮短從原創(chuàng)成果到應(yīng)用轉(zhuǎn)化的路徑。此外,馬德里理工大學(xué)與南京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)簽約共建西班牙馬德里理工大學(xué)南京創(chuàng)新中心,這是全國首個海外校方在華以現(xiàn)金出資控股形式與政府合作設(shè)立的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)除了開展科技合作外,還將引進(jìn)西班牙乃至歐洲的教授團(tuán)隊孵化成立公司。從以上例子可以看出,這種合作模式具有兩大功能,一是從研究成果產(chǎn)業(yè)化鏈條中的堵點和難點入手,著力解決原創(chuàng)應(yīng)用研究,即如何將市場需求與基礎(chǔ)研究進(jìn)行匹配和對接,并對基礎(chǔ)研究成果開展市場化、產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用型研發(fā)。二是發(fā)揮國際孵化器的作用,吸引國外科研人員開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),將基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行落地轉(zhuǎn)化,滿足市場需求,特別是開發(fā)新的產(chǎn)品,以高質(zhì)量的供給催生和創(chuàng)造新的市場需求。

4. 從技術(shù)并購到網(wǎng)絡(luò)融合

“走出去”開展國際科技合作主要包括4個層次:一是企業(yè)對外直接投資,通過并購實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與合作;二是企業(yè)設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu);三是多方共同成立海外協(xié)同創(chuàng)新中心;四是建設(shè)科技園區(qū)。中國企業(yè)對外直接投資主要是綠地投資和跨國并購兩種方式,尤其是采用跨國并購方式推動技術(shù)合作的案例較多,優(yōu)點是周期短、見效快,但占用資金量較大,并購后的整合過程關(guān)鍵且復(fù)雜。并購的回報顯然不止來源于目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)和產(chǎn)品,如果由于整合不力而失去開發(fā)技術(shù)和產(chǎn)品的核心人才,就難以實現(xiàn)并購價值的提升。此外,中方管理層、研發(fā)團(tuán)隊與外方管理層、研發(fā)團(tuán)隊也需要克服各類鴻溝,提升契合度。總的來看,這種模式的科技合作是跨國公司內(nèi)部來自不同國家員工之間的合作。

近年來,中國企業(yè)在歐美國家開展跨國并購,特別是技術(shù)獲取型并購引來這些國家的疑慮,導(dǎo)致不少并購項目遭遇審查而受阻。在這種情況下,在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)正在成為一種新的模式推動企業(yè)直接構(gòu)建和融入全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)、更好利用當(dāng)?shù)氐母叨藙?chuàng)新資源。目前,已有一些國內(nèi)企業(yè)在“一帶一路”沿線國家建立了海外研發(fā)中心,但規(guī)模和層次還有待提高,辦事處、聯(lián)絡(luò)點的特征依然突出,主要還是發(fā)揮收集信息、尋找國際合作伙伴的平臺功能,除了少數(shù)知名大企業(yè)外,能進(jìn)行實質(zhì)化運(yùn)作的海外研發(fā)中心還較少。海外研發(fā)中心成功的關(guān)鍵在于交流與融入,要體現(xiàn)出國際科技合作的最大特點,即國際性、合作性。

由于中小規(guī)模企業(yè)在海外實現(xiàn)交流與融入的困難較大,“抱團(tuán)”的模式悄然興起,即由國內(nèi)的地方政府部門、高?？蒲性核⑵髽I(yè)、行業(yè)協(xié)會等與國外的地方政府部門、高校科研院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等共同建立海外協(xié)同創(chuàng)新中心的模式。這類中心由地方政府搭臺,因此具有明顯的地域特征,主要發(fā)揮平臺的作用,承擔(dān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、國際項目落地、國際人才交流等功能。它的顯著特點是用招商的理念來促成省、市、區(qū)級層面的國際科技合作,目前蘇州、南通等地已紛紛出臺科技招商的政策舉措,這將有利于激發(fā)政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各主體的積極性,進(jìn)一步優(yōu)化政策體系,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)保障科技合作的財政、金融、土地、人才等要素,為科技合作提供全鏈條的專業(yè)服務(wù)。

開發(fā)區(qū)、高新區(qū)建設(shè)是中國開放型經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新的重要載體。共建“一帶一路”的過程中,境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)成為中國開發(fā)區(qū)模式“走出去”的特色和亮點,但目前大多數(shù)境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)都是開展產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能合作,涉及科技合作比較少,中國高新區(qū)的建設(shè)模式還沒有在“一帶一路”沿線得到廣泛推廣。一方面,科技園區(qū)建設(shè)的前提是當(dāng)?shù)負(fù)碛胸S富的科教資源,“一帶一路”境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)主要是在發(fā)展中國家,建設(shè)科技園區(qū)還缺乏相應(yīng)的基礎(chǔ)和條件;另一方面,在“一帶一路”沿線發(fā)達(dá)國家中國企業(yè)雖然已經(jīng)設(shè)立了不少研發(fā)機(jī)構(gòu),但布局分散,沒有形成集聚和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。隨著中國在科技領(lǐng)域從跟跑到并跑、甚至領(lǐng)跑,科技園區(qū)將成為“一帶一路”科技創(chuàng)新的重要載體和合作模式。在“一帶一路”沿線發(fā)展中國家,中國可以為境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)科技賦能,以園中園、一區(qū)多園的形式建設(shè)科技園區(qū),以產(chǎn)能合作帶動科技合作,提升沿線國家的科技創(chuàng)新能力,再以高水平的科技創(chuàng)新支撐深層次的產(chǎn)業(yè)合作。在科技園區(qū)開展中國先進(jìn)的高鐵、電力電網(wǎng)、信息通信等技術(shù)的轉(zhuǎn)移輸出,并與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作進(jìn)行二次研發(fā),隨后在境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)推動產(chǎn)業(yè)化和市場化,更好地滿足“一帶一路”沿線的需求。在“一帶一路”沿線發(fā)達(dá)國家,可以參照中比科技園——中國在歐洲投資的第一個綜合性科技園區(qū)的模式,開展海外研發(fā)投資?？萍紙@區(qū)與單個企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)相比,具有集聚的優(yōu)勢、孵化的作用以及構(gòu)建國際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與生態(tài)系統(tǒng)的能力。中國科技型企業(yè)利用科技園區(qū)搭建的平臺進(jìn)入海外市場,同時吸引當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新型企業(yè)在園區(qū)落戶,中外企業(yè)既可以共享科技資源和配套服務(wù),也有利于各創(chuàng)新主體之間建立聯(lián)系、加強(qiáng)互動,織密織牢創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)?？萍紙@區(qū)還可以積極吸引中小微創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè),形成從孵化到壯大的全生命周期培育體系。

五、強(qiáng)化國際科技合作的要素賦能

國際科技合作的順利實施需要各種要素的支持配合和增值賦能。其中人才、科技服務(wù)和金融是最重要的要素支撐。

1. 以高層次人才國際流動驅(qū)動國際科技合作

大多數(shù)國際科技合作計劃是項目制,采用中外聯(lián)合資助的方式,項目結(jié)束往往合作關(guān)系也結(jié)束,可持續(xù)性不強(qiáng)。2021年9月27-28日召開的中央人才工作會議提出,中國要加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地。人才作為科技創(chuàng)新中最重要的資源要素,同樣也是國際科技合作中建立持久網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系,不斷激發(fā)合作潛力的關(guān)鍵核心。要重點關(guān)注“一帶一路”沿線人才跨國流動的新趨勢新規(guī)律,探索“海外人才飛地”精準(zhǔn)招才引智的新路徑和智力資本共享模式,形成暢通、高效的人才跨國流動服務(wù)體系。從以項目配置資源到以人才促進(jìn)合作,舉辦國際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽,吸引有技術(shù)的外國專家團(tuán)隊來中國創(chuàng)業(yè)。開展世界杰出青年科學(xué)家來華工作計劃,支持科技人員參與國際科技特派員計劃,以高端科技人才跨國環(huán)流引領(lǐng)國際科技合作。要借助自貿(mào)區(qū)建設(shè)的契機(jī),打造“國際人才先行區(qū)”,探索技術(shù)移民的模式與配套政策。推進(jìn)與“一帶一路”沿線國家開展職業(yè)資格互認(rèn)和行業(yè)執(zhí)業(yè)許可,提高跨境執(zhí)業(yè)的便利度。

2. 以高水平科技服務(wù)保障國際科技合作

國際科技合作除了直接參與方的通力協(xié)作,還需要各種要素的支持配合和增值賦能。加大科技服務(wù)業(yè)對國際科技合作的保障支撐作用,健全技術(shù)交易規(guī)則,加快科技成果轉(zhuǎn)化。推動中國的法律、會計、審計、咨詢等服務(wù)業(yè)走出去,為“一帶一路”科技創(chuàng)新提供中介服務(wù)。以《專利合作條約》(PCT)申請賦能國際科技合作,激發(fā)合作各方開展高水平的專利保護(hù)合作,拓展和深化專利國際合作網(wǎng)絡(luò)。建立國際科技合作信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),提供高科技項目、成果轉(zhuǎn)化、專利轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購、國際科技政策、投資環(huán)境等信息,并加強(qiáng)信息資源的交流與共享。借鑒“中歐科研快車”的經(jīng)驗,加強(qiáng)宣傳宣講、新聞報道、國際傳播的促進(jìn)作用,擴(kuò)大各類合作項目和成果的影響力和輿論傳播力。鼓勵科技人員深入“一帶一路”國家生產(chǎn)一線,提供優(yōu)質(zhì)的科技志愿服務(wù)。依托知名智庫,加強(qiáng)國際科技合作戰(zhàn)略研究,建立國際科技合作進(jìn)展跟蹤評估機(jī)制,重點針對合作項目、合作創(chuàng)新平臺、科技人文交流、重點合作領(lǐng)域等進(jìn)展?fàn)顩r進(jìn)行評估檢查,定期發(fā)布國際科技合作發(fā)展報告。

3. 以高質(zhì)量金融服務(wù)支撐國際科技合作

鼓勵跨國科技投資、創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新,把資本投資作為實現(xiàn)開放創(chuàng)新合作的關(guān)鍵途徑。發(fā)揮市場機(jī)制作用,促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)更緊密結(jié)合,通過經(jīng)濟(jì)效益來吸引和促進(jìn)對開放創(chuàng)新合作的投資。發(fā)揮亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、金磚國家銀行、絲路基金等對國際科技基礎(chǔ)設(shè)施、重大項目、科技園區(qū)的投融資功能,鼓勵中外各類金融機(jī)構(gòu)合作開發(fā)適用于國際科技研發(fā)和轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新型金融產(chǎn)品,積極引入多元化社會資金,特別是政府和社會資本合作(PPP)等方式參與跨國科技研發(fā)投入。