云 倩 陸善勇

2021 年11 月22 日, 習近平主席在中國—東盟建立對話關系30 周年紀念峰會上發(fā)表題為《命運與共 共建家園》的重要講話, 提出要與東盟共建和平、安寧、 繁榮、 美麗、 友好“五大家園”。 其中, 在共建繁榮家園中提出“盡早啟動中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版建設, 提升貿(mào)易和投資自由化便利化水平”, 標志著中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版的建設拉開帷幕。 自2023 年2 月7 日啟動首輪磋商至2023年6 月底, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版已舉行了三輪談判。 由于中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版建設議題提出的時間較短, 目前還缺乏對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版的系統(tǒng)梳理、 分析和研究, 尚未切實圍繞現(xiàn)行中國—東盟自由貿(mào)易協(xié)定條款的短板提出對策建議, 在《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》(RCEP)已生效實施、 中國正積極申請加入《全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定》(CPTPP)、 東盟與世界各國簽署多項自由貿(mào)易協(xié)定的新形勢下, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設面臨新的需求, 需要有與之相適應的經(jīng)貿(mào)規(guī)則。 為此, 本文擬嘗試對此問題進行更為深入系統(tǒng)的研究, 相較已有研究, 可能的邊際貢獻主要體現(xiàn)在從貨物貿(mào)易規(guī)則、 服務貿(mào)易規(guī)則、新業(yè)態(tài)新模式、 投資政策等方面, 將中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定與RCEP、 CPTPP 進行系統(tǒng)比較, 針對其與最新國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的差距, 提出在中國—自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判時應進一步提高談判標準, 圍繞提升貿(mào)易投資自由化便利化水平、 拓展新貿(mào)易方式和新貿(mào)易需求、 創(chuàng)新通關便利化條款等方面重點突破。

一、 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設歷程及取得的成效

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國對外商談的首個自由貿(mào)易區(qū), 也是目前發(fā)展中國家間最大的自由貿(mào)易區(qū), 自2002 年至今, 雙方陸續(xù)簽訂了一系列有利于貿(mào)易和投資合作的框架協(xié)議, 有效推動了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易便利化和投資自由化發(fā)展, 雙方的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系不斷加強, 取得了突出成效。

(一)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設歷程

1. 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)1.0 版(2002—2015 年)

2000 年11 月, 中國首次提出要與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)。 經(jīng)過兩年談判, 《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》于2002 年11 月在柬埔寨正式簽署。 隨后中國與東盟實施了“早期收獲”計劃, 雙方對包括蔬菜、 水果、 肉類、 禽蛋、 奶制品在內(nèi)的出口潛力大、互補性強的產(chǎn)品, 從2004 年1 月1 日開始削減進口關稅, 到2006 年1 月1 日取消關稅, 涉及600 項產(chǎn)品。 早期收獲計劃對農(nóng)產(chǎn)品進口的促進作用較大, 減稅首年2004 年我國自東盟進口農(nóng)產(chǎn)品同比快速增長41.3%, 貿(mào)易額達到309 億元; 免稅首年2006 年自東盟進口農(nóng)產(chǎn)品同比增長31.1%, 貿(mào)易額達到400.3 億元。 隨后, 貨物貿(mào)易協(xié)議、 服務貿(mào)易協(xié)議、 投資協(xié)議等各具體協(xié)議相繼簽署和生效, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)于2010 年1 月1 日正式建成。 中國與東盟雙邊貿(mào)易的平均關稅從中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)啟動之前的9.8%降至0.1%。 其中, 與文萊、 印度尼西亞、 馬來西亞、 菲律賓、 新加坡和泰國之間的平均關稅由12.8%降至0.6%, 降低了12.2 個百分點, 實施零關稅的產(chǎn)品比例超過90%; 與東盟新4 國柬埔寨、 老撾、 緬甸和越南設立了降稅過渡期, 至2015 年實現(xiàn)90%的貿(mào)易產(chǎn)品零關稅。

2. 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版(2015—2021 年)

為進一步促進中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作, 提升貿(mào)易投資便利化水平, 中國于2013 年10 月倡議建設中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級版并盡快啟動相關談判磋商。 2014 年8 月至2015 年11 月, 雙方進行了中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級版談判, 隨后《中華人民共和國與東南亞國家聯(lián)盟關于修訂〈中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議〉及項下部分協(xié)議的議定書》(即中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版)進入中國與東盟各國國內(nèi)核準程序, 2019 年10 月22 日起全面生效。 中國與東盟雙邊貿(mào)易額從2011 年的2 萬億元邁入3 萬億元歷經(jīng)了7 年時間, 但之后僅用了3 年的時間貿(mào)易規(guī)模再次跨越萬億元大關, 于2019 年達4.43 萬億元。 2020 年中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作進入全新階段, 雙方首次成為彼此最大貿(mào)易伙伴。

3. 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版(2021 年至今)

中國于2021 年10 月建議開展中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級后續(xù)談判聯(lián)合可行性研究; 2021 年11月, 中國國家主席習近平在中國—東盟建立對話關系30 周年紀念峰會提出“盡早啟動中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版建設”的倡議。 上述倡議得到東盟國家領導人的積極響應。 2023 年2 月7 日、 4 月10 日至12 日、 6 月24 日至27 日, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版分別舉行了三輪談判, 中國與東盟各國主管部門及東盟秘書處官員出席會議。 其中, 在首次磋商時對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判的程序規(guī)則、 組織安排和工作計劃等進行商談, 并制定了談判時間表和路線圖。 第二次、 第三次磋商雙方均圍繞數(shù)字經(jīng)濟、 綠色經(jīng)濟、 貨物貿(mào)易、 投資、 經(jīng)濟技術(shù)合作、 衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、 競爭和消費者保護、中小微企業(yè)、 法律和機制事務、 標準技術(shù)法規(guī)與合格評定程序等多個領域深入交換意見。

(二)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設取得的成效

自中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)開始建設后, 雙方貿(mào)易額呈跨越式發(fā)展, 各階段中國對東盟的經(jīng)貿(mào)關系均保持穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

1. 中國與東盟互為第一大貿(mào)易伙伴

據(jù)中國海關統(tǒng)計, 2002 年中國與東盟雙邊貨物貿(mào)易額尚不足5000 億元, 自同年11 月《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》簽署后, 雙邊貿(mào)易額分別于2005 年、 2011 年、 2017 年、 2019 年、 2021 年和2022 年突破1 萬億元、 2 萬億元、 3 萬億元、 4 萬億元、 5 萬億元和6 萬億元大關。 2009 年至2019 年,中國持續(xù)保持東盟第一大貿(mào)易伙伴。 自2020 年起,東盟連續(xù)3 年與中國互為第一大貿(mào)易伙伴。 2022年, 中國和東盟的貿(mào)易總額達6.52 萬億元, 同比增長15%, 遠高于中國與第二、 第三大貿(mào)易伙伴貿(mào)易額的增速。 如圖1 所示, 中國與東盟的貿(mào)易額占中國外貿(mào)總額的比重已由2002 年的8.8%提高至15.5%, 占比提高了6.7 個百分點。 2023 年1-8月, 東盟繼續(xù)保持中國第一大貿(mào)易伙伴地位, 中國與東盟貿(mào)易額4.11 萬億元, 同比增長1.6%, 占同期中國外貿(mào)總額的15.2%。 其中, 對東盟出口2.40萬億元, 自東盟進口1.71 萬億元。

圖1 2002—2022 年中國與東盟貿(mào)易額占中國外貿(mào)總額的比重

自2021 年以來, 越南、 馬來西亞和印度尼西亞與中國的貿(mào)易額占中國與東盟貿(mào)易總額的比重超過60%。 其中, 越南與中國的經(jīng)貿(mào)往來最為密切,2016 年7 月1 日, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版規(guī)則率先在中國和越南間生效, 當年越南首次超越馬來西亞躍升為中國在東盟國家中最大的貿(mào)易伙伴,并持續(xù)保持領先地位。 隨后中越貿(mào)易持續(xù)保持快速增長, 尤其是2020 年, 在中國與東盟貿(mào)易整體增速減緩至7.1%的情況下, 對越南進出口仍保持了18.8%的快速增長, 中越貿(mào)易額占中國對東盟貿(mào)易總額的28%, 達到近年最高占比。

表1 2016—2022 年中國與東盟國家貿(mào)易額及年均增速單位: 億元,%

2. 東盟成為中國第四大服務貿(mào)易伙伴

2007 年7 月, 《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議服務貿(mào)易協(xié)議》正式實施, 為中國與東盟服務貿(mào)易發(fā)展營造了良好的環(huán)境。 據(jù)中國商務部統(tǒng)計,2007 年中國—東盟服務貿(mào)易額即達179.1 億美元,同比增長42.1%, 東盟是中國的第五大服務貿(mào)易出口市場和進口來源地。 隨著中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建成, 2010 年中國—東盟服務貿(mào)易總額增至268 億美元, 同比增長497%; 2012 年, 東盟超越日本成為中國的第四大服務貿(mào)易伙伴; 2019 年中國—東盟服務貿(mào)易總額為679.3 億美元①數(shù)據(jù)來源: 世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)庫(https: / /stats.wto.org)。。

3. 中國與東盟互為重要的投資來源地和目的地

2009 年8 月15 日, 《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議投資協(xié)議》簽署后, 中國與東盟的投資合作快速發(fā)展。 截至2023 年7 月末, 中國—東盟累計雙向投資額超過3800 億美元②數(shù)據(jù)來源: 國務院新聞辦發(fā)布會介紹中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作情況暨第20 屆中國—東盟博覽會、 中國—東盟商務與投資峰會有關情況[EB/OL]. https: / /www.gov.cn/lianbo/fabu/202308/content_6900154.htm., 中國和東盟已互為重要的投資來源地和目的地。 在中國對東盟投資方面, 東盟一直是中國對外直接投資的重要目的地, 中國已成為柬埔寨、 老撾的最大外資來源國, 印度尼西亞、 馬來西亞、 泰國的第二大外資來源國。 截至2023年7 月末, 中國在東盟設立直接投資企業(yè)超過6500家③數(shù)據(jù)來源: 國務院新聞辦發(fā)布會介紹中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作情況暨第20 屆中國—東盟博覽會、 中國—東盟商務與投資峰會有關情況[EB/OL]. https: / /www.gov.cn/lianbo/fabu/202308/content_6900154.htm., 與2010 年末的近2300 家④數(shù)據(jù)來源: 《2010 年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》(http: / /fec.mofcom.gov.cn/article/tjsj/)。相比, 增長迅速。 其中新加坡長期保持投資首選國的地位。 如圖2 所示,2022 年中國對東盟投資額達186.5 億美元, 占中國對外直接投資的比重達11.4%, 創(chuàng)歷史新高, 與2009年簽訂《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議投資協(xié)議》時的占比4.8%相比, 提升了6.6 個百分點。

圖2 2009—2022 年中國對東盟直接投資情況

圖3 2009—2022 年東盟在華直接投資額情況

在東盟對中國投資方面, 2022 年東盟對華實際投資金額大幅提高至119.1 億美元, 同比增長12.6%。 前三大投資來源國分別為新加坡、 馬來西亞、 泰國。 與2009 年相比, 投資額增加72.3 億美元, 占中國吸引外資額的比重增加1.3 個百分點。

二、 與RCEP、 CPTPP 相比中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定存在的短板

由于中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定談判于2014 年8 月即已開展, 至今有近9 年時間, 在此期間, 中國與東盟各國經(jīng)濟社會發(fā)展條件、 國際環(huán)境都發(fā)生了巨大的變化, 與最新簽訂的RCEP、CPTPP 等國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則相比, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定在貨物貿(mào)易規(guī)則、 服務貿(mào)易規(guī)則、新業(yè)態(tài)新模式、 投資政策等方面都存在一定短板。

(一)貨物貿(mào)易自由化水平有待提升

在關稅方面, 根據(jù)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0版協(xié)議規(guī)定, 可根據(jù)各方保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要設置一定量的敏感產(chǎn)品, 隨著時間的推移, 中國與東盟各國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況發(fā)生巨大變化, 協(xié)定簽署時規(guī)定的敏感產(chǎn)品可能不再敏感, 需要重新界定敏感產(chǎn)品的范圍。 CPTPP 立即實現(xiàn)零關稅的產(chǎn)品占比達85%以上, 且只有極少數(shù)高度敏感產(chǎn)品被排除在零關稅之外, 與CPTPP 相比, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定中雖然有93.2%的產(chǎn)品實現(xiàn)了零關稅,但還存在一定數(shù)量的敏感產(chǎn)品和二軌產(chǎn)品①二軌產(chǎn)品的降稅模式與一般產(chǎn)品完全相同, 區(qū)別僅在于二軌產(chǎn)品的關稅在按降稅模式降到5%以下時, 可保持不超過5%的關稅, 在比一軌正常產(chǎn)品更晚的時間降為零。。 RCEP較中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版新增了多項零關稅產(chǎn)品(見表2)。

表2 RCEP 較中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版新增的零關稅產(chǎn)品目錄

在非關稅壁壘方面, 在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定中部分技術(shù)法規(guī)、 技術(shù)標準、 認證制度等“隱性壁壘”依舊存在, 而CPTPP 提出了禁止出口稅費、 禁止農(nóng)業(yè)出口補貼, 不得適用農(nóng)產(chǎn)品特殊保障措施、 關稅配額管理、 動植物衛(wèi)生檢疫和技術(shù)性貿(mào)易壁壘等更高的標準。

在原產(chǎn)地規(guī)則方面, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版關于優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則制定了較高的要求,采取間接、 扣減法兩個公式, 并設置40%、 60%兩個標準②即原產(chǎn)于任一成員方的成分應不少于40%; 或原產(chǎn)于一成員方境外(即非中國—東盟自由貿(mào)易區(qū))的材料、 零件或產(chǎn)物的總價值不超過所獲得或生產(chǎn)產(chǎn)品離岸價格的60%, 且最后生產(chǎn)工序在成員方境內(nèi)完成。, 與RCEP 協(xié)定相比(見表3), 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版以“區(qū)域價值百分比40%”為主要規(guī)則, 標準比較單一, 在經(jīng)濟全球化的趨勢下產(chǎn)品要完全符合此要求非常困難。 且中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版只規(guī)定了原產(chǎn)地證書是唯一的合法原產(chǎn)地證明文件, 而RCEP 則創(chuàng)造性地設置了 “原產(chǎn)地自主聲明”制度。 與CPTPP 相比, CPTPP 實施完全累積規(guī)則①即生產(chǎn)累積, 對不具備原產(chǎn)資格貨物的加工過程增值, 也可進行累積, 計入?yún)^(qū)域增值。, 更有利于推動區(qū)域內(nèi)形成更深層次、更大范圍上的供應鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的整合。 CPTPP 采用價格法、 扣減法、 增值法及凈成本法4 種公式計算區(qū)域價值成分(RVC), 不僅計算方法更加自主靈活, 并且未對RVC 設置統(tǒng)一標準, 在不同的RVC計算公式下, 只要符合其一, 即可獲得原產(chǎn)資格。且CPTPP 允許一次簽發(fā)多批貨物原產(chǎn)地證書, 而中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版仍然實施按批次簽發(fā)原產(chǎn)地證(即一份報關單配合一份原產(chǎn)地證)的方式。

表3 RCEP 與中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版原產(chǎn)地規(guī)則對比分析

(二)服務貿(mào)易開放承諾水平不高

相對于貨物貿(mào)易, 部分東盟國家服務行業(yè)的開放程度不高, 在市場準入、 自然人移動、 外資流入等方面依然存在著貿(mào)易壁壘。 且部分東盟國家在服務行業(yè)面向中國的開放程度較低, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版僅開放了26 個服務部門, 遠低于東盟與韓國(開放85 個)和日本(開放116 個)等國家簽訂的服務貿(mào)易協(xié)定。 比較而言, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版服務貿(mào)易承諾不如RCEP 規(guī)則優(yōu)惠,RCEP 服務貿(mào)易自由化水平高于成員之間已有的自由貿(mào)易協(xié)定, 開放承諾已達到最高水平。 CPTPP 明確禁止當?shù)卮嬖谝? 這也是近年來服務貿(mào)易領域開放一項重要的國際規(guī)則, 有效促進了跨境服務貿(mào)易自由化。

(三)未涉及新貿(mào)易方式和新貿(mào)易需求的內(nèi)容

近年來, 在貿(mào)易投資領域出現(xiàn)的如跨境電子商務、 知識產(chǎn)權(quán)保護、 政府采購、 數(shù)字經(jīng)濟、 碳匯交易等新的貿(mào)易方式和新的貿(mào)易需求, 在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定中大多未有涉及。 而RCEP、 CPTPP 等新的經(jīng)貿(mào)規(guī)則都已納入了高水平的知識產(chǎn)權(quán)、 電子商務、 競爭政策、 政府采購等議題。

(四)國民待遇和投資準入條件有待完善

由于中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版簽訂時間較早, 其投資協(xié)議遵循的是《服務貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)正面清單的開放模式, 在投資領域更加注重投資保護, 雖然也提出了市場準入規(guī)定, 但并沒有準入前國民待遇和負面清單的相關內(nèi)容, 而是對成員國投資者采取準入后國民待遇, 相對于RCEP、CPTPP 采用負面清單方式, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版開放性不足。 RCEP 投資章節(jié)明確了包括交鑰匙、 建設、 管理、 生產(chǎn)或收入分享合同等合同權(quán)利都屬于投資的形式, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版未包含“合同項下的權(quán)利”。 CPTPP 締約方在負面清單基礎上, 還接受非歧視待遇(含國民待遇和最惠國待遇)、 市場準入和禁止當?shù)卮嬖谝筮@幾項核心義務, 并額外規(guī)定在投資方面不得施加或強制執(zhí)行任何業(yè)績要求, 或強制要求做出任何業(yè)績承諾或保證。 而中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定沒有對最惠國待遇進行相關規(guī)定, 且沒有類似禁止當?shù)卮嬖谝? 雙方想獲得最惠國待遇仍然需要進一步談判。 此外, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版還缺乏有力的投資領域爭端解決機構(gòu)。 目前在解決中國—東盟內(nèi)部投資爭端方面, 僅有中國—東盟商務理事會(CABC)具有相關官方職能, 但其職能也相當有限。

三、 建設中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版的路徑

多數(shù)專家提出要充分應對CPTPP 的沖擊效應和RCEP 的稀釋效應, 在“一帶一路”背景下構(gòu)建以中國為核心的自由貿(mào)易區(qū)體系(鄒國勇等, 2016), 并將TPP 談判中的一些新條款和新議題納入后續(xù)的中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定升級談判中(黃啟才等,2016)。 在對標RCEP、 CPTPP 等高標準自由貿(mào)易規(guī)則的基礎上, 應提高中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判標準, 探索解決目前RCEP 實施過程中存在的困難問題, 進一步提升中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易便利化水平和投資自由化水平、 拓展新貿(mào)易方式和新貿(mào)易需求、 創(chuàng)新通關便利化條款, 充分發(fā)揮中國—東盟合作在區(qū)域內(nèi)的引領作用。

(一)提升貨物貿(mào)易自由化水平

1. 縮短敏感產(chǎn)品過渡期或漸進執(zhí)行

根據(jù)目前中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作的實際需求、 構(gòu)建中國—東盟跨境產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的重點領域和國際最新的貿(mào)易規(guī)則, 重新界定敏感產(chǎn)品的范圍, 減少敏感及高敏感產(chǎn)品清單內(nèi)容, 進一步減少敏感產(chǎn)品種類。 事先設定一些例外條款, 爭取在敏感行業(yè)或產(chǎn)品實行過渡期或漸進執(zhí)行的辦法, 待條件成熟后再逐步升級。 同時, 進一步降低敏感產(chǎn)品的稅目數(shù)量和進口金額限制的上限。

2. 大幅降低區(qū)域內(nèi)非關稅壁壘

在當前大多數(shù)商品零關稅的條件下, 非關稅壁壘的水平直接影響了貿(mào)易便利化水平, 破除各種非關稅壁壘有利于釋放貿(mào)易潛力。 建議在農(nóng)產(chǎn)品、 機電產(chǎn)品、 汽車摩托車、 機械設備等領域就質(zhì)量標準達成互認協(xié)議, 推動雙邊海關和檢疫檢驗部門查驗結(jié)果互認、 協(xié)調(diào)各成員國間的標準, 消除中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)“過度的產(chǎn)品檢查”“產(chǎn)品標識必須使用當?shù)卣Z言”等非關稅措施, 盡量破除技術(shù)性貿(mào)易壁壘等非關稅壁壘。

3. 對標國際先進的原產(chǎn)地規(guī)則

在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版中引入自由度更高、 自主程度更大的原產(chǎn)地自主聲明模式, 引入更加完善、 便利的日常監(jiān)管和事后核查模式, 增加監(jiān)管程序的便捷性和信息的透明度。 同時可以考慮在原產(chǎn)地證書格式、 免除原產(chǎn)地證書等方面設置更為靈活的規(guī)則。

4. 探索先行先試和壓力測試

充分考慮中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)各國經(jīng)濟發(fā)展水平的不一致性, 采取漸進的方式逐步推進投資便利化, 在瀾滄江—湄公河區(qū)域經(jīng)濟合作區(qū)、 中國—東盟東部增長區(qū)、 泛北部灣經(jīng)濟合作區(qū)等中國—東盟次區(qū)域經(jīng)濟合作中, 以及廣西、 云南、 廣東自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi), 對某些高標準的經(jīng)貿(mào)規(guī)則和制度安排先行先試, 重點對政府職能、 投資管理、金融體制、 財稅制度等方面探索進行中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級建設的壓力測試, 通過先試點推動次區(qū)域投資便利化, 在這些次合作區(qū)域進行相關的制度安排, 累積和總結(jié)相關的經(jīng)驗教訓。

(二)擴大服務貿(mào)易領域開放

1. 全面實施服務貿(mào)易負面清單

深化服務貿(mào)易改革, 對標先進的自由貿(mào)易規(guī)則,全面實施服務貿(mào)易負面清單, 破除負面清單之外隱性準入壁壘, 盡早實現(xiàn)服務貿(mào)易開放由“正面清單”向“負面清單”的過渡。 提升中國與東盟的服務行業(yè)的開放水平, 放寬服務貿(mào)易重點領域準入門檻, 擴大與東盟國家在服務行業(yè)的雙向投資和外資準入領域, 與東盟國家共同推進金融、 電信、 醫(yī)療等業(yè)務開放, 有序減少跨境交付、 境外消費、 自然人移動模式下的服務貿(mào)易限制措施。 優(yōu)化審批流程, 減少歸并資質(zhì)資格許可, 在更多領域允許外資控股或獨資經(jīng)營。 探索建立服務貿(mào)易管理新模式, 完善服務行業(yè)開放的風險防控體系。

2. 統(tǒng)一數(shù)據(jù)流通、 交換標準

促進跨境數(shù)據(jù)流動是提升數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量、確保全球互聯(lián)互通的重要途徑, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判可對標CPTPP①CPTPP 注重促進跨境數(shù)據(jù)流動, 要求每一締約方應允許通過電子方式跨境傳輸信息。形成跨境數(shù)據(jù)開放規(guī)則, 促進跨境數(shù)據(jù)安全有序自由便利流動。 并以我國申請加入《數(shù)字經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》(DEPA)等為契機, 統(tǒng)一數(shù)據(jù)流通、 交換標準, 推動更大范圍內(nèi)的區(qū)域數(shù)據(jù)跨境自由流動。 在保護個人隱私和數(shù)據(jù)安全的情況下, 建立數(shù)據(jù)要素流通規(guī)則, 推動中國—東盟部分領域數(shù)據(jù)采集標準化, 分級分類、 分步有序推動部分領域數(shù)據(jù)流通。

(三)拓展新貿(mào)易方式和新貿(mào)易需求

1. 積極參與制定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則

新興數(shù)字經(jīng)濟領域, 是新的經(jīng)濟增長點, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級建設應以數(shù)字貿(mào)易為引擎,把握數(shù)字經(jīng)濟變革中的新機遇, 積極與東盟國家在數(shù)字貿(mào)易主體監(jiān)管、 個人信息保護、 數(shù)據(jù)跨境流動、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護利用等方面開展合作, 主動參與數(shù)字貿(mào)易相關國際規(guī)則和標準制定, 爭取規(guī)則制定的話語權(quán), 提高東盟國家對我國國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的認同度。 在RCEP 協(xié)定電子商務章節(jié)以及東盟電子商務協(xié)議的基礎上, 進一步對標DEPA 等更高標準協(xié)定, 達成數(shù)字貿(mào)易、 數(shù)字技術(shù)、 數(shù)字貿(mào)易主體監(jiān)管方面的新規(guī)則, 為數(shù)字經(jīng)濟領域的創(chuàng)新合作提供更優(yōu)制度安排。

2. 加強知識產(chǎn)權(quán)國際合作

加快與東盟國家共同建立知識產(chǎn)權(quán)公共服務體系, 在人員培訓、 知識產(chǎn)權(quán)查詢、 知識產(chǎn)權(quán)保護與運用、 數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護利用、 知識產(chǎn)權(quán)審查開展合作,探索建立健全與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護機制, 促進知識產(chǎn)權(quán)爭端協(xié)調(diào)解決機制更為公平順暢,實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的跨國保護, 構(gòu)建有利于服務貿(mào)易自由化的營商環(huán)境, 促進技術(shù)流動便利化。

3. 促進綠色經(jīng)濟深入合作

綠色經(jīng)濟是世界經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的大趨勢, 綠色轉(zhuǎn)型對于科技創(chuàng)新、 產(chǎn)業(yè)提質(zhì)、 格局升級都有更高的要求, 應順應綠色經(jīng)濟發(fā)展趨勢, 在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版中增加包括碳匯交易、 生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)旅游、 綠色工業(yè)、 綠色環(huán)保、 綠色服務業(yè)等內(nèi)容, 達成綠色經(jīng)濟合作規(guī)則, 大力推動中國與東盟國家在再循環(huán)技術(shù)等方面的綠色合作。

4. 探索開放政府采購市場

政府采購市場自由化作為全球貿(mào)易和投資自由化政策的重要組成部分, 已成為各國政府關注的焦點, 要積極推動將有關政府采購市場開放條款納入與中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版協(xié)定中, 通過雙邊制度建設化解中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)各國政府對市場準入的分歧, 提升政府采購透明度, 促進營造公平競爭環(huán)境。 率先在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)中開放彼此的政府采購市場。

(四)提升投資便利化水平

1. 重點推進“準入前國民待遇+負面清單”的管理模式

在RCEP 的基礎上, 探討在投資促進、 投資保護、 投資規(guī)則等方面加大制度創(chuàng)新力度, 根據(jù)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)適度保護和劣勢產(chǎn)業(yè)謹慎開放的原則, 對不同的行業(yè)采取不同的外資限制水平, 刪除其中不符合現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的措施條款, 增加外資特別管理措施的透明度和可操作性, 建立具有中國和東盟特色的“負面清單”, 進一步平衡放寬外資準入與保護本國產(chǎn)業(yè)的雙重目標。

2. 制定與負面清單相配套的監(jiān)管措施和監(jiān)管制度

在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判中, 積極推進與中國和東盟經(jīng)濟社會發(fā)展水平相匹配的監(jiān)管合作, 探索實行監(jiān)管一致性。 CPTPP 要求各方國內(nèi)建立監(jiān)管協(xié)調(diào)機構(gòu)并設立專門委員會通報實施情況,美國—墨西哥—加拿大協(xié)定(USMCA)除設立國內(nèi)監(jiān)管協(xié)調(diào)機構(gòu)和專門委員會外, 還新增對專家咨詢小組的要求, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版可對標CPTPP、 USMCA 相關規(guī)則, 在中國—東盟設立專門的監(jiān)管機構(gòu), 或者將監(jiān)管一致性協(xié)調(diào)職能明確賦予某個機構(gòu)進行監(jiān)管。

3. 設立中國—東盟投資協(xié)調(diào)領導機構(gòu)

依托中國—東盟“10+1”峰會的體系, 專門設立中國—東盟投資協(xié)調(diào)領導機構(gòu), 并下設投資政策、稅收政策、 國際債務政策協(xié)調(diào)小組等相應的協(xié)調(diào)機制, 負責處理投資政策協(xié)調(diào)問題, 參與制定相關投資政策制度。 同時, 鑒于未來投資爭端多發(fā)的趨勢,可以考慮在常設機構(gòu)下設立相應的分支機構(gòu), 以對投資進行管理、 對投資協(xié)議的履行和投資爭端仲裁的解決與執(zhí)行起到一定的監(jiān)督作用。

4. 加快建設中國—東盟投資信息綜合服務平臺

由各國政府的投資促進部門、 行業(yè)商會、 相關企業(yè)投資信息綜合服務平臺共同建設中國—東盟投資信息綜合服務平臺。 其中, 政府的投資促進部門負責整合和發(fā)布宏觀投資信息, 行業(yè)商會及其相關企業(yè)發(fā)布具體的投資項目或投資需求信息, 幫助各國企業(yè)減少投資的盲目性, 為企業(yè)的貿(mào)易投資活動提供全鏈條“一站式”服務。

(五)創(chuàng)新通關便利化條款

將中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版建設重點放在簡化海關程序、 雙邊海關和檢疫檢驗部門查驗結(jié)果互認、 協(xié)調(diào)各成員國間的標準等方面, 促進中國與東盟國家貨物和人員快速通行。

1. 統(tǒng)一跨境運輸標準

強化與東盟國家各類標準銜接, 在綜合交通樞紐、 旅客聯(lián)程運輸、 貨物多式聯(lián)運、 智能交通、 綠色交通、 交通安全應急、 無障礙交通等方面形成統(tǒng)一的技術(shù)標準, 制定跨境公路運輸、 跨境鐵路運輸標準并推廣運用, 加強信息資源互聯(lián)互通, 積極推進多式聯(lián)運服務平臺建設, 積極拓展國際聯(lián)運服務。尤其是, 積極推廣標準化運載單元, 探索在中國至東盟的國際鐵路聯(lián)運中應用45 英尺等鐵路寬體集裝箱, 推廣條碼識別、 射頻識別、 電子賦碼等信息化技術(shù)運用, 探索安全智能鎖在國際鐵路班列和跨境公路運輸中的應用, 提高物流裝卸和通關效率。

2. 統(tǒng)一通關服務標準

對中國和東盟之間的貨物備案、 查驗、 放行、管理等程序制定統(tǒng)一的海關監(jiān)管標準, 推行“多國一檢”和“單一窗口”建設, 大力推廣提前電子備案、多國合作查驗、 一次放行等查驗模式, 逐步推進“一站式”通關查驗模式, 最終實現(xiàn)“信息互換、 監(jiān)管互認、 執(zhí)法互助”。 加強與東盟國家海關人員培訓合作, 積極輸出我國海關成熟經(jīng)驗, 幫助部分東盟國家建立完善的海關制度。 搭建進出口檢驗檢疫信息交流平臺, 推進檢驗檢疫結(jié)果互認, 實現(xiàn)資源共享、 信息可追溯, 避免重復檢驗、 重復認證。 建議國家可以結(jié)合廣西的區(qū)位優(yōu)勢、 資源優(yōu)勢和政策優(yōu)勢, 先行先試中國—東盟自貿(mào)區(qū)3.0 版通關便利化方面的重要政策, 開展中越友誼關—友誼口岸通關查驗模式創(chuàng)新試點, 建設適宜通關查驗模式創(chuàng)新的基礎設施, 在雙邊貿(mào)易安全風險可控的前提下,實行雙方查驗部門協(xié)同作業(yè)。

3. 實行商貿(mào)人員往來出入境管理的一致性

雖然中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立給中國和東盟10 國的企業(yè)提供了關稅上很大的優(yōu)惠, 但是各國的出入境管理規(guī)定的不一致影響到企業(yè)投資的積極性。 中國和東盟應該實行統(tǒng)一的出入境管理制度,一是放寬對于商貿(mào)人員的認定條件, 例如統(tǒng)一放寬對于商貿(mào)人員以及隨行人員的學歷和經(jīng)驗要求, 只要遵守相關申請程序且符合臨時入境和停留延期所需的相關資格要求即可放行。 二是簡化申請程序,較少各類表格、 證明材料的填寫, 收到商貿(mào)人員的申請后, 快速辦理。 三是建立完善的爭端解決機制,通過成立商貿(mào)人員臨時入境委員會、 建立完善的爭端解決規(guī)則和制度等保障商貿(mào)人員的權(quán)益。 四是建立緊急特殊情況的處理機制, 遇到突發(fā)緊急的入境情況, 在符合相關規(guī)則的前提前, 提供辦事辦證“綠色通道”便利。

4. 創(chuàng)新跨境勞務合作人員往來條款

中國和東盟雙方根據(jù)跨境勞務合作開展的實際情況, 制定完善相應的法律法規(guī), 并創(chuàng)新和完善跨境勞務合作管理體制機制, 從管理、 制度和規(guī)則制定上進行統(tǒng)一, 通過建立統(tǒng)一的管理制度、 統(tǒng)一的法律法規(guī)、 統(tǒng)一的信息平臺、 統(tǒng)一的保障制度等加強頂層設計。 跨境勞務合作涉及兩國或多國之間的合作, 需要雙方或多方就發(fā)展過程中存在的問題進行及時有效地溝通, 要建立定期會晤和磋商機制,規(guī)范外國人就業(yè)、 跨境勞務糾紛的解決等問題。 同時, 通過完善統(tǒng)一的跨境勞務信息網(wǎng)絡和勞動力市場信息一體化體系等方式, 進一步規(guī)范跨境勞務市場。