張 惠，劉義樂

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心，鄭州 450018）

隨著全球互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，各行各業(yè)紛紛通過信息網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)用來提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，但信息安全風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。全球各國紛紛將信息安全納入國家戰(zhàn)略，已有64 個(gè)國家發(fā)布了網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略，以美國、日本、德國為代表的國家在網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略中重點(diǎn)聚焦關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)、重視核心技術(shù)研發(fā)、提升信息安全保障能力及保護(hù)公民隱私等方面，逐漸向網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國邁進(jìn)[1]。

在我國，網(wǎng)絡(luò)信息安全的發(fā)展也在不斷加強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)信息安全目前已成為我國保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)、安定生活的保障、政治斗爭的重要陣地和戰(zhàn)爭勝負(fù)的決定因素[2]。

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）給出的信息安全的定義是：為數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)建立和采取的技術(shù)和管理的安全保護(hù)，保護(hù)計(jì)算機(jī)硬件、軟件、數(shù)據(jù)不因偶然的或惡意的原因而遭受破壞、更改、泄露[3]。因此，能夠?qū)崿F(xiàn)邊界安全、通信安全、數(shù)據(jù)安全、內(nèi)容安全、評估審計(jì)與監(jiān)控等信息安全設(shè)備的制造成為了網(wǎng)絡(luò)信息安全的重要保障。

1 專利地圖

目前學(xué)界對專利地圖的概念尚無一致的說法，經(jīng)分析比對各類文獻(xiàn)總結(jié)可知，專利地圖是一種專利分析方法，通過分析大量專利文獻(xiàn)中的著錄項(xiàng)目信息和技術(shù)方案信息，對相關(guān)信息進(jìn)行提取、篩選、分析、整理和歸納，獲取對研究目標(biāo)有用的專利信息[4]，并利用可視化圖表來描述專利信息[5]，從而使復(fù)雜難懂的專利信息易于理解。

2 數(shù)據(jù)獲取

2.1 數(shù)據(jù)庫選擇

本文研究的數(shù)據(jù)來源于HimmPat 專利數(shù)據(jù)庫，HimmPat 收錄了全球123 個(gè)國家/地區(qū)1.76 億全球?qū)＠麛?shù)據(jù)，并實(shí)現(xiàn)了全球?qū)＠恼Z種翻譯，檢索方便，數(shù)據(jù)分析專業(yè)。

2.2 檢索要素選擇

由于IPC 分類號和關(guān)鍵詞是專利檢索中的重要組成成分，本文使用的檢索式中的檢索要素主要包括IPC 分類號和關(guān)鍵詞。

2.2.1 IPC 來源

2023 年3 月，國家知識產(chǎn)權(quán)局對外發(fā)布《數(shù)字經(jīng)濟(jì)核心產(chǎn)業(yè)分類與國際專利分類 參照關(guān)系表（2023）》，此關(guān)系表是為貫徹落實(shí)黨的二十大關(guān)于加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)部署要求，加強(qiáng)對數(shù)字經(jīng)濟(jì)核心產(chǎn)業(yè)專利規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測，支撐數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展而制定的。本文以此表中信息安全設(shè)備制造所對應(yīng)的IPC 為其中之一的檢索要素，具體詳情見表1。

表1 檢索IPC 分類號列表

2.2.2 關(guān)鍵詞來源

本文參考人工智能網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域?qū)＠貓D分析[6]中有關(guān)信息安全的關(guān)鍵詞作為檢索要素之一，具體詳情見表2。

表2 檢索關(guān)鍵詞列表

2.3 檢索過程及結(jié)果

發(fā)明專利申請更能夠代表技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢，所以本文在檢索時(shí)，主要選取發(fā)明專利申請數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索；發(fā)明專利申請的公布周期一般在18 個(gè)月左右，而且發(fā)明專利的保護(hù)期限為20 年，所以本文在檢索時(shí)，時(shí)間限定在了2002—2021 之間，以全面地獲取此領(lǐng)域的發(fā)明專利申請數(shù)據(jù)。

以檢索式（IPC 分類號檢索式）AND（信息安全關(guān)鍵詞檢索式）AND（時(shí)間檢索式）進(jìn)行檢索，共檢索出10 751 條相關(guān)記錄。

3 專利地圖分析

3.1 申請趨勢分析

通過對檢索結(jié)果進(jìn)行分類整理，將全球和中國的信息安全設(shè)備發(fā)明專利申請按照年份進(jìn)行分類作圖，以分析此領(lǐng)域?qū)＠暾堏厔萸闆r，具體詳情如圖1 所示。

圖1 全球和中國信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域?qū)＠暾堏厔?/p>

分析圖1 可以看出，在信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域，中國的技術(shù)發(fā)展與全球技術(shù)發(fā)展步伐一致。在2012 年以前，申請量較少，發(fā)展比較緩慢；自2013 年起，申請量逐年攀升，進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期。

3.2 技術(shù)生命周期分析

通過對檢索結(jié)果進(jìn)行分類整理，將專利申請數(shù)量和申請人數(shù)量按照年份進(jìn)行分類作圖，以分析此領(lǐng)域技術(shù)生命周期情況，具體詳情如圖2 所示。

圖2 信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域技術(shù)生命周期

分析圖2 可以看出，2012 年之前，信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域技術(shù)處在技術(shù)萌芽期，專利申請人和專利數(shù)量均不多；2012 年之后，隨著申請人和申請數(shù)量的增加，此領(lǐng)域技術(shù)開始進(jìn)入成長期。

3.3 首次申請分析

通過對檢索結(jié)果進(jìn)行分類整理，提取申請量排名前10 的國家或地區(qū)進(jìn)行技術(shù)實(shí)力分析，具體詳情如圖3 所示。

圖3 信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域首次申請前10 排名

分析圖3 可以看出，在信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域，中國作為首次申請國的專利申請數(shù)量最多，表明其研發(fā)實(shí)力較強(qiáng)；其次是美國、韓國和日本，其技術(shù)實(shí)力緊隨中國。此外，英國、俄羅斯、印度、歐洲專利局、新加坡和法國的技術(shù)實(shí)力也不容小覷。

3.4 同族分析

通過對檢索結(jié)果進(jìn)行分類整理，提取同族申請量排名前10 的國家或地區(qū)進(jìn)行目標(biāo)市場分析，具體詳情如圖4 所示。

圖4 信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域排名前10 同族申請

分析圖4 可以看出，在信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域，中國為最大的目標(biāo)市場，同族專利數(shù)量最多，其次為美國、歐洲專利局、日本、韓國、加拿大和澳大利亞，此外巴西、俄羅斯和新加坡的市場前景也不錯(cuò)，因此中國專利申請人不僅要緊盯中國市場發(fā)展，同時(shí)也要做好海外市場布局。

3.5 申請人分析

通過對檢索結(jié)果進(jìn)行分類整理，提取專利申請量排名前10 的國家或地區(qū)進(jìn)行申請人創(chuàng)新能力分析，具體詳情見表3。

表3 信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域?qū)＠暾埱?0 排名

從表3 數(shù)據(jù)可以看出，在信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域，申請人主要來自中國，排名前10 的申請人中，有8 位來自中國，僅有2 位來自美國，而且排名靠后。就申請人的類型來看，申請人均來自企業(yè)，說明此領(lǐng)域的專利技術(shù)能較快地進(jìn)行市場化，技術(shù)轉(zhuǎn)化水平不錯(cuò)。就專利質(zhì)量而言，不同的企業(yè)間也不盡相同，專利申請量排名第一的中國工商銀行股份有限公司，雖然在專利申請量上優(yōu)勢明顯，但由于其不少專利都處在審中狀態(tài)，有效專利的占比僅5.56%；“飛天誠信”“騰訊科技”專利申請量雖然分別排名第二、第三，但其有效專利的占比均在55%以上，可見他們在此領(lǐng)域的創(chuàng)新能力較強(qiáng)；而國際商業(yè)機(jī)器公司、“安恒信息技術(shù)”和“阿里巴巴”雖然專利申請數(shù)量不多，但他們的有效專利占比也達(dá)到了50%以上。

3.6 發(fā)明人分析

通過對檢索結(jié)果進(jìn)行分類整理，提取專利申請量排名前10 的發(fā)明人進(jìn)行發(fā)明人技術(shù)水平分析，同時(shí)對企業(yè)研發(fā)實(shí)力進(jìn)行分析，具體詳情見表4。

表4 信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域?qū)＠l(fā)明人前10 排名

從表4 數(shù)據(jù)可以看出，在信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域，從發(fā)明人所屬國別來看，主要來自中國，僅有排名第5和第6 的發(fā)明人來自美國；從發(fā)明人的類型來看，多來自企業(yè)，僅排名第10 的發(fā)明人來自高等院校；從發(fā)明人所擁有的申請量來看，來自飛天誠信的陸舟和于華章的專利申請量最高，均達(dá)100 多件；從發(fā)明人所擁有的專利質(zhì)量來看，來自飛天誠信的陸舟和于華章不僅申請數(shù)量多，而且有效專利的占比在85%以上，申請質(zhì)量也較高。而來自美國SPLUNK INC.公司的CHRISTOS TRYFONAS 和SUDHAKAR MUDDU，雖然申請數(shù)量不高，但其有效專利的占比在90%以上，其所擁有的專利質(zhì)量也較高。

3.7 技術(shù)構(gòu)成分析

通過對檢索結(jié)果進(jìn)行分類整理，提取專利申請量排名前10 的專利申請IPC 分類號進(jìn)行小類分析，以進(jìn)行信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域技術(shù)構(gòu)成分析，具體詳情見表5。

表5 信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域IPC 小類前10 排名

雖然本文在檢索時(shí)，主要以G06F 和H05K 兩個(gè)小類進(jìn)行檢索，從上述的結(jié)果分析來看，小類H04L（數(shù)字信息的傳輸）下的專利申請數(shù)量僅次于小類G06F，有1 800 多件，小類G06Q（專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法；其他類目不包含的專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的處理系統(tǒng)或方法）和G06K（圖形數(shù)據(jù)讀?。▓D像或視頻識別或理解G06V）；數(shù)據(jù)的呈現(xiàn)；記錄載體；處理記錄載體筆記該子類涵蓋：記錄載體的標(biāo)記、傳感和傳送；從記錄載體讀取圖形表示）下的專利申請數(shù)量也不少，有100 多件，表明了在信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域，數(shù)字信息傳輸、圖形數(shù)據(jù)處理也是此領(lǐng)域的技術(shù)熱點(diǎn)之一。

4 信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域發(fā)展建議

針對上述專利地圖分析結(jié)果，現(xiàn)對中國信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域的發(fā)展提出以下建議。

通過對以上分析可知，在信息安全設(shè)備制造領(lǐng)域，目前此領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展處在快速成長期，中國發(fā)展與全球發(fā)展趨勢一致；中國市場潛力巨大，政府應(yīng)在企業(yè)發(fā)展方面做好服務(wù)工作，以借此機(jī)會提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，中國企業(yè)在做好中國專利申請的同時(shí)，也要做好海外專利申請布局；中國創(chuàng)新能力強(qiáng)，但不同的企業(yè)間的創(chuàng)新水平也參差不齊，企業(yè)還是應(yīng)該在研發(fā)實(shí)力方面加大投入，提升在此領(lǐng)域的技術(shù)水平。