湯 凱,任夢怡,蔡曉培

(鄭州大學 商學院,河南 鄭州 450001)

1 引言

區(qū)域創(chuàng)新能力是國家創(chuàng)新體系的重要載體,實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新的協(xié)調(diào)性和均衡性是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的目標愿景[1]。2021年河南省研究與試驗發(fā)展(R&D)內(nèi)部經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重約為1.7%,同時戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)的比重為24%(數(shù)據(jù)來源于《河南統(tǒng)計年鑒2022》),反映出河南省區(qū)域創(chuàng)新支撐與引領(lǐng)不足等問題。因此,對河南省區(qū)域創(chuàng)新能力分布差異和發(fā)展特點進行研究不僅有利于河南省加快構(gòu)建一流創(chuàng)新生態(tài)建設,而且有利于為國家高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展做出河南貢獻。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力分布動態(tài)的研究內(nèi)容主要集中在3個方面。一是區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素。城市是區(qū)域創(chuàng)新的核心研究單元,城市的創(chuàng)新激勵對創(chuàng)新效率的正效應會外溢到鄰近城市,從而增強區(qū)域整體創(chuàng)新能力[2-3];除此之外,城市的規(guī)模提升,也有助于豐富城市的創(chuàng)新資源和增強產(chǎn)業(yè)多樣性,從而帶動創(chuàng)新活動的活躍度[4]。二是區(qū)域創(chuàng)新能力的空間布局。有學者認為城市之間密切的創(chuàng)新合作構(gòu)成了城市創(chuàng)新網(wǎng)絡,具體包括知識創(chuàng)新合作網(wǎng)絡、專利技術(shù)合作網(wǎng)絡,此外,創(chuàng)新耦合網(wǎng)絡的強度、密度、范圍等空間結(jié)構(gòu)屬性顯著影響著區(qū)域創(chuàng)新能力[5-7];也有學者基于創(chuàng)新生態(tài)觀認為構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是實現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展的重要環(huán)節(jié)[8]。三是不同研究層面的區(qū)域創(chuàng)新能力分布特征。在自然區(qū)域?qū)用?鐘順昌等[9]綜合考察了黃河流域上中下游的創(chuàng)新能力分布格局,發(fā)現(xiàn)黃河流域創(chuàng)新發(fā)展在空間上具有明顯的方向性、依賴性和集聚性;在城市群層面,陳蓓等[10]發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新能力多呈現(xiàn)出“中心—邊緣”創(chuàng)新分布格局,經(jīng)濟發(fā)達城市往往具有顯著的空間溢出效應,帶動區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展。

在分布動態(tài)和收斂性的多維度測度方法方面,學者們針對不同研究環(huán)境選擇了不同的測量方法。分析區(qū)域創(chuàng)新能力的差異程度的傳統(tǒng)方法主要有泰爾指數(shù)(Theil)[11-12]、變異系數(shù)(CV)[13]等。為了更精確地反映區(qū)域差異的來源,更多學者采用Dagum基尼系數(shù)[14-16]分析區(qū)域創(chuàng)新能力的空間差異。展現(xiàn)動態(tài)演進過程的研究方法主要有Kernel密度估計方法[9]和Markov鏈[17]分析方法。在收斂性規(guī)律的研究中,有學者使用傳統(tǒng)β收斂方法[18],也有學者引入空間矩陣進行空間β收斂檢驗[19],使空間計量模型與傳統(tǒng)收斂模型得到綜合運用。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的分布格局,研究主要集中于長三角地區(qū)[19-20]、粵港澳大灣區(qū)[21-22]、上海和北京[23]等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新集聚能力。由于欠發(fā)達地區(qū)的資源稟賦和創(chuàng)新條件與發(fā)達地區(qū)存在差異性和特殊性,經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新政策并不能完全適應于其他地區(qū),因此本文以河南省為例,通過時空演變的視角探究創(chuàng)新能力的區(qū)域差異、動態(tài)演進以及時空收斂性,分析區(qū)域維度的創(chuàng)新能力差異的主要來源、時間趨勢中的創(chuàng)新發(fā)展動態(tài)特征以及空間維度的創(chuàng)新收斂性,從而對縮小區(qū)域創(chuàng)新差距、促進創(chuàng)新一體化進程提出合理性的政策建議。

2 數(shù)據(jù)來源及研究方法

2.1 區(qū)域劃分及數(shù)據(jù)來源

專利數(shù)據(jù)作為專利規(guī)模的重要體現(xiàn)形式,不僅是創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境的綜合影響結(jié)果,還是衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的代表指標,因此本文基于河南省的17個地級市的專利數(shù)據(jù)展開分析[24]。研究原始數(shù)據(jù)源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、各地市的統(tǒng)計年鑒和中國研究數(shù)據(jù)服務平臺(CNRDS),數(shù)據(jù)跨度為2010—2019年,報告期間的個別缺失值均利用插值法補齊數(shù)據(jù)。在區(qū)域差異研究部分,本文按照地理區(qū)域?qū)⒑幽鲜》譃?個區(qū)域:豫中區(qū)域(鄭州市、平頂山市、許昌市、漯河市);豫東區(qū)域(開封市、商丘市、周口市);豫西區(qū)域(洛陽市、三門峽市);豫南區(qū)域(南陽市、駐馬店市、信陽市);豫北區(qū)域(安陽市、新鄉(xiāng)市、焦作市、濮陽市、鶴壁市)。

2.2 研究方法

2.2.1 Dagum基尼系數(shù)及分解方法

本研究選擇Dagum基尼系數(shù)及分解方法研究河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的差異及來源,不僅可以對地區(qū)內(nèi)和地區(qū)之間創(chuàng)新能力的差異程度進行度量,而且可以判斷造成差異的來源。Dagum基尼系數(shù)的計算方法如下:

(1)

式中,k指劃分的區(qū)域個數(shù);yji、yhr分別指j、h區(qū)域內(nèi)任意一個城市i、r的創(chuàng)新能力;n指區(qū)域內(nèi)部的城市數(shù)量;μ表示所有考察城市創(chuàng)新能力均值。Dagum基尼系數(shù)G可分解為區(qū)域內(nèi)差異貢獻Gw、區(qū)域間差異凈值貢獻Gnb、超變密度貢獻Gt,同時這三者之間存在G=Gw+Gnb+Gt的關(guān)系,其中w代表區(qū)域內(nèi)差異,nb代表區(qū)域間差異,t代表超變密度。

區(qū)域內(nèi)的基尼系數(shù)Gjj和區(qū)域內(nèi)差異貢獻Gw分別為:

(2)

(3)

區(qū)域間的基尼系數(shù)Gjh和區(qū)域內(nèi)差異貢獻Gnb分別為:

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

式中,djh為城市群間創(chuàng)新能力差值,表示城市群j和h中所有yhr-yji>0樣本加總的數(shù)學期望;pjh為超變一階矩,表示城市群j和h中所有yhr-yji>0樣本加總的數(shù)學期望;Fj、Fh表示城市群j、h創(chuàng)新能力的累積密度分布函數(shù);x和y表示分布函數(shù)中的隨機變量。

超變密度貢獻(Gt)為:

(9)

2.2.2 核密度估計方法

核密度估計是一種通過連續(xù)密度曲線體現(xiàn)從離散分布到連續(xù)分布的可視化工具,本文通過三維核密度估計圖的分布位置、分布形態(tài)、曲線延展性和分布極化特征,反映河南省17個地級市創(chuàng)新能力的分布動態(tài)及演進。區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指數(shù)X的概率密度函數(shù)為f(x),其函數(shù)表達式為:

(10)

其中,N表示觀測值個數(shù);Xi表示獨立同分布的觀測值;x表示函數(shù)中的隨機變量;h表示帶寬,帶寬的大小與核函數(shù)的精度相關(guān),帶寬值越小精度越高,反之越低。本文根據(jù)高斯核密度函數(shù)K估計創(chuàng)新能力的動態(tài)分布,其函數(shù)表達式為:

(11)

2.2.3 空間β收斂方法

β收斂,是指創(chuàng)新發(fā)展比較緩慢的地區(qū)仍會維持著比創(chuàng)新發(fā)展較快地區(qū)更高速的創(chuàng)新增長,并最終實現(xiàn)了相同增長速度下的穩(wěn)定收斂態(tài)勢。β收斂檢驗主要分為絕對β收斂檢驗和條件β收斂檢驗,其中絕對β收斂檢驗主要是分析在不設條件下區(qū)域之間是否呈現(xiàn)了收斂狀況,而條件β收斂檢驗則是分析當引入了某些影響因素之后區(qū)域間是否會出現(xiàn)收斂狀況。

絕對β收斂模型為:

(12)

條件β收斂模型為:

(13)

上述傳統(tǒng)β收斂未考慮區(qū)域之間的空間相關(guān)性對創(chuàng)新能力的影響,本文基于相鄰(0—1)空間權(quán)重矩陣,并同時引入動態(tài)空間滯后模型(SAR)、空間誤差模型(SEM)及空間杜賓模型(SDM)進行空間β收斂性分析。由于文章篇幅原因,不再列出加入空間矩陣后的絕對收斂公式,只列舉3種空間模型下的條件收斂公式,計算方式如下:

γlnAi,t+φi+πt+μit

(14)

(15)

φi+πt+μit

(16)

上式中,Ai,t是在參考已有相關(guān)創(chuàng)新能力影響因素的研究基礎(chǔ)上,選取了5個條件收斂的控制變量,包括金融支撐(FIN)、經(jīng)濟基礎(chǔ)(GDP)、制度因素(INS)、信息化程度(NET)和人力資本(HUM),如表1所示。在金融支撐(FIN)方面,多樣化貸款渠道、多領(lǐng)域的資金扶持和政策優(yōu)惠措施有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。在區(qū)域創(chuàng)新能力的提升中,經(jīng)濟的投入是不可或缺的,城市的經(jīng)濟基礎(chǔ)(GDP)在一定程度上決定了一個城市的創(chuàng)新能力?？萍贾С雠c財政支出的比率能更好地反映出制度因素(INS)對于科技創(chuàng)新行為的支持程度。信息化程度(NET)的不斷提升使城市獲得信息的途徑變得更加寬廣,減少了空間距離對城市發(fā)展的制約,從而提高了創(chuàng)新資源的使用效率[25]。人力資本(HUM)是創(chuàng)新增長的發(fā)動機,人才的流動速度是城市創(chuàng)新績效的重要影響因素,有效的人才引進政策可提升對區(qū)域人才資源的吸收能力[26]。

表1 條件收斂的控制變量

3 實證分析結(jié)果

3.1 河南省創(chuàng)新發(fā)展的區(qū)域差異分析

3.1.1 區(qū)域內(nèi)差異

本文首先測算了2010—2019年河南省5個區(qū)域的創(chuàng)新能力基尼系數(shù),見表2。從均值分析可以看出,5個區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)部差異呈現(xiàn)豫中>豫西>豫北>豫南>豫東的格局。由此可見,經(jīng)濟基礎(chǔ)良好、創(chuàng)新資源豐富的強創(chuàng)新城市所在的地區(qū)差異化程度高,而經(jīng)濟相對落后、創(chuàng)新設施較差的地區(qū)整體創(chuàng)新速度較慢,差異化并不明顯。豫中地區(qū)和豫西地區(qū)基尼系數(shù)較高,2010—2019年均值分別達到0.54和0.40,這主要是由于鄭州市、洛陽市在地區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新極化地位造成區(qū)域創(chuàng)新能力不均衡現(xiàn)象;豫南地區(qū)和豫東地區(qū)基尼系數(shù)則相對較低,2010—2019年均值分別為0.27和0.08,區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新能力差異與其他地區(qū)相比較小,地區(qū)內(nèi)各城市并未形成明顯的創(chuàng)新能力水平差距。從變化趨勢看,豫中地區(qū)在2014年區(qū)域內(nèi)基尼系數(shù)達到峰值,區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新差距最為明顯。從2015年之后豫中地區(qū)區(qū)域內(nèi)基尼系數(shù)保持著逐漸增長的趨勢,這意味著豫中地區(qū)近幾年城市創(chuàng)新差距在不斷拉大。豫東地區(qū)的區(qū)域內(nèi)基尼系數(shù)在2011年達到最大值,在2014年達到最高增長率,其余年份處于波動變化期間,未表現(xiàn)出明顯的變化趨勢。豫西地區(qū)在考察期內(nèi)的區(qū)域內(nèi)基尼系數(shù)數(shù)值始終在均值0.40附近范圍平穩(wěn)波動,且變化范圍較小。豫南地區(qū)和豫北地區(qū)分別在2012年和2015年區(qū)域內(nèi)基尼系數(shù)達到考察期內(nèi)峰值,表現(xiàn)出明顯的區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新差距。總的來說,豫中地區(qū)的區(qū)域內(nèi)基尼系數(shù)較高且保持增長態(tài)勢,縮小區(qū)域內(nèi)城市的創(chuàng)新差距迫在眉睫。豫東地區(qū)區(qū)域內(nèi)基尼系數(shù)較低且處于降低態(tài)勢,說明豫東地區(qū)的區(qū)域均衡發(fā)展在創(chuàng)新方面有所體現(xiàn),但提升整體區(qū)域創(chuàng)新能力成為豫東創(chuàng)新發(fā)展的重中之重。

表2 2010—2019年河南省5個區(qū)域的創(chuàng)新能力基尼系數(shù)

3.1.2 區(qū)域間差異

2010—2019年河南省5個區(qū)域之間創(chuàng)新能力的基尼系數(shù)變化趨勢如圖1所示。5個區(qū)域中,豫中地區(qū)和豫東地區(qū)的創(chuàng)新能力差異最為明顯,考察期內(nèi)基尼系數(shù)均值達到0.70;創(chuàng)新能力差異最小的是豫東地區(qū)和豫南地區(qū),系數(shù)均值為0.29。從圖1所示的區(qū)域間基尼系數(shù)的變化趨勢圖看出,區(qū)域間基尼系數(shù)較低的是豫東地區(qū)和豫南地區(qū)、豫東地區(qū)和豫北地區(qū)、豫南地區(qū)和豫北地區(qū)。從變化趨勢看,期末值較期初值為下降趨勢的是豫中地區(qū)和豫東地區(qū)、豫中地區(qū)和豫南地區(qū)、豫東地區(qū)和豫西地區(qū)、豫東地區(qū)和豫南地區(qū)、豫東地區(qū)和豫北地區(qū)、豫西地區(qū)和豫南地區(qū),其中降幅最大的是豫東地區(qū)和豫南地區(qū)(22.95%)。期末值較期初值為增長趨勢的是豫中地區(qū)和豫西地區(qū)、豫中地區(qū)和豫北地區(qū)、豫西地區(qū)和豫北地區(qū)、豫南地區(qū)和豫北地區(qū),其中增幅最大的是豫中地區(qū)和豫西地區(qū)(20.19%)?？偟膩碚f,在2015年之后大多數(shù)區(qū)域間基尼系數(shù)呈現(xiàn)出下降趨勢,區(qū)域之間創(chuàng)新能力差異逐漸縮小,但是少數(shù)區(qū)域間基尼系數(shù)增長的地區(qū)仍是進一步縮小區(qū)域間創(chuàng)新差距的重要突破口。

圖1 2010—2019年河南省創(chuàng)新能力區(qū)域間基尼系數(shù)的變化趨勢

3.1.3 區(qū)域總體差異及來源

表3為2010—2019年河南省創(chuàng)新能力的總體基尼系數(shù)及其分解的結(jié)果?？疾炱趦?nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力總體基尼系數(shù)均值是0.53,考察末期區(qū)域創(chuàng)新能力差異較初期有所增加,總體創(chuàng)新差距有拉大的趨勢。從區(qū)域差異的基尼系數(shù)看,2010年區(qū)域內(nèi)差異基尼系數(shù)為0.09,2019年上升為0.10,貢獻率從16.68%上升為18.41%。從區(qū)域間差異的基尼系數(shù)看,2010年區(qū)域間差異基尼系數(shù)為0.35,2019年下降為0.32,貢獻率從67.32%下降至59.16%。超變密度反映了區(qū)域間交叉重疊對總體差距的影響,其貢獻率在16.00%—24.13%,期末值較期初值有所上升。從表3的均值結(jié)果可以看出,考察期內(nèi)河南省創(chuàng)新能力區(qū)域間差距的基尼系數(shù)均值為0.33,對總體差距貢獻率為61.63%,是整體差異的主要來源;區(qū)域內(nèi)差異基尼系數(shù)和超變密度均值分別為0.09和0.11,對總體差距貢獻率分別為17.54%和20.82%,這表明河南省創(chuàng)新均衡發(fā)展要著重從解決區(qū)域間差異入手。

表3 2010—2019年河南省創(chuàng)新能力總體基尼系數(shù)及其分解結(jié)果

3.2 河南省創(chuàng)新發(fā)展的動態(tài)演進特征

基尼系數(shù)分解的結(jié)果表明,各地區(qū)的創(chuàng)新能力存在著相對的差別,然而不能反映出各地區(qū)間創(chuàng)新能力的絕對差別的演進特征?；诖?本文運用核密度估計方法,對河南省5個區(qū)域內(nèi)所有城市的創(chuàng)新能力分布進行了深入的研究,并從其核密度圖的分布位置、分布形態(tài)、分布延展性、極化特性等方面進行了論述。圖2所示為2010—2019年河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的核密度估計圖。

圖2 2010—2019年河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的核密度估計圖

在分布位置方面,核密度估計圖突出顯示的有主峰和側(cè)峰兩方面。一是分布在圖左側(cè)的主峰曲線隨時間推移整體呈現(xiàn)有左移的趨勢,說明較低創(chuàng)新能力的城市具有潛在的創(chuàng)新能力下行的壓力;二是分布在圖右側(cè)的側(cè)峰存在右移的趨勢,這意味著區(qū)域內(nèi)強創(chuàng)新城市的創(chuàng)新能力在不斷提升,尤其是鄭州市的創(chuàng)新能力一直保持連年增長的趨勢。在分布形態(tài)方面,核密度估計圖的主峰和側(cè)峰都呈現(xiàn)出高度下降、寬度縮小的變化特征。主峰高度先降低后升高,總體表現(xiàn)為降低,側(cè)峰的高度呈現(xiàn)較小的降低趨勢。主峰和側(cè)峰的寬度有所減小,說明較低和較高創(chuàng)新能力城市之間的絕對差異都有縮小的趨勢。

在分布延展性方面,分布曲線存在顯著右拖尾現(xiàn)象,部分區(qū)域創(chuàng)新能力處于較高水平。從圖左側(cè)的主峰來看,總體分布延展性呈現(xiàn)收斂趨勢,弱創(chuàng)新城市與平均水平差距呈現(xiàn)縮小的趨勢。在極化特征方面,河南省創(chuàng)新能力整體上存在一定程度空間極化現(xiàn)象,核密度估計圖顯示了考察期內(nèi)兩極分化現(xiàn)象始終存在。一方面,主峰和側(cè)峰落差相對較大,主要原因在于河南省內(nèi)部創(chuàng)新能力有可能存在鄭州“一城獨大”的現(xiàn)象;另一方面,主峰和側(cè)峰間的距離相對較大,城市之間的創(chuàng)新差距明顯。

3.3 河南省創(chuàng)新發(fā)展的收斂性分析

3.3.1 絕對β收斂

基于基尼系數(shù)和核密度估計的分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)河南省區(qū)域創(chuàng)新能力區(qū)域差異來源主要是區(qū)域間差異,為了進一步衡量這種區(qū)域間差異的演變特征,這里引入空間收斂模型來判斷是否具有β收斂趨勢。表4為河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的絕對β收斂檢驗結(jié)果,檢驗結(jié)果通過了拉格朗日乘數(shù)檢驗,存在空間相關(guān)性,因此可以選擇空間計量模型進行檢驗。本文運用似然比檢驗,針對時間、空間和雙向固定效應分別選擇合適的空間計量模型。兩次似然比檢驗結(jié)果若均通過顯著性檢驗,說明SDM模型的固定效應優(yōu)于SAR模型或SEM模型的固定效應。在時間固定效應控制條件下,空間收斂模型未通過似然比檢驗和Hausman檢驗,因此簡化為隨機最小二乘法模型(OLS)。在空間固定效應和雙向固定效應條件控制的收斂模型中,Hausman檢驗在10%水平通過顯著性檢驗,因此可繼續(xù)保留固定效應,但是在SDM與SEM模型的似然比檢驗中發(fā)現(xiàn)系數(shù)不顯著,應基于空間誤差模型(SEM)考察。

表4 河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的絕對β收斂檢驗結(jié)果

一方面,在3種計量模型檢驗中,收斂系數(shù)β均在5%水平下顯著為負,說明均存在穩(wěn)定的絕對β收斂趨勢,各區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新能力均會向各自穩(wěn)態(tài)水平收斂。通過對收斂速度的比較發(fā)現(xiàn)OLS模型的收斂速度最快。另一方面,在兩種固定效應檢驗中,被解釋變量空間誤差項系數(shù)λ顯著為正,表現(xiàn)出一定的空間正相關(guān)性,且空間相關(guān)性是各區(qū)域城市創(chuàng)新能力趨向絕對收斂的因素之一。

3.3.2 條件β收斂

絕對收斂過程展現(xiàn)了區(qū)域創(chuàng)新能力在影響因素相似前提下的收斂趨勢,本部分進一步深入考察區(qū)域創(chuàng)新能力在考慮相關(guān)控制變量后的收斂趨勢。河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的條件β收斂檢驗結(jié)果如表5所示,檢驗過程與絕對β收斂過程相似,亦在空間相關(guān)性檢驗和空間計量模型選取基礎(chǔ)上進行。3種固定效應模型均通過Hausman檢驗,說明模型中加入固定效應具有一定的準確性,同時也通過了拉格朗日乘數(shù)檢驗和似然比檢驗,因此選擇空間杜賓模型進行條件收斂檢驗。

表5 河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的條件β收斂檢驗結(jié)果

根據(jù)表中檢驗結(jié)果可得出3個方面條件β收斂特征。第一,收斂系數(shù)β均在1%水平下顯著為負值,這表明了各區(qū)域都具有條件β收斂趨勢,創(chuàng)新能力均沿著各自相對穩(wěn)定的速度變化方向進行發(fā)展,其中在時間固定效應條件下收斂速度最快。第二,對條件收斂的檢驗均基于空間杜賓模型進行。其中,在時間固定效應中,空間自回歸系數(shù)ρ顯著為負,表現(xiàn)出一定程度的空間負相關(guān)性,各城市之間創(chuàng)新行為存在競爭關(guān)系,但相對滯后區(qū)域仍保持了追趕態(tài)勢;在空間固定效應中,空間自回歸系數(shù)ρ顯著為正,說明城市之間的創(chuàng)新互動性是條件收斂的因素之一;在雙向固定模型中,空間相關(guān)系數(shù)并不顯著,空間相關(guān)性對其條件β收斂影響并不明顯。第三,控制變量中經(jīng)濟基礎(chǔ)和信息化程度均顯著為正,說明經(jīng)濟整體發(fā)展向好對于城市創(chuàng)新發(fā)展具有顯著的推動作用,信息化建設逐步完善也為技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域奠定良好的基礎(chǔ);金融支持的影響不顯著,說明雖然金融貸款支持在一定程度上緩解了創(chuàng)新企業(yè)的融資困難,但是科技創(chuàng)新的信貸支持有待全方位優(yōu)化,使得金融更好發(fā)揮分散創(chuàng)新風險的功能;制度因素影響不顯著,說明雖然研發(fā)投入在財政投入占比不斷提升,政策對科技創(chuàng)新的傾斜度不斷增加,但是研發(fā)經(jīng)費的投入產(chǎn)出比有待進一步提升,創(chuàng)新高質(zhì)量產(chǎn)出效率較低。人力資本影響不顯著,這意味著盡管人力資本積累與轉(zhuǎn)移通過知識溢出效應從而顯著影響創(chuàng)新行為,但創(chuàng)新型人力資本的引領(lǐng)支撐作用有待進一步強化。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文基于河南省17個地級市的專利授權(quán)量,采用Dagum基尼系數(shù)分解方法、核密度估計方法和空間β收斂方法分析了區(qū)域創(chuàng)新能力的差異來源、分布動態(tài)和β收斂性,主要研究結(jié)論如下。

第一,從區(qū)域差異分解結(jié)果看,河南省5個區(qū)域的創(chuàng)新能力存在較為明顯的空間差異。區(qū)域內(nèi)差異中,豫中地區(qū)和豫西地區(qū)的區(qū)域內(nèi)基尼系數(shù)較高,差異化較為嚴重。從變化趨勢看,豫東和豫中地區(qū)的創(chuàng)新能力差異呈現(xiàn)擴大趨勢;豫西、豫南和豫北地區(qū)創(chuàng)新能力差異有縮小態(tài)勢。區(qū)域間差異中,豫中地區(qū)和豫東地區(qū)的創(chuàng)新能力差異最為明顯。從基尼系數(shù)分解結(jié)果顯示,整體創(chuàng)新能力差異的首要來源是區(qū)域間差異,超變密度次之,區(qū)域內(nèi)部差異第三,因此縮小區(qū)域間的創(chuàng)新差異是解決區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展不均衡的突破口。

第二,就分布動態(tài)而言,核密度估計圖分布曲線始終呈現(xiàn)雙峰現(xiàn)象,河南省區(qū)域創(chuàng)新能力兩極分化現(xiàn)象突出。位于左側(cè)的主峰和右側(cè)的側(cè)峰高度落差較大、距離較遠,這意味著區(qū)域創(chuàng)新能力之間差距明顯,且可能存在一城獨大的現(xiàn)象。主峰位置的左移趨勢和側(cè)峰的右移趨勢表明,河南省弱創(chuàng)新城市具有下行壓力,強創(chuàng)新城市保持著持續(xù)的創(chuàng)新動力,解決各城市之間創(chuàng)新差距進一步拉大的問題迫在眉睫。

第三,從收斂特征看,河南省內(nèi)部創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出絕對β收斂和條件β收斂趨勢,都朝著各自穩(wěn)態(tài)水平發(fā)展,較落后區(qū)域保持著追趕態(tài)勢。在3種固定效應條件下,條件β收斂的控制變量中經(jīng)濟基礎(chǔ)和信息化程度均顯著為正,說明經(jīng)濟整體發(fā)展向好和信息化建設逐步完善對于提升區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著的推動作用。

4.2 建議

本文對于河南省進一步提升區(qū)域創(chuàng)新能力水平和優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新空間分布結(jié)構(gòu)可以提供幾點啟發(fā):

第一,地區(qū)間差異是河南省創(chuàng)新差距的主要來源,為此應在集中發(fā)展豫中地區(qū)和豫西地區(qū)的創(chuàng)新水平的同時,兼顧豫東地區(qū)、豫南地區(qū)和豫北地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展,逐步實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新一體化進程。豫中地區(qū)是區(qū)域創(chuàng)新中心,在發(fā)展規(guī)劃時更應重視發(fā)揮其在整體創(chuàng)新資源的統(tǒng)籌布局中的戰(zhàn)略導向作用,建立高效合理的區(qū)域創(chuàng)新空間結(jié)構(gòu)。在創(chuàng)新動力較弱的豫東地區(qū),加大對專業(yè)化、特色化的創(chuàng)新型中小企業(yè)的扶持力度,打破技術(shù)創(chuàng)新壁壘,通過創(chuàng)新的擴散效應引起產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,逐步縮小與其他地區(qū)的創(chuàng)新差距,實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新均衡發(fā)展。

第二,河南省內(nèi)部各城市存在創(chuàng)新兩極分化現(xiàn)象,為此各城市應在提升自身創(chuàng)新水平的同時,發(fā)揮創(chuàng)新的比較優(yōu)勢輻射作用,帶動周邊城市成為創(chuàng)新協(xié)作城市,建立聯(lián)系密切、高質(zhì)高效的城市創(chuàng)新網(wǎng)絡。鄭州市作為創(chuàng)新引領(lǐng)城市,可依托高校、科研機構(gòu)和創(chuàng)新企業(yè),加快建設區(qū)域科技創(chuàng)新中心。對于創(chuàng)新能力較強,但周圍城市創(chuàng)新能力較弱的城市如洛陽、南陽和許昌市等,可作為創(chuàng)新導向城市,圍繞其自身重點提升的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域(如工業(yè)、裝備制造等)形成專業(yè)性科研優(yōu)勢,加快成為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新格局中的多極創(chuàng)新支撐。

第三,經(jīng)濟基礎(chǔ)和信息化程度有利于河南省創(chuàng)新能力收斂規(guī)律的發(fā)揮。因此,對于創(chuàng)新較滯后地區(qū)既要加大創(chuàng)新科研投入和創(chuàng)新政策支撐,又要重視經(jīng)濟發(fā)展和信息化技術(shù)的革新。依托省內(nèi)生物醫(yī)藥、新材料技術(shù)、數(shù)字技術(shù)等優(yōu)勢科研領(lǐng)域,強化高質(zhì)量的創(chuàng)新起點,形成一流創(chuàng)新業(yè)態(tài),開啟中原創(chuàng)新的新高地。一流的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)建設和經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展將加快推動城市創(chuàng)新動力積累,優(yōu)化創(chuàng)新的區(qū)域布局,實現(xiàn)更高水平的創(chuàng)新突破。