龔柏華

關(guān)鍵詞：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū) 投資便利化 負(fù)面清單 世界貿(mào)易組織 便利化協(xié)定 法治

2023年是中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）設(shè)立十周年之年。黨的二十大報(bào)告明確提出要“實(shí)施自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)提升戰(zhàn)略”“推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化便利化”。本文旨在總結(jié)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)十年來在促進(jìn)外商投資便利化方面的法治路徑和實(shí)踐，探討其投資便利化措施的法規(guī)舉措經(jīng)驗(yàn)及存在的不足，提出其主動(dòng)對(duì)接WTO《投資便利化協(xié)定》中的法治思路和先進(jìn)做法。

一、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)促進(jìn)投資便利化的法治路徑

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)便利化的提法有個(gè)調(diào)整過程，通常貿(mào)易便利化與投資便利化合并表述，其前后可呼應(yīng)WTO的《貿(mào)易便利化協(xié)定》與《投資便利化協(xié)定》體現(xiàn)的規(guī)則高標(biāo)準(zhǔn)。

（一）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資便利化的提法由來

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)打造的“三化”（法治化、國(guó)際化和便利化）營(yíng)商環(huán)境目標(biāo)之一就是“便利化”，其提法有個(gè)調(diào)整過程。2013年《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（簡(jiǎn)稱“總體方案”）中，僅提及要“著力培育國(guó)際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境”，同時(shí)在其他段落提及要“促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化”。2014年8月1日施行的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》第3條規(guī)定，“培育國(guó)際化、市場(chǎng)化、法治化的營(yíng)商環(huán)境”。2015年國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案的通知》（簡(jiǎn)稱“深化方案”）中提及要“營(yíng)造國(guó)際化、市場(chǎng)化、法治化營(yíng)商環(huán)境”，同時(shí)在其他段落中提及“促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化”。2017年國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)全面深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案的通知》（簡(jiǎn)稱“全改方案”）修改為要“率先形成法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境”。之后，凡涉及自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)或自由貿(mào)易港（簡(jiǎn)稱“自貿(mào)港”）的均保持“法治化、國(guó)際化、便利化”的提法。如2020年6月1日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》首段就明確提出要打造“法治化、國(guó)際化、便利化營(yíng)商環(huán)境”。又如2021年6月生效的海南自由貿(mào)易港法第4條規(guī)定：“海南自由貿(mào)易港建設(shè)，以貿(mào)易投資自由化便利化為重點(diǎn)，以各類生產(chǎn)要素跨境自由有序安全便捷流動(dòng)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系為支撐，以特殊的稅收制度安排、高效的社會(huì)治理體系和完備的法治體系為保障，持續(xù)優(yōu)化法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境和公平統(tǒng)一高效的市場(chǎng)環(huán)境?！?可見，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自貿(mào)港范圍所提的“三化”內(nèi)容，用“便利化”替代了原來的“市場(chǎng)化”，其排序也將處于第三位的“法治化”放置第一位，最終固化為“法治化、國(guó)際化、便利化”的排序，體現(xiàn)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境”的理念。此外，也有將“市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化、便利化”一并適用的，如2020年11月1日起施行的《上海市外商投資條例》第3條規(guī)定：“本市遵循市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化、便利化原則，全面落實(shí)外商投資國(guó)民待遇，建立和完善外商投資促進(jìn)與保護(hù)機(jī)制，營(yíng)造穩(wěn)定、透明、可預(yù)期和公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，提升對(duì)外開放水平?！?/p>

與此同時(shí)，在不限定自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)或自貿(mào)港范圍談及營(yíng)商環(huán)境的“三化”目標(biāo)時(shí)，一般采用“市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化”表述。2020年1月1日起施行的《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》第4條提出了優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化”原則。黨的二十大報(bào)告中提及“營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境”。

至于“便利化”與“市場(chǎng)化”之間的關(guān)系、兩者標(biāo)準(zhǔn)要求何者為高，并未見官方說明。但無論如何，“推進(jìn)投資便利化”將是中國(guó)政府持續(xù)提升利用外資水平的重要措施之一。

（二）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資自由化與便利化的關(guān)系

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）設(shè)立的初衷之一是提升外商投資自由便利化，完善外商投資營(yíng)商環(huán)境。2017年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“全改方案”要求“推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化便利化”，將自由化和便利化并列。2019年國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)總體方案的通知》要求“推進(jìn)投資貿(mào)易自由化便利化”。2021年7月22日公布的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，明確要“構(gòu)建高水平國(guó)際投資貿(mào)易自由化便利化政策制度體系”?？梢姡顿Y自由化、便利化與貿(mào)易自由化、便利化一起，已經(jīng)成為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和新片區(qū)的既定目標(biāo)之一。其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)方案中也都有投資自由便利化表述。如2020年9月公布的《中國(guó)（北京）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案》中，將“推動(dòng)投資貿(mào)易自由化便利化”作為主要任務(wù)和措施之一。此外，北京自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)方案提出了“提高境外投資便利化水平”，浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提升行動(dòng)方案提出了“爭(zhēng)取對(duì)外投資便利化政策試點(diǎn)”，從雙向投資角度提出了便利化的要求。

投資便利化從廣義上理解可包括自由化和便利化內(nèi)容，從狹義上理解不包括市場(chǎng)準(zhǔn)入的自由化。投資自由化與便利化是提升外商投資營(yíng)商環(huán)境的兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)。投資自由化強(qiáng)調(diào)對(duì)外商投資進(jìn)入盡可能地減少禁止類或限制類的準(zhǔn)入門檻，是“更自由”的另一種表述。投資便利化強(qiáng)調(diào)外商投資進(jìn)入后盡可能提高政府管理和服務(wù)效率，是“更便捷”的另一種表述。投資便利化有助于投資自由化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)2023年聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)組織發(fā)布的《世界投資報(bào)告》，投資便利化措施在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家均占有突出地位。發(fā)展中國(guó)家采取的大多數(shù)措施側(cè)重于便利化和向外國(guó)直接投資開放新的部門或活動(dòng)。自疫情以來，發(fā)達(dá)國(guó)家采取的有利于投資的措施數(shù)量也首次大幅增加。有關(guān)措施包括投資便利化和激勵(lì)措施，以促進(jìn)可再生能源和其他與氣候有關(guān)的投資。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資自由化標(biāo)志性措施是2013年在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)首推的外商投資準(zhǔn)入的特別管理措施清單，俗稱“負(fù)面清單”。目前，負(fù)面清單外商投資管理模式已經(jīng)寫入2020年1月1日生效的外商投資法。外商投資法第4條明確規(guī)定：國(guó)家對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度。目前，除了專門適用于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的外商投資準(zhǔn)入的負(fù)面清單外，還有適用于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)之外的外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單；對(duì)內(nèi)外資市場(chǎng)主體都適用的負(fù)面清單。此外，在海南自由貿(mào)易港還有專設(shè)的外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單、跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單。

（三）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)標(biāo)《貿(mào)易便利化協(xié)定》到對(duì)標(biāo)《投資便利化協(xié)定》

“便利化”目標(biāo)應(yīng)該既包括貿(mào)易便利化又包括投資便利化。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)2013年“總體方案”、2015年“深化方案”、2017年“全改方案”和2019年“新片區(qū)方案”都是將投資便利與貿(mào)易便利合而為一處理的，提出“促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化”“力爭(zhēng)建設(shè)成為開放度最高的投資貿(mào)易便利的自由貿(mào)易園區(qū)”“推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化便利化”。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)當(dāng)初提出貿(mào)易投資便利化概念，與對(duì)標(biāo)包括貿(mào)易和投資便利化規(guī)則在內(nèi)的高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則有關(guān)，與當(dāng)時(shí)世界貿(mào)易組織（WTO）《貿(mào)易便利化協(xié)定》（TFA）談判直接有關(guān)。2013年12月，WTO%第九屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在巴厘島達(dá)成了《貿(mào)易便利化協(xié)定》。中國(guó)于2015年9月成為第16個(gè)批準(zhǔn)加入?yún)f(xié)定的成員。2017年2月22日《貿(mào)易便利化協(xié)定》生效。2017年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“全改方案”明確要求“實(shí)施貿(mào)易便利化新規(guī)則”，具有對(duì)接《貿(mào)易便利化協(xié)定》先進(jìn)規(guī)則的意涵。

中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中WTO成員應(yīng)通過加強(qiáng)能力建設(shè)來適應(yīng)貿(mào)易便利化的要求。2016年3月27日，國(guó)務(wù)院公布《關(guān)于同意建立國(guó)務(wù)院貿(mào)易便利化工作部際聯(lián)席會(huì)議制度的批復(fù)》，設(shè)立了國(guó)務(wù)院貿(mào)易便利化工作部際聯(lián)席會(huì)議制度，該聯(lián)席會(huì)議對(duì)外名稱為“中國(guó)國(guó)家貿(mào)易便利化委員會(huì)”。自加入WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》以來，中國(guó)的貿(mào)易便利化水平逐年上升，邊境機(jī)構(gòu)改革、國(guó)際貿(mào)易單一窗口、通關(guān)無紙化、預(yù)裁定、經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者（AEO）、減稅降費(fèi)等政策因素在其中起到很大作用。當(dāng)然還有進(jìn)一步改善的空間，如中國(guó)海關(guān)門戶英文網(wǎng)站內(nèi)容覆蓋面、更新及時(shí)性仍然明顯不足，中國(guó)國(guó)家貿(mào)易便利化委員會(huì)功能發(fā)揮依然欠缺。

與此同時(shí)，國(guó)際投資便利化規(guī)則也在積極醞釀之中。亞太經(jīng)合組織（APEC）是較早倡導(dǎo)國(guó)際投資便利化制度性建設(shè)的機(jī)構(gòu)，于1989年啟動(dòng)了投資便利化項(xiàng)目。2008年，APEC正式提出《APEC投資便利化行動(dòng)計(jì)劃》（APECM InvestmentM FacilitationM ActionM Plan，IFAP）。2016年， 聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）推出了《投資便利化全球行動(dòng)手冊(cè)》（GlobalMActionMMenuM forM InvestmentMFacilitation），提出了10條行動(dòng)路線，對(duì)主要經(jīng)濟(jì)體和國(guó)際投資協(xié)定進(jìn)行國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)層面的審視。

事實(shí)上，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)其名雖為“貿(mào)易區(qū)”，但實(shí)際用意是建立“自由區(qū)”以更好地吸引外商直接投資。隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)功能更多地向投資自由化和便利化的傾斜，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)積極考慮對(duì)接即將到來的WTO《投資便利化協(xié)定》。

與此同時(shí)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也需關(guān)注對(duì)接WTO《服務(wù)貿(mào)易國(guó)內(nèi)規(guī)制參考文件》（ReferenceM PaperM onMServicesMDomesticMRegulations）。2022年12月20日，中美歐等WTO成員正式啟動(dòng)《服務(wù)貿(mào)易國(guó)內(nèi)規(guī)制參考文件》的生效程序，其意義在于“推動(dòng)實(shí)現(xiàn)世貿(mào)組織《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）自由化便利化目標(biāo)要求”。具體要求包括優(yōu)化服務(wù)業(yè)領(lǐng)域許可審批流程、降低服務(wù)提供者的經(jīng)營(yíng)成本，改善全球服務(wù)貿(mào)易營(yíng)商環(huán)境?！顿Q(mào)易便利化協(xié)定》僅關(guān)注貨物貿(mào)易領(lǐng)域的便利化問題，未涉及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的便利化問題，而跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域便利化又與外資投資便利化有密切的關(guān)聯(lián)。

二、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)促進(jìn)投資便利化的改革措施及不足

投資便利化可分別從東道國(guó)和投資者視角來審視。東道國(guó)視角下的投資便利化更偏重相關(guān)法律和政策的制定；投資者視角下的投資便利化更看中投資措施的具體實(shí)施。

（一）投資便利化的通常措施

一般認(rèn)為，投資便利化措施是指通過簡(jiǎn)化或協(xié)調(diào)國(guó)際投資周期全部階段涉及的各種程序，為投資者“創(chuàng)造更加開放、透明、便捷和可預(yù)見的投資環(huán)境”。對(duì)照聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議《行動(dòng)手冊(cè)》所倡導(dǎo)的10條“投資便利化行動(dòng)路線”，各國(guó)投資便利化舉措主要集中在以下五個(gè)方面：（1）促進(jìn)投資政策和法律的可獲得性和透明度。（2）促進(jìn)投資管理的效率和有效性。（3）設(shè)立投資咨詢機(jī)構(gòu)。（4）增強(qiáng)投資促進(jìn)的國(guó)際合作。（5）增強(qiáng)投資政策適用的可預(yù)見性和連貫性。

我國(guó)外商投資法第18條規(guī)定：縣級(jí)以上地方人民政府可以根據(jù)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)的規(guī)定，在法定權(quán)限內(nèi)制定外商投資促進(jìn)和便利化政策措施。這里所指的投資促進(jìn)與投資便利化的關(guān)系有一定的重疊，有學(xué)者主張“將關(guān)于投資便利的條款納入廣義的投資促進(jìn)措施中”。為了增強(qiáng)營(yíng)商環(huán)境透明度，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化，商務(wù)部外國(guó)投資管理司與投資促進(jìn)事務(wù)局對(duì)《中國(guó)外商投資指引》定期更新，目前為2022年版，可在商務(wù)部網(wǎng)站上獲得中文版、英文版、日文版和韓文版。省級(jí)投資便利化措施以上海為例，上海市政府先后制定了《上海市外商投資條例》（2020年11月1日起施行）、《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（2022年3月1日起施行），對(duì)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理方法等作出了明確規(guī)定，大幅簡(jiǎn)化核準(zhǔn)材料，在提高效率的同時(shí)，明確保障外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)的投資自主權(quán)。

（二）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資便利化的實(shí)踐措施

在投資便利方面，每個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)皆可根據(jù)自身發(fā)展需求，自主探索推動(dòng)投資便利化。2021年8月2日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易投資便利化改革創(chuàng)新若干措施的通知》，提出了一些具體的投資便利化措施。2023年6月1日國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于在有條件的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和自由貿(mào)易港試點(diǎn)對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)制度型開放的若干措施》，率先在上海、廣東、天津、福建、北京等具備條件的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和海南自由貿(mào)易港，試點(diǎn)對(duì)接相關(guān)國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，穩(wěn)步擴(kuò)大制度型開放，其中包括部分便利化的措施。

與此同時(shí)，各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也先后出臺(tái)有關(guān)投資便利化的具體措施。2021年12月，上海市政府制定出臺(tái)的《上海市營(yíng)商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施方案》，就自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在的浦東新區(qū)提出支持其全方位先行先試。2023年1月4日，上海市人民政府辦公廳印發(fā)《上海市加強(qiáng)集成創(chuàng)新持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境行動(dòng)方案》，提出“打造貿(mào)易投資最便利”的營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)出臺(tái)浦東新區(qū)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入特別措施。其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也紛紛出臺(tái)有關(guān)投資便利化的具體措施。如2022年4月6日云南省公布《推進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易投資便利化改革創(chuàng)新實(shí)施方案》，就提升投資便利度提出了“加大對(duì)港澳投資開放力度”；又如2022年8月23日北京公布《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資自由便利專項(xiàng)提升方案》， 提出了22條具體措施；再如，海南制定了《海南自由貿(mào)易港進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境行動(dòng)方案（2022—2025年）》，涉及“構(gòu)建自由便利的貿(mào)易投資環(huán)境”，提出了完善國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資“單一窗口”的要求。

歸納而言，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在投資便利化方面主要采取了如下方面的措施：

1.以“負(fù)面清單”準(zhǔn)入模式推進(jìn)外資投資進(jìn)入的便利化和可預(yù)見性

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單模式直接推動(dòng)了我國(guó)外商投資從審批制為主轉(zhuǎn)向備案制為主的制度型開放，使外商投資進(jìn)入我國(guó)更自由和更便利。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從設(shè)立之初就積極推動(dòng)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式。2013年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推出全國(guó)首張外資準(zhǔn)入負(fù)面清單，隨后國(guó)務(wù)院層面基本上每年都對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單進(jìn)行更新。

負(fù)面清單帶來的事中事后監(jiān)管模式釋放了投資便利化改革的靈感。以上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在地浦東新區(qū)為例，率先探索“告知承諾制”“一業(yè)一證”等改革措施。“一業(yè)一證”是指在市場(chǎng)準(zhǔn)入后的行業(yè)準(zhǔn)營(yíng)環(huán)節(jié)，政府通過優(yōu)化審批流程和集中審批程序，將一個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)涉及的多項(xiàng)行政許可事項(xiàng)，整合為一張載明相關(guān)行政許可信息的行業(yè)綜合許可證。目前，“一業(yè)一證”已經(jīng)在其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推廣展開。

2.以投資審批權(quán)限下放來便利投資項(xiàng)目的加速落地

2015年，上海市政府率先將部分行政審批權(quán)下放給上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。截至2021年年底，上海、福建、陜西、四川下放了外商投資企業(yè)設(shè)立、變更審批權(quán)；福建、陜西、河南、遼寧、云南下放了中外合作職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)設(shè)立審批權(quán)；福建、河南、重慶、四川、遼寧下放了外商投資道路運(yùn)輸立項(xiàng)審批權(quán)；福建、河南下放了外資企業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)我國(guó)沿海、江河、湖泊及其他通航水域水路運(yùn)輸審批權(quán)；福建、陜西、江蘇、湖南下放了設(shè)立中外合資（合作）經(jīng)營(yíng)娛樂場(chǎng)所審批權(quán)；四川、湖北、江蘇下放了設(shè)立中外合資、合作印刷企業(yè)和外商獨(dú)資包裝裝潢印刷企業(yè)審批權(quán)；湖南、黑龍江下放了外國(guó)非企業(yè)經(jīng)濟(jì)組織在華設(shè)立常駐代表機(jī)構(gòu)審批權(quán)。在實(shí)際推動(dòng)過程中，不同自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資便利化的創(chuàng)新舉措差距較大，上海、廣東等地區(qū)權(quán)限下放比較徹底。

2018年和2021年國(guó)務(wù)院先后印發(fā)了《關(guān)于支持自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深化改革創(chuàng)新若干措施的通知》和《關(guān)于推進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易投資便利化改革創(chuàng)新的若干措施的通知》，將外資企業(yè)設(shè)立建筑企業(yè)、人才中介機(jī)構(gòu)、港澳服務(wù)提供者設(shè)立旅行社等審批權(quán)下放到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。國(guó)家相關(guān)部門圍繞不同自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的產(chǎn)業(yè)定位，向地方下放特定領(lǐng)域的審批權(quán)。

3.以信息共享來優(yōu)化投資準(zhǔn)入和審批流程

2013年10月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先上線企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”，由工商受理窗口統(tǒng)一收取內(nèi)外資企業(yè)設(shè)立、外資備案、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等登記申請(qǐng)材料；各審批職能部門通過書面材料內(nèi)部流轉(zhuǎn)、電子數(shù)據(jù)交換和信息共享，完成審批流程。海南自貿(mào)港在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步系統(tǒng)化，建立了包括國(guó)際投資全流程的“單一窗口”。外商投資企業(yè)通過“單一窗口”可實(shí)現(xiàn)開辦最多跑一次。2018年，商務(wù)部、國(guó)家工商總局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于外商投資企業(yè)商務(wù)備案與工商登記“單一窗口、單一表格”受理有關(guān)工作的通知》，明確自2018年6月30日起，在全國(guó)推行外商投資企業(yè)商務(wù)備案與工商登記“單一窗口、單一表格”受理，切實(shí)增強(qiáng)外商投資企業(yè)獲得感。目前，投資“單一窗口”制度的部分經(jīng)驗(yàn)已逐步在全國(guó)范圍內(nèi)推廣。

其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在企業(yè)準(zhǔn)入或國(guó)際投資“單一窗口”上突破程度不一樣，有些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)只是在部分項(xiàng)目上有所嘗試。

（三）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資便利化措施的不足

1.負(fù)面清單模式例外過于寬泛、投資預(yù)見性的便利化有待提高

由于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入核心義務(wù)覆蓋不足，導(dǎo)致所列出的特別管理措施并不全面，從而影響開放的透明度。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入的負(fù)面清單僅是股權(quán)比例、高管限制的負(fù)面清單，限制范圍遠(yuǎn)窄于國(guó)民待遇原則的合理例外。實(shí)際上，國(guó)民待遇例外范圍非常廣泛，還包括股東的資格限制、注冊(cè)資本要求、營(yíng)業(yè)范圍、分配比例要求等等。另外，我國(guó)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單未列出的文化、金融等領(lǐng)域與行政審批、資質(zhì)條件、國(guó)家安全等相關(guān)措施，其例外條款太過寬泛，政府的解釋權(quán)限過大，會(huì)實(shí)質(zhì)上影響開放水平。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)如果只簡(jiǎn)單強(qiáng)調(diào)“非禁即入”，可能導(dǎo)致外資前期“入”的資源因?yàn)椤叭搿保―拿到營(yíng)業(yè)執(zhí)照）D但實(shí)踐上無法“可”（D拿不到許可證）D而白費(fèi)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入改革的關(guān)鍵在于增強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入“透明度”，“申照”的同時(shí)即被告知“許可”的要求。這在過去非互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代無法做到“同時(shí)并列地預(yù)先告知”，而在當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代完全可以通過“網(wǎng)上鏈接”而同時(shí)“一網(wǎng)打盡”。負(fù)面清單的內(nèi)容減負(fù)會(huì)到達(dá)一定的極限，有些“負(fù)面”措施是各國(guó)政府施政必須保留的，也是外資應(yīng)該理解和認(rèn)同的。外資可能更看重法治的“透明度”。

2022年8月1日起，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)施行《上海市浦東新區(qū)推進(jìn)市場(chǎng)準(zhǔn)營(yíng)承諾即入制改革若干規(guī)定》，通過一次性告知市場(chǎng)主體從事特定行業(yè)許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目須具備的全部條件和標(biāo)準(zhǔn)，由市場(chǎng)主體書面承諾其已經(jīng)符合要求并提交必要材料，即可取得行政許可的改革舉措。國(guó)家正在推進(jìn)全國(guó)一張清單管理模式，提出“一單盡列，單外無單”的目標(biāo)。這就要確保合法有效的管理措施應(yīng)列盡列、全部納入，違規(guī)設(shè)立的準(zhǔn)入許可、隱性準(zhǔn)入門檻和地方自行制定的準(zhǔn)入類負(fù)面清單要堅(jiān)決清理取消。

2.投資便利化改革措施呈現(xiàn)碎片化現(xiàn)象

目前21處自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資便利化水平參差不齊， 投資便利化改革整體呈現(xiàn)碎片化的發(fā)展局面。根據(jù)普華永道2021年就各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“投資自由便利”所作的報(bào)告，“投資自由便利”指數(shù)排在前7名的分別是：上海、廣東、北京、福建、江蘇、天津、山東。相對(duì)于“最高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”（100分），各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在“強(qiáng)化投資促進(jìn)”方面的平均指數(shù)最高為76分；“健全投資保護(hù)”平均指數(shù)最低為58分。

在未得到國(guó)家有關(guān)部委授權(quán)的情境下，一些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)難以展開深層次、系統(tǒng)性探索，導(dǎo)致改革的創(chuàng)新集成不足，存在碎片化現(xiàn)象，并且較多停留于表面化的便利措施改革。

三、中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)接WTO《投資便利化協(xié)定》的建議

WTO已經(jīng)完成的《投資便利化協(xié)定》對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主動(dòng)對(duì)標(biāo)、先試先行一些高標(biāo)準(zhǔn)的投資便利化措施有其積極意義。各地自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，抓住機(jī)遇，尋找提升外商投資營(yíng)商環(huán)境的抓手。

（一）《投資便利化協(xié)定》現(xiàn)狀及主要內(nèi)容

2017年12月13日，在70多個(gè)成員代表的提議下，WTO第十一屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)投資便利化的部長(zhǎng)聯(lián)合申明》。2020年9月，投資便利化談判正式啟動(dòng)。2021年12月，112個(gè)WTO成員共同發(fā)起了《促進(jìn)發(fā)展投資便利化聯(lián)合聲明》?！锻顿Y便利化協(xié)定》談判模式是開放式的諸邊協(xié)定，試圖最終通過最惠國(guó)待遇來實(shí)現(xiàn)其多邊協(xié)定的地位。為照顧更多發(fā)展中成員的利益關(guān)注，《投資便利化協(xié)定》談判初始就強(qiáng)調(diào)投資便利化不涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入、爭(zhēng)端解決和投資保護(hù)等敏感領(lǐng)域。2022年12月16日，WTO的114個(gè)成員（不含美國(guó)）在日內(nèi)瓦宣布實(shí)質(zhì)性結(jié)束了《投資便利化協(xié)定》（Investment-Facilitation-for-Development：IFD）文本談判，形成合并文本的協(xié)定草案（document-INF/IFD/RD/124）。2023年7月6月，WTO相關(guān)成員最終完成《投資便利化協(xié)定》文本。

《投資便利化協(xié)定》共包括范圍和總則、透明度、簡(jiǎn)化和加快行政程序、國(guó)內(nèi)監(jiān)管一致性和跨境合作、特殊和差別待遇、可持續(xù)投資及機(jī)構(gòu)安排7個(gè)章節(jié)45個(gè)條款，其主體紀(jì)律主要包括提高投資措施的透明度和可預(yù)見性、簡(jiǎn)化和加快行政審批程序、促進(jìn)可持續(xù)投資等。

前言部分強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展理念、便利化效率理念、國(guó)家行使監(jiān)管權(quán)理念、發(fā)展中成員利益照顧等協(xié)定秉持的理念。第一部分規(guī)定了范圍和總體原則。主要涉及直接投資全生命周期的措施，其范圍部分排除了市場(chǎng)準(zhǔn)入、政府采購、投資保護(hù)和投資者與東道國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制，另外設(shè)立了“防火墻條款”，以便將本協(xié)定與成員已存或?qū)⒂械耐顿Y協(xié)定相隔離，還規(guī)定了最惠國(guó)待遇及非歧視原則。第二部分規(guī)定了投資措施的透明度及特定例外情況（如緊急狀況）。該部分規(guī)定了投資措施和相關(guān)信息的公布（包括網(wǎng)上公布）及例外，要求提議的或草擬中的投資措施需公布以及給與評(píng)論的機(jī)會(huì)，建議構(gòu)建單一信息門戶，規(guī)定了向WTO通告義務(wù)，要求設(shè)立咨詢點(diǎn)等。第三部分提出行政措施的合理、客觀和公正性。要求投資行政部門精簡(jiǎn)和加速行政程序，對(duì)授權(quán)程序提出了一般原則（如對(duì)時(shí)限的明確規(guī)定），具體包括簡(jiǎn)明的申請(qǐng)程序、認(rèn)證副本的接受、授權(quán)費(fèi)的公布、網(wǎng)上提交申請(qǐng)的允許；要求相關(guān)主管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性；提供上訴或復(fù)議的機(jī)會(huì)。第四部分設(shè)計(jì)了協(xié)調(diào)中心，提出國(guó)內(nèi)規(guī)制協(xié)調(diào)和跨境合作，建立協(xié)助投資者和試圖投資人的協(xié)調(diào)中心；促進(jìn)國(guó)內(nèi)規(guī)制間協(xié)調(diào)；建立國(guó)內(nèi)提供者數(shù)據(jù)庫；進(jìn)行投資便利化的跨境合作。第五部分專門規(guī)定了發(fā)展中和最不發(fā)達(dá)成員的特殊與差別待遇。明確特殊與差別待遇的一般原則；按分類條款進(jìn)行通知和實(shí)施；提供技術(shù)援助和能力建設(shè)支持。第六部分強(qiáng)調(diào)可持續(xù)投資，進(jìn)行負(fù)責(zé)任的商業(yè)行為；采取反腐敗措施。第七部分是機(jī)構(gòu)安排和最后條款，將設(shè)立WTO投資便利化委員會(huì)；規(guī)定了例外情況（如“國(guó)家安全例外”）；爭(zhēng)議提交WTO爭(zhēng)端解決；發(fā)展中成員特別是最不發(fā)達(dá)成員履約的時(shí)間差。

（二）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主動(dòng)對(duì)接《投資便利化協(xié)定》的意義和措施

《投資便利化協(xié)定》是中國(guó)在WTO主動(dòng)設(shè)置、積極引領(lǐng)的首個(gè)談判議題。投資便利化談判是WTO改革中諸邊倡議模式探索先驅(qū)之一，該協(xié)定如能生效將有助于世人對(duì)WTO規(guī)制功能恢復(fù)的信心。投資便利化核心內(nèi)容是通過透明度和提高行政程序的效率來加速投資的機(jī)制。總體而言，《投資便利化協(xié)定》作為多邊的國(guó)際投資協(xié)定，有利于提高投資的可預(yù)測(cè)性。正如哥倫比亞大學(xué)大學(xué)著名國(guó)際投資法專家Karl&P.&Sauvant所論，《投資便利化協(xié)定》的意義至少有以下三點(diǎn)：第一，幫助更多成員保持和吸引更多高質(zhì)量的外資流入。第二，形成可信任的改革承諾，給國(guó)際社會(huì)一種正向的積極信號(hào)。第三，為實(shí)施改革提供了靈活度、技術(shù)援助和能力建設(shè)。

《投資便利化協(xié)定》是全球首個(gè)多邊投資協(xié)定，將有助于提升全球投資監(jiān)管政策的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，進(jìn)一步提振全球投資者信心，推動(dòng)全球投資穩(wěn)定增長(zhǎng)。中國(guó)相關(guān)部門特別是肩負(fù)改革開放措施前哨責(zé)任的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及自由貿(mào)易港，理應(yīng)積極主動(dòng)對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，“先試先行”改革措施，借此契機(jī)提升我國(guó)外商投資營(yíng)商環(huán)境的便利化。

中國(guó)政府對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資便利化的總體要求是推動(dòng)更高水平開放和便利化。“WTO投資便利化談判應(yīng)為中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提供對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)”。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資便利化制度建設(shè)符合國(guó)家“制度型”開放戰(zhàn)略的本質(zhì)。

具體而言，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可在以下幾個(gè)方面進(jìn)一步對(duì)接《投資便利化協(xié)定》。

1.進(jìn)一步提升投資營(yíng)商環(huán)境的透明度

透明度是投資便利化最基礎(chǔ)的要素。根據(jù)《投資便利化協(xié)定》第二部分“投資措施的透明度”的規(guī)定，透明度主要涉及以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。

第一，投資措施的及時(shí)公布。成員應(yīng)確保與投資有關(guān)的具有普遍適用性質(zhì)的法律、法規(guī)、程序、司法判決、行政裁定得以及時(shí)公開，以便利益攸關(guān)者及其他成員能夠知悉。如在緊急情況下最遲應(yīng)在生效之時(shí)公布。公布授權(quán)進(jìn)入投資的相關(guān)信息，包括聯(lián)系方式、網(wǎng)絡(luò)地址（URL）、要求和程序，包括表格和文件、費(fèi)用、對(duì)決定提出上訴或?qū)彶榈某绦?、有關(guān)許可證上條件的監(jiān)控或執(zhí)行的程序、參與政策決策的機(jī)會(huì)、申請(qǐng)?zhí)幚硭钑r(shí)間框架等。當(dāng)然，不是所有的與投資有關(guān)的措施都得公布，會(huì)影響執(zhí)法或違反公共利益的披露可作為例外，具有保密義務(wù)的信息可以不公開。

對(duì)照上述要求，可以發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)條款要求已經(jīng)體現(xiàn)在我國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)中。我國(guó)立法法第67條規(guī)定：行政法規(guī)在起草過程中，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織、人民代表大會(huì)代表和社會(huì)公眾的意見。聽取意見可以采取座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)等多種形式。行政法規(guī)草案應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布，征求意見。外商投資法第10條規(guī)定：制定與外商投資有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求外商投資企業(yè)的意見和建議。與外商投資有關(guān)的規(guī)范性文件、裁判文書等，應(yīng)依法及時(shí)公布?！锻馍掏顿Y法實(shí)施條例》第7條規(guī)定：制定與外商投資有關(guān)的行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，或者政府及其有關(guān)部門起草與外商投資有關(guān)的法律、地方性法規(guī)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，采取書面征求意見以及召開座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)等多種形式，聽取外商投資企業(yè)和有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)等方面的意見和建議；對(duì)反映集中或者涉及外商投資企業(yè)重大權(quán)利義務(wù)問題的意見和建議，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式反饋采納的情況。

目前，部分自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)外商投資利益相關(guān)方還不能及時(shí)了解自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資有關(guān)的法律規(guī)范，投資司法裁判文書的信息更難及時(shí)了解。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資自由化和便利化要求既要“減負(fù)”又要“增亮”，即提高政府行政透明度。公開透明有利于監(jiān)督，有利于以透明促規(guī)范、促監(jiān)督、促廉潔。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還要進(jìn)一步解決“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營(yíng)問題”，真正實(shí)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“非禁即可”的法治理念。負(fù)面清單實(shí)際上是原則的例外清單，其思維模式是通過窮盡“例外”，從而使得“原則”的外延變得周全，便于操作。從法理上來講，就是遵循“除非法律禁止的，否則就是法律允許的”解釋邏輯。

第二，投資措施信息的方便獲得。成員應(yīng)在全國(guó)發(fā)行的官方報(bào)刊或官方的電子媒介上公布相關(guān)的投資措施，并盡可能以“單一窗口”方式收取投資申請(qǐng)材料，或在單一投資門戶上匯總。成員應(yīng)盡可能通過電子方式告知進(jìn)入投資的具體步驟，包括公司設(shè)立和商業(yè)登記、水電供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施、土地所有權(quán)獲得和登記、建設(shè)許可、清算處理、資金轉(zhuǎn)移和支付、稅費(fèi)支付、公共激勵(lì)措施。如果可能的話，盡量采用電子方式公布。公布的語言至少采用WTO官方語言之一（英語、法語或西班牙語），并能免費(fèi)獲取上述信息（各成員可自行決定相關(guān)法律限制）。成員在可行的情況下對(duì)公布的投資措施同時(shí)作其目的或理念的說明。

對(duì)照上述要求，我國(guó)外商投資法第11條規(guī)定也有基本要求：國(guó)家建立健全外商投資服務(wù)體系，為外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)提供法律法規(guī)、政策措施、投資項(xiàng)目信息等方面的咨詢和服務(wù)。《外商投資法實(shí)施條例》第9條進(jìn)一步規(guī)定：政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過政府網(wǎng)站、全國(guó)一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺(tái)集中列明有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、政策措施和投資項(xiàng)目信息，并通過多種途徑和方式加強(qiáng)宣傳、解讀，為外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)提供咨詢、指導(dǎo)等服務(wù)。

從目前中國(guó)落實(shí)《WTO貿(mào)易便利化協(xié)定》類似規(guī)定看，中國(guó)政府有關(guān)部門在提供英語版法規(guī)、公告方面仍然有提升空間。有的政府部門官方網(wǎng)站雖有英語版，但通常內(nèi)容較少且更新滯后，法規(guī)政策等實(shí)用內(nèi)容的英文版本不夠全面。相關(guān)政府部門可及時(shí)提供法律規(guī)章的英語翻譯文本并上網(wǎng)公布。

第三，給投資者留有合理的適應(yīng)時(shí)間。成員在可行的前提下應(yīng)設(shè)法在投資措施公布與實(shí)施之間留有合理的期限。事先公布擬采取的投資措施，提供合理的機(jī)會(huì)評(píng)議，并積極考慮這些評(píng)議。相關(guān)機(jī)構(gòu)并無義務(wù)全部采取這些建議，不需要對(duì)每一項(xiàng)建議都采取個(gè)性化回答。

《投資便利化協(xié)定》通過要求公布及時(shí)且準(zhǔn)確的政策和程序，來緩解信息不對(duì)稱問題，從而促進(jìn)潛在投資者向?qū)嶋H投資者的轉(zhuǎn)化。東道國(guó)通過提升政策透明度不僅能直接改善本國(guó)的投資治理水平，而且能夠通過本國(guó)政策公開的行為向外國(guó)投資者傳遞積極信號(hào)，改善信息不對(duì)稱問題，進(jìn)而促進(jìn)外商投資。

《投資便利化協(xié)定》上述規(guī)定實(shí)際上在《中國(guó)入世議定書》及《中國(guó)入世工作組報(bào)告》中大多有所體現(xiàn)。如《中國(guó)入世議定書》規(guī)定，中國(guó)應(yīng)設(shè)立或指定一官方刊物，用于公布所有有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、TRIPS或外匯管制的法律、法規(guī)及其他措施，并且在其法律、法規(guī)或其他措施在該刊物上公布之后，應(yīng)在此類措施實(shí)施之前提供一段可向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出意見的合理時(shí)間。目前的主要問題仍然是如何切實(shí)落實(shí)這些舉措。

2.協(xié)調(diào)簡(jiǎn)化和加快行政程序

《投資便利化協(xié)定》要求，投資有關(guān)措施的行政措施應(yīng)該合理、客觀和公正。具體簡(jiǎn)化要素包括投資者申請(qǐng)、核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)置和政府反饋機(jī)制。從投資者的角度，縮減投資者遞交的文件清單、減少審批費(fèi)用以及開發(fā)線上申請(qǐng)平臺(tái)等要求能夠直接減少制度性交易成本，提高經(jīng)濟(jì)效率。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)組織新近研究報(bào)告建議，更多地采取數(shù)字化方式來促進(jìn)和便利外資，有利于投資者對(duì)投資場(chǎng)地的選擇、加速行政任務(wù)完成、支持企業(yè)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)。

根據(jù)《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》規(guī)定，包括上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在內(nèi)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)列明與外商投資項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，制定并公開項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案辦事指南。指南要列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時(shí)限等，提供項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本，明確編制要求；列明項(xiàng)目備案所需信息內(nèi)容、辦理流程等。項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)編制并公開外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案常見問題解答，公開咨詢方式，通過政務(wù)熱線、政府網(wǎng)站、信函、電子郵件等方式，為外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)提供咨詢和指導(dǎo)。項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)政府信息公開有關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，將核準(zhǔn)和備案結(jié)果予以公開。除涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目外，外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案通過“一網(wǎng)通辦”的投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)實(shí)行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務(wù)。有關(guān)部門通過“一網(wǎng)通辦”，共享項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案信息。上述這些規(guī)定基本上符合了《投資便利化協(xié)定》的要求，但是否落實(shí)到實(shí)處，仍然要借對(duì)接《投資便利化協(xié)定》之機(jī)得以推進(jìn)?？梢越梃b《投資便利化協(xié)定》談判中的提議，主動(dòng)建立“投資經(jīng)營(yíng)障礙警示機(jī)制”，讓投資者有向東道國(guó)政府通告影響其投資經(jīng)營(yíng)的規(guī)制障礙。

《投資便利化協(xié)定》談判中值得關(guān)注的一個(gè)提法是“沉默即同意原則”。該原則要求，如果在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)未收到有關(guān)部門的回復(fù)，即推定該申請(qǐng)得以準(zhǔn)許，當(dāng)然是否能采取該原則還要視是否與本國(guó)法律制度相沖突、與申請(qǐng)事項(xiàng)的敏感性而決定。該原則如果被采納將形成一種“倒逼機(jī)制”。我國(guó)民法典第140條第2款規(guī)定：“沉默只有在有法律規(guī)定、當(dāng)事人約定或者符合當(dāng)事人之間的交易習(xí)慣時(shí)，才可以視為意思表示。”《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)體現(xiàn)了“沉默即同意原則”。其第17條規(guī)定：“項(xiàng)目涉及有關(guān)行業(yè)管理部門或者項(xiàng)目所在地地方政府職責(zé)的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)行業(yè)管理部門或者地方政府在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門或者地方政府逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意?！钡谧再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)大多數(shù)具有時(shí)限的規(guī)定中，并沒有政府相關(guān)機(jī)構(gòu)超過時(shí)限未作答復(fù)的處理辦法。如上述《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第16條（項(xiàng)目評(píng)估）中規(guī)定：“除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評(píng)估時(shí)限不得超過30個(gè)工作日”，但如果超出時(shí)限如何處理未作規(guī)定。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資審批工作中，還遇到如何理解“于法有據(jù)”的問題，如果在既沒有允許性法律依據(jù)又無禁止性法律依據(jù)時(shí)，即所謂的“法律沉默”時(shí)，如何處理外資準(zhǔn)入的申請(qǐng)，這考驗(yàn)著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“大膽試、大膽闖、自主改”的開拓精神。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特別是自由貿(mào)易港應(yīng)該結(jié)合善意解釋原則，借助“非禁即可”的法理，對(duì)“法律沉默”但自判斷有利于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（或自貿(mào)港）改革開放創(chuàng)新理念的申請(qǐng)要求，做正面準(zhǔn)許的理解?！吨袊?guó)（）上海））自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》第5條有規(guī)定：“） 充分激發(fā)市場(chǎng)主體活力，法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項(xiàng)，鼓勵(lì)公民、法人和其他組織在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)積極開展改革創(chuàng)新活動(dòng)?！边@條盡管未直接規(guī)定“非禁即可”，但是否可推導(dǎo)為“非禁即可”，由于目前缺乏自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)司法實(shí)踐，只能留在想象空間中。

3.便利化同時(shí)要兼顧安全化

《投資便利化協(xié)定》在其原則部分強(qiáng)調(diào)成員維護(hù)其公共權(quán)益的原則，在其第七部分“最后條款”中引進(jìn)了國(guó)家安全例外條款，支持采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

吸引外資要統(tǒng)籌發(fā)展和安全下的開放。安全是發(fā)展的保障，發(fā)展是安全的目的，便利化還要與安全化結(jié)合起來推行。便利化要求便捷和快速，安全化強(qiáng)調(diào)管理和把關(guān)。如果兩者沖突仍然要以安全為主、便利化為次。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)需要試驗(yàn)的是兩者最佳結(jié)合點(diǎn)在哪。這實(shí)際就如同探索高鐵提速模式那樣，既要跑得快又要穩(wěn)得住。將來自由貿(mào)易港在嘗試離岸貿(mào)易、離岸金融等金融便利措施時(shí)更是需要有這種“便利化與安全化”的平衡制度。例如，可以通過經(jīng)濟(jì)安全壓力測(cè)試，審慎弱化一些領(lǐng)域（如法律服務(wù)）的投資限制，如從市場(chǎng)準(zhǔn)入禁止類轉(zhuǎn)為限制類，配以事中事后監(jiān)管。

2020年12月19日，國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布《外商投資安全審查辦法》，初步建立起了統(tǒng)一的外商投資國(guó)家安全審查的制度框架。海南自由貿(mào)易港法第55條也提出要求“依法實(shí)施外商投資安全審查制度，對(duì)影響或者可能影響國(guó)家安全的外商投資進(jìn)行安全審查”。

總之，強(qiáng)調(diào)“管好”而非“管死”。便利化兼顧安全化，猶如高速路上開車時(shí)油門與剎車的配合，需要兼顧。

結(jié)語

便利化是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)追求的“三化”目標(biāo)之一。便利化既可包括貿(mào)易便利化又可包括投資便利化。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的便利化法治路徑與對(duì)標(biāo)國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則息息相關(guān)，從對(duì)接WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》到對(duì)標(biāo)《投資便利化協(xié)定》，逐步提升其便利化水平。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可在當(dāng)前對(duì)標(biāo)、對(duì)接《投資便利化協(xié)定》的時(shí)機(jī)下，進(jìn)一步提升外資準(zhǔn)入時(shí)和準(zhǔn)入后的便利化措施，協(xié)調(diào)并簡(jiǎn)化相關(guān)投資監(jiān)管和服務(wù)的行政程序，追求更高透明度的投資營(yíng)商環(huán)境水平。