潘紅英，徐波，黃河

（1.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，廣東 廣州510555；2.四川大學(xué)輕工科學(xué)與工程學(xué)院，四川 成都610065；3.徐州千百度鞋業(yè)有限公司，江蘇 徐州221200）

0 引言

我國制鞋業(yè)經(jīng)過多年的快速發(fā)展，已經(jīng)成為我國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的一個(gè)重要組成部分，我國也成長為全球鞋類產(chǎn)業(yè)大國。為保證制鞋行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，我國制鞋企業(yè)投入大量成本進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，并且加大了對技術(shù)成果的專利保護(hù)。截至2022年底，我國制鞋創(chuàng)新主體已累計(jì)申請了超過9.5萬件的發(fā)明和實(shí)用新型專利，而其中的發(fā)明專利授權(quán)率卻低于40%①。不具有新穎性或者創(chuàng)造性是發(fā)明專利申請不能被授權(quán)的主要原因，因此，在發(fā)明專利申請前進(jìn)行高質(zhì)量的專利檢索是非常必要的。在專利實(shí)質(zhì)審查中，高質(zhì)量的檢索對于確定合理的權(quán)利要求保護(hù)范圍、保持權(quán)利要求的穩(wěn)定性至關(guān)重要；在涉及專利侵權(quán)的現(xiàn)有技術(shù)抗辯以及專利無效階段，高質(zhì)量的檢索往往是成功進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)抗辯以及進(jìn)行專利無效的重要保障[1]。因此，如何優(yōu)化檢索策略、提高檢索效率是專利檢索中需要探討的重要問題[2]。下面筆者將結(jié)合自己在制鞋領(lǐng)域的檢索經(jīng)驗(yàn)從數(shù)據(jù)庫的選擇、分類號擴(kuò)展、關(guān)鍵詞調(diào)整三個(gè)方面探討如何對檢索策略進(jìn)行及時(shí)調(diào)整來提高檢索效率，以期為制鞋領(lǐng)域相關(guān)從業(yè)人員的專利檢索工作提供參考。

1 數(shù)據(jù)庫的選擇策略

1.1 專利數(shù)據(jù)庫檢索

近些年隨著人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，智能化語義檢索應(yīng)運(yùn)而生。目前，黑馬專利數(shù)據(jù)庫（Himmpat）、Patentics專利數(shù)據(jù)庫、Incopat專利數(shù)據(jù)庫、智慧芽專利數(shù)據(jù)庫以及國家知識產(chǎn)權(quán)局的智能化檢索系統(tǒng)均開發(fā)了智能語義檢索功能，該功能是通過系統(tǒng)對用戶輸入的文本進(jìn)行分析、分詞、詞頻統(tǒng)計(jì)等相關(guān)處理，構(gòu)建詞向量空間，然后與目標(biāo)文獻(xiàn)庫中的文獻(xiàn)進(jìn)行詞向量模型比對，通過詞向量余弦算法計(jì)算相似度，從而查找到最接近的文獻(xiàn)[3]，用戶只要輸入專利申請的案件號（申請?zhí)柣蚬_號）或一段描述技術(shù)方案的文本就可以進(jìn)行純語義檢索，并將檢索結(jié)果基于語義相關(guān)度進(jìn)行排序輸出；另外，除了純語義檢索功能之外，以上幾個(gè)專利數(shù)據(jù)庫還提供先布爾檢索后語義排序以及先語義檢索后布爾篩選的檢索方式，將語義檢索和人工干預(yù)相結(jié)合，進(jìn)一步提高了檢索效能[4]。因此，針對制鞋領(lǐng)域的專利檢索，可以優(yōu)先選擇具有智能語義檢索功能的專利數(shù)據(jù)庫來提高檢索效能。

智能語義排序的基準(zhǔn)主要包括“案件號”“文本”兩種形式，在專利數(shù)據(jù)庫中選用“案件號”作為智能語義排序基準(zhǔn)時(shí)，智能檢索程序會(huì)對案件的分類號、關(guān)鍵詞詞頻進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并賦予權(quán)重，其中分類號的權(quán)重較大，而采用描述發(fā)明構(gòu)思的“文本”作為語義排序基準(zhǔn)時(shí)，關(guān)鍵詞的權(quán)重會(huì)明顯增加；因此，根據(jù)案件具體的技術(shù)方案特點(diǎn)可以采用不同形式的語義基準(zhǔn)進(jìn)行排序，下面以案例1（申請?zhí)枺?017101855176，發(fā)明名稱：“一種鞋子TPU內(nèi)襯加工設(shè)備”）以及案例2（申請?zhí)枺?020108914800，發(fā)明名稱：“一種制鞋用鞋底涂膠裝置”）來進(jìn)行說明，上述兩個(gè)案例均在國家知識產(chǎn)權(quán)局智能化檢索系統(tǒng)的中文全文庫（CNTXT）中進(jìn)行檢索。

筆者采用案例1的申請?zhí)栕鳛檎Z義排序基準(zhǔn)進(jìn)行純語義檢索，檢索結(jié)果如圖1所示，在第17位獲得與本申請技術(shù)領(lǐng)域相同，且能評述所有權(quán)利要求創(chuàng)造性的對比文件CN 204363104U；但采用權(quán)利要求所記載的內(nèi)容作為文本基準(zhǔn)進(jìn)行語義排序，在語義推送的前400篇文獻(xiàn)中都未能命中該對比文件。

圖1 案例1采用申請?zhí)栕鳛檎Z義排序基準(zhǔn)的檢索結(jié)果截圖Fig.1 Screenshot of retrieved result for case 1 using application numbers as basis for semantic ranking

案例2是針對設(shè)置在鞋底涂膠機(jī)構(gòu)中的可拆卸凈化機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索，具體技術(shù)方案為“凈化機(jī)構(gòu)設(shè)置在箱體內(nèi)部，箱體內(nèi)底部設(shè)置有多個(gè)定位彈簧，凈化機(jī)構(gòu)的底板設(shè)置有與定位彈簧配合的限位槽，箱體的頂部開設(shè)有開槽，箱體的兩側(cè)壁活動(dòng)連接有鎖緊銷，鎖緊銷的一端貫穿箱體并固定連接有拉桿，凈化機(jī)構(gòu)的頂板的兩側(cè)壁均開設(shè)有鎖孔，鎖孔與鎖緊銷相配合，通過拉桿向兩側(cè)拉動(dòng)鎖緊銷使其脫離鎖孔后，利用定位彈簧將凈化裝置頂起而便于對其拆卸”。筆者采用檢索式“簧S 頂S（拆or 更換）”進(jìn)行布爾檢索，得到92041篇文獻(xiàn)，然后采用“解除鎖定后，通過彈簧將凈化裝置向上頂出箱體，而便于對其拆卸維護(hù)”作為語義排序基準(zhǔn)，對布爾檢索結(jié)果進(jìn)行語義排序，其檢索結(jié)果如圖2所示。在語義推送的第3位得到能評述案例2上述技術(shù)方案創(chuàng)造性的對比文件CN 21136406U；但采用申請?zhí)栕鳛檎Z義排序的基準(zhǔn)，筆者瀏覽了語義推送的前200篇文獻(xiàn)都未能命中對比文件。

圖2 案例2采用文本作為語義排序基準(zhǔn)的檢索結(jié)果截圖Fig.2 Screenshot of retrieved result for case 2 using text as basis for semantic ranking

從上述兩個(gè)案例可知，在采用專利數(shù)據(jù)庫中的智能語義排序功能時(shí)，為了提高命中目標(biāo)對比文件的效率，在針對領(lǐng)域相關(guān)度高的技術(shù)方案檢索時(shí)，應(yīng)優(yōu)先采用“案件號”作為語義排序的基準(zhǔn)；而針對領(lǐng)域相關(guān)度低，且存在大量結(jié)構(gòu)細(xì)節(jié)的通用結(jié)構(gòu)檢索時(shí)，則推薦采用具有相關(guān)結(jié)構(gòu)細(xì)節(jié)以及附加技術(shù)效果的“文本”作為語義排序基礎(chǔ)。

1.2 非專利數(shù)據(jù)庫及圖紙網(wǎng)站的檢索

超星讀秀數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)（CNKI）、萬方數(shù)據(jù)庫等非專利數(shù)據(jù)庫，以及豆丁、道客巴巴等涉及文檔分享的網(wǎng)站中均有大量與制鞋工藝相關(guān)的文檔，因此，專利檢索人在針對制鞋工藝類技術(shù)方案檢索時(shí)，除了在專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索外，還應(yīng)重視在上述兩類非專利平臺(tái)的檢索；例如筆者在針對公開號為CN 104172659A、以及公開號為CN 104257015A這兩件制鞋工藝類發(fā)明專利檢索時(shí)，分別在超星讀秀數(shù)據(jù)庫、豆丁網(wǎng)中通過關(guān)鍵詞檢索得到了能夠評述上述兩件專利申請創(chuàng)造性的對比文件，但在專利數(shù)據(jù)庫中卻并未命中任何對比文件。

對于注重論文發(fā)表的高校、科研院所類專利申請人，檢索時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先以申請人、發(fā)明人作為檢索入口在中國知網(wǎng)（CNKI）、萬方數(shù)據(jù)庫等中文數(shù)據(jù)庫，以及ISI Web of Science等英文數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，避免遺漏申請人或者發(fā)明人早于申請日前發(fā)表的、與本申請技術(shù)構(gòu)思相同的論文。

沐風(fēng)網(wǎng)、開拔網(wǎng)等圖紙網(wǎng)站，存在大量關(guān)于制鞋機(jī)械的三維結(jié)構(gòu)圖、爆炸圖、三視圖、細(xì)節(jié)圖等，因此，在針對制鞋機(jī)械類專利申請進(jìn)行檢索時(shí)，需要關(guān)注在沐風(fēng)網(wǎng)、開拔網(wǎng)等圖紙網(wǎng)站進(jìn)行相應(yīng)結(jié)構(gòu)的檢索。在上述兩個(gè)圖紙網(wǎng)站采用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索時(shí)，開拔網(wǎng)主要針對輸入的關(guān)鍵詞進(jìn)行“與”運(yùn)算，因此，應(yīng)當(dāng)采用表述術(shù)語單一的關(guān)鍵部件作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，而沐風(fēng)網(wǎng)則會(huì)自動(dòng)拆分關(guān)鍵詞且進(jìn)行自動(dòng)搭配，則可以增加關(guān)鍵詞的個(gè)數(shù)來提高檢索效率。

2 分類號調(diào)整策略

分類號檢索是十分常用且重要的檢索手段，準(zhǔn)確的分類號能夠?qū)z索范圍快速鎖定在相關(guān)度高的現(xiàn)有技術(shù)范圍內(nèi)，有助于提高檢索效率。每一件專利文獻(xiàn)都被標(biāo)引了若干個(gè)體現(xiàn)其技術(shù)要點(diǎn)的分類號，分類號主要包括國際專利分類體系的IPC分類號、美國專利分類體系的UC分類號、歐洲專利分類體系的ECLA分類號、日本專利分類體系FI、FT分類號以及聯(lián)合專利分類體系的CPC分類號，其中IPC分類號以及CPC分類號屬于檢索中使用頻率最高的兩類分類號。制鞋相關(guān)的IPC分類號大類為A43（鞋類），而該大類下包括A43B（鞋類的特征；鞋類的部件）、A43C（鞋類的緊固物或附件；一般的鞋帶）以及A43D（制鞋或修鞋的機(jī)械、工具、設(shè)備或方法）三個(gè)小類，因此，針對鞋類部件相關(guān)的技術(shù)方案，應(yīng)注重在分類號A43B下進(jìn)行檢索，而涉及鞋帶的技術(shù)方案則應(yīng)注重在分類號A43C下進(jìn)行檢索，而涉及制鞋機(jī)械的技術(shù)方案則應(yīng)注重在分類號A43D下進(jìn)行檢索。

鑒于CPC分類體系是歐洲專利局和美國專利商標(biāo)局協(xié)調(diào)各自分類系統(tǒng)而進(jìn)行有效融合的產(chǎn)物，相較于IPC分類體系更為細(xì)致、精準(zhǔn)[5]，因此，采用合適精準(zhǔn)的CPC分類號來進(jìn)行檢索，往往能夠更加高效的命中對比文件，例如筆者在國家知識產(chǎn)權(quán)局智能化檢索系統(tǒng)中的外文虛擬庫（VEN）中對公開號為CN 107549931A、發(fā)明內(nèi)容主要涉及靴撐結(jié)構(gòu)的案例3進(jìn)行檢索時(shí)，檢索過程如圖3所示，直接利用公開文本給出的IPC分類號A43D3/14進(jìn)行檢索，需要瀏覽的文獻(xiàn)達(dá)2 676篇，而采用更加細(xì)分的CPC分類號A43D3/1416（靴楦）進(jìn)行檢索，待瀏覽的文獻(xiàn)僅為302篇，且很快命中對比文件US507845A。

圖3 案例3的檢索過程截圖Fig.3 Screenshot of the retrieval process for case 3

如果公開文本中給出的分類號并不能完全表述本申請發(fā)明構(gòu)思的核心技術(shù)手段，檢索人員則需要結(jié)合技術(shù)方案重新擴(kuò)展獲取合適的分類號。首先可以利用檢索系統(tǒng)中的輔助工具進(jìn)行查詢，例如黑馬專利數(shù)據(jù)庫的高級檢索模塊中設(shè)置有“IPC工具”，輸入關(guān)鍵詞即可進(jìn)行對應(yīng)分類號查詢；其次，可以根據(jù)自身對于技術(shù)領(lǐng)域的知識儲(chǔ)備，擴(kuò)展IPC分類號的范圍，例如針對一種具有工件夾持機(jī)構(gòu)的鞋料切割機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利檢索時(shí)，除了采用公開文本給出的IPC分類號為A43D8/02（鞋部件的切割）進(jìn)行檢索之外，筆者會(huì)進(jìn)一步拓展到通用的裁切設(shè)備B26D小類中，采用與發(fā)明點(diǎn)密切相關(guān)的分類號B26D7/02（帶有工件夾緊裝置的裁切設(shè)備）進(jìn)行檢索；再次，可以針對與本申請類似的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的分類信息進(jìn)行追蹤來獲取準(zhǔn)確的分類號，也可參考語義檢索后推薦的相關(guān)度較高的文獻(xiàn)的分類號；最后，可以綜合利用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的方式在專利數(shù)據(jù)庫中高效準(zhǔn)確的獲取專利申請的相應(yīng)分類號信息，以滿足檢索的需要，例如黑馬專利數(shù)據(jù)庫中的分類號統(tǒng)計(jì)功能。

3 關(guān)鍵詞調(diào)整策略

關(guān)鍵詞的選取在檢索中至關(guān)重要，關(guān)系到檢索的查全率和查準(zhǔn)率。關(guān)鍵詞在形式上可以采用截詞符進(jìn)行擴(kuò)展、在詞義上可以通過別稱、俗稱、縮略語、同義詞、近義詞、上下位概念方面進(jìn)行擴(kuò)展，還可以進(jìn)行中英文同步擴(kuò)展，例如在針對“鞋底”這一關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索時(shí)，構(gòu)建了如下檢索式：“鞋底o(hù)r 外底o(hù)r 大底o(hù)r 中底o(hù)r+sole?”。在關(guān)鍵詞的選詞角度方面，需要從與檢索要素相關(guān)的結(jié)構(gòu)、效果、性質(zhì)、用途、作用或解決的技術(shù)問題的各個(gè)角度上對關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展。在利用關(guān)鍵詞檢索時(shí)，除了使用“與”及“或”等布爾邏輯算符之外，還可以選擇位置算符（例如表示兩關(guān)鍵詞必須出現(xiàn)在同一子字段中S算符）對關(guān)鍵詞進(jìn)行組配來降低檢索噪聲，例如在針對制鞋機(jī)械中的橫向滑動(dòng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行檢索時(shí)，構(gòu)建了如下檢索式：“（橫向or 左右or 往復(fù)or“X”）S（滑or移or 運(yùn)動(dòng)）”。

4 結(jié)語

在針對制鞋領(lǐng)域的專利申請進(jìn)行檢索時(shí)，選擇具有智能語義檢索功能的專利數(shù)據(jù)庫能夠提高檢索效能；在檢索最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，優(yōu)先選擇以“案件號”作為智能語義排序基準(zhǔn)，而在檢索具有多個(gè)結(jié)構(gòu)細(xì)節(jié)的通用結(jié)構(gòu)時(shí)，則優(yōu)先選擇以“文本”作為語義排序基準(zhǔn)，能夠提高檢索效率。根據(jù)技術(shù)方案以及申請人特點(diǎn)選取合適的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，能夠提高檢索效率；而在采用專利數(shù)據(jù)庫的過程中，根據(jù)技術(shù)方案的發(fā)明構(gòu)思，獲取合適的分類號以及關(guān)鍵詞，能夠提高檢索效率和檢索命中率。

注釋：

①上述數(shù)據(jù)由筆者采用黑馬專利數(shù)據(jù)庫、利用國際分類體系（IPC）中涉及鞋類的分類號A43對我國制鞋領(lǐng)域的專利申請進(jìn)行統(tǒng)計(jì)獲得。