陳小東

黨的二十大吹響了推進中國式現(xiàn)代化、實現(xiàn)中華民族偉大復興的沖鋒號。當今世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局，我國同時面臨千載難逢的實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的機遇以及世所罕見的嚴峻挑戰(zhàn)，實現(xiàn)高水平科技自立自強，為建設世界科技強國提供優(yōu)質(zhì)的制度供給和法治支撐，是擺在我們面前的一項刻不容緩、亟需回應的現(xiàn)實課題。習近平總書記指出：“必須深化基礎(chǔ)研究體制機制改革，要發(fā)揮好制度、政策的價值驅(qū)動和戰(zhàn)略牽引作用?！苯陙?，我國的專利代理制度有力提升了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務水平，在推動我國科技自立自強發(fā)展過程中發(fā)揮了積極作用。但審慎來看，專利代理行業(yè)的市場化、專業(yè)化、國際化發(fā)展仍然受制于股東形式單一的制度瓶頸。具體而言，根據(jù)《專利代理管理辦法》的規(guī)定，專利代理機構(gòu)的股東應當是擁有專利代理師資格證、具備完全民事行為能力、符合法定要求的自然人，明確將法人排除在外。不允許法人入股專利代理機構(gòu)，既不利于專利代理機構(gòu)規(guī)模的擴大，難以保障專利代理行業(yè)的管理規(guī)范化與業(yè)務高端化，也不能高效發(fā)揮專利代理機構(gòu)推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的作用，在一定程度上阻礙了我國實現(xiàn)科技自立自強的進程。

同專利代理機構(gòu)相類似，我國法律規(guī)定了律師事務所、會計師事務所與稅務師事務所中的股東應當是具有執(zhí)業(yè)資格的自然人，將法人排除在外。從強化監(jiān)管的角度來看，專業(yè)性的社會中介服務機構(gòu)負有提供專業(yè)知識與服務、依附于具體的自然人、促進公共服務體系建設、保持最大誠信的社會責任，而法人作為商事主體，其參股的目的主要是投資盈利，因此不允許法人成為上述機構(gòu)的股東也具有一定的道理。但是隨著專利代理行業(yè)的不斷發(fā)展，這一規(guī)定已經(jīng)逐漸滯后于實踐需求，且易于規(guī)避。為了滿足法人參股于專業(yè)性中介服務機構(gòu)的需求，實踐中往往采取“代持” “暗股”的形式，由法人與自然人股東簽訂出資協(xié)議，法人提供資金，自然人幫助掛名，進而實現(xiàn)法人間接投資專業(yè)性中介服務機構(gòu)的目的，然而這種間接性參股或控股不僅存在著較大的風險與不確定性，而且會嚴重影響企業(yè)投資的積極性，不利于專業(yè)性中介服務行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，更不利于行政機關(guān)的監(jiān)督與管理。

上海作為我國專利申請最活躍、專利代理機構(gòu)最密集的區(qū)域之一，專利代理行業(yè)的發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)服務水平的提升息息相關(guān)。為了推動創(chuàng)新技術(shù)以及創(chuàng)新成果高水平權(quán)利化、商業(yè)化以及產(chǎn)業(yè)化，貫徹落實《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要（2021—2035年）》中“培育國際化、市場化、專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)”的發(fā)展要求，應當持續(xù)深化商事制度改革，允許有限責任公司這類主體成為專利代理機構(gòu)的股東。從提高專利代理服務水平、促進專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的角度來看，允許法人出資入股專利代理機構(gòu)存在其現(xiàn)實必要性，有助于實現(xiàn)專利代理行業(yè)競爭的市場化、服務的細分化以及業(yè)務的國際化。

一方面，專利代理機構(gòu)的專業(yè)化與高質(zhì)量發(fā)展需要穩(wěn)定的決策組織與科學的決策機制。自然人股東決策的作出往往依賴其自身經(jīng)驗，決策的科學性與合理性無法得到保證，決策方式的隨意性還可能會導致企業(yè)陷入經(jīng)營困難的境地。隨著我國現(xiàn)代公司治理體系的發(fā)展與公司監(jiān)管體系的完善，法人主體已經(jīng)擁有了較為高效的內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)，賦予其成為專利代理機構(gòu)股東的資格，其科學的內(nèi)部決策機制與高效的組織管理體系，有助于促進專利代理機構(gòu)的治理現(xiàn)代化與管理專業(yè)化，進而推動專利代理行業(yè)的整體發(fā)展。

另一方面，專利代理行業(yè)的市場化與國際化發(fā)展需要完善的資金融通鏈條。資金是企業(yè)發(fā)展最直接有效的保障。首先，自然人謹慎投資的特征導致其一般不愿意擴大投資額度，因此容易引發(fā)專利代理機構(gòu)融資困難的問題。其次，自然人具有個人信息不透明、資產(chǎn)不優(yōu)質(zhì)、資金體量小的特征，難以滿足專利代理機構(gòu)國際化發(fā)展與市場化競爭的資金需求，限制了專利代理機構(gòu)規(guī)模的擴大與服務的升級。最后，法人股東投資需求旺盛、資產(chǎn)規(guī)模大、抗風險能力強，且基于嚴格的信息公示制度，專利代理機構(gòu)能夠通過查閱企業(yè)年報等信息，充分評估與了解法人的經(jīng)營運作情況，篩選出符合自身發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)投資者，從而借助資本推動專利代理行業(yè)的市場化發(fā)展與國際化進程。

近年來，我國稅務師事務所大力推動制度創(chuàng)新改革，對于專利代理機構(gòu)股東形式的完善具有積極的借鑒意義。為促進稅務師事務所轉(zhuǎn)型升級，國家稅務總局于2018年發(fā)布的《關(guān)于稅務師事務所行政登記有關(guān)問題的公告》規(guī)定，明確符合條件的、從事涉稅專業(yè)服務的科技咨詢公司，可以成為稅務師事務所的合伙人或股東，為法人入股中介服務機構(gòu)打開了大門。

現(xiàn)階段，由于專利代理機構(gòu)的股東形式過于單一，法人所具有的資金力量雄厚、管理經(jīng)驗豐富、合作渠道通暢優(yōu)勢難以與之共享，行業(yè)間的優(yōu)勢傳導效應也無法實現(xiàn)。綜合來看，允許法人出資入股專利代理機構(gòu)，一是有助于專利代理機構(gòu)數(shù)量的增長。引入法人股東將進一步夯實資本優(yōu)勢，擴張市場競爭規(guī)模，為監(jiān)管機關(guān)分類、分層化管理奠定基礎(chǔ)。二是有利于拓寬專利代理機構(gòu)的服務面，加強不同行業(yè)之間的合作。法人股東加入專利代理機構(gòu)意味著合作渠道的暢通、客戶數(shù)量的增長以及服務影響力的提高，有利于解決專利代理機構(gòu)服務面狹隘的問題。三是能夠提升專利代理機構(gòu)的服務水平。我國專利代理行業(yè)仍然存在高端化、綜合化、國際化程度不高的問題，法人股東的加入既能夠提供充足的資金支持，也能夠提供寶貴的發(fā)展經(jīng)驗，有利于提高專利代理機構(gòu)對行業(yè)發(fā)展的認知，開辟適合自身情況的轉(zhuǎn)型道路。四是能夠提高專利代理機構(gòu)專業(yè)能力，塑造高水平管理團隊。由于法人股東天然具有經(jīng)營能力強、抗風險水平高、管理模式成熟的優(yōu)勢，引入法人股東不僅能夠激活互聯(lián)互通的行業(yè)發(fā)展機制，還能夠與專利代理機構(gòu)共享管理經(jīng)驗與經(jīng)營模式，借助行業(yè)融合來滿足專利代理機構(gòu)規(guī)范發(fā)展、做大做強的需求。

為完善專利代理機構(gòu)的股東形式，推動專利代理機構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，提出以下建議：

首先，充分認識專利代理機構(gòu)吸納法人股東的科學性。專業(yè)性并不僅僅是指職業(yè)資格證或者從業(yè)年限，更重要的是服務質(zhì)量與客戶反饋，因此要改變專業(yè)能力與自然人必定掛鉤的傳統(tǒng)思維，適時引入法人股東，為客戶提供與其需求相契合的服務，提高專利代理機構(gòu)的服務質(zhì)量與水平。

其次，嚴格限定法人股東的資格要件，防范資本帶來的不利影響。需要明確的是，主張“法人出資入股專利代理機構(gòu)”并非單純地方便資本進入，而是要在防范資本無序擴張風險的前提下，規(guī)范資本的進入行為，維護市場秩序穩(wěn)定。根據(jù)國家稅務總局對于稅務師事務所的改革規(guī)定，從事涉稅服務的科技、咨詢公司要想成為稅務師事務所的股東，須滿足前3年內(nèi)未因涉稅專業(yè)服務行為受到稅務行政處罰、稅務師事務所的法定代表人由稅務師擔任等條件。因此，借鑒稅務師事務所的改革經(jīng)驗，建議將專利代理機構(gòu)可接納的法人的經(jīng)營范圍限定在從事知識產(chǎn)權(quán)綜合或?qū)I(yè)服務內(nèi)，可參股機構(gòu)限定為有限責任公司，且3年內(nèi)未因知識產(chǎn)權(quán)服務行為而受到監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，同時為了突出專業(yè)引領(lǐng)和質(zhì)量保證，建議前述法人的法定代表人由專利代理師擔任。

最后，采取先行先試、由點到面逐步推廣的實施策略。推進專利代理機構(gòu)股東形式改革，從實踐來看需要分階段試點實行。首先，將可以入股專利代理機構(gòu)的法人嚴格限制在那些本身從事知識產(chǎn)權(quán)綜合服務、與專利代理服務具有緊密聯(lián)系的專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)代理公司范圍內(nèi)。之后，在改革試點效果的基礎(chǔ)上，從參與國際競爭、提供綜合性深層次高質(zhì)量服務的角度出發(fā)，逐步允許專業(yè)性突出的生物、醫(yī)藥、信息等高新技術(shù)企業(yè)入股，通過知識產(chǎn)權(quán)集團服務型公司著重培養(yǎng)具有國際視野和戰(zhàn)略布局的高層次專利代理機構(gòu)，進而推動行業(yè)專業(yè)化、規(guī)范化、規(guī)?；c國際化的實現(xiàn)。

為全面提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務水平，加強上海市國際知識產(chǎn)權(quán)中心城市建設，建議上海市知識產(chǎn)權(quán)局牽頭，在征得國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家市場監(jiān)管總局同意基礎(chǔ)上，由上海市人大常委會行使浦東新區(qū)立法權(quán)，創(chuàng)新專利代理機構(gòu)股東資格的規(guī)定，堅持先行先試原則，在浦東新區(qū)開展試點，總結(jié)經(jīng)驗教訓，待時機成熟后于全國范圍內(nèi)推廣施行，從而實現(xiàn)以專利代理行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展護航上海市引領(lǐng)型知識產(chǎn)權(quán)強市建設。