嚴(yán)兆鑫　程洋　嚴(yán)兆鑫

7月初，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的公告顯示，小米對華為名稱為“一種鎖屏方法及移動終端”的專利發(fā)起無效宣告請求，將于7月21日口審。公開資料顯示，專利口審指無效方和被無效方在法庭上口頭闡述自己的觀點和自己專利有效的理由。

實際上，除了華為和小米，近年來隨著5G標(biāo)準(zhǔn)的逐步成熟，通信技術(shù)專利紛爭四起，國產(chǎn)手機(jī)廠商也越來越認(rèn)識到專利儲備和技術(shù)實力的重要性。南都灣財社記者梳理看到，細(xì)數(shù)過往通信專利之戰(zhàn)，國內(nèi)廠商小米、華為、OPPO等，還與高通、愛立信、諾基亞等通信業(yè)巨頭發(fā)生過曠日持久的專利訴訟，總體來看大多數(shù)訴訟最終都走向了和解。

企業(yè)不斷發(fā)起專利訴訟，有何商業(yè)目的？紛爭背后值得思考的是，專利之爭曠日持久，其是否一種有效的競爭方式，是否有益企業(yè)創(chuàng)新？

此次小米與華為的專利紛爭，是華為起訴小米在先。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)報第02版刊發(fā)的《重大專利侵權(quán)糾紛行政裁決受理公告》顯示，國家知識產(chǎn)權(quán)局于1月17日受理了華為起訴小米專利侵權(quán)的案件。小米隨后對華為的一項專利發(fā)起了無效宣告請求。

何為無效宣告，這在行業(yè)內(nèi)是否常見？中銀（深圳）律師事務(wù)所律師高景賀向南都灣財社記者分析，當(dāng)企業(yè)面臨專利侵權(quán)訴訟或者較難繞開專利封鎖時，往往會選擇通過無效宣告請求來尋求突破。無效宣告請求可以作為一種戰(zhàn)略性手段，影響對方的專利布局或談判策略。為掃除研發(fā)障礙、降低后期侵權(quán)風(fēng)險，企業(yè)往往會選擇主動對競爭對手的專利提起無效宣告；而當(dāng)企業(yè)因?qū)＠謾?quán)被競爭對手起訴或者收到侵權(quán)警告函后，通常也會選擇對競爭對手的專利提起無效宣告，從而達(dá)到給對手施壓或者釜底抽薪的效果。此外，還存在一種情況是，企業(yè)想要與被無效方進(jìn)行專利許可或合作，但雙方在許可費用或其他條件上存在分歧，企業(yè)也可能通過無效宣告請求來增加自己的議價能力。

針對此次糾紛，小米方面就回應(yīng)稱：“雙方就專利許可在積極談判；我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度提供了多元化的解決機(jī)制，包括行政和司法調(diào)解，通過第三方的調(diào)解機(jī)制解決許可問題是行業(yè)慣例；華為和小米雙方均認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)許可和合作有利于促進(jìn)創(chuàng)新和公眾利益，并認(rèn)為調(diào)解是幫助達(dá)成許可的一種有效渠道。雙方在繼續(xù)積極談判的同時，尋求利用多元化的調(diào)解機(jī)制，協(xié)助雙方達(dá)成協(xié)議?！?/p>

但華為方面暫無回應(yīng)。不過，對于華為發(fā)起專利訴訟的目的，有熟悉華為的人士分析，華為對廠商進(jìn)行侵害專利的起訴，也更多地是為了能夠占據(jù)主動權(quán)開展談判。

為何手機(jī)專利之戰(zhàn)屢見不鮮？這與專利在手機(jī)中所占成本較大有關(guān)。有知識產(chǎn)權(quán)界人士向南都灣財社記者透露，一部手機(jī)有十萬余件專利，如果全部按照要求繳納專利費，手機(jī)的成本將會大大增加。

此外，根據(jù)調(diào)研機(jī)構(gòu)Strategy Analytics新興設(shè)備技術(shù)研究服務(wù)此前在一份報告中指出，5G手機(jī)將在2025年每年為專利持有者帶來近200億美元的全球?qū)＠褂檬找?，而愛立信、諾基亞和高通三家公司將占據(jù)這些專利使用收益的絕大部分。

這也意味著，國產(chǎn)手機(jī)廠商不僅面對國內(nèi)同行的訴訟，要開拓海外市場更面臨著國外通信巨頭的專利訴訟風(fēng)險。以小米為例，小米集團(tuán)法務(wù)部總經(jīng)理劉振此前在接受南都灣財社記者采訪時表示，小米自2014年啟動國際化以來，一直面臨較大的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)挑戰(zhàn)，每年處理數(shù)十宗訴訟。過去幾年作為產(chǎn)業(yè)問題的知識產(chǎn)權(quán)與地緣政治有較大關(guān)系，這些變化也帶來了額外風(fēng)險。

在持續(xù)拓展海外市場，不得不與國外通信巨頭的專利“短兵相接”的背景下，小米需要支付高額專利許可費。綜合過往年報、招股書等各項公開數(shù)據(jù)，小米在過去8年支付了至少350億元人民幣的專利許可費。

連年支付高昂專利費，加之造車新業(yè)務(wù)的高額支出、手機(jī)產(chǎn)品需求動力不足等綜合因素，近年來，小米面臨盈利壓力。2022年財報顯示，報告期內(nèi)公司實現(xiàn)總收入人民幣2800億元，同比下降14.7%；經(jīng)調(diào)整凈利潤人民幣85億元，同比下滑61.4%。同時，小米手機(jī)業(yè)務(wù)的毛利率也是三大業(yè)務(wù)中最低的，從2021年的11.9%降至9%，其他兩項業(yè)務(wù)IOT與生活消費產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)分別是14.4%、71.8%。

近年來，面臨經(jīng)營壓力，華為也開始加速在專利上的維權(quán)步伐。華為常務(wù)董事、終端BG CEO、智能汽車解決方案BU CEO余承東此前曾針對專利侵權(quán)問題表示：“一些企業(yè)在抄襲我們的設(shè)計，包括我們的一些專利，大家用了也不給我們付專利費，然后還講成是他們自己的專利，甚至有些東西是直接抄?！?/p>

據(jù)悉，華為是全球?qū)＠麅浯髴?。華為連續(xù)五年專利合作條約（PCT）申請量全球第一，其中2021年接近7000件，創(chuàng)造了PCT的歷史最高。截至2021年底，華為在全球共持有有效授權(quán)專利4.5萬余族（超11萬件），其中90%以上專利為發(fā)明專利。

而通過專利授權(quán)，華為近年來的專利收入持續(xù)增長。華為此前曾披露，在2019至2021年間，華為從全球獲得了約12億到13億美元的專利授權(quán)收入。在2022年12月，華為還先后與OPPO、三星、諾基亞等廠商簽訂了專利交叉許可協(xié)議，勢必將帶動華為的專利收入的進(jìn)一步增長。

尤其是近年來，華為持續(xù)遭受打壓，2021年華為全年實現(xiàn)營收6368億，大幅下滑28.6%。困境之下，更需專利收入“回血”。

對企業(yè)來說，通過專利授權(quán)費可以獲得創(chuàng)新成果正向反饋。華為知識產(chǎn)權(quán)部部長樊志勇表示，企業(yè)間相互認(rèn)可知識產(chǎn)權(quán)價值，可以促進(jìn)高價值標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究“投入-回報-再投入”的創(chuàng)新正循環(huán)，提升產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新能力，為消費者提供更多有競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)。

小米與華為此次的專利紛爭，也引發(fā)背后思考：在類似的專利糾紛中，雙方有沒有更好的方式取得和解？

在高景賀看來，通信技術(shù)領(lǐng)域由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和產(chǎn)品復(fù)雜化的特點，專利糾紛往往涉及多個主體和多個專利。這種情況下，單純地通過訴訟或者無效宣告請求來解決問題，可能會導(dǎo)致雙方耗費大量的時間、精力和金錢，并且難以達(dá)到滿意的結(jié)果。因此，在類似的專利糾紛中，雙方可以考慮采取一些更加靈活和合作性的方式來探索嘗試以取得互利共贏，比如通過交叉許可或者聯(lián)合開發(fā)等方式來實現(xiàn)專利資源的共享和利用，以及通過建立專利池或者加入專利聯(lián)盟等方式來降低專利成本和風(fēng)險等。