成為杰

摘要：干部容錯機(jī)制建構(gòu)具有堅(jiān)實(shí)的理論邏輯、實(shí)踐邏輯、歷史邏輯。當(dāng)前干部容錯機(jī)制存在的現(xiàn)實(shí)問題包括：干部管理制度的兩大價值指引——全面從嚴(yán)治黨和鼓勵擔(dān)當(dāng)作為的關(guān)系尚未理順，造成容錯機(jī)制落實(shí)難；相關(guān)制度主體存在強(qiáng)大的行動慣性，主動性不夠，造成容錯機(jī)制啟動難；機(jī)制本身程序內(nèi)容科學(xué)性不強(qiáng)，造成容錯機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不暢；部分容錯案例結(jié)論公信力不足，削減了容錯機(jī)制的權(quán)威性；制度效能顯現(xiàn)不平衡，尚難滿足事業(yè)改革發(fā)展需要。干部容錯機(jī)制的優(yōu)化路徑包括加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，推動容錯機(jī)制系統(tǒng)化；明確容錯機(jī)制架構(gòu)，突出“一把手”主體責(zé)任；以黨內(nèi)民主方式推進(jìn)容錯公開，增強(qiáng)容錯透明度和公信力；容錯和糾錯一體推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)容糾并舉、協(xié)同試錯；堅(jiān)持依規(guī)容錯，提升容錯機(jī)制法治化水平。

關(guān)鍵詞：干部激勵；容錯糾錯；“一把手”；依規(guī)治黨

中圖分類號：D262文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1007-9092（2023）04-0048-013

一、引言

2016年1月，習(xí)近平在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上提出了“三個區(qū)分開來”的要求。隨后，《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》（2016年10月）、《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》（2019年9月）、《中國共產(chǎn)黨組織處理規(guī)定（試行）》（2021年3月）等黨內(nèi)法規(guī)陸續(xù)明確了建立容錯機(jī)制的要求，《關(guān)于進(jìn)一步激勵廣大干部新時代新?lián)?dāng)新作為的意見》（2018年5月）對落實(shí)“三個區(qū)分開來”的原則、要件進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定，《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》（2019年3月）、《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作條例》（2019年4月）為黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部適用容錯糾錯提供了依據(jù)，《事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定》（2022年1月）為事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部適用容錯糾錯提供了依據(jù)。據(jù)學(xué)者研究，各地各部門在對中央正式行政指令的積極響應(yīng)下，2018年先后有 27 個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）出臺了共計(jì) 30 項(xiàng)有關(guān)激勵干部擔(dān)當(dāng)作為的實(shí)施意見和容錯糾錯試行辦法，呈現(xiàn)政策供給井噴的局面。在中央層面高位推動和省際間競爭壓力等多重因素驅(qū)動下，2019-2020 年，先后有 15個?。ㄗ灾螀^(qū)直轄市）通過政策學(xué)習(xí)或政策模仿等方式推進(jìn)省級層面容錯糾錯政策的全面擴(kuò)散。至此，“容錯糾錯政策基本實(shí)現(xiàn)了在全國范圍內(nèi)各省域的全覆蓋?！焙牢模骸陡刹咳蒎e糾錯政策：擴(kuò)散特征、核心議題及完善路徑：基于2016—2020 年省級政策文本的實(shí)證分析》，《智庫理論與實(shí)踐》，2022年第6期。

近年來，學(xué)術(shù)界對容錯機(jī)制進(jìn)行了研究，圍繞出場背景、理論支撐、基本內(nèi)涵、實(shí)踐困境以及優(yōu)化路徑等研究議題進(jìn)行了探討。主要的觀點(diǎn)有：干部容錯機(jī)制是新時代治理官員慵政懶政怠政、不作為慢作為等病態(tài)的有效措施蔣來用：《以務(wù)實(shí)精神合理創(chuàng)設(shè)容錯機(jī)制》，《人民論壇》，2016年第11期。；有學(xué)者指出，干部容錯機(jī)制是寬容理念在政治領(lǐng)域中的具體運(yùn)用，有利于實(shí)現(xiàn)政治、社會和人類三種秩序間的和諧共生胡杰：《容錯糾錯機(jī)制的法理意蘊(yùn)》，《法學(xué)》，2017年第3期。；盡管有些地方嘗試采取“要素規(guī)定法”或“清單列舉法”推進(jìn)容錯免責(zé)條件和情形的清晰化，然而上述舉措仍以定性描述為主，既難以做到完全統(tǒng)一，又不足以涵蓋所有實(shí)際，降低容錯文本的可操作性譚九生等：《實(shí)施容錯免責(zé)機(jī)制的法治意蘊(yùn)及其建構(gòu)路徑》，《湖南社會科學(xué)》，2018年第6期。；建立干部容錯機(jī)制，關(guān)鍵在于健全錯誤識別機(jī)制以盡早發(fā)現(xiàn)錯誤、運(yùn)用“四種形態(tài)”以糾正錯誤、執(zhí)行監(jiān)督問責(zé)以強(qiáng)化糾錯功能魏星等：《全面深化改革背景下構(gòu)建干部容錯機(jī)制探析》，《中共浙江省委黨校學(xué)報》，2017年第4期。。

經(jīng)過梳理現(xiàn)有研究成果發(fā)現(xiàn)，盡管該議題研究已取得了較為豐碩的成果，但學(xué)界對該議題的研究絕大多數(shù)局限于闡釋主義和批判主義的研究路徑，尤其對當(dāng)前干部容錯糾錯機(jī)制的基礎(chǔ)理論探討尚不系統(tǒng)深入，造成對現(xiàn)實(shí)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)存在問題的分析流于表面，在全面從嚴(yán)治黨和鼓勵擔(dān)當(dāng)作為關(guān)系、容錯機(jī)制啟動主體等關(guān)鍵性問題上存在爭議，缺乏對容錯糾錯機(jī)制在干部管理制度體系中的功能定位及其與監(jiān)督問責(zé)、考核評價、激勵創(chuàng)新等多種制度間內(nèi)在邏輯和銜接機(jī)制的深度研究，社會力量參與容錯糾錯過程的研究較為薄弱。本文從干部容錯機(jī)制的建構(gòu)邏輯出發(fā)，圍繞當(dāng)前容錯糾錯機(jī)制存在的現(xiàn)實(shí)困境進(jìn)行深入分析，嘗試提出優(yōu)化路徑。

二、干部容錯機(jī)制的建構(gòu)邏輯

新時代深入推進(jìn)全面深化改革，需要一支履職盡責(zé)、銳意進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、擔(dān)當(dāng)有為的干部隊(duì)伍，必須進(jìn)一步調(diào)動起廣大干部改革創(chuàng)新、干事創(chuàng)業(yè)的積極性創(chuàng)造性。建立干部容錯機(jī)制是激勵干部打破常規(guī)，勇于擔(dān)當(dāng)、勇于創(chuàng)新的制度安排。作為具有中國特色的干部人事制度，干部容錯機(jī)制是馬克思主義認(rèn)識論指導(dǎo)下，在改革開放的實(shí)踐中生成的，也必然遵循制度演化的歷史規(guī)律。

（一）干部容錯機(jī)制的理論邏輯

人們在探索真理的社會實(shí)踐活動難免出現(xiàn)錯誤，干部群體在履行職責(zé)過程中也不可能不犯錯誤。對干部履職盡責(zé)中所犯的錯誤視情況而進(jìn)行必要的寬容，既符合馬克思主義認(rèn)識論的要求，也符合西方學(xué)術(shù)界關(guān)于有限理性、實(shí)驗(yàn)主義治理的要求。

第一，根據(jù)馬克思主義認(rèn)識論，錯誤是獲取正確認(rèn)識的必經(jīng)階段。馬克思主義是中國共產(chǎn)黨的指導(dǎo)思想，理解黨中央提出的精神實(shí)質(zhì)、制度安排，必須首先訴諸于馬克思主義。馬克思主義認(rèn)為，人們對于客觀世界的認(rèn)識有賴于實(shí)踐，實(shí)踐是客觀的、具體的、歷史的。錯誤是人們受實(shí)踐條件所局限而產(chǎn)生的主觀而非客觀、表面而非本質(zhì)、片面而非整體的認(rèn)識，是人們認(rèn)識過程中難以跨越的階段。恩格斯曾多次強(qiáng)調(diào)錯誤是獲取正確認(rèn)識不可避免的階段，“和其他一切政黨一樣，無產(chǎn)階級將從沒有人能使它完全避免的錯誤的后果中最快地取得教訓(xùn)”。《馬克思恩格斯選集》（第4卷），人民出版社2012年版，第594頁。列寧認(rèn)為，“不管我們犯了什么樣的錯誤，我們是在實(shí)踐中學(xué)習(xí)，是在為掌握正確進(jìn)行革命的藝術(shù)打基礎(chǔ)”。《列寧全集》（第35卷），人民出版社1985年版，第69頁。毛澤東從認(rèn)識論的高度指出，“哪里有完全不犯錯誤、一次就完成了真理的所謂圣人呢？真理不是一次完成的，而是逐步完成的。我們是辯證唯物論的認(rèn)識論者，不是形而上學(xué)的認(rèn)識論者”?！睹珴蓶|文集》（第 8卷），人民出版社1999 年版，第197-198頁。面對改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)新時期的新任務(wù)，鄧小平提出，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展對我們來說是一個新的問題，要付學(xué)費(fèi)?，F(xiàn)在我們正在摸索比較快的發(fā)展道路，我們相信這方面是有希望的”?！多囆∑轿倪x》（第2卷），人民出版社1993年版，第312頁。

第二，寬容失敗是有限理性條件下公共決策和政府管理的應(yīng)然結(jié)論。有限理性理論是二戰(zhàn)后美國管理學(xué)家赫伯特·西蒙提出的，他認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中的管理者介于完全理性與非理性之間，管理行為會受到多方面的影響，如外部條件和自身?xiàng)l件的限制等。這一理論對分析改革事業(yè)中領(lǐng)導(dǎo)干部行為具有啟發(fā)意義?！盎谌说恼J(rèn)識的有限理性、改革進(jìn)入深水區(qū)的困境，以及社會高度復(fù)雜性、不確定性等，黨政干部等公職人員不可能面面俱到地考慮好所有情形后再開展社會治理行動，由此在社會治理中出現(xiàn)偏誤、失敗也在所難免?！睏罱▏骸鹅铟扰c重塑：“庸官懶政”治理的倫理路徑》，《中共天津市委黨校學(xué)報》，2021年第4期。從學(xué)理上說，為了推動改革事業(yè)必須建立寬容失敗的容錯機(jī)制。

第三，建立容錯糾錯機(jī)制是實(shí)驗(yàn)主義治理的重要一環(huán)。20世紀(jì)后期，面對戰(zhàn)略的不確定性、行動者的多層級和多元化、利益的多樣化、治理環(huán)境的多變性和風(fēng)險性以及新事物和新現(xiàn)象的出現(xiàn)等復(fù)雜性圖景，原先以中央政府推行確定性解決方案為主導(dǎo)的傳統(tǒng)科層制治理已明顯不足以應(yīng)對各種治理危機(jī)，實(shí)驗(yàn)主義治理在西方逐漸興起。改革開放以來，我國遵循“摸著石頭過河”的邏輯，實(shí)際上也是一種實(shí)驗(yàn)主義治理。其特征表現(xiàn)為，“各層級政府為應(yīng)對尚未有明確治理方案的復(fù)雜公共問題，較低層級的政府在高層級政府的放權(quán)和指導(dǎo)下，圍繞總體性的治理目標(biāo)，采取自主探索、共同學(xué)習(xí)、同行評議、定期匯報、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等治理手段，為促進(jìn)治理優(yōu)化和政策迭代探尋可靠路徑的治理方式”。劉太剛等：《實(shí)驗(yàn)主義治理：公共治理的一個新路徑》，《北京行政學(xué)院學(xué)報》，2020年第1期。既然是實(shí)驗(yàn)，就有可能失敗。這里的失敗不是參與者個體的失敗或者是參與者個體責(zé)任的缺失，而是整個實(shí)驗(yàn)主義治理過程中必要的組成部分。

（二）干部容錯機(jī)制的實(shí)踐邏輯

新時代以來，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展面臨的體制矛盾非常突出，改革進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，需要按照中央全面深化改革的部署和要求，繼續(xù)保持和發(fā)揚(yáng)改革開放以來敢闖敢干、寬容失敗的優(yōu)良傳統(tǒng)。面對空前復(fù)雜的改革事業(yè)，一些領(lǐng)導(dǎo)干部出現(xiàn)了“為官不為”的“避責(zé)心理”。關(guān)于官僚制研究的經(jīng)典理論認(rèn)為，科層制下的官員是理性規(guī)則的簡單執(zhí)行者和被動接受者，會放棄自主性和創(chuàng)新性，呈現(xiàn)出陳腐平庸、按部就班、亦步亦趨的行為特征。實(shí)踐中，領(lǐng)導(dǎo)干部的行為往往受到包括價值觀、利益、職責(zé)等各方面因素影響，是綜合各方面因素的結(jié)果?！懊鎸Ω唢L(fēng)險的事務(wù)，理性干部更傾向于‘不為，此時‘避責(zé)心理成為逆向激勵，助長干部的敷衍塞責(zé)行為。”任雅楠：《基層干部“避責(zé)”的運(yùn)行機(jī)制與消解路徑：一個激勵改進(jìn)框架》，《中國人事科學(xué)》，2021年第8期。而避責(zé)的行為選擇明顯是不符合我國改革創(chuàng)新事業(yè)要求的，必須建立容錯機(jī)制來調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)干部行為權(quán)衡的矩陣，把領(lǐng)導(dǎo)干部引導(dǎo)到改革創(chuàng)新的選擇中來。

習(xí)近平指出，“要把干部在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來；把上級尚無明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)別開來；把為推動發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來”。習(xí)近平：《在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上的講話》，《人民日報》，2016年5月10日第2版?！叭齻€區(qū)分開來”不是憑空產(chǎn)生的，“可容之錯”不能從一般語義上理解，要從馬克思主義認(rèn)識論角度，結(jié)合改革開放以來形成的改革經(jīng)驗(yàn)來把握。第一，“可容之錯”是盡到個人應(yīng)知義務(wù)和履職責(zé)任但仍然難以避免的“公錯”，而不是因個人疏忽或者私心而導(dǎo)致的“私錯”。第二，“可容之錯”雖然發(fā)生在特定個人身上，但體現(xiàn)的是組織或者社會在特定歷史條件下認(rèn)識的邊界。即使是另外的個人處于當(dāng)時情境之下，錯誤大概率仍然會發(fā)生。第三，“可容之錯”應(yīng)該是在事業(yè)改革、探索中的一部分，具有創(chuàng)新意義和學(xué)習(xí)價值，不是個人意志，更不是權(quán)力的任性行使。

（三）干部容錯機(jī)制的歷史邏輯

任何制度的建立都是一個從萌芽到完善、從非正式到正式、從變動到穩(wěn)定的歷史過程。黨的歷史上，尤其是改革開放以來，我國大多數(shù)制度的建立往往要經(jīng)歷四個階段，即經(jīng)驗(yàn)慣例-上級肯定-規(guī)范探索-制度確立。具體到干部容錯問題上，在“經(jīng)驗(yàn)慣例”階段，干部改革創(chuàng)新的行為事實(shí)上受到寬容的對待，鼓勵改革的氛圍比較濃厚，“準(zhǔn)許改革不成功，但不準(zhǔn)許不改革”?！霸谡咴囼?yàn)中，‘失敗是難以避免的，負(fù)責(zé)試驗(yàn)的地方可能需要承擔(dān)一定的責(zé)任和風(fēng)險，甚至成為上級政府的‘替罪羊。然而地方政府仍舊愿意積極申請和參與政策試驗(yàn)，因?yàn)椤囧e式試驗(yàn)?zāi)Ｊ絻?nèi)含了相應(yīng)的容錯機(jī)制，大大減輕了地方政府和官員對于‘失敗的顧慮。”李振等：《容錯機(jī)制落地難：地方政府的創(chuàng)新困境》，《文化縱橫》，2022年第2期。在“上級肯定”階段，鼓勵干部擔(dān)當(dāng)作為和寬容失敗的做法得到上級直至中央肯定性政治表態(tài)，政治共識基本形成，比如習(xí)近平在浙江工作期間表示應(yīng)該“在先行的試點(diǎn)中要鼓勵成功，寬容失敗，糾正失誤，注意保護(hù)好干部群眾的改革熱情”。習(xí)近平：《之江新語》，浙江人民出版社2007年版，第17頁。他到中央工作后進(jìn)一步明確提出“三個區(qū)分開來”。隨后干部容錯就進(jìn)入了“規(guī)范探索”階段，在中央明確表態(tài)和要求下，中央及各部門各地方黨委政府出臺了大量規(guī)范性文件、地方性黨內(nèi)法規(guī)等，容錯的精神也進(jìn)入了各領(lǐng)域相關(guān)文件。干部容錯制度化的最后階段應(yīng)該是“制度確立”，在各部門和各地方探索比較成熟的基礎(chǔ)上，中央正式出臺黨內(nèi)法規(guī)或者國家法律形成，進(jìn)而在全國范圍內(nèi)形成比較完整的制度。

當(dāng)前干部容錯處于“規(guī)范探索”階段，具體呈現(xiàn)出以下特征。第一，各領(lǐng)域、各地方在政策制定上幾乎全面覆蓋。在中央層面高位推動和省際間競爭壓力等多重因素驅(qū)動下，幾乎所有?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）通過政策學(xué)習(xí)或政策模仿等方式推進(jìn)省級層面容錯糾錯政策的全面擴(kuò)散。第二，聚焦如何完善容錯機(jī)制和容錯機(jī)制實(shí)施效能。在干部容錯問題提出之初，曾經(jīng)有很多學(xué)者及實(shí)務(wù)界人士提出不應(yīng)該對干部錯誤采取寬容態(tài)度。經(jīng)過多年來容錯實(shí)踐，容錯文件及案例在社會上影響越來越大，反響也越來越好，“是否需要干部容錯機(jī)制”的爭議已經(jīng)越來越少，轉(zhuǎn)而聚焦的是如何完善容錯機(jī)制和容錯機(jī)制實(shí)施效能方面。第三，各領(lǐng)域各地容錯機(jī)制實(shí)施情況參差不齊。經(jīng)過近來的探索實(shí)踐，很多領(lǐng)域和地方給干部卸下了包袱，激發(fā)創(chuàng)新積極性，但有的地方的容錯機(jī)制有原則沒細(xì)則，淪為了“墻上的大餅”，能看不能“吃”，“有些地方出臺的措施，政治宣誓的意味強(qiáng)，實(shí)踐的功能弱，……制定的容錯糾錯機(jī)制實(shí)施辦法同質(zhì)化傾向明顯，可操作性不強(qiáng)”。王炳權(quán)：《各地容錯糾錯機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)與不足》，《人民論壇》，2017年第26期。

三、干部容錯機(jī)制的現(xiàn)實(shí)困境

干部容錯糾錯機(jī)制已成為促進(jìn)干部擔(dān)當(dāng)、創(chuàng)新的重要保護(hù)與救濟(jì)機(jī)制，但容錯機(jī)制建設(shè)既缺乏可供參考的經(jīng)驗(yàn)知識，也面臨著大量的環(huán)境障礙和觀念阻力，這就決定了在建設(shè)容錯糾錯機(jī)制過程中，必然會面臨各種各樣的問題。同時，由于實(shí)踐環(huán)境的不確定性，在實(shí)際推進(jìn)機(jī)制建設(shè)過程中也會出現(xiàn)持續(xù)性的制度調(diào)適和改善問題。

（一）干部管理制度的兩大價值指引的關(guān)系尚未理順，造成容錯機(jī)制落實(shí)難

全面從嚴(yán)治黨和鼓勵擔(dān)當(dāng)作為應(yīng)該是一對辯證關(guān)系，都是干部管理制度的重要組成部分，兩者應(yīng)該是內(nèi)在統(tǒng)一的，而不是對立的。2022年10月，習(xí)近平在黨的二十屆一中全會上強(qiáng)調(diào)，“全面從嚴(yán)治黨和鼓勵擔(dān)當(dāng)作為是內(nèi)在統(tǒng)一的，不是彼此對立的。嚴(yán)并不是要把大家管死，使人瞻前顧后、畏首畏尾，搞成暮氣沉沉、無所作為的一潭死水，而是要通過明方向、立規(guī)矩、正風(fēng)氣、強(qiáng)免疫，形成風(fēng)清氣正的黨內(nèi)政治生態(tài)，營造有利于干事創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境，進(jìn)一步調(diào)動全黨的積極性、主動性、創(chuàng)造性”。習(xí)近平：《為實(shí)現(xiàn)黨的二十大確定的目標(biāo)任務(wù)而團(tuán)結(jié)奮斗》，《求是》，2023年第1期。針對多年來管黨治黨寬松軟、問責(zé)不力等現(xiàn)象，黨的十八大后一刻不停推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨，懲治了大量干部違法亂紀(jì)、亂作為現(xiàn)象，也出現(xiàn)了一些問責(zé)不精準(zhǔn)、不徹底、擴(kuò)大化的現(xiàn)象。過度問責(zé)意味著政策失敗可能帶來對干部的追責(zé)，有些干部為了避免被問責(zé)，放棄有效但存在潛在失敗風(fēng)險的政策，轉(zhuǎn)而制定沒有爭議、更加平穩(wěn)、中立的但是無效的政策，將自己的精力轉(zhuǎn)向關(guān)注不會引起事故發(fā)生的領(lǐng)域，“多一事不如少一事”，造成政府創(chuàng)新停滯。一些地方和領(lǐng)域干事創(chuàng)業(yè)、改革創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)干部遭到誹謗誣告，讓積極作為、勇于擔(dān)當(dāng)?shù)母刹渴艿匠钢?，反而滋生了庸官懶政的政治生態(tài)。

黨的事業(yè)成功離不開一支具有首創(chuàng)精神，勇于擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的干部隊(duì)伍。嚴(yán)管與厚愛從來都是有機(jī)統(tǒng)一的整體，黨在任何歷史時期的干部政策的主流都是信任干部、支持干部、激勵干部，不能因?yàn)閭€別腐敗弄權(quán)的貪官、為官不為的庸官就否定了整個干部隊(duì)伍。尤其是進(jìn)入新時代以來，全面從嚴(yán)治黨取得了歷史性、開創(chuàng)性成就，黨內(nèi)政治生態(tài)明顯好轉(zhuǎn)，黨在革命性鍛造中更加堅(jiān)強(qiáng)，干部隊(duì)伍整體上素質(zhì)不斷提高、結(jié)構(gòu)不斷改善、能力不斷增強(qiáng)，給進(jìn)一步加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)創(chuàng)造了良好的環(huán)境和氛圍。實(shí)踐中有人認(rèn)為，“問責(zé)是干部‘緊箍咒，容錯是違法‘護(hù)身符”“問責(zé)是硬任務(wù)、容錯是軟任務(wù)”，這種觀點(diǎn)是不合適的?！拔覀兊闹胃晒ぷ靼演^多精力放在確保干部遵紀(jì)守法、預(yù)防和懲治干部違法亂紀(jì)行為上。確保干部遵紀(jì)守法、預(yù)防和懲治違法亂紀(jì)行為無疑是對的，只能加強(qiáng)，不能削弱。但與此同時，我們應(yīng)當(dāng)把更多的精力放在激發(fā)干部積極性，激勵干部增強(qiáng)干事創(chuàng)業(yè)的‘精氣神上。”李景治：《全面從嚴(yán)治黨要以增強(qiáng)干部干事創(chuàng)業(yè)的“精氣神”為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)》，《理論與改革》，2019年第2期。開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程，我們既需要發(fā)揚(yáng)斗爭精神，自覺、持久、徹底地做到清正廉潔，全面從嚴(yán)治黨永遠(yuǎn)在路上，黨的自我革命永遠(yuǎn)在路上，又要激勵干部擔(dān)當(dāng)作為，克服一切畏難情緒，始終保持時時放心不下的責(zé)任意識和箭在弦上的備戰(zhàn)姿態(tài)，才能使我們黨解決好大黨獨(dú)有的難題，始終成為中國特色社會主義事業(yè)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)核心，依靠頑強(qiáng)斗爭打開事業(yè)發(fā)展新天地。

（二）相關(guān)制度主體存在強(qiáng)大的行動慣性，主動性不夠，造成容錯機(jī)制啟動難

容錯相關(guān)主體的主動性決定了制度的活躍度和使用頻率，主要主體包括黨政組織、干部個人及社會公眾，“黨政組織通常不愿輕易啟動容錯糾錯機(jī)制，干部個人則是不愿主動申請容錯糾錯機(jī)制，公眾會擔(dān)憂容錯糾錯機(jī)制適用不當(dāng)或者被濫用”。郭劍鳴等：《干部容錯糾錯機(jī)制的合理適用及其優(yōu)化：理論維度與實(shí)踐路徑》，《政治學(xué)研究》，2021年第4期。這是由于容錯相關(guān)主體在價值取向、目標(biāo)職責(zé)、利益導(dǎo)向上存在著較大的張力，在啟動容錯機(jī)制上顧慮重重。

從黨政組織來看，一般包括黨委（黨組）、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、組織部門等?！安煌瑢蛹?、不同部門側(cè)重自身分管領(lǐng)域，對容錯糾錯與執(zhí)紀(jì)問責(zé)的系統(tǒng)謀劃與協(xié)同推進(jìn)不足，使得容錯糾錯機(jī)制的實(shí)施效率較低，呈現(xiàn)部門分立、功能分割、責(zé)任推諉、協(xié)作不力等弊端?！睂O川東：《新時代干部容錯糾錯機(jī)制的建構(gòu)及完善》，《中國黨政干部論壇》，2022年第1期。主要表現(xiàn)在，有的害怕群眾不理解，社會輿論壓力大，被質(zhì)疑“官官相護(hù)”“包庇”“縱容”；有的把容錯糾錯與問責(zé)制度、全面從嚴(yán)治黨對立起來，存在“問責(zé)可以代替激勵”的心理；有的擔(dān)心為別人容錯之后會“引火上身”，害怕萬一容錯不適當(dāng)會被追責(zé)。

從干部個人來看，處于不敢維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)利的尷尬地位。根據(jù)《黨章》，黨員擁有申辯權(quán)，容錯機(jī)制應(yīng)該成為維護(hù)黨員申辯權(quán)的一種形式。但是實(shí)踐中干部往往在黨政組織與社會公眾中間受“夾板氣”，“不少基層干部擔(dān)心甚至糾結(jié)，如果主動提出容錯，組織上會認(rèn)為自己在狡辯”。馬劍等：《容錯還是狡辯？干部糾結(jié)被誤解》，《半月談》，2020年第9期。即使啟動適用了容錯機(jī)制，對干部來說也留有“案底”，事后組織上雖然承諾不影響晉升和提拔，但是也有了“污點(diǎn)”，甚至在社會輿論上“發(fā)酵”，從長期來看對職業(yè)發(fā)展的影響難以評估。

從社會公眾來看，對改革創(chuàng)新是否被容錯通常是漠視的態(tài)度，甚至更傾向于質(zhì)疑容錯結(jié)論。社會公眾最關(guān)心的是政府行為是否有利于自身福利增加、公共服務(wù)質(zhì)量是否提高、改革政策是否可以延續(xù)，對干部的作為及發(fā)展前途了解不多、比較漠視。即使了解某些干部被組織錯誤處理，如果與自身切身利益相關(guān)度不大，也極少會“為好干部鳴冤”。某些情況下社會輿論呈現(xiàn)出“官民關(guān)系”隔閡的特征，一些觸動利益的改革措施可能還會主動“帶節(jié)奏”，質(zhì)疑黨政組織對干部的容錯結(jié)論，進(jìn)而影響政策制定。

（三）機(jī)制本身程序科學(xué)性不強(qiáng)，造成容錯機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不暢

建立科學(xué)合理的容錯免責(zé)程序，是規(guī)范干部容錯工作，防止容錯機(jī)制被亂用、濫用的基本要求。新時代以來，黨中央把依規(guī)治黨作為管黨治黨的重要指導(dǎo)方針，容錯機(jī)制大多采取了部門性或者地方性黨內(nèi)法規(guī)的形式。法律法規(guī)的建立需要規(guī)范性科學(xué)性較強(qiáng)的法言法語、法治思維，但是目前容錯機(jī)制所涉及的法律法規(guī)文本仍然具有明顯的文件語言、文件思維特征，從制度實(shí)施的要求來看程序內(nèi)容不夠科學(xué)，造成容錯機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不流暢。

第一，操作規(guī)程機(jī)械性互相模仿，同質(zhì)化情況嚴(yán)重，概念、范圍、程序界定模糊。一般來說，任何制度必須有清晰的文本規(guī)定才能得到有效實(shí)施。但是，容錯機(jī)制針對的恰恰是事先難以預(yù)計(jì)、必須具體問題具體分析的特殊情況，這些決策情形涉及不同性質(zhì)、不同類別、不同專業(yè)、不同領(lǐng)域、不同層級等，由于受內(nèi)外部環(huán)境、宏觀政策以及其他不確定因素的影響而十分復(fù)雜。哪些能容，哪些不能容，容到什么程度，標(biāo)準(zhǔn)是什么等，存在許多模糊空間，很難通過有限的文本對容錯的條件、界限和尺度予以準(zhǔn)確界定，由此造成了目前容錯機(jī)制程序內(nèi)容不清晰的現(xiàn)狀。還有一些單位直接照搬中央文件表述或者上級部門的規(guī)定，機(jī)械性模仿其他地區(qū)規(guī)定，僅僅為了政策表態(tài)，滿足于做政策“二傳手”，脫離了自身領(lǐng)域、地方特點(diǎn)，制定出來的容錯機(jī)制無法落地。

第二，關(guān)鍵性程序制度安排分歧較大，可操作性差。容錯機(jī)制的具體建立依據(jù)是各部門各地方出臺的相關(guān)法規(guī)文件，因所處領(lǐng)域各異、地方不同，容錯幅度、限度、重點(diǎn)不同是正常的。但是，如果涉及程序上相關(guān)關(guān)鍵性制度安排（比如容錯程序中的結(jié)果公開環(huán)節(jié)和救濟(jì)環(huán)節(jié)，容錯機(jī)制與糾錯機(jī)制的銜接關(guān)系等）分歧過大，勢必會給容錯機(jī)制的規(guī)范適用造成障礙。因此，容錯機(jī)制的優(yōu)化“需要以程序正義理論為指導(dǎo)，結(jié)合容錯免責(zé)工作的主要步驟與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)容錯免責(zé)各個環(huán)節(jié)的相互銜接，持續(xù)推進(jìn)容錯免責(zé)程序的規(guī)范化”。劉暢等：《容錯免責(zé)機(jī)制建設(shè)的法治化路徑——基于地方性黨內(nèi)法規(guī)的研究》，《社會科學(xué)戰(zhàn)線》，2022年第8期。

第三，容錯機(jī)制與其他干部人事制度之間關(guān)系沒有理順。容錯機(jī)制是干部人事制度的一個組成部分，與干部選拔任用、從嚴(yán)管理等制度之間有著密切關(guān)系。由于容錯機(jī)制基本都是近些年來新建立的，與既定的干部人事制度之間關(guān)系仍然沒有理順，如容錯標(biāo)準(zhǔn)與干部培養(yǎng)選拔有沖突，容錯結(jié)論與巡視反饋整改不同步，從嚴(yán)管理與關(guān)心關(guān)愛不平衡，干部保護(hù)機(jī)制與干部培養(yǎng)機(jī)制脫節(jié)等。尤其是，“從嚴(yán)治黨的高壓態(tài)勢和問責(zé)泛化則導(dǎo)致責(zé)任主體的問責(zé)超載，嚴(yán)重打擊黨員干部的工作積極性，形成容錯糾錯的激勵不足，問責(zé)追責(zé)的懲罰過度，降低了廣大黨員干部的干事創(chuàng)業(yè)熱情”。龔會：《新時代黨員干部容錯糾錯機(jī)制構(gòu)建的邏輯、運(yùn)作困境及其完善》，《中共四川省委黨校學(xué)報》，2020年第4期。這種情況下，容錯機(jī)制結(jié)論被其干部人事制度所掣肘，不能真正落實(shí)，難以有效發(fā)揮作用。

（四）部分容錯案例結(jié)論公信力不足，削減了容錯機(jī)制的權(quán)威性

由于種種原因，有些容錯案例引起了廣大干部和社會上的議論甚至質(zhì)疑。容錯公信力不足會給之后容錯機(jī)制的適用帶來疑慮，潛在地影響容錯機(jī)制的健康長效運(yùn)轉(zhuǎn)。

第一，實(shí)踐中存在“過度容錯”“容而不糾”等容錯機(jī)制誤用現(xiàn)象。目前，某些地方出現(xiàn)了容錯機(jī)制的誤用現(xiàn)象，如不該容錯卻適用了容錯機(jī)制的“過度容錯”現(xiàn)象，一些屬于嚴(yán)重失職、故意為之的問題被輕易放過，還比如“容而不糾”現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)“容錯”，對“糾錯”重視不夠，致使一些偏差得不到糾正、問題得不到解決。出現(xiàn)容錯機(jī)制誤用現(xiàn)象，有的原因在于容錯機(jī)制不科學(xué)，從而導(dǎo)致一些不該容的錯誤被容了；有的則是相關(guān)主體混淆問題性質(zhì)，打“擦邊球”，搞紀(jì)律“松綁”，拿容錯當(dāng)“保護(hù)傘”。這些容錯機(jī)制誤用現(xiàn)象背離了“三個區(qū)分開來”容錯糾錯的核心要義和初衷，損害了容錯機(jī)制的權(quán)威性和公信力。

第二，容錯結(jié)論適用范圍有限，存在潛在的被否定可能。目前容錯機(jī)制都是由各部門各地方出臺文件規(guī)定，由各地相關(guān)主體認(rèn)定的“地方糧票”，容錯結(jié)論在本單位適用性較強(qiáng)，但是離開本單位仍然有可能面臨層級間和部門間的質(zhì)疑。尤其是本級認(rèn)定的容錯結(jié)論，未必受到上級的認(rèn)可?！吧舷录壷g對錯誤緣起、行為定性、處理意見等問題存在不同認(rèn)知和判斷，是導(dǎo)致容錯機(jī)制陷入‘局部空轉(zhuǎn)或成為‘地方糧票的重要原因。”陳朋：《容錯機(jī)制“局部空轉(zhuǎn)”的誘發(fā)因素及其有效治理——基于扎根理論的嘗試性分析》，《浙江社會科學(xué)》，2022年第5期。

第三，容錯機(jī)制公開性較低，降低了社會公眾對容錯案例的認(rèn)可度。長期以來，部分基層黨委（黨組）及相關(guān)黨政部門面對改革創(chuàng)新的失誤，習(xí)慣于以“密室政治”的方式加以“冷處理”。“即使依法依規(guī)啟動了容錯糾錯機(jī)制，多數(shù)案例也僅在組織內(nèi)部極為有限的范圍內(nèi)進(jìn)行處理和通報，僅將少數(shù)爭議較小、涉及層級較低的案例面向社會公開，缺乏必要的信息公開和流程透明?！标悗涳w：《容錯糾錯機(jī)制在基層的構(gòu)建：現(xiàn)實(shí)困境與路徑選擇》，《吉首大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版），2021年第1期。雖然可以一時規(guī)避潛在的維穩(wěn)壓力和輿論風(fēng)險，一旦被輿論發(fā)現(xiàn)反而會增加社會的不信任感，甚至發(fā)酵為聚焦、熱議的爆點(diǎn)，不利于在社會層面營造寬容失敗的氛圍，最終陷入“不公開-不信任-不寬容”的惡性循環(huán)。

（五）制度效能顯現(xiàn)不平衡，尚難滿足事業(yè)改革發(fā)展需要

近年來，黨中央及相關(guān)部門多次以講話、會議、文件等形式鼓勵干部敢于擔(dān)當(dāng)、干事創(chuàng)業(yè)，大膽推進(jìn)改革創(chuàng)新事業(yè)，廣大干部倍感振奮、深受鼓舞，對容錯機(jī)制的期望非常高。根據(jù)目前學(xué)術(shù)界研究，以中央精神為指導(dǎo)所建立的容錯機(jī)制，整體上促進(jìn)了地方政府的創(chuàng)新行為，但是在發(fā)揮效能上并不平衡。從地域上來分析，“干部容錯機(jī)制在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的制度效果存在差異。具體而言，在相對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的效果較相對發(fā)達(dá)地區(qū)更強(qiáng)；……在相對發(fā)達(dá)地區(qū)，干部容錯機(jī)制的效果逐年遞減，而在相對欠發(fā)達(dá)地區(qū)逐年遞增”。雷玉瓊等：《干部容錯機(jī)制能夠促進(jìn)政府創(chuàng)新嗎？——基于地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放的經(jīng)驗(yàn)研究》，《湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版），2021年第3期。從層級上來分析，省級容錯規(guī)范已經(jīng)完善，市縣容錯規(guī)范逐步建立，在容錯場景集中的執(zhí)法一線、行政基層，容錯制度仍不到位?！按蟛糠秩蒎e規(guī)范所提及的創(chuàng)新、改革、實(shí)驗(yàn)場景，更多發(fā)生在基層。規(guī)范制定的自上而下與實(shí)驗(yàn)創(chuàng)新的自下而上造成基層制度供給不足。”周佑勇等：《論干部容錯機(jī)制問題及應(yīng)對》，《北京行政學(xué)院學(xué)報》，2022年第5期。從領(lǐng)域上來分析，營商環(huán)境、自貿(mào)區(qū)、審計(jì)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域更受關(guān)注，容錯力度更大，而在社會救助、醫(yī)療、公共安全等社會治理領(lǐng)域由于情況復(fù)雜，涉及輿論問題，表現(xiàn)得更為謹(jǐn)慎。

四、干部容錯機(jī)制的優(yōu)化路徑

黨的十八大以來，為治理部分干部“為官不為”、逃責(zé)避責(zé)的亂象，激發(fā)廣大干部敢于擔(dān)當(dāng)作為、勇于干事創(chuàng)業(yè)的熱情，黨中央多次強(qiáng)調(diào)要探索建立健全容錯糾錯機(jī)制，寬容黨員干部群體在改革創(chuàng)新、履職盡責(zé)中的失誤或偏差，切實(shí)為改革創(chuàng)新者、履職盡責(zé)者撐腰鼓勁。經(jīng)過多年來的努力，各地各部門在建立干部容錯機(jī)制上不斷改進(jìn)，但是離基層干部的期待還有著一定的距離，只有從頂層設(shè)計(jì)、機(jī)制架構(gòu)、公開程序、容糾并舉、依規(guī)容錯等多個維度完善，才能推進(jìn)容錯機(jī)制的科學(xué)化，實(shí)現(xiàn)對干部的有效激勵。

（一）加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，推進(jìn)干部容錯機(jī)制系統(tǒng)化

近年來在大量具體領(lǐng)域、地方實(shí)踐進(jìn)行了豐富的探索，為全國層面進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)提供了經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，同時也只有推進(jìn)頂層設(shè)計(jì)才能有效解決容錯機(jī)制存在的問題。目前，中央已經(jīng)以各種形式一定程度上推進(jìn)了容錯機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)。比如，以文件形式樹立導(dǎo)向。如《關(guān)于進(jìn)一步激勵廣大干部新時代新?lián)?dāng)新作為的意見》（2018年5月）明確規(guī)定了建立健全容錯糾錯機(jī)制，寬容干部在改革創(chuàng)新中的失誤錯誤。還比如，以案例形式指引具體工作。如中央紀(jì)委2022年指導(dǎo)性案例第4號“對林某予以容錯免責(zé)案”，對現(xiàn)實(shí)中較為普遍的招投標(biāo)容錯案例進(jìn)行了分析，起到了較好的示范作用。

以上頂層設(shè)計(jì)的嘗試有效優(yōu)化和完善了容錯機(jī)制，但在如下3個方面還有繼續(xù)推進(jìn)的空間。第一，以清單推進(jìn)容錯機(jī)制的規(guī)范。由于基層干部所承擔(dān)工作事務(wù)的繁雜性、瑣碎性，一些失誤錯誤想要涇渭分明地劃清責(zé)任歸屬往往并不容易，而容錯糾錯機(jī)制在運(yùn)行過程中遇到具體情節(jié)、尺度等方面的爭議時，有時也很難找到法規(guī)制度文本層面上的明確依據(jù)。這種情況下，清單也是有效推進(jìn)容錯機(jī)制細(xì)化、科學(xué)化的方式，可以以正面清單形式指引容錯機(jī)制的重點(diǎn)領(lǐng)域，以負(fù)面清單形式規(guī)范不得容錯的范圍，防止部門或者地方曲解容錯機(jī)制初衷。第二，明確容錯機(jī)制與其他干部人事制度的關(guān)系。干部人事制度是規(guī)范性很強(qiáng)的工作，任何環(huán)節(jié)都必須有黨內(nèi)法規(guī)或者權(quán)威文件作為依據(jù)，如干部選拔任用、問責(zé)等都是采用了條例的形式，政績考核、能上能下等都是由中央組織部出臺專門性權(quán)威性文件。容錯機(jī)制主要依據(jù)還是部門或者地方文件，位階或者效力明顯低于其他干部人事制度。容錯的性質(zhì)又必然與其他干部人事制度相糾葛，只有中央明確兩者之間的關(guān)系，才能打消容錯實(shí)施者的疑慮，提高容錯機(jī)制的效能。第三，建立容錯機(jī)制規(guī)范性文件審查制度。目前，容錯機(jī)制的規(guī)范都是由各部門各地方分別出臺的，文件質(zhì)量參差不齊制約了容錯機(jī)制效能的發(fā)揮。為此，應(yīng)該建立容錯機(jī)制規(guī)范性文件審查制度，要求下級出臺相關(guān)文件前向上級組織人事部門或者黨內(nèi)法治部門征求意見。上級組織人事部門或者黨內(nèi)法治部門就是否符合制度初衷、是否具有公開程序等問題進(jìn)行審查，保證容錯機(jī)制規(guī)范性文件出臺質(zhì)量。

（二）明確容錯機(jī)制架構(gòu)，突出“一把手”主體責(zé)任

架構(gòu)是制度結(jié)構(gòu)和功能的基本框架，決定了制度是否能良性運(yùn)轉(zhuǎn)，是否能有效發(fā)揮作用。目前各主體所處的地位、發(fā)揮的功能在不同部門或地方的容錯機(jī)制各異，不統(tǒng)一、不明確，不利于容錯機(jī)制功能的發(fā)揮。近些年來，“一把手”在容錯機(jī)制發(fā)揮的作用受到了學(xué)術(shù)界的關(guān)注和討論。有學(xué)者認(rèn)為“一把手”在容錯機(jī)制中發(fā)揮關(guān)鍵作用，“能夠推動容錯機(jī)制有效應(yīng)用并釋放激勵作用的往往是具有強(qiáng)烈擔(dān)當(dāng)精神同時又能準(zhǔn)確拿捏容錯標(biāo)準(zhǔn)的‘一把手”。陳朋：《容錯機(jī)制發(fā)揮激勵作用的影響因素分析》，《江淮論壇》，2019年第4期。有學(xué)者則認(rèn)為，為了防止權(quán)力濫用，“一把手”在容錯機(jī)制中不宜發(fā)揮重要作用。

本研究認(rèn)為，容錯機(jī)制應(yīng)該突出黨委（黨組）的主體責(zé)任，尤其是發(fā)揮“一把手”作用，各主體關(guān)系才能理順，制度架構(gòu)才能合理有效運(yùn)轉(zhuǎn)。黨委（黨組）是改革事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，干部工作出現(xiàn)的失誤大多數(shù)情況下都是在執(zhí)行黨委（黨組）任務(wù)的時候發(fā)生的。干部為事業(yè)擔(dān)當(dāng)，組織理應(yīng)為干部擔(dān)當(dāng)。應(yīng)該通過完善制度規(guī)定、談心談話甚至約談等方式明確責(zé)任，引導(dǎo)黨委（黨組）尤其是“一把手”發(fā)揮在容錯機(jī)制中的作用。無論是根據(jù)《黨政干部選拔任用條例》《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》等黨內(nèi)法規(guī)，還是黨內(nèi)工作實(shí)際，干部一貫表現(xiàn)、事件是否構(gòu)成錯誤、錯誤動機(jī)、錯誤原因、錯誤后果等容錯機(jī)制需要認(rèn)定的關(guān)鍵情節(jié)，上級黨委（黨組）、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織部門一般都會非常尊重本級黨委（黨組）主要負(fù)責(zé)人（即本級“一把手”）的態(tài)度和意見。表面上看，上級相關(guān)部門干預(yù)及錯誤嚴(yán)重程度是容錯最直接相關(guān)因素，實(shí)際上這兩點(diǎn)背后“一把手”往往發(fā)揮著非常重要的潛在作用。

近些年來，浙江為激勵干部干事創(chuàng)業(yè)提出“干部為事業(yè)擔(dān)當(dāng)，組織為干部擔(dān)當(dāng)”本報評論員：《干部為事業(yè)擔(dān)當(dāng) 組織為干部擔(dān)當(dāng)》，《浙江日報》，2019年12月24日第1版。，得到廣泛好評，關(guān)鍵在于遵循了干部工作的制度邏輯?！案刹咳斡脵?quán)是最重要的執(zhí)政權(quán)之一，用人權(quán)的配置及運(yùn)行是政治科學(xué)永恒的主題，自然也有其不隨執(zhí)政者意志而改變的規(guī)律性，尊重這個規(guī)律、認(rèn)識這個規(guī)律、運(yùn)用這個規(guī)律，是推動選人用人機(jī)制科學(xué)化必須遵循的根本邏輯。”馬恩：《選人用人機(jī)制科學(xué)化的三個理論問題》，《中國延安干部學(xué)院學(xué)報》，2012年第2期。沒有用人權(quán)，不可能實(shí)現(xiàn)有效的領(lǐng)導(dǎo)。容錯糾錯機(jī)制實(shí)際上是用人權(quán)的一個組成部分，是黨委（黨組）、“一把手”推動改革的重要手段。容錯糾錯應(yīng)該以集體決策的方式，在上下級相關(guān)部門配合、支撐、監(jiān)督下行使。第一，改革者由上級黨委（黨組）選拔任用，也應(yīng)該向其負(fù)責(zé)，改革目標(biāo)、進(jìn)度、影響等都隨時應(yīng)該向其請示報告，遇到難題或者錯誤當(dāng)然也應(yīng)該及時報告。如果不及時報告，或者由上級相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)，應(yīng)該屬于“瞞報”現(xiàn)象。第二，干部問責(zé)還是容錯屬于應(yīng)由黨委（黨組）集體決策的重大事項(xiàng)，應(yīng)該由本級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、組織部門就干部一貫表現(xiàn)、政策法規(guī)等方面提出意見作為支撐，集體做出決策。第三，容錯及糾錯情況應(yīng)該上報上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織部門備案審查，使本級黨委（黨組）容錯工作受到監(jiān)督。上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織部門對容錯機(jī)制的把握應(yīng)該是更為精準(zhǔn)的，而且往往也不會受干部所在單位政治生態(tài)影響，地位相對超脫，能夠更為公正認(rèn)定案件是否應(yīng)該適用容錯。上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織部門介入還有一個好處就是提高了容錯案例的權(quán)威性，得到上級機(jī)關(guān)認(rèn)可后，被容錯的干部會更踏實(shí)，有利于打消改革者申請容錯的顧慮。第四，黨委（黨組）集體決策是否適用容錯機(jī)制，要與其他用人權(quán)結(jié)合使用才能有效激勵干部擔(dān)當(dāng)作為，讓干部“甘于”冒風(fēng)險、“敢于”冒風(fēng)險。通過專項(xiàng)考核把改革成效凸顯出來，在選拔任用中作為重要考察內(nèi)容，才能讓干部甘于冒風(fēng)險。把容錯結(jié)論明確與“下”干部的情形、“帶病提拔”的情形相區(qū)分，明確不屬于適用問責(zé)，真正保護(hù)干部不會被揭“案底”、不會被“翻舊賬”，才能真正讓干部放下顧慮，敢于冒風(fēng)險。

（三）以黨內(nèi)民主方式推進(jìn)容錯公開，增強(qiáng)制度的透明度和公信力

容錯機(jī)制是保障黨員領(lǐng)導(dǎo)干部申辯權(quán)利的有效路徑，應(yīng)該以黨內(nèi)民主方式推進(jìn)容錯公開，增強(qiáng)容錯透明度和公信力。《中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例》第十五條規(guī)定，“黨員有黨內(nèi)申辯權(quán)，有權(quán)實(shí)事求是地對被反映的本人問題向黨組織作出說明、解釋；在基層黨組織討論決定對自身處分或者作出鑒定時，有權(quán)參加和進(jìn)行申辯，其他黨員可以為其作證和辯護(hù)”。《中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例》，2021年1月4日，http：//www.gov.cn/zhengce/2021-01/04/content_5576940.htm。這里的申辯既應(yīng)該包括對自己無錯的申辯，也應(yīng)該包括對自身雖存在錯誤但是有無法克服的理由、應(yīng)當(dāng)免責(zé)減責(zé)的申辯。對干部容錯的情形屬于后者。把容錯機(jī)制作為保障黨員領(lǐng)導(dǎo)干部申辯權(quán)利路徑，可以提高容錯機(jī)制的地位，有利于提高容錯機(jī)制在全黨全社會的認(rèn)可度，也有利于干部個人主動提出啟動容錯機(jī)制。

關(guān)于黨委委員及候補(bǔ)委員的容錯糾錯結(jié)論應(yīng)該在黨的代表大會上通報，普通黨員干部的容錯糾錯結(jié)論可以傳達(dá)至基層黨支部，有適當(dāng)?shù)那闆r下可以通過黨的代表大會決議或者黨組織決議的方式為干部澄清正名。在改革中因動真碰硬、敢于得罪人引發(fā)的信訪舉報，查無實(shí)據(jù)或適用容錯糾錯情形的，對干部進(jìn)行容錯糾錯核查和作出免責(zé)或從輕、減輕處理決定后，相關(guān)結(jié)果應(yīng)及時向干部所在單位和干部本人反饋，黨組織應(yīng)派專人與干部談心談話，認(rèn)真細(xì)致做好干部思想政治工作，肯定成績、指出不足、關(guān)心關(guān)愛，引導(dǎo)干部繼續(xù)保持昂揚(yáng)向上的精神狀態(tài)和良好作風(fēng)。還要特別注意要在黨內(nèi)為擔(dān)當(dāng)作為的干部澄清事實(shí)，消除負(fù)面影響。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)還要嚴(yán)肅查處誣告行為，對故意中傷、干擾改革創(chuàng)新造成嚴(yán)重負(fù)面影響的單位或個人，視情節(jié)給予批評教育乃至依法依規(guī)追究責(zé)任。

（四）容錯和糾錯一體推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)容糾并舉、協(xié)同試錯

寬容不等于放縱，構(gòu)建容錯糾錯機(jī)制的出發(fā)點(diǎn)不僅在于保護(hù)干部讓領(lǐng)導(dǎo)干部放心大膽地積極作為，還在于通過改正錯誤，探索事業(yè)發(fā)展的正確路徑。從實(shí)踐上來說，容錯與糾錯都需要得到重視，“容糾并舉”“容糾并重”方能發(fā)揮容錯糾錯機(jī)制的積極效用。而目前一些地方重容錯不重糾錯，容錯糾錯相脫節(jié)的現(xiàn)象比較普遍，亟需在容錯基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡明糾錯原則、糾錯程序與方法。

各級黨委（黨組）要將行為人在糾錯中的表現(xiàn)作為是否容錯的參考依據(jù)，因?yàn)橥ㄟ^糾錯中的表現(xiàn)可以判斷“錯誤”行為的動機(jī)，通過糾錯可以減輕“錯誤”的后果。要加強(qiáng)對干部的日常監(jiān)督管理，對履職擔(dān)當(dāng)、改革創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的失誤錯誤，要及時研究整改糾錯，迅速采取補(bǔ)救措施，消除負(fù)面影響，最大限度減少或挽回?fù)p失。對普遍存在的共性問題，應(yīng)該深入分析原因，健全制度，從源頭上杜絕失誤錯誤重復(fù)發(fā)生。還要及時重新反思當(dāng)前工作目標(biāo)、思路、方案，通過“試錯”總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，推進(jìn)事業(yè)的改革創(chuàng)新。

（五）堅(jiān)持依規(guī)容錯，提升容錯機(jī)制法治化水平

新時代以來，黨中央提出依規(guī)治黨的重大方針，“依規(guī)治黨就是在黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，依照黨章和其它黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、程序，管理黨的事務(wù)，從事黨的各項(xiàng)活動，進(jìn)行黨的建設(shè)”周淑真：《依法治國、依憲執(zhí)政、依規(guī)治黨三者關(guān)系及內(nèi)在邏輯》，《理論視野》，2015年第1期。。由此，容錯行為應(yīng)該納入依規(guī)治黨的軌道，必須有黨內(nèi)法規(guī)作為保障。目前，涉及容錯機(jī)制的相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)比較多，如《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》（2019年修訂）第十七條、第十八條明確規(guī)定不予問責(zé)或免予問責(zé)、從輕或減輕問責(zé)等情形，但是專門性黨內(nèi)法規(guī)尚未出臺。隨著容錯機(jī)制在干部人事制度中的作用越來越重要，部門和地方容錯經(jīng)驗(yàn)越來越豐富，中央或者相關(guān)部門可以出臺《容錯糾錯條例》來規(guī)范黨內(nèi)容錯機(jī)制?！?/p>

（責(zé)任編輯：張 震）