張瓊妮，張明龍

（1．浙江財(cái)經(jīng)大學(xué) 東方學(xué)院，浙江 海寧 314408；2．浙江師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究所，浙江 金華 321004；3．臺(tái)州學(xué)院 商學(xué)院，浙江 臺(tái)州 318000）

一、引言及文獻(xiàn)綜述

積極溢出效應(yīng)，可給企業(yè)帶來不需支付費(fèi)用的外部經(jīng)濟(jì)利益，可使產(chǎn)業(yè)集群在不知不覺中提升技術(shù)水平，讓特定區(qū)域以較低成本達(dá)到更大繁榮。 近年，溢出效應(yīng)越來越受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，相關(guān)研究成果頻頻出現(xiàn)于各類論文或調(diào)研報(bào)告中。通過已有文獻(xiàn)檢索，可以發(fā)現(xiàn)，近期學(xué)者研究溢出效應(yīng)，主要集中在以下幾方面：

一是考察產(chǎn)業(yè)或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。 如劉鴻燕和盧文剛［1］對(duì)產(chǎn)業(yè)知識(shí)溢出效應(yīng)的影響因素，作出經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析。 曲婉和馮海紅［2］研究了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)服務(wù)企業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。 汪傳旭和任陽(yáng)軍［3］研究了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率對(duì)區(qū)域產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。

二是分析空間溢出效應(yīng)及其對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響。何曉夏和安超帆［4］在研究空間溢出效應(yīng)的基礎(chǔ)上，闡述區(qū)域保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間特征。 張可［5］認(rèn)為，不同的產(chǎn)業(yè)集聚，會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響，并帶來不同的空間溢出效應(yīng)。 張春紅和周國(guó)富［6］對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)，通過量化方式展開測(cè)度研究。 陳鑫、陳德棉和葉江峰［7］，從風(fēng)險(xiǎn)投資視角，對(duì)空間溢出與異質(zhì)創(chuàng)新問題展開理論探索。

三是探索企業(yè)研發(fā)溢出效應(yīng)的影響效果及其調(diào)節(jié)因素。 李有［8］以雙循環(huán)為背景，分析了企業(yè)研發(fā)溢出對(duì)中國(guó)工業(yè)品復(fù)雜度的影響效果，指出產(chǎn)業(yè)內(nèi)的研發(fā)可以顯著提高產(chǎn)品的復(fù)雜度，而產(chǎn)業(yè)間的研發(fā)雖然也能提高產(chǎn)品復(fù)雜度，但并不明顯。 胡志強(qiáng)和裴開兵［9］考察了研發(fā)溢出對(duì)企業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的影響，認(rèn)為研發(fā)溢出具有明顯的吸收效應(yīng)，它能促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)出水平的增長(zhǎng)，而對(duì)不同企業(yè)來說存在著明顯的差異性。 冉渝和聞碧凝［10］研究了網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)對(duì)企業(yè)研發(fā)溢出吸收能力的影響，指出網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)對(duì)企業(yè)研發(fā)溢出的吸收能力來說，具有顯著的促進(jìn)作用。 程小可、李靜婷和李昊洋［11］從同行業(yè)公司投資決策學(xué)習(xí)效應(yīng)角度，對(duì)影響企業(yè)研發(fā)溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)因素進(jìn)行探索，發(fā)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)先公司信息披露和投資者調(diào)研，可以靈敏調(diào)節(jié)企業(yè)研發(fā)溢出效應(yīng)。

考察學(xué)術(shù)界近年研究溢出效應(yīng)形成的新成果，可以發(fā)現(xiàn)，研究主要集中在產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群及其在空間上產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，同時(shí)學(xué)者也越來越多地關(guān)注企業(yè)研發(fā)溢出效應(yīng)問題。 然而，需要指出的是，這些研究大多以產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群或區(qū)域空間為對(duì)象，即便涉及到企業(yè)研發(fā)溢出效應(yīng)問題，也僅僅停留在以企業(yè)為對(duì)象的整個(gè)企業(yè)層面，沒有深入到企業(yè)內(nèi)部挖掘產(chǎn)生這種溢出效應(yīng)的源頭。

實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群或區(qū)域空間上的溢出效應(yīng)，是以企業(yè)溢出效應(yīng)為基礎(chǔ)的。 企業(yè)溢出效應(yīng)主要包括研發(fā)人員、信息人員和管理人員之間產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。 研發(fā)人員之間的溢出效應(yīng)，表現(xiàn)為企業(yè)科技工作者在從事新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備和新工藝的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)過程中產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。 信息人員之間的溢出效應(yīng)，表現(xiàn)為信息人員在信息情報(bào)搜集和整理以及信息化管理方面形成的溢出效應(yīng)。 管理人員之間的溢出效應(yīng)，表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者在運(yùn)用管理智慧及知識(shí)、創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)方式，以及傳授經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)等方面存在的溢出效應(yīng)。

在企業(yè)三類溢出效應(yīng)中，研發(fā)人員之間溢出的知識(shí)、技術(shù)和信息，屬于創(chuàng)新成果的原始源流，才是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上溢出效應(yīng)的真正源頭。 而信息人員和管理人員之間的溢出現(xiàn)象，可以加強(qiáng)研發(fā)人員溢出效應(yīng)的功能，但它們不是創(chuàng)新成果的原始源流。

企業(yè)研發(fā)人員主要包括大公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)和中小企業(yè)科技項(xiàng)目組成員，他們與高校和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)本質(zhì)上是一致的，只是側(cè)重點(diǎn)稍有差別。 一般來說，企業(yè)研發(fā)人員多注重于產(chǎn)品的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)，溢出效應(yīng)可在較短時(shí)間內(nèi)表現(xiàn)出來；而高校和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)團(tuán)隊(duì)多注重于學(xué)科理論研究與通用技術(shù)開發(fā)，由此產(chǎn)生的溢出效應(yīng)需要經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間才能得以體現(xiàn)。 研發(fā)人員之間的溢出處于源頭位置，在所有溢出現(xiàn)象中屬于深層次部分，難以直觀地引人觀注，長(zhǎng)期以來未能得到應(yīng)有的重視。 近來，隨著不斷深入挖掘創(chuàng)新內(nèi)涵，研究企業(yè)研發(fā)溢出效應(yīng)的論著也日益增多。

二、企業(yè)研發(fā)人員之間存在的溢出效應(yīng)

企業(yè)研發(fā)人員之間溢出效應(yīng)從理論機(jī)理上分析，它是研發(fā)人員在創(chuàng)新系統(tǒng)中操作和控制各種科技要素，實(shí)現(xiàn)特定研發(fā)目標(biāo)，同時(shí)產(chǎn)生相應(yīng)的知識(shí)、技術(shù)和信息溢出，并形成企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域各種溢出效應(yīng)的源流。 其發(fā)生機(jī)制表現(xiàn)為，研發(fā)人員同自己的接觸交流者，通過創(chuàng)新成果的溢出與接收渠道，形成相互聯(lián)系、相互影響的制約關(guān)系和運(yùn)行方式。

（一）企業(yè)研發(fā)人員之間存在的成果溢出現(xiàn)象

為了方便分析，這里撇除企業(yè)研發(fā)人員在年齡、性別、學(xué)歷、專業(yè)和能力等方面的差異，將其看成一個(gè)整體。 同時(shí)，也撇除不同所有權(quán)性質(zhì)企業(yè)和不同技術(shù)水平企業(yè)研發(fā)人員之間溢出效應(yīng)的差別。 不久前，中國(guó)制訂新時(shí)期的《科技進(jìn)步法》，提出建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。 自此以來，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中具有主體地位，企業(yè)研發(fā)人員將發(fā)揮更加重要的作用。 一般來說，企業(yè)研發(fā)人員的主要任務(wù)是進(jìn)行科技創(chuàng)新和應(yīng)用開發(fā)，他們將在產(chǎn)品、材料、設(shè)備和工藝等方面開展一系列自主創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)會(huì)產(chǎn)生與研發(fā)過程相伴的成果溢出現(xiàn)象。 具體來說，這種溢出現(xiàn)象主要表現(xiàn)在以下幾方面：

一是企業(yè)研發(fā)人員產(chǎn)品創(chuàng)新伴隨的成果溢出現(xiàn)象。 產(chǎn)品創(chuàng)新通常需要經(jīng)過提出構(gòu)思設(shè)想、設(shè)計(jì)方案比較與選擇、確定原始產(chǎn)品概念、投資效益分析、研制出實(shí)體性樣品并進(jìn)行鑒定，再經(jīng)過中試或小批量生產(chǎn)等階段，才能正式大批量生產(chǎn)用于投放市場(chǎng)。 在這一過程中，研發(fā)人員會(huì)耗費(fèi)大量的腦力勞動(dòng)，形成富含新知識(shí)的研發(fā)成果，并在不知不覺中產(chǎn)生新知識(shí)的溢出。 同時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新可能會(huì)應(yīng)用新原理、新結(jié)構(gòu)、新技術(shù)和新材料，可能會(huì)采用新元件使產(chǎn)品性能實(shí)現(xiàn)重大突破，可能會(huì)融合多種學(xué)科知識(shí)和技術(shù)增加產(chǎn)品效用，也可能會(huì)采用各種技術(shù)措施，改造原有產(chǎn)品的材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、性能、功用、品種、規(guī)格、花色和款式，使其具有新的用途。 這些環(huán)節(jié)，都需要研發(fā)人員提供腦力勞動(dòng)，同樣也會(huì)形成各種新知識(shí)的溢出。

二是企業(yè)研發(fā)人員材料創(chuàng)新產(chǎn)生的成果溢出現(xiàn)象。 人們生活中的衣食住行，樣樣都需要材料。缺乏材料，難以建筑高樓大廈；沒有材料，甚至蓋不成茅室蓬戶。 生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)資料，大至成套設(shè)備，小到螺釘螺帽，都是用材料制成的。 企業(yè)研發(fā)人員開展產(chǎn)品創(chuàng)新，必須找到合適的材料，并以這種合適的材料為對(duì)象展開一系列腦力勞動(dòng)。于是，研發(fā)人員需要研制高端或特種功能金屬材料，研制新型無機(jī)非金屬材料，研制先進(jìn)有機(jī)高分子材料，研制高性能復(fù)合材料，乃至研制納米材料、二維材料、超材料、生物醫(yī)學(xué)材料和智能材料等前沿新材料。 隨著新產(chǎn)品所需材料創(chuàng)新活動(dòng)的推進(jìn)，必將會(huì)形成大量的新知識(shí)、新技術(shù)和新信息，并形成相應(yīng)的溢出內(nèi)容。

三是企業(yè)研發(fā)人員工具及設(shè)備創(chuàng)新存在的成果溢出現(xiàn)象。 工欲善其事，必先利其器。 在傳統(tǒng)手工業(yè)生產(chǎn)中，一個(gè)木雕師傅可能擁有上百支鑿子，它們大小不一，規(guī)格各異。 在現(xiàn)代制造業(yè)中，工具和設(shè)備更是琳瑯滿目，就連加工工藝簡(jiǎn)單的石材生產(chǎn)，也已經(jīng)研制出數(shù)十種專用機(jī)械設(shè)備，其中常見的有：花崗巖砂鋸、大理石框架鋸、多股繩鋸、大板膠補(bǔ)機(jī)、打磨拋光機(jī)、切邊機(jī)、倒角機(jī)、撇底機(jī)、磨邊機(jī)、修邊機(jī)、水刀機(jī)、定厚機(jī)，以及數(shù)控繩鋸弧型板造型設(shè)備、直線與弧線的線條數(shù)控設(shè)備等。 在數(shù)字化智能制造新時(shí)代，企業(yè)研發(fā)人員往往需要借助先進(jìn)的智能裝備，才能順利完成產(chǎn)品研發(fā)。 這需要運(yùn)用數(shù)字化智能技術(shù)，改造傳統(tǒng)裝備，形成與數(shù)字化控制系統(tǒng)相匹配的儀器儀表及裝置，建立產(chǎn)品加工過程刀具切削狀態(tài)的在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，建立產(chǎn)品柔性制造過程的故障診斷與維護(hù)系統(tǒng)，建立智能制造底層自動(dòng)化基礎(chǔ)技術(shù)系統(tǒng)，從而能夠?yàn)楫a(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)提供智能化、柔性化、集成化和高速化服務(wù)。 不言而喻，研發(fā)人員在研制新工具和新設(shè)備活動(dòng)中，不僅會(huì)產(chǎn)生大量新知識(shí)，而且會(huì)形成或多或少的新知識(shí)溢出。

四是企業(yè)研發(fā)人員工藝創(chuàng)新形成的成果溢出現(xiàn)象。 研制新產(chǎn)品，除了需要進(jìn)行技術(shù)和設(shè)備創(chuàng)新外，也需要設(shè)計(jì)出符合生產(chǎn)要求的新工藝。 當(dāng)今，運(yùn)用數(shù)字化技術(shù)進(jìn)行工藝流程改革，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大趨勢(shì)，其具體內(nèi)容很多，現(xiàn)擇要述之：首先，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和虛擬制造方法，取代傳統(tǒng)的紙上畫圖設(shè)計(jì)。 這樣，有利于產(chǎn)品設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)的迅速調(diào)整和變換，可以大大縮短產(chǎn)品創(chuàng)新周期，也能夠更好地為個(gè)性化消費(fèi)提供服務(wù)。 其次，按照產(chǎn)品工藝流程要求，開發(fā)數(shù)字化智能控制技術(shù)和應(yīng)用軟件，建立該產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的智能化總線控制系統(tǒng)，提高整個(gè)產(chǎn)品工藝流程的自動(dòng)化水平。 最后，依據(jù)企業(yè)全部工藝流程要求，通過數(shù)字化技術(shù)，把企業(yè)所有產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)記錄，以及各種信息的采集、整理、傳遞和加工處理等環(huán)節(jié)，連同制造和總裝現(xiàn)場(chǎng)等整合在一起，使各道分散的工藝環(huán)節(jié)集成為一個(gè)有機(jī)整體，從而提升整個(gè)企業(yè)生產(chǎn)工藝的智能化程度。 企業(yè)研發(fā)人員從事工藝流程創(chuàng)新，非但需要學(xué)習(xí)和積累新知識(shí)，而且會(huì)產(chǎn)生并溢出新知識(shí)。

另外，企業(yè)研發(fā)人員之間溢出效應(yīng)與組織成員之間學(xué)習(xí)，是有明顯區(qū)別的。 研發(fā)人員從事產(chǎn)品、材料、工具及設(shè)備、工藝創(chuàng)新時(shí)，都是從未知階段開始的，需要經(jīng)過構(gòu)思設(shè)計(jì)、反復(fù)試錯(cuò)和不斷修改，才能形成成熟的知識(shí)或技術(shù)。 這樣形成的溢出效應(yīng)，不僅可以提高參與者的知識(shí)水平，而且可以增強(qiáng)其研究能力，并積累避免出錯(cuò)的經(jīng)驗(yàn)。 而組織成員之間的學(xué)習(xí)，通常是從已知階段開始的，是對(duì)已有知識(shí)的傳授和擴(kuò)散，不會(huì)涉及曲折的知識(shí)探索過程，由此能夠獲得的能力和經(jīng)驗(yàn)提升，要遠(yuǎn)遜色于研發(fā)人員之間的溢出效應(yīng)。

（二）企業(yè)研發(fā)人員之間雙向溢出效應(yīng)的表現(xiàn)

在常見的產(chǎn)業(yè)背景下，同時(shí)存在于一定空間的諸多企業(yè)，相互之間可能會(huì)發(fā)生一些聯(lián)系。 特別是在一系列創(chuàng)新活動(dòng)中，各個(gè)企業(yè)研發(fā)人員可能會(huì)產(chǎn)生成果的溢出現(xiàn)象，也可能會(huì)吸收和接受別人有用的外溢要素，從而產(chǎn)生管理學(xué)意義上的溢出效應(yīng)。

假定企業(yè)從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)人員以開發(fā)人員（developer）為代表，用D表示；D1研發(fā)人員從事發(fā)明創(chuàng)造過程形成的高技術(shù)產(chǎn)品或提供的創(chuàng)新服務(wù)為d1，D2研發(fā)人員研制的創(chuàng)新產(chǎn)品或提供的科技服務(wù)為d2，各種投入的知識(shí)、技術(shù)、專用設(shè)備和資金等要素為m1，m2，…，mn。 如果d1的產(chǎn)出，完全取決于D1研發(fā)人員本人的投入要素D1m，那么，D2研發(fā)人員對(duì)D1研發(fā)人員不存在溢出效應(yīng)。 如果d1的產(chǎn)出，除了依靠D1自身投入的要素外，還受到d2產(chǎn)出的影響，這說明，D2研發(fā)人員對(duì)D1研發(fā)人員產(chǎn)生了知識(shí)和技術(shù)等方面的溢出效應(yīng)。 此時(shí)，d1的產(chǎn)出函數(shù)是：

這里，用?D1／?D2，表示D2研發(fā)人員對(duì)D1研發(fā)人員產(chǎn)生溢出效應(yīng)的邊際生產(chǎn)率。 如果?D1／?D2＞0，意味著D2研發(fā)人員在從事科技項(xiàng)目研究開發(fā)過程中，為D1研發(fā)人員在創(chuàng)新活動(dòng)中帶來了有用的知識(shí)和技術(shù)，或者其他方面的好處，d2量的增加會(huì)引起d1效益的提高，產(chǎn)生了正能量，這是一種外部經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。 如果?D1／?D2＜0，則表明D2研發(fā)人員對(duì)D1研發(fā)人員帶來負(fù)面影響，導(dǎo)致一定效率損失，d2量的增加會(huì)導(dǎo)致d1成本上升，造成外部不經(jīng)濟(jì)。

在雙向溢出效應(yīng)的條件下，d2的產(chǎn)出，不僅取決于D2研發(fā)人員自身的投入要素D2m，也受到d1產(chǎn)出的影響，其產(chǎn)出函數(shù)為：

這里，?D2／?D1＞0，表明D1研發(fā)人員會(huì)對(duì)D2研發(fā)人員產(chǎn)生積極溢出，形成正能量，將為企業(yè)帶來外部經(jīng)濟(jì)的好現(xiàn)象； ?D2／?D1＜0，則表明D1研發(fā)人員會(huì)對(duì)D2研發(fā)人員產(chǎn)生消極溢出，產(chǎn)生負(fù)能量，將給企業(yè)造成外部不經(jīng)濟(jì)的不良后果。

上述分析表明，企業(yè)研發(fā)人員在產(chǎn)品創(chuàng)新、材料創(chuàng)新、工具及設(shè)備創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新過程中，通過溢出新知識(shí)、新技術(shù)和新信息，形成積極溢出效應(yīng)。 這種積極溢出效應(yīng)，有利于企業(yè)研發(fā)人員提高創(chuàng)新能力，有利于企業(yè)獲得更高的生產(chǎn)效率和更多的營(yíng)銷收益。 在雙向溢出效應(yīng)的條件下，甲企業(yè)研發(fā)人員可從乙企業(yè)接受和吸收積極溢出要素，乙企業(yè)研發(fā)人員也可以從甲企業(yè)的溢出中獲得正能量。

需要指出的是，企業(yè)研發(fā)人員的成果溢出現(xiàn)象，如果運(yùn)用不當(dāng)，亦會(huì)產(chǎn)生消極的溢出效應(yīng)。 例如，某些處于技術(shù)鏈低端的產(chǎn)業(yè)集群，由于缺乏牽引力強(qiáng)大的龍頭企業(yè)，許多企業(yè)處于同一技術(shù)平臺(tái)，一旦集群內(nèi)某個(gè)企業(yè)研制出新產(chǎn)品，其他企業(yè)就會(huì)一哄而上，群起而模仿之。 這不僅會(huì)減少研發(fā)人員的應(yīng)得報(bào)酬和研發(fā)企業(yè)的投資收益，而且會(huì)滋生集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新惰性，降低整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新活力，產(chǎn)生不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的消極溢出效應(yīng)。 因此，在充分利用企業(yè)研發(fā)人員積極溢出的同時(shí)，必須注意盡量避免由此產(chǎn)生的消極現(xiàn)象。

三、企業(yè)研發(fā)人員之間積極溢出對(duì)社會(huì)邊際產(chǎn)品的影響

企業(yè)研發(fā)人員從事科技創(chuàng)新活動(dòng)，通過發(fā)明創(chuàng)造形成一種以知識(shí)形態(tài)為主的技術(shù)產(chǎn)品。 科技創(chuàng)新過程需要科研單位、生產(chǎn)部門，甚至消費(fèi)者的密切配合。 技術(shù)產(chǎn)品是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)晶，技術(shù)創(chuàng)新的作用，不僅決定廠商和機(jī)構(gòu)的內(nèi)部效率，而且還決定這些經(jīng)濟(jì)單位的組合，從而形成更高的加總水平。 企業(yè)研發(fā)人員在完成創(chuàng)新任務(wù)的過程中，不僅需要在企業(yè)自己的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行設(shè)計(jì)和研究，而且需要頻繁奔波于科研單位、協(xié)作企業(yè)、中試車間和測(cè)試機(jī)構(gòu)等，還需要經(jīng)常了解消費(fèi)者需求變動(dòng)信息。 這樣，企業(yè)研發(fā)人員在與各類人員特別是同行反復(fù)接觸和交流的過程，自己會(huì)外輸積極溢出，同時(shí)也可以吸納別人的積極溢出。

研發(fā)人員要完成科技創(chuàng)新任務(wù)，不能光靠自己貢獻(xiàn)聰明才智，還需要企業(yè)投入大量與科研相關(guān)的生產(chǎn)要素。 企業(yè)在科技創(chuàng)新方面投入的必需要素，能夠在研發(fā)人員之間形成溢出效應(yīng)的，主要是科學(xué)知識(shí)、研究方法、技術(shù)訣竅、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和操作技巧等，至于常規(guī)設(shè)備和普通原材料之類是難以產(chǎn)生溢出效應(yīng)的。 為了便于分析，這里把企業(yè)用于科技創(chuàng)新的投入要素，按照能否產(chǎn)生溢出效應(yīng)分成兩類。 一是能夠產(chǎn)生溢出效應(yīng)的投入要素，用Dma表示；二是其他各類投入要素，用Dmb1，Dmb2，…，Dmbn表示；該企業(yè)通過研究開發(fā)活動(dòng)形成的技術(shù)產(chǎn)品或提供的科技服務(wù)為d。

如果該企業(yè)孤零零地開辦在某個(gè)閉塞的地方，當(dāng)?shù)貨]有企業(yè)集群，更不可能出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群，附近沒有上下游相關(guān)企業(yè)，沒有科技協(xié)作單位，也沒有專業(yè)人員交流活動(dòng)，科技開發(fā)人員只能困守在自己的實(shí)驗(yàn)室。 那么，這個(gè)企業(yè)的開發(fā)人員無法對(duì)外產(chǎn)生積極溢出，也無法吸收其他企業(yè)的積極溢出。 其科研開發(fā)活動(dòng)的函數(shù)是：d ＝D（Dma；Dmb1，Dmb2，…，Dmbn） 。

如果該企業(yè)建立在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，這里不僅有相關(guān)企業(yè)密集分布的產(chǎn)業(yè)集群，而且有科研力量雄厚的高等院校和科研機(jī)構(gòu)，研發(fā)人員可以依托智力密集、技術(shù)密集和開放環(huán)境施展自己的才干。 這樣，各企業(yè)研發(fā)人員可以經(jīng)常與相關(guān)企業(yè)同行，以及高等院校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員接觸和交流，于是，整個(gè)區(qū)域就會(huì)由此密集產(chǎn)生知識(shí)、方法、技術(shù)訣竅和操作技巧等方面的積極溢出，該企業(yè)的研發(fā)人員與其他企業(yè)同行一樣，可以由此免費(fèi)獲得積極溢出，從而進(jìn)一步增強(qiáng)各自的科學(xué)研究和應(yīng)用開發(fā)能力。

假定在一定區(qū)域范圍內(nèi)，整個(gè)社會(huì)能夠產(chǎn)生積極溢出的科學(xué)知識(shí)、研究方法、技術(shù)訣竅、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和操作技巧等總水平為DMA，研發(fā)人員數(shù)量為n，那么，DMA＝Dman。 這里需要指出： DMA與企業(yè)分散時(shí)Dma的數(shù)量合計(jì)，不屬于同一個(gè)統(tǒng)計(jì)范疇，這是兩個(gè)不等同的數(shù)值。 因?yàn)?，在分散情況下，一個(gè)企業(yè)擁有的研發(fā)投入要素Dma，即使是可以產(chǎn)生積極溢出效應(yīng)的，但是也會(huì)由于沒有其他企業(yè)研發(fā)人員可利用而白白浪費(fèi)了，很難產(chǎn)生提高研發(fā)效率的作用。 因此， DMA總是大于Dma沒有發(fā)揮積極溢出效用時(shí)的簡(jiǎn)單疊加。

為了方便公式推導(dǎo)，這里以Dmb代替Dmb1，Dmb2，…，Dmbn。 假定Dm-b規(guī)模保持不變，而且不會(huì)產(chǎn)生任何溢出效應(yīng)。 在此條件下，一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群聚集區(qū)域內(nèi)，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)形成的技術(shù)產(chǎn)品，單純受DMA影響而形成的產(chǎn)出函數(shù)，將依據(jù)以下走向發(fā)展：

如果假定DMA（t） 為社會(huì)研發(fā)要素積極溢出總水平的運(yùn)行軌跡，根據(jù)羅默增長(zhǎng)模型原理，任何競(jìng)爭(zhēng)性廠商都把DMA（t） 和價(jià)格看作是既定的［12］。 這樣，對(duì)個(gè)別企業(yè)研發(fā)人員來說，研發(fā)要素積極溢出的私人邊際產(chǎn)品是：而對(duì)社會(huì)所有企業(yè)研發(fā)人員來說，在產(chǎn)業(yè)聚集形成積極溢出的條件下，研發(fā)要素積極溢出的社會(huì)邊際產(chǎn)品是：顯然，可以形成以下不等式：

公式⑷表明：從企業(yè)研發(fā)人員積極溢出對(duì)社會(huì)邊際產(chǎn)品影響角度考察，科學(xué)知識(shí)、研究方法、技術(shù)訣竅、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和操作技巧等研究開發(fā)方面的生產(chǎn)要素，在產(chǎn)業(yè)聚集狀態(tài)下，由于可以產(chǎn)生積極溢出效應(yīng)，所以由此形成發(fā)明創(chuàng)造方面的社會(huì)邊際產(chǎn)品，大于企業(yè)分散時(shí)形成的私人邊際產(chǎn)品。

四、企業(yè)研發(fā)人員之間積極溢出對(duì)利潤(rùn)率的影響

（一）從收入報(bào)表角度分析的利潤(rùn)率

規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度要求，不管何類企業(yè)，年終都必須編制損益報(bào)告書或收入報(bào)表。 這張表上會(huì)顯示，毛利等于在銷售收入中，減去銷售出去的貨物成本。 毛利扣除人工成本、業(yè)務(wù)開支、其他開支等項(xiàng)所得的剩余部分，通常稱作盈余，由于它沒有扣除稅收，所以又準(zhǔn)確地叫做稅前盈余。

這個(gè)盈余，如果略去其歸根結(jié)底來自工人剩余勞動(dòng)的有關(guān)分析，僅從企業(yè)運(yùn)用資產(chǎn)角度來考察，可以說，它是通過運(yùn)用物力資源要素和人力資源要素而取得的。 這里，為了方便公式推導(dǎo)，采取拉丁字母表示有關(guān)概念：用M 代表物力資源（material resources）要素，用H 代表人力資源（human resources）要素，用S 代表盈余（surplus），用P代表利潤(rùn)（profit），用P′代表利潤(rùn)率（profit rate）

假設(shè)企業(yè)的盈余等于利潤(rùn)：S ＝P，那么利潤(rùn)率P′的公式，就是S 除以（M ＋H） 以的結(jié)果，也就是：如果用p-′代表平均利潤(rùn)率，社會(huì)投入生產(chǎn)的預(yù)付資本總和，即全社會(huì)物力資源要素M 和人力資源要素H 的投入總和，可以用Σ（M ＋H） 來表示，再用ΣS 表示社會(huì)總盈余，那么平均利潤(rùn)率的公式，就是以社會(huì)總盈余為分子，以社會(huì)預(yù)付資本總和為分母，兩者相除的結(jié)果，也就是：

需要說明的是，平均利潤(rùn)率也等于各個(gè)不同部門單個(gè)利潤(rùn)率的加權(quán)平均數(shù)。 它首先取決于各部門原始的利潤(rùn)率水平，各部門原始的利潤(rùn)率水平越高，社會(huì)平均利潤(rùn)率總水平也越高，反之亦然。 同時(shí)，它還取決于各個(gè)部門資本在社會(huì)總資本中所占的比重，由于各個(gè)部門資本的物力資源要素與人力資源要素比例是不同的，所以會(huì)影響社會(huì)平均利潤(rùn)率的高低。 一般來說，人力資源要素比例高的部門，其資本占的比重大，社會(huì)平均利潤(rùn)率就顯得高，反之，則顯得低［13］。

過去，人力資源要素比例高的部門，往往是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，它們創(chuàng)造出的較多利潤(rùn)，由于沒有可靠的設(shè)防條件，很快被社會(huì)平均化而轉(zhuǎn)移到其他領(lǐng)域。 當(dāng)今，人力資源要素比例高的部門，除了一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍然屬于勞動(dòng)密集型的以外，計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)、生物芯片開發(fā)等前沿產(chǎn)業(yè)，也集中了大量?jī)?yōu)質(zhì)人力資源，所以它們的利潤(rùn)率比較高。而且，這些現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，由于高技術(shù)形成的自然屏障，有可能把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)暫時(shí)阻擋在外，使自身創(chuàng)造的高利潤(rùn)不會(huì)被社會(huì)平均化，確保擁有較高的部門利潤(rùn)率，相應(yīng)的，這些部門內(nèi)的勞動(dòng)者也會(huì)獲得較高的勞動(dòng)報(bào)酬。

（二）企業(yè)研發(fā)人員之間積極溢出有利于提高利潤(rùn)率

假定企業(yè)研發(fā)人員之間產(chǎn)生的雙向溢出效應(yīng)，都是積極的， 能夠帶來外部經(jīng)濟(jì)利益，?D1／?D2，?D2／?D1的值都大于零。 這樣，兩個(gè)企業(yè)研發(fā)人員通過吸收企業(yè)外部的積極溢出，使企業(yè)在沒有增加要素投入的情況，增加了盈余。 其中D1研發(fā)人員由此增加的盈余為Ds1，D2研發(fā)人員由此為企業(yè)帶來的盈余是Ds2。 假定能夠獲得積極溢出的全部研發(fā)人員為D1，D2，…，Dn，可用D表示；全體研發(fā)人員由吸收積極溢出獲得的全部盈余為Ds1，Ds2，…，Dsn，可稱其為“研發(fā)溢出盈余”，用DS表示。 從社會(huì)生產(chǎn)投入角度來看，這部分增加的盈余，不需要增加任何物力資源和人力資源投入，屬于免費(fèi)取得的純利潤(rùn)，它可以提高產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率和平均利潤(rùn)率。 在利潤(rùn)率公式P′＝中加上研發(fā)溢出盈余DS，得到P′＝，由此可以推導(dǎo)出：

公式⑸表明，企業(yè)研發(fā)人員從事發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)時(shí)，如果通過相互交流和接觸，吸收了其他研發(fā)人員在知識(shí)、信息和技術(shù)等方面的積極溢出，促使研發(fā)效率提高，由此增加的研發(fā)溢出盈余，可以提高產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率。

公式⑹表明，企業(yè)研發(fā)人員從吸收外部積極溢出而取得的研發(fā)溢出盈余，是沒有費(fèi)用支出的純收益，不僅有利于產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率提高，還有利于提升社會(huì)平均利潤(rùn)率水平。

五、結(jié)論與政策建議

本文著眼于揭示經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域溢出效應(yīng)的源頭，深入分析企業(yè)研發(fā)人員的成果溢出現(xiàn)象，指出研發(fā)人員在從事產(chǎn)品、材料、設(shè)備和工藝等科技創(chuàng)新活動(dòng)過程中，不知不覺產(chǎn)生的知識(shí)、技術(shù)和信息溢出，是形成企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域各種溢出效應(yīng)的原始源流。 接著，建立理論模型，分析了企業(yè)彼此之間存在雙向溢出效應(yīng)，指出一個(gè)企業(yè)可以對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)生溢出現(xiàn)象，同時(shí)也可以接受和吸收其他企業(yè)的外溢成果。 研究結(jié)果表明，充分利用研發(fā)人員成果的積極溢出，有利于企業(yè)提升創(chuàng)新效應(yīng)，增強(qiáng)自身發(fā)展的后勁和實(shí)力。 這種積極溢出效應(yīng)，有利于一個(gè)企業(yè)減少費(fèi)用支出，獲取更多外部經(jīng)濟(jì)帶來的收益；有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)諸多企業(yè)共享研究開發(fā)方面的生產(chǎn)要素，取得更大價(jià)值的社會(huì)邊際產(chǎn)品；有利于整個(gè)社會(huì)無需投入而增加純收益，獲得更高的社會(huì)平均利潤(rùn)率。

基于本文的研究結(jié)果，我們提出以下政策建議。

當(dāng)前，中國(guó)許多地方，對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的溢出效應(yīng)缺乏全面認(rèn)識(shí)，注意力大多集中在這種效應(yīng)的外圍現(xiàn)象上，沒有看到它的根源和內(nèi)在機(jī)理。 與此相對(duì)應(yīng)，理論上也主要停留在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域空間等外圍層面的研究。 這很難看清溢出效應(yīng)的本質(zhì)和功能，當(dāng)然也無法準(zhǔn)確把握它的影響，而且還容易造成誤解，使人覺得是由于產(chǎn)業(yè)、集群和空間經(jīng)濟(jì)體等生產(chǎn)組織形式帶來了溢出效應(yīng)。 在此背景下，有些人對(duì)企業(yè)研發(fā)人員成果溢出現(xiàn)象及其效應(yīng)視而不見，任由其自生自滅，白白浪費(fèi)了由此可給企業(yè)和社會(huì)帶來的巨大正能量。 這些觀念和做法，與中央強(qiáng)調(diào)的推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求是不相符合的。 為此，建議有關(guān)方面運(yùn)用政策措施著重做好以下工作：

第一，充分利用企業(yè)研發(fā)人員現(xiàn)有的積極溢出要素。 一是鼓勵(lì)企業(yè)建立更加有效的學(xué)習(xí)交流平臺(tái)。 促使企業(yè)研發(fā)人員、信息人員、管理人員，以及技工甚至普通工人，能夠相互學(xué)習(xí)，彼此加強(qiáng)信息溝通，盡量利用企業(yè)內(nèi)的共享共用機(jī)制，及時(shí)解決各自在研發(fā)、技術(shù)、信息和制造等方面存在的問題。 二是鼓勵(lì)企業(yè)建立更加高效的產(chǎn)銷營(yíng)運(yùn)行機(jī)制。 使制造商能夠與科研機(jī)構(gòu)、原材料和燃料供應(yīng)商、產(chǎn)品批發(fā)商和零售商、物流運(yùn)輸系統(tǒng)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及終端消費(fèi)用戶等有機(jī)地集成為一個(gè)整體，能夠及時(shí)把分散在技術(shù)鏈和價(jià)值鏈各道環(huán)節(jié)的研發(fā)成果積極溢出，吸收到所有參與者的手中，并轉(zhuǎn)化為以制造商為基礎(chǔ)的集聚經(jīng)濟(jì)收益。 三是鼓勵(lì)以龍頭企業(yè)為基礎(chǔ)創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)集群。通過制訂優(yōu)秀人才引進(jìn)政策、增加用地指標(biāo)和加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等辦法，進(jìn)一步激發(fā)龍頭企業(yè)研發(fā)人員的創(chuàng)新活力和潛能，使龍頭企業(yè)具有更加強(qiáng)大的空間推進(jìn)功能。 同時(shí)，利用龍頭企業(yè)產(chǎn)生的區(qū)域向心力，促使能夠吸收龍頭企業(yè)研發(fā)成果溢出要素的散布企業(yè)，逐步聚集到特定區(qū)域內(nèi)，并成為產(chǎn)業(yè)集群的一個(gè)有機(jī)組成部分。

第二，不斷增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)人員未來的積極溢出源流。 一是支持制造業(yè)企業(yè)瞄準(zhǔn)世界先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)向產(chǎn)業(yè)鏈高端挺進(jìn)。 制造業(yè)企業(yè)往往是構(gòu)成區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)和核心，實(shí)際上，只有制造業(yè)企業(yè)進(jìn)入技術(shù)鏈和價(jià)值鏈的中高端，進(jìn)而帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群成為創(chuàng)新型高端聚集體，才能使群內(nèi)企業(yè)研發(fā)人員具有強(qiáng)大的積極溢出功能，才能源源不斷地產(chǎn)生創(chuàng)新成果積極溢出要素。 二是支持優(yōu)勢(shì)企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)主產(chǎn)品的核心技術(shù)。 優(yōu)勢(shì)企業(yè)大多憑借自己獨(dú)有技術(shù)的優(yōu)勢(shì)主產(chǎn)品，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。 然而，任何產(chǎn)品都有生命周期，一旦產(chǎn)品進(jìn)入衰退期，其原有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)就會(huì)很快消失。 所以，要大力支持優(yōu)勢(shì)企業(yè)突破現(xiàn)有產(chǎn)品的核心技術(shù)限制，使其能夠研制出在新一代技術(shù)基礎(chǔ)上可成為未來主產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，以便在確保自身優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上穩(wěn)步向更高層次晉級(jí)，成長(zhǎng)為區(qū)域內(nèi)的新龍頭企業(yè)，從而為產(chǎn)生更多的研發(fā)積極溢出作貢獻(xiàn)。 三是支持龍頭企業(yè)茁壯成長(zhǎng)并持續(xù)擁有創(chuàng)新活力。 龍頭企業(yè)通常擁有高水平的研發(fā)人員隊(duì)伍，擁有雄厚的物質(zhì)資源和強(qiáng)大的創(chuàng)新實(shí)力，擁有普通企業(yè)無可比擬的積極溢出要素，它是推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群向前發(fā)展的動(dòng)力源泉，龍頭企業(yè)不斷壯大，會(huì)引起相關(guān)企業(yè)由分散走向集中，形成企業(yè)集聚，并促使產(chǎn)業(yè)集群迅速成長(zhǎng)［14］。只有龍頭企業(yè)擁有持續(xù)創(chuàng)新的功能和活力，才能有力地推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，快步邁向技術(shù)鏈中高端，從而確保企業(yè)研發(fā)人員積極溢出始終擁有源頭活水。

第三，努力消除企業(yè)可能產(chǎn)生的消極溢出因素。 一是限制低成本模仿型企業(yè)聚集區(qū)過度蔓延。 在這類聚集區(qū)里，沒有強(qiáng)大的推進(jìn)型龍頭企業(yè)為核心，企業(yè)大多處于技術(shù)鏈低端，它們貌似產(chǎn)業(yè)集群，實(shí)際上沒有產(chǎn)業(yè)鏈互補(bǔ)性或連接關(guān)系，是由眾多獨(dú)立企業(yè)勉強(qiáng)湊合而形成的，它們產(chǎn)品類似，設(shè)備相仿，工藝簡(jiǎn)單，技術(shù)不相上下，往往采取低成本競(jìng)爭(zhēng)方式，主要特長(zhǎng)是模仿能力很強(qiáng)。 由于模仿成為主要生存方式，一個(gè)企業(yè)不僅自身缺乏創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，而且還會(huì)降低其他企業(yè)的研發(fā)熱情，導(dǎo)致聚集區(qū)內(nèi)普遍滋生創(chuàng)新惰性，產(chǎn)生消極溢出現(xiàn)象。 因此，要適當(dāng)壓縮這類聚集區(qū)的發(fā)展空間。二是防止區(qū)域內(nèi)企業(yè)出現(xiàn)過度擁擠現(xiàn)象。 在企業(yè)聚集區(qū)，由于土地限制或基本建設(shè)滯后等原因，會(huì)導(dǎo)致可用空間狹窄，企業(yè)分布密度過高。 在此背景下，可能很難找到空余場(chǎng)地用于建立研發(fā)人員學(xué)習(xí)交流平臺(tái)，這不利于開展產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，也不利于產(chǎn)生積極溢出現(xiàn)象。 同時(shí)，一定區(qū)域空間內(nèi)，企業(yè)分布密度過高，必將導(dǎo)致房地產(chǎn)租金、工資和公共服務(wù)費(fèi)用等開支增加，從而也會(huì)驅(qū)使一些企業(yè)產(chǎn)生消極溢出要素。 三是消除企業(yè)中不利于環(huán)境保護(hù)的因素。 如果產(chǎn)品研發(fā)過程導(dǎo)致環(huán)境污染，將會(huì)帶來消極溢出現(xiàn)象。 因此，對(duì)于化工、醫(yī)藥等排污量較大的企業(yè)，進(jìn)入企業(yè)聚集區(qū)時(shí)，必須盡早建立符合標(biāo)準(zhǔn)的排污系統(tǒng)和環(huán)保設(shè)施。 如果政府由于經(jīng)費(fèi)緊張難以建設(shè)治污工程，可由遷入聚集區(qū)的企業(yè)，依據(jù)排污量多少出資組建治污公司，并由治污公司統(tǒng)一處理整個(gè)聚集區(qū)的污水和其他污染物質(zhì)，盡量避免由于企業(yè)造成環(huán)境污染而導(dǎo)致消極溢出。