孫波揚(yáng)　李發(fā)鵬　邊得會(huì)

摘要：構(gòu)建三峽工程水生態(tài)空間管控指標(biāo)體系是三峽工程空間管控的重要基礎(chǔ)性工作。針對(duì)長(zhǎng)江三峽工程水生態(tài)空間管控實(shí)施難、決策難等問題，在充分、全面匯總現(xiàn)有水生態(tài)空間管控的相關(guān)政策文件的基礎(chǔ)上，梳理、歸納得到了包含93個(gè)指標(biāo)的空間管控指標(biāo)集；結(jié)合指標(biāo)選取的科學(xué)性、適用性、考核運(yùn)用便捷性、分級(jí)管控能力、監(jiān)測(cè)計(jì)量基礎(chǔ)等，對(duì)指標(biāo)集進(jìn)行了初篩，得到了一個(gè)包含22個(gè)指標(biāo)的指標(biāo)集；采用德爾菲法，對(duì)該指標(biāo)集進(jìn)行了3輪專家打分，確定了最終用來(lái)進(jìn)行三峽工程水生態(tài)空間管控的8個(gè)指標(biāo)：國(guó)控/省控?cái)嗝嫠|(zhì)達(dá)標(biāo)比例、重點(diǎn)生物物種種數(shù)保護(hù)率、重要支流庫(kù)灣水體富營(yíng)養(yǎng)化程度、自然岸線保有率、地質(zhì)災(zāi)害隱患治理率、重要生物棲息地保護(hù)率、調(diào)節(jié)庫(kù)容保有率、壩前漂浮物量。此外，借助于德爾菲法和打分結(jié)果計(jì)算出了各指標(biāo)的權(quán)重。研究成果對(duì)保障三峽庫(kù)區(qū)生態(tài)安全、工程安全穩(wěn)定運(yùn)行、最大發(fā)揮工程效益具有重要的意義。

關(guān) 鍵 詞：空間管控； 水生態(tài)空間； 指標(biāo)優(yōu)選； 流域綜合管理； 三峽工程

中圖法分類號(hào)： X37 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： ADOI：10.16232/j.cnki.1001-4179.2023.06.007

0 引 言

2020年11月1日三峽工程建設(shè)任務(wù)全面完成，進(jìn)入了運(yùn)行管理階段。開展三峽工程水生態(tài)空間管控指標(biāo)優(yōu)選研究，正是順應(yīng)強(qiáng)化三峽工程運(yùn)行管理新形勢(shì)與新要求，在國(guó)家構(gòu)建國(guó)土空間開發(fā)保護(hù)新格局大背景下，按照統(tǒng)籌發(fā)展和安全、強(qiáng)化工程監(jiān)管相關(guān)要求而開展的決策支撐性研究。

水生態(tài)空間管控，是十八大以來(lái)黨和國(guó)家部署推行的重大戰(zhàn)略安排［1-3］。2016年1月5日，習(xí)近平總書記在重慶召開推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會(huì)并發(fā)表重要講話，全面深刻闡述了推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的重大戰(zhàn)略思想，強(qiáng)調(diào)要把修復(fù)長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境擺在壓倒性位置，共抓大保護(hù)，不搞大開發(fā)。2020年11月14日，習(xí)近平總書記在全面推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會(huì)上指出：“要強(qiáng)化國(guó)土空間管控和負(fù)面清單管理，嚴(yán)守生態(tài)紅線、持續(xù)開展生態(tài)修復(fù)和環(huán)境污染治理工程，保持長(zhǎng)江生態(tài)原真性和完整性”?！堕L(zhǎng)江保護(hù)法》明確規(guī)定要科學(xué)有序統(tǒng)籌安排長(zhǎng)江流域生態(tài)、農(nóng)業(yè)、城鎮(zhèn)等功能空間，優(yōu)化國(guó)土空間結(jié)構(gòu)和布局，對(duì)長(zhǎng)江流域國(guó)土空間實(shí)施用途管制。三峽工程所涉及的空間范圍作為國(guó)土空間開發(fā)保護(hù)格局的重要組成，在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展中發(fā)揮著重要的基礎(chǔ)性和保障性戰(zhàn)略作用。三峽工程水生態(tài)空間“如何管控、管控什么、以什么標(biāo)準(zhǔn)管控”等一系列問題亟待回答。三峽工程水生態(tài)空間管控是以水域、岸線等水生態(tài)空間為保護(hù)和修復(fù)對(duì)象，以水資源水環(huán)境和水生態(tài)承載能力為依據(jù)，對(duì)三峽工程水生態(tài)空間采取的分類管控措施，包括分區(qū)管控、指標(biāo)管控、用途管制、利用管控、水環(huán)境質(zhì)量管控以及綜合管控能力建設(shè)等。

基于上述背景，本文首先明晰了水生態(tài)空間管控等相關(guān)概念內(nèi)涵，在梳理分析了三峽工程水生態(tài)空間管控相關(guān)政策法規(guī)要求的基礎(chǔ)上，借助德爾菲法，初步提出了管控指標(biāo)體系，計(jì)算得到指標(biāo)的權(quán)重，并提出了三峽工程水生態(tài)空間管控的初步對(duì)策建議。

1 研究區(qū)域與方法

1.1 研究區(qū)域概況

在充分研究國(guó)土空間、生態(tài)空間及生態(tài)保護(hù)紅線等相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，確定了三峽工程水生態(tài)空間管控的區(qū)域范圍［2］。三峽工程水生態(tài)空間管控范圍，指與三峽工程有直接聯(lián)系、對(duì)三峽工程有直接影響的區(qū)域，包括庫(kù)區(qū)移民遷建線以下區(qū)域（包括水域、消落區(qū)、岸線等空間類型）和陸域涉水生態(tài)空間（包括自然保護(hù)區(qū)、水產(chǎn)種質(zhì)資源保護(hù)區(qū)、濕地公園、飲用水水源保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、地質(zhì)公園等）。其中，水產(chǎn)種質(zhì)資源保護(hù)區(qū)、濕地公園、飲用水水源保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、地質(zhì)公園等多呈散點(diǎn)狀分布于三峽庫(kù)區(qū)內(nèi)，這些區(qū)域大多數(shù)與庫(kù)區(qū)水面、消落帶緊密相連，即密集分布在移民遷建線附近；而自然保護(hù)區(qū)則屬于大塊的面狀區(qū)域，與部分三峽庫(kù)區(qū)交叉重疊。

1.2 研究方法

指標(biāo)篩選評(píng)價(jià)過程使用的研究方法為德爾菲法（Delphi Method，又稱專家規(guī)定程序調(diào)查法，或?qū)＜易稍兎?、專家打分法）?-6］。德爾菲法起初主要應(yīng)用于管理決策領(lǐng)域，通過該方法既可以獲取量的預(yù)估，又可以收集專家的意見，該方法是涉及指標(biāo)量化的質(zhì)性研究方法［7-10］。

隨著時(shí)代發(fā)展，德爾菲法的應(yīng)用領(lǐng)域越來(lái)越廣泛，除了政策決定，普遍用于各領(lǐng)域指標(biāo)體系的構(gòu)建［11-12］。德爾菲法的實(shí)施流程通常是研究人員選取與研究問題相關(guān)的專家組成專家組，采用匿名方式征詢專家對(duì)某類問題的看法，隨后回收專家意見，把上一輪調(diào)查結(jié)果進(jìn)行整合，將基本信息反饋給各位專家，讓專家們?cè)俅慰紤]后提出自己的看法，如果有專家意見與其他專家存在較大分歧，需要闡述自己的理由。經(jīng)過幾次反饋，大多數(shù)專家的意見趨向一致。德爾菲法通常進(jìn)行兩輪以上問卷調(diào)查，以3輪問卷調(diào)查最為常見［13］，也有研究進(jìn)行一輪訪談和兩輪問卷調(diào)查。

2 三峽工程水生態(tài)空間管控指標(biāo)優(yōu)選

2.1 指標(biāo)選取范圍

對(duì)水生態(tài)空間管控相關(guān)的政策法規(guī)要求進(jìn)行梳理，是進(jìn)行專家咨詢?cè)u(píng)估的基礎(chǔ)，為全面的指標(biāo)獲取提供保障。水生態(tài)空間管控相關(guān)政策法規(guī)要求主要包括：《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》《美麗中國(guó)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系及實(shí)施方案》《生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)評(píng)價(jià)考核辦法》《河湖健康評(píng)價(jià)指南（試行）》《生態(tài)保護(hù)紅線監(jiān)管指標(biāo)體系（試行）》《國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)試點(diǎn)示范區(qū)指標(biāo)體系（試行）》《省級(jí)國(guó)土空間規(guī)劃編制指南（試行）》《水利工程管理考核辦法》《關(guān)于建立國(guó)土空間規(guī)劃體系并監(jiān)督實(shí)施的若干意見》等。經(jīng)梳理分析匯總相關(guān)政策法規(guī)涉及的指標(biāo)，得到初步的水生態(tài)空間管控指標(biāo)集，考慮到不同政策法規(guī)中涉及指標(biāo)的重疊性，以及各個(gè)指標(biāo)本身的科學(xué)性、適用性等因素，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行初步篩選，為后續(xù)專家打分內(nèi)容的完成提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

2.2 水生態(tài)空間管控指標(biāo)優(yōu)選

本文篩選三峽工程水生態(tài)空間管控指標(biāo)的步驟如圖1所示。

在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析的過程中發(fā)現(xiàn)，一般情況下，如果參與德爾菲法的專家組為同質(zhì)性小組，則專家人數(shù)需要有15～30人；如果專家組為異質(zhì)性小組，專家人數(shù)應(yīng)有5～10人。根據(jù)德爾菲法的基本原則，組成了包括高等院校及研究院人員、政府各級(jí)水資源管理部門人員在內(nèi)的專家組。

經(jīng)過三峽工程水生態(tài)空間管控指標(biāo)梳理、分析與初步篩選，整理出關(guān)于三峽工程水生態(tài)空間管控的指標(biāo)集，在此基礎(chǔ)上編制了三峽工程水生態(tài)空間管控的調(diào)查問卷初稿。將初稿寄給已參與問卷調(diào)查并同意進(jìn)行問卷審核工作的兩位專家，根據(jù)專家建議對(duì)問卷做出修改，形成《三峽工程水生態(tài)空間管控指標(biāo)體系構(gòu)建專家調(diào)查問卷I》。然后，通過郵件、微信和QQ等聯(lián)系方式發(fā)放給所邀請(qǐng)的第一輪專家進(jìn)行問卷調(diào)查，篩選出三峽工程水生態(tài)空間管控的關(guān)鍵指標(biāo)。第二輪和第三輪問卷在整合前一輪問卷結(jié)果的基礎(chǔ)上編制而成。

第一輪問卷的主要內(nèi)容包括問卷說(shuō)明函，填寫說(shuō)明和問題。第一輪問卷包括9個(gè)指標(biāo)，采用Likert五級(jí)量表的形式。每個(gè)題項(xiàng)的選項(xiàng)分為非常不適合、不適合、無(wú)意見、適合和非常適合5個(gè)等級(jí)，即評(píng)分等級(jí)1、2、3、4、5對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)為1、2、3、4、5，專家們除了評(píng)分外的其他意見可以補(bǔ)充到問卷后面。第二輪問卷是在第一輪問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，根據(jù)專家意見對(duì)指標(biāo)進(jìn)行了適度的調(diào)整，指標(biāo)的評(píng)分同樣采用Likert五級(jí)量表，分為非常不適合，不適合，無(wú)意見，適合和非常適合5個(gè)等級(jí)，第二輪打分結(jié)果同時(shí)也是指標(biāo)權(quán)重計(jì)算的基礎(chǔ)。此外，第二輪問卷還為每位專家附上其對(duì)于相應(yīng)問題在第一輪問卷中的評(píng)分，以供專家第二輪評(píng)價(jià)時(shí)參考，并告知專家，如果第二輪選擇與第一輪差異較大，或者有其他意見請(qǐng)補(bǔ)充到問卷空白處。

三輪問卷調(diào)查過程中進(jìn)行了數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和專家意見整理，這使問卷的內(nèi)容效度更加接近實(shí)際。第一輪問卷調(diào)查前需要兩位專家對(duì)問卷初稿進(jìn)行效度評(píng)估，兩位專家對(duì)于問卷結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和整體設(shè)計(jì)進(jìn)行了評(píng)分，采用五分制。若評(píng)分平均值得分較高，則可以認(rèn)為本研究具有專家效度。

通過綜合問卷中各個(gè)條目的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)結(jié)果，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選。各個(gè)條目的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)的結(jié)果通過式（1）～（3）進(jìn)行計(jì)算［14-15］。

使用平均值表示專家對(duì)指標(biāo)的同意程度，平均值越大說(shuō)明專家對(duì)指標(biāo)越認(rèn)可。使用專家們對(duì)每個(gè)條目評(píng)分的標(biāo)準(zhǔn)差表示專家意見的離散程度，標(biāo)準(zhǔn)差越小，說(shuō)明專家意見一致性越高。用每個(gè)條目評(píng)分為4和5的百分比表示專家對(duì)該條目重要性的認(rèn)識(shí)，百分比越高說(shuō)明專家認(rèn)為該條目越重要。由于平均值和標(biāo)準(zhǔn)差可能會(huì)存在不完全一致的情況，因此引入變異系數(shù)表示專家對(duì)指標(biāo)評(píng)價(jià)的協(xié)調(diào)程度。變異系數(shù)即標(biāo)準(zhǔn)差與平均數(shù)的比值越小，說(shuō)明專家意見協(xié)調(diào)程度越好。

以第一輪問卷調(diào)查結(jié)果為基礎(chǔ)，進(jìn)行指標(biāo)篩選時(shí)設(shè)置的條件是條目評(píng)分平均值大于等于3.75，評(píng)分為4和5的人數(shù)大于或等于總?cè)藬?shù)的75%，標(biāo)準(zhǔn)差小于1，變異系數(shù)小于0.26。4個(gè)條件都滿足的條目才能被保留［18-19］。以篩選后剩余的指標(biāo)為對(duì)象，進(jìn)行第二輪問卷調(diào)查。

以第二輪問卷調(diào)查結(jié)果為基礎(chǔ)，進(jìn)行指標(biāo)篩選時(shí)設(shè)置的條件是條目評(píng)分平均值大于等于4.0，評(píng)分為4和5的人數(shù)大于或等于總?cè)藬?shù)的75%，標(biāo)準(zhǔn)差小于1，變異系數(shù)小于0.2。4個(gè)條件都滿足的條目才能被保留。專家群意見共識(shí)率分析：第二輪題目選項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)差小于或等于第一輪相應(yīng)題目標(biāo)準(zhǔn)差則說(shuō)明該題專家群意見達(dá)成共識(shí)。問卷題目達(dá)成共識(shí)率應(yīng)不低于80%，說(shuō)明專家們對(duì)指標(biāo)的意見達(dá)成了一致。第三輪問卷調(diào)查是對(duì)整體專家打分成果進(jìn)行糾偏和把關(guān)，并對(duì)指標(biāo)體系表作出最終的修改。

2.3 指標(biāo)權(quán)重確定

按照公式（4），（5）對(duì)各指標(biāo)的專家打分結(jié)果求算術(shù)平均值，并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，可得到各指標(biāo)的權(quán)重。

式中：Wj1，Wj2，…，Wjm分別為m位專家針對(duì)指標(biāo)j的重要程度給出的分值；W′j為k位專家對(duì)指標(biāo)j打分的綜合值（算術(shù)平均值）；Wj為通過德爾菲法計(jì)算得到的指標(biāo)j的權(quán)重。

3 結(jié)果分析與討論

邀請(qǐng)地方政府部門、水行政主管部門、三峽樞紐管理單位、水規(guī)總院、中國(guó)水科院、長(zhǎng)江科學(xué)院、北京師范大學(xué)、華北水利水電大學(xué)等有關(guān)方面的專家共20余人，最終收到有效專家打分表20份。專家的專業(yè)領(lǐng)域涉及自然資源、生態(tài)環(huán)境、水利水電、公共管理等，專家中具有正高級(jí)職稱的共計(jì)12人，占專家總?cè)藬?shù)的60%，專家平均年齡52歲，包含特約專家9人，與三峽工程有關(guān)的管理人員5人，相關(guān)領(lǐng)域科研人員4人，相關(guān)專業(yè)高校教師2人。

3.1 指標(biāo)初步篩選結(jié)果

由于不同政策法規(guī)中選取的指標(biāo)存在一定的重復(fù)，因此需要首先對(duì)重復(fù)指標(biāo)進(jìn)行剔除，得到包括93個(gè)指標(biāo)的空間管控指標(biāo)集。針對(duì)指標(biāo)集中的指標(biāo)，從面積不減少、功能不降低、性質(zhì)不改變或水資源、水生態(tài)、水環(huán)境等角度，兼顧三峽工程空間范圍內(nèi)的“盆”“水”和“岸線”，對(duì)指標(biāo)的科學(xué)性、適用性、考核運(yùn)用便捷性、分級(jí)管控能力、監(jiān)測(cè)計(jì)量基礎(chǔ)等進(jìn)行分析，初步剔除或暫不考慮不適用于三峽工程水生態(tài)空間管控的指標(biāo)。經(jīng)初步篩選共計(jì)剔除了71個(gè)指標(biāo)，最后得到22個(gè)指標(biāo)，如表1所列。

3.2 專家打分成果分析

3.2.1 第一輪咨詢結(jié)果分析

第一輪專家評(píng)價(jià)打分為試評(píng)價(jià)打分。專家根據(jù)《三峽工程空間管控指標(biāo)體系構(gòu)建專家調(diào)查問卷》中的內(nèi)容，對(duì)其中各項(xiàng)指標(biāo)的適用性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并給出了相關(guān)意見和建議。

對(duì)于自然岸線保有率、滑坡崩岸治理率、國(guó)控/省控?cái)嗝嫠|(zhì)達(dá)標(biāo)比例、重點(diǎn)生物物種種數(shù)保護(hù)率、壩前漂浮物量等指標(biāo)，專家意見較為一致，普遍認(rèn)為適用于三峽工程空間管控。但對(duì)入湖（庫(kù)）流量變異程度、洪水調(diào)蓄能力、通航保證率、公眾滿意度等指標(biāo)的適用性，專家意見存在較大分歧。

對(duì)于入湖（庫(kù)）流量變異程度指標(biāo)，部分專家認(rèn)為該指標(biāo)主要反映的是庫(kù)區(qū)上游及支流來(lái)水情況，與降水過程關(guān)系較大，其變異程度與庫(kù)區(qū)空間管控的好壞程度相關(guān)性不高。對(duì)于洪水調(diào)蓄能力指標(biāo)，部分專家認(rèn)為三峽工程的洪水調(diào)蓄能力屬于工程設(shè)計(jì)時(shí)已確定的指標(biāo)，且三峽工程的防洪能力與上下游水庫(kù)群的聯(lián)合調(diào)度緊密相關(guān)，并不適合作為空間管控的指標(biāo)，但專家們一致認(rèn)為需要補(bǔ)充與防洪能力緊密相關(guān)的庫(kù)容指標(biāo)，如泥沙淤積量等。對(duì)于通航保證率指標(biāo)，部分專家認(rèn)為三峽工程修建的目的之一即為“高峽出平湖”，通過抬高壩前水位，向下游河道補(bǔ)水等方式提高整體的通航能力，從工程的設(shè)計(jì)角度考慮，該指標(biāo)屬于確定指標(biāo)，除遇惡劣天氣、嚴(yán)重地質(zhì)災(zāi)害等極端事件，該指標(biāo)一般不存在變化，因此不適宜作為空間管控的指標(biāo)。對(duì)于公眾滿意度指標(biāo)，大部分專家認(rèn)為該項(xiàng)指標(biāo)與空間管控的關(guān)系不大，并不能真實(shí)反映空間管控的好壞程度。

根據(jù)第一輪專家試打分以及專家提出的意見建議，課題組進(jìn)一步擴(kuò)大了指標(biāo)搜集范圍，不僅涵蓋中央、各部委發(fā)布的帶有普適意義的共性管控指標(biāo)，而且包括重大水利工程管理、考核、評(píng)價(jià)類的行業(yè)性管控指標(biāo)，還納入了湖北、重慶、三峽集團(tuán)等在三峽工程管理實(shí)際中所使用的特性指標(biāo)，對(duì)搜集到的指標(biāo)進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理、匯總，經(jīng)初步篩選后提供給專家進(jìn)行第二輪打分。

3.2.2 第二輪咨詢結(jié)果分析

第二輪打分指標(biāo)在第一輪專家打分結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行了一定的補(bǔ)充和刪減，并增加了一列相似指標(biāo)供專家選擇評(píng)價(jià)。相似指標(biāo)為與待評(píng)價(jià)管控指標(biāo)含義相近、管控事項(xiàng)類似或存在高度相關(guān)性的指標(biāo)。第二輪打分首先請(qǐng)專家在待評(píng)價(jià)指標(biāo)和相似指標(biāo)中選出專家認(rèn)為更合適的指標(biāo)，或給出其他替代指標(biāo)，然后對(duì)指標(biāo)的適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)打分。專家打分的總體情況見圖2。

如圖2所示，根據(jù)德爾菲法指標(biāo)保留條件，結(jié)合本輪專家打分情況，根據(jù)以上判定條件，指標(biāo)3（重點(diǎn)生物物種種數(shù)保護(hù)率）、指標(biāo)15（消落區(qū)種植面積）和指標(biāo)22（生產(chǎn)任務(wù)達(dá)標(biāo)率）不適合作為三峽工程空間管控指標(biāo)，應(yīng)予以剔除。

3.2.3 第三輪咨詢結(jié)果分析

在第二輪專家打分的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了第三次專家咨詢，對(duì)上一輪遴選出的空間管控指標(biāo)進(jìn)行了更加全面和深入的探討，綜合認(rèn)為：① 刪除蓄（退）水影響居住安全人口數(shù)指標(biāo)。專家一致認(rèn)為該項(xiàng)指標(biāo)不宜作為空間管控指標(biāo)，理由是三峽水庫(kù)蓄退水均是按調(diào)度命令執(zhí)行，必須滿足安全要求，理論上不會(huì)對(duì)庫(kù)區(qū)和下游造成嚴(yán)重安全影響，不宜再將此指標(biāo)納入空間管控指標(biāo)體系。② 對(duì)于泥沙淤積量指標(biāo)，專家認(rèn)為有必要設(shè)置庫(kù)容安全管控指標(biāo)，但泥沙淤積在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都淤積在水庫(kù)死庫(kù)容內(nèi)，對(duì)三峽工程運(yùn)行沒有影響。當(dāng)前，各方關(guān)心的應(yīng)是三峽工程的調(diào)節(jié)庫(kù)容損失與否及具體損失量。專家推薦將泥沙淤積量指標(biāo)替換為調(diào)節(jié)庫(kù)容保有率、泥沙累計(jì)淤積量、庫(kù)容保有量等。經(jīng)過討論，確定將泥沙淤積量指標(biāo)替換為調(diào)節(jié)庫(kù)容保有率，即現(xiàn)狀調(diào)節(jié)庫(kù)容與設(shè)計(jì)調(diào)節(jié)庫(kù)容的比值。③ 為更全面地反映庫(kù)區(qū)地質(zhì)災(zāi)害治理情況，將滑坡崩岸治理率指標(biāo)替換為地質(zhì)災(zāi)害隱患治理率。

此外，部分專家提出將重要支流庫(kù)灣水體富營(yíng)養(yǎng)化程度指標(biāo)替換為重要支流入庫(kù)斷面水質(zhì)達(dá)標(biāo)率指標(biāo)，但經(jīng)過討論，考慮到重要支流入庫(kù)斷面水質(zhì)達(dá)標(biāo)率指標(biāo)與國(guó)控/省控?cái)嗝嫠|(zhì)達(dá)標(biāo)率指標(biāo)存在重復(fù)，且當(dāng)前重要支流水體富營(yíng)養(yǎng)化問題較為突出，因此，仍保留重要支流庫(kù)灣水體富營(yíng)養(yǎng)化程度指標(biāo)。

部分專家建議將自然岸線保有率指標(biāo)替換為違規(guī)開發(fā)利用水域岸線程度指標(biāo)，考慮到違規(guī)開發(fā)利用水域岸線屬于違規(guī)行為，應(yīng)發(fā)現(xiàn)一起、處理一起，無(wú)法體現(xiàn)管控效果好壞等級(jí)，不宜作為管控指標(biāo)，因此，仍保留自然岸線保有率指標(biāo)。

部分專家建議增加三峽工程樞紐區(qū)環(huán)境和設(shè)施完好率、庫(kù)區(qū)報(bào)汛及洪水預(yù)報(bào)指標(biāo)，討論認(rèn)為這兩項(xiàng)指標(biāo)雖與工程安全密切相關(guān)，但與空間管控關(guān)系不夠緊密，且當(dāng)前樞紐區(qū)管理、報(bào)汛與洪水預(yù)報(bào)運(yùn)轉(zhuǎn)良好，可暫不列為空間管控指標(biāo)。

3.3 指標(biāo)體系權(quán)重

根據(jù)專家評(píng)價(jià)打分遴選的三峽工程水生態(tài)空間管控指標(biāo)，形成三峽工程水生態(tài)空間管控指標(biāo)體系，并計(jì)算得到指標(biāo)的權(quán)重（見表2）。

從表2可以看出，三峽工程水生態(tài)空間管控指標(biāo)體系共包括：國(guó)控/省控?cái)嗝嫠|(zhì)達(dá)標(biāo)比例、重點(diǎn)生物物種種數(shù)保護(hù)率、重要支流庫(kù)灣水體富營(yíng)養(yǎng)化程度、自然岸線保有率、地質(zhì)災(zāi)害隱患治理率、重要生物棲息地保護(hù)率、調(diào)節(jié)庫(kù)容保有率、壩前漂浮物量8個(gè)指標(biāo)，主要體現(xiàn)三峽工程水生態(tài)空間水域、消落區(qū)及岸線、庫(kù)容（庫(kù)盆）、工程安全四個(gè)方面。

其中，國(guó)控/省控?cái)嗝嫠|(zhì)達(dá)標(biāo)比例指國(guó)控/省控監(jiān)測(cè)斷面中達(dá)到其功能對(duì)應(yīng)的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)測(cè)次數(shù)占行政區(qū)全部斷面全年監(jiān)測(cè)總次數(shù)的比例。國(guó)控/省控?cái)嗝嫠|(zhì)達(dá)標(biāo)比例是根據(jù)國(guó)控/省控?cái)嗝嬉欢〞r(shí)段內(nèi)的水質(zhì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，評(píng)價(jià)水體狀態(tài)是否符合其功能對(duì)應(yīng)的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的決策過程，是流域水污染防治和水質(zhì)管理的重要科學(xué)依據(jù)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)參照GB-3838《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定的地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)控制項(xiàng)目。國(guó)控/省控?cái)嗝嫠|(zhì)達(dá)標(biāo)比例的單位為%。數(shù)據(jù)來(lái)源：環(huán)境監(jiān)測(cè)公報(bào)。國(guó)控/省控?cái)嗝嫠|(zhì)達(dá)標(biāo)比例關(guān)注的重點(diǎn)是國(guó)控/省控?cái)嗝娴乃|(zhì)是否達(dá)標(biāo)，并可以由此評(píng)估已有的流域治理措施效果，制定新的治理規(guī)劃。

重點(diǎn)生物物種種數(shù)保護(hù)率指一定范圍內(nèi)受保護(hù)的重點(diǎn)生物物種種數(shù)占本地應(yīng)保護(hù)的重點(diǎn)生物物種種數(shù)的比例。重點(diǎn)生物物種指國(guó)家一、二級(jí)野生動(dòng)、植物，參照《國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物名錄》和《國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生植物名錄》確定。數(shù)據(jù)來(lái)源包括地面觀測(cè)與數(shù)據(jù)分析。相關(guān)部門和地方政府提供縣域內(nèi)重點(diǎn)生物物種及其分布和保護(hù)情況數(shù)據(jù)、資料。監(jiān)測(cè)方法可參照《生態(tài)保護(hù)紅線監(jiān)管技術(shù)規(guī)范 生態(tài)狀況監(jiān)測(cè)（試行）》。重點(diǎn)生物物種種數(shù)保護(hù)率是中國(guó)生物多樣性保護(hù)工作的基礎(chǔ)，更是生物多樣性保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)制建立的重要保障。

重要支流庫(kù)灣水體富營(yíng)養(yǎng)化程度是衡量區(qū)域地表水環(huán)境質(zhì)量的重要指標(biāo)，是《長(zhǎng)江三峽工程生態(tài)與環(huán)境監(jiān)測(cè)公報(bào)》公布的重要指標(biāo)之一。水體富營(yíng)養(yǎng)化指的是水體中氮、磷等營(yíng)養(yǎng)鹽含量過多而引起的水質(zhì)污染現(xiàn)象。三峽水庫(kù)為峽谷河道型水庫(kù)，約有26條重要支流，在漫長(zhǎng)的庫(kù)岸線上，形成了數(shù)量眾多的大小庫(kù)灣，庫(kù)灣水面約占庫(kù)區(qū)總水面的三分之一。重要支流庫(kù)灣水體富營(yíng)養(yǎng)化程度通過改進(jìn)后的綜合營(yíng)養(yǎng)狀態(tài)指數(shù)法進(jìn)行計(jì)算。

自然岸線保有率指自然岸線保有量（長(zhǎng)度）占行政管轄范圍內(nèi)海岸線總長(zhǎng)度的百分比，自然岸線是指未經(jīng)過人工干擾的江河湖海的岸線即天然水體的岸線。自然岸線保有率與岸線開發(fā)利用率是密切相關(guān)的，岸線開發(fā)利用率即為自然岸線保有率。數(shù)據(jù)來(lái)源包括遙感監(jiān)測(cè)與地面核查。相關(guān)部門和地方政府提供自然岸線保有率管控目標(biāo)、自然岸線長(zhǎng)度、人工岸線長(zhǎng)度、海岸線總長(zhǎng)度（批復(fù)的岸線長(zhǎng)度）等及相關(guān)矢量數(shù)據(jù)。

地質(zhì)災(zāi)害隱患治理率指行政轄區(qū)范圍內(nèi)實(shí)施相應(yīng)治理措施的地質(zhì)災(zāi)害隱患與全部地質(zhì)災(zāi)害隱患量之比。數(shù)據(jù)來(lái)源為遙感監(jiān)測(cè)與地面核查。由土石組成的河岸、湖岸因受水流沖刷，在重力作用下土石失去穩(wěn)定，沿河岸、湖岸的岸坡產(chǎn)生崩落、崩塌和滑坡等地質(zhì)災(zāi)害現(xiàn)象，嚴(yán)重的可使河床產(chǎn)生橫向變形?；卤腊兜鹊刭|(zhì)災(zāi)害的治理措施包括減緩主流對(duì)岸坡沖刷或增加岸坡抗沖刷能力、改善水流流態(tài)、削坡減載、置換土體、增加抗滑排樁等。

重要生物棲息地保護(hù)率指受到保護(hù)的重要生物棲息地的數(shù)量與行政區(qū)域內(nèi)重要生物棲息地總數(shù)的比值，是衡量區(qū)域?yàn)楸Ｗo(hù)生物多樣性和保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)多樣性做出貢獻(xiàn)多少的重要指標(biāo)。生物棲息地保護(hù)是保護(hù)生物多樣性和保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)多樣性的根本措施。棲息地保護(hù)最有效的辦法就是建立自然保護(hù)區(qū)。自然保護(hù)區(qū)是為保護(hù)自然資源而劃出一定空間范圍并對(duì)其加以保護(hù)的地區(qū)。棲息地保護(hù)的措施包括：實(shí)施國(guó)家公園等自然保護(hù)地建設(shè)和野生動(dòng)植物保護(hù)工程；加強(qiáng)野生動(dòng)物資源管理；構(gòu)建野生動(dòng)物及其棲息地保護(hù)監(jiān)測(cè)評(píng)估體系等。重要生物界定參考《國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物名錄》。

調(diào)節(jié)庫(kù)容保有率為經(jīng)專家推薦后選用的指標(biāo)，即現(xiàn)狀調(diào)節(jié)庫(kù)容與設(shè)計(jì)調(diào)節(jié)庫(kù)容的比值。由三峽公報(bào)定期發(fā)布，是能綜合反映三峽水庫(kù)泥沙淤積情況和庫(kù)容保護(hù)情況的重要指標(biāo)。

漂浮物是指漂浮在海洋、河流、湖泊之上，影響并破壞水原有的天然特性，對(duì)生態(tài)造成污染、產(chǎn)生各類環(huán)境影響的各類天然或人造物質(zhì)的總稱。壩前漂浮物問題成為影響大壩安全、污染周邊生態(tài)環(huán)境的重要問題之一。做好壩前漂浮物治理工作將切實(shí)深入貫徹落實(shí)黨和國(guó)家的方針政策，為周邊和下游居民和企業(yè)的用水安全提供保障，提高企業(yè)自身聲譽(yù)，維護(hù)和提高企業(yè)社會(huì)影響力。壩前漂浮物量為通過清漂機(jī)械或人工打撈之后進(jìn)行統(tǒng)計(jì)而獲取。值得注意的是，壩前漂浮物的數(shù)量一般根據(jù)不同季節(jié)和階段性氣候呈一定規(guī)律的變化。

4 結(jié) 論

為解決長(zhǎng)江三峽工程水生態(tài)空間管控實(shí)施難、決策難等問題，對(duì)現(xiàn)有的水生態(tài)相關(guān)的政策文件中的指標(biāo)進(jìn)行匯總，結(jié)合指標(biāo)的科學(xué)性、適用性、考核運(yùn)用便捷性、分級(jí)管控能力、監(jiān)測(cè)計(jì)量基礎(chǔ)等進(jìn)行分析，梳理歸納得到指標(biāo)初步篩選結(jié)果。引入德爾菲法確定三峽工程水生態(tài)空間管控的最終指標(biāo)，即國(guó)控/省控?cái)嗝嫠|(zhì)達(dá)標(biāo)比例、重點(diǎn)生物物種種數(shù)保護(hù)率、重要支流庫(kù)灣水體富營(yíng)養(yǎng)化程度、自然岸線保有率、地質(zhì)災(zāi)害隱患治理率、重要生物棲息地保護(hù)率、調(diào)節(jié)庫(kù)容保有率、壩前漂浮物量。上述8個(gè)指標(biāo)涵蓋了三峽工程各相關(guān)方重點(diǎn)關(guān)注的水域安全、岸線保護(hù)利用、庫(kù)容安全、工程安全等4個(gè)方面，具有顯著的代表性。

構(gòu)建三峽工程空間管控指標(biāo)體系，是三峽工程空間管控的重要基礎(chǔ)性工作，對(duì)保障庫(kù)區(qū)生態(tài)安全、工程安全穩(wěn)定運(yùn)行、最大發(fā)揮工程效益具有重要的意義。為了更好發(fā)揮三峽工程空間管控指標(biāo)體系的作用，需要從完善指標(biāo)監(jiān)測(cè)計(jì)量、強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)督、加強(qiáng)評(píng)價(jià)考核結(jié)果運(yùn)用等方面進(jìn)一步完善指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取途徑和執(zhí)行效力：① 依靠三峽集團(tuán)、水利部及地方政府共同構(gòu)建一個(gè)完整的監(jiān)測(cè)體系，明確各方指標(biāo)監(jiān)測(cè)計(jì)量責(zé)任，規(guī)范指標(biāo)監(jiān)測(cè)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立健全指標(biāo)數(shù)據(jù)共享及運(yùn)用政策;② 充分考慮不同區(qū)域的管控目標(biāo)和管控需求，在摸清指標(biāo)本底值的基礎(chǔ)上，科學(xué)合理確定管控指標(biāo)數(shù)值及權(quán)重;③ 明確各部門所負(fù)責(zé)的指標(biāo)及職責(zé)，加強(qiáng)部門間協(xié)作及信息互通，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決指標(biāo)運(yùn)用中出現(xiàn)的問題;④ 廣泛聽取各界的意見和建議，及時(shí)更新改進(jìn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)評(píng)價(jià)考核結(jié)果，總結(jié)取得的成效及經(jīng)驗(yàn)并加以推廣。

隨著推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)三峽工程提出的新要求，本研究將進(jìn)一步深入三峽工程庫(kù)區(qū)開展調(diào)研，結(jié)合三峽工程運(yùn)行管理實(shí)際，進(jìn)一步明確指標(biāo)體系閾值，并開展相關(guān)評(píng)價(jià)考核制度研究。

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（編輯：黃文晉）

Construction of water ecological spatial control index system for Three Gorges Project

SUN Boyang1，LI Fapeng1，BIAN Dehui2

（1.Development Research Center of the Ministry of Water Resources，Beijing 100038，China； 2.School of Environment，Beijing Normal University，Beijing 100875）

Abstract： Constructing a water ecological space control index system of the Three Gorges Project is an important basic work for the spatial control of the Three Gorges Project.In view of the difficulties in the implementation and decision-making of water ecological space management and control of the Three Gorges Project，this study fully and comprehensively summarized the relevant policy documents of the existing water ecological space management and control，and sorted out and proposed a spatial management and control index set containing 93 indicators.Combined with the principles of specificity，applicability，convenience of assessment and application，hierarchical management and control ability，monitoring accessibility of the indicators，the index set was preliminarily screened and an index set containing 22 indicators was obtained.According to the Delphi method，3 rounds of expert scoring were carried out，and 8 indicators were finally accepted for the management and control of the water ecological space of the Three Gorges Project：the proportion of water quality reaching the standard in the national/provincial control sections，the protection rate of key biological species，and the eutrophication degree of the water body in the bay of the important tributaries，reserve rate of natural shoreline，control rate of geological hazards，protection rate of important biological habitats，reserve rate of regulating storage capacity of reservoir，amount of floating objects in front of the dam.At the same time，this study calculated the weight of water ecological space control index of the Three Gorges Project by means of Delphi method and scoring results.This research is of great significance for ensuring the ecological security of the Three Gorges Reservoir area，the safe and stable operation of the project and the maximum benefit of the project.

Key words： spatial control；water ecological space；indicator selection；comprehensive watershed management；Three Gorges Project

收稿日期：2022-09-23

作者簡(jiǎn)介：孫波揚(yáng)，男，工程師，博士，主要從事水利政策研究工作。E-mail：sunboyang@aliyun.com

通信作者：李發(fā)鵬，男，副研究員，博士，研究方向?yàn)樗暧^戰(zhàn)略、水利工程建設(shè)與管理、水資源管理等。E-mail：lifp@water info.com.cn