摘?要：文章從實證角度出發(fā)，通過熵值法擬合代表高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，創(chuàng)新產(chǎn)出及經(jīng)濟增長幾個指標(biāo)，選取2008-2019年31個省市數(shù)據(jù)構(gòu)建面板向量自回歸模型，探索高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系及其區(qū)域差異性，為解決國內(nèi)在研發(fā)投入、創(chuàng)新產(chǎn)出方面存在的問題提供建議，為國家及地區(qū)經(jīng)濟戰(zhàn)略決策提供參考。

關(guān)鍵詞：研發(fā)投入；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；向量自回歸模型

中圖分類號：F121.3文獻標(biāo)識碼：A?文章編號：1005-6432（2023）18-0000-001?研究背景

創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達的不竭動力?，F(xiàn)代化經(jīng)濟體系和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求將創(chuàng)新發(fā)展置于前所未有的高度。國家高度重視科技創(chuàng)新，不斷加大研發(fā)投入支持力度。研發(fā)經(jīng)費投入增速由“十三五”時期的2.5%升至7%，R&D內(nèi)部經(jīng)費支出及人員全時當(dāng)量持續(xù)增長，2020年，全國研發(fā)支出達24393.1123億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值2.4%，占比也有了較大提升。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下，我國國內(nèi)外有效專利授權(quán)量與申請量大幅提升，分別為5194154件及3639268件，增速由2019年的1.3%擴大到18.5%。其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識經(jīng)濟活動中科技創(chuàng)新最為活躍的部分，在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展方面的促進作用越發(fā)顯著，國家高度重視高技術(shù)企業(yè)發(fā)展，2020年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費4649.1億元，投入強度（與營業(yè)收入之比）為2.67%，比上年提高0.26個百分點，占比已近20%。

然而我國研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出仍存在一些問題。第一，人均投入與人均產(chǎn)出與主要發(fā)達國家存在明顯差異，2020年每萬人口發(fā)明專利15.9件，遠低于發(fā)達國家。第二，創(chuàng)新績效地域差異顯著，2020年東部、中部、西部、東北研發(fā)支出分別為3431.6，703.45，440.53，73.51億元，R&D項目數(shù)分別為132312.00，27699.00，19564.00，4912.00項，創(chuàng)新活動和創(chuàng)新產(chǎn)出主要集中在東部地區(qū)，導(dǎo)致研發(fā)結(jié)構(gòu)失衡，東中西部地區(qū)在創(chuàng)新能力、技術(shù)水平、經(jīng)濟發(fā)展等方面存在較大差異，雖然2012年中西部地區(qū)創(chuàng)新活動增速顯眼，但與東部地區(qū)相比仍存在較大差距。第三，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效率較低。盲目的資源投入可能會導(dǎo)致資源浪費，且高技術(shù)企業(yè)存在短視現(xiàn)象，失去創(chuàng)新動力。如何解決現(xiàn)有問題，突破“瓶頸”，在量與質(zhì)上實現(xiàn)國家科技水平的提升仍是亟需探討的問題。文章將通過實證檢驗探究研發(fā)投入、創(chuàng)新績效及經(jīng)濟增長之間相互影響的動態(tài)演變過程，為解決國內(nèi)在研發(fā)投入、創(chuàng)新產(chǎn)出方面存在的問題提供建議，為國家及地區(qū)經(jīng)濟戰(zhàn)略決策提供參考。

2.1.3?研發(fā)投入，創(chuàng)新績效與經(jīng)濟增長

也有部分學(xué)者將三者放到同一個分析框架下來進行分析。一些學(xué)者構(gòu)建PVAR模型來探究三者之間的關(guān)系并發(fā)現(xiàn)不同研發(fā)投入對于專利產(chǎn)出的影響作用是不同的。也有學(xué)者采用兩階段的研究方法探討了知識成果（以專利的形式）的影響因素及其對經(jīng)濟產(chǎn)出的影響。

基于此，文章提出文章的研究假說：研發(fā)投入可以促進技術(shù)進步從而促進出創(chuàng)新產(chǎn)出，帶動經(jīng)濟增長及高質(zhì)量發(fā)展，同時高度發(fā)達的經(jīng)濟可以有更多資金進行研發(fā)投入，也會更需要創(chuàng)新產(chǎn)出的帶動。

綜上所述，已經(jīng)有大量學(xué)者對研發(fā)投入、創(chuàng)新績效、經(jīng)濟增長兩兩之間的關(guān)系進行了系統(tǒng)性探究并取得了一定成果，但將三者放入同一框架下進行分析的研究較少，但實際上三者之間的關(guān)系是一種相互影響，不斷變化的復(fù)雜過程。因此文章的主要貢獻在于：①構(gòu)建PVAR模型揭示三者之間相互影響的動態(tài)演變過程，將時間序列分析與面板模型分析的優(yōu)勢集于一體。②使用熵值法對每一個經(jīng)濟變量進行全面且合理地構(gòu)建。③采用最新分類依據(jù)將地區(qū)分為發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)，進行地域差異分析。3?模型設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

4.2?最佳滯后階數(shù)確定

PVAR?模型滯后階數(shù)越高，能更有效地反映模型的動態(tài)特征，但過高的滯后階數(shù)會損失模型的自由度導(dǎo)致無法估計模型。根據(jù)?AIC、BIC?和?HQIC準(zhǔn)則，確定總樣本、發(fā)達地區(qū)與欠發(fā)達地區(qū)的滯后期數(shù)均為一期，因此建立PVAR（1）模型。

4.3?GMM估計結(jié)果及分析

為消除內(nèi)生性，文章采用GMM估計，將研發(fā)投入作為解釋變量時，可以看到，滯后一期的經(jīng)濟增長可以較為顯著促進當(dāng)期研發(fā)投入，而創(chuàng)新產(chǎn)出對研發(fā)投入促進作用并不明顯，分地區(qū)來看，較為發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟增長對于研發(fā)投入促進作用更為顯著，說明發(fā)達地區(qū)的研發(fā)投入受經(jīng)濟增長影響大，欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進作用較發(fā)達地區(qū)更為顯著，說明對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，投入與否與國家政策，經(jīng)濟發(fā)展水平緊密聯(lián)系，且欠發(fā)達地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)分布較少，投入整體較低，研發(fā)投入與否更多取決于創(chuàng)新產(chǎn)出帶來的實際回報，對于國家戰(zhàn)略傳導(dǎo)能力較弱。

將創(chuàng)新產(chǎn)出作為被解釋變量發(fā)現(xiàn)，滯后一期的經(jīng)濟增長可以較為顯著的促進?創(chuàng)新產(chǎn)出，但研發(fā)投入對于創(chuàng)新產(chǎn)出的正向促進作用卻并不明顯，但在發(fā)達地區(qū)滯后一期的研發(fā)投入對創(chuàng)新績效呈現(xiàn)負(fù)向趨勢但并不明顯。以上結(jié)果說明：經(jīng)濟的增長帶來的物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)進步可有效促進創(chuàng)新產(chǎn)出，但是無論是發(fā)達地區(qū)還是欠發(fā)達地區(qū)，研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出并未形成良好循環(huán)，研發(fā)投入的資金使用率，產(chǎn)出效率有待提高，且過度的研發(fā)投入可能會抑制創(chuàng)新產(chǎn)出。

將經(jīng)濟增長作為被解釋變量可以發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出都可以有效促進經(jīng)濟增長，且在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，創(chuàng)新績效促進作用更為顯著，而在欠發(fā)達地區(qū)，研發(fā)投入促進作用更為顯著。說明在欠發(fā)達地區(qū)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還需要持續(xù)且穩(wěn)定的資金投入，而在發(fā)達地區(qū)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)存在投入過度問題，研發(fā)投入的增加已經(jīng)對經(jīng)濟增長產(chǎn)生較為顯著的負(fù)向影響，亟待促進研發(fā)投入成果轉(zhuǎn)化，推動研發(fā)資金的合理使用。

對pvar模型進行穩(wěn)定性檢驗，發(fā)現(xiàn)單位根均落在單位圓中，因此模型穩(wěn)定。

4.4?脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

脈沖響應(yīng)函數(shù)反映了當(dāng)模型中某個變量受到"外生沖擊"時，模型中其他變量受到的動態(tài)影響。根據(jù)這些變量受到此沖擊后的一段時間內(nèi)的動態(tài)變化畫出脈沖響應(yīng)圖形可以反映出變量之間的交互影響及變化趨勢。文章通過10期，200次蒙特卡羅模擬產(chǎn)生了較為穩(wěn)定的置信區(qū)間，得到如下脈沖效應(yīng)函數(shù)圖，其中第一行，第二行，第三行分別為發(fā)達地區(qū)、欠發(fā)達地區(qū)和總樣本。

4.4.1?創(chuàng)新產(chǎn)出和研發(fā)投入對經(jīng)濟增長的影響

從總樣本來看，研發(fā)投入和創(chuàng)新績效在第一期對經(jīng)濟增長均有促進作用，當(dāng)研發(fā)投入受到一單位標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊時，經(jīng)濟增長存在正向反應(yīng)，隨著滯后期數(shù)增加，研發(fā)投入對經(jīng)濟增長的影響先增大到最大值0.06后趨于平穩(wěn)；但在發(fā)達地區(qū)可以看到研發(fā)投入的增長會導(dǎo)致經(jīng)濟增長的負(fù)向變化，這是由于發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟體量較為龐大，其研發(fā)投入已趨于飽和，但是其創(chuàng)新績效對經(jīng)濟增長的影響更為顯著，說明發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新成果比欠發(fā)達地區(qū)更有條件得到有效利用創(chuàng)造經(jīng)濟價值。

4.4.2?研發(fā)投入，經(jīng)濟增長對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響

當(dāng)研發(fā)投入受到一個標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊后，總樣本第一期置信區(qū)間跨越0，但在未來有持續(xù)正向的趨勢，而對于發(fā)達地區(qū)而言，其負(fù)向趨勢顯著，表明研發(fā)投入轉(zhuǎn)換成創(chuàng)新績效的過程仍存在一定問題，對于欠發(fā)達地區(qū)而言，研發(fā)投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的正向影響存在一定的時滯性；當(dāng)經(jīng)濟增長受到一個標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊時，創(chuàng)新績效會產(chǎn)生有效正反饋，這說明經(jīng)濟增長程度高，更容易吸收人才、設(shè)備、技術(shù)的流入，現(xiàn)階段經(jīng)濟水平，市場開放程度及信息流動可以很好地實現(xiàn)這一吸收過程。

4.4.3?創(chuàng)新產(chǎn)出，經(jīng)濟增長對研發(fā)投入的影響

當(dāng)創(chuàng)新績效受到一單位正向沖擊后，從總樣本來看，置信區(qū)間跨過0，也就是滯后一期的創(chuàng)新績效對研發(fā)投入的促進作用并不明顯；但對發(fā)達地區(qū)而言，研發(fā)投入會逐步增強正向作用到第二期達到最大值，隨著滯后期數(shù)增加而趨于平穩(wěn)，當(dāng)經(jīng)濟增長受到一單位正向沖擊后，總樣本、發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)研發(fā)投入變量均在第一期達到最大，并隨著滯后期數(shù)增加趨于平穩(wěn)，且欠發(fā)達地區(qū)相較發(fā)達地區(qū)反應(yīng)更為顯著，說明欠發(fā)達地區(qū)的研發(fā)投入對經(jīng)濟增長的依賴性，經(jīng)濟增長可以更大程度上決定未來地區(qū)研發(fā)投入總量。

4.5?方差分解分析

通過方差分解可以進一步分析?3個變量之間的長期互動關(guān)系，通過方差分解方法預(yù)測穩(wěn)定狀態(tài)下，不同變量的正交化沖擊對各個變量均方誤差的貢獻率構(gòu)成，從而評估一個變量對另一個變量的影響程度。

從下表可知，第五期預(yù)測值和第十期預(yù)測值的方差分解結(jié)果基本一致，這說明長期來看方差分解結(jié)果保持相對穩(wěn)定。到達穩(wěn)定期之后，對經(jīng)濟增長的方差分解發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟增長自身貢獻率為82.52%，創(chuàng)新績效貢獻率為15.4%，研發(fā)投入貢獻率為1.9%，發(fā)達地區(qū)研發(fā)投入貢獻率明顯大于欠發(fā)達地區(qū)，創(chuàng)新績效貢獻率也明顯大于欠發(fā)達地區(qū)，說明在發(fā)達地區(qū)三者轉(zhuǎn)化機制更為有效；對創(chuàng)新績效進行方差分解后發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟增長和研發(fā)投入貢獻率達53.32%和1.3%，且在發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)均如此，說明經(jīng)濟增長是促進創(chuàng)新產(chǎn)出的重要因素；對研發(fā)投入進行方差分解后發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新績效和增長貢獻率分為2.2%和7.1%，而發(fā)達地區(qū)兩者貢獻率明顯大于欠發(fā)達地區(qū)，說明創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長對研發(fā)投入有促進作用，且在發(fā)達地區(qū)更為明顯。

5?結(jié)論及政策建議

5.1?文章結(jié)論

文章從實證角度出發(fā)，通過熵值法擬合代表高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，創(chuàng)新產(chǎn)出及經(jīng)濟增長幾個指標(biāo)，選取2008-2019年31個省市數(shù)據(jù)構(gòu)建面板向量自回歸模型，研究表明：第一，研發(fā)投入與創(chuàng)新績效存在短期相互作用。但相互作用較弱，相較于欠發(fā)達地區(qū)，發(fā)達地區(qū)的研發(fā)投入促進創(chuàng)新產(chǎn)出更不顯著，原因在于發(fā)達地區(qū)研發(fā)投入已趨近飽和，而創(chuàng)新產(chǎn)出對研發(fā)投入的正向促進作用更強。第二，研發(fā)投入與經(jīng)濟增長存在顯著的相互作用。相較于欠發(fā)達地區(qū)，發(fā)達地區(qū)的研發(fā)投入存在過度投入問題，對經(jīng)濟增長存在負(fù)向影響，而欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟增長對研發(fā)投入的正向促進作用較強，原因在于欠發(fā)達地區(qū)的研發(fā)投入對經(jīng)濟增長的依賴性，經(jīng)濟增長可以更大程度上決定未來地區(qū)研發(fā)投入總量。第三，創(chuàng)新績效與經(jīng)濟增長存在較為顯著的相互影響。發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新績效對經(jīng)濟增長的影響更為顯著，說明發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新成果比欠發(fā)達地區(qū)更有條件得到有效利用創(chuàng)造經(jīng)濟價值。

5.2?政策建議

基于此，文章提出幾點政策建議：

（1）提高研發(fā)投入到創(chuàng)新績效的轉(zhuǎn)化效率，重視研發(fā)經(jīng)費的合理分配。對于發(fā)達地區(qū)普遍存在研發(fā)投入過度問題，而對于中西部地區(qū)欠發(fā)達地區(qū)其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還依賴于持續(xù)穩(wěn)定的研發(fā)投入，因此政府部門需要重視研發(fā)經(jīng)費的分配問題，積極引導(dǎo)研發(fā)經(jīng)費流向投入產(chǎn)出更高，經(jīng)濟效益更好的項目及地區(qū)，加快推進地域協(xié)同發(fā)展；同時政府還要完善專利保護制度，打造高質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)化、市場化專利成果輸出平臺，推進專利成果對經(jīng)濟增長的促進作用，同時對于高新技術(shù)企業(yè)而言，要積極推動研發(fā)投入轉(zhuǎn)化，提高研發(fā)資金的合理利用，確保資金在項目每個環(huán)節(jié)得到暢通高效的運轉(zhuǎn)。

優(yōu)化研究人員隊伍建設(shè)，提高研發(fā)人員研發(fā)效率。對于政府而言，要加快完善人才引進制度，研發(fā)人員的福利保障，對于研發(fā)機構(gòu)及高新技術(shù)企業(yè)而言，要加快研發(fā)人員培養(yǎng)，著重培養(yǎng)研發(fā)人員實踐能力，推動研發(fā)成果產(chǎn)出；同時要建立完善的研發(fā)人員考核制度，防止資金濫用。

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[作者簡介]張?zhí)N哲，女，漢族，山東曲阜人，研究方向：金融學(xué)。