藍(lán)瑩瑩

摘要：創(chuàng)新政策是支撐我國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的重要政策體系，除了創(chuàng)新政策制定外，對創(chuàng)新政策的評估也日益受到關(guān)注。文章基于CiteSpace軟件對CNKI數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)新政策評估文獻(xiàn)進行可視化分析。通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)、關(guān)鍵詞聚類、突變詞詞檢測和時間線等歸納分析，總結(jié)出創(chuàng)新政策評估研究的總體規(guī)律。從而激發(fā)中小企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新活力，促進經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型升級。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新政策；政策評估；知識圖譜；研究熱點；可視化

一、引言

黨的二十大報告提出，“完善科技創(chuàng)新體系，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位?！笨萍紕?chuàng)新已經(jīng)成為國家發(fā)展至關(guān)重要的戰(zhàn)略任務(wù)，政府作為經(jīng)濟社會發(fā)展的管理主體，評估創(chuàng)新政策實施的效果反映了政府執(zhí)政能力的高低。1963年，OECD率先提出國家科技創(chuàng)新政策研究、評估研發(fā)活動及進行國際比較的方法與標(biāo)準(zhǔn)，界定了創(chuàng)新政策評估的內(nèi)涵和框架。近年來，世界各國相繼展開了創(chuàng)新政策驅(qū)動創(chuàng)新實踐的活動，通過對政策實施的評估調(diào)整政策框架，力求在全球科技競爭中占據(jù)主導(dǎo)地位。可見，加強創(chuàng)新政策的實施與評估，對國家創(chuàng)新發(fā)展、提升國際競爭力具有關(guān)鍵且深遠(yuǎn)的意義。

二、創(chuàng)新政策評估概述

創(chuàng)新政策是公共政策的具體分類，最早起源于經(jīng)濟學(xué)家Schumpeter提出的創(chuàng)新理論，在創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，從技術(shù)性建構(gòu)視角看，創(chuàng)新政策評估是評估主體依據(jù)合理的標(biāo)準(zhǔn)與框架，通過專業(yè)的評估方法對科技政策的價值及價值實現(xiàn)進行判斷和分析（趙峰、張曉豐，2011）；從政策全過程視角看，創(chuàng)新政策評估包含了政策制定、政策執(zhí)行和政策效果的全過程評估體系，不同階段的評估標(biāo)準(zhǔn)具有差異（趙莉曉，2014）。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新政策評估的界定主要是基于過程視角展開創(chuàng)新，總體而言，大部分學(xué)者對概念的澄清較為模糊，但都認(rèn)為創(chuàng)新政策評估也符合公共政策評估的一般標(biāo)準(zhǔn)，主要研究從事前評估、事中評估和事后評估的全過程的評估體系（康捷等，2019；劉蘭劍等，2020；姚笑秋、劉信，2021），或是從內(nèi)容、過程和結(jié)果三個維度展開評估（閻東彬等，2021）。基于上述文獻(xiàn)梳理，本文認(rèn)為創(chuàng)新政策評估與政策評估的概念具有相似性，創(chuàng)新政策評估是指政策主體依據(jù)一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，通過收集相關(guān)的信息，從政策制定至政策實施后全過程包括內(nèi)容、效果和影響等不同維度進行評價，判斷政策各個環(huán)節(jié)、階段是否符合評價標(biāo)準(zhǔn)。

三、文獻(xiàn)計量分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文選擇CNKI的數(shù)據(jù)庫進行文獻(xiàn)索引，以“創(chuàng)新政策評估”為關(guān)鍵詞做主題檢索，為了保證文獻(xiàn)的質(zhì)量，只選擇CSSCI期刊文獻(xiàn)，為盡可能涵蓋全部文獻(xiàn)搜索結(jié)果，將時間范圍全部設(shè)置至2022年12月31日。

（二）創(chuàng)新政策評估的文獻(xiàn)發(fā)文情況

根據(jù)CNKI數(shù)據(jù)庫中的可視化分析，創(chuàng)新政策評估的發(fā)文量整體呈上升趨勢，從發(fā)文量變化圖可以找到相關(guān)的時間節(jié)點，即2010年和2016年，到了2010年出現(xiàn)了小幅度增長，2016年開始發(fā)文量有了較大的突破，2023年的預(yù)測值依然保持了較高的發(fā)文量，可見未來創(chuàng)新政策評估領(lǐng)域還會有更多的學(xué)者深入研究?；谏鲜鲎兓梢詫?chuàng)新政策評估研究劃分為三個階段：2010年以前為初步探索期，發(fā)文量較少，呈緩慢增長的趨勢，該階段的研究主要是探索創(chuàng)新政策評估的概念、類型、演進、展望等（徐翔、聶鳴，2005；伍蓓等，2007；劉會武等，2008）；2010～2016年為研究興起期，發(fā)文量有較大的波動，該階段的研究主要是在創(chuàng)新政策評估指標(biāo)體系構(gòu)建、政策工具的應(yīng)用等（王再進等，2011；趙良浩等，2013；張永安、耿喆，2015）；2016年至今為穩(wěn)步推進期，文獻(xiàn)量保持穩(wěn)步增長，研究方法、研究領(lǐng)域有了新的變化（郭丕斌、劉宇民，2019；袁勝軍等，2020；周密、胡清元，2022），創(chuàng)新政策評估更具有科學(xué)性、準(zhǔn)確性和可行性（見圖1）。

（三）創(chuàng)新政策評估的發(fā)文作者情況

從發(fā)文作者來看，發(fā)文數(shù)量排名前五位的分別為張永安、黃魯成、俞立平、王燕妮和耿喆，張永安共發(fā)表了高質(zhì)量論文13篇，他的研究貢獻(xiàn)在于將更多的定量研究方法應(yīng)用到了創(chuàng)新政策評估中，如通過建立PMC指數(shù)模型評估我國區(qū)域科技創(chuàng)新政策，該論文是張永安有關(guān)文獻(xiàn)里引用量最多的文章，為創(chuàng)新政策評估量化研究發(fā)展貢獻(xiàn)了重要研究力量。從發(fā)文機構(gòu)來看，主要集中在北京工業(yè)大學(xué)、浙江工商大學(xué)、中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院和中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，這些機構(gòu)常出現(xiàn)合作發(fā)文的情況（見圖2）。

（四）創(chuàng)新政策評估的學(xué)科分布情況

創(chuàng)新政策評估的學(xué)科分布總體上呈現(xiàn)了跨學(xué)科趨勢，學(xué)科占比最大的前五位主要學(xué)科分別為經(jīng)濟體制改革、企業(yè)經(jīng)濟、科學(xué)研究管理、宏觀經(jīng)濟管理與可持續(xù)發(fā)展、行政學(xué)與國家行政管理，可見創(chuàng)新政策評估在國家行政學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟學(xué)和科研領(lǐng)域形成了交叉，學(xué)者們意識到創(chuàng)新政策評估不僅是技術(shù)創(chuàng)新問題，還涉及經(jīng)濟發(fā)展水平，因此，更多關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新政策帶來的經(jīng)濟發(fā)展，同時也不僅關(guān)注政策本身的性質(zhì)，即政府的行政體制改革，還重點關(guān)注政府與市場的關(guān)系，從政策視角激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

四、創(chuàng)新政策評估可視化分析

運行CiteSpace軟件，設(shè)置節(jié)點類型為關(guān)鍵詞，將CSSCI的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)導(dǎo)入，時間參數(shù)設(shè)定為1990～2022年，時間跨度為1年，并對重復(fù)檢索的內(nèi)容進行刪減，最后獲取的文獻(xiàn)數(shù)量為281條。

（一）創(chuàng)新政策評估關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

通過CiteSpace軟件運行得出創(chuàng)新政策評估研究的關(guān)鍵詞詞頻及中心度列表、關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜。對關(guān)鍵詞的可視化分析能直觀地看出某一研究領(lǐng)域的研究熱點情況，關(guān)鍵詞詞頻越高，表明研究越熱門，中心度越高，表示研究的重要性越強，關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)即關(guān)鍵詞詞頻和中心度的可視化，圖中節(jié)點越大，說明這一關(guān)鍵詞熱度也越高，節(jié)點之間的曲線則表示關(guān)鍵詞之間的引用和被引用關(guān)系。根據(jù)關(guān)鍵詞及中心度表和關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜可以看出，最為突出的關(guān)鍵詞為“創(chuàng)新政策”，研究緊緊圍繞著創(chuàng)新政策評估展開，不僅強調(diào)微觀主體的創(chuàng)新，還在宏觀區(qū)域創(chuàng)新有了拓展，評估工具也較為多樣，包括定性的文本分析，也涉及到計量的研究手段（見表1）。

（二）創(chuàng)新政策評估關(guān)鍵詞聚類分析

為了能更清楚地分析關(guān)鍵詞研究熱點的關(guān)系，本文對關(guān)鍵詞進行聚類分析和時間線分析，如圖3和圖4所示，創(chuàng)新政策評估不只局限在創(chuàng)新績效，還注重政策過程的評估，對政策工具的動態(tài)組合也有了進一步的完善。從時間趨勢上看，創(chuàng)新政策從1999年開始貫穿于研究主線，為其他關(guān)鍵詞奠定了研究基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新質(zhì)量、自主創(chuàng)新也是熱門的研究方向，還進一步逐漸拓展到區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域，可見學(xué)術(shù)界日益重視創(chuàng)新體系整體效能的評估，從關(guān)注績效到關(guān)注質(zhì)量，從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新，這也反映了我國走向高質(zhì)量發(fā)展道路的要求。

（三）創(chuàng)新政策評估突變詞分析

本文在關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜分析的基礎(chǔ)上使用“Burstness”檢測突變詞，突變詞能直觀反映在不同時間段研究出現(xiàn)的新興領(lǐng)域或手段方法，從而預(yù)測前沿研究的發(fā)展趨勢。圖5展示了創(chuàng)新政策評估的5個前沿關(guān)鍵詞，據(jù)圖5所示，政策測量在研究中期為熱點領(lǐng)域，而其他關(guān)鍵詞至今都是研究熱門，值得關(guān)注的是人工智能自從2020年興起至未來將成為新的熱門研究領(lǐng)域，創(chuàng)新政策評估已經(jīng)朝著科技創(chuàng)新最前沿的方向發(fā)展，未來其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也有可能形成熱門趨勢，成為完善創(chuàng)新體系、提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵支撐。

五、創(chuàng)新政策評估研究變化

（一）創(chuàng)新政策評估研究主題演變

創(chuàng)新政策評估的研究主題隨著時間推移有了新的變化，總體呈現(xiàn)了階段性和連貫性的特點。

連貫性體現(xiàn)在“創(chuàng)新”這一主題詞貫穿了整個研究脈絡(luò)，但是在不同階段主題詞也有階段性的特點。研究初期主要對“創(chuàng)新”的內(nèi)涵進行了辨析，從概念上來說，創(chuàng)新政策的“創(chuàng)新”最初的落腳點是技術(shù)的創(chuàng)新，重視科學(xué)技術(shù)的突破和知識技術(shù)的生產(chǎn)、傳播、應(yīng)用，隨著學(xué)者對創(chuàng)新政策內(nèi)涵的深入理解，創(chuàng)新更著眼于經(jīng)濟的發(fā)展，研究領(lǐng)域逐漸轉(zhuǎn)向經(jīng)濟體制改革、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展等，從單一的創(chuàng)新內(nèi)核過渡到豐富了“自主創(chuàng)新”、“區(qū)域創(chuàng)新”、“企業(yè)創(chuàng)新”、“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的創(chuàng)新概念體系，不斷優(yōu)化創(chuàng)新政策評估的核心內(nèi)涵。

從創(chuàng)新政策的評估來看，政策評估前期處于理論探究階段，從公共治理視角出發(fā)，結(jié)合西方經(jīng)典理論構(gòu)建評估的標(biāo)準(zhǔn)，同時在不斷學(xué)習(xí)和借鑒國外的創(chuàng)新政策評估經(jīng)驗。隨著研究的不斷推進，政策評估從定性的指標(biāo)設(shè)計，逐漸向定量的測量方向發(fā)展，進一步探討創(chuàng)新政策所產(chǎn)生的影響。目前有不少學(xué)者從政策過程角度進行評估，但更多的還是事后評估，研究領(lǐng)域也有了多樣化拓展趨向，包括人工智能、碳中和、新能源產(chǎn)業(yè)等，緊跟時代發(fā)展腳步。

（二）創(chuàng)新政策評估研究方法轉(zhuǎn)變

早期探索階段的創(chuàng)新政策評估研究方法主要用定性分析方法，隨著政策測量的出現(xiàn)，以及統(tǒng)計學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科的融入，定量分析方法使用頻率有所增長，目前的研究方法以定量為主，定性定量方法相結(jié)合。如表2所示，常用的定性方法包括扎根理論、案例研究、比較研究、政策文本分析等，一般用于研究國際政策比較、政策文獻(xiàn)分析等內(nèi)容中。定量方法包括社會網(wǎng)絡(luò)分析方法、雙重差分法、熵值法、回歸方程模型等其他方法，定量方法通常用在企業(yè)創(chuàng)新績效、區(qū)域創(chuàng)新能力、政策試點評估方面。目前在研究方法上總體趨勢是定量分析方法的應(yīng)用不斷增加，定性分析方法作為補充，以彌補定量方法的不足。

六、研究結(jié)論

以CNKI數(shù)據(jù)庫1990～2022年的文獻(xiàn)作為分析對象，將獲取的281篇文獻(xiàn)輸入進CiteSpace軟件進行可視化分析，通過詞頻、關(guān)鍵詞聚類、突變詞、時間線等可視化分析方法，歸納總結(jié)了我國創(chuàng)新政策評估研究的規(guī)律。

從研究脈絡(luò)來看，我國的關(guān)于創(chuàng)新政策評估的研究演進大體可以分為三個階段：初始探索階段、研究興起階段和穩(wěn)步推進階段，總體上呈現(xiàn)了發(fā)文量由低到高到總體保持穩(wěn)步增長的趨勢，研究方法由單一走向多樣，學(xué)科交叉融合趨勢愈發(fā)明顯。從研究熱點來看，創(chuàng)新政策評估的研究熱點以“創(chuàng)新”貫穿始終，評估重點從關(guān)注事后評估向全過程評估轉(zhuǎn)變，研究范圍也不再局限于企業(yè)的創(chuàng)新績效，拓展到了區(qū)域整體的創(chuàng)新效能，研究領(lǐng)域也持續(xù)拓寬，創(chuàng)新政策評估不僅關(guān)注公共政策學(xué)、科學(xué)研究、宏觀經(jīng)濟發(fā)展，還關(guān)注高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人工智能、綠色金融發(fā)展等熱點領(lǐng)域。

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（作者單位：西南大學(xué)國家治理學(xué)院）