曹麗英

(廣州市輕工職業(yè)學校,廣州 510650)

以合著論文為代表的檔案學合作研究有利于直觀體現(xiàn)檔案學研究的特征、現(xiàn)狀和局限,推動檔案學學科的健康快速發(fā)展。本文運用文獻計量方法,自合著率、合著規(guī)模、研究主題、合作形式、核心機構等方面切入,對2011—2021年檔案學7種核心期刊(《檔案學通訊》《檔案學研究》《中國檔案》《浙江檔案》《北京檔案》《檔案管理》《檔案與建設》)刊載的4395篇合著論文進行了統(tǒng)計分析,發(fā)現(xiàn)檔案學合作研究存在形式單一、署名與貢獻度不匹配、資源統(tǒng)籌與配置不合理等問題。檔案學合作研究的深化和拓展需要著重加強人才隊伍建設,促進科研成果轉化,科學定義合作研究貢獻度,優(yōu)化資源配置。

一、檔案學合作研究現(xiàn)狀

(一)年度合著數(shù)與年度合著率

年度合著數(shù)是指檔案學核心期刊刊載的合著論文的年度總數(shù)。研究年度合著數(shù)有助于了解合作研究的年度變化。2011—2021年,年度合著論文數(shù)呈遞增態(tài)勢,說明檔案學研究者越來越重視合作,期望優(yōu)勢互補,發(fā)揮更大效能。2016—2021年合著論文數(shù)較2011—2015年明顯增多。隨著大數(shù)據(jù)和網絡技術的發(fā)展,檔案學研究領域更加廣泛,研究者合作需求更加迫切,研究成果更加豐富。年度合著率是指期刊合著論文在當年所有刊載論文中的占比,在一定程度上體現(xiàn)了檔案學合作研究的強度。2011—2021年,年度合著率總體呈上升趨勢。年度合著率最高為2021年(43.9%),最低為2013年(21.5%)。年度合著率的提升說明檔案學研究整體趨勢由封閉轉向開放,從“重保管、輕利用”轉向重視信息資源合作開發(fā)利用。[1]同時也要看到,檔案學核心期刊年度合著率均值為30.1%,說明檔案學研究主要由個體獨立完成,合作并不普遍。

(二)合著規(guī)模

合著規(guī)模是指論文的合作作者數(shù)。研究合著規(guī)模,便于探尋合作關系對于跨學科研究的意義[2],了解檔案學研究者的合作喜好與合作研究的可實施性,為挖掘群體潛力和智慧提供支持[3]。檔案學合著規(guī)模包括2—3人、4—5人、6人及以上三種不同類型。其中,2—3人是主要形式,合著論文數(shù)為3971篇,占比90.35%。2—3人合著容易明確研究主題,便于統(tǒng)一思想,方便溝通交流。6人及以上非常少,合著論文數(shù)為39篇,占比0.89%。

(三)研究主題

研究主題是對合著論文主要內容進行的提煉和總結。分析研究主題有助于了解合著論文的研究方向。2011—2021年,檔案學合著論文研究主題集中在檔案管理工作、檔案學理論及應用、檔案法律政策標準、檔案學人才培養(yǎng)、技術應用、資源開發(fā)等方面,既有理論層面,也有實踐層面,注重理論與實踐相結合。[4]同時,研究領域較為狹窄,缺乏拓展。這與檔案學研究傾向于基礎性研究相關。其中,檔案管理工作占比最高,為13.08%。有的研究側重問題分析,指出檔案檢索存儲階段著錄標引難以全面反映檔案價值,檔案信息缺乏整合;檔案檢索查找階段概念轉換與匹配存在誤差,檢索語言和檢索工具的專業(yè)性不利于公眾利用,缺乏反饋與更新機制。[5]有的研究側重對策探討,提出大數(shù)據(jù)時代數(shù)字檔案館信息服務應當樹立知識服務理念,創(chuàng)新知識服務方式,對用戶進行有效細分,加大數(shù)字檔案資源挖掘力度,加強與新媒體的融合。[6]有的研究側重經驗分享,提出基于文檔一體化的電子公文檔案管理系統(tǒng)建設目標,并從電子公文文檔數(shù)據(jù)流向和系統(tǒng)業(yè)務處理流程角度給出了詳細的系統(tǒng)分析與設計過程。[7]

需要關注的是,合著論文對檔案事業(yè)改革創(chuàng)新的關注不多,未能緊跟時代。特別在大數(shù)據(jù)、云計算等技術不斷發(fā)展的背景下,關于數(shù)字技術在電子文件檔案管理中的應用的研究未能與時俱進,缺乏創(chuàng)新。合作研究集中在檔案學領域,與其他學科交叉融合不夠,涉及圖書、情報等相近領域的論文有48篇,涉及信息資源管理、政務信息管理等領域的論文更是只有16篇。創(chuàng)新性研究集中在技術、服務、編研、人才培養(yǎng)等方面,對管理模式、合作方式和資源建設等方面的關注較少,對以計算檔案學為代表的新理論的探討也明顯不足。

(四)合作形式

合作形式是指以合著作者單位屬性表示的合作關系,包括校內合作、校際合作等。研究合作形式有助于了解不同機構間檔案學合作研究情況,分析合作程度較高、合作行為較活躍的機構的相關屬性。合作形式是以校內合作和校際合作為主。原因在于高校是檔案學研究的主要陣地,也是檔案學發(fā)展的主要力量。[8]尤其是設有檔案學專業(yè)的高校,因其具有專業(yè)的師資、配套的研究條件和良好的研究氛圍,更容易產生合作研究的成果。2011—2021年,檔案學校內合著論文總數(shù)2175篇,占比49.49%。同一高校同一專業(yè)的作者,研究領域相似,更有利于合作研究。企業(yè)內合作也占據(jù)了一定比例,反映出伴隨社會檔案意識的提高,很多企業(yè)開始重視檔案學研究,并形成了一定的研究成果。

(五)核心機構與核心作者

核心機構是指發(fā)表合著論文數(shù)較多的單位。核心機構有著眾多的優(yōu)秀學者,創(chuàng)造了豐富的研究成果,是檔案學合作研究的重要陣地。研究核心機構有助于梳理檔案學合作研究的重要單位和關鍵部門。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),檔案學合作研究核心機構包括中國人民大學、上海大學、鄭州大學、武漢大學、云南大學、南京大學、山東大學、安徽大學、廣西民族大學。這些高校具有明顯的檔案專業(yè)優(yōu)勢,代表著檔案學研究的前沿。核心作者是指發(fā)表合著論文較多的作者。研究核心作者有助于體現(xiàn)檔案學合作研究的主要人物,為其他研究人員提供學習、繼承甚至超越的方向。核心作者以黃霄羽、陳忠海、周耀林、徐擁軍、吳建華、華林為代表,他們處于檔案學研究領域的中心地帶,掌握著豐富的信息資源,引領著檔案學的研究方向。核心作者的工作單位以高校為主。

二、檔案學合作研究存在的問題

(一)合作形式單一

2011—2021年檔案學核心期刊文獻中年度合著率均值為30.1%,獨著是檔案學論文發(fā)表的主要形式。檔案學研究屬于社會科學范疇,不像自然科學研究更加需要團隊的協(xié)助與配合,很多情況下作者獨立研究即可完成任務,產出研究成果。[9]由此,研究者間合作意識較低,缺乏合作的積極性和主動性?？梢姷暮献鞫酁樾群献骱托ｋH合作,檔案局館和相關企事業(yè)單位的參與較少。而不從基層檔案工作實際出發(fā),檔案學的研究往往成為“紙上談兵”“坐而論道”。核心作者大多是在檔案界有所建樹、知名度高的學者。他們掌握著豐富的學術資源,引領著檔案學的研究方向。同時,核心作者群也存在一定的固化現(xiàn)象,需要引起注意。

(二)署名與貢獻度不匹配

由于沒有科學的貢獻度評價體系,署名中存在較多主觀因素,難以做到公正公平,影響合著作者的積極性,不利于合作研究的持續(xù)進行。個別作者為了論文能夠順利發(fā)表,甚至有意識地將檔案界內有聲望的學者署名靠前,而真正有貢獻的作者署名靠后或是得不到署名。署名問題的背后是資源統(tǒng)籌與配置的不合理。合作研究需要發(fā)揮各自優(yōu)勢,取長補短,達到效益最大化。一些作者為了完成科研成果,更傾向于選擇能夠為自己提供刊發(fā)支持或相對熟悉的搭檔,并不考慮對方的研究方向,造成資源浪費,降低論文質量。

三、檔案學合作研究深化的路徑

(一)增進合作交流

在學科發(fā)展中,研究者間的合作交流很有必要,很多重要的觀點都是在合作交流中迸發(fā)出來的。合作研究不應限于檔案學學科內,還要突出跨學科、跨領域的協(xié)同創(chuàng)新。隨著圖書情報與檔案管理一級學科更名為信息資源管理,數(shù)字人文日益成為研究焦點。學界可以著重關注檔案館與美術館、圖書館、博物館等機構的融合發(fā)展,加強檔案學與其他學科的跨學科合作。高校、檔案局(館)和相關企事業(yè)單位可以合作發(fā)展檔案治理社會參與理論,推進形成檔案合作治理社會參與機制。在數(shù)字轉型的關鍵時期,關于檔案工作方法和技術的合作研究要以普及為關鍵詞,深刻認識新技術對檔案學理論與實踐的重大影響,深入研究如何將這些技術運用于檔案的形成、保存、分類、鑒定、著錄與開發(fā)利用等管理活動中,促進檔案管理和知識服務的智能化。合作研究的成果形式也不應限于合著論文,還要拓展到工具、技術、專利、項目等。拓寬合作領域,加大合作力度,豐富合作形式,呈現(xiàn)多樣化的研究成果。這也是檔案學發(fā)展的必由之路。

(二)打通科研成果轉化梗阻

科研成果轉化是一個知識轉移的創(chuàng)新過程。對具有實用價值的科研成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)、推廣,應用于工作實際,有利于推動檔案學的學科發(fā)展。建立健全檔案科研成果轉化法律法規(guī),加大政策支持力度,保障科研經費到位,研究設計基于檔案工作現(xiàn)狀,具有較強實用性和可行性,能夠更加充分地發(fā)揮檔案管理的社會服務功能。推動檔案合作研究的成果轉化,還需行業(yè)領軍人物發(fā)揮帶頭作用,建立綜合素質高、業(yè)務能力強的研究梯隊。同時,鼓勵新人參與合作研究,發(fā)揮他們敢于創(chuàng)新的精神和努力拼搏的干勁,為檔案學研究隊伍注入新鮮血液。在新文科建設背景下,檔案學專業(yè)應當系統(tǒng)梳理新的研究對象、研究范式及社會需求,反思現(xiàn)有的人才培養(yǎng)目標、課程結構與體系、人才培養(yǎng)模式、教學組織形態(tài)存在的局限性,探索“新文科”目標導引的檔案學專業(yè)教育的新目標、新內涵、新模式和新體系,孕育、延伸和拓展新的學科增長點。[10]

科學定義合作研究貢獻度。制定科學合理的合作研究貢獻度評價標準和體系。將個人在合作項目中的角色和責任、合作能力、合作論文中的貢獻等因素設置權重系數(shù),分別賦分,分階段評價(合作初對貢獻度進行預評價,合作中后期進行再次評估),合作小組討論協(xié)商確定貢獻度。另一方面,署名做到實事求是、公平公正。署名應依據(jù)合作作者對合著論文的貢獻度進行排名,對合作作者的貢獻給予肯定,調動合作積極性和主動性,激發(fā)合作熱情,為長期合作關系的保持提供基礎。

優(yōu)化資源配置。各級檔案學會和協(xié)會是檔案學者和檔案工作者的學術交流陣地,在檔案學合作研究中應扮演組織者和引導者的角色,做好咨詢、聯(lián)絡、資源統(tǒng)籌配置工作,為合作研究搭建平臺,提供資源支持。例如：定期組織召開檔案學術討論會,探討當今檔案學研究熱點;開展檔案學研究方法培訓與推廣;協(xié)助有相同關注點的獨立學者和工作者組建專題研討組,及時發(fā)現(xiàn)研究中存在的缺陷,及時解決研究過程中遇到的問題;建立專業(yè)交流群,方便交流溝通,資源共享。