曹卿 申顥 蔣典谷

摘? ?要：在節(jié)能減排及經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長的雙重約束下，低碳政策及偏向型技術(shù)進(jìn)步是協(xié)調(diào)上述約束的兩個重要抓手。本文基于中國地級及以上城市數(shù)據(jù)，使用非參數(shù)方法測定其偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)及能源要素節(jié)約偏向，在此基礎(chǔ)上，以低碳城市試點(diǎn)政策為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，檢驗(yàn)低碳城市試點(diǎn)政策對偏向型技術(shù)進(jìn)步的影響及其機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：第一，從偏向型技術(shù)進(jìn)步看，偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于1，說明中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步整體上增進(jìn)了全要素生產(chǎn)率，但隨時間推移該指數(shù)在樣本期內(nèi)逐步下降。第二，從能源要素節(jié)約偏向看，技術(shù)進(jìn)步在能源與資本中出現(xiàn)能源節(jié)約偏向的城市數(shù)量呈現(xiàn)出小幅度波動趨勢，但數(shù)量變化不大；技術(shù)進(jìn)步在能源與勞動中出現(xiàn)能源節(jié)約偏向的城市數(shù)量呈現(xiàn)出波動上升趨勢。第三，從低碳城市試點(diǎn)政策的技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)效應(yīng)看，低碳城市試點(diǎn)政策顯著增進(jìn)了中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步，并使得中國城市技術(shù)進(jìn)步在能源-資本中偏向節(jié)約能源。第四，從作用機(jī)制看，低碳城市試點(diǎn)政策可以通過誘發(fā)能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步、增加貸款可得性、加大科技研發(fā)投入來增進(jìn)中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步，但通過增強(qiáng)居民綠色消費(fèi)觀念來增進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步這一機(jī)制并不顯著。

關(guān)鍵詞：低碳城市試點(diǎn)；偏向型技術(shù)進(jìn)步；能源節(jié)約；作用機(jī)制

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2023.02.001

中圖分類號：F206；F293? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ?文章編號：1003－9031（2023）02－0003－20

一、引言及文獻(xiàn)綜述

在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的同時實(shí)現(xiàn)既定減排目標(biāo)，是學(xué)界與政府規(guī)制者所需要考慮的問題，而推動偏向型技術(shù)進(jìn)步則是實(shí)現(xiàn)上述雙重目標(biāo)的重要手段。當(dāng)偏向型技術(shù)進(jìn)步偏向能源使用減少的同時增進(jìn)全要素生產(chǎn)率，就會實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排的雙贏。因此，明確中國宏觀層面偏向型技術(shù)進(jìn)步的特征，并探索其增進(jìn)方式，有利于實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)綠色、高質(zhì)量發(fā)展。

城市作為一國居民生產(chǎn)與生活的主要聚集地，隨著城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，其帶來的能源消耗與污染排放也會大幅增加。城市能源消耗量占世界能源消費(fèi)量的60%～80%以上，排放了世界70%以上的溫室氣體（IEA，2012；GEA，2012），故在城市層面探討如何在推進(jìn)發(fā)展的過程中實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排十分必要。中國國家發(fā)改委分別于2010年7月、2012年11月與2017年1月公布了三批低碳城市試點(diǎn)名單。低碳城市會通過節(jié)約高污染能源使用、促進(jìn)高排放產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等方式推動既定減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而偏向型技術(shù)進(jìn)步則是完成減排目標(biāo)的關(guān)鍵力量。在現(xiàn)實(shí)中，中國低碳城市試點(diǎn)政策是否可以推動城市偏向型技術(shù)進(jìn)步的增進(jìn)，以及是否可以推動技術(shù)進(jìn)步偏向能源要素節(jié)約？這一路徑若在中國城市層面得到驗(yàn)證，將對中國減輕城市發(fā)展“高碳鎖定”、實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)給予經(jīng)驗(yàn)借鑒。

關(guān)于偏向型技術(shù)進(jìn)步形成機(jī)制與測算的相關(guān)研究。當(dāng)前學(xué)者對偏向型技術(shù)進(jìn)步的分析多基于Acemoglu（2002、2003a、2003b）及Acemoglu等（2012）的相關(guān)研究，其奠定了偏向型技術(shù)進(jìn)步的微觀基礎(chǔ)，指明了技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)偏向的誘發(fā)機(jī)制。學(xué)者們的研究多集中于偏向型技術(shù)進(jìn)步的測算、具體要素偏向及其經(jīng)濟(jì)增長、節(jié)能減排效應(yīng)的研究。對于偏向型技術(shù)進(jìn)步及誘發(fā)要素偏向的機(jī)制，學(xué)者們多使用標(biāo)準(zhǔn)供給面系統(tǒng)法與隨機(jī)前沿分析法等參數(shù)法，或是Malmquist指數(shù)分解法等非參數(shù)法來進(jìn)行測度與分析。Yang等（2020）使用2000—2017年亞太經(jīng)合組織成員國面板數(shù)據(jù)，計(jì)算了環(huán)境偏向型技術(shù)進(jìn)步并拆分為能源節(jié)約技術(shù)進(jìn)步與減排技術(shù)進(jìn)步，結(jié)合國別分析發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家易出現(xiàn)減排技術(shù)進(jìn)步，發(fā)達(dá)國家易出現(xiàn)能源節(jié)約技術(shù)進(jìn)步。王林輝等（2020）擴(kuò)展納入環(huán)境因素的偏向型技術(shù)進(jìn)步分析框架，通過模擬來觀測差別政策的技術(shù)進(jìn)步偏向，發(fā)現(xiàn)研發(fā)補(bǔ)貼、環(huán)境稅收及碳排放權(quán)交易等政策因素均會產(chǎn)生偏向節(jié)能減排的技術(shù)進(jìn)步。潘文卿等（2018）測算了中國30個省區(qū)偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)并考察各區(qū)的偏向型技術(shù)進(jìn)步與北京、上海、廣東偏向型技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)三個地區(qū)的偏向型技術(shù)進(jìn)步均對其他地區(qū)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在同向影響，并在一定程度上揭示技術(shù)進(jìn)步存在擴(kuò)散效應(yīng)。藺鵬等（2021）利用標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)法估算中國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步要素偏向性，發(fā)現(xiàn)1999—2017年中國工業(yè)總體上呈現(xiàn)資本，勞動和能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步并存，且技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動資本使用和能源節(jié)約。

關(guān)于偏向型技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)、節(jié)能減排效應(yīng)的研究。對于偏向型技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，學(xué)者們的研究結(jié)論并不統(tǒng)一，即不同偏向的技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長及節(jié)能減排效應(yīng)的影響不同。Sato和Morita（2009）將研究期分為兩個階段：第一階段（1960—1989年）與第二階段（1990—2004年），測算了美國與日本研究期內(nèi)要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響，并分析了研究期不同階段內(nèi)兩國資本效率與勞動效率的變動。魏?。?019）以中國珠三角與長三角地區(qū)作為研究對象，研究兩個地區(qū)偏向型技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)前者偏向型技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長呈負(fù)相關(guān)，并落入U(xiǎn)型陷阱；后者偏向型技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長呈U型關(guān)系。錢娟（2019）測定1991—2015年中國整體技術(shù)進(jìn)步偏向特征，并發(fā)現(xiàn)能源-資本偏向型技術(shù)進(jìn)步抑制了全要素生產(chǎn)率的增進(jìn)，而能源節(jié)約偏向型技術(shù)進(jìn)步與能源-勞動偏向型技術(shù)進(jìn)步增進(jìn)了全要素生產(chǎn)率。對于偏向型技術(shù)進(jìn)步的節(jié)能減排效應(yīng)，學(xué)者們的研究結(jié)論也存在一定分歧，但當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏向能源要素節(jié)約時，可以出現(xiàn)一定程度的節(jié)能減排效應(yīng)。Okushima和Makoto（2009）在多部門均衡分析框架下，對日本在石油危機(jī)期間的技術(shù)變化進(jìn)行測定，發(fā)現(xiàn)在樣本期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)了石油節(jié)約效應(yīng)。錢娟（2020）構(gòu)建CES生產(chǎn)函數(shù)，計(jì)算中國1995—2015年工業(yè)35個行業(yè)的能源節(jié)約偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，并分析其對工業(yè)節(jié)能減排的影響，發(fā)現(xiàn)樣本期內(nèi)中國工業(yè)35個行業(yè)的碳排放、能源節(jié)約偏向型技術(shù)進(jìn)步與能源消費(fèi)量間存在U型關(guān)系。

關(guān)于低碳城市的制度設(shè)計(jì)、政策實(shí)施效果及技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)的相關(guān)研究。中國于2010、2012、2017年開啟三批低碳城市試點(diǎn)，發(fā)達(dá)國家對低碳城市、低碳地區(qū)的建設(shè)探索更為成熟。國內(nèi)外學(xué)者對低碳城市的研究多集中在制度設(shè)計(jì)、效果評估及技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)等方面。對于低碳城市的制度設(shè)計(jì)，莊貴陽（2020）以央地關(guān)系等為研究視角，結(jié)合政府間競爭與學(xué)習(xí)關(guān)系，構(gòu)建低碳城市試點(diǎn)政策“試點(diǎn)—擴(kuò)散”機(jī)制與政府行為研究框架。對于低碳城市政策實(shí)施效果的研究，Gehrsitz（2017）探究了德國低排放區(qū)對空氣質(zhì)量與生育率的影響，發(fā)現(xiàn)低碳區(qū)政策可以使細(xì)顆粒物的平均水平下降4%，但對嬰兒健康無實(shí)質(zhì)改進(jìn)。李順毅（2018）基于2002—2015年208個中國地級及以上城市數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)低碳城市試點(diǎn)開啟降低了城市電能消費(fèi)強(qiáng)度，且降低幅度存在城市異質(zhì)性。宋弘等（2019）構(gòu)建包括氣候數(shù)據(jù)、城市數(shù)據(jù)等綜合數(shù)據(jù)庫，以低碳城市試點(diǎn)為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)低碳城市試點(diǎn)可以通過減少污染企業(yè)排放等路徑，使城市空氣污染改善明顯。以上研究均從單個角度對低碳城市試點(diǎn)的實(shí)施效果進(jìn)行評估，而Price等（2013）、丁丁等（2015）則綜合構(gòu)建指標(biāo)體系，對所在國的低碳城市做出效果評估。對于低碳城市的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)，逯進(jìn)和王曉飛（2019）使用2003—2016年中國地級市數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)低碳城市試點(diǎn)有利于城市技術(shù)創(chuàng)新。而徐佳和崔靜波（2020）、熊大千等（2020）從企業(yè)層面出發(fā)，均檢驗(yàn)了低碳城市試點(diǎn)的開啟對城市內(nèi)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)低碳城市試點(diǎn)政策可以在一定程度上推動企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。

通過文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前研究仍存在一定局限性：一是對區(qū)域偏向型技術(shù)進(jìn)步的研究需要下沉。現(xiàn)有偏向型技術(shù)進(jìn)步的研究中，以城市為研究對象的較少。二是對低碳城市技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用的研究較為單一?，F(xiàn)有研究多從企業(yè)層面考察低碳城市技術(shù)創(chuàng)新的影響，而在城市層面的研究也僅僅從創(chuàng)新層面探索，難以確定該政策試點(diǎn)是否真的能夠推動區(qū)域技術(shù)進(jìn)步。對比上述研究，本文的邊際學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：一是以城市為基本單元，研究中國宏觀層面偏向型技術(shù)進(jìn)步特征。有助于規(guī)制者明晰具體城市技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)特征，從而更有針對性地制定科技創(chuàng)新政策與環(huán)境規(guī)制政策。二是創(chuàng)新性地以偏向型技術(shù)進(jìn)步及其能源要素節(jié)約偏向?yàn)橐暯?，探究低碳城市試點(diǎn)政策對城市技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)效應(yīng)，并觀察低碳城市是否能夠推動城市出現(xiàn)能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步。有助于為評估該政策提供新的研究視角，并對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行補(bǔ)充。三是探究了低碳城市試點(diǎn)政策增進(jìn)城市偏向型技術(shù)進(jìn)步的具體機(jī)制。有助于探明上述政策效應(yīng)所作用的具體機(jī)制，并根據(jù)具體機(jī)制優(yōu)化當(dāng)前低碳城市試點(diǎn)政策。

二、理論分析與假說提出

在企業(yè)生產(chǎn)中，使得技術(shù)進(jìn)步在生產(chǎn)要素間發(fā)生偏向的效應(yīng)有兩種：市場規(guī)模與要素價(jià)格效應(yīng)（Acemoglu，2002）。市場規(guī)模效應(yīng)即技術(shù)進(jìn)步偏向較為豐富的要素，在企業(yè)生產(chǎn)時豐富要素與技術(shù)進(jìn)步顯示出了協(xié)同生產(chǎn)跡象，此時的技術(shù)進(jìn)步更能滿足市場需求，故企業(yè)偏向開發(fā)豐富要素的技術(shù)進(jìn)步。要素價(jià)格效應(yīng)即技術(shù)進(jìn)步偏向較為缺少的生產(chǎn)要素，此時較為缺少的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品利潤較高，在利潤最大化的目標(biāo)下，企業(yè)會開發(fā)相應(yīng)偏向的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行生產(chǎn)。兩類要素間的替代彈性決定了兩類效應(yīng)的大小。

中國城市確實(shí)存在上述兩類效應(yīng)，且中國城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度差距較大，故中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步的水平會有差異。但由于中國存在環(huán)境硬性約束實(shí)施力度不同（賀燦飛，2013）、能源要素價(jià)格扭曲（何小鋼和王自力，2015；錢娟，2018）等因素，會改變正常的技術(shù)進(jìn)步要素節(jié)約偏向，進(jìn)而使得進(jìn)步偏向能源節(jié)約比例不高。如在嚴(yán)重依賴能源發(fā)展的城市，加之以GDP為目標(biāo)的政績追逐會使得其技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)偏向能源節(jié)約的可能性較小。根據(jù)以上分析，本文針對中國城市層面的偏向型技術(shù)進(jìn)步及其能源要素節(jié)約偏向，提出假說1及其擴(kuò)展假說：

假說1：中國城市存在偏向型技術(shù)進(jìn)步，且偏向型技術(shù)進(jìn)步增進(jìn)了其全要素生產(chǎn)率。

假說1-1：傳統(tǒng)政策下，技術(shù)進(jìn)步在能源與資本中更易于偏向于資本，而難以偏向于能源節(jié)約；

假說1-2：傳統(tǒng)政策下，技術(shù)進(jìn)步在能源與勞動中更易于偏向于勞動，而難以偏向于能源節(jié)約。

當(dāng)前，城市是實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和、延緩氣候變化的重要責(zé)任主體，而低碳城市政策是以城市為基本單元，為實(shí)現(xiàn)整體碳減排的環(huán)境規(guī)制政策。該政策有專業(yè)與組合性、弱激勵與弱約束性（莊貴陽，2020）。專業(yè)與組合性是指：低碳城市試點(diǎn)是一項(xiàng)綜合性政策，在完成碳減排、研究低碳發(fā)展模式等過程中需要對多個重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)與管控，也需要多個部門進(jìn)行多種政策聯(lián)合制定與實(shí)施，且低碳城市試點(diǎn)地區(qū)需要完成與碳排放權(quán)交易市場的政策聯(lián)動、構(gòu)建溫室氣體排放清單與相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)與節(jié)約高碳能源使用等，以上工作需要大量專業(yè)機(jī)構(gòu)、專業(yè)人才與專項(xiàng)資金的支持。而加大對專業(yè)領(lǐng)域的投入可以在宏觀層面推動地區(qū)創(chuàng)新，故低碳城市試點(diǎn)政策可以從宏觀層面推動城市整體偏向低碳發(fā)展、能源節(jié)約的技術(shù)進(jìn)步。弱激勵與弱約束性是指：國家并未給予試點(diǎn)地區(qū)較大規(guī)模的資金支持，除了第一批低碳試點(diǎn)城市是由政府指定外，第二、三批城市均采用自主申報(bào)、組織推薦與專家評選的方式，且國家并未向試點(diǎn)地區(qū)政府施加較為強(qiáng)硬的約束措施，而是要求各試點(diǎn)地區(qū)根據(jù)國家碳減排與碳強(qiáng)度下降約束等自行制定合理目標(biāo)，并沒有較為嚴(yán)格的考核目標(biāo)與機(jī)制，說明低碳城市試點(diǎn)政策具有弱激勵弱約束性，是一種適當(dāng)力度的環(huán)境規(guī)制。根據(jù)波特假說，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，而低碳城市政策會推動高污染、高排放行業(yè)企業(yè)進(jìn)行偏向能源節(jié)約技術(shù)的研發(fā)，進(jìn)而通過空間擴(kuò)散效應(yīng)（潘文卿等，2017）帶動整個城市及其他臨近城市能源節(jié)約技術(shù)水平的增進(jìn)。綜上所述，低碳城市政策的性質(zhì)決定了其可以顯著增進(jìn)中國城市的偏向型技術(shù)進(jìn)步，且會使城市技術(shù)進(jìn)步偏向節(jié)約能源、減少溫室氣體排放。本文結(jié)合研究主題，提出假說2及其擴(kuò)展假說：

假說2：低碳城市試點(diǎn)政策可以顯著增進(jìn)中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步。

假說2-1：低碳城市試點(diǎn)政策可以使中國城市技術(shù)進(jìn)步在能源與資本中偏向能源節(jié)約；

假說2-2：低碳城市試點(diǎn)政策可以使中國城市技術(shù)進(jìn)步在能源與勞動中偏向能源節(jié)約。

綜上所述，低碳城市試點(diǎn)政策的性質(zhì)決定了其可以顯著增進(jìn)中國城市的偏向型技術(shù)進(jìn)步，而上述路徑的機(jī)理需要明晰。本文認(rèn)為低碳城市試點(diǎn)政策可通過偏向能源節(jié)約、貸款可得性增加、科技投入增加與居民綠色消費(fèi)觀念增強(qiáng)四條路徑來實(shí)現(xiàn)偏向型技術(shù)進(jìn)步的增進(jìn)效應(yīng)（見圖1）。

中國能源消耗仍以化石能源為主，能源消耗結(jié)構(gòu)亟需優(yōu)化。而化石能源消耗則是溫室氣體排放的主要源頭（張可云，2005）。低碳城市試點(diǎn)地區(qū)為了達(dá)到減少溫室氣體排放的目標(biāo)，勢必會通過退出落后產(chǎn)能等手段，使城市內(nèi)高污染、高排放行業(yè)的重點(diǎn)企業(yè)開發(fā)更加清潔的、偏向能源節(jié)約的技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而通過空間擴(kuò)散效應(yīng)增進(jìn)本城市及相鄰城市整體的偏向型技術(shù)進(jìn)步水平。

低碳城市試點(diǎn)政策具有較強(qiáng)的專業(yè)性。即針對探索與碳排放權(quán)交易市場的聯(lián)動機(jī)制、探究節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)增長協(xié)同機(jī)制等政策目標(biāo)，需要大量的人才與科技投入。政府不僅需要投入經(jīng)費(fèi)“筑巢引鳳”、優(yōu)化當(dāng)?shù)乜萍紬l件與管理服務(wù)，更需要在基礎(chǔ)與應(yīng)用研究、科學(xué)技術(shù)普及與交流等活動中投入大量資金。而財(cái)政科技投入的擴(kuò)大可以直接推動地區(qū)創(chuàng)新與要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而增進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率水平（Lee，2011；段夢和婁峰，2021）。

由于低碳城市試點(diǎn)政策具有目標(biāo)綜合性，即低碳城市試點(diǎn)城市需要完成如縮減溫室氣體排放、編制溫室氣體清單與統(tǒng)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)等，而完成這些目標(biāo)僅靠政府財(cái)政補(bǔ)貼還不夠，尤其需要對重點(diǎn)行業(yè)的代表性企業(yè)給予充足的金融支持，增加其大額貸款可獲得性，以使其進(jìn)行相關(guān)目標(biāo)的節(jié)能減排與創(chuàng)新活動，進(jìn)而帶動整個城市技術(shù)水平的增進(jìn)。若不去給予其充足資金支持，則其節(jié)能減排與創(chuàng)新活動就會停滯（Aghion et al，2012），甚至喪失進(jìn)行節(jié)能減排與創(chuàng)新活動的動力。

低碳城市試點(diǎn)的相關(guān)政策文件中提到，要倡導(dǎo)低碳生活的消費(fèi)觀念，幫助居民培養(yǎng)良好的低碳生活習(xí)慣。當(dāng)居民的低碳、綠色生活習(xí)慣養(yǎng)成后，即低碳城市試點(diǎn)會從需求端倒逼產(chǎn)品企業(yè)減少高能耗、高排放產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而推動企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)增進(jìn)，進(jìn)而通過空間擴(kuò)散效應(yīng)增進(jìn)本城市及相鄰城市整體的偏向型技術(shù)進(jìn)步水平。

結(jié)合上述對機(jī)制的闡述，本文提出假說3：

假說3：低碳城市試點(diǎn)政策可以通過使技術(shù)進(jìn)步偏向節(jié)約能源、政府部門擴(kuò)大科學(xué)技術(shù)投入、貸款可得性增加、居民綠色消費(fèi)觀念增強(qiáng)四個路徑，增進(jìn)中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步。

三、實(shí)證方法與數(shù)據(jù)說明

（一）偏向型技術(shù)進(jìn)步與能源要素節(jié)約偏向測定

由于隨機(jī)前沿分析法函數(shù)設(shè)定具有主觀性，而標(biāo)準(zhǔn)供給面分析法中的替代彈性不變假設(shè)與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)不符（李小平和牛曉迪，2019），故本文參考F？覿re等（1997）使用Malmquist指數(shù)分解法進(jìn)行有偏技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的測算。

1.計(jì)算投入偏向技術(shù)進(jìn)步指數(shù)

構(gòu)建y=（ 為DMU的產(chǎn)出、投入向量，則期產(chǎn)出距離函數(shù)與生產(chǎn)可能性集可表示為：

2）

求解Malmquist指數(shù)：

（3）

Malmquist指數(shù)可以分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TECH）與技術(shù)效率變化指數(shù)，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)在產(chǎn)出為一種的情況下可以分解為投入導(dǎo)向有偏技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（IBTC）、中性技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（MATC）：

TECH＝MATC×IBTC＝ （4）

在規(guī)模報(bào)酬不變的條件下，投入導(dǎo)向謝潑德距離函數(shù)與產(chǎn)出導(dǎo)向謝潑德距離函數(shù)的值互為倒數(shù)，則投入導(dǎo)向的有偏技術(shù)進(jìn)步指數(shù)可以表示為：

IBTC? （5）

IBTC即為本文所求的有偏技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。當(dāng)該指數(shù)大于1時，說明有偏技術(shù)進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率具有增進(jìn)作用；當(dāng)該指數(shù)小于1時，說明有偏技術(shù)進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率會產(chǎn)生抑制作用。且該指數(shù)越大，說明技術(shù)進(jìn)步程度越高（王俊和胡雍，2015）。

2.判定能源要素節(jié)約偏向

依據(jù)偏向技術(shù)進(jìn)步指數(shù)難以得出具體偏向，參考F？覿re等（1997）、Weber和Domazlicky（1999），依據(jù)表1進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步能源要素節(jié)約偏向的判定。根據(jù)有偏技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與要素投入比例，即可判定技術(shù)進(jìn)步能源要素節(jié)約偏向。

（二）實(shí)證模型設(shè)置

本文將使用雙重差分法（Differences-in-Differences，DID）、雙重差分傾向得分匹配法（PSM-DID）與雙重變換法（Changes-in-Changes，CIC）對低碳城市試點(diǎn)政策的偏向型技術(shù)進(jìn)步增進(jìn)效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，并進(jìn)一步使用中介效應(yīng)模型探究低碳城市試點(diǎn)政策增進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步的具體機(jī)制。

1.政策評估

中國不同城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素有較大差異，相關(guān)變量可能難以滿足平行趨勢假設(shè)（石大千等，2018）。而PSM-DID方法可以消除樣本選擇偏差，以更好地進(jìn)行政策效應(yīng)估計(jì)，故本文主要使用PSM-DID方法對低碳城市試點(diǎn)開啟的政策效應(yīng)進(jìn)行評估。由于技術(shù)進(jìn)步在資本與能源、勞動與能源中偏向節(jié)約是使用0-1變量衡量的，而Athey et al（2006）提出的CIC方法可很好對非連續(xù)的被解釋變量進(jìn)行政策效應(yīng)估計(jì)（項(xiàng)后軍等，2016），故本文同時也對式（7）、（8）進(jìn)行了CIC方法的實(shí)證檢驗(yàn)。

本文設(shè)定如下實(shí)證方程，對假說2、2-1、2-2進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)：

（8）

式（6）—（8）為檢驗(yàn)低碳城市試點(diǎn)開啟對有偏技術(shù)進(jìn)步及其能源節(jié)約偏向影響的政策評估方程，本文使用PSM-DID、DID、CIC方法對上述方程進(jìn)行估計(jì)以獲得平均處理效應(yīng)，？ 別代表技術(shù)進(jìn)步在能源與資本、能源與勞動中的具體偏向，偏向能源節(jié)約為1，偏向能源使用與中性技術(shù)進(jìn)步為0，∑？琢X為相應(yīng)控制變量。由于第一批試點(diǎn)城市的相關(guān)政策實(shí)施效果較為有限，且第一、二批試點(diǎn)城市的時點(diǎn)相近，故參考李順毅（2018）、徐佳和崔靜波（2020）、逯進(jìn)等（2020）的研究，同時結(jié)合本文所使用數(shù)據(jù)的時間特征，將第二批試點(diǎn)城市作為實(shí)驗(yàn)組，其余城市作為對照組。為保證本文結(jié)果的穩(wěn)健性，本文在政策評估與機(jī)制檢驗(yàn)部分同時參考宋弘等（2019）、熊廣勤等（2020）的研究，將第一、二批城市同時作為實(shí)驗(yàn)組，且在時點(diǎn)設(shè)置時把第一批城市的開啟時間設(shè)置為2010年，第二批城市的開啟時間設(shè)置為2012年①。

2.異質(zhì)性檢驗(yàn)

本文將檢驗(yàn)低碳城市試點(diǎn)對偏向型技術(shù)進(jìn)步的增進(jìn)效應(yīng)是否會由于城市異質(zhì)性而出現(xiàn)差異。從城市區(qū)域異質(zhì)性、城市規(guī)模異質(zhì)性兩個層面進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)。

利用三重差分模型進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)：

（10）

式（9）、（10）中RE■為城市區(qū)域虛擬變量，若該城市在東部地區(qū)則為1，中西部地區(qū)則為0；為城市性質(zhì)虛擬變量，屬于直轄市、計(jì)劃單列市、省會城市（即重點(diǎn)城市）則為1，不屬于上述城市的則為0。對于兩個方程的系數(shù)？琢■，若顯著且為負(fù)，說明在中西部城市/非重點(diǎn)城市中低碳城市試點(diǎn)的開啟更能促進(jìn)城市偏向型技術(shù)進(jìn)步；若顯著且為正，說明在東部城市/重點(diǎn)城市中低碳城市試點(diǎn)的開啟更能增進(jìn)城市偏向型技術(shù)進(jìn)步。

3.機(jī)制檢驗(yàn)

本文參考Baron 和 Kenny（1986）、溫忠麟（2004）、李政和楊思瑩（2019）的研究，使用逐步回歸法以檢驗(yàn)低碳城市開啟影響有偏技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制：

（13）

式（11）—（13）中，ME 為中介變量，根據(jù)假說提出部分，本文所選擇的中介變量為能源技術(shù)進(jìn)步節(jié)約偏向、貸款可獲得性（年末金融機(jī)構(gòu)貸款總額）、科技創(chuàng)新投入（財(cái)政支出中的科技支出）與居民綠色消費(fèi)觀念（年末公有汽（電）車車輛數(shù)），其余變量含義與上文相同。

（三）變量與數(shù)據(jù)說明

由于城市社會及經(jīng)濟(jì)活動均聚集于市轄區(qū)，故本文在城市層面的研究均選用市轄區(qū)數(shù)據(jù)（張澤義和羅雪華，2019）①。缺失值通過線性插值法及查找對應(yīng)統(tǒng)計(jì)年鑒補(bǔ)全，刪除缺失值較多的城市樣本。整理后，本文樣本期為2007—2016年，樣本數(shù)為190個城市。本文數(shù)據(jù)均來源于EPS數(shù)據(jù)庫、國泰安數(shù)據(jù)庫。

對于控制變量，結(jié)合以往偏向型技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合城市市轄區(qū)數(shù)據(jù)特征，對以下變量進(jìn)行控制：資本強(qiáng)度，以資本存量/年末戶籍人口來表示資本強(qiáng)度；人口集聚，使用年末戶籍人口來表示人口集聚；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值比值衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；氣候因素，使用城市的平均氣溫作為氣候變量，平均溫度的單位為攝氏度；交通基礎(chǔ)設(shè)施，使用城市道路面積作為城市交通基礎(chǔ)設(shè)施的代理變量。對于中介變量：能源節(jié)約偏向，使用技術(shù)進(jìn)步的能源節(jié)約偏向來表示；資金可獲得性，使用年末城市市轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款余額表示；科技研發(fā)支出，使用城市市轄區(qū)政府財(cái)政支出中科技支出表示；居民綠色消費(fèi)觀念，使用城市市轄區(qū)年末實(shí)際有公共營運(yùn)汽（電）車輛數(shù)表示。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）指數(shù)分析

本文使用2007—2016年190個城市市轄區(qū)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，使用第三部分所說明的Malmquist指數(shù)分解法，計(jì)算出2008—2016年相關(guān)城市的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)。本文從指數(shù)均值及其具體偏向?qū)τ?jì)算結(jié)果進(jìn)行分析。

表3為全國及分區(qū)域城市的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)均值。全國及東、中、西部城市技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)均大于1（除東部城市2012年指數(shù)均值外），說明樣本城市整體的偏向型技術(shù)進(jìn)步推動了全要素生產(chǎn)率的增長。在中性技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上，技術(shù)進(jìn)步偏向進(jìn)一步增進(jìn)了全要素生產(chǎn)率。但由于生產(chǎn)可能性集隨時間變動較慢，指數(shù)變動幅度不大（王班班，2014）。從整體均值看，東部城市的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)均值較小，說明東部城市技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)θ厣a(chǎn)率的拉動作用小于中、西部城市。東部地區(qū)城市發(fā)展程度較高，技術(shù)進(jìn)步水平也較高，故偏向型技術(shù)進(jìn)步對其較高水平全要素生產(chǎn)率的推動作用是有限的。從均值變動看，全國及東、中、西部城市的偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈現(xiàn)波動下降（但未小于1），說明在部分城市推動技術(shù)進(jìn)步的過程中，可能逐漸偏離城市的合意要素結(jié)構(gòu)（汪克亮等，2014；李小平和牛曉迪，2019）。

由表4可知，技術(shù)進(jìn)步在能源與資本中出現(xiàn)能源節(jié)約偏向的城市數(shù)量呈現(xiàn)出小幅度波動趨勢，但數(shù)量變化不大；技術(shù)進(jìn)步在能源與勞動中出現(xiàn)能源節(jié)約偏向的城市數(shù)量呈現(xiàn)出波動上升趨勢。中國在樣本期內(nèi)處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展階段，勞動力向國外流失量逐漸減少，尤其是高技能勞動力流失量逐漸減少，勞動力可得性逐步提高。但中國當(dāng)前人均能源占有量少，能源基礎(chǔ)設(shè)施（如天然氣管道等）建設(shè)相對滯后，能源貧困人口占比較高（劉自敏等，2020）。故技術(shù)進(jìn)步在能源與勞動中出現(xiàn)能源節(jié)約偏向的城市數(shù)量出現(xiàn)了波動上漲趨勢。

（二）政策評估

1.指數(shù)層面的檢驗(yàn)

本文從總體層面出發(fā)，檢驗(yàn)低碳城市試點(diǎn)開啟是否增進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)（即增進(jìn)了偏向型技術(shù)進(jìn)步），相關(guān)結(jié)論主要基于PSM-DID方法的檢驗(yàn)結(jié)果解釋，普通DID方法的檢驗(yàn)結(jié)果做穩(wěn)健性檢驗(yàn)用。表5為本文樣本傾向得分匹配后的平衡性檢驗(yàn)（使用核密度匹配法），為了保持實(shí)證過程的連續(xù)性，匹配用協(xié)變量均選用本文數(shù)據(jù)說明中所提到的控制變量。

從表5可以看出，各協(xié)變量匹配后標(biāo)準(zhǔn)偏差的絕對值大多小于10%（僅有一個協(xié)變量在匹配后的標(biāo)準(zhǔn)偏差為11.1%，且接近10%），且所有協(xié)變量標(biāo)準(zhǔn)偏差減少幅度均為正值且較大，說明匹配后各協(xié)變量標(biāo)準(zhǔn)偏差有較大幅度減少。所有協(xié)變量的t檢驗(yàn)P值在匹配后均不顯著，說明匹配后實(shí)驗(yàn)組與對照組之間并不存在顯著差異。

在匹配完成后，本文使用匹配后的實(shí)驗(yàn)組與對照組進(jìn)行DID估計(jì)。為了保證實(shí)驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文同時使用鄰接1∶1匹配方法進(jìn)PSM-DID檢驗(yàn)，同時還進(jìn)行了未傾向得分匹配的普通DID估計(jì)。

表6中結(jié)果（1）為PSM-DID檢驗(yàn)結(jié)果（核密度匹配），結(jié)果（2）也為PSM-DID檢驗(yàn)結(jié)果（鄰接1∶1匹配），結(jié)果（3）—（4）為普通DID檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果（5）為將時間固定效應(yīng)更換為時間趨勢變量的檢驗(yàn)結(jié)果。所有估計(jì)結(jié)果均表明低碳城市試點(diǎn)的開啟均顯著增進(jìn)了偏向型技術(shù)進(jìn)步，并且不同方法所得出的實(shí)證結(jié)果均類似，僅有系數(shù)與顯著性的細(xì)微差異。以上結(jié)果證明了假說2是成立的，也說明本文的實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

2.技術(shù)進(jìn)步能源節(jié)約偏向的檢驗(yàn)

本文繼續(xù)探究低碳城市試點(diǎn)開啟能否在能源與資本、能源與勞動中分別出現(xiàn)能源節(jié)約偏向。

表7中結(jié)果（1）—（2）為PSM-DID檢驗(yàn)結(jié)果①，結(jié)果（3）—（4）為普通DID檢驗(yàn)結(jié)果。由于EK是0-1變量，故本文也使用CIC方法，結(jié)果（5）即為使用CIC方法的估計(jì)結(jié)果。由表7可知所有方法的實(shí)證結(jié)果均表明低碳城市試點(diǎn)開啟推動了城市技術(shù)進(jìn)步在資本-能源中偏向能源節(jié)約，假說2-1得到充分驗(yàn)證。物質(zhì)資本是城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、企業(yè)廠房及生產(chǎn)機(jī)器購置等活動所投入的，低碳城市試點(diǎn)政策通過推廣綠色節(jié)能建筑、推動高能耗企業(yè)更換舊生產(chǎn)設(shè)備等方式，使得技術(shù)進(jìn)步偏向物質(zhì)資本使用的同時減少能源消耗量。

表8中結(jié)果（1）為PSM-DID檢驗(yàn)結(jié)果（鄰接1∶1匹配，卡尺寬度0.05），結(jié)果（2）為普通DID結(jié)果，結(jié)果（3）為CIC檢驗(yàn)結(jié)果。由回歸結(jié)果知，低碳城市試點(diǎn)開啟并不能推動城市技術(shù)進(jìn)步在勞動-能源中偏向能源節(jié)約。假說2-2未得到驗(yàn)證。

（三）異質(zhì)性檢驗(yàn)

由于中國城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、要素稟賦等存在差異，故低碳城市試點(diǎn)政策在不同區(qū)域、不同性質(zhì)城市間的偏向型技術(shù)進(jìn)步增進(jìn)效應(yīng)可能存在不同。本文對低碳城市試點(diǎn)的技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)效應(yīng)異質(zhì)性進(jìn)行驗(yàn)證（見表9）。

表9中結(jié)果（1）為城市區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果（2）為城市性質(zhì)異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果?？梢钥闯稣呓怀隧?xiàng)的系數(shù)仍顯著為正，但三重交乘項(xiàng)的系數(shù)均為負(fù)但并不顯著，說明低碳城市試點(diǎn)對偏向型技術(shù)進(jìn)步的增進(jìn)效應(yīng)并不存在異質(zhì)性。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將從更換估計(jì)方法等方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，以進(jìn)一步說明本文結(jié)論的準(zhǔn)確性。

1.平行趨勢檢驗(yàn)

DID方法的適用前提是數(shù)據(jù)滿足平行趨勢假設(shè)。本文分別取實(shí)驗(yàn)組、對照組的每年技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值進(jìn)行畫圖。

圖2為本文的平行趨勢檢驗(yàn)圖，可以看出在實(shí)驗(yàn)期前，實(shí)驗(yàn)組與對照組的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)隨時間變動的趨勢較為一致，在實(shí)驗(yàn)期后，實(shí)驗(yàn)組的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)出現(xiàn)了波動增長。說明本文數(shù)據(jù)通過了平行趨勢檢驗(yàn)。

2.改變政策實(shí)施時點(diǎn)

參考宋弘等（2019）、熊廣勤等（2020）的研究，將第一、二批城市同時作為實(shí)驗(yàn)組。由于此時實(shí)驗(yàn)期并不是一個固定試點(diǎn)，故使用漸進(jìn)DID的方法進(jìn)行估計(jì)。

由表10可知，將第一、二批的政策實(shí)施時點(diǎn)分別設(shè)置后，實(shí)證所得出的結(jié)論仍然不變。改變政策實(shí)施時點(diǎn)后的結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相似，有力地證明了假說2、假說2-1的準(zhǔn)確性。

3.排除其他類似政策的干擾

碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策作為一種市場型環(huán)境規(guī)制政策，可以有效控制企業(yè)、地區(qū)的碳排放。當(dāng)配額交易成本較高且高于開發(fā)清潔技術(shù)進(jìn)步的成本時，城市中高污染企業(yè)可能會選擇開發(fā)偏向能源節(jié)約的技術(shù)進(jìn)步（劉自敏和申顥，2020）。而創(chuàng)新型城市試點(diǎn)是建設(shè)中國城市創(chuàng)新體系的有益探索，可能會增進(jìn)城市的偏向型技術(shù)進(jìn)步。為排除這兩類政策的實(shí)施對本文實(shí)證結(jié)果的干擾，本文將這兩類政策也納入方程（6）進(jìn)行回歸，若加入這些政策變量后，低碳城市試點(diǎn)政策變量仍然顯著且系數(shù)并未顯著減小，則證明本文的結(jié)論是穩(wěn)健的，即中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步的增進(jìn)就是低碳城市試點(diǎn)的開啟帶來的。對于碳交易試點(diǎn)政策，參考王勇和趙晗（2019）將實(shí)驗(yàn)期設(shè)置為2014年，并將實(shí)驗(yàn)城市設(shè)置為北京、天津等七個省市；對于創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策，參考王保乾和羅偉峰（2018）將其設(shè)定為多時點(diǎn)形式。

從表11可以看出，在加入碳交易政策變量與創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策變量后，技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)與能源-資本中能源節(jié)約偏向（0-1）變量的系數(shù)與顯著性并沒有顯著改變，且加入的其他政策變量均不顯著。以上實(shí)證結(jié)果從側(cè)面證明了本文假說2、假說2-1的成立。

（五）機(jī)制檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步探究低碳城市增進(jìn)中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步的影響路徑，本文繼續(xù)進(jìn)行機(jī)制分析，以檢驗(yàn)本文假說3的正確性（見表12）。

從結(jié)果（1）可知，低碳城市試點(diǎn)可顯著使得技術(shù)進(jìn)步在能源—資本中偏向節(jié)約能源。從結(jié)果（2）可知，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏向節(jié)約能源時可增進(jìn)整體偏向型技術(shù)進(jìn)步水平；綜合結(jié)果（1）、（2），該中介效應(yīng)顯著，且占總效應(yīng)比重約為52.7%，說明該條路徑在所有路徑中最為重要，占比最高。結(jié)果（3）顯示，低碳城市試點(diǎn)政策可以便利開發(fā)綠色技術(shù)進(jìn)步企業(yè)的貸款，使之更易獲得資金支持，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用逐步體現(xiàn)。結(jié)果（4）顯示，一個城市的貸款便利程度會直接影響其偏向型技術(shù)進(jìn)步。由結(jié)果（3）、（4）可知，該中介效應(yīng)顯著，且占總效應(yīng)比重約為16.7%。由結(jié)果（5）可知，低碳城市試點(diǎn)政策使得政府科技投入增加。由結(jié)果（6）可知，政府科技投入的增加可以顯著地增進(jìn)當(dāng)?shù)仄蛐图夹g(shù)進(jìn)步水平，綜合結(jié)果（5）、（6）該中介效應(yīng)顯著，且占總效應(yīng)比重約為23.9%。由結(jié)果（7）可知，低碳城市試點(diǎn)政策并未顯著提高公共交通便利程度，根據(jù)溫忠麟等（2004）的研究，需做Sobel檢驗(yàn)以驗(yàn)證中介效應(yīng)存在，但針對該條機(jī)制的Sobel檢驗(yàn)Z值為0.323，P值為0.747，即該中介效應(yīng)并未顯著，說明低碳城市試點(diǎn)政策無法通過加強(qiáng)居民綠色消費(fèi)觀念，來增進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步。低碳城市政策作為弱激勵弱約束的環(huán)境政策，僅能通過提倡、引導(dǎo)等方式喚醒居民綠色低碳生活與消費(fèi)意識，并不能采取強(qiáng)制措施迫使居民改變當(dāng)前生活習(xí)慣，即低碳城市政策在居民層面缺乏強(qiáng)制性的環(huán)境規(guī)制工具。綜上所述，假說3中，前三條機(jī)制得到了驗(yàn)證。

五、結(jié)論與政策建議

低碳城市試點(diǎn)是協(xié)調(diào)溫室氣體減排與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的重要抓手，而偏向型技術(shù)進(jìn)步可以實(shí)現(xiàn)節(jié)能與全要素增長率增進(jìn)的“雙贏”。本文基于2007—2016年中國城市層面數(shù)據(jù)，測算其偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，判別其能源要素節(jié)約偏向。在測算基礎(chǔ)上，以低碳城市試點(diǎn)政策為一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，檢驗(yàn)該試點(diǎn)政策是否可以增進(jìn)中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步及推動技術(shù)進(jìn)步偏向能源節(jié)約，并探究了其增進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制。本文的主要結(jié)論及政策建議如下：

第一，樣本城市整體偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于1，但全國及東、中、西部城市偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈波動下降趨勢，偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)在不同城市中存在差異。說明偏向型技術(shù)進(jìn)步在中國城市增進(jìn)了全要素生產(chǎn)率且存在城市異質(zhì)性，但部分城市偏向型技術(shù)進(jìn)步可能隨時間推移正偏離于合意要素結(jié)構(gòu)。對于該現(xiàn)象，首先，政府應(yīng)發(fā)揮“典型效應(yīng)”，技術(shù)水平高的城市應(yīng)通過空間溢出等效應(yīng)，帶動周邊城市的技術(shù)水平增進(jìn)。其次，部分城市在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)時，不應(yīng)盲目推進(jìn)，而是應(yīng)該根據(jù)自身要素結(jié)構(gòu)合理選擇技術(shù)進(jìn)步方向與速度，防止技術(shù)投入與要素結(jié)構(gòu)不匹配阻礙技術(shù)進(jìn)步甚至產(chǎn)生技術(shù)退步。

第二，樣本城市中，技術(shù)進(jìn)步在能源與資本中出現(xiàn)能源節(jié)約偏向的城市數(shù)量較為穩(wěn)定，在能源與勞動中出現(xiàn)能源節(jié)約偏向的城市數(shù)量呈波動上漲趨勢，但兩類城市數(shù)目整體上均不多，說明出現(xiàn)能源節(jié)約偏向的城市所占比例較低。對于該現(xiàn)象，首先，政府應(yīng)加大對高污染、高排放行業(yè)的環(huán)境規(guī)制力度，使用具有強(qiáng)制性的環(huán)境規(guī)制工具對特定行業(yè)給予管控，迫使其開發(fā)偏向清潔能源使用與節(jié)約能源消耗的技術(shù)，同時還應(yīng)建立企業(yè)進(jìn)入負(fù)面清單，提高進(jìn)入門檻。其次，政府應(yīng)加大對公共及居民個人節(jié)能產(chǎn)品的普及，從需求側(cè)激起企業(yè)對節(jié)能產(chǎn)品的研發(fā)意愿。最后，政府在加強(qiáng)對高污染、高排放行業(yè)管控力度的同時，還應(yīng)適當(dāng)簡化這些行業(yè)節(jié)能減排項(xiàng)目的審批手續(xù)，并對其中的優(yōu)秀項(xiàng)目給予一定稅收減免或補(bǔ)貼等政策支持，即管控與補(bǔ)貼“剛?cè)岵?jì)”。

第三，低碳城市試點(diǎn)開啟顯著增進(jìn)了中國城市偏向型技術(shù)進(jìn)步的水平，推動城市技術(shù)進(jìn)步在能源與資本中偏向能源節(jié)約。從具體作用機(jī)制看，低碳城市試點(diǎn)開啟可以通過誘發(fā)技術(shù)進(jìn)步能源要素節(jié)約偏向、增加貸款可獲得性、加大科技研發(fā)投入來推動偏向型技術(shù)進(jìn)步，但通過加強(qiáng)居民綠色觀念引致偏向型技術(shù)進(jìn)步這一路徑并不顯著。說明低碳城市試點(diǎn)取得了較好的政策效應(yīng)，但《通知》中的相應(yīng)要求并沒有完全落實(shí)。對于該現(xiàn)象，首先，應(yīng)綜合結(jié)合城市自主申報(bào)、組織推薦與專家打分等方式，適當(dāng)擴(kuò)大低碳城市試點(diǎn)規(guī)模，盡量將有條件實(shí)施的城市均納入試點(diǎn)范圍。其次，在當(dāng)前中國推進(jìn)“30·60”目標(biāo)的大背景下，應(yīng)抓住當(dāng)前全國范圍鋪開碳排放權(quán)交易的契機(jī)，將低碳城市政策與碳排放權(quán)交易、碳稅政策等有機(jī)結(jié)合，豐富低碳城市的市場型規(guī)制工具，以加強(qiáng)低碳城市政策增進(jìn)能源節(jié)約技術(shù)進(jìn)步的效果。最后，應(yīng)結(jié)合政府力量與民間組織力量，通過電視等傳統(tǒng)媒體與微博、微信公眾號等新媒體普及低碳生活知識，并在線下組織志愿者進(jìn)入公司、住宅小區(qū)等宣傳低碳和綠色生活方式，使綠色生活觀念深入人心。

（責(zé)任編輯：孟潔）

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