高艷慧,楊 潔,李 丹,劉 巖

(西安工程大學(xué) 管理學(xué)院,陜西 西安 710048)

黨的十九屆四中全會(huì)指出,新時(shí)期只有依靠科技創(chuàng)新,才能調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。而這些都離不開(kāi)區(qū)域中人力和財(cái)力等創(chuàng)新要素的引進(jìn)和支出[1]。由此,學(xué)者展開(kāi)了大量關(guān)于人力資本和研發(fā)投入這兩類(lèi)創(chuàng)新要素對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響的研究。在人力資本與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面,有研究表明,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步,技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵在于人力資本的提高[2]。但也有研究顯示,人力資本對(duì)不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的作用效果具有極大差異,人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響將受到區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響[3]。在研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面,眾多學(xué)者認(rèn)為研發(fā)投入是推動(dòng)科技創(chuàng)新和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要保障,創(chuàng)新資金的投入能夠顯著地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)[4]。但也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn),地方雖增加了研發(fā)投入的數(shù)量,但創(chuàng)新效率沒(méi)有得到明顯提高[5]。上述研究分別討論了人力資本和研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響,具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。但是,創(chuàng)新是多要素協(xié)同作用的結(jié)果,單因素集聚對(duì)創(chuàng)新能效的影響并不突出,多因素的積累和相互作用將顯著促進(jìn)創(chuàng)新能效[6],創(chuàng)新人才、資本等創(chuàng)新要素的流動(dòng)會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新要素的集聚[7],創(chuàng)新要素之間密切相關(guān)并且相互支持,可以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。因此,同時(shí)考慮人力資本和研發(fā)投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響應(yīng)更具理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

綜上所述,目前關(guān)于人力資本、研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響的研究受到廣泛的關(guān)注,但其研究結(jié)論仍存在爭(zhēng)議。除此之外,現(xiàn)有研究主要集中在單個(gè)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響,鮮有文獻(xiàn)研究二者的協(xié)同作用。也有學(xué)者將人才要素集聚和研發(fā)資金要素集聚同時(shí)納入研究,但是只分析了二者的獨(dú)立效應(yīng),并未考慮它們對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的協(xié)同影響?；诖?筆者在已有研究成果的基礎(chǔ)上,利用2011—2019年的相關(guān)數(shù)據(jù),進(jìn)行實(shí)證分析,研究人力資本梯度升級(jí)與研發(fā)投入對(duì)趨于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的獨(dú)立效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)的影響,以期掌握人力資本、研發(fā)投入對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響規(guī)律,為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供理論支撐。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 人力資本梯度與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

人力資本理論認(rèn)為人才及其創(chuàng)新活動(dòng)已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素,人力資本是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要基礎(chǔ),能為區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型乃至可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障[8]。合理的人力資本結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要條件[9],不同的人力資本結(jié)構(gòu),會(huì)產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)效果,高層次人力資本與高生產(chǎn)率間密切相關(guān)[10-11],而人力資本梯度的升級(jí)會(huì)帶來(lái)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)和創(chuàng)新,因此能夠帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型[12]。據(jù)此,提出如下假設(shè):

H1人力資本梯度的升級(jí)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

中國(guó)地大物博,區(qū)域發(fā)展水平差異較大,主要表現(xiàn)在:①文獻(xiàn)[12]指出,地理位置是人口流動(dòng)的關(guān)鍵因素,“孔雀東南飛”的現(xiàn)象普遍存在,區(qū)域間人力資本差距越來(lái)越大,進(jìn)而影響到欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新效率;②人力資本作用的發(fā)揮依賴與其相匹配的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化依賴高層次人力資本[13],而高層次的人才依賴高新技術(shù)發(fā)揮作用。市場(chǎng)發(fā)展程度高的區(qū)域的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá),而欠發(fā)達(dá)區(qū)域還是以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主,人力資本梯度的升級(jí)可能并沒(méi)有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。據(jù)此,提出如下假設(shè):

H2人力資本梯度對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響存在區(qū)域差異。

1.2 研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

新增長(zhǎng)理論認(rèn)為,研發(fā)投入規(guī)模的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著促進(jìn)作用,經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠技術(shù)進(jìn)步,研發(fā)投入是技術(shù)進(jìn)步的物質(zhì)基礎(chǔ)[14],增加研發(fā)投入可以提升區(qū)域創(chuàng)新能力這一結(jié)論,也成為眾多學(xué)者的共識(shí)。研發(fā)投入是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵,一方面,研發(fā)投入能夠增加創(chuàng)新活動(dòng)的資源稟賦,為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供資金支持[15];另一方面,研發(fā)投入有助于迅速提升技術(shù)水平,通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供技術(shù)支持[16]。據(jù)此,提出以下假設(shè):

H3研發(fā)投入促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

我國(guó)各地區(qū)的制度環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大,這些因素都會(huì)影響研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用。首先,由于各區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的不同,導(dǎo)致各區(qū)域在研發(fā)投入水平上存在很大差距,主要表現(xiàn)為東部多、西部少[17],研發(fā)投入差距是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的重要原因。其次,文獻(xiàn)[4]指出,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響研發(fā)投入發(fā)揮作用的關(guān)鍵因素,研發(fā)資金的投入對(duì)不同產(chǎn)業(yè)類(lèi)型有著不同的作用,對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響更大,對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的影響較弱。但在欠發(fā)達(dá)區(qū)域,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍占主導(dǎo)地位,因此研發(fā)投入可能并沒(méi)有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。最后,區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境也會(huì)影響創(chuàng)新效率,進(jìn)而影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。在市場(chǎng)發(fā)展程度高的區(qū)域,科研院所眾多,高新產(chǎn)業(yè)聚集,有較為完善的區(qū)域創(chuàng)新體系,擁有更好的知識(shí)轉(zhuǎn)化與吸收能力[18],研發(fā)投入的增加勢(shì)必會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。反之,在發(fā)展落后的區(qū)域,科技水平落后,創(chuàng)新體系不完善,吸收能力較差,這些因素會(huì)限制研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用。據(jù)此,提出如下假設(shè):

H4研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響存在區(qū)域差異性。

1.3 人力資本梯度與研發(fā)投入的協(xié)同與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

創(chuàng)新資源的集聚可以滿足區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新資源需求,從而提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。但是,文獻(xiàn)[7]指出,這并非意味著單一創(chuàng)新資源在區(qū)域中集聚水平越高越好,而是需要關(guān)注不同創(chuàng)新資源在數(shù)量和結(jié)構(gòu)上的匹配和均衡。創(chuàng)新要素的合理配置對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有著重要的影響[19],若要素配置不合理,將導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降[20],故創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要協(xié)同作用。據(jù)此,提出如下假設(shè):

H5人力資本梯度與研發(fā)投入的協(xié)同效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有正向影響。

區(qū)域創(chuàng)新資源的協(xié)同對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有重要影響。文獻(xiàn)[7]指出,長(zhǎng)期以來(lái),由于歷史原因、區(qū)位優(yōu)勢(shì)和政治導(dǎo)向的差異,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在明顯的區(qū)域差距。而區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距會(huì)使得區(qū)域間的創(chuàng)新要素存量和流量都存在顯著差異。據(jù)此,提出如下假設(shè):

H6人力資本梯度與研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的協(xié)同作用存在區(qū)域差異。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 變量選取

(1)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型(Trans),借鑒史本葉[21]的計(jì)算方法,選取第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重表示地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況。

(2)人力資本梯度(Upgrade),借鑒文獻(xiàn)[11]的研究,構(gòu)建人力資本梯度升級(jí)指數(shù)模型:

Upgrade=Hl×1+Hm×2+Hh×3

(1)

式中:Hl表示受教育程度為小學(xué)及以下的勞動(dòng)力人口比重;Hm表示受教育程度為初中與高中的勞動(dòng)力人口比重;Hh表示受教育程度為大專及以上的勞動(dòng)力人口比重。

(3)研發(fā)投入(R&D),借鑒徐和清[22]的計(jì)算方法,采用規(guī)模以上企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比值表示研發(fā)投入。

(4)控制變量,參照已有研究,最終選擇了以下一系列可能影響經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的控制變量:①經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度(Open);②城鎮(zhèn)化水平(Urb);③可支配收入(Di);④人口增長(zhǎng)率(Popugrow)。

2.2 樣本選擇與數(shù)據(jù)說(shuō)明

筆者將數(shù)據(jù)樣本確立為30個(gè)省級(jí)行政區(qū)(因數(shù)據(jù)缺失,不包括西藏地區(qū)和港澳臺(tái)地區(qū)),由于收集到的人口受教育程度數(shù)據(jù)截止于2019年,所以研究選取2011—2019年的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)官網(wǎng)。

3 實(shí)證分析

為驗(yàn)證以上假設(shè),筆者使用Stata16.0進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。通過(guò)F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn),最終選擇固定效應(yīng)模型。

3.1 人力資本梯度和研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型影響的獨(dú)立效應(yīng)

首先,驗(yàn)證人力資本梯度對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的獨(dú)立效應(yīng),回歸結(jié)果如表1所示。從表中列(1)來(lái)看,整體上人力資本梯度對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響在10%的水平顯著為正(β=0.079,p<0.1),即人力資本梯度的升級(jí)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,假設(shè)H1得到驗(yàn)證。從分區(qū)域結(jié)果來(lái)看,在市場(chǎng)發(fā)展程度高的區(qū)域,人力資本梯度對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響在1%的水平顯著為正(β=0.279,p<0.01);但是在市場(chǎng)發(fā)展程度低的區(qū)域,人力資本梯度對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響在10%的水平顯著為負(fù)(β=-0.178,p<0.1)。由此可知,人力資本梯度對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響存在明顯的區(qū)域差異性,假設(shè)H2得到驗(yàn)證。

接下來(lái)驗(yàn)證研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的獨(dú)立效應(yīng),回歸結(jié)果如表1所示。從表中列(2)來(lái)看,整體上研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響在10%的水平顯著為正(β=0.264,p<0.1),即研發(fā)投入的增加促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,假設(shè)H3得到驗(yàn)證。從分區(qū)域結(jié)果來(lái)看,在市場(chǎng)發(fā)展程度高的區(qū)域,研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響在1%的水平顯著為正(β=0.599,p<0.1);但是在市場(chǎng)發(fā)展程度低的區(qū)域,研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響不顯著。據(jù)此,假設(shè)H4得到驗(yàn)證。

表1 人力資本梯度與研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的獨(dú)立效應(yīng)

3.2 人力資本梯度與研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的協(xié)同效應(yīng)

人力資本梯度與研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型協(xié)同效應(yīng)的回歸估計(jì)結(jié)果如表2所示。從列(1)來(lái)看,整體上將人力資本梯度和研發(fā)投入同時(shí)放入模型,二者對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響均在1%的水平顯著。但是,加入人力資本梯度和研發(fā)投入的交互項(xiàng)后,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響不顯著,并且人力資本梯度與研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響也變?yōu)椴伙@著。據(jù)此,假設(shè)H5不成立。

表2 人力資本梯度與研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的協(xié)同作用

從分區(qū)域結(jié)果來(lái)看,在市場(chǎng)發(fā)展程度高的區(qū)域,在加入人力資本梯度與研發(fā)投入的交互項(xiàng)以后,人力資本梯度與研發(fā)投入的交互項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響在1%的水平顯著為正(β=0.523,p<0.01),并且人力資本梯度和研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響均在1%的水平顯著為正,影響系數(shù)也增大了,這表明在市場(chǎng)發(fā)展程度高的區(qū)域,人力資本梯度與研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的協(xié)同作用成立。但是在市場(chǎng)發(fā)展程度低的區(qū)域,加入人力資本梯度與研發(fā)投入的交互項(xiàng)以后,不僅人力資本梯度與研發(fā)投入的交互項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響不顯著,研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的負(fù)向影響也由不顯著變?yōu)樵?%的水平顯著。這表明,在市場(chǎng)發(fā)展程度低的區(qū)域,人力資本梯度與研發(fā)投入在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面非常不協(xié)同。

4 結(jié)論

基于創(chuàng)新背景下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題,運(yùn)用2011—2019年全國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù),分析了人力資本梯度與研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型影響的獨(dú)立效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng),得出以下結(jié)論:

(1)人力資本梯度對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響存在區(qū)域差異。我國(guó)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較大差異,對(duì)人才結(jié)構(gòu)的需求也存在差異,因此地方政府應(yīng)從發(fā)展實(shí)際需求出發(fā),提高人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的匹配程度,進(jìn)而發(fā)揮人力資本的最大效用。

(2)研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響也存在區(qū)域差異。對(duì)于市場(chǎng)發(fā)展程度高的區(qū)域,應(yīng)繼續(xù)增加研發(fā)投入,鼓勵(lì)自主創(chuàng)新,提高研發(fā)水平。而對(duì)于市場(chǎng)發(fā)展程度低的地區(qū),應(yīng)注意研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)及結(jié)構(gòu)的匹配程度,可以對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施精準(zhǔn)投資,避免資源浪費(fèi),以期更好地促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

(3)在市場(chǎng)發(fā)展程度高的區(qū)域,人力資本梯度與研發(fā)投入的協(xié)同效應(yīng)能夠顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,并呈現(xiàn)出“1+1>2”的效果;而在市場(chǎng)發(fā)展程度低的區(qū)域,二者沒(méi)有形成良性互動(dòng)。各區(qū)域在施行人才政策和研發(fā)支出政策時(shí),務(wù)必要關(guān)注人力資本結(jié)構(gòu)和研發(fā)投入的匹配度,因地制宜,量體裁衣,避免“一刀切”,防止出現(xiàn)新的結(jié)構(gòu)失衡而造成資源浪費(fèi),尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的區(qū)域。