任偉 尹君 張宏峰

摘要：科技創(chuàng)新、發(fā)展與安全具有內(nèi)在的系統(tǒng)性關(guān)系，科技創(chuàng)新離不開科技安全的保障，而科技安全是國家安全的重要組成部分。本文立足于系統(tǒng)視角，圍繞河南省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新及科技安全現(xiàn)狀展開調(diào)研，詳細(xì)介紹主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)，并從加大研發(fā)投入、加強產(chǎn)學(xué)研合作、加強科技安全教育以及構(gòu)建完善的科技安全管理機制等方面提出增強科技安全風(fēng)險防范能力的對策建議，以期能為科技安全發(fā)展保駕護航。

關(guān)鍵詞：科技安全；風(fēng)險挑戰(zhàn)；應(yīng)對策略

基金項目：河南省軟科學(xué)研究項目——防范化解科技安全重大風(fēng)險對策研究

項目編號：222400410197

基金項目：河南省軟科學(xué)重點項目——河南省實驗室體系對接資本市場提升融資能力研究

項目編號：232400411010

課題名稱：鄭州市社會科學(xué)調(diào)研課題 ——鄭州防范化解重大科技安全風(fēng)險面臨的挑戰(zhàn)與對策研究

課題編號：ZSLX20230675

一、科技安全風(fēng)險的系統(tǒng)性特征

科技安全風(fēng)險具有系統(tǒng)性特征，即科技安全風(fēng)險涉及科技活動的整個系統(tǒng)。認(rèn)識和了解科技安全風(fēng)險的特征，有助于更好、更全面地認(rèn)識和控制科技安全風(fēng)險，從而立足于系統(tǒng)視角更好地維護和保障國家科技安全。一般來說，科技安全風(fēng)險的系統(tǒng)性特征可以從嚴(yán)重性、復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)性和疊加性等多個方面深入分析。

（一）嚴(yán)重性

科技安全風(fēng)險是指涉及科技安全的可能對社會、經(jīng)濟、環(huán)境以及人類生命安全等方面造成重要威脅的風(fēng)險。這些風(fēng)險會造成嚴(yán)重的后果，例如，財產(chǎn)損失、生態(tài)破壞、人員傷亡等，都會對整個社會產(chǎn)生巨大的影響。

（二）復(fù)雜性

科技安全是一個復(fù)雜的系統(tǒng)。科技安全風(fēng)險的來源多樣、成因復(fù)雜，涉及多個領(lǐng)域，如物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、信息技術(shù)等。成因非常復(fù)雜，涉及眾多的環(huán)節(jié)。不同領(lǐng)域交叉作用以及不同因素之間相互作用，使科技安全風(fēng)險具有極高的復(fù)雜性。

（三）結(jié)構(gòu)性

結(jié)構(gòu)性是科技安全風(fēng)險的系統(tǒng)性特征之一，表現(xiàn)為科技安全風(fēng)險的各部分之間按一定的結(jié)構(gòu)框架存在?？萍及踩婕暗闹饕獌?nèi)容包括技術(shù)體系、信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)流程、組織架構(gòu)、人員素質(zhì)等方面。其中，技術(shù)體系是科技安全風(fēng)險的核心部分，包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、軟件應(yīng)用、硬件設(shè)備等。信息系統(tǒng)是構(gòu)成科技安全風(fēng)險的關(guān)鍵組成部分，其安全性直接影響著整個系統(tǒng)的可靠性。數(shù)據(jù)流程是指信息處理的流程和路徑，包括數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲和處理等環(huán)節(jié)。而組織架構(gòu)和人員素質(zhì)是保障科技安全風(fēng)險管理的重要因素，涉及崗位職責(zé)、工作流程、人力資源配置和技術(shù)培訓(xùn)等多個方面。

（四）疊加性

科技安全風(fēng)險的誘因具有疊加性。即使每個因素單獨看起來不是那么嚴(yán)重，但當(dāng)它們疊加在一起時，就可能形成非常嚴(yán)重的風(fēng)險。例如，工業(yè)污染，加上空氣污染、水源污染等其他因素，會形成更為嚴(yán)重的污染風(fēng)險。

二、系統(tǒng)視角下河南省科技發(fā)展面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)

科技活動具有系統(tǒng)性。任何一個環(huán)節(jié)與過程都可能出現(xiàn)影響科技活動體系的風(fēng)險。從系統(tǒng)視角來看，科技創(chuàng)新與人才、經(jīng)費、信息、技術(shù)、管理、體制機制等因素相互作用，這些因素共同構(gòu)成了科技創(chuàng)新的有機整體。鑒于此，必須從系統(tǒng)視角正確看待科技發(fā)展過程中面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)。

新時期，河南省科技發(fā)展雖取得了諸多成績，但面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)依然較多且呈現(xiàn)出新特點、新變化、隱蔽性和諸多不確定性。為了全面了解和掌握當(dāng)前科技發(fā)展全過程面臨的風(fēng)險與挑戰(zhàn)，本文對科技創(chuàng)新的重要主體高新技術(shù)企業(yè)進行細(xì)致的調(diào)研。本次調(diào)研共發(fā)放問卷140份，收回128份，回收率91.4%。其中，有效問卷126份，有效率為98.4%。因此，從系統(tǒng)視角出發(fā)，以調(diào)研數(shù)據(jù)為支撐，并結(jié)合河南省科技安全發(fā)展現(xiàn)狀，梳理、總結(jié)科技發(fā)展面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)，具體包括以下六個方面。

（一）高層次人才短缺的風(fēng)險：科技創(chuàng)新的核心風(fēng)險

人才是科技創(chuàng)新的核心因素，具有決定性作用。擁有高素質(zhì)的科技人才隊伍，才能推動科技創(chuàng)新。同時，科技創(chuàng)新需要為人才提供更多的發(fā)展機會和激勵機制。河南省建設(shè)國家創(chuàng)新高地和全國重要人才中心，必須凝聚具有影響力的頂尖人才及團隊，這也是國家創(chuàng)新高地和全國重要人才中心建設(shè)的關(guān)鍵所在。據(jù)調(diào)查問卷結(jié)果顯示，有77%的企業(yè)表示缺乏高層次人才及團隊已成為影響企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵要素之一。在一段時間內(nèi)，企業(yè)仍將面臨高層次人才及團隊缺乏的困境。

（二）科研經(jīng)費投入不足的風(fēng)險：科技創(chuàng)新保障的風(fēng)險

經(jīng)費是科技創(chuàng)新的重要保障，為科技創(chuàng)新提供必要的物質(zhì)條件。但是只有經(jīng)費并不能保證科技創(chuàng)新的成功，其需要合理使用和管理。企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新活動中需要投入大量的資金和人力資源，才能產(chǎn)出新產(chǎn)品，助力企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地。在整個過程中，研發(fā)投入是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。眾所周知，引進人才、科學(xué)研究，或者購買儀器設(shè)備，都需要巨大的科研經(jīng)費投入，因此，企業(yè)對保持科研經(jīng)費的穩(wěn)定投入也提出了更高的要求。

近年來，河南省科技型企業(yè)在加大科技創(chuàng)新研發(fā)活動的同時，科研經(jīng)費投入不足的風(fēng)險日益凸顯，在一定程度上成為阻礙企業(yè)科技創(chuàng)新能力和核心競爭力提升的重要因素。調(diào)查問卷結(jié)果顯示，有35%的企業(yè)表示在科技研發(fā)過程中面臨資金短缺、科技研發(fā)投入不足的突出問題，在所有問題中排在關(guān)注度第二位。

（三）科技信息泄露的風(fēng)險：科技創(chuàng)新重要基礎(chǔ)的風(fēng)險

信息是科技創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，可以幫助科技從業(yè)者了解前沿技術(shù)動態(tài)和市場需求。同時，科技創(chuàng)新需要更多的信息共享和交流，以便取得更好的成果。當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)情報已逐漸成為國家之間競爭的焦點，關(guān)鍵核心技術(shù)信息和科研敏感數(shù)據(jù)的竊取和反竊取斗爭也變得日益復(fù)雜嚴(yán)峻。科技信息的泄露給國家及企業(yè)造成的經(jīng)濟損失和后果不可挽回。世界各國都發(fā)生過不同程度的科技核心技術(shù)信息泄露的事件。調(diào)查問卷結(jié)果顯示，有13%的企業(yè)表示曾發(fā)生過核心技術(shù)泄露事件。在發(fā)生過核心技術(shù)泄露的企業(yè)中，有2%的企業(yè)曾遭受重大經(jīng)濟損失。進一步深入調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在發(fā)生過核心技術(shù)泄露的企業(yè)中，有71%的企業(yè)將其原因歸結(jié)為企業(yè)安全意識不強，未建立嚴(yán)格的保密制度。另有29%的企業(yè)將信息泄露的原因歸因于外部勢力滲入，伺機竊取。由此可見，核心技術(shù)信息的泄露無疑會給科技安全帶來諸多潛在風(fēng)險，必須保持高度警惕，并采取有效措施積極應(yīng)對和有效防范。

（四）關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人而產(chǎn)生的被卡脖子風(fēng)險：科技創(chuàng)新核心內(nèi)容的風(fēng)險

技術(shù)是科技創(chuàng)新的核心內(nèi)容，是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的手段和工具。掌握了先進技術(shù)，才能創(chuàng)新研究和新產(chǎn)品。關(guān)鍵核心技術(shù)是企業(yè)健康、持續(xù)、安全發(fā)展的基礎(chǔ)，因核心技術(shù)缺失造成的深度技術(shù)依賴也已成為制約河南省科技安全發(fā)展的關(guān)鍵要素?？傮w來看，河南省科技發(fā)展雖取得了顯著成效，但在某些領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)存在一定的風(fēng)險隱患。調(diào)查問卷結(jié)果顯示，有31%的企業(yè)認(rèn)為，河南省在科技創(chuàng)新發(fā)展過程中面臨關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的風(fēng)險和短板；39%的企業(yè)認(rèn)為，河南省在科技創(chuàng)新發(fā)展過程中面臨原始創(chuàng)新能力不足，重大原創(chuàng)性成果缺乏的風(fēng)險和短板。此外，有9.5%的企業(yè)是從國外購買的關(guān)鍵核心技術(shù)；有1.6%的企業(yè)是通過與國外科研機構(gòu)共同合作開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，一旦國外停止關(guān)鍵核心技術(shù)供應(yīng)或者停止合作研發(fā)，將會給企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟損失，甚至破產(chǎn)。

（五） 科技安全管理風(fēng)險：科技創(chuàng)新重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險

管理是科技創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，科技創(chuàng)新需要更加完善的管理模式和機制，包括項目管理、知識產(chǎn)權(quán)保護、風(fēng)險管理等。目前，河南省科技安全管理主要存在以下三個方面的潛在風(fēng)險：一是企業(yè)對科技安全重視程度不夠。根據(jù)調(diào)查問卷結(jié)果顯示，僅有9.5%的企業(yè)表示對科技安全的概念非常了解；有40%的企業(yè)設(shè)立與科技安全有關(guān)的部門。二是企業(yè)科技安全防范能力不到位。僅有23.8%的企業(yè)在科技安全防范能力方面做得非常好；有35%的企業(yè)表示尚未制定應(yīng)對科技安全風(fēng)險的應(yīng)急預(yù)案；有40%的企業(yè)表示尚未制定用于規(guī)范科技安全管理的規(guī)章制度。三是教育培訓(xùn)有待加強。在對河南省各類企業(yè)的訪問調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，僅有43%的企業(yè)組織專家對全體員工科技安全知識教育和培訓(xùn)。在企業(yè)希望通過哪種途徑開展科技安全知識培訓(xùn)的意愿調(diào)查中，有56%的企業(yè)希望通過政府部門組織的專題培訓(xùn)強化科技安全管理工作；有28%的企業(yè)希望通過行業(yè)協(xié)會舉辦科技安全宣傳活動，提高科技安全認(rèn)知度；有16%的企業(yè)希望通過舉辦科技安全知識培訓(xùn)，增強科技安全意識。因此，政府部門應(yīng)進一步加強企業(yè)科技安全知識教育及安全生產(chǎn)的督導(dǎo)，切實提升企業(yè)防范和應(yīng)對科技安全風(fēng)險的能力，以避免因企業(yè)安全管理不到位，而帶來諸多風(fēng)險隱患。

（六）科技管理體制機制風(fēng)險：科技創(chuàng)新的體制風(fēng)險

科技創(chuàng)新需要配套的體制和機制，包括政策支持、市場調(diào)節(jié)、行業(yè)規(guī)范和產(chǎn)學(xué)研合作等。這些機制可以為科技創(chuàng)新提供更好的發(fā)展環(huán)境和條件。科技管理體系存在體系布局、管理體制、運行機制、政策實施等問題，突出表現(xiàn)在激發(fā)人才創(chuàng)新活力的政策、體制和機制等方面尚有欠缺。根據(jù)調(diào)查問卷結(jié)果顯示，有40%的企業(yè)認(rèn)為，激發(fā)人才創(chuàng)新活力的政策、體制、機制不健全已成為河南省在科技創(chuàng)新發(fā)展過程中面臨的風(fēng)險和短板問題之一，在所有的風(fēng)險及短板中排在關(guān)注度第二位。此外，還有26%的企業(yè)認(rèn)為，缺乏政策支持也已成為企業(yè)在科技研發(fā)過程中面臨的重要問題之一。這些無疑會給河南省企業(yè)科技創(chuàng)新及安全發(fā)展帶來一定的風(fēng)險，需要相關(guān)部門和市場主體密切關(guān)注和防范科技安全風(fēng)險。

三、系統(tǒng)視角下防范化解河南省科技安全風(fēng)險的對策建議

防范科技安全風(fēng)險，推動科技發(fā)展創(chuàng)新需要立足系統(tǒng)視角，如何最大限度地防范和化解科技安全風(fēng)險，以高水平科技安全支撐和保障國家總體安全，推動河南省科技實力和產(chǎn)業(yè)實力實現(xiàn)雙提升具有重要意義。

（一）加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新能力

科技型企業(yè)應(yīng)加大科技研發(fā)投入力度，增強自主創(chuàng)新能力，加強關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)品的研發(fā)，切實提升其自身創(chuàng)新能力和核心競爭力。健全完善多元化、多層次的長效投入保障機制，充分發(fā)揮政府政策性資金的引領(lǐng)支撐作用，吸引社會力量和國內(nèi)外投融資機構(gòu)等社會資本，引導(dǎo)和撬動政府投資基金、信貸基金及更多的社會資本投入基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)化研究和科技成果轉(zhuǎn)化，推動企業(yè)發(fā)展資金來源渠道多元化，為企業(yè)購買大型儀器設(shè)備、核心技術(shù)研發(fā)、高層次人才引進、科技安全保障體系建設(shè)等提供強有力的資金支持。

（二）加強產(chǎn)學(xué)研合作，提高科技成果轉(zhuǎn)化能力

建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。完善科技型企業(yè)和高校院所的產(chǎn)學(xué)研合作新機制，加強高校院所的企業(yè)產(chǎn)學(xué)研用融通，搭建產(chǎn)學(xué)研合作交流融合平臺，打造一體化科技創(chuàng)新鏈條，促進高校院所與企業(yè)深度合作，積極開展科技創(chuàng)新研發(fā)活動，著力解決企業(yè)在科技研發(fā)中面臨的技術(shù)性難點，重點突破一批關(guān)鍵技術(shù)、前沿核心技術(shù)，切實解決技術(shù)難題，提升企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力和科技成果轉(zhuǎn)化能力。

（三）加強科技安全教育，提升科技安全意識

加強科技安全教育、提升科技安全意識，是保障國家科技安全的重要途徑，也是維護科技企業(yè)切身利益的內(nèi)在要求。因此，科技型企業(yè)應(yīng)做到以下三點：一是高度重視科技安全工作，筑牢科技安全防線。組織開展深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于科技安全的講話精神系列活動，充分認(rèn)識科技安全在保障國家安全中的重要作用，并將維護科技安全作為企業(yè)安全工作的重要組成部分。二是加強科技安全教育，增強科技安全意識。建立系統(tǒng)的科技安全教育和培訓(xùn)體系，加強企業(yè)管理人員、科研人員以及專業(yè)技術(shù)人員關(guān)于科技安全相關(guān)知識的教育培訓(xùn)，提升科技安全管理水平，增強科技安全風(fēng)險防范意識，有效提升防范化解科技安全風(fēng)險的能力。三是充分發(fā)揮新媒體和傳統(tǒng)媒體的信息傳播作用，通過政府部門網(wǎng)站專題宣講、行業(yè)協(xié)會微信公眾號以短視頻、在線直播、自主學(xué)習(xí)等形式，有效開展科技安全警示教育、科技安全知識普及科技安全相關(guān)法律法規(guī)宣傳等工作，切實增強全民對于科技安全相關(guān)知識的認(rèn)識，提高科技安全防范意識和能力，為河南省科技領(lǐng)域的安全發(fā)展?fàn)I造良好的氛圍。

四、結(jié)語

綜上所述，河南省科技型企業(yè)要以維護河南省、國家科技安全為己任，強化科技安全管理，健全完善科技安全管理體制和機制。結(jié)合河南省的實際情況，按照歸口管理、分級負(fù)責(zé)的原則，明確各部門在科技安全管理工作中的權(quán)力與責(zé)任，加強溝通交流、緊密配合，確?？萍及踩芾硐嚓P(guān)制度、防范化解科技安全風(fēng)險措施落到實處。

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作者簡介：任偉（1983），男，河南省信陽市人，博士，工程師，研究方向為科技政策與管理。