于洋　楊祖艷　林彥熹　時(shí)代

近期，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》，提出組建國(guó)家數(shù)據(jù)局，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字中國(guó)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)規(guī)劃和建設(shè)等。這標(biāo)志著，我國(guó)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)在經(jīng)過(guò)二十年蓬勃的自發(fā)發(fā)展后，進(jìn)入到了有為政府賦能有效市場(chǎng)的新階段。數(shù)字經(jīng)濟(jì)新階段首要的治理難題，就是數(shù)據(jù)要素治理。自黨的十九屆四中全會(huì)正式將數(shù)據(jù)列為生產(chǎn)要素以來(lái)，各界關(guān)于數(shù)據(jù)要素理論的思考和討論日益增多，各行各業(yè)已廣泛開(kāi)展試點(diǎn)實(shí)踐，但仍須從國(guó)家層面統(tǒng)一加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的管理、開(kāi)發(fā)和利用。2022年12月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《數(shù)據(jù)二十條》），從數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通交易、收益分配、安全治理等方面構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，著力推動(dòng)我國(guó)做強(qiáng)做優(yōu)做大數(shù)字經(jīng)濟(jì)，應(yīng)對(duì)科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，構(gòu)筑國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。在成立國(guó)家數(shù)據(jù)局的背景下，進(jìn)一步討論應(yīng)如何構(gòu)建與數(shù)字生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，不斷優(yōu)化數(shù)字生產(chǎn)力的治理框架，就顯得尤為重要。

數(shù)據(jù)流通全價(jià)值鏈治理：數(shù)字經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基石

數(shù)據(jù)要素治理的體系建設(shè)面臨著一系列難題：一是線頭多但缺系統(tǒng)化的思路?；跀?shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的利益攸關(guān)者眾多，其中的問(wèn)題不僅相互交織，而且還分散在不同行業(yè)與領(lǐng)域，因此亟需一個(gè)系統(tǒng)化的思路來(lái)厘清重點(diǎn)；二是有市場(chǎng)但缺交易。目前數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)上成熟可交易的品類(lèi)少，市場(chǎng)無(wú)法對(duì)基于數(shù)據(jù)的眾多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定價(jià)，如數(shù)據(jù)收集和標(biāo)簽、模型構(gòu)建等還需進(jìn)一步明確交易標(biāo)的；三是有理論但缺工具?！稊?shù)據(jù)二十條》已明確數(shù)據(jù)要素上存在著資源持有權(quán)、加工使用權(quán)、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等不同權(quán)利，數(shù)據(jù)流通對(duì)信息安全和隱私保護(hù)的影響也被廣泛研究，但落實(shí)治理責(zé)任還需要具體的工具和抓手。

筆者認(rèn)為，數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理要以數(shù)據(jù)流通為抓手，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)全價(jià)值鏈上對(duì)各種要素的投入進(jìn)行賦權(quán)。這一判斷基于以下三個(gè)理由：首先，數(shù)據(jù)不是孤立形成價(jià)值的，數(shù)據(jù)只有通過(guò)流通進(jìn)入到社會(huì)化大生產(chǎn)，和眾多要素相結(jié)合才能形成經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，對(duì)數(shù)據(jù)要素進(jìn)行賦權(quán)定價(jià)不應(yīng)孤立進(jìn)行，必須同時(shí)對(duì)算法建模、數(shù)據(jù)收集和加工等環(huán)節(jié)的其他要素投入賦權(quán)定價(jià)。以人工智能內(nèi)容自動(dòng)生成（AIGC）為例，其商業(yè)化運(yùn)作不僅要對(duì)數(shù)據(jù)定價(jià)，也要為數(shù)據(jù)清洗和標(biāo)簽定價(jià)賦權(quán)，還要為模型定價(jià)和賦權(quán)。其次，數(shù)據(jù)要素貫穿整個(gè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)。數(shù)據(jù)要素的流通串聯(lián)起了其他要素、為數(shù)字經(jīng)濟(jì)價(jià)值鏈構(gòu)筑了基礎(chǔ)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的活動(dòng)就是通過(guò)資本、勞動(dòng)、知識(shí)要素的投入，不斷在數(shù)據(jù)要素上形成附加值的過(guò)程。因此，以數(shù)據(jù)流通為線索，能夠溯源數(shù)字經(jīng)濟(jì)價(jià)值鏈上的利益攸關(guān)方，厘清數(shù)字經(jīng)濟(jì)的有效激勵(lì)機(jī)制。最后，數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理的一系列關(guān)鍵問(wèn)題，例如信息安全和隱私保護(hù)等，都發(fā)生在數(shù)據(jù)流通的全價(jià)值鏈上。因此，對(duì)全價(jià)值鏈的要素投入進(jìn)行賦權(quán)，也就賦能了定責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)管理等治理環(huán)節(jié)。

數(shù)據(jù)流通的全價(jià)值鏈賦權(quán)是一個(gè)完整的治理體系，包括數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的新型基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃和建設(shè)、數(shù)據(jù)流通中的各類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)賦權(quán)和市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制構(gòu)建、數(shù)據(jù)安全和侵權(quán)審計(jì)等一系列制度構(gòu)建。數(shù)據(jù)作為信息的載體，具有多方可以同時(shí)使用、使用后自身不減少、產(chǎn)生新數(shù)據(jù)等特征，具有明顯的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，缺乏工具就無(wú)法賦權(quán)。同時(shí)，數(shù)據(jù)的外部性也阻礙了對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)中其他要素投入的賦權(quán)和定價(jià)，阻礙了信息安全等的定責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)防范。因此，數(shù)據(jù)流通的全價(jià)值鏈賦權(quán)需要構(gòu)建相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施，并在基礎(chǔ)設(shè)施之上形成完整的治理體系。

全價(jià)值鏈的多種資產(chǎn)賦權(quán)和監(jiān)管是數(shù)據(jù)治理的基礎(chǔ)

數(shù)據(jù)流通是數(shù)字經(jīng)濟(jì)價(jià)值鏈的基礎(chǔ)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是基于數(shù)據(jù)要素流通及多要素、多主體分工合作的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)。從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到服務(wù)和產(chǎn)品的供給，整個(gè)過(guò)程通常涉及數(shù)據(jù)產(chǎn)生、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)使用等不同環(huán)節(jié)。在每個(gè)環(huán)節(jié)中，勞動(dòng)要素、資本要素、知識(shí)要素和數(shù)據(jù)要素相結(jié)合，形成各種與數(shù)據(jù)相關(guān)的服務(wù)或中間產(chǎn)品。數(shù)據(jù)價(jià)值鏈提供了一個(gè)框架圖景，將這個(gè)過(guò)程中的數(shù)據(jù)流向、參與主體和要素投入清晰展現(xiàn)，形成了由數(shù)據(jù)產(chǎn)生至應(yīng)用結(jié)果記錄的完整鏈條。過(guò)程中的每次附加價(jià)值加入對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)價(jià)值鏈上的一次勞動(dòng)（或智力勞動(dòng)）要素、知識(shí)要素或技術(shù)要素的加入。圖1展現(xiàn)了數(shù)據(jù)流通價(jià)值鏈的基本模型。其中每個(gè)節(jié)點(diǎn)是一個(gè)數(shù)據(jù)記錄，數(shù)據(jù)記錄A指向數(shù)據(jù)記錄B（A的一個(gè)加工結(jié)果）；每條邊對(duì)應(yīng)一份合約和對(duì)該合約的不可偽造、不可篡改的記錄，如智能合約與一個(gè)要素投入記錄或一個(gè)應(yīng)用提案記錄。數(shù)據(jù)價(jià)值鏈就是在數(shù)據(jù)流通過(guò)程中，不同要素通過(guò)組合增加附加值的過(guò)程。

數(shù)據(jù)流通的全價(jià)值鏈管理是政府賦權(quán)和治理的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的各個(gè)要素必須先賦權(quán)才能實(shí)現(xiàn)可估值、可定價(jià)。由于多要素、多主體構(gòu)成的復(fù)雜性，他們共同構(gòu)成數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的利益攸關(guān)者（見(jiàn)圖2）。數(shù)據(jù)價(jià)值鏈上的這些利益攸關(guān)者主要存在自身權(quán)益的保護(hù)需求，包括資源持有權(quán)、加工使用權(quán)、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等。數(shù)據(jù)流通可能涉及國(guó)家安全或公共安全，也可能影響他人的隱私安全等數(shù)據(jù)權(quán)益。因此，政府需要制定數(shù)據(jù)流通的審查和定責(zé)框架。與此同時(shí)，數(shù)據(jù)外部性治理的定責(zé)也必須建立在權(quán)屬明晰的基礎(chǔ)上。

在這些要求下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理需要政府基于數(shù)據(jù)流通全價(jià)值鏈，形成三項(xiàng)制度：數(shù)據(jù)權(quán)限許可證制度、利益攸關(guān)者/分紅憑證管理制度、數(shù)據(jù)合規(guī)證明制度（見(jiàn)圖3）。數(shù)據(jù)權(quán)限許可證，是許可相關(guān)市場(chǎng)主體參與數(shù)據(jù)要素流通交易的準(zhǔn)入證，類(lèi)似于市場(chǎng)管理部門(mén)的工商登記證明。利益攸關(guān)者/分紅憑證則是數(shù)據(jù)要素、勞動(dòng)要素、資本要素、知識(shí)要素等要素持有者參與數(shù)據(jù)要素流通交易后，憑憑證獲取回報(bào)的權(quán)證。數(shù)據(jù)合規(guī)證明文件是數(shù)據(jù)提供方、結(jié)果使用方在數(shù)據(jù)流通過(guò)程中，其業(yè)務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的證明文件。通過(guò)這三項(xiàng)制度，政府一方面保護(hù)了數(shù)據(jù)全價(jià)值鏈上利益攸關(guān)方的權(quán)益、保障了數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的有效性和盈利性；另一方面也能管理好信息安全風(fēng)險(xiǎn)等數(shù)據(jù)外部性，明確數(shù)字經(jīng)濟(jì)中各個(gè)主體的責(zé)任邊界，做好定責(zé)、追責(zé)工作。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要多層次的要素流通體系：其中既要有市場(chǎng)化流通如數(shù)據(jù)交易，以貨幣為對(duì)價(jià)，以市場(chǎng)供需為基礎(chǔ)的定價(jià)機(jī)制；也有非市場(chǎng)化流通方式如公開(kāi)、贈(zèng)與、繼承、劃撥及司法判決等。數(shù)據(jù)流通的全價(jià)值鏈賦權(quán)是構(gòu)建和支撐數(shù)字經(jīng)濟(jì)估值體系的基礎(chǔ)，這體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，賦權(quán)有憑證，市場(chǎng)主體之間在此基礎(chǔ)上才能形成交易，基于此構(gòu)建數(shù)據(jù)流通交易市場(chǎng)；第二，權(quán)益可溯源，數(shù)據(jù)流通全價(jià)值鏈上的要素價(jià)值才能夠被評(píng)估；第三，可溯源的賦權(quán)能夠厘清不同要素的貢獻(xiàn)，明確權(quán)益分配和歸屬，從而支撐市場(chǎng)化的議價(jià)和定價(jià)，由此才可以支撐數(shù)字和數(shù)據(jù)資產(chǎn)的股權(quán)化和債券化，形成更具流通性，且由價(jià)格發(fā)現(xiàn)和市場(chǎng)化定價(jià)的更為敏銳和靈活的機(jī)制。

全價(jià)值鏈的多種資產(chǎn)賦權(quán)和監(jiān)管需要新型基礎(chǔ)設(shè)施

數(shù)據(jù)要素的特點(diǎn)造成了數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理的復(fù)雜性，因此基于數(shù)據(jù)流通價(jià)值鏈的數(shù)據(jù)賦權(quán)需要特殊的基礎(chǔ)設(shè)施。數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理的復(fù)雜性主要在于三個(gè)方面：一是數(shù)字經(jīng)濟(jì)涉及多種要素組合和多利益主體，每種要素投入和每個(gè)利益主體都期待確保自身投入的回報(bào)，這需要具備完整的要素流動(dòng)和組合的記錄和追蹤系統(tǒng)。二是數(shù)據(jù)的非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性的要素特點(diǎn)導(dǎo)致了數(shù)據(jù)要素和其他數(shù)據(jù)價(jià)值鏈上的要素投入的賦權(quán)，需要能夠有效記錄及追溯數(shù)據(jù)權(quán)利的技術(shù)手段，如區(qū)塊鏈和非同質(zhì)化通證等數(shù)字賦權(quán)記錄技術(shù)。敏感數(shù)據(jù)的計(jì)算和使用還需要多方安全計(jì)算、零知識(shí)證明等可控計(jì)算環(huán)境的構(gòu)建技術(shù)。三是數(shù)據(jù)要素負(fù)外部性治理的公共服務(wù)提供需要智能合約等技術(shù)，控制數(shù)據(jù)用途和用量，不傷害相關(guān)主體、不危害國(guó)家安全，并能實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益最大化。因此，以數(shù)據(jù)流通的價(jià)值鏈上賦權(quán)為基礎(chǔ)，整個(gè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理需要一套完整的基礎(chǔ)設(shè)施體系。

首先，數(shù)據(jù)流通的價(jià)值鏈特性明確了數(shù)字治理基礎(chǔ)設(shè)施需要具備合同可記錄、利益攸關(guān)者可追蹤的功能。政府對(duì)利益分享權(quán)益的保護(hù)、對(duì)數(shù)據(jù)安全責(zé)任的劃界、定責(zé)、追蹤，以及對(duì)數(shù)據(jù)使用權(quán)限的保護(hù)和濫用的監(jiān)管，也都發(fā)生在要素組合及附加值變化環(huán)節(jié)。然而，數(shù)據(jù)流通往往存在全價(jià)值鏈長(zhǎng)、合同關(guān)系復(fù)雜的特點(diǎn)，數(shù)字治理的基礎(chǔ)設(shè)施只有能夠記錄和溯源數(shù)據(jù)流通過(guò)程中的要素組合和對(duì)應(yīng)的合同，才能夠?qū)崿F(xiàn)全價(jià)值鏈上各種要素投入的賦權(quán)，也才能夠做好信息安全治理等監(jiān)管的劃界和定責(zé)。因此，數(shù)據(jù)流通的全價(jià)值鏈賦權(quán)需要合同可記錄、利益攸關(guān)者可追蹤的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施體系，區(qū)塊鏈和非同質(zhì)化通證等技術(shù)能夠支撐上述數(shù)字賦權(quán)需求功能。智能合約等區(qū)塊鏈技術(shù)解決了合同可記錄、利益攸關(guān)者可追蹤、要素投入可記錄等基本問(wèn)題。非同質(zhì)化通證技術(shù)能夠讓不同要素在各個(gè)環(huán)節(jié)的投入方式、特點(diǎn)、合同關(guān)系被差異化和可追蹤地記錄。

其次，數(shù)據(jù)價(jià)值鏈上的多要素賦權(quán)，需要要素投入可控、可計(jì)量的數(shù)字記錄和監(jiān)管環(huán)境。數(shù)據(jù)價(jià)值鏈上的多要素賦權(quán)，首先要能解決數(shù)據(jù)非排他性造成的數(shù)據(jù)使用不可控的問(wèn)題。由于數(shù)據(jù)的非排他性，在數(shù)據(jù)要素和其他要素結(jié)合后，其他要素也難以被計(jì)量和賦權(quán)。因此，數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、加工使用權(quán)、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等的界定和保護(hù)，都需要首先對(duì)數(shù)據(jù)非排他性進(jìn)行處理。例如，在生成人工智能（AIGC）的版權(quán)爭(zhēng)議中，大量藝術(shù)工作者創(chuàng)作的內(nèi)容被無(wú)償?shù)赜糜谀Ｐ陀?xùn)練，形成人工智能模型的內(nèi)容生成能力，但是缺乏可控、可計(jì)量的工具，無(wú)法核算和標(biāo)記藝術(shù)工作者創(chuàng)作內(nèi)容對(duì)模型的貢獻(xiàn)，導(dǎo)致藝術(shù)工作者們的權(quán)益受到損害，無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)化手段定價(jià)，也難以保護(hù)藝術(shù)工作者們的貢獻(xiàn)。此類(lèi)數(shù)據(jù)的使用應(yīng)通過(guò)數(shù)據(jù)所有權(quán)等權(quán)利追溯的技術(shù)手段和管理手段，減少其因非排他性造成的用后損害著作人權(quán)益的問(wèn)題。對(duì)于敏感數(shù)據(jù)，可應(yīng)用多方安全計(jì)算和零知識(shí)證明等技術(shù)構(gòu)建可控、計(jì)算環(huán)境，通過(guò)分離數(shù)據(jù)的持有權(quán)和使用權(quán)，提供讓數(shù)據(jù)使用可控的先決條件，從根本上保障數(shù)據(jù)全價(jià)值鏈上各種要素的賦權(quán)。這些技術(shù)應(yīng)用密碼學(xué)方法對(duì)數(shù)據(jù)做密文處理，控制數(shù)據(jù)的使用，使得數(shù)據(jù)要素可以只被用于根據(jù)法規(guī)及合同所規(guī)定的事項(xiàng)，為數(shù)據(jù)價(jià)值鏈上的多要素投入賦權(quán)奠定基礎(chǔ)。具體而言，數(shù)據(jù)中“可見(jiàn)”的明文數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為“不可見(jiàn)”的密文計(jì)算因子，使得計(jì)算因子和原始數(shù)據(jù)本身分離，同時(shí)又承載著數(shù)據(jù)的計(jì)算價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)計(jì)算價(jià)值的流通，為數(shù)據(jù)使用可控、數(shù)據(jù)要素賦權(quán)提供條件。

最后，通過(guò)智能合約技術(shù)，各參與方可提前約定計(jì)算的目的、方式及次數(shù)，從而限制可能引起數(shù)據(jù)要素負(fù)外部性的用途，鼓勵(lì)引起正外部性的用途。具體來(lái)說(shuō)，智能合約對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值鏈上的交易參與方進(jìn)行權(quán)限控制，把數(shù)據(jù)使用精確限制到只針對(duì)具體的算法和使用次數(shù)，同時(shí)也可對(duì)投入的其他要素價(jià)值進(jìn)行精確的貢獻(xiàn)計(jì)量，實(shí)現(xiàn)了可計(jì)量。在這個(gè)過(guò)程中，輔以全流程存證，對(duì)各方操作進(jìn)行記錄并防止篡改，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)操作行為的“事后可查”，避免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后的責(zé)任不明，實(shí)現(xiàn)了可溯源。

隨著國(guó)家數(shù)據(jù)局籌備工作的推進(jìn)，新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的頂層設(shè)計(jì)具有了更加重要的意義。本文提出的基于數(shù)據(jù)價(jià)值鏈賦權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施框架（見(jiàn)圖4），既實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)要素安全與可信地流通，又可標(biāo)定數(shù)據(jù)流通過(guò)程中相結(jié)合的不同的要素投入，從而使得數(shù)據(jù)要素具備了和其他要素類(lèi)似的可交易性、可賦權(quán)性和可管理性，為推動(dòng)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)找到了一些“可行解”。此外，筆者認(rèn)為，數(shù)據(jù)全價(jià)值鏈賦權(quán)的基礎(chǔ)設(shè)施也將為《數(shù)據(jù)二十條》規(guī)定的數(shù)據(jù)三權(quán)的進(jìn)一步證券化提供基礎(chǔ)，為市場(chǎng)化定價(jià)數(shù)據(jù)流通全價(jià)值鏈上的多重要素投入形成技術(shù)支撐。非同質(zhì)化通證記錄了數(shù)據(jù)價(jià)值鏈上的要素投入；智能合約技術(shù)明確界定和記錄了數(shù)據(jù)價(jià)值鏈上各個(gè)要素的定價(jià)機(jī)制；多方安全計(jì)算技術(shù)則保證了敏感數(shù)據(jù)無(wú)法被濫用。這使得非同質(zhì)化通證與智能合約所承載的權(quán)益等都可以被估值和證券化。例如，在生成人工智能（AIGC）的案例中，大量藝術(shù)工作者創(chuàng)作的內(nèi)容一旦被人工智能模型使用，就可以被非同質(zhì)化通證所記錄。藝術(shù)工作者和模型開(kāi)發(fā)者之間的交易合同則界定了收益分配方案，使記錄這一使用關(guān)系的非同質(zhì)化通證有了可估值的依據(jù)，從而具備了可交易的屬性，由數(shù)據(jù)要素供需市場(chǎng)衍生出來(lái)的數(shù)據(jù)金融市場(chǎng)由此更值得各方期待。

（作者單位：清華大學(xué)交叉信息研究院，華控清交信息科技﹝北京﹞有限公司，其中楊祖艷系華控清交信息科技﹝北京﹞有限公司副總裁）

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