王琪泓

南京大學(xué)，中國(guó)·江蘇 南京 210000

1 引言

在建筑工程項(xiàng)目中，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的投資、進(jìn)度、質(zhì)量都有巨大的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理作為對(duì)潛在或已出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)作出分析、判斷和決策的管理辦法，在減少工程安全隱患、提升工程質(zhì)量和控制投資限額等方面都有著至關(guān)重要的作用。合理的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法對(duì)于建筑行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展起著奠基作用。

2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念

工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)與施工過(guò)程中，常受到各種因素的影響與干擾。這些因素的最大特點(diǎn)在于不確定性，其對(duì)于工程項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度三要素的影響，各有利弊。并且這諸多因素在項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)等階段都有可能出現(xiàn)，甚至貫穿項(xiàng)目的全壽命周期。當(dāng)這些因素造成投資概算失準(zhǔn)、建設(shè)質(zhì)量不佳、建設(shè)進(jìn)度拖延等嚴(yán)重后果時(shí)，我們通常稱(chēng)之為工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因是多樣的。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果可劃分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源可分為自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者可劃分為業(yè)主方、總包方、分包方、監(jiān)理方、保險(xiǎn)方等承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)[1]。祁世芳和賈月陽(yáng)兩位學(xué)者在基于各種觀點(diǎn)并結(jié)合建立全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理體系的思路上，將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素歸納為六大類(lèi)，分別為政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)[2]。在這六類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)中，前四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)受客觀環(huán)境影響，難以控制，后兩類(lèi)屬于人為風(fēng)險(xiǎn)，如果技術(shù)人員和管理人員的專(zhuān)業(yè)能力較強(qiáng)，這兩類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或者風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響都是可以大大降低的。

筆者在某室內(nèi)設(shè)計(jì)院實(shí)習(xí)期間，便遇到過(guò)由于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致的甲乙雙方溝通不暢、工程項(xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后的情況。業(yè)主方（甲方）項(xiàng)目組成員由公司內(nèi)部各部門(mén)臨時(shí)抽調(diào)組成，來(lái)源復(fù)雜，缺少統(tǒng)一的指揮，內(nèi)部意見(jiàn)不一，無(wú)法對(duì)階段性設(shè)計(jì)成果形成有效評(píng)判，并且業(yè)主方作為一家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，并未聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行設(shè)計(jì)管理，出現(xiàn)了外行指導(dǎo)內(nèi)行的尷尬局面。在與乙方溝通時(shí)，甲方難以清晰地、準(zhǔn)確地表述乙方自己想要的風(fēng)格，只能通過(guò)枚舉否定的方式排除錯(cuò)誤方向，甚至有時(shí)還會(huì)推翻之前達(dá)成的一些共識(shí)，前后訴求自相矛盾，導(dǎo)致乙方在設(shè)計(jì)方向上陷入窘境。乙方的問(wèn)題則在于，項(xiàng)目中標(biāo)團(tuán)隊(duì)在方案深化階段一直被甲方捉摸不定的喜好牽著鼻子走，失去了自己的堅(jiān)持，陷入被動(dòng)。在多輪方案被否定，項(xiàng)目進(jìn)展停滯后，中標(biāo)團(tuán)隊(duì)無(wú)奈將項(xiàng)目轉(zhuǎn)手至同公司的其他團(tuán)隊(duì)，但同時(shí)自己不肯放棄方案的修改。這就導(dǎo)致同一家單位內(nèi)部有多個(gè)團(tuán)隊(duì)各自為戰(zhàn)，為此內(nèi)耗浪費(fèi)了大量的精力和資源。這也是管理缺陷帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。以上問(wèn)題的綜合，導(dǎo)致本項(xiàng)目于2022年3月份中標(biāo)后，至6月份尚未完成初步設(shè)計(jì)方案的確定，建設(shè)工期嚴(yán)重滯后，兩方人員精力憔悴，無(wú)法互相信任，項(xiàng)目存在棄標(biāo)的可能。作為甲方，應(yīng)當(dāng)選擇具有建設(shè)工程相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景的人員從事該項(xiàng)目的管理，或?qū)T工進(jìn)行較為系統(tǒng)的培訓(xùn)，或可以邀請(qǐng)專(zhuān)家作為設(shè)計(jì)顧問(wèn)全程指導(dǎo)設(shè)計(jì)管理。如此一來(lái)，便能大大降低溝通成本，節(jié)約時(shí)間，同時(shí)提高工程質(zhì)量。乙方的情況也是許多設(shè)計(jì)大院的通病，應(yīng)當(dāng)完善公司管理流程和制度，避免人員內(nèi)耗，算一算經(jīng)濟(jì)賬。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容

現(xiàn)代工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論認(rèn)為任何工程項(xiàng)目都有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的存在具有客觀性和普遍性。但不同的主體對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的承受能力不同。同時(shí)工程項(xiàng)目由于投資體量較大，出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)往往是牽一發(fā)而動(dòng)全身的[3]。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理已然成為項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵因素。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)性的過(guò)程，在可能的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前需要對(duì)其進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估和預(yù)案等一系列措施。其中主要包含建立目標(biāo)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、制定計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃、后續(xù)評(píng)估這六大程序（Program）。

在各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究中，美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理起步最早，理論研究與應(yīng)用范圍很廣，擁有這方面大量的人才。英國(guó)除了有自己成熟理論外，還注意把風(fēng)險(xiǎn)分析的研究成果應(yīng)用到大型的工程項(xiàng)目當(dāng)中。法國(guó)的研究是經(jīng)營(yíng)管理型的風(fēng)險(xiǎn)管理研究。而德國(guó)是從風(fēng)險(xiǎn)管理政策的角度來(lái)研究的。中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究始于20世紀(jì)80年代。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家是唯一投資主體，所以風(fēng)險(xiǎn)由國(guó)家承擔(dān)。而隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為大基建時(shí)代下的熱點(diǎn)問(wèn)題，在諸多大型項(xiàng)目中也取得了較為明顯的成果[4]。

4 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)選擇

所謂萬(wàn)事開(kāi)頭難，風(fēng)險(xiǎn)管理中的目標(biāo)選擇決定了風(fēng)險(xiǎn)管理的成功與否。項(xiàng)目全壽命周期中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率隨著時(shí)間的推移呈下降趨勢(shì)。因此對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)目前期尤為重要。在項(xiàng)目前期，我們需要確定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，使所有風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程都圍繞目標(biāo)而努力。在目標(biāo)選擇時(shí)，應(yīng)遵循以下幾點(diǎn)原則：

①?gòu)暮暧^角度看，項(xiàng)目應(yīng)追求利益最大化，而不是風(fēng)險(xiǎn)最低。

②風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具備偶然性。在選擇目標(biāo)時(shí)，應(yīng)將更多的精力放在確定的風(fēng)險(xiǎn)因素上，適當(dāng)忽略不確定的風(fēng)險(xiǎn)，避免浪費(fèi)資源。

③一旦確定了目標(biāo)，就可以將其分解為一系列較小的目標(biāo)逐個(gè)突破，制定系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。同時(shí)還需要為大型項(xiàng)目留出更多空間，如制定額外的應(yīng)急計(jì)劃。

④在目標(biāo)選擇中應(yīng)了解項(xiàng)目的真實(shí)情況，理性分析，切勿好高騖遠(yuǎn)。

⑤目標(biāo)選擇需要與各參與方相互溝通，確認(rèn)業(yè)主和承包商合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

5 院牌制作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理

筆者結(jié)合親身參與項(xiàng)目當(dāng)中應(yīng)用到的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論知識(shí)做具體闡述。該項(xiàng)目名稱(chēng)為南京大學(xué)鼓樓校區(qū)建筑與城市規(guī)劃學(xué)院清水混凝土院牌制作（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“院牌制作”），影響該項(xiàng)目成功與否的三大因素分別為：①投資層面，由于學(xué)校操場(chǎng)正值改造更新，其施工單位的運(yùn)輸車(chē)輛夜間作業(yè)轉(zhuǎn)彎時(shí)操作失誤撞壞原學(xué)院院牌，經(jīng)協(xié)商，由操場(chǎng)施工方免費(fèi)提供新院牌制作場(chǎng)地和制作所需的混凝土、鋼筋、鐵絲等物料以及澆筑、安裝等工人，其余費(fèi)用由學(xué)院承擔(dān)。②質(zhì)量層面，恰逢南京大學(xué)120周年華誕，為展示學(xué)院形象，新院牌在質(zhì)量上要求對(duì)字體、文字位置、混凝土表面肌理等進(jìn)行全面優(yōu)化。③進(jìn)度層面，本項(xiàng)目最初的設(shè)計(jì)階段啟動(dòng)于2021年12月底，須在校慶2022年5月20日前完成?？偟膩?lái)說(shuō)，本項(xiàng)目投資充足，時(shí)間充裕。在風(fēng)險(xiǎn)管理上，院牌的質(zhì)量就成為最大的目標(biāo)。

5.1 建立風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

首先根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)選擇原則，將質(zhì)量這個(gè)最終目標(biāo)拆解成“提升外觀”與“提升質(zhì)感”兩個(gè)小目標(biāo)。外觀上院牌需要更換字體，優(yōu)化文字位置，這一點(diǎn)在前期設(shè)計(jì)階段中都能通過(guò)圖紙呈現(xiàn)的方式較好地解決，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性幾乎為零。所以需要將更多的精力放在“提升質(zhì)感”上。由此建立了更為清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。

5.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

在施工之前，對(duì)前文提到的六大風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析與識(shí)別。施工方承諾會(huì)積極配合院牌制作，施工地點(diǎn)借用操場(chǎng)施工工地的一塊空地，較為封閉安全。所以本項(xiàng)目涉及的政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性較小，忽略不計(jì)。在自然風(fēng)險(xiǎn)上，考慮到混凝土的澆筑對(duì)氣溫有一定要求，施工時(shí)正值數(shù)九寒冬，所以如果發(fā)生連續(xù)低溫天氣，勢(shì)必會(huì)影響混凝土澆筑時(shí)間。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素較多，例如混凝土澆灌過(guò)程中的震蕩作業(yè)容易使原本定位好的字體模板發(fā)生偏移，導(dǎo)致拆模后得到的效果不能令人滿意。還有混凝土本身的強(qiáng)度、清水混凝土表面處理工藝、院牌的安裝問(wèn)題等都有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。除此之外還有管理風(fēng)險(xiǎn)。由于學(xué)院和操場(chǎng)施工方就此次院牌制作事件并未簽署任何法律合同，只有口頭協(xié)議，學(xué)院對(duì)操場(chǎng)施工方也無(wú)任何管轄權(quán)利，所以后續(xù)在施工過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)無(wú)法協(xié)調(diào)、敷衍塞責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。

5.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估

本著圍繞主要風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)的原則，下一步對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估。得到的結(jié)論是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是最需要防范和解決的，因?yàn)檫@直接影響院牌最終的成品質(zhì)量。管理風(fēng)險(xiǎn)次之，如果沒(méi)有施工方在場(chǎng)地、物料和人工上的支持，院牌制作將舉步維艱，困難重重。但由于有前期協(xié)商的承諾，加上恰當(dāng)使用一些溝通技巧，抓住過(guò)錯(cuò)方的心理，管理風(fēng)險(xiǎn)在較為可控的范圍之內(nèi)。自然風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題較小，因?yàn)樵号浦谱鞴て谳^長(zhǎng)，有較大時(shí)間余量。

5.4 制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與實(shí)施

根據(jù)評(píng)估結(jié)論，緊接著按風(fēng)險(xiǎn)的輕重緩急制定計(jì)劃。為防止文字模板在混凝土震蕩時(shí)移動(dòng)位置，提前準(zhǔn)備了多種類(lèi)膠水，進(jìn)行反復(fù)多次小樣實(shí)驗(yàn)，確保施工時(shí)能將文字模板強(qiáng)有力地粘在定位圖紙上。并且采用長(zhǎng)釘錨固的方式將每個(gè)字的筆畫(huà)連成一個(gè)整體。為保證院牌表面不漏漿和光滑程度，反復(fù)推敲了木模板安裝方式。同時(shí)在比對(duì)多種紙張后，選用硫酸紙作為定位圖紙材料，方便后續(xù)脫模成型。為保證混凝土強(qiáng)度，在施工時(shí)需要配合操場(chǎng)工地施工進(jìn)度，通過(guò)溝通協(xié)調(diào)，直接使用了工地用于澆筑地下車(chē)庫(kù)底面的細(xì)石混凝土。為防止安裝過(guò)程中出現(xiàn)院牌損壞的風(fēng)險(xiǎn)，提前預(yù)埋了安裝管件，并且聯(lián)系吊車(chē)進(jìn)行搬運(yùn)和安裝。另外在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間節(jié)點(diǎn)，通過(guò)與工地上的甲方巡場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行一番親切友好的交流溝通，充分調(diào)動(dòng)了施工方對(duì)接人員的工作積極性，使得本項(xiàng)目最終順利收尾。

5.5 計(jì)劃實(shí)施檢查評(píng)估

總體來(lái)說(shuō)，該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是非常成功的。院牌落成后，受到學(xué)院師生們一致好評(píng)，在校園內(nèi)成為一個(gè)網(wǎng)紅打卡地。本項(xiàng)目雖然只是一塊1m2的清水混凝土院牌，但是麻雀雖小，五臟俱全。本次工程實(shí)踐貫穿了從設(shè)計(jì)到施工再到后期運(yùn)營(yíng)使用的全流程，對(duì)于前期設(shè)計(jì)中存在的缺陷可能導(dǎo)致的后期施工問(wèn)題有著見(jiàn)微知著的現(xiàn)實(shí)意義。

在籌備期間，就明確了風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，有效地評(píng)估了風(fēng)險(xiǎn)因素，制定了詳細(xì)周全的計(jì)劃，以至于在實(shí)施過(guò)程中基本上規(guī)避和防范了所有前期能想到的風(fēng)險(xiǎn)。盡管前期準(zhǔn)備時(shí)間較長(zhǎng)，甚至占到了總體項(xiàng)目時(shí)間的50%，但是完善的計(jì)劃使得項(xiàng)目在施工階段一路順暢，沒(méi)有發(fā)生太大的意外。通過(guò)有效的溝通技巧使得在項(xiàng)目過(guò)程中，雙方都基于一種互相信任、互相尊重的條件下合作，最終皆大歡喜。值得一提的是，雖然計(jì)劃周密，但仍然出現(xiàn)了因硫酸紙吸水變形，院牌表面最終呈現(xiàn)出一種未曾預(yù)料的“荔枝紋”肌理的情況。好在后期修復(fù)了缺陷之后，這種荔枝紋肌理成就了院牌獨(dú)特的美感，算是意外之喜。不過(guò)這也正體現(xiàn)出了風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和客觀存在性。

6 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)建設(shè)工程項(xiàng)目管理中風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的學(xué)習(xí)和自身的實(shí)踐經(jīng)歷，會(huì)對(duì)項(xiàng)目管理在技術(shù)上和生活中的巨大重要性的認(rèn)識(shí)不斷提高。風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展和實(shí)際案例的應(yīng)用，讓管理者能親身體會(huì)到風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)的非?？陀^的直接經(jīng)濟(jì)效益。合理地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，有效地抵御風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際上就是在提升項(xiàng)目的盈利能力[5]。

于筆者而言，最大的感受有兩點(diǎn)。其一是風(fēng)險(xiǎn)不可控。盡管提前做了很多預(yù)案措施，仍然可能會(huì)出現(xiàn)始料不及的情況。這個(gè)時(shí)候不但需要依靠經(jīng)驗(yàn)解決，同時(shí)也非?？简?yàn)臨機(jī)應(yīng)變的能力和溝通的技巧。其二是任何時(shí)候都要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的敏感性，提前準(zhǔn)備有利于規(guī)避不利結(jié)果，掌握人生的主動(dòng)權(quán)。誠(chéng)如孟子所說(shuō)：“生于憂患，死于安樂(lè)?！?/p>