廖雙紅

（湖南科技大學(xué)商學(xué)院，湖南 湘潭 411201）

一、問題提出

中共十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高瞻遠(yuǎn)矚、審時(shí)度勢(shì)，把“創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)”擺在國家發(fā)展全局的核心位置。十九屆五中全會(huì)和“十四五”規(guī)劃進(jìn)一步明確，把“發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”作為“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”主要方向。為此，湖南省專門發(fā)布了《“十四五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，堅(jiān)持“積極引入高端創(chuàng)新要素，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展”的基本原則，把“積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極拓展海外市場(chǎng)，暢通內(nèi)外循環(huán)體系”做為“推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”的主要推進(jìn)舉措。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有提升區(qū)域分工、有效整合資源、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等作用，被認(rèn)為是區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要?jiǎng)恿?。?shí)踐中，日本等國家和地區(qū)在國際產(chǎn)業(yè)“引進(jìn)與轉(zhuǎn)出”的雙向轉(zhuǎn)移過程中實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，是國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成功的關(guān)鍵。《2020年中國外資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，“高技術(shù)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)正加速轉(zhuǎn)入中國”，與此同時(shí)，《2019年度中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》表明，“中國服務(wù)業(yè)與低端制造業(yè)正加速走出去步伐”，顯然，中國正面臨著國際產(chǎn)業(yè)雙向轉(zhuǎn)移發(fā)展機(jī)遇，但與日本等國家不同的是，中國具有大國經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮趨勢(shì)明顯，區(qū)際產(chǎn)業(yè)“引進(jìn)與轉(zhuǎn)出”雙向轉(zhuǎn)移同樣有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)。立足于湖南，作為中部地區(qū)主要省份，長期在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國家價(jià)值鏈構(gòu)建中承擔(dān)“承東啟西”樞紐作用，“產(chǎn)業(yè)承接與轉(zhuǎn)移”面臨著國際與國內(nèi)多重雙向機(jī)遇，因而從產(chǎn)業(yè)雙向轉(zhuǎn)移協(xié)同角度提出新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策及路徑，是一個(gè)新的研究方向。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方向及其產(chǎn)業(yè)、價(jià)值鏈升級(jí)研究

1.基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方向討論的理論總結(jié)及新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論提出

從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移興起之時(shí)，國內(nèi)外學(xué)者大致形成兩種主要觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在“比較優(yōu)勢(shì)”作用下，邊際產(chǎn)業(yè)會(huì)從先發(fā)地區(qū)向后發(fā)地區(qū)漸次轉(zhuǎn)移形成“梯度分工”升級(jí)模式，帶動(dòng)雙邊產(chǎn)業(yè)升級(jí)；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，梯度轉(zhuǎn)移容易導(dǎo)致“中心－外圍”分工模式，造成后發(fā)地區(qū)“低端鎖定”，因此，后發(fā)地區(qū)為了避免這一“路徑依賴”，可在技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)下主動(dòng)承接高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，突破分工鎖定，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。后一種觀點(diǎn)為后發(fā)地區(qū)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)“區(qū)位機(jī)會(huì)窗口”與“區(qū)域產(chǎn)業(yè)分叉”理論提出提供了理論基礎(chǔ)?！皡^(qū)位機(jī)會(huì)窗口”認(rèn)為，新興產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)體系上不連續(xù)、生產(chǎn)環(huán)境上有新要求，以及受偶然事件影響巨大，其產(chǎn)生區(qū)位是相對(duì)自由的，因此，在產(chǎn)業(yè)承接和升級(jí)中相對(duì)不受“梯度分工”的制約；而“區(qū)域產(chǎn)業(yè)分叉”理論則認(rèn)為，新興產(chǎn)業(yè)更有可能脫胎于地方現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)體系，原因在于新技術(shù)的空間溢出和外部擴(kuò)散效應(yīng)，使得地方可通過依托本地知識(shí)儲(chǔ)備或獲取外部知識(shí)實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的產(chǎn)生與發(fā)展。[1]可見，產(chǎn)業(yè)“引進(jìn)與轉(zhuǎn)出”均可推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，新興產(chǎn)業(yè)“機(jī)會(huì)窗口和產(chǎn)業(yè)分叉”發(fā)展特點(diǎn)又為后發(fā)地區(qū)高端要素引進(jìn)、實(shí)現(xiàn)“顛覆性創(chuàng)新”提供了可能路徑。立足于湖南，作為相對(duì)后發(fā)地區(qū)，上述產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接理論為區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了強(qiáng)有力的理論解釋和經(jīng)驗(yàn)支持。

2.基于價(jià)值鏈?zhǔn)疆a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方向討論及升級(jí)效應(yīng)研究

21世紀(jì)以來，國際分工深化到產(chǎn)品內(nèi)分工，價(jià)值鏈?zhǔn)疆a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及其升級(jí)效應(yīng)成為研究主流。中國作為全球化積極參與國家，開始出現(xiàn)國際產(chǎn)業(yè)向沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移，沿海產(chǎn)業(yè)向“一帶一路”國家及內(nèi)地轉(zhuǎn)移的“梯度”趨勢(shì)，與此同時(shí)，中國對(duì)外逆向技術(shù)投資、發(fā)達(dá)國家制造業(yè)回流等“反梯度”現(xiàn)象凸顯，加劇了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方向的不確定性與復(fù)雜性，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的多重雙向性特征及其價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)成為研究焦點(diǎn)。學(xué)者們圍繞“雙向FDI及中國雙向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”“‘一帶一路’國家間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”“發(fā)達(dá)國家制造業(yè)回流”“中國區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”等主題展開了豐富的研究，但由于選取指標(biāo)、測(cè)度方法、研究區(qū)域和行業(yè)等的不一致，認(rèn)識(shí)并不統(tǒng)一。具體表現(xiàn)在：一是在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移上，部分觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)“引進(jìn)來”能提升價(jià)值鏈分工地位，“走出去”能構(gòu)建以中國為“鏈主”的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，二者雙向協(xié)調(diào)發(fā)展能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新升級(jí)；[2]另一些觀點(diǎn)則認(rèn)為會(huì)出現(xiàn)“引進(jìn)來”的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈“低端分工鎖定”、“走出去”的國內(nèi)“產(chǎn)業(yè)空洞化”及產(chǎn)業(yè)鏈斷裂等現(xiàn)象，不利于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)。[3]因此，一些學(xué)者實(shí)證檢驗(yàn)認(rèn)為“雙向FDI協(xié)同”發(fā)展才能顯著促進(jìn)價(jià)值鏈升級(jí)。[4]二是在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移上，一些學(xué)者認(rèn)為沿海產(chǎn)業(yè)向內(nèi)地“梯度”轉(zhuǎn)移趨勢(shì)明顯并帶來價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)；[5]但另一些學(xué)者則認(rèn)為“梯度”趨勢(shì)不明顯甚至具有部分“反梯度”特征，如中西部部分先進(jìn)制造業(yè)有進(jìn)一步向沿海集聚的趨勢(shì)，而且順梯度轉(zhuǎn)移可能并不利于整個(gè)國家價(jià)值鏈升級(jí)。[6]

（二）關(guān)于新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵及創(chuàng)新發(fā)展研究

中國自2009年提出發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)以來，發(fā)展新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新日益成為我國科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律，相關(guān)研究主要從兩個(gè)方面展開：

1.新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新內(nèi)涵特征及行業(yè)界定

Porter（1980）最早提出新興產(chǎn)業(yè)概念，認(rèn)為是新形成的或在原有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上重新形成的產(chǎn)業(yè)，重大科學(xué)技術(shù)的突破、相對(duì)生產(chǎn)成本的變化、新的消費(fèi)需求的出現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)變化帶來的新產(chǎn)品或新服務(wù)等潛在商業(yè)機(jī)會(huì)等是其產(chǎn)生動(dòng)因。然而，國外并沒有明確的“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”概念，相關(guān)研究主要是從社會(huì)制度、市場(chǎng)環(huán)境、科學(xué)技術(shù)等角度對(duì)具體戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新因素進(jìn)行研究。國內(nèi)在新興產(chǎn)業(yè)概念基礎(chǔ)上提出“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”新概念，因而，新興技術(shù)帶來的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形態(tài)構(gòu)成其主要內(nèi)涵特征，也導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)界定處于動(dòng)態(tài)變化之中，并帶來“未來產(chǎn)業(yè)”概念。

2.新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展及路徑選擇研究

學(xué)界圍繞新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、模式選擇及路徑設(shè)計(jì)等方面展開了豐富的研究，結(jié)論較為統(tǒng)一。具體來看：第一，在創(chuàng)新能力指標(biāo)構(gòu)建及評(píng)價(jià)方面，認(rèn)為政府行為、市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)戰(zhàn)略、資本要素、人力資源要素等構(gòu)成新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響因素，相關(guān)研究圍繞“產(chǎn)業(yè)政策”“市場(chǎng)化改革及商業(yè)模式創(chuàng)新”“協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”“金融支持”“人才引進(jìn)”等主題開展創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、創(chuàng)新效率測(cè)度、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化及構(gòu)建等理論與實(shí)證研究，其創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，湖南處于全國中等創(chuàng)新水平，其中國際貿(mào)易水平較低、本地知識(shí)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，[7]亟須尋求對(duì)外開放創(chuàng)新模式。第二，在創(chuàng)新模式與路徑選擇方面，根據(jù)創(chuàng)新要素的影響程度及傳導(dǎo)機(jī)制差異，學(xué)者們提出政府支持型、技術(shù)引領(lǐng)型、市場(chǎng)推動(dòng)型、企業(yè)驅(qū)動(dòng)型等不同創(chuàng)新模式，相關(guān)“關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集群”“產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目群集聚”“技術(shù)合作、轉(zhuǎn)讓及引進(jìn)”“企業(yè)拓展海外市場(chǎng)、整合創(chuàng)新資源”“縱向和橫向產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展”等構(gòu)成主要實(shí)現(xiàn)路徑。可見，新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展可通過獲取外部資源用以重新整合內(nèi)部創(chuàng)新資源，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈高端邁進(jìn)。不難看出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略無疑是新興產(chǎn)業(yè)重要的創(chuàng)新路徑，尤其是對(duì)于湖南這樣相對(duì)創(chuàng)新能力較低的后發(fā)地區(qū)，就創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇而言更為重要，因此，一些學(xué)者從全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角探討了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力獲取與路徑選擇等問題，認(rèn)為國際雙向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移策略對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)做大有決定性支持作用，如引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與海外設(shè)立研發(fā)中心并重。

整體而言，產(chǎn)業(yè)雙向協(xié)同轉(zhuǎn)移是后發(fā)地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑及戰(zhàn)略選擇，也是我國“大國雁陣升級(jí)”的特有模式。從二者的文獻(xiàn)綜述來看，雖然已經(jīng)開始關(guān)注到二者的融合研究，但僅停留在定性和制度分析層面，需要更多的理論探討及定量研究。本文為今后開展研究提供了基礎(chǔ)。