顧曉燕 朱瑋瑋

內容提要：知識產(chǎn)權保護除了從供給側對優(yōu)化出口商品結構產(chǎn)生直接作用外，還會通過需求側的消費升級引領供給創(chuàng)新，從而推動出口商品結構優(yōu)化?；?004-2019年中國省級面板數(shù)據(jù)的實證研究發(fā)現(xiàn)：第一，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化具有正向促進作用；第二，在知識產(chǎn)權保護促進出口商品結構優(yōu)化的過程中，消費升級發(fā)揮了部分中介作用；第三，從消費升級的不同表征維度看，消費“質”的升級對優(yōu)化出口商品結構的作用力要強于消費“量”的升級；第四，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的影響，會因各地區(qū)知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理和服務水平不同存在區(qū)域異質性。據(jù)此，從優(yōu)化出口商品結構的目標導向看，加強知識產(chǎn)權保護，不僅要注重其對營造良好的創(chuàng)新氛圍和環(huán)境的供給側作用，還要注重其在培育數(shù)字消費等新興消費業(yè)態(tài)激發(fā)國內超大規(guī)模市場優(yōu)勢、提升產(chǎn)品供給質量和品牌效應促進消費“質”的需求側作用，同時，需要構建區(qū)域知識產(chǎn)權協(xié)同發(fā)展新格局，促進區(qū)域知識產(chǎn)權一體化發(fā)展。

一、引 言

自改革開放以來，中國積極融入全球化浪潮，曾經(jīng)長期保持了經(jīng)濟高速增長。2008年全球金融危機爆發(fā)，世界經(jīng)濟因此產(chǎn)生劇烈動蕩，2020年后新冠肺炎疫情的全球蔓延更是加劇了世界經(jīng)濟的低迷，全球化遭遇強勢逆流，貿易保護主義抬頭，全球產(chǎn)業(yè)鏈重構，中國出口貿易面臨外需嚴重萎縮、國際局勢復雜多變的局面。同時，國內的核心技術缺失、制度紅利釋放趨緩、人口紅利消退、資源和環(huán)境約束加劇、金融風險增加等因素(楊耀武和張平，2021)，嚴重影響著中國的出口貿易。在此背景下，中共十九屆五中全會明確提出要加快構建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局，以國內大循環(huán)為主體，釋放內需潛力，同時，不否定開放及全球化，實行高水平對外開放(黃群慧，2021)，實現(xiàn)國內國際雙循環(huán)有效聯(lián)動。中國外貿發(fā)展實踐表明，“低端嵌入”全球價值鏈分工體系并未帶動“筋骨之強”(金碚，2016)，技術密集型行業(yè)仍缺乏核心競爭優(yōu)勢，依然面臨著在全球價值鏈中被“低端鎖定”的發(fā)展困境(葛海燕等，2021)。由勞動密集型、資源密集型、資本技術密集型向知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展是要素驅動、投資驅動向創(chuàng)新驅動發(fā)展的必然，是制造業(yè)高質量發(fā)展的重要體現(xiàn)。提升技術密集型及知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)對出口貿易的貢獻率，優(yōu)化出口商品結構是高水平對外開放的應有之義，也是貿易大國轉向貿易強國的重要標志。

消費引領供給創(chuàng)新，伴隨著人民群眾對更加美好生活的向往，消費加速升級，消費潛力得以充分釋放，依托大國市場優(yōu)勢，消費升級能促進本土新興產(chǎn)業(yè)培育和國內供給升級(謝小平和傅元海，2018)，刺激企業(yè)技術創(chuàng)新(Acemoglu和Linn，2004)，推動技術進步(金曉彤和黃蕊，2017)，形成規(guī)模經(jīng)濟與品牌效應(邢孝兵等，2021)，影響生產(chǎn)要素流向，引致產(chǎn)業(yè)結構調整，推動出口商品結構優(yōu)化(徐朝陽和張斌，2020)，實現(xiàn)國內國際雙循環(huán)有效聯(lián)動。消費升級離不開良好的營商環(huán)境，知識產(chǎn)權保護制度能確保公平、高效、有序的營商環(huán)境，能為消費升級“保駕護航”，提供制度保障。保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新，加大知識產(chǎn)權保護能為優(yōu)化出口商品結構提供技術支撐，為消費升級提供技術供給。加大知識產(chǎn)權保護有利于專利技術的產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)品化，為消費升級提供產(chǎn)品供給。加大知識產(chǎn)權保護保障了創(chuàng)新者的合法權益，使創(chuàng)新者通過高附加值產(chǎn)品取得高額回報，利于生產(chǎn)規(guī)模擴大和規(guī)模效應產(chǎn)生，為消費升級提供規(guī)模保障。加大商標品牌保護，有助于塑造中國品牌，在國內國際市場產(chǎn)生品牌效應，為消費升級提供品牌供給。

目前，知識產(chǎn)權保護與出口商品結構優(yōu)化、消費升級與出口商品結構優(yōu)化的相關研究已經(jīng)取得了一些成果。朱樹林(2013)研究指出，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化具有促進作用，但存在區(qū)域差異性，李娜等(2018)基于中、西部的區(qū)域比較分析了知識產(chǎn)權保護對出口商品結構的影響。鄭長云(2019)基于省級面板數(shù)據(jù)的研究則認為，地區(qū)知識產(chǎn)權保護的加強提高了高品質出口產(chǎn)品的種類數(shù)占比，但并未顯著提升其出口金額占比。謝小平和傅元海(2018)實證研究得出結論，本地市場的規(guī)模越大，消費結構升級越能夠促進出口商品結構的升級。已有文獻為本文的研究提供了有益參考，然而學者們的研究結論尚未達成一致，并且將知識產(chǎn)權保護、消費升級與出口商品結構優(yōu)化置以同一研究框架的研究比較缺乏。雙循環(huán)新發(fā)展格局下，一方面，消費升級和出口商品結構優(yōu)化分屬“內循環(huán)”和“外循環(huán)”，是“雙循環(huán)”的關鍵內容；另一方面，知識產(chǎn)權保護對暢通國內國際循環(huán)至關重要，《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》中明確提出要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度在推動構建新發(fā)展格局中的重要作用。如此，就出現(xiàn)一個很有理論價值和實踐意義的課題：知識產(chǎn)權保護與消費升級、出口商品結構優(yōu)化三者間存在怎樣的關聯(lián)？鑒于此，本文嘗試提出相關理論假說，基于2004-2019年中國的省級面板數(shù)據(jù)，對理論假說進行實證檢驗。本文的研究不僅有助于深化認識出口商品結構優(yōu)化的影響因素，而且對于雙循環(huán)新發(fā)展格局下，從加強知識產(chǎn)權保護角度，強化消費升級，探尋新時期外貿競爭新優(yōu)勢的培育路徑具有一定的啟發(fā)意義，同時為鞏固中國全球價值鏈中心節(jié)點位置提供決策依據(jù)和有益參考。

二、理論機制與研究假設

知識產(chǎn)權保護具有產(chǎn)權安排機制、創(chuàng)新激勵機制、有效市場機制三個方面的重要屬性，對出口商品結構優(yōu)化有深刻影響。首先，知識產(chǎn)權保護具有的產(chǎn)權安排機制屬性，能給予創(chuàng)新成果財產(chǎn)權，合法保護創(chuàng)新者的創(chuàng)新成果，確保創(chuàng)新者的產(chǎn)權收益。加強知識產(chǎn)權保護，一方面能激勵本國創(chuàng)新者將創(chuàng)新成果轉化運用于新產(chǎn)品，產(chǎn)生產(chǎn)品升級效應，從而促進出口商品結構的優(yōu)化；另一方面能激勵跨國投資者在東道國研發(fā)生產(chǎn)，產(chǎn)生技術溢出效應，帶動產(chǎn)品技術含量的提升，優(yōu)化出口商品結構。同時，知識產(chǎn)權保護有利于一國嵌入全球價值鏈，帶動和倒逼出口商品結構的優(yōu)化。其次，知識產(chǎn)權保護具有的創(chuàng)新激勵機制屬性，是激勵創(chuàng)新的關鍵制度安排(顧曉燕等，2020)，被認為給“天才之火”澆上“利益之油”，能有效激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)新熱情，推動創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和新產(chǎn)品開發(fā)，優(yōu)化出口商品結構，高附加值產(chǎn)品取得的豐厚收益會進一步反哺再創(chuàng)新。同時，創(chuàng)新成果在知識產(chǎn)權保護制度下的公開性，有效避免了重復創(chuàng)新，減少了創(chuàng)新資源的浪費，提升了創(chuàng)新資源的配置效率。創(chuàng)新驅動“舊”貿易轉型升級、催生“新”貿易，驅動出口貿易的質量變革、效率變革，優(yōu)化出口商品結構。最后，知識產(chǎn)權保護具有的有效市場機制屬性，能營造良好的營商環(huán)境，確保創(chuàng)新成果在公平有序的市場競爭下進行交易與轉化，推動出口結構升級。改善營商環(huán)境能夠獲取新技術外溢和延伸(裴長洪和劉洪愧，2020)，出口省份營商環(huán)境越好，疫情對出口負向沖擊越弱(黃靜等，2021)。同時，有效的市場機制有利于創(chuàng)新要素的合理流動，促進區(qū)域間的協(xié)同研發(fā)以及知識產(chǎn)權轉移轉化，提高全要素生產(chǎn)率和產(chǎn)品附加值，優(yōu)化出口商品結構。

知識產(chǎn)權保護是知識產(chǎn)權強國建設的重要內容，一般而言，知識產(chǎn)權工作還包括知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理、服務、國際合作等。在《知識產(chǎn)權強國建設綱要(2021-2035年)》中明確指出，要全面提升知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務水平。中國不同省市的經(jīng)濟發(fā)展、制度環(huán)境均存在較大差異，知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理與服務的水平也不盡相同，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的影響可能因此存在異質性。在知識產(chǎn)權創(chuàng)造發(fā)展良好的地區(qū)，嚴格的知識產(chǎn)權保護能夠激勵創(chuàng)新，促進出口結構升級；在知識產(chǎn)權創(chuàng)造數(shù)量有限、質量不高的地區(qū)，較強的知識產(chǎn)權保護可能會提高企業(yè)技術模仿的成本、妨礙技術傳播與擴散，其對出口結構升級的促進效應難以充分發(fā)揮。在知識產(chǎn)權運用狀況較好的地區(qū)，由于科技創(chuàng)新成果可以有效轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，加強知識產(chǎn)權保護能有效推動出口商品結構優(yōu)化；在技術交易市場發(fā)展滯后、知識產(chǎn)權成果轉化率較低的地區(qū)，知識產(chǎn)權保護對出口結構升級的作用渠道會受阻。在知識產(chǎn)權管理和服務發(fā)展較好的地區(qū)，一般有較為完善的知識產(chǎn)權信息服務、代理服務、咨詢服務、商用化服務，逐步健全的知識產(chǎn)權管理體系，良好的知識產(chǎn)權人文社會環(huán)境，有利于通過知識產(chǎn)權保護優(yōu)化出口商品結構；反之，在知識產(chǎn)權管理和服務發(fā)展較弱的地區(qū)，知識產(chǎn)權保護缺乏必要的監(jiān)督管理制度的支持，知識產(chǎn)權服務水平滯后于經(jīng)濟和技術的發(fā)展，知識產(chǎn)權保護對出口結構優(yōu)化的有利影響無法有效實現(xiàn)。上述分析表明，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的影響會因各地區(qū)的知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理和服務水平存在區(qū)域異質性。由此提出以下理論假說：

假說1：知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化具有正向促進作用。

假說2：知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的促進作用具有區(qū)域異質性。

消費升級是優(yōu)化出口商品結構的重要驅動力，消費數(shù)量升級和消費質量升級對出口結構都有著復雜的影響。從“量”的角度看，消費數(shù)量升級為國內市場規(guī)模擴張?zhí)峁┝擞辛χ?，本土市場持續(xù)擴大帶來的規(guī)模效應和競爭效應驅動企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新(陳豐龍和徐康寧，2012)。規(guī)模經(jīng)濟效應能顯著提升企業(yè)生產(chǎn)效率，增強產(chǎn)業(yè)競爭力，激烈的市場競爭激勵著企業(yè)不斷進行技術創(chuàng)新，消費規(guī)模的擴大為企業(yè)提供了利潤預期，激勵新產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)與傳統(tǒng)產(chǎn)品的升級改造，促進創(chuàng)新活動，這些都有利于出口競爭優(yōu)勢的提升，促進出口商品結構優(yōu)化。同時，消費“量”的升級釋放消費潛力，壯大消費規(guī)模，國內巨大的市場需求帶動產(chǎn)業(yè)大量集聚，知識和技術的溢出也有助于創(chuàng)新，增強出口競爭力。從“質”的角度看，消費從數(shù)量導向型向質量導向型轉變，即消費結構高級化，是消費質量升級的重要表現(xiàn)，其對出口商品結構優(yōu)化的影響可以從“內循環(huán)”和“外循環(huán)”兩方面理解。一方面，從內循環(huán)來看，消費結構升級意味著消費者越來越青睞高附加值的技術密集型、知識密集型產(chǎn)品，需求引領供給創(chuàng)新，需求端倒逼供給端發(fā)力。為滿足市場需求，國內生產(chǎn)企業(yè)加大技術創(chuàng)新，以技術創(chuàng)新驅動產(chǎn)品升級換代，消費結構升級產(chǎn)生的技術創(chuàng)新效應、產(chǎn)品升級效應、經(jīng)濟增長效應，支持“內循環(huán)”促進“外循環(huán)”，帶動出口商品結構優(yōu)化。消費是拉動經(jīng)濟增長的重要引擎，消費結構升級拉動經(jīng)濟增長，帶來規(guī)模效應，反哺技術創(chuàng)新與產(chǎn)品升級，提高供給質量，優(yōu)化出口商品結構。此外，消費結構升級還將促進高端品牌產(chǎn)品的消費，有利于培育國內國際知名品牌，提高出口商品的品牌效應。另一方面，從外循環(huán)來看，超大規(guī)模市場的需求結構升級吸引全球生產(chǎn)要素向中國匯聚，外循環(huán)促進內循環(huán)，創(chuàng)新資源稟賦優(yōu)勢的提升推動本國技術創(chuàng)新及產(chǎn)品升級，優(yōu)化出口商品結構。同時，超大規(guī)模市場的國內消費結構升級吸引高質量外商投資，產(chǎn)生人力資本配置效應、國際技術溢出效應，推動國內技術創(chuàng)新與產(chǎn)品升級。不僅如此，超大規(guī)模市場的國內消費結構升級還能促進高端產(chǎn)品的進口，進口產(chǎn)生的技術溢出效應，推動國內技術創(chuàng)新，倒逼國內產(chǎn)品的升級。

知識產(chǎn)權保護通過促進技術創(chuàng)新、打造優(yōu)質品牌、優(yōu)化營商環(huán)境等渠道，從技術端、市場端，有效擴大居民消費水平，提升消費結構，推動消費升級，因此，知識產(chǎn)權保護可以通過消費升級實現(xiàn)對出口商品結構優(yōu)化的促進效應。知識產(chǎn)權保護產(chǎn)生的技術創(chuàng)新效應，從技術端滿足消費升級的基礎設施需求、產(chǎn)品需求、服務需求，消費升級又能促進出口商品結構優(yōu)化。知識產(chǎn)權保護有力打擊了“山寨產(chǎn)品”和“假冒產(chǎn)品”，幫助企業(yè)塑造優(yōu)質品牌，維護消費者合法權益，營造良好營商環(huán)境，從市場端促進消費升級，在本地市場效應作用下推動出口商品結構優(yōu)化?；谇拔牡睦碚摲治?，消費數(shù)量升級和消費質量升級對出口商品結構優(yōu)化均有積極影響，但消費“質”的升級在消費層次直觀表現(xiàn)為對中高端產(chǎn)品需求的增加，對出口商品結構優(yōu)化的影響也更為直接與重要。由此提出理論假說：

假說3：消費升級是知識產(chǎn)權保護促進出口商品結構優(yōu)化的重要作用路徑，加強知識產(chǎn)權保護能有效提升消費的“量”與“質”，且消費“質”的升級所發(fā)揮的中介作用大于消費“量”的升級。

三、模型、指標與數(shù)據(jù)說明

1. 計量模型的設定

為考察知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的影響，基本模型設定如下：

hteit=α0+α1ippit+α2Cit+φi+μt+εit

(1)

模型(1)中的i、t分別表示地區(qū)、年份，hte表示出口商品結構，ipp表示知識產(chǎn)權保護水平，C表示控制變量，α0代表常數(shù)項，α1、α2為各變量的待估系數(shù)，φi、μt分別表示地區(qū)效應和時間效應，εit為隨機擾動項。

為考察知識產(chǎn)權保護通過消費升級促進出口商品結構優(yōu)化的中介渠道是否存在，借鑒溫忠麟和葉寶娟(2014)，采用逐步法檢驗中介效應，引入消費“量”和“質”的升級作為中介變量，設定如下中介效應模型：

hteit=β0+β1ippit+β2csqtit+β3Cit+φi+μt+εit

(2)

csqtit=γ0+γ1ippit+γ2Cit+φi+μt+εit

(3)

hteit=λ0+λ1ippit+λ2csqlit+λ3Cit+φi+μt+εit

(4)

csqlit=ω0+ω1ippit+ω2Cit+φi+μt+εit

(5)

模型(2)和(3)中的csqt表示消費升級“量”的變化，模型(4)和(5)中的csql表示消費升級“質”的變化。α1反映了知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的總效應，β1和λ1體現(xiàn)直接效應，γ1×β2為以消費“量”的升級為中介變量的中介效應，ω1×λ2則為以消費“質”的升級為中介變量的中介效應。

2. 變量與數(shù)據(jù)說明

(1) 被解釋變量：出口商品結構優(yōu)化主要表現(xiàn)為出口產(chǎn)品結構的不斷升級，出口商品的技術含量和附加值顯著增加。本文采用高技術產(chǎn)品出口占出口總額的比重(hte)作為出口商品結構優(yōu)化的衡量指標，并以高技術產(chǎn)品的出口總額(htesub)進行穩(wěn)健性檢驗。

(2) 解釋變量：知識產(chǎn)權保護(ipp)，以知識產(chǎn)權保護立法水平和知識產(chǎn)權保護執(zhí)法水平的乘積表示各地區(qū)的實際知識產(chǎn)權保護強度。知識產(chǎn)權保護立法水平的測度參考韓玉雄和李懷祖(2005)，知識產(chǎn)權保護執(zhí)法水平的測算借鑒李平和史亞茹(2019)的方法，從法制化程度、法律完備程度、國際監(jiān)督、經(jīng)濟發(fā)展水平、政府執(zhí)法態(tài)度、公民法律保護意識六個方面綜合衡量。此外，采用人均專利授權量(ippsub)進行穩(wěn)健性檢驗。

(3) 中介變量：消費升級，從“量”和“質”兩個維度考量。消費升級“量”的擴張程度以居民人均消費水平(csqt_exp)的變化度量，同時以居民人均可支配收入(csqt_inc)進行穩(wěn)健性檢驗。消費升級“質”的提升指消費結構從低層次向高層次邁進，表現(xiàn)為生存型消費占居民總消費比重降低，發(fā)展與享受型消費所占比重增加。恩格爾系數(shù)是衡量消費結構的重要指標，恩格爾系數(shù)越大，家庭食品消費支出比重越高，消費結構越低。為便于實證分析，本文采用除食品消費支出之外的其他消費所占比重(csql_fd)衡量消費結構，該指標值與恩格爾系數(shù)之和為1，指標值的增大反映了消費結構的改善與升級。同時，以除食品和衣著之外的消費支出比重(csql_fg)進行穩(wěn)健性檢驗。

(4) 控制變量：參考已有研究，本文選取了如下控制變量：第一，金融發(fā)展(fin)，以金融機構貸款總額與GDP的比值衡量。高新技術行業(yè)對外源性融資的需求和依賴程度較高，金融發(fā)展水平的改善能增加行業(yè)資本積累，推動技術創(chuàng)新，擴大高技術產(chǎn)品出口(孫少勤和邱斌，2014)。第二，外商直接投資(fdi)，以外商直接投資占GDP的比重度量。外商直接投資的技術溢出效應對出口商品結構的提升有積極作用(江小涓，2002)。第三，產(chǎn)業(yè)結構(ind)，以第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重衡量。產(chǎn)業(yè)結構狀況和產(chǎn)業(yè)競爭能力會影響一國的出口商品構成(隋月紅和趙振華，2008)。第四，人力資本(hc)，以各地區(qū)6歲及以上人口的平均受教育年限度量，具體計算方法參考詹新宇(2012)。人力資本作為核心生產(chǎn)要素，不僅能直接促進出口結構高級化，還能發(fā)揮技術載體作用，加快技術創(chuàng)新，推動出口結構升級(呂洪燕等，2020)。

受數(shù)據(jù)可獲得性限制，本文采用中國30個省級行政區(qū)2004-2019年的面板數(shù)據(jù)，未包含西藏、香港、澳門和臺灣。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫，以及各省市統(tǒng)計年鑒，少量缺失數(shù)據(jù)采用插值法或均值法補齊。文中所有數(shù)據(jù)均以2004年為基期，并進行對數(shù)處理。變量說明如表1所示。(1)限于篇幅，描述性統(tǒng)計不再列示，備索。

表1 變量說明

四、實證結果分析

1. 基準檢驗

本文實證分析采用雙固定效應模型，由于控制了時間固定因素和地區(qū)固定因素，雙固定效應模型更能準確地反映解釋變量如何影響被解釋變量。表2的第(1)列和第(2)列匯報了全樣本基準檢驗的結果，其中第(1)列未添加控制變量，第(2)列引入了所有控制變量。從全樣本的估計結果看，無論是否加入控制變量，知識產(chǎn)權保護的系數(shù)均顯著為正，說明加強知識產(chǎn)權保護對出口商品結構有顯著的促進作用，驗證了假說1。圖1繪制了2004-2019年中國30個省級行政區(qū)ipp(知識產(chǎn)權保護)與hte(出口商品結構)的散點圖，該圖直觀地反映了知識產(chǎn)權保護與出口商品結構之間的關系，給定其他條件不變，知識產(chǎn)權保護水平越高，該地區(qū)的出口商品結構層次越高，這與本文基準檢驗得出的結論一致。表2第(2)列中，知識產(chǎn)權保護的回歸系數(shù)為0.548，且通過了5%的顯著性水平檢驗，這意味著地區(qū)的知識產(chǎn)權保護水平每上升1%，高技術產(chǎn)品出口額占出口總額的比重將增加0.548%。地區(qū)的知識產(chǎn)權保護變強，能有效激勵創(chuàng)新行為，提升創(chuàng)新資源配置效率，加快新技術研發(fā)和新產(chǎn)品開發(fā)，加速創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，加深全球價值鏈嵌入程度，推動出口商品結構優(yōu)化升級。

圖1 知識產(chǎn)權保護水平與出口商品結構的散點圖

表2 全樣本檢驗

控制變量中，外商直接投資的系數(shù)顯著為正，表明外商直接投資通過競爭效應、示范效應、人員流動效應、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應等渠道產(chǎn)生的技術外溢促進了國內的技術進步，有利于出口結構的升級。金融發(fā)展對出口商品結構優(yōu)化的影響不顯著，其原因可能是金融資源在實體經(jīng)濟領域存在較為突出的供需矛盾和結構性錯配(任碧云和賈賀敬，2019)。產(chǎn)業(yè)結構對出口商品結構優(yōu)化未能發(fā)揮顯著促進作用，原因可能在于先進制造業(yè)、研發(fā)等高端生產(chǎn)性服務業(yè)在產(chǎn)業(yè)結構中所占比重仍不夠，難以充分支撐出口結構轉型升級。人力資本對出口商品結構優(yōu)化的影響不顯著，可能是由于中國創(chuàng)新型人力資本水平不夠高，對高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持不足。

2. 穩(wěn)健性和內生性檢驗

為保證回歸結果的穩(wěn)健性，本文進行了兩方面的穩(wěn)健性檢驗。第一，替換被解釋變量，使用高技術產(chǎn)品的實際出口額作為出口商品結構變化的衡量指標，表2的第(3)列為回歸結果。第二，替換解釋變量，采用人均專利授權量作為知識產(chǎn)權保護的度量指標，估計結果見表2的第(4)列。穩(wěn)健性檢驗的結果顯示，知識產(chǎn)權保護的系數(shù)均顯著為正，控制變量中，第(3)列中外商直接投資、人力資本的回歸系數(shù)顯著性增強，除此之外，回歸結果與基準檢驗基本一致，表明基準回歸結果是穩(wěn)健可靠的。

由于知識產(chǎn)權保護和出口商品結構之間可能存在雙向因果關系，這會導致模型的內生性問題。為一定程度上克服內生性問題，本文進行了兩方面的內生性檢驗：第一，采用知識產(chǎn)權保護的滯后項作為解釋變量，因為知識產(chǎn)權保護的滯后項不受當期出口商品結構的影響。檢驗結果如表2的第(5)列和第(6)列所示，知識產(chǎn)權保護滯后一期、滯后兩期的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，說明知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的促進作用存在一定的滯后性。第二，采用面板工具變量法，為知識產(chǎn)權保護設置相應工具變量。佟家棟和范龍飛(2022)采用經(jīng)濟發(fā)展水平的前定變量新生兒死亡率的倒數(shù)作為知識產(chǎn)權保護的工具變量，原因在于經(jīng)濟發(fā)展水平與知識產(chǎn)權保護嚴格正相關，新生兒死亡率是經(jīng)濟發(fā)展水平的重要衡量指標。借鑒佟家棟和范龍飛(2022)，結合數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用圍產(chǎn)兒死亡率的倒數(shù)作為知識產(chǎn)權保護的工具變量。關于工具變量的相關性要求，各省份知識產(chǎn)權保護與工具變量的相關系數(shù)為0.359，通過了1%顯著性水平的檢驗。關于外生性要求，這一工具變量并不會對被解釋變量產(chǎn)生直接影響。表2的第(7)列為面板工具變量法的回歸結果，知識產(chǎn)權保護的系數(shù)在1%水平上顯著為正，Anderson-canon LM檢驗在1%水平上顯著拒絕工具變量識別不足的原假設，Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計量為20.16，大于Stock-Yogo檢驗在10%顯著水平的臨界值16.38，拒絕弱工具變量的原假設，表明本文設置的工具變量是合理有效的。考慮內生性問題后，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化有積極影響的結論依然成立。

3. 異質性檢驗

中國各省市經(jīng)濟發(fā)展水平存在差異，知識產(chǎn)權的發(fā)展狀況也各具特征。知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的影響可能因各地的知識產(chǎn)權創(chuàng)造水平、知識產(chǎn)權運用情況、知識產(chǎn)權管理和服務水平的不同表現(xiàn)出一定的異質性。本文根據(jù)《2019年中國知識產(chǎn)權發(fā)展狀況評價報告》中的地區(qū)知識產(chǎn)權創(chuàng)造發(fā)展指數(shù)、知識產(chǎn)權運用發(fā)展指數(shù)、知識產(chǎn)權環(huán)境發(fā)展指數(shù)，按各指數(shù)的中位數(shù)對全樣本進行劃分，比較在知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、環(huán)境的發(fā)展處于中高水平、中低水平的不同區(qū)域，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的影響是否有不同表現(xiàn)，回歸結果見表3。

表3的第(1)列、第(3)列、第(5)列分別為知識產(chǎn)權創(chuàng)造發(fā)展中高水平地區(qū)、知識產(chǎn)權運用發(fā)展中高水平地區(qū)、知識產(chǎn)權環(huán)境發(fā)展中高水平地區(qū)的檢驗結果，第(2)列、第(4)列、第(6)列則為相應的中低水平地區(qū)的估計結果。結果顯示，第(1)列、第(3)列、第(5)列中知識產(chǎn)權保護的系數(shù)均在1%水平上顯著為正，且系數(shù)值明顯大于全樣本檢驗的回歸結果，其余各列中知識產(chǎn)權保護的系數(shù)均為負，但并不顯著，表明在知識產(chǎn)權創(chuàng)造、知識產(chǎn)權運用、知識產(chǎn)權環(huán)境良好的地區(qū)，強有力的知識產(chǎn)權保護能有效優(yōu)化出口商品結構，但這樣的促進作用在知識產(chǎn)權創(chuàng)造、知識產(chǎn)權運用、知識產(chǎn)權環(huán)境相對薄弱的地區(qū)尚未顯現(xiàn)，假說2得到驗證。知識產(chǎn)權創(chuàng)造發(fā)展狀況主要從知識產(chǎn)權創(chuàng)造的數(shù)量、質量和效率三個方面衡量，知識產(chǎn)權運用發(fā)展狀況主要考察知識產(chǎn)權運用的規(guī)模和效益，知識產(chǎn)權環(huán)境發(fā)展狀況則主要考量制度環(huán)境、服務環(huán)境和意識環(huán)境，在上述發(fā)展狀況處于中低水平的地區(qū)，由于專利等知識產(chǎn)權創(chuàng)造的數(shù)量不足、質量相對不高，技術交易市場發(fā)展緩慢，知識產(chǎn)權法規(guī)制定不夠健全，知識產(chǎn)權服務機構和服務體系建設相對滯后，抑制了知識產(chǎn)權保護對出口商品結構的優(yōu)化效應的發(fā)揮。

表3 異質性檢驗

4. 中介機制檢驗

上文的分析表明，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化有積極影響，為檢驗在知識產(chǎn)權保護與出口商品結構優(yōu)化之間消費升級可能起到的中介作用，本文進行了中介效應檢驗，回歸結果見表4。表4的第(1)列和第(2)列為以消費“量”的升級作為中介變量的回歸結果，使用居民實際人均消費支出衡量消費升級“量”的變化，為保證結果的穩(wěn)健性，第(3)列和第(4)列將度量指標更換為居民實際人均可支配收入。表4的第(5)列和第(6)列為以消費“質”的升級作為中介變量的回歸結果，以除食品消費支出之外的其他消費占比衡量消費升級“質”的變化，第(7)列和第(8)列作為穩(wěn)健性檢驗，將測度指標替換為除衣食支出之外的其他消費占比。

表4第(1)列和第(5)列知識產(chǎn)權保護的系數(shù)顯著為正，表明加強知識產(chǎn)權保護不僅能促進消費“量”的擴張，也能推動消費“質”的提升。第(2)列和第(6)列的模型中加入了中介變量，估計結果顯示，知識產(chǎn)權保護的系數(shù)仍顯著為正，與表2的第(2)列相比，系數(shù)值有所下降，且消費“量”的升級和“質”的升級的回歸系數(shù)也都顯著為正，表明從“量”和“質”兩個維度看，消費升級在知識產(chǎn)權保護與出口商品結構優(yōu)化之間發(fā)揮了中介效應，且為部分中介效應。進一步地，本文計算了中介效應在總效應中所占的比重，消費“量”的升級所占比重為14.89%，消費“質”的升級所占比重為19.32%，表明在知識產(chǎn)權保護促進出口商品結構優(yōu)化的過程中，消費結構升級發(fā)揮著比消費水平提高更大的中介作用，假說3得到驗證。表4中第(3)和(4)列、第(7)和(8)列的穩(wěn)健性檢驗結果與上述回歸結果基本一致，再次驗證了中介機制檢驗結果是穩(wěn)健可靠的。

表4 中介機制檢驗

五、結論及啟示

本文結合2004-2019年中國的省級面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了知識產(chǎn)權保護對出口商品結構升級的影響及其區(qū)域異質性，以及在知識產(chǎn)權保護促進出口商品結構優(yōu)化的過程中，消費“量”的升級和“質”的升級起到的中介作用。研究結果表明：第一，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化有顯著正向促進作用，加強知識產(chǎn)權行政執(zhí)法和司法保護力度，有助于出口結構轉型升級。第二，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的促進效應存在區(qū)域異質性，在知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、環(huán)境發(fā)展處于中高水平的地區(qū)，促進效應顯著存在；反之，在知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、環(huán)境發(fā)展處于中低水平的地區(qū)，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的影響不顯著。第三，在知識產(chǎn)權保護促進出口商品結構優(yōu)化的過程中，消費升級發(fā)揮了部分中介作用，即知識產(chǎn)權保護除了從供給側產(chǎn)生直接作用外，的確從需求側產(chǎn)生了間接促進出口商品結構優(yōu)化的作用。從消費升級的不同表征維度看，消費“質”的升級對優(yōu)化出口商品結構的作用力要強于消費“量”的升級。

習近平總書記在中央政治局第二十五次集體學習時指出，知識產(chǎn)權保護工作關系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、關系高質量發(fā)展、關系人民生活幸福、關系國家對外開放大局、關系國家安全，這五大“關系”體現(xiàn)了新時代知識產(chǎn)權保護工作的極端重要性。根據(jù)本文研究結論得出以下啟示：第一，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化有顯著正向促進作用，因此，雙循環(huán)新發(fā)展格局背景下，要切實提高知識產(chǎn)權保護水平，營造良好的創(chuàng)新氛圍，優(yōu)化營商環(huán)境，為建設更高水平開放型經(jīng)濟新體制“保駕護航”。通過加強知識產(chǎn)權保護，促進出口商品結構的優(yōu)化，實現(xiàn)外貿高質量發(fā)展，推進高水平開放。第二，知識產(chǎn)權保護對出口商品結構優(yōu)化的促進效應存在區(qū)域異質性，因此，雙循環(huán)新發(fā)展格局背景下，需要構建區(qū)域知識產(chǎn)權協(xié)同發(fā)展新格局，促進區(qū)域知識產(chǎn)權一體化發(fā)展。鼓勵區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新，促進知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力的整體提升；鼓勵區(qū)域間知識產(chǎn)權轉移轉化，促進知識產(chǎn)權向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化水平的整體提高；鼓勵建立跨區(qū)域知識產(chǎn)權聯(lián)合執(zhí)法機制，促進知識產(chǎn)權保護水平的整體提升；鼓勵區(qū)域間知識產(chǎn)權公共服務平臺的共享和知識產(chǎn)權服務聯(lián)盟的構建，促進知識產(chǎn)權服務能力的整體提升。第三，消費升級是知識產(chǎn)權保護促進出口商品結構優(yōu)化的重要作用路徑，并且消費“質”的升級發(fā)揮的中介作用大于消費“量”的升級，因此，雙循環(huán)新發(fā)展格局背景下，需要培育數(shù)字消費等新興消費業(yè)態(tài)激發(fā)國內超大規(guī)模市場優(yōu)勢，需要提升產(chǎn)品供給質量和品牌效應，促進消費“質”的提升。