吳 婷

居利希的五卷本著作整理了從15、16世紀(jì)到他那個時代以來的英國、法國、荷蘭、西班牙、北美等地區(qū)與印度群島、亞洲乃至拉丁美洲的貿(mào)易往來歷史。他非常關(guān)注資本主義國家同殖民地的商業(yè)交往，但是居利希更多地是把殖民地問題作為世界經(jīng)濟(jì)體系的一環(huán)來研究，目的是分析歷史上那些商業(yè)強(qiáng)國的興衰與變化，所以對他而言這僅僅是一種世界經(jīng)濟(jì)史實。馬克思與居利希不同，他在研究居利希著作的過程中，一方面肯定了后者關(guān)于殖民地貿(mào)易詳實清晰的材料匯編，另一方面他意識到殖民地貿(mào)易從來都不是“貿(mào)易”問題，這種“交往”實質(zhì)上是資本主義國家憑借自身強(qiáng)大的生產(chǎn)力對世界其他落后國家和地區(qū)的奴役關(guān)系，即對殖民地國家赤裸裸的經(jīng)濟(jì)壓榨、極其殘酷的奴隸制推行和暴力剝削。

一、基于資本主義生產(chǎn)方式的殖民主義

我們知道，馬克思在巴黎時開始對“機(jī)器”產(chǎn)生了格外的理論興趣，到布魯塞爾以后他更加注重機(jī)器大工業(yè)對資本主義發(fā)展的作用。而在《居利希筆記》中馬克思除了對生產(chǎn)領(lǐng)域的機(jī)器大工業(yè)進(jìn)行宏觀的歷史考察之外，還把理論目光擴(kuò)展到資產(chǎn)階級的殖民運(yùn)動中，他看到資本主義的殖民擴(kuò)張實際上是以資產(chǎn)階級的現(xiàn)代工業(yè)文明為基礎(chǔ)的。

馬克思發(fā)現(xiàn)，似乎每一段殖民擴(kuò)張的歷史都被資本主義工業(yè)體系的巨大魔手隱匿地操控著，這種情況在當(dāng)時世界上機(jī)器使用最為廣泛的英國棉花工業(yè)中表現(xiàn)得尤為明顯。18世紀(jì)以來，紡紗機(jī)和蒸汽機(jī)的發(fā)明與投用極大地促進(jìn)了英國的棉花工業(yè)的發(fā)展，而與此同時馬克思觀察到，英國棉花工業(yè)所需的原材料卻幾乎都是從遙遠(yuǎn)的印度那里獲得的。第一筆記本的開頭，他在“Ⅲ.整個商業(yè)情況”的標(biāo)題下摘錄了，英國乃至歐洲“幾乎所有地方都只從西印度群島、黎凡特和一些東印度群島獲得棉花……在80年代，棉花種植被引入北美，種植很快在聯(lián)盟南部各州擴(kuò)大”。①馬克思在摘錄中還看到，這些來自印度群島大量而價格低廉的原棉同時又刺激了英國棉花工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，“在英國的不同尋常的擴(kuò)張幾乎更多地是由于機(jī)器的引入以及由此帶來的緩解（Erleichterung）。這種雙重緩解，再加上英國本身和對與之相關(guān)的地區(qū)的需求增加，導(dǎo)致了這種制造業(yè)的空前擴(kuò)張。（英國原棉進(jìn)口從1705—1775年以1∶4的比例增長，……從1782—1800年以1∶11的比例增長）”。②這里要指出的是，居利希在其著作中把英國從印度獲得棉花描述為雙方等價的商品交換，事實上掩蓋了這種交換背后二者間巨大的生產(chǎn)力落差。英國對印度棉花所謂的“購買”，看似平等的交換，其實是英國通過它先進(jìn)的生產(chǎn)力——機(jī)器——對殖民地進(jìn)行的“傾斜性”的經(jīng)濟(jì)壓榨。這種壓榨披上了一層“貿(mào)易”的外衣，它難以被作為小資產(chǎn)階級的居利希察覺。③但是馬克思卻注意到了，或許正是如此，他才會在筆記中摘錄下伴隨著英國棉花工業(yè)空前擴(kuò)張的是印度棉花產(chǎn)業(yè)被壓制的事實?！坝《让蘅椢锏慕灰赚F(xiàn)在幾乎完全落到了英國人手中；由于80年代英國棉花制造業(yè)的高度發(fā)達(dá)，印度棉織品的擴(kuò)張不再那么重要，前者供應(yīng)了自己的消費(fèi)量以及大陸消費(fèi)量的絕大部分?！雹懿粌H如此，馬克思還覺察到，就棉花制造業(yè)本身而言，英國相較于印度的競爭優(yōu)勢同樣也在于其機(jī)器的普遍采用。英國機(jī)器大生產(chǎn)帶來的棉制品生產(chǎn)價格降低和利潤增長的幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出印度本土的棉花生產(chǎn)，東印度“盡管工資低廉且靠近原材料，但紡紗和織布（沒有機(jī)器keine Maschinerie）仍然處于劣勢”。⑤那么反而言之，“對英國人來說在東印度群島的棉花工業(yè)中使用機(jī)器（die Anwendung von Maschinen）將是非常危險的”。⑥英國人只有試圖阻止大工業(yè)在印度的出現(xiàn)才能順利地排擠當(dāng)?shù)氐拿褡瀹a(chǎn)業(yè)，并強(qiáng)制性地在交往中獲取巨額價值。但總的來說，這里不僅僅體現(xiàn)了新興的機(jī)器大工業(yè)對舊行業(yè)的壓制，更重要的是還表明了資本主義先進(jìn)的生產(chǎn)方式與殖民地落后的生產(chǎn)方式之間的對抗性和超越的歷史必然性，盡管這在殖民地是以一種蠻橫的形式表現(xiàn)出來的。

除此之外，馬克思在《居利希筆記》中還深刻地指認(rèn)了資產(chǎn)階級的殖民主義亦是“需求”的世界性發(fā)展的歷史結(jié)果。在第三筆記本的最后，他撰寫了一篇有關(guān)“需求”（“Nachfrage”）的簡短札記。那里，馬克思精辟地概括了“需求”的世界性本質(zhì)。他指出，“需求”是世界歷史性的（welthistorisch），“它是交往的物質(zhì)內(nèi)容——交換對象的總和，是交換和貿(mào)易中的商品的總和。戰(zhàn)爭、發(fā)現(xiàn)之旅等等，所有使人們相互接觸的歷史事件，同樣是需求擴(kuò)大的諸多條件——世界市場的形成”。⑦要注意的是，馬克思在這里所說的“需求”，是資本主義生產(chǎn)方式下的“需求”，因為只有這種“需求”才能打破過去生產(chǎn)和消費(fèi)自給自足、封閉的壁壘，要求其在世界范圍內(nèi)進(jìn)行交往。與殖民地日益擴(kuò)大的交往對整個歐洲，特別是對英國來說變得越來越重要，因為殖民地的產(chǎn)品“開始在歐洲找到了越來越大的市場，而且英國制造商也大大增加了對殖民地的需求（Nachfrage）”。⑧從這些筆記和摘錄中我們不難發(fā)現(xiàn)，居利希著作里關(guān)于殖民地貿(mào)易的史實無疑讓馬克思反復(fù)印證了一個歷史真相，即英國、法國、荷蘭等這些資本主義貿(mào)易國對殖民地的原料、產(chǎn)品乃至奴隸的需求和占有，早已失去其狹隘的地域性特征，成為一種世界性、普遍性的東西?；蛟S正是來自《居利希筆記》的經(jīng)驗觀察和理論刺激，讓馬克思后來在《共產(chǎn)黨宣言》中敏銳地看穿了資本主義殖民擴(kuò)張的“需求”本質(zhì)，“由于需要不斷擴(kuò)大產(chǎn)品的銷路，資產(chǎn)階級就不得不奔走全球各地。它不得不到處鉆營，到處落戶，到處建立聯(lián)系。資產(chǎn)階級既然榨取全世界的市場，這就使一切國家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了?！f的需要為新的需要所代替，舊的需要是用國貨就能滿足的，而新的需要卻要靠非常遙遠(yuǎn)的國家和氣候懸殊的地帶的產(chǎn)品才能滿足了”。⑨在此意義上，殖民主義可以說是在資本主義生產(chǎn)方式下資產(chǎn)階級和殖民地發(fā)生的一定的跨地域、跨時空的世界性交往關(guān)系。只不過需要明確的是，這種“交往關(guān)系”對殖民地而言是資本主義國家對其進(jìn)行的強(qiáng)制性的奴役。

二、資產(chǎn)階級的殖民奴役與資本的原始積累

在《資本論》第一卷里馬克思作了一段關(guān)于資本原始積累非常重要的論斷，他說：“美洲金銀產(chǎn)地的發(fā)現(xiàn)，土著居民的被剿滅、被奴役和被埋葬于礦井，對東印度開始進(jìn)行的征服和掠奪，非洲變成商業(yè)性地獵獲黑人的場所：這一切標(biāo)志著資本主義生產(chǎn)時代的曙光。這些田園詩式的過程是原始積累的主要因素。”⑩但從馬克思對居利希五卷本著作有關(guān)資本主義國家的殖民貿(mào)易史的摘錄來看，他早在十幾年前的《居利希筆記》中就已經(jīng)窺見了這個用鮮血和白骨筑成的資本原始積累的部分歷史真相。

馬克思在居利希的陳述中觀察到，隨著西印度群島的貿(mào)易發(fā)展，非洲人崛起，種植園經(jīng)濟(jì)的可觀利潤吸引著資本家們投入大量的資本（grosse Capitalien），所以蘇里南、西印度群島、巴西和北美南部各州等地區(qū)興起了奴隸交易。他在第三筆記本里仔細(xì)地摘錄了英國的奴隸交易狀況，“從1686年到1786年，英國人從非洲出口了超過2，000，000名黑人奴隸，其中大部分供應(yīng)給英屬西印度群島。這里對奴隸的需求隨著種植的發(fā)展而增加。這種擴(kuò)張在這里非常重要；從1700年到1800年，這些島嶼的產(chǎn)品對英國的出口增加了比1∶15更大的比例”。?英國（和歐洲其他國家一樣）在非洲西海岸的產(chǎn)業(yè)可以說起初是通過奴隸交易才變得重要的。但對于奴隸本身而言，奴隸交易卻是其遭受苦難的起點，“一旦到了西印度群島或巴西，奴隸就會變成骷髏，然后奴隸被農(nóng)民收養(yǎng)，他們養(yǎng)活它們，直到它們成為被出售的商品（verk?uflicher Waare）”。?筆者認(rèn)為，這段摘錄對于馬克思對奴隸概念的理解非常關(guān)鍵。他逐漸意識到，在資本主義的殖民經(jīng)濟(jì)中，黑人作為人卻不是以“人”來存在，而是一種非人的“商品”，它們把自己連同自己的勞動一次性地出賣了（在這個過程中，黑人奴隸的肉體和人格、生物性和社會性都同自身分離）。但事實上，黑人并不天生就是奴隸，他們之所以成為奴隸，是因為資本主義的殖民擴(kuò)張需要這種廉價而豐富的勞動力，也就是說，黑人是在資產(chǎn)階級殖民主義的社會關(guān)系下被制造出來的一種特殊“商品”。所以筆者猜測，極有可能是這些理論認(rèn)知幫助馬克思在《雇傭勞動與資本》中對“奴隸”形成了科學(xué)的歷史性透視：“黑人就是黑人，在一定的關(guān)系中他首次成為奴隸?！?

接著，馬克思在《居利希筆記》中通過摘錄進(jìn)一步考察了奴隸制對資本主義殖民產(chǎn)業(yè)的具體意義。他特別關(guān)注巴西的奴隸制狀況，并反復(fù)摘錄了居利希著作第二、三卷的相關(guān)內(nèi)容。馬克思發(fā)現(xiàn)，奴隸制對巴西而言是不可或缺的，尤其是巴西通過對甘蔗的廣泛種植和對糖的需求增加使它對于英國和法國而言才具有重要的經(jīng)濟(jì)價值?！鞍臀鞒隹谫Q(mào)易的進(jìn)步更大；在任何一個熱帶國家，糖和咖啡的種植都沒有取得這樣的進(jìn)展?！虼藢ξ饔《热簫u和美洲大陸的大多數(shù)國家具有永久優(yōu)勢。奴隸貿(mào)易（Sklavenhandel）是這里最重要的對外貿(mào)易之一?！?事實上不單單是甘蔗和咖啡的種植，奴隸制在巴西的棉花種植中也扮演著同樣重要的角色，不僅是因為棉花種植的提高增加了對奴隸的需求，也由于奴隸本就十分的廉價，“在這一時期結(jié)束時，受雇黑人的日工資為160—240大米，自由工人的日工資為1—2西班牙塔勒。另一方面，不斷進(jìn)行的奴隸貿(mào)易極大地促進(jìn)了土地的耕種，使巴西相比大多數(shù)西印度群島和西班牙的美洲屬地具有很大的優(yōu)勢”。?如果說殖民主義是以資產(chǎn)階級的工業(yè)文明為前提的話，那么這里巴西奴隸制帶來的種植園經(jīng)濟(jì)繁榮無疑反哺了資本主義國家的現(xiàn)代工業(yè)。就像馬克思摘錄的那樣，“到目前為止，從這里出口的大部分棉花都在英國找到了市場。這個市場隨著英國棉花制造業(yè)擴(kuò)張而擴(kuò)張”。?如此一來，就能理解為何馬克思此后會在《哲學(xué)的貧困》里把奴隸和機(jī)器一樣，都視為資本主義工業(yè)的基礎(chǔ)。因為在他看來，奴隸制——殖民地的直接奴隸制（馬克思在那里批判了蒲魯東所說的“抽象的奴隸制”）——是一個經(jīng)濟(jì)范疇，“沒有奴隸制就沒有棉花；沒有棉花現(xiàn)代工業(yè)就不可設(shè)想。奴隸制使殖民地具有價值，殖民地產(chǎn)生了世界貿(mào)易，世界貿(mào)易是大工業(yè)的必備條件”。?他之所以得出這樣的結(jié)論，筆者推測，也許是基于《居利希筆記》。同時，從馬克思的摘錄筆記中我們還能清楚地看到，奴隸制是為了資產(chǎn)階級在世界范圍進(jìn)行資本原始積累而存在的。但有意思的是，這個從現(xiàn)代文明啟蒙中萌芽的資產(chǎn)階級——它是為了終結(jié)歐洲中世紀(jì)以來的宗法制而誕生的，宗法制又是對奴隸制的替代——卻在地球的另一端發(fā)生斷裂，制造出了一種與自身相悖的、最野蠻最殘酷的并且作為支撐現(xiàn)代資產(chǎn)關(guān)系核心的奴隸制。

值得一提的是，馬克思還在居利希那里發(fā)現(xiàn)，奴隸制被引入美洲大陸的早期更多的是為了幫助資產(chǎn)階級開采貴金屬而不是開墾土地。美洲的發(fā)現(xiàn)為資本主義國家產(chǎn)出了豐富的黃金和白銀，馬克思在居利希著作的第二、三卷里充分摘抄了17至18世紀(jì)資本主義國家對美洲殖民地貴金屬的攫取情況。自1713年《烏得勒支和約》以來，歐洲諸國與美洲之間交往變得愈發(fā)重要，“隨著這些地區(qū)對歐洲商品的需求以及其中的貴金屬開采量的增加而增加”?，資本家們在殖民地的采礦上投入了不少的資金。直到18世紀(jì)初，由于黃金和白銀產(chǎn)量不間斷地擴(kuò)增，西班牙和美國等國家吸入了大量的貴金屬。與此同時，馬克思還觀察到，資產(chǎn)階級除了通過采礦，也借對殖民地輸出產(chǎn)品特別是鴉片來吸納大量的貴金屬，所以他對第三卷里的英國和中國的鴉片貿(mào)易給予了特別的關(guān)注。?奴隸制的種植園經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了罌粟種植的空前擴(kuò)大，這導(dǎo)致鴉片的消費(fèi)異常提高。19世紀(jì)初以來在英國的鴉片出口中，中國的份額占比最大。馬克思緊接著摘錄到，“1816年向中國運(yùn)送了3，000多箱鴉片，1833年超過21，000箱；盡管鴉片的價格下降了，但最后一次出口的價值上升到超過1400萬美元（近2000萬普魯士塔勒）”。?在這種情況下，中國的白銀幾乎窮盡外流，即使當(dāng)時清朝政府嚴(yán)令禁煙也收效甚微。鴉片帶來的巨額利潤甚至讓資本家們露出逐利的本性，他們不惜發(fā)動鴉片戰(zhàn)爭也要掌控自己在殖民地的鴉片交易地位，而這一切的目的都是為了從殖民地那里源源不斷地索取黃金和白銀?？梢哉f，這些殘酷的歷史事實讓馬克思深刻地體知，英國鴉片輸出的本質(zhì)就是資產(chǎn)階級的殖民掠奪，他們一邊榨取奴隸廉價的勞動力，一邊又打著“貿(mào)易”的幌子對殖民地進(jìn)行毫無人性的經(jīng)濟(jì)剝削。一言以蔽之，不論是資本主義國家在美洲大陸的金礦開采，還是他們與殖民地的鴉片貿(mào)易，其中被遮蔽的不單單是殘酷的奴隸制，還有殖民地的財富同自身的被迫分離，這些財富最后無一例外地流向資本家們的手里，他們獲得了自身資本的積累，并且這種原始積累往往是以戰(zhàn)爭的形式對殖民地進(jìn)行暴力征服（馬克思在《居利希筆記》中也摘抄了資本主義國家對殖民地以及彼此間為爭奪殖民地所發(fā)動的戰(zhàn)爭的相關(guān)內(nèi)容）實現(xiàn)的。

三、對殖民主義的歷史認(rèn)識深化

眾所周知，馬克思在《德意志意識形態(tài)》里創(chuàng)立了歷史唯物主義的新世界觀，但其實馬克思那時的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論仍然是不完整的，他在用唯物史觀批判現(xiàn)實的時候一定程度上缺乏來自現(xiàn)實的支撐。然而通過《居利希筆記》，馬克思對世界經(jīng)濟(jì)史的“實證”研究可以說為他的歷史唯物主義進(jìn)一步提供了“世俗的基礎(chǔ)”（eine materialistische Basis），使之具有了“歷史性”（geschichtlich）。其中，對殖民地問題的考察也同樣如此，馬克思的唯物史觀邏輯不僅存在而且更加深化了。

馬克思在《居利希筆記》中對資產(chǎn)階級殖民主義的理解從來都不是停留在感性直觀的層面（這是他和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》里批判的費(fèi)爾巴哈的哲學(xué)前提），他通過對居利希關(guān)于殖民地貿(mào)易匯編的廣泛經(jīng)驗材料的分析，透視出了一種復(fù)雜的現(xiàn)實關(guān)系。居利希在其著作中一直以“貿(mào)易”來概述資本主義國家與殖民地國家之間的聯(lián)系，但是馬克思觀察出殖民地貿(mào)易的背后是一定的、歷史的社會關(guān)系。在對居利希著作的摘錄中他發(fā)現(xiàn)，17至19世紀(jì)的殖民主義是在一定的生產(chǎn)力也就是資本主義的生產(chǎn)力基礎(chǔ)上發(fā)生的，這種生產(chǎn)力隨著物質(zhì)生產(chǎn)與再生產(chǎn)的擴(kuò)大不得不在全世界獲取生產(chǎn)資料和勞動力，因此它不僅在世界市場中創(chuàng)造出了一種特定的交換和消費(fèi)形式（殖民地貿(mào)易），同時其高度發(fā)達(dá)的工業(yè)力量在擴(kuò)大的世界交往中也導(dǎo)致了對落后殖民地的奴役。馬克思后來對此批判道，資產(chǎn)階級“把一切民族甚至最野蠻的都卷入文明的漩渦里了。它那商品的低廉價格，就是它用來摧毀一切萬里長城、征服野蠻人最頑強(qiáng)的仇外心理的重炮。它迫使一切民族都在惟恐滅亡的懾懼之下采用資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式，在自己那里推行所謂文明制度，就是說，變成資產(chǎn)者。簡短些說，它按照自己的形象，為自己創(chuàng)造出一個世界”。同時，馬克思還看到，殖民地貿(mào)易的背后同樣也是資本關(guān)系的擴(kuò)展。就像他在筆記里對英國及印度棉花工業(yè)的研究那樣：英國在棉花工業(yè)中大規(guī)模地采用機(jī)器，一方面，與之相適應(yīng)的是更加大生產(chǎn)化的分工模式，當(dāng)英國的這種機(jī)器和分工的范圍擴(kuò)展到了印度，必然會吞噬印度本土的自然性質(zhì)的分工并使之被迫脫離自己原有的生產(chǎn)形式；另一方面，棉花工業(yè)中機(jī)器的使用實則也是它作為一種物化的資本的注入，是資本轉(zhuǎn)化為機(jī)器投入到了印度，那么對印度而言，它所有自然形成的關(guān)系都將會被資產(chǎn)階級的資本關(guān)系所打破。更甚者，資產(chǎn)階級的固定資本（Capitalbesitz）還促成了17世紀(jì)的英國東印度公司及其后繼者19世紀(jì)荷蘭的尼德蘭貿(mào)易公司（Maatschhappy）的建立，這些貿(mào)易公司負(fù)責(zé)了對殖民地整個貿(mào)易、壟斷和擴(kuò)張的過程。綜上，筆者相信，通過對殖民地問題的具體歷史考察，馬克思此時能夠感悟到，殖民地貿(mào)易實質(zhì)是資本對殖民地國家的統(tǒng)治關(guān)系，這種關(guān)系不是抽象的，而是“物質(zhì)地”存在于《居利希筆記》有關(guān)殖民地貿(mào)易的眾多經(jīng)濟(jì)史實之中，后者在一定程度上可以為他在《雇傭勞動與資本》中對資本的“社會關(guān)系性”的理解提供現(xiàn)實的“物質(zhì)基礎(chǔ)”。

注：本文為南京大學(xué)優(yōu)秀博士研究生創(chuàng)新能力提升計劃B資助項目（202202B001）的研究成果。

注釋：

③馬克思后來曾多次指出居利希在《我們時代主要商業(yè)國家的貿(mào)易、工業(yè)和農(nóng)業(yè)的歷史敘述》中對商業(yè)和工業(yè)情況的研究通常是從表面上進(jìn)行的。馬克思在1857年7月的手稿《巴師夏和凱里》中評價居利希本質(zhì)上是對西斯蒙第的模仿和老調(diào)重彈，他雖然占有的材料較廣泛，但缺乏鮮明而有力的闡述，一方面是陳舊東西的羅列，另一方面是個別細(xì)節(jié)的擴(kuò)充。接著，在《資本論》第一卷第二版跋中又再次評論到，這些國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實在居利希那里是被他包裹在小資產(chǎn)階級世界的精神中去解釋，或者說被曲解的，居利希企圖用博聞強(qiáng)識的美裝來掩飾自己在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)上的無能為力。參見《馬克思恩格斯全集》第46卷（上），人民出版社1979年版，第3—4頁；《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第15頁。

⑩《馬克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第819頁。

?Karl Marx-Friedrich Engels Werke,Bd.Ⅵ,Lohnarbeit und Kapital,Berlin:Dietz Verlag,1961,S.407.

?馬克思曾在1858年寫過兩篇分析英國和中國鴉片貿(mào)易的時評，并于1858年9月20日、25日先后發(fā)表在《紐約每日論壇報》第5433號、第5438號上。