樊 慧

(黑龍江大學(xué) 信息管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

0 引言

隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)、文化生活日益繁榮、國(guó)際社會(huì)交流逐漸密切，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步方面發(fā)揮的作用越來(lái)越重要。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理保護(hù)，既可以激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)造活力,也可以使得智慧成果得到合理應(yīng)用。為此國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作也逐漸重視起來(lái)。2021年10月，國(guó)務(wù)院制定了《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》(以下簡(jiǎn)稱“規(guī)劃”)，以激發(fā)社會(huì)創(chuàng)造活力、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用為目標(biāo)，就全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行了整體規(guī)劃。此后，各省積極貫徹國(guó)務(wù)院精神，根據(jù)本省實(shí)際情況制定“十四五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃政策。但各省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策相互聯(lián)系較少、內(nèi)容繁雜，缺少系統(tǒng)的梳理，很難發(fā)現(xiàn)目前全國(guó)對(duì)于“十四五”期間知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定存在哪些共性和不足。基于此，本文通過(guò)對(duì)各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策文本進(jìn)行收集，并利用Nvivo軟件進(jìn)行文本分析，結(jié)合政策工具，采用參考點(diǎn)編碼的方式，將各省政策的關(guān)注重點(diǎn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以此揭示目前省級(jí)層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在內(nèi)容體系和政策工具運(yùn)用中存在的不足，為以后相關(guān)政府部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策完善和具體工作執(zhí)行提供參考。

1 研究綜述

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)已發(fā)表知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策相關(guān)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究主要集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策應(yīng)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策演變、國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究等方面。其中，丁婷婷[1]將新疆自2008年以來(lái)所頒布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策按照時(shí)間順序，從初始階段、波動(dòng)階段、穩(wěn)定階段，運(yùn)用UCINET、Netdraw軟件進(jìn)行社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的可視化分析，對(duì)新疆知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在不同演化階段的特征進(jìn)行了探討。韋景竹等[2]以粵港澳大灣區(qū)為樣本，以當(dāng)?shù)噩F(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策為研究對(duì)象，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的角度分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)造過(guò)程中的作用機(jī)理，研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中從環(huán)境創(chuàng)造、主體培育、資源集合等方面提供了支持和保障。另外，趙豐[3]對(duì)德國(guó)高校與科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行研究，挖掘出其在目標(biāo)定位、激勵(lì)保障機(jī)制等方面的特色，為我國(guó)相關(guān)政策的制定提供了建議與參考。王淇[4]從頂層設(shè)計(jì)、部門分工、關(guān)鍵內(nèi)容3個(gè)角度，對(duì)韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行分析，對(duì)其政策體系主要框架、政策特色進(jìn)行總結(jié)，并結(jié)合研究結(jié)果，對(duì)我國(guó)政策體系的構(gòu)建提出了合理建議。綜上所述，在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域政策研究中，我國(guó)學(xué)者多關(guān)注于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策地域或時(shí)間方面領(lǐng)域的研究，以某一特定地區(qū)為樣本，深度分析當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)政策實(shí)施應(yīng)用或者與其他外界因素的相互作用機(jī)制，研究較為深入，但缺少了對(duì)于目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的系統(tǒng)研究。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)獲取

本文借助“北大法寶”法律政策知識(shí)庫(kù)，以“十四五”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與應(yīng)用”等相關(guān)詞語(yǔ)為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索并結(jié)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)以及各省政府相關(guān)部門官方網(wǎng)站、社會(huì)新聞報(bào)道對(duì)收集到的政策文本進(jìn)行補(bǔ)充。最終獲得了28個(gè)省的“十四五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策規(guī)劃文本。

從發(fā)布時(shí)間來(lái)看，大部分省規(guī)劃政策發(fā)布時(shí)間為2021年下半年，較晚的省份也在2022年上半年發(fā)布，且內(nèi)蒙古自治區(qū)、浙江省等10余個(gè)省份要早于國(guó)務(wù)院國(guó)家規(guī)劃的發(fā)布時(shí)間。表明了各省在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用相關(guān)方面工作的積極性。從發(fā)布主體來(lái)看，大多數(shù)省份選擇省人民政府、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省市場(chǎng)監(jiān)督管理局等單個(gè)主體，福建省、天津市以知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組為發(fā)文主體，浙江省、陜西省、海南省則是以多個(gè)部門為主體聯(lián)合發(fā)布。

2.2 研究方法

目前，我國(guó)關(guān)于政策文本的分析方法[5-6]主要集中于對(duì)政策文本采用量化的方式進(jìn)行分析，因而只能局限于文本表層內(nèi)容的揭示。在本研究中，筆者將采用內(nèi)容分析方法，借助Nvivo12質(zhì)性分析軟件，對(duì)各省政策文本的關(guān)鍵詞進(jìn)行提取分析并以各政策文本的單條內(nèi)容為分析單元進(jìn)行編碼，結(jié)合政策工具進(jìn)行深層次分析。

2.3 政策工具選擇

政策工具是社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，政策條文從文字向現(xiàn)實(shí)生活轉(zhuǎn)變的重要路徑，政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要借助政策工具的支撐。因此政策工具在推動(dòng)社會(huì)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、人文發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。在國(guó)內(nèi)外政策研究過(guò)程中，學(xué)者們從不同視角探索出多種政策工具。其中，荷蘭著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科臣是最早采用政策工具分類研究的學(xué)者，他將政策工具分為64種一般型工具。本文將采用目前使用最廣泛，由羅伊·羅斯維爾等人提出的供給型、環(huán)境型、需求型3類政策工具進(jìn)行研究。在3類政策工具中，供給型政策工具為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用過(guò)程中具有推動(dòng)作用的政策，包括財(cái)政資金投入、場(chǎng)地設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)等。環(huán)境型政策工具是起到間接影響作用的政策，主要包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、策略性措施、法規(guī)與管制等。需求型政策工具是具有拉動(dòng)作用的政策，包括海外交流、貿(mào)易管制、重大工程。

3 研究結(jié)果分析

3.1 關(guān)鍵詞分析

運(yùn)用Nvivo軟件的詞頻查詢功能對(duì)相關(guān)政策文本進(jìn)行關(guān)鍵詞分析，將各個(gè)省頒布的政策文件中的特定詞匯進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并以詞匯云的方式展現(xiàn)出來(lái)，如圖1所示。詞匯的字號(hào)越大，說(shuō)明該詞匯出現(xiàn)的頻次越高，在一定程度上也能反映出我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在“十四五”期間的重點(diǎn)關(guān)注主題。在各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃文本中“知識(shí)”“產(chǎn)權(quán)”兩詞出現(xiàn)的頻次最高，這與所收集到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)劃主題相符。在高頻詞中，“專利”“產(chǎn)業(yè)”“創(chuàng)新”占比較高，說(shuō)明在“十四五”期間，各省關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)工作主要集中在產(chǎn)業(yè)建設(shè)、促進(jìn)創(chuàng)新、專利發(fā)展等領(lǐng)域?！氨Ｗo(hù)”一詞說(shuō)明接下來(lái)工作的重點(diǎn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者合法權(quán)益的保護(hù)以及侵權(quán)行為的懲戒措施。“服務(wù)”一詞說(shuō)明政府在接下來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中所扮演的角色與職責(zé)，主要是為激勵(lì)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)建設(shè)提供相應(yīng)的服務(wù)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展構(gòu)建良好的服務(wù)體系，以及促進(jìn)社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

圖1 各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文本構(gòu)成的詞匯云

3.2 政策工具分析

雖然通過(guò)詞頻統(tǒng)計(jì)可以將政策文本中各個(gè)關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次通過(guò)詞匯云的形式以字號(hào)大小的方式展示出來(lái)，但這種方式存在一些弊端，它僅僅是對(duì)整體的一個(gè)大概展示，不能對(duì)政策文本內(nèi)部進(jìn)行詳細(xì)分析，更無(wú)法揭示政策文本之間存在的相似與不同。為此，需要采用Nvivo軟件的編碼功能，對(duì)收集到的政策文本進(jìn)行編碼，并對(duì)各部分的節(jié)點(diǎn)表示出來(lái)。通過(guò)統(tǒng)計(jì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，并進(jìn)行分析，對(duì)各省關(guān)于“十四五”期間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃進(jìn)行深層次揭示。最終各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃文本政策工具分布情況如表1所示，共計(jì)15個(gè)主題和946個(gè)參考點(diǎn)。

3.2.1 政策工具數(shù)量分析

在表1所示的3類政策工具中，其中供給型政策工具和環(huán)境型政策工具占比分別為47.4%和39.2%，占比較為合理。而需求型政策工具占比為13.4%，與其他兩類政策工具相比占比較少。由此可知，我國(guó)省級(jí)“十四五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃中所使用的政策工具較為全面，但也有所側(cè)重，接下來(lái)各省對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的側(cè)重點(diǎn)主要集中在以公共服務(wù)與人才培養(yǎng)的供給方向以及以法規(guī)與管制、宣傳激勵(lì)為主的環(huán)境方向。

表1 各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃政策工具分布

3.2.2 各類型工具分析

供給型政策工具主要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展中起到直接支撐作用，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供動(dòng)力。編碼顯示供給型政策工具參考點(diǎn)最多，有448條。其中，公共服務(wù)占比最大，明確提出了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)過(guò)程中政府所要提供的服務(wù)內(nèi)容。例如，高質(zhì)量商標(biāo)品牌培育、推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系等。此外，各省對(duì)于人才引進(jìn)與培育、場(chǎng)地與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、財(cái)政資金投入等都有所提及，但是占比較少。

需求型政策工具數(shù)量最少，僅有127個(gè)參考點(diǎn)，且二級(jí)目錄種類最少，僅有3個(gè)，分別為海外交流、重大工程、貿(mào)易管制。說(shuō)明我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作既著眼于本國(guó)國(guó)情也立足于國(guó)際視角，既注重自身發(fā)展也注重與國(guó)外的交流合作。3種政策工具總體偏向于直接型需求工具，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求具有直接拉動(dòng)作用。

環(huán)境型政策工具參考點(diǎn)有371個(gè)。該部分整體主要關(guān)注于法規(guī)與管制，其參考點(diǎn)有205個(gè)，占該部分政策工具大半。這也反映出政府對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系構(gòu)建、知識(shí)和產(chǎn)權(quán)規(guī)范的重視程度，主要包含政策法規(guī)體系的完善、司法行政與協(xié)同保護(hù)體系的健全，旨在提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。另外，各省對(duì)于目標(biāo)規(guī)劃都有所提及，包括創(chuàng)造質(zhì)量、保護(hù)能力、人文環(huán)境服務(wù)品質(zhì)多方面。在目標(biāo)規(guī)劃中，各省對(duì)于具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)、重要指標(biāo)具體數(shù)值都有明確規(guī)定，因此，在以后對(duì)政策文本進(jìn)行考察的同時(shí)，也應(yīng)該考察該省對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)工作的完成程度。剩余的文化宣傳、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、鼓勵(lì)激勵(lì)提及較少。

4 存在的不足

4.1 政策工具分布不均勻

3類政策工具中，無(wú)論是政策工具大類還是各二次分類目錄中，政策工具往往都傾向于某幾項(xiàng)，呈現(xiàn)出政策工具分布不均的情況。供給型與環(huán)境型政策工具占主體，在數(shù)量與占比上要遠(yuǎn)高于需求型政策工具，表現(xiàn)出供需不平衡的特點(diǎn)。這也與我國(guó)目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展處于起步階段的現(xiàn)狀相符合。發(fā)展初期，工作的重心放在公共服務(wù)供給與良好政策環(huán)境的構(gòu)建上。但在各類政策工具內(nèi)部，政策工具分布差距較大。在供給型政策工具中，公共服務(wù)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用各個(gè)階段，且內(nèi)容較為詳細(xì)。但對(duì)于資金支持、組織結(jié)構(gòu)方面，各省都只是簡(jiǎn)單提及，并沒有做詳細(xì)敘述。說(shuō)明在接下來(lái)的工作中，應(yīng)該針對(duì)這些方面進(jìn)行細(xì)致安排。在環(huán)境政策工具中，關(guān)注于法規(guī)體系的構(gòu)建，旨在為知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供一個(gè)良好的政策環(huán)境，但在關(guān)于法規(guī)的具體實(shí)施方面，缺少相關(guān)內(nèi)容。整體上，在該類工具二次分類目錄中，法規(guī)與管制占到了絕大多數(shù)，社會(huì)層面對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境的構(gòu)建措施較少，且僅有少數(shù)幾個(gè)省(安徽省、貴州省、河南省等)提到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。因此，其余各省也應(yīng)該注意到知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建工作。

4.2 需求型工具不足

需求型工具在整體占比最小，且僅聚焦于海外交流和重大工程方面，沒有提及服務(wù)外包、政府采購(gòu)等方面內(nèi)容。說(shuō)明目前在需求層面我國(guó)省級(jí)政府主要關(guān)注點(diǎn)在整體產(chǎn)業(yè)的需求層面，旨在通過(guò)示范工程等方式為“后來(lái)者”提供借鑒經(jīng)驗(yàn)，由此忽視了中小企業(yè)以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求。

4.3 社會(huì)多方協(xié)作較少

在供給型和環(huán)境型工具中，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)政府部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)中的作用，主要以政府為主體，提供人力、物力、財(cái)力的支持，從人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息技術(shù)支持等方面推動(dòng)相關(guān)工作。在需求型工具中，與海外交流有所提及，但缺少對(duì)于本國(guó)企業(yè)和機(jī)構(gòu)的交流與合作。這也反映出社會(huì)力量參與度存在不足，這也與環(huán)境型政策工具中，文化宣傳、激勵(lì)鼓勵(lì)措施較少，且缺乏財(cái)政優(yōu)惠等有相應(yīng)關(guān)系。

5 優(yōu)化建議

5.1 保持并優(yōu)化供給型和環(huán)境型工具

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展處于初期階段，政府有關(guān)部門應(yīng)該積極發(fā)揮先鋒帶頭作用，積極承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，提供充足的人才、資金支持。逐步完善法規(guī)體系，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整內(nèi)部政策工具比例。

5.2 引入多方主體

在充分發(fā)揮政府主導(dǎo)作用的前提下，積極完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，建立監(jiān)督體系，培養(yǎng)高素質(zhì)人才，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化宣傳工作，積極引導(dǎo)形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的新局面，充分激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，提高各主體創(chuàng)新積極性。引導(dǎo)優(yōu)秀個(gè)人、社會(huì)團(tuán)體、創(chuàng)新型中小企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中。

5.3 出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策

在發(fā)布“十四五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃文件之后，各省又相繼出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)工作條例。根據(jù)“北大法寶”的檢索結(jié)果，目前已有9個(gè)省市出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作條例，可見各省份對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重視程度。但從中共中央與國(guó)務(wù)院發(fā)布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策[7-8]內(nèi)容中可知，中央層面對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)劃還涉及創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和服務(wù)等方面，因此各省份應(yīng)該積極結(jié)合自身情況，出臺(tái)并完善后續(xù)工作條例。

6 結(jié)語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為新發(fā)展階段推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素，對(duì)于保持國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展、提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力具有重要作用。目前，我國(guó)無(wú)論是國(guó)家層面還是各省級(jí)層面，都積極出臺(tái)了“十四五”期間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃。本文通過(guò)將各省關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃文本進(jìn)行收集，并通過(guò)對(duì)各省政策文本的編碼，利用Nvivo軟件進(jìn)行分析，結(jié)合政策工具視角對(duì)于當(dāng)前各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策從關(guān)注的重點(diǎn)以及存在的不足等方面進(jìn)行了分析。筆者認(rèn)為構(gòu)建完善合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系是未來(lái)的重點(diǎn)，合理采用政策工具，積極引導(dǎo)各類主體，完善后續(xù)工作條例，以促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的平穩(wěn)、有序推進(jìn)。