曹 衍

（河北大學(xué) 宋史研究中心，河北 保定 071002）

官員自劾，顧名思義為官員自己彈劾自己，“這實(shí)際上是一種自首方式”[1]。中國(guó)古代官員自劾現(xiàn)象可追溯到漢朝?！稘h書·韋賢傳》記載，玄成因失儀連累數(shù)人削爵而引咎作詩(shī)自劾，“有司劾奏，等輩數(shù)人皆削爵為關(guān)內(nèi)侯。玄成自傷貶黜父爵，嘆曰：‘吾何面目以奉祭祀！’作詩(shī)自劾責(zé)”[2]。兩漢之后，關(guān)于官員自劾現(xiàn)象的記載屢見不鮮。宋代官員自劾現(xiàn)象更為普遍，在《宋史》《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》等史籍中有關(guān)官員自劾的記載就有近百處。目前學(xué)界對(duì)其研究不夠深入，只是在宋代政治斗爭(zhēng)①宋代政治斗爭(zhēng)研究中涉及官員自劾，主要分為兩個(gè)方面：一是君臣沖突，一般表現(xiàn)為大臣以自劾的方式來勸諫皇帝。如虞云國(guó)《宋代臺(tái)諫制度研究》（上海書店出版社，2009年），荀扣《北宋臺(tái)諫與黨爭(zhēng)研究》（浙江師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2019年），王禾《慶元黨禁與文人命運(yùn)》（浙江大學(xué)博士學(xué)位論文，2022年）。二是大臣之間彼此斗爭(zhēng)，在此類語境中自劾成為宋代官員遠(yuǎn)離政治紛爭(zhēng)，明哲保身的重要途徑。如蔣啟俊《元祐黨爭(zhēng)中的臺(tái)諫研究》（暨南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2006年），劉延豪《宋代諫官制度研究》（湖南師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2019年）。、司法②宋代司法研究中涉及官員自劾,主要強(qiáng)調(diào)自劾是官員違反司法條例時(shí)，爭(zhēng)取朝廷寬大處理的重要方式，如趙晶《〈宋刑統(tǒng)〉研究與中國(guó)監(jiān)獄史學(xué)——以薛梅卿先生的著述為基點(diǎn)的拓展閱讀》（《中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2009年第1期），李亞梅、秦宇濤《淺析宋代風(fēng)聞監(jiān)察與誣告的法律界限》（《黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》，2020年第2期）。、監(jiān)察制度③宋代監(jiān)察研究中涉及官員自劾，指出官員常因在監(jiān)察中犯錯(cuò)被監(jiān)察官員彈劾而引咎自劾。如邱永明《中國(guó)古代監(jiān)察制度史》（上海人民出版社，2006年），朱瑞熙《中國(guó)政治制度通史》（第6卷宋代）（社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011年），任便便《司馬光奏議研究》（南京師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2020年），侯尚鵬《宋代地方監(jiān)察制度研究》（長(zhǎng)春理工大學(xué)碩士學(xué)位論文，2021年）。研究中有所涉及，并未將其視為具體現(xiàn)象進(jìn)行系統(tǒng)分析。因此本文擬從宋代官員自劾的類型、宋廷對(duì)官員自劾的處置、宋代官員自劾的特點(diǎn)及其政治內(nèi)涵四個(gè)方面對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行分析，以期進(jìn)一步了解宋代政治面貌。

一、宋代官員自劾的類型

（一）因失職而自劾

宋代官員因失職而自劾，失職又包含諸多方面。其一，官員因擅自行動(dòng)而自劾。太平興國(guó)六年（981），太宗任命許仲宣為廣南陸轉(zhuǎn)運(yùn)使，率領(lǐng)宋朝軍隊(duì)討伐交趾國(guó)。當(dāng)?shù)貧夂蜓谉?，多毒瘴之氣，將士水土不服，軍?duì)因此損失近十分之三的士兵，“其地炎瘴，士卒死者十二三”[3]9268。許仲宣上奏太宗請(qǐng)求罷兵，但是不待朝廷回復(fù)，他便命令部隊(duì)駐扎各州并打開錢庫(kù)犒賞將士，還起草檄書交給交趾，曉諭朝廷恩信。后許仲宣因未待朝廷回復(fù)，擅自行動(dòng)而“上章待罪”[3]9269。其二，官員因薦舉失當(dāng)而自劾。高宗紹興年間，王十朋推薦張浚為北伐將領(lǐng)，后因軍隊(duì)內(nèi)亂致戰(zhàn)事節(jié)節(jié)敗退，“克復(fù)宿州，大將李顯忠私其金帛，且與邵宏淵忿爭(zhēng)，軍大潰”[3]11584。王十朋以薦舉失當(dāng)而自劾。其三，官員因軍事失誤而自劾。慶歷元年（1041），宋與西夏在好水川發(fā)生激戰(zhàn)，韓琦命令軍隊(duì)繞道敵后再進(jìn)攻，但最終西夏以少勝多，宋方損兵折將，損失慘重。坐鎮(zhèn)此次戰(zhàn)役的大將韓琦因軍事失誤向朝廷自劾請(qǐng)罪。其四，官員因違反律令而自劾。景德三年（1006），大臣侍其曙與謝德權(quán)掌管京城糧倉(cāng)和草場(chǎng)，侍其曙借用職務(wù)之便在草場(chǎng)放牛羊，謝德權(quán)將其檢舉，侍其曙因違反朝廷相關(guān)法令而上書自劾。其五，官員因失儀而自劾。景定二年（1261），朝廷舉行元旦朝會(huì)，劉克莊在朝會(huì)時(shí)因失足滑倒有失體面而自劾，“然忝綴從班，于大朝會(huì)間，失恭謹(jǐn)如此，罪不可貸，謹(jǐn)自劾以聞”[4]。

（二）因規(guī)勸皇帝而自劾

因規(guī)勸統(tǒng)治者加強(qiáng)邊防建設(shè)而自劾。元祐六年（1091），大臣范純?nèi)噬蠒茏?，自陳西夏雖是小國(guó)但不容小覷，稍不注意便兵戎相見，為了邊境安穩(wěn)需整頓邊境將士好大喜功的風(fēng)氣，“邊將慣得厚賞，樂于生事邀功，多是先自引惹，卻稱西人侵犯，造起邊患，朝廷不知，致使夷狄之情無由通達(dá)。此風(fēng)不除，難得安靜。伏望朝廷常加審察”。后來范純?nèi)识啻紊献嚓愂鲇^點(diǎn)，皆不上報(bào)，“即引罪自劾，乞賜遣黜”[5]11117。因規(guī)勸統(tǒng)治者勤于納諫、體恤大臣而自劾。孝宗與同知樞密院事劉珙談?wù)搰?guó)家政事，兩人爭(zhēng)論不休，劉珙忤逆孝宗旨意，孝宗怒而將其貶謫，“同知樞密院事劉珙進(jìn)對(duì)，爭(zhēng)辨激切，忤旨，既退，手詔除珙端明殿學(xué)士，奉外祠”[3]11787。陳俊卿得知后，上書自劾并勸諫皇帝要深明大義、善于納諫、禮賢下士。也有因規(guī)勸統(tǒng)治者采取新法，摒棄舊法而自劾。孝宗年間，盜賊肆虐，舊法令與現(xiàn)實(shí)已不相適應(yīng)。刑部尚書汪大猷上書孝宗，建議采取新六項(xiàng)法，孝宗雖同意此策但并未完全支持，地方官員仍以舊法行事。汪大猷便上書自劾求去，孝宗因此徹底實(shí)行六項(xiàng)法，“還朝自劾求去，上聞之，復(fù)行六項(xiàng)法”[3]12145。

（三）因反對(duì)朝廷有關(guān)措施而自劾

熙寧三年（1070），時(shí)值青苗法在地方推行，山陰縣縣令陳舜俞認(rèn)為青苗法不僅不能減輕百姓負(fù)擔(dān)，反而使百姓身陷囹圄，由此上書自劾以反對(duì)青苗法，“坐違詔旨，不散常平錢自劾也”[5]5150。元祐元年（1086），許州長(zhǎng)葛縣令樂京、唐州湖陽(yáng)縣令劉蒙二人因反對(duì)朝廷推行的免役法而自劾待罪，“許州長(zhǎng)葛縣事樂京、知唐州湖陽(yáng)縣事劉蒙，各因入州會(huì)議役法，遂自劾待罪”[5]9163。元祐三年（1088），蘇軾因反對(duì)朝廷安排王安石配享太廟而自劾，他認(rèn)為配享太廟之人應(yīng)屬德高望重之臣，而王安石非人心所歸，不應(yīng)享受如此殊榮，“本朝自祖宗以來，推擇元?jiǎng)字赝?、始終全德之臣，以配食列圣，蓋自天子所不敢專，必命都省集議，其人非天下公議所屬，不在此選”。最后以自劾待罪，請(qǐng)求皇帝能重新決策以服大眾，“謹(jǐn)自劾以待罪，伏望圣慈特敕有司議臣妄舉之罪，重賜責(zé)降，以儆在位”[5]10139。光宗年間，朱熹在漳州境內(nèi)推行經(jīng)界法，因各方勢(shì)力阻擾而導(dǎo)致宋廷下令中止，朱熹為此“以言不用自劾”[3]12763。

（四）因?yàn)?zāi)異而自劾

有宋一代災(zāi)異頻發(fā)，“據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，北宋各類自然災(zāi)害發(fā)生1 113次，南宋發(fā)生825次”[6]。官員因?yàn)?zāi)異自劾的現(xiàn)象也較為普遍，因自然災(zāi)害而自劾又可細(xì)分為因火災(zāi)、旱災(zāi)、水災(zāi)、雪災(zāi)、地震、雷震等而自劾。如南宋時(shí)期，瀘州城內(nèi)及臨安府發(fā)生火災(zāi)且殃及百姓民居，瀘州縣令李燾、臨安府府事張枃因此上奏自劾。建炎三年（1129）六月，久雨不至，天下大旱，宰輔張浚、呂頤皓紛紛自劾求去。乾道三年（1167），尚書左仆射葉颙、右仆射魏杞、參知政事蔣芾以及同知樞密院事兼權(quán)參知政事陳俊卿等以“霖雨待罪”[7]2653。咸平四年（1001）三月，天降暴雪，宰相李沆以“暮雪風(fēng)變”[7]2628上表自劾求罷。紹興六年（1136），南宋境內(nèi)發(fā)生地震，宰相趙鼎因此上書自劾，“皆臣等輔佐無狀”[7]2668。咸平四年，黃州境內(nèi)兩虎相斗，群雞夜里鳴叫，整月不停，冬雷大作。王禹偁遂上疏自劾，“知州王禹偁手疏言之，引洪范陳戒，且自劾”[8]。宋代官員因天象異常而自劾，多數(shù)集中于因彗星出現(xiàn)而自劾。如紹興二年（1132），日出彗星，大臣呂頤皓、權(quán)邦彥再三上書自劾請(qǐng)罪，“皆臣等失職，致虧于理”[7]2625。紹興二十六年（1156），天降彗星，沈該等大臣上書自劾，“星變異象，臣等便合引咎待罪”[7]2626。此外，也有因多災(zāi)并發(fā)而自劾。如天圣五年（1027），災(zāi)害頻頻，先后發(fā)生旱災(zāi)、蝗災(zāi)、水災(zāi)。宰輔因此而自劾，“輔臣列章引災(zāi)異自劾，乞從罷請(qǐng)”[5]2444。隆興元年（1163），飛蝗在野，宰執(zhí)陳康伯“以旱災(zāi)、蝗災(zāi)、星變，抗章自劾”[7]2672。

（五）因其他原因而自劾

宋代官員除了以上自劾類型之外，還有其他類型。因家庭瑣碎之事而自劾。嘉祐二年（1057）兗國(guó)公主徽柔下嫁駙馬都尉李瑋，但是公主與駙馬一家關(guān)系不和。嘉祐五年（1060）某天夜晚，公主與李瑋母親吵鬧，李母忤逆公主意思，公主一氣之下夜入禁中控訴李瑋一家罪行，李瑋惶恐不安趕忙上書自劾，“公主夜開皇城門入訴禁中，瑋惶恐自劾”[5]4646。因被彈劾而自劾。建炎四年（1130），金兵進(jìn)攻吉州并分兵追趕太后。此時(shí)，太和縣境內(nèi)衛(wèi)兵已全部逃散，劉玨為保護(hù)太后決定退保虔州。監(jiān)察御史張延壽因此上奏彈劾劉玨護(hù)駕不周，為此劉玨亦上書自劾，“監(jiān)察御史張延壽論玨罪，玨亦上書自劾”[3]11668。因年老致仕而自劾。慶元四年（1198），朱熹以年近七十，無法正常處理事務(wù)而自劾請(qǐng)求致仕，“（慶元）四年，熹以年近七十，申乞致仕，五年，依所請(qǐng)”[3]12767。因政治斗爭(zhēng)而自劾。南宋理宗年間,大臣杜范上書理宗，告誡其應(yīng)當(dāng)整頓臺(tái)諫，肅清吏治。宰相鄭清之得知后，誣蔑杜范結(jié)黨營(yíng)私，排除異己。杜范因此而自劾求去，“謂范順承風(fēng)旨，粉飾擠陷。范遂自劾”[3]12280。

二、宋廷對(duì)官員自劾的處置及官員反應(yīng)

宋代官員出于不同原因向朝廷自劾，宋廷對(duì)其處置也不是一概而論而是視具體情況而定。根據(jù)其處罰的力度來看，可分為不作處罰和作處罰兩種方式，而官員對(duì)朝廷處置亦有不同反應(yīng)。

（一）不作處罰

其一為直接獎(jiǎng)賞。如太平興國(guó)六年，許仲宣因擅自行動(dòng)而自劾請(qǐng)罪，皇帝“詔書嘉納之”[5]491；治平二年（1064），郭逵因違背詔令向朝廷自劾，皇帝“手詔褒答”[3]9724。其二為升遷職位。如慶歷八年（1048），富弼因擅自下達(dá)命令而自劾，朝廷不僅夸獎(jiǎng)其應(yīng)變能力強(qiáng)，還為其升職；建炎元年（1127），衛(wèi)膚敏也因未請(qǐng)示朝廷擅自行動(dòng)而自劾，高宗對(duì)其“嘉賞，遷衛(wèi)尉少卿”[3]11662。其三為勸慰。如咸平年間，侍其曙因徇私而上書自劾，真宗不僅原諒了他，還對(duì)其進(jìn)行勸勵(lì)。陳俊卿因委任失當(dāng)自劾，孝宗百般挽留，“上手札留之，且曰：‘卿雖百請(qǐng)，朕必不從’”[3]11788。其四為不予究責(zé)。如真宗年間，任布因過自劾，朝廷不予追究；孝宗年間，趙汝愚因過自劾，孝宗亦“不加罪”[3]11982。其五為不許，意為不同意官員自劾。如咸淳七年（1271），李庭芝“數(shù)自劾請(qǐng)代，不允”[3]12601。景炎三年（1278），文天祥上表自劾，朝廷不準(zhǔn)其自劾，“乞入朝，不許”[3]12538。

（二）作處罰

處罰分為貶謫、罷黜、奪俸、連坐幾種形式。貶謫又分為降職及流放。如前文所提山陰縣縣令陳舜俞因反對(duì)青苗法而自劾，神宗將其貶為南康軍監(jiān)酒稅，“坐謫監(jiān)南康軍監(jiān)酒稅”[3]4286。如熙寧年間，榮州防御使劉仲武因輕敵戰(zhàn)敗而自劾，徽宗將其流放嶺南。罷黜指罷免自劾官員職位。如熙寧七年（1074），知禮院官員宋充國(guó)因鞭打府上女婢而自劾，朝廷將其解職。又如紹興年間，陜西節(jié)置使王庶因軍隊(duì)失利自劾被罷官，“以失律自劾得罷”[3]11546。奪俸，意為罰俸，是宋代懲罰自劾官員的重要方式。如嘉祐五年，和州防御使李瑋因與公主不和而自劾，朝廷念其身份從輕發(fā)落，“免降官，止罰銅三十斤，留京師”[5]4646。另外，還有一種懲罰方式為連坐，指與被罰官員有關(guān)系的人同樣受罰。如淳熙初，參知政事錢師魏因薦舉失當(dāng)自劾，吏部受其舉薦的官員皆被降職，“會(huì)其所舉者以賄敗，上疏自劾，詔特鐫三官。吏部因以他舉官名聞，皆坐降秩”[9]。

（三）其他處置

宋廷對(duì)官員自劾還有其他處置方式。一種為不報(bào)，即對(duì)官員自劾請(qǐng)求不作處置。如皇祐三年（1051），大臣張堯佐被任命為宣徽使的同時(shí)兼任河陽(yáng)知府，殿中侍御史唐介因此與之爭(zhēng)論不休，后唐介上書自劾，朝廷“亦不報(bào)”[10]。紹熙四年（1193），宰輔因勸諫皇帝勤于政事而自劾，皆“不上報(bào)”[3]707。一種為復(fù)用，指朝廷重新起用因自劾被貶謫或是免官的官員。如淳熙元年（1174），瀘州知縣李燾因火災(zāi)自劾被降職一秩，后被朝廷重新起用，“除江西運(yùn)副，進(jìn)秘閣修撰、權(quán)同修國(guó)史、權(quán)實(shí)錄院同修撰、權(quán)禮部侍郎，賜金紫”[5]14。

（四）官員對(duì)處置的反應(yīng)

一為上書感謝。如神宗年間，蔡肇上書《明州謝到任表》感謝朝廷不罰之恩，“失職之誅，尚容自劾；非常之寵，更以曲加。弗獲固辭，具嚴(yán)名訓(xùn)；叨塵特甚，感涕難勝”[11]1030。另如紹熙元年（1190），煥章閣學(xué)士楊萬里以撰述日歷序篇不稱職而自劾，孝宗沒有怪罪，楊萬里因此上奏以示感謝，“臣近以撰述日歷序篇不稱職，具奏自劾。今月初五日巳時(shí)，伏準(zhǔn)御封，退還奏狀，仰見陛下眷憐之隆，赦其罪而不諭。臣銜感之極，至于涕零”[12]。二為固不受賞。如富弼因違反律令而自劾，面對(duì)朝廷獎(jiǎng)賞，富弼懇辭不受，“再除禮部侍郎，公又懇辭不受”[11]2063。侍御史王十朋因“尋以邊兵失律，廷議不咸，上疏自劾”。朝廷不罰反將其升遷至吏部侍郎，王十朋“不拜，乃去”[13]。三為留戀官場(chǎng)。如前文所提陳舜俞因反對(duì)青苗法而上書自劾，朝廷將其貶謫為南康軍監(jiān)酒稅。陳舜俞棄官而歸,但隨后反悔，為復(fù)出做官轉(zhuǎn)而稱贊青苗法實(shí)用。可見其假意辭官，實(shí)則對(duì)官場(chǎng)依然充滿眷戀，“已而不能忍，復(fù)出仕進(jìn)。既謫南康，其后乃上書稱青苗法實(shí)便，初迷不知爾”[5]5150。四持樂觀心態(tài)。如熙寧四年（1071），蘇軾因反對(duì)新法上書自劾，朝廷借此將其貶到杭州。蘇軾雖有遺憾但仍持樂觀心態(tài)，其在杭州任職期間，一邊處理公事，一邊寄情山水。

三、宋代官員自劾的特點(diǎn)

通過考察史料，筆者發(fā)現(xiàn)宋代官員自劾存在數(shù)量多于前朝、北宋官員多于南宋、官員自劾多以“故事”為準(zhǔn)、宋廷對(duì)官員自劾的處置多從輕處罰等特點(diǎn)，這與宋代政治文化有著密切聯(lián)系。

（一）宋代官員自劾數(shù)量多于前朝

論其緣由，其一為宋代監(jiān)察制度較前朝更為嚴(yán)苛。宋代監(jiān)察制度較前朝，其監(jiān)察權(quán)力更大。天禧年后，宋代監(jiān)察呈“臺(tái)諫合一”趨勢(shì)，御史臺(tái)和諫院職責(zé)不再分明，雙方“事權(quán)逐漸呈現(xiàn)相互滲透的傾向，御史兼有言諫之任，諫官可以彈劾百官，宋代監(jiān)察權(quán)由此變得獨(dú)立而強(qiáng)大”[14]。此外，其監(jiān)察范圍也更廣，從朝廷到州縣，各級(jí)官員皆受其監(jiān)察，“自朝廷至州縣，由宰相及于百官，不守法典，皆合彈奏”[15]。因此官員在被彈劾或失職時(shí)會(huì)及時(shí)向宋廷自劾謝罪。其二為宋代理學(xué)的影響。理學(xué)在宋代形成和發(fā)展，理學(xué)家著重強(qiáng)調(diào)名節(jié)觀“士之立身，要以名節(jié)忠義為本。有名節(jié)，則不枉道以求進(jìn)”[16]。深受名節(jié)觀影響的宋代官員一方面以“天下為己任”，積極向君主建言獻(xiàn)策，甚至不惜以自劾的方式規(guī)勸君主以匡正道；另一方面也嚴(yán)格要求自己，遵紀(jì)守法，恪盡職守，“惕惕乾乾，不敢背公徇私”[17]。具有高度的道德自律意識(shí)的宋代官員在失職時(shí)，通常會(huì)以自劾的方式自我反省。

（二）北宋官員自劾數(shù)量多于南宋

北宋官員自劾數(shù)量多于南宋官員，與兩宋言官制度有很大關(guān)系。北宋較于南宋，政治清明，統(tǒng)治者廣開言路，詔求直言。言事官也直言敢諫，尤其是仁宗朝“大抵自仁祖朝優(yōu)容諫臣，當(dāng)言職者，必以詆訐而去為賢，習(xí)以成風(fēng)”[18]，甚至不惜以自劾的方式勸諫，北宋官員因規(guī)勸皇帝而自劾的現(xiàn)象較為普遍。而南宋偏安一隅，在戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)的影響下，南宋言官制度受到重創(chuàng)，“言官的力量受到削弱”[19]，“南宋言官始終沒有力量”[20]。這就使得南宋官員較少以自劾的方式勸諫，從而在數(shù)量上少于北宋官員。再者，與史料保存也有關(guān)。兩宋史料豐富，浩如煙海。但是“流傳至今的史料，北宋詳而南宋略，特別是進(jìn)入理宗朝以后的半個(gè)世紀(jì)時(shí)間，史料最為缺乏”[21]。這便出現(xiàn)南宋官員自劾數(shù)量少于北宋的情況。

（三）官員自劾多以“故事”為準(zhǔn)

“故事，對(duì)于宋朝的官僚大夫來講，是僅次于祖宗之法的存在”[22]。“按時(shí)間維度，可將宋代故事分為前代故事、祖宗故事和先朝故事三類”[23]?？疾焓妨?，宋代官員以“故事”為準(zhǔn)而自劾的現(xiàn)象較為普遍。如端拱二年（989），彗星顯現(xiàn)，宰相趙普因此上章自劾，“因請(qǐng)依前代冊(cè)免三公故事，明加黜責(zé)”[5]686；明道二年（1033），大臣張士遜因蝗災(zāi)、旱災(zāi)而自劾請(qǐng)罪，“請(qǐng)用漢故事冊(cè)免”[5]2633；淳熙八年（1181），周必大即曾因秋季旱災(zāi)而自劾，“輒援本朝政事，乞先賜貶秩，然后罷黜”[24]；端平二年（1235），參知政事崔與之引“元祐故事”上書自劾辭免諸如此類。論其原因，主要有兩點(diǎn)。其一，“覽前王之得失，為在身之龜鑒”[25]。一方面前朝盛世的治理經(jīng)驗(yàn)可為后世所借鑒，尤其是漢唐盛世乃中國(guó)古代輝煌時(shí)期，是宋代士大夫心中治世的典范，“追慕漢唐更是其揮之不去的情節(jié)”[26]411。另一方面，前朝衰敗的歷史教訓(xùn)又被其視為前車之鑒，引“故事”以達(dá)“事為之防，曲為之制”[5]382的目的。其二，“據(jù)事以類義，援古以證今”[27]。“故事”在一定程度上可以成為宋代士大夫建言獻(xiàn)策的輿論工具，通過“故事”引出自劾以達(dá)目的。

（四）宋廷對(duì)官員自劾多從輕處罰

宋代朝廷對(duì)官員自劾的處置雖有罷黜、貶謫等處罰方式，但只是少數(shù)，輕罰乃是多數(shù)。論其緣由，首先與宋代祖宗之法有關(guān)。宋代祖宗之法萌芽于太祖、太宗時(shí)期，成形于仁宗朝，后世將其一以貫之，奉為信條。祖宗之法包羅萬象，有“限制宗室、外戚、宦官權(quán)利，權(quán)利的分立與制衡，與士大夫共治天下……”[26]10，而禮賢下士，不殺士大夫是其重要內(nèi)容，“自太祖勒不殺士大夫之誓以詔子孫，終宋之世，文臣無歐刀之辟”[28]。因此宋朝統(tǒng)治者對(duì)官員自劾不是一概而論全部責(zé)罰，而是以尊重優(yōu)先，理解為主，不處罰居多。此外大臣的勸導(dǎo)亦是重要原因。大臣若失錯(cuò)較大，君主難免有重罰之時(shí)，此時(shí)朝中大臣的勸導(dǎo)為減輕官員處罰起著重要的調(diào)節(jié)作用。如慶歷元年，韓琦因好水川之戰(zhàn)戰(zhàn)敗而上書自劾，按理應(yīng)受重罰，夏竦挺身而出，直言此次戰(zhàn)役失敗乃韓琦手下任福意氣用事所致。在夏竦的救助下，韓琦僅被降職，“獨(dú)奪一官，知秦州”[3]10222。元祐年間，劉摯、蘇轍因失職而自劾待罪，簽書王巖叟認(rèn)為二人罪不至此，上書為其請(qǐng)罪，“簽書王巖叟以為摯、轍俱正人不可去，上書留之”[29]。紹興八年（1138），袁州知府趙霈因迎駕不及時(shí)而自劾，高宗欲將其罷黜，趙鼎“救而止”[30]。

四、宋代官員自劾的政治內(nèi)涵

（一）據(jù)理力爭(zhēng)，約束皇權(quán)

960年，太祖趙匡胤黃袍加身，建立北宋。鑒于前朝衰亡之跡，宋代統(tǒng)治者實(shí)行一系列措施，將權(quán)力歸集中央。同時(shí)，他們也廣開言路，從諫如流，如太宗曾下詔“在朝及外任文武官不以名位高卑，自今或聞民間利病，及時(shí)政得失，并得到上書直言，無有所隱”[7]211，真宗也曾詔求直言“當(dāng)思極言，無有所隱。朕將親覽，惟善是從”[7]212。如此局面，前所未有，以至文彥博敢言“士大夫與天子共治天下”[5]5370。這也成為大臣上書納諫，約束皇權(quán)的重要渠道。但是“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”[31]349，君權(quán)依舊至高無上。當(dāng)君權(quán)極度膨脹，出現(xiàn)違背禮制、怠政現(xiàn)象時(shí)，普通的上書勸諫作用已微乎其微，自劾便成為宋代官員據(jù)理力爭(zhēng)、約束皇權(quán)的有力方式。如治平二年（1064），英宗欲追封生父濮王為皇考。按照傳統(tǒng)禮制，“嗣皇帝是無權(quán)力追尊自己的生父為皇帝的”[32]。以司馬光、呂誨、呂大防為主的反對(duì)派認(rèn)為這樣有失禮制，紛紛上書反對(duì)追封濮王為皇考，甚至引經(jīng)據(jù)典，“漢宣帝為孝昭后，終不追尊衛(wèi)太子、史皇孫。光武上繼元帝，亦不追尊鉅鹿南頓君。此萬法也”[3]10760。但是，英宗在歐陽(yáng)修、韓琦等大臣的支持下，態(tài)度堅(jiān)定，執(zhí)意立其生父為皇考。面對(duì)如此局面，侍御史呂誨、范純?nèi)?，監(jiān)察御史呂大防及大臣趙鼎、趙瞻、傅堯俞等人紛紛自劾待罪，借此向皇帝施壓。更有紹熙四年十月，京師發(fā)生地震，急需皇帝主持朝政，下達(dá)命令，賑濟(jì)災(zāi)民，光宗卻屢次稱病不上早朝，怠于朝政。工部尚書趙彥逾等人多次上疏請(qǐng)求光宗上朝理政，光宗卻不予回復(fù)。此后，由于光宗再次稱疾不上早朝，“丞相以下上疏自劾，乞罷黜”[3]707。如此看來，宋代官員自劾是當(dāng)君權(quán)膨脹時(shí)，大臣犯顏極諫，約束皇權(quán)的重要方式。

（二）反躬自省，恪盡職守

有宋一代，宋朝官員處于較高地位，“蓋宋之政治，士大夫之政治也。政治之純出于士大夫之手者，惟宋為然”[33]。這主要源于宋代統(tǒng)治者禮賢下士、愛惜人才政策。深受皇恩厚祿的他們不僅看重名節(jié)，更具有強(qiáng)烈的道德感和責(zé)任感。宋代官員社會(huì)責(zé)任感的表現(xiàn)形式有很多，有忠君愛國(guó)、愛護(hù)百姓等等，“居廟堂之高則憂其民，處江湖之遠(yuǎn)則憂其君”[34]195，其中反躬自省、克己奉公也是宋代官員社會(huì)責(zé)任感的重要表現(xiàn)。以災(zāi)異為例，古人對(duì)災(zāi)異較為警惕，認(rèn)為災(zāi)異是不祥之兆，“浩浩昊天，不駿其德。降喪饑饉，斬伐四國(guó)。旻天疾威，弗慮弗圖。舍彼有罪，既伏其辜。若此無罪，論胥以輔”[31]318-319。西漢時(shí)，董仲舒發(fā)展“天人感應(yīng)”思想，將政治與災(zāi)異聯(lián)系在一起，強(qiáng)調(diào)災(zāi)異是國(guó)家政治缺失的不祥之兆，“國(guó)家將有失道之?dāng)?，天乃先出?zāi)害以譴責(zé)告之”[35]。后世以此為戒，宋代統(tǒng)治者對(duì)災(zāi)異尤為警示，屢次頒布罪己詔自責(zé)，“占宋代罪己詔總數(shù)百分之七十八”[36]。如天圣六年（1028），仁宗頒布《雨災(zāi)德音》，認(rèn)為是自己為政闕失導(dǎo)致洪水泛濫；熙寧元年（1068），神宗頒布《冬旱減降德音》，認(rèn)為是自己恩澤不夠致天下大旱；嘉熙四年（1240），天降彗星，此乃異象，理宗隨后頒布罪己詔警示自己。宋代君主因?yàn)?zāi)異而引咎自責(zé)，作為輔佐君主的大臣責(zé)無旁貸，自劾則是他們反躬自省、引過自責(zé)的重要方式，因此宋代官員因?yàn)?zāi)異而自劾的現(xiàn)象屢見不鮮。除了因?yàn)?zāi)異自劾之外，因失職、被彈劾而自劾，這些無一不是宋代官員自我反省、敢作敢當(dāng)社會(huì)責(zé)任感的重要體現(xiàn)。

（三）規(guī)避黨爭(zhēng)，明哲保身

宋代科舉制度在統(tǒng)治者的重視下進(jìn)一步發(fā)展，“不僅減少投考限制，擴(kuò)大錄取人數(shù)，還規(guī)范考試管理，保證公平公正”[37]，大批寒門士子“學(xué)而優(yōu)則仕”[38]290，“朝為田舍郎，暮登天子堂”[39]。但是官場(chǎng)波譎云詭，它既可能出現(xiàn)祥和之景，也可能出現(xiàn)宦海風(fēng)波。有宋一代，黨爭(zhēng)貫穿始終，成為其突出特征。變化莫測(cè)的政治紛爭(zhēng)，官員稍有不慎便會(huì)危及自身利益。面對(duì)如此局面，宋代官員有各持己見的。如神宗熙寧二年（1069），新舊黨爭(zhēng)爆發(fā)。歐陽(yáng)修、司馬光為首的舊黨強(qiáng)烈反對(duì)王安石、呂惠卿等新黨提出的變法革新政策，雙方各抒己見，劍拔弩張，互不退讓。也有遠(yuǎn)離紛爭(zhēng)，明哲保身的。作為傳統(tǒng)的士大夫階層，宋代官員要么積極入仕，“兼濟(jì)天下”；要么退隱于世，“獨(dú)善其身”?！耙蕴煜聻榧喝蔚氖看蠓蚝苌僦鲃?dòng)選擇后者”[40]，但是當(dāng)朝廷紛爭(zhēng)四起，斗爭(zhēng)不斷甚至危及性命之時(shí)，第二條途徑最為適用。他們?cè)谡味窢?zhēng)的漩渦中選擇放手，自劾便是他們明哲保身的重要方式。如南宋大臣朱熹，“在其位，謀其政”[38]217，為統(tǒng)治者治理天下出謀劃策，卻于慶元年間不慎卷入韓侂胄與趙汝愚的斗爭(zhēng)之中。朱熹為此飽受折磨，不僅不被統(tǒng)治者重用，還被人污蔑“不孝其親，不敬于君，不忠于國(guó)”[41]。朱熹不堪忍受，多次上書彈劾自己，請(qǐng)求辭官，最后以年老致仕。自劾歸家的朱熹遠(yuǎn)離朝廷紛爭(zhēng)后，繼續(xù)著書立說，完成自己生平學(xué)問的總結(jié)，終成理學(xué)集大成者。由此可見，自劾是宋代官員在政治斗爭(zhēng)中獨(dú)善其身的重要方式，也是官員自適而不自棄、不與人爭(zhēng)精神的體現(xiàn)。