何火萍

(南方醫(yī)科大學(xué) 馬克思主義學(xué)院,廣東 廣州 510515)

“國家資本主義”最早是一個(gè)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。列寧在繼承馬克思、恩格斯關(guān)于資本積累、資本集中理論的基礎(chǔ)上,創(chuàng)造性地提出這一概念,形成了相關(guān)理論。目前,國內(nèi)已有不少關(guān)于“列寧國家資本主義”的研究論文公開發(fā)表。例如,彭五堂(2014)分析了馬克思主義經(jīng)典作家對(duì)“國家資本主義”概念的界定,認(rèn)為它是一種經(jīng)濟(jì)形式或經(jīng)濟(jì)成分,而不是一種發(fā)展模式;是一種經(jīng)濟(jì)手段,在不同社會(huì)制度下發(fā)揮不同的作用。[1]李紅梅(2016)研究列寧國家資本主義思想的演進(jìn)及其啟示,即這一思想經(jīng)歷了通過國家資本主義“直接過渡”到通過國家資本主義“迂回過渡”的過程。[2]楊承訓(xùn)(2018)提出馬克思主義“國家資本主義”理論分兩個(gè)層次,一個(gè)是國家壟斷資本主義,一個(gè)是社會(huì)主義過渡時(shí)期改造私人資本的一種形式。[3]在研究觀點(diǎn)上,已有研究提出了一些很有見地的看法,為本文的研究提供了啟發(fā);在研究內(nèi)容上,不僅研究列寧的“國家資本主義”理論,而且涉及毛澤東的相關(guān)思想;在研究方法上,注重歷史與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合,揭示對(duì)于中國特色社會(huì)主義建設(shè)的啟示,或者駁斥西方對(duì)中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的指責(zé)。然而,較少文章聚焦于列寧的文本來解析“國家資本主義”,這給本文的研究留下了一定的空間。因此,本文聚焦經(jīng)典作家的文本,在詳細(xì)分析具體文本的基礎(chǔ)上,來探討列寧“國家資本主義”思想,從而厘清其理論本質(zhì)。

一、國家資本主義概念的萌芽

作為第一個(gè)詳細(xì)闡述國家資本主義理論的西方馬克思主義學(xué)者,杜納耶夫斯卡婭在其論文集《馬克思主義-人文主義國家資本主義理論》中指出,國家資本主義的概念始于馬克思的分析,馬克思曾提到如果資本集中達(dá)到了所有資本集中于“單一資本家或者……單一資本主義社會(huì)”[4]的程度。在這個(gè)意義上,馬克思最早產(chǎn)生國家資本主義的思想萌芽。

的確,馬克思在《資本論》中從資本主義生產(chǎn)方式入手來分析資本主義基本矛盾,提出自由競爭必然引起生產(chǎn)集中,而且預(yù)見到生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然產(chǎn)生壟斷,提出了壟斷的思想。馬克思不僅精辟分析資本的生產(chǎn)過程,而且深入分析資本的積累過程,即剩余價(jià)值資本化的理論。馬克思認(rèn)為,生產(chǎn)集中要求資本家必須有更多的資本,而單個(gè)資本依靠剩余價(jià)值資本化來增大資本總額的資本積累過程較為緩慢。因而,為了適應(yīng)競爭和生產(chǎn)集中的需要,便出現(xiàn)了資本積累的另一種形式,即資本的集中。馬克思在分析集中問題時(shí),曾指出“競爭和信用”是資本“集中的兩個(gè)最強(qiáng)有力的杠桿”[5]。資本集中能夠把分散的單個(gè)資本集中合并成為大資本。因此,馬克思在論述資本集中的趨勢時(shí)講到,“在一個(gè)生產(chǎn)部門中,如果投入的全部資本已融合為一個(gè)單個(gè)資本時(shí),集中便達(dá)到了極限。在一個(gè)社會(huì)里,只有當(dāng)社會(huì)總資本或者合并在唯一的資本家手中,或者合并在唯一的資本家公司手中時(shí)候,集中才算達(dá)到了極限”[5]。在這里,馬克思對(duì)競爭發(fā)展進(jìn)行分析,科學(xué)地預(yù)見了生產(chǎn)集中和資本集中必然產(chǎn)生壟斷的趨勢。

在《資本論》中,馬克思還對(duì)壟斷組織的萌芽形態(tài)進(jìn)行了分析,指出在信用制度的基礎(chǔ)上,除了已有的資本主義私人所有制外,出現(xiàn)了資本主義股份公司。而股份公司的出現(xiàn),促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生重大的變化。與私人資本相比較,股份公司以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的社會(huì)集中為前提,取得了社會(huì)資本的形態(tài),表明資本主義生產(chǎn)關(guān)系“由單個(gè)資本家的所有權(quán)形式轉(zhuǎn)化為若干個(gè)資本家集體的所有權(quán),個(gè)別的私人資本轉(zhuǎn)化為集體的社會(huì)資本”[6],股份公司是在生產(chǎn)資料資本主義占有制的范圍內(nèi)對(duì)資本組織形式的一種調(diào)整。恩格斯在整理出版《資本論》第3卷時(shí),考察了資本主義生產(chǎn)關(guān)系所發(fā)生的深刻變化,對(duì)馬克思在《資本論》中的有關(guān)論述做了增加補(bǔ)充,闡明了卡特爾等壟斷組織形式的出現(xiàn)及其意義,進(jìn)一步發(fā)展了馬克思的思想。[7]

馬克思和恩格斯不僅預(yù)見到了壟斷產(chǎn)生的必然性,而且提出了國家壟斷資本主義的思想和理論。恩格斯在《反杜林論》中指出,生產(chǎn)力的迅猛發(fā)展要求在生產(chǎn)關(guān)系上突破資本主義私人占有的限制,迫使資本家在資本主義制度允許的范圍內(nèi)擴(kuò)大生產(chǎn)的社會(huì)性質(zhì),“使大量生產(chǎn)資料不得不采取像我們?cè)诟鞣N股份公司中所遇見的那種社會(huì)化形式”[8]。但是,隨著資本主義基本矛盾的發(fā)展,當(dāng)生產(chǎn)資料或交通手段由股份公司來管理也不適合時(shí),就會(huì)出現(xiàn)資產(chǎn)階級(jí)國家的直接管理。然而,恩格斯明確指出:“無論向股份公司的轉(zhuǎn)變,還是向國家財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)變,都沒有消除生產(chǎn)力的資本屬性?！盵8]股份公司是屬于資產(chǎn)階級(jí)的財(cái)產(chǎn),即使轉(zhuǎn)化為國家財(cái)產(chǎn),也不會(huì)改變事情的本質(zhì),因?yàn)椤艾F(xiàn)代國家,不管它的形式如何,本質(zhì)上都是資本主義的機(jī)器,資本家的國家,理想的總資本家。它越是把更多的生產(chǎn)力據(jù)為己有,就越是成為真正的總資本家,越是剝削更多的公民。工人仍然是雇傭勞動(dòng)者,無產(chǎn)者。資本關(guān)系并沒有被消滅,反而被推到了頂點(diǎn)”[8]。由此,晚年恩格斯闡發(fā)了國家壟斷資本主義的“兩個(gè)本質(zhì)特征”[9],一是資本主義國家掌握生產(chǎn)資料、生產(chǎn)力,二是工人仍然是雇傭勞動(dòng)者。由于國家壟斷資本主義生產(chǎn)力的資本屬性,它并不意味著社會(huì)主義。

綜上所述,馬克思、恩格斯關(guān)于競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中,競爭帶來壟斷,以及對(duì)股份公司發(fā)展的分析、對(duì)國家壟斷資本主義的預(yù)見,這些思想都成為列寧的國家資本主義概念及其理論的來源。

二、列寧國家資本主義思想的文本分析

列寧在馬克思、恩格斯等前人研究工作的基礎(chǔ)上,不僅提出了“國家資本主義”范疇,而且構(gòu)建了國家資本主義理論?？v觀列寧的文本,他在1918年5月的《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級(jí)性》(以下簡稱《論“左派”幼稚性》)中坦言,他“關(guān)于國家資本主義的言論”在革命前的《大難臨頭,出路何在?》這本小冊(cè)子中已經(jīng)寫到了。而《大難臨頭,出路何在?》(以下簡稱《大難臨頭》)一文寫于十月革命前的1917年9月。從十月革命前一直到列寧最后的“政治遺囑”《論合作社》,列寧關(guān)于“國家資本主義”的論述散見于各篇論著、講話、報(bào)告之中,貫穿于列寧領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)整個(gè)過程。一般而言,蘇俄社會(huì)主義建設(shè)的探索可以分為十月革命時(shí)期、戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期、新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期三個(gè)階段①,本文也從這三個(gè)時(shí)期來分別介紹列寧的“國家資本主義”思想。

(一)十月革命時(shí)期

如上所述,列寧在1918年自述,“國家資本主義”這一語詞最早在其文本中出現(xiàn)是1917年9月的《大難臨頭》。列寧在該文獻(xiàn)中寫道:“……真正革命民主國家中的國家壟斷資本主義,必然會(huì)是走向社會(huì)主義的一個(gè)或一些步驟!……因?yàn)樯鐣?huì)主義無非是從國家資本主義壟斷再向前跨進(jìn)一步。換句話說,社會(huì)主義無非是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷,就這一點(diǎn)來說,國家資本主義壟斷也就不再是資本主義壟斷了?！盵10]然而,在這段文字中,列寧并沒有直接使用“國家資本主義”這一概念,而是把“國家資本主義”與“壟斷”組合起來,使用“國家資本主義壟斷”的表述。從構(gòu)詞上看,“國家資本主義壟斷”與“國家壟斷資本主義”非常相似。“國家壟斷資本主義”這一馬克思主義概念同樣是由列寧提出,他在1916年上半年寫的《帝國主義是資本主義的最新階段》中闡明,在金融資本時(shí)代,壟斷組織和國家政權(quán)相結(jié)合,形成國家壟斷資本主義。[11]那么,“國家資本主義壟斷”與“國家壟斷資本主義”兩個(gè)類似概念有無區(qū)別?

在《大難臨頭》一文中,列寧進(jìn)一步解釋:“國家壟斷資本主義是社會(huì)主義的最充分的物質(zhì)準(zhǔn)備,是社會(huì)主義的前階,是歷史階梯上的一級(jí),在這一級(jí)和叫作社會(huì)主義的那一級(jí)之間,沒有任何中間級(jí)?！盵10]

對(duì)照以上《大難臨頭》的兩處引文,第一個(gè)指出“社會(huì)主義”是“國家資本主義壟斷”的進(jìn)一步發(fā)展,第二個(gè)強(qiáng)調(diào)“國家壟斷資本主義”是“社會(huì)主義”的前一階段和基礎(chǔ)。因此,從內(nèi)涵上看,“國家資本主義壟斷”就是“國家壟斷資本主義”。而從列寧的自述可以推斷“國家資本主義壟斷”就是“國家資本主義”,因此“國家資本主義”也就是“國家壟斷資本主義”。

并且,列寧在《大難臨頭》中強(qiáng)調(diào)革命民主政府要通過強(qiáng)制手段對(duì)資本家實(shí)施嚴(yán)厲監(jiān)督,詳細(xì)論述了“監(jiān)督”的方法,包括:銀行國有化;辛迪加國有化;強(qiáng)迫工業(yè)家參加聯(lián)合組織;實(shí)行消費(fèi)品配給制,國家調(diào)節(jié)消費(fèi)等。這就表明,革命勝利后要實(shí)行“由工人和農(nóng)民對(duì)地主和資本家的監(jiān)督”[10]。而銀行、辛迪加都是革命前的壟斷資本主義,工業(yè)家是掌握著壟斷資本主義的資本家。因此,這些監(jiān)督政策也就是列寧在本文獻(xiàn)中所提出的國家資本主義政策,這一時(shí)期的國家資本主義是由工人代表國家控制壟斷資本主義,是要走向社會(huì)主義的國家資本主義。

(二)戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期

1918年4月列寧在全俄中央執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議上做關(guān)于蘇維埃政權(quán)當(dāng)前任務(wù)的報(bào)告中,使用了“國家資本主義”這一范疇。他自問自答:“蘇維埃政權(quán)下的國家資本主義意味著什么呢?”“在目前實(shí)現(xiàn)國家資本主義,就是實(shí)行資本家階級(jí)曾經(jīng)實(shí)行的計(jì)算和監(jiān)督”“如果我們俄國有了國家資本主義,那么過渡到完全的社會(huì)主義就會(huì)容易,就會(huì)有把握,因?yàn)閲屹Y本主義是集中的,有計(jì)算和監(jiān)督的,社會(huì)化的,而我們正好缺少這些?！盵12]這一時(shí)期,俄國蘇維埃政權(quán)已經(jīng)成立半年,在對(duì)資本主義大工業(yè)實(shí)行剝奪、沒收和國有化之后,國家資本主義就是“在嚴(yán)格的勞動(dòng)紀(jì)律的原則上、在嚴(yán)密的組織內(nèi)、在正確的監(jiān)督和計(jì)算的條件下建設(shè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)”[12],并且提到了“計(jì)件工資”“泰羅制”以及“吸收專家”,但未對(duì)“國家資本主義”作詳細(xì)說明。

幾乎是在同一時(shí)期1918年5月《論“左派”幼稚性》這一論戰(zhàn)性文章中,為了徹底反駁“左派共產(chǎn)主義者”對(duì)蘇維埃共和國實(shí)行國家資本主義經(jīng)濟(jì)政策的抨擊,列寧在該文中集中闡釋了“國家資本主義”。

第一,國家資本主義具有進(jìn)步的性質(zhì)。列寧多次肯定國家資本主義具有積極進(jìn)步意義,“如果國家資本主義在半年左右能在我國建立起來,那將是一個(gè)很大的勝利,那就極其可靠地保證社會(huì)主義一年以后在我國最終地鞏固起來而立于不敗之地”[12]。也就是說,在一個(gè)小農(nóng)占人口多數(shù)的條件下,蘇俄當(dāng)時(shí)占優(yōu)勢的是小商品生產(chǎn),相較于小農(nóng)經(jīng)濟(jì),國家資本主義具有顯著的進(jìn)步性。

第二,作為一種經(jīng)濟(jì)成分的國家資本主義。列寧分析蘇俄的經(jīng)濟(jì)制度“既有資本主義的也有社會(huì)主義的成分、部分和因素”[12],其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)包含五種成分:(1)農(nóng)民經(jīng)濟(jì);(2)小商品經(jīng)濟(jì);(3)私人資本主義;(4)國家資本主義;(5)社會(huì)主義。國家資本主義是不同于私人資本主義與社會(huì)主義、介于私人資本主義與社會(huì)主義之間的一種經(jīng)濟(jì)成分,并且國家資本主義是要邁向社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì),具有過渡性質(zhì)。

第三,作為一種經(jīng)濟(jì)政策的國家資本主義。在該文獻(xiàn)中,列寧講到“根據(jù)國家資本主義原則來整頓好全國性的大生產(chǎn)組織”[12],就是從經(jīng)濟(jì)政策的角度來看待國家資本主義。

首先,是“計(jì)算和監(jiān)督”。在這一時(shí)期,列寧多次把國家干涉、計(jì)算與監(jiān)督稱為具有國家資本主義的性質(zhì)。實(shí)際上,列寧最早在十月革命之前的《國家與革命》中講到“計(jì)算”和“監(jiān)督”,即“由武裝的工人、普遍武裝的人民”代替資本家和官吏,“去監(jiān)督生產(chǎn)和分配,計(jì)算勞動(dòng)和產(chǎn)品”[13]。由此,可以推論得出,“計(jì)算”是計(jì)算生產(chǎn)力要素,包括下達(dá)生產(chǎn)指標(biāo)、分配生產(chǎn)資料、安排勞動(dòng)力,也就是實(shí)行指令性的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。“監(jiān)督”則是改變資本主義生產(chǎn)中工人階級(jí)處于資本家支配之下的“異化”狀態(tài),企業(yè)在“武裝工人”的支配下,與怠工行為展開斗爭、監(jiān)督企業(yè)主和商人、維護(hù)生產(chǎn)秩序以及監(jiān)督產(chǎn)品分配。

其次,發(fā)展工業(yè)國家資本主義。列寧在《論“左派”幼稚性》中指出,“‘培植托拉斯’(即培植‘國家資本主義’)”[12],還提到了這一時(shí)期實(shí)行的其他經(jīng)濟(jì)措施,包括“實(shí)行國有化,實(shí)行沒收”[12]。托拉斯是一種壟斷組織,如前所述,正是由于資本主義生產(chǎn)的競爭帶來了集中,集中達(dá)到一定程度形成壟斷,“一個(gè)工業(yè)部門的生產(chǎn)總量,往往有十分之七八集中在卡特爾和托拉斯手中”[11]。所以,托拉斯這樣的壟斷企業(yè)是生產(chǎn)社會(huì)化程度極大提高的體現(xiàn),能夠組織規(guī)模生產(chǎn)、改進(jìn)技術(shù)以及獲得經(jīng)濟(jì)效益。因而,國家資本主義作為一種經(jīng)濟(jì)政策,包括沒收所有大的資本主義企業(yè),對(duì)大工業(yè)、大企業(yè)實(shí)行國有化經(jīng)營,而這些大工業(yè)、大企業(yè)也就是十月革命之前的壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)。

進(jìn)一步來看,“計(jì)算和監(jiān)督”與“實(shí)行工業(yè)國家資本主義”這兩個(gè)國家資本主義經(jīng)濟(jì)措施,二者之間有著內(nèi)在聯(lián)系。也就是,沒收國家壟斷資本主義企業(yè),不僅使之處于工人政權(quán)的控制和監(jiān)督之下,而且使之國有化、采取國有化經(jīng)營。

第四,發(fā)展國家資本主義的兩種方式。列寧在該文獻(xiàn)中列舉了國家資本主義的兩個(gè)具體例子,一個(gè)是德國,一個(gè)是蘇維埃俄國。德國在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展起了現(xiàn)代資本主義工業(yè),建立起了國家主導(dǎo)的工業(yè)化,而蘇維埃國家直接是無產(chǎn)階級(jí)國家政權(quán),建構(gòu)了“使千百萬人在產(chǎn)品的生產(chǎn)和分配中嚴(yán)格遵守統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的有計(jì)劃的國家組織”[12]。也就是說,蘇俄已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了無產(chǎn)階級(jí)在國家中占統(tǒng)治地位,在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)ιa(chǎn)和分配實(shí)行全民的“計(jì)算和監(jiān)督”,但是還需要以德國為樣板,學(xué)習(xí)德國的國家資本主義,發(fā)展機(jī)器大工業(yè),提高大生產(chǎn)及其技術(shù)水平。列寧進(jìn)一步指出,這兩個(gè)國家不僅是最具體的國家資本主義的代表,而且體現(xiàn)了實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義兩方面的具體條件,一個(gè)是“經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件”,另一個(gè)是“政治條件”。[12]從這個(gè)意義上,國家資本主義不但有不同的表現(xiàn)形態(tài),而且可以與不同的社會(huì)制度相結(jié)合。無產(chǎn)階級(jí)國家、社會(huì)主義制度同樣可以“同國家資本主義結(jié)合、聯(lián)合和并存”[14]。

考察以上文獻(xiàn),戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期的國家資本主義政策與第一階段有一定的承繼性,都包括國有化政策、對(duì)企業(yè)進(jìn)行計(jì)算和監(jiān)督。相較而言,列寧這一時(shí)期的相關(guān)論述內(nèi)容更豐富,特別是明確提出了國家資本主義具有資本主義、社會(huì)主義兩種典型方式,反映了列寧思想的變化和發(fā)展。

(三)新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期

1921年4月,列寧在《論糧食稅》一文中針對(duì)戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策的僵化問題,再次論述了“國家資本主義”問題。列寧明確指出:“凡是有自由貿(mào)易成分以至任何資本主義成分的地方,都已經(jīng)有了——這種或那種形式、這種或那種程度的——國家資本主義”[14]“實(shí)行糧食稅,發(fā)展農(nóng)業(yè)和工業(yè)間的流轉(zhuǎn),發(fā)展小工業(yè)。流轉(zhuǎn)就是貿(mào)易自由,就是資本主義”[14]。貿(mào)易即商品交換、商品買賣活動(dòng),也就是發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)。對(duì)照這兩句引文可以看出,列寧認(rèn)為,自由貿(mào)易必然產(chǎn)生國家資本主義,而貿(mào)易自由就是資本主義,因此,列寧把國家資本主義歸結(jié)為具有資本主義的性質(zhì)。

接下來,列寧在文中闡述了發(fā)展“國家資本主義”所需要的四種經(jīng)濟(jì)形式:即租讓制、合作社或者合作制、委托代銷、租借制。第一,租讓制是由蘇俄政府與最先進(jìn)的西歐資本主義企業(yè)直接訂立合同,允許國外大資本家承租大企業(yè),發(fā)展大工業(yè),提高蘇俄的生產(chǎn)技術(shù)水平。第二,合作制是把千百萬居民即小商品生產(chǎn)者、小資產(chǎn)階級(jí)集中起來,組織成小業(yè)主合作社,采取合作經(jīng)營,從而“便于計(jì)算、監(jiān)督、監(jiān)察以及便于推行國家和資本家之間的合同關(guān)系”[14]。第三,委托代銷是國家干預(yù)資本循環(huán)過程中的銷售環(huán)節(jié),也就是國家與資本家、商人實(shí)行合作,由資本家來銷售社會(huì)主義工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品以及幫助國家“收購小生產(chǎn)者的產(chǎn)品”[14]。第四,租借制是“國家把國有的企業(yè)或油田、林區(qū)、土地等租給企業(yè)資本家”[14]。因此,這四種經(jīng)濟(jì)形式意味著,國家資本主義就是在無產(chǎn)階級(jí)國家中允許外國資本主義以及國內(nèi)私人資本主義的發(fā)展,同時(shí)把資本主義經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)納入對(duì)應(yīng)的國家資本主義發(fā)展軌道。由此,《論糧食稅》這篇文獻(xiàn)中的國家資本主義意味著允許發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)。

1922年3-4月俄共(布)第十一次代表大會(huì),列寧作俄共(布)中央委員會(huì)政治報(bào)告,提出“共產(chǎn)主義制度下的國家資本主義”[15]的概念,進(jìn)而給“共產(chǎn)主義制度下的國家資本主義”下了一個(gè)定義:“就是我們能夠加以限制、能夠規(guī)定其范圍的資本主義,這種國家資本主義是同國家聯(lián)系著的,而國家就是工人,就是工人的先進(jìn)部分,就是先鋒隊(duì),就是我們”[15]。簡言之,“國家資本主義是我們應(yīng)當(dāng)將之納入一定范圍的資本主義”[15]。因此,國家資本主義是無產(chǎn)階級(jí)國家政權(quán)控制下的資本主義經(jīng)濟(jì)。

因而,新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期列寧對(duì)國家資本主義的論述,與之前相比較,在蘇俄經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中創(chuàng)新性地實(shí)施了國家資本主義的“四種經(jīng)濟(jì)形式”,并且列寧還從普遍與特殊的辯證關(guān)系、矛盾的同一性與斗爭性相結(jié)合的哲學(xué)高度來審視不同社會(huì)制度下不同形態(tài)的國家資本主義。

1923年1月,列寧在其最后階段的“政治遺囑”《論合作社》中提到了“普通的國家資本主義”“特別的國家資本主義”[15],前者是資本主義制度下的國家資本主義,后者是社會(huì)主義制度下的國家資本主義。并且,列寧深化了對(duì)合作社性質(zhì)的認(rèn)識(shí),強(qiáng)調(diào)在國家支配著大的生產(chǎn)資料、無產(chǎn)階級(jí)掌握著國家政權(quán)的條件下,合作社就是“社會(huì)主義的制度”[15],提出通過合作社來建設(shè)社會(huì)主義的重要思路。這就反映列寧對(duì)合作社的整個(gè)看法發(fā)生了根本改變。

三、對(duì)列寧國家資本主義思想的評(píng)析

列寧關(guān)于“國家資本主義”的相關(guān)論述貫穿十月革命之前、戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義的非常時(shí)期、新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期,到最后的“政治遺囑”,標(biāo)志著馬克思主義理論的一次根本創(chuàng)新。筆者認(rèn)為,可以從三個(gè)方面來加深對(duì)這一思想的理解。

第一,國家資本主義是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇,是列寧社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重要內(nèi)容。

列寧在《論“左派”幼稚性》中,明確了“國家資本主義”是“經(jīng)濟(jì)范疇的術(shù)語”[12]。正如本文第二部分所介紹,作為一種經(jīng)濟(jì)范疇的國家資本主義,實(shí)際上是列寧的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)理論,它不僅表現(xiàn)為政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)政策,還表現(xiàn)為特定的經(jīng)濟(jì)形式。

列寧的國家資本主義具體政策既有連續(xù)性,又有明顯的階段性。連續(xù)性體現(xiàn)為十月革命與戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義兩個(gè)時(shí)期的國家資本主義政策具有一定的共性,都包含著對(duì)革命前的國家壟斷資本主義實(shí)行國有化,以及對(duì)企業(yè)進(jìn)行“計(jì)算”和“監(jiān)督”,以發(fā)展生產(chǎn)、增加產(chǎn)品。

但政策的延續(xù)性中又有階段性的不同。列寧在革命前夕即提議對(duì)大工業(yè)大企業(yè)實(shí)行公有制政策,1918年夏戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期正式頒布法令加快國有化速度,到戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義末期全部工業(yè)實(shí)行國有化。另外,階段性還體現(xiàn)為,列寧的國家資本主義思想在不同時(shí)期側(cè)重點(diǎn)不同。十月革命時(shí)期主要從國家壟斷資本主義的角度來闡述國家資本主義,戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期增加了國家資本主義兩個(gè)具體條件的新認(rèn)識(shí),新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期注重從理論與實(shí)踐相結(jié)合的角度來闡發(fā)國家資本主義。特別值得注意的是,列寧對(duì)于合作社的認(rèn)識(shí)前后發(fā)生了根本變化。在新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期,合作社是國家資本主義的一種經(jīng)濟(jì)形式,主要是允許農(nóng)民做買賣、發(fā)展商業(yè)。而在最后時(shí)期的《論合作社》中,列寧透過合作社的自由工商業(yè)原則,看到了合作社制度使得無產(chǎn)階級(jí)和農(nóng)民結(jié)成了聯(lián)盟,也為無產(chǎn)階級(jí)對(duì)農(nóng)民的領(lǐng)導(dǎo)提供了保證,因而合作社不再是新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期的國家資本主義屬性,而是具有社會(huì)主義的性質(zhì)。

第二,列寧對(duì)國家資本主義的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了從非資本主義性質(zhì)到資本主義性質(zhì)的變化。

首先,新經(jīng)濟(jì)政策之前,列寧的國家資本主義政策不具有資本主義性質(zhì)。

引用《大難臨頭》中的同一段文字:“社會(huì)主義無非是從國家資本主義壟斷再向前跨進(jìn)一步。換句話說,社會(huì)主義無非是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷,就這一點(diǎn)來說,國家資本主義壟斷也就不再是資本主義壟斷了”[10]。如前所述,“國家資本主義壟斷”即“國家資本主義”,因而,引文第一句話,“國家資本主義”是走向社會(huì)主義的中間階段,具體指的是資本主義性質(zhì)的國家資本主義;第二句,“社會(huì)主義”就是有利于人民的“國家資本主義壟斷”即“國家資本主義”,指的又是社會(huì)主義性質(zhì)的國家資本主義;第三句是對(duì)第二句補(bǔ)充解釋,即有利于人民的“國家資本主義”不再是資本主義壟斷。第二、三句對(duì)照起來看,可以得出革命勝利后的“國家資本主義”不再是資本主義性質(zhì)的壟斷。

如第二部分所述,列寧在革命前即十月革命時(shí)期的《大難臨頭》,以及戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期的《論“左派”幼稚性》這兩篇文獻(xiàn)中,蘇俄所實(shí)行的國家資本主義政策都涵蓋沒收資本主義大資本,實(shí)行國家對(duì)企業(yè)的管理和監(jiān)督。筆者認(rèn)為,需要區(qū)分看待這兩種國家資本主義政策的性質(zhì)。

沒收大壟斷資產(chǎn)階級(jí),對(duì)大企業(yè)實(shí)行國有化政策,而國有化是社會(huì)主義國家公有制的實(shí)現(xiàn)形式,因而明顯具有社會(huì)主義性質(zhì)。也正因如此,在十月革命后的第二個(gè)月即1917年12月,列寧提出大規(guī)模沒收所有資產(chǎn)階級(jí)的財(cái)產(chǎn)之后,明確認(rèn)定十月革命具有社會(huì)主義性質(zhì)。[16]

而對(duì)企業(yè)進(jìn)行計(jì)算和監(jiān)督,則是走向社會(huì)主義的步驟,具有過渡性質(zhì)。在1918年3月戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期的《蘇維埃政權(quán)的當(dāng)前任務(wù)》中,列寧強(qiáng)調(diào)提出必須把整個(gè)經(jīng)濟(jì)工作和政治工作的重點(diǎn)從“用武力鎮(zhèn)壓剝削者”轉(zhuǎn)到“管理”上來[12],即從直接剝奪資本家轉(zhuǎn)到對(duì)國有化企業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)和分配實(shí)行計(jì)算和監(jiān)督。列寧解釋說,實(shí)行計(jì)算和監(jiān)督“絕不意味著放棄實(shí)行生產(chǎn)資料的社會(huì)主義社會(huì)化,而是提出了一個(gè)轉(zhuǎn)到同資本作斗爭的新階段的任務(wù)”[17]。由此,列寧間接地表達(dá)了,在企業(yè)中實(shí)行工人對(duì)生產(chǎn)和分配的計(jì)算和監(jiān)督還不具有社會(huì)主義性質(zhì)。但是,在工人掌握國家政權(quán)的情況下,這一國家資本主義政策具有走向社會(huì)主義的過渡性質(zhì)。

其次,新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期,列寧轉(zhuǎn)而認(rèn)為國家資本主義具有資本主義性質(zhì)。

如前所述,新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期的國家資本主義是要發(fā)展資本主義,把資本主義納入無產(chǎn)階級(jí)國家政權(quán)的管制之中。對(duì)于這一思想創(chuàng)新,列寧主要有以下考慮:第一,承認(rèn)資本主義經(jīng)濟(jì)成分的客觀實(shí)在性。列寧始終認(rèn)為,資本主義是“小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物”[14],因而是不可避免的,無產(chǎn)階級(jí)國家要允許小生產(chǎn)者貿(mào)易自由,允許發(fā)展私人資本主義經(jīng)濟(jì)。第二,充分肯定資本主義的歷史進(jìn)步性?！巴鐣?huì)主義比較,資本主義是禍害。但同中世紀(jì)制度、同小生產(chǎn)、同小生產(chǎn)者渙散性引起的官僚主義比較,資本主義則是幸福?！盵14]第三,利用資本主義的思想。列寧非常清醒地看到,從政治性質(zhì)來看,無產(chǎn)階級(jí)專政的國家允許資本主義的發(fā)展,把資本主義納入國家資本主義的范圍之內(nèi),是“作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑和方式”[14],是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)國家向社會(huì)主義過渡的中間環(huán)節(jié)。第四,限制資本主義的思想。1922年,列寧在共產(chǎn)國際第四次代表大會(huì)上的報(bào)告指明:“……我們?cè)谠O(shè)法建立合營公司?！@種公司的資本,一部分屬于私人資本家,而且是外國資本家,另一部分屬于我們。第一,我們通過這種方式可以學(xué)習(xí)做生意,這對(duì)我們是必要的。第二,如果我們認(rèn)為必要,我們隨時(shí)都可以取消這種公司……”。[15]在這一論述中,列寧之所以明確提出可以隨時(shí)取消無產(chǎn)階級(jí)國家與資本家組建的合營公司,原因不外乎合營公司仍遵循價(jià)值規(guī)律,沒有取消利潤最大化的資本主義關(guān)系,具有資本主義性質(zhì)。由此,列寧認(rèn)為可以隨時(shí)停止發(fā)展資本主義。

因此,新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期,列寧的國家資本主義政策即允許資本主義發(fā)展,具有資本主義性質(zhì)。而在此之前兩個(gè)時(shí)期的國家資本主義政策具有社會(huì)主義性質(zhì)或者過渡性質(zhì),不屬于資本主義性質(zhì)。之所以列寧對(duì)國家資本主義性質(zhì)的看法發(fā)生了重大變化,主要原因是國內(nèi)環(huán)境的改變。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期,蘇俄采取“加快國有化”這一國家資本主義政策,以期“直接過渡”到社會(huì)主義,一國首先建設(shè)社會(huì)主義。但是1921年初,蘇俄爆發(fā)喀瑯施塔得水兵暴動(dòng),新生政權(quán)遭遇巨大的危機(jī),推動(dòng)列寧反思繼續(xù)實(shí)施以余糧收集制為核心的戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策的問題,轉(zhuǎn)向?qū)嵭幸约Z食稅為開端的新經(jīng)濟(jì)政策。新經(jīng)濟(jì)政策說明,列寧認(rèn)識(shí)到俄國是一個(gè)經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的國家,俄國主要是小農(nóng)經(jīng)濟(jì),因此必須正視小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的客觀存在,允許農(nóng)民和小商人自由買賣,允許私人資本主義經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展,進(jìn)而利用國家資本主義的形式來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。但是列寧對(duì)“什么是社會(huì)主義,怎樣建設(shè)社會(huì)主義”這一重大的理論和實(shí)踐問題的回答還處于初步探索階段,對(duì)社會(huì)主義的認(rèn)識(shí)還局限于經(jīng)典作家的一些原有論述。因此,列寧認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)政策上恢復(fù)商品貨幣關(guān)系,允許在一定程度上發(fā)展資本主義,仍屬于資本主義的性質(zhì)。必須指出的是,盡管列寧的國家資本主義思想有其局限性,但它在馬克思主義發(fā)展史上仍具有重要的意義。

第三,列寧國家資本主義思想在馬克思主義發(fā)展史上具有重大理論意義。

馬克思的《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》中最后一條即:“哲學(xué)家們只是用不同的方式解釋世界,而問題在于改變世界”[18]。列寧不僅是理論家,而且是實(shí)踐家。他不僅致力于政治理論研究,而且是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家,他在這兩個(gè)領(lǐng)域都成為馬克思主義思想的倡導(dǎo)者并且做出了原創(chuàng)性貢獻(xiàn)。[16]

具體到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,馬克思、恩格斯主要研究工業(yè)革命后的19世紀(jì)中葉到下半葉以英國為代表的西歐資本主義國家的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,雖然他們?cè)谕砟杲o我們提供了壟斷資本主義的分析,但是有必要對(duì)經(jīng)典作家這一帶有預(yù)見性的認(rèn)識(shí)加以理論化[19]。在馬克思、恩格斯之后,許多理論家包括伯恩斯坦、希法亭、考茨基、布哈林、盧森堡等都試圖來研究資本主義世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新情況,但出現(xiàn)了嚴(yán)重的理論分歧。在第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后,列寧開始把目光投向世界資本主義政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,同時(shí)試圖解決這一爭論。他的帝國主義論對(duì)壟斷資本主義即帝國主義進(jìn)行了實(shí)證主義的研究工作,并首次提出了“國家壟斷資本主義”概念,認(rèn)為國家壟斷資本主義意味著對(duì)生產(chǎn)和分配進(jìn)行集中管理的物質(zhì)基礎(chǔ)已經(jīng)完全成熟,是資本主義的最高階段,也是社會(huì)主義之前的最后一步。[16]到1917年十月革命前夕,列寧在《國家與革命》等著述中論及發(fā)展整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃方法,涉及國家資本主義政策,接著在《大難臨頭》中正式提出了“國家資本主義”思想。

正如列寧在1922年3-4月在俄共(布)第十一次代表大會(huì)上作政治報(bào)告所總結(jié)的,之前所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作都只使用“資本主義制度下的國家資本主義”這一概念,從未論及共產(chǎn)主義制度下的國家資本主義,馬克思也沒有探討這一問題。但是,蘇俄已經(jīng)是無產(chǎn)階級(jí)國家,“無產(chǎn)階級(jí),革命先鋒隊(duì)掌握著足夠的政治權(quán)力,同時(shí)又存在國家資本主義”[15],其歷史的特殊性突出地提出了如何對(duì)待國家資本主義的問題。列寧在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一些基本原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行了理論創(chuàng)新,他的理論探索為中國特色社會(huì)主義提供了有益啟發(fā)。而十月革命勝利后,列寧在不同的時(shí)期試驗(yàn)過多種政策、措施,試圖為社會(huì)主義國家建設(shè)找到合適的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制。其中有的實(shí)踐證明是不成功的,而新經(jīng)濟(jì)政策利用市場、商品貨幣關(guān)系以及允許發(fā)展資本主義來發(fā)展社會(huì)主義國家的生產(chǎn)力,同時(shí)警惕資本邏輯對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的腐蝕與危害,也就是列寧的國家資本主義措施,成了鄧小平開創(chuàng)中國特色社會(huì)主義進(jìn)程的活水源頭。1978年,十一屆三中全會(huì)正式啟動(dòng)了中國改革開放的歷史征程,在鄧小平的大力推動(dòng)下,中國汲取列寧的新經(jīng)濟(jì)政策的基本做法,確立了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心,引進(jìn)外資,向西方資本主義國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),逐步推進(jìn)改革、擴(kuò)大開放,走出了一條合適自身發(fā)展的中國特色社會(huì)主義道路。黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央在鄧小平所開創(chuàng)的改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的基礎(chǔ)上,提出發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì),既要使市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用,也要更好發(fā)揮政府作用。這也是對(duì)列寧思想的創(chuàng)新發(fā)展,標(biāo)志著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新階段,也標(biāo)志著我們黨對(duì)中國特色社會(huì)主義建設(shè)規(guī)律、對(duì)社會(huì)主義建設(shè)規(guī)律認(rèn)識(shí)的一個(gè)新突破。正是從馬克思主義理論發(fā)展以及中國共產(chǎn)黨在百年奮斗中探索并形成中國特色社會(huì)主義道路的角度來考察,列寧的國家資本主義思想具有重要意義。

注釋：

①北京大學(xué)王東教授、劉軍教授認(rèn)為,列寧國家觀分為上、中、下三篇。上篇主要是從1916年下半年開始,直到1918年初,即十月革命時(shí)期;中篇是1918、1919、1920三年,被稱作“三年內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期”;下篇是1921年開始實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策之后。參見《馬克思列寧主義源頭活水論——時(shí)代觀、國家觀、社會(huì)主義觀》(中篇),遼寧人民出版社,2020年。本文對(duì)列寧國家資本主義思想的階段劃分參照這一觀點(diǎn)。