庾虎，張丹婷

（1．桂林航天工業(yè)學(xué)院馬克思主義學(xué)院，廣西桂林 541004；2．山東建筑大學(xué)法學(xué)院，山東濟(jì)南 250101）

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性是指一種小農(nóng)難以維持脫貧的穩(wěn)定性，在小富和貧困之間存在波動(dòng)的狀態(tài)。從小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性出發(fā)，衍生了本文所關(guān)注的兩個(gè)核心問(wèn)題：一是對(duì)于小農(nóng)來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)脆弱性是源于自身的內(nèi)生性因素還是外在的結(jié)構(gòu)性因素？二是政府大規(guī)模的富民行動(dòng)為什么仍沒(méi)有完全助力小農(nóng)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的小富狀態(tài)，反而使其陷入了一種經(jīng)濟(jì)脆弱性的新型困境？鑒于對(duì)以上問(wèn)題的思考，本文以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性現(xiàn)象為研究對(duì)象，從“資本—風(fēng)險(xiǎn)—制度”分析框架出發(fā)，闡明小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性的生成機(jī)制并提出相應(yīng)的規(guī)范進(jìn)路。

一、文獻(xiàn)回溯：理論淵源梳理及分析框架提出

要對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性這一鄉(xiāng)村振興實(shí)踐中的新問(wèn)題進(jìn)行清晰定位和準(zhǔn)確研判，必須找尋相應(yīng)的理論淵源并構(gòu)建分析框架。厘清小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性的理論淵源首要在于認(rèn)識(shí)貧困，“如果從前瞻性的角度看待返貧，返貧的內(nèi)在機(jī)理就是脆弱性脫貧”[1]，本文“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性”一詞正是從小農(nóng)貧困與脆弱性脫貧相結(jié)合的視角衍生而來(lái)。

（一）文獻(xiàn)梳理：小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性的三個(gè)理論淵源

隨著阿瑪?shù)賮啞どˋmartya Sen）“可行能力”概念的提出，貧困內(nèi)涵則從收入貧困拓展到多維貧困，研究視角也從單一的宏觀視角拓展到中觀視角和微觀視角。其中，宏觀視角最具代表性的是社會(huì)排斥理論，中觀視角的典型代表是脆弱性理論，微觀視角的典型代表是生計(jì)理論。

1.社會(huì)排斥理論。社會(huì)排斥（social exclusion）這一概念最早是拉諾爾（Ren Lenoir）于1974年提出，此后成為國(guó)際社會(huì)政策從宏觀層面研究貧困問(wèn)題的一個(gè)核心概念。在定義方面，一般認(rèn)為社會(huì)排斥是個(gè)人或群體與社會(huì)之間關(guān)聯(lián)紐帶逐漸斷裂的一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。Duffy（1998）[2]也認(rèn)為社會(huì)排斥是一種制度性的福利剝奪，并將“福利三角”理論用于闡釋社會(huì)排斥和社會(huì)融合的過(guò)程。在特征方面，Robert Chamber（1992）[3]認(rèn)為社會(huì)排斥具有動(dòng)態(tài)性、多維性、互動(dòng)性等三個(gè)主要特征，社會(huì)排斥分析視角能夠用來(lái)動(dòng)態(tài)觀察鄉(xiāng)村弱勢(shì)群體所遭受的多重不利境遇，以及被排斥出主流社會(huì)行動(dòng)的整個(gè)過(guò)程。因此，從社會(huì)排斥的角度看待小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性問(wèn)題，是從一種動(dòng)態(tài)性、多維性、宏觀性的制度視角來(lái)看待問(wèn)題，能夠從小農(nóng)現(xiàn)狀與活動(dòng)出發(fā)逐步挖掘出宏觀層面的制度排斥成因。

2.脆弱性理論。脆弱性（vulnerability）這一概念是由Robert Chambers（1992）引入貧困問(wèn)題研究之中，并建構(gòu)了“外部-內(nèi)部”脆弱性分析框架，其中外部因素是指?jìng)€(gè)體或家庭可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)和沖擊等，內(nèi)部因素是指?jìng)€(gè)體或家庭的防御能力。在此分析框架基礎(chǔ)上，世界銀行（2001）[4]提出了一個(gè)使用較為廣泛的定義，“脆弱性是指?jìng)€(gè)人或者家庭遭遇風(fēng)險(xiǎn)沖擊的可能性，以及由于這種風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致福利水平下降到某一標(biāo)準(zhǔn)之下的可能”。此后，學(xué)界以脆弱性為分析視角對(duì)貧困問(wèn)題展開(kāi)深入研究，并對(duì)脆弱性進(jìn)行了多元定義。羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈（2002）[5]提出，脆弱性是指行動(dòng)體因外部事件而遭受的損失程度。Adger（2006）[6]認(rèn)為脆弱性是一個(gè)概念集，風(fēng)險(xiǎn)暴露、敏感性和適應(yīng)能力是脆弱性的三個(gè)關(guān)鍵元素。脆弱性的定義表明，外在的風(fēng)險(xiǎn)和沖擊是脆弱性理論的核心元素。正如陳傳波（2005）[7]指出，“農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)生活是一個(gè)周而復(fù)始的過(guò)程，在這一過(guò)程中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都面臨著風(fēng)險(xiǎn)沖擊的可能性”。

3.生計(jì)理論。生計(jì)（livelihood）是指?jìng)€(gè)人或家庭的謀生方式。生計(jì)分析這一視角起源于包括英國(guó)蘇塞克斯大學(xué)發(fā)展研究所在內(nèi)的多個(gè)國(guó)際援助機(jī)構(gòu)于20世紀(jì)90年代開(kāi)展的一系列跨學(xué)科的實(shí)地研究，他們?cè)诜此紓鹘y(tǒng)宏觀層面的國(guó)家干預(yù)主義發(fā)展理念的基礎(chǔ)上，嘗試從微觀現(xiàn)實(shí)出發(fā)理解發(fā)展和減貧問(wèn)題，并逐漸發(fā)展出一系列生計(jì)分析框架[8]。例如，國(guó)際救助貧困組織（CARE）提出的以基本需要和權(quán)利為基礎(chǔ)的生計(jì)途徑分析框架,以及生計(jì)多樣性分析框架（Scoones，1998）、可持續(xù)生計(jì)分析框架（Ellis，2000）等[9]。在生計(jì)分析視野中，生計(jì)資本、生計(jì)策略以及二者之間關(guān)系是研究的核心議題，如英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）提出的可持續(xù)生計(jì)理論中，窮人被認(rèn)為運(yùn)用生計(jì)資本開(kāi)展各種生計(jì)活動(dòng)，同時(shí)這些資本的多少則受到現(xiàn)行社會(huì)環(huán)境和制度環(huán)境等因素的影響，在這種影響下，窮人需要對(duì)生計(jì)資本進(jìn)行組合利用，這就涉及了生計(jì)策略，而因不同生計(jì)策略形成的生計(jì)資本組合方式會(huì)形成不同的生計(jì)結(jié)果，最后這些生計(jì)結(jié)果又會(huì)反作用于生計(jì)資本?？傊?，生計(jì)分析框架關(guān)注復(fù)雜的地方實(shí)踐、微觀的生計(jì)結(jié)構(gòu)以及個(gè)人或家庭在謀生過(guò)程中建構(gòu)的多樣化和能動(dòng)性的行動(dòng)方式，同時(shí)對(duì)于個(gè)人或家庭生計(jì)過(guò)程中發(fā)揮核心能動(dòng)作用的要素，該框架將其歸因于生計(jì)資本及其組合方式[10]。

（二）理論整合：“資本—風(fēng)險(xiǎn)—制度”分析框架的提出

社會(huì)排斥、脆弱性和生計(jì)分析三大理論都從生活狀態(tài)出發(fā)，尋找個(gè)人或家庭內(nèi)在和外在的各種因素對(duì)其生產(chǎn)和生活的影響。社會(huì)排斥理論著眼于宏觀層面的制度分析，從個(gè)人或家庭生存的環(huán)境出發(fā)探討外在的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)制度對(duì)個(gè)人或家庭造成的資源剝奪；脆弱性理論著眼于中觀層面的風(fēng)險(xiǎn)分析，強(qiáng)調(diào)在個(gè)人或家庭的生活境遇中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，正是這些風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和不可預(yù)知性導(dǎo)致貧困或經(jīng)濟(jì)脆弱性；生計(jì)理論著眼于微觀層面的生計(jì)資本分析，將經(jīng)濟(jì)脆弱性歸因于一種或多種生計(jì)資本的匱乏。以三大理論范式各自建立的分析框架“遵循了社會(huì)科學(xué)追求簡(jiǎn)約（parsimonious）理論模式的傳統(tǒng)，但正是這種理論視角的單維性和理論模型的簡(jiǎn)約性，限制了研究者的理論視野和想象力，讓理論模型與生活現(xiàn)實(shí)發(fā)生了偏差”[11]。脆弱性和社會(huì)排斥分析框架過(guò)于強(qiáng)調(diào)外在的風(fēng)險(xiǎn)和制度因素在個(gè)人或家庭經(jīng)濟(jì)脆弱性發(fā)生過(guò)程中的作用，對(duì)其內(nèi)在的生計(jì)資本和行為方式有意忽略，而可持續(xù)生計(jì)分析框架則恰好相反，強(qiáng)調(diào)個(gè)人或家庭自身所擁有的生計(jì)資本和生計(jì)策略對(duì)其發(fā)展或制約的作用，對(duì)于權(quán)力和政治制度則關(guān)注不足，忽略了宏觀制度層面中存在的不公平性。

因此，本文力主突破簡(jiǎn)約，提出“生計(jì)—風(fēng)險(xiǎn)—制度”三重邏輯分析框架（見(jiàn)圖1）。該框架強(qiáng)調(diào)在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性這一社會(huì)現(xiàn)象形成過(guò)程中生計(jì)資本、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和富民制度的綜合作用，把脈小農(nóng)經(jīng)濟(jì)困境，以增強(qiáng)對(duì)問(wèn)題分析的全面性和透徹性。依循三維分析框架，本文提出以下三個(gè)命題：

圖1 “生計(jì)—風(fēng)險(xiǎn)—制度”分析框架

命題一：從風(fēng)險(xiǎn)視角出發(fā)，小農(nóng)在生活和生產(chǎn)過(guò)程中遭遇的各種風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致了小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)脆弱性；

命題二：從生計(jì)視角出發(fā)，小農(nóng)自身生計(jì)資本的貧乏使其在面對(duì)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的抵御能力不足，從而個(gè)人或家庭經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步脆弱化；

命題三：從制度視角出發(fā)，政府的富民政策在執(zhí)行過(guò)程中通常采取財(cái)物援助的方式使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)收入在“數(shù)字”上達(dá)到小康標(biāo)準(zhǔn)，此類(lèi)幫扶措施沒(méi)有從生計(jì)資本貧乏這一深層根源發(fā)力，從而未能有效提升小農(nóng)的致富能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，小農(nóng)不斷陷入經(jīng)濟(jì)脆弱性境地。

二、成因解構(gòu)：經(jīng)濟(jì)脆弱性形成的三重邏輯

本節(jié)將對(duì)以上三個(gè)命題進(jìn)一步論證，厘清生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、生計(jì)資本和富民制度在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性生成中的內(nèi)在邏輯。

（一）邏輯之一：生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)多元性誘發(fā)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性

“既是家庭又是企業(yè)，既生產(chǎn)又消費(fèi)”[12]是小農(nóng)群體的一個(gè)顯著特征，因此小農(nóng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)既包括生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)又包括生活風(fēng)險(xiǎn)。

從生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，可以進(jìn)一步劃分為產(chǎn)前的投資風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)中的自然風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)后的銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)等環(huán)節(jié)。首先，產(chǎn)前投資主要包括勞動(dòng)資料的購(gòu)買(mǎi)，在本環(huán)節(jié)中小農(nóng)主要面臨勞動(dòng)資料商品化而致其支出不斷上升的壓力。因?yàn)椋耙?guī)?；①Y本技術(shù)密集型農(nóng)業(yè)不斷抬高化肥、農(nóng)藥等現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的市場(chǎng)價(jià)格”[13]，導(dǎo)致小農(nóng)深深陷入一種無(wú)法自拔的貨幣壓力之中。其次，小農(nóng)在產(chǎn)中的勞作環(huán)節(jié)主要面臨著自然風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和工業(yè)生產(chǎn)最大的區(qū)別在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是勞動(dòng)者對(duì)自然資源的改造，勞動(dòng)對(duì)象是一種不受人為因素控制的客觀自然環(huán)境。無(wú)論一個(gè)國(guó)家的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)多么成熟，依然面臨著各種自然風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。最后，在產(chǎn)后的銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，小農(nóng)主要面對(duì)的是因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而導(dǎo)致收入減少的風(fēng)險(xiǎn)，以及因市場(chǎng)需求不穩(wěn)定導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的主要矛盾已經(jīng)由供給不足轉(zhuǎn)變?yōu)楣┬杞Y(jié)構(gòu)不匹配，加之國(guó)家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品收儲(chǔ)制度的改革、農(nóng)業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度的提高，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)不斷嵌入一種更加復(fù)雜多變的外部環(huán)境，小農(nóng)面臨的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)也日益加劇。

從生活風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，無(wú)論是生存型消費(fèi)品還是發(fā)展型消費(fèi)品都為小農(nóng)帶來(lái)了持續(xù)增加的貨幣支出壓力。在生存型消費(fèi)方面，“中國(guó)農(nóng)村，生活用品幾乎全部由市場(chǎng)供給，這就導(dǎo)致農(nóng)村社會(huì)內(nèi)部逐漸發(fā)育出一種消費(fèi)者社會(huì)，小農(nóng)被迫成為消費(fèi)小農(nóng)”[14]，同時(shí)“與現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)相伴的消費(fèi)性?xún)r(jià)值觀念和行為方式不斷向農(nóng)村滲透，農(nóng)民的消費(fèi)欲望不斷被市場(chǎng)激發(fā)，在消費(fèi)中不僅無(wú)法自給，更無(wú)法自足”[15]。在發(fā)展型消費(fèi)方面，雖然大多數(shù)發(fā)展型消費(fèi)品是由政府供給，比如醫(yī)療服務(wù)、學(xué)校教育，但是公共資源的匱乏往往導(dǎo)致農(nóng)村基層公共服務(wù)可及性較差，教育和醫(yī)療的高額消費(fèi)依然是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性的一個(gè)重要成因。

產(chǎn)前的投資風(fēng)險(xiǎn)和生活風(fēng)險(xiǎn)致使小農(nóng)貨幣支出激增，產(chǎn)中勞作和產(chǎn)后銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)則致使小農(nóng)貨幣收入銳減，無(wú)處不在的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)小農(nóng)生產(chǎn)與生活的沖擊表征著生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有多元性。生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)多元性則導(dǎo)致小農(nóng)手中的貨幣始終處于一種緊缺的狀態(tài)并可能使其走向脆弱化。不過(guò)，僅從風(fēng)險(xiǎn)的角度還不能必然得出小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性的結(jié)論，因?yàn)椤按嗳跣园瑑蓚€(gè)方面，即受到的沖擊和抵御沖擊的能力，脆弱性是這兩者較量的結(jié)果”[16]。

（二）邏輯之二：生計(jì)資本匱乏性加劇小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性

生計(jì)資本是小農(nóng)開(kāi)展任何生計(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)，沒(méi)有它們小農(nóng)肯定不能實(shí)現(xiàn)自我致富。小農(nóng)能否實(shí)現(xiàn)小富的穩(wěn)定性，既取決于生計(jì)資本的數(shù)量、質(zhì)量與分布，也取決于生計(jì)資本的轉(zhuǎn)化效率。在DFID的可持續(xù)生計(jì)分析框架中，生計(jì)資本包括自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本和人力資本等五種類(lèi)型。其中：自然資本主要是指小農(nóng)擁有的、具有長(zhǎng)期使用權(quán)的耕地；物質(zhì)資本主要是指小農(nóng)在生產(chǎn)過(guò)程中所使用的物資設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施；金融資本主要是指小農(nóng)通過(guò)勞動(dòng)或者借貸的方式獲得的資金；社會(huì)資本是指小農(nóng)開(kāi)展生計(jì)活動(dòng)所借助的各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)；人力資本是指知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)和健康等勞動(dòng)價(jià)值形式。

用馬克思資本觀審視小農(nóng)的生計(jì)資本，具有異質(zhì)性、間接性、轉(zhuǎn)化性等三個(gè)特征。異質(zhì)性是指五種資本在小農(nóng)致富過(guò)程中，更準(zhǔn)確地說(shuō)在創(chuàng)造貨幣的過(guò)程中扮演著不同角色。五種生計(jì)資本并不是同質(zhì)的，它們?cè)趧趧?dòng)過(guò)程中發(fā)揮的效力是不同的。其中，自然資本、物質(zhì)資本和金融資本可以被視為不變資本，而社會(huì)資本和人力資本可以被視為可變資本，因?yàn)楹髢煞N資本是以信任、認(rèn)同等感性因素或者知識(shí)、技能等理性因素內(nèi)在于小農(nóng)自身的，在勞動(dòng)過(guò)程中發(fā)揮著主觀角色，能夠創(chuàng)造比自身價(jià)值量更多的價(jià)值。在五種生計(jì)資本中，人力資本和社會(huì)資本與其他三種資本的地位是不同的，“人力資本和社會(huì)資本的數(shù)量和質(zhì)量直接決定了農(nóng)戶(hù)駕馭其他資本的能力和范圍”[17]。間接性是指生計(jì)資本屬于一種間接的致富資本。具體而言，生計(jì)資本的擁有并不代表小農(nóng)就一定能夠?qū)崿F(xiàn)小富穩(wěn)定性，五種資本需要通過(guò)小農(nóng)的勞動(dòng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，將它們轉(zhuǎn)化為小農(nóng)擁有所有權(quán)、能夠自由支配的貨幣之后，才算是實(shí)現(xiàn)了致富。生計(jì)資本的間接性也涉及了其轉(zhuǎn)化性。關(guān)于生計(jì)資本的異質(zhì)性和間接性?xún)蓚€(gè)特性將主要結(jié)合后文的“富民制度懸浮性”來(lái)闡釋。小農(nóng)生計(jì)資本的轉(zhuǎn)化性則與匱乏性直接相關(guān)聯(lián)。

轉(zhuǎn)化性是指生計(jì)資本不僅要通過(guò)小農(nóng)的勞動(dòng)向貨幣轉(zhuǎn)化，同樣生計(jì)資本的生產(chǎn)和再生產(chǎn)也必須借助于貨幣來(lái)實(shí)現(xiàn)。小農(nóng)之所以難以實(shí)現(xiàn)小富的穩(wěn)定性，要么是不變資本匱乏，要么是可變資本匱乏，甚至在一定時(shí)間內(nèi)二者都匱乏。生計(jì)資本匱乏致使小農(nóng)難以通過(guò)勞動(dòng)獲得更多的貨幣，貨幣不充裕反過(guò)來(lái)又限制了對(duì)五種資本進(jìn)行自由性投入。小農(nóng)往往只能將手中為數(shù)不多的貨幣大部分用于購(gòu)買(mǎi)自然資本、物質(zhì)資本，社會(huì)資本和人力資本的投入則始終是稀缺的。然而，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)多元性致使小農(nóng)手中的貨幣始終處于緊缺狀態(tài)，小農(nóng)生計(jì)資本的匱乏性具有了必然性，因?yàn)樾∞r(nóng)必須首先擁有一定數(shù)量貨幣才能實(shí)現(xiàn)生計(jì)資本的再生產(chǎn)與重組。所以，從小農(nóng)生計(jì)資本的轉(zhuǎn)化性來(lái)看，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的多元性阻滯了小農(nóng)生計(jì)資本向貨幣資本的轉(zhuǎn)化，使小農(nóng)陷入了“風(fēng)險(xiǎn)多元—貨幣緊缺—生計(jì)資本匱乏—抗風(fēng)險(xiǎn)能力孱弱”的惡性循環(huán)，使小農(nóng)陷入生計(jì)脆弱性的境地。

（三）邏輯之三：富民制度懸浮性促成小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性

從以往精準(zhǔn)扶貧制度及行動(dòng)來(lái)看，產(chǎn)生了“數(shù)字式富民”，這是脫離了小農(nóng)生計(jì)資本而直接作用于貨幣給付的懸浮性富民，其后果的影響力仍在持續(xù)。從富民制度與生計(jì)資本的關(guān)系來(lái)看，懸浮性富民的內(nèi)涵包括兩個(gè)方面：第一，從生計(jì)資本的間接性來(lái)看，懸浮性主要表現(xiàn)為基層政府越俎代庖地直接供給小農(nóng)以貨幣資本，造成了生計(jì)資本并沒(méi)有通過(guò)小農(nóng)的參與和勞動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)貨幣轉(zhuǎn)化，小農(nóng)的參與和勞動(dòng)過(guò)程被架空；第二，從生計(jì)資本的異質(zhì)性來(lái)看，懸浮性主要表現(xiàn)為政府更傾向于在不變生計(jì)資本上發(fā)力，而對(duì)于在富民中起核心作用的可變生計(jì)資本有意忽略。因?yàn)椴蛔兩?jì)資本比較容易實(shí)現(xiàn)量化和操作化，并且能夠通過(guò)轉(zhuǎn)移支付或者政府購(gòu)買(mǎi)的方式實(shí)現(xiàn)快速供給，可變生計(jì)資本的建構(gòu)則需要的時(shí)間較長(zhǎng)，難度和不確定性較大，各地政府往往迫于時(shí)間壓力和政績(jī)壓力，不愿意對(duì)可變生計(jì)資本進(jìn)行賦予和再造。從制度根源來(lái)看，懸浮性富民來(lái)自三個(gè)方面：首先從富民思路來(lái)看，源于一種“規(guī)劃思維”[18]和形式主義；其次從政策執(zhí)行來(lái)看，源于富民政策執(zhí)行中的選擇性執(zhí)行和權(quán)益性執(zhí)行；最后從貧困治理的角度來(lái)看，源于富民制度的“運(yùn)動(dòng)性治理”[19]和“錦標(biāo)賽體制”[20]特性。從后果來(lái)看，懸浮性富民混淆了富民手段和富民目標(biāo)，通過(guò)貨幣給付代替小農(nóng)勞動(dòng)而實(shí)現(xiàn)表面富民，忽視了小農(nóng)生計(jì)資本的培育，無(wú)形中簡(jiǎn)化了富民程序，很可能因相關(guān)政策的變化導(dǎo)致小農(nóng)收入“斷崖式”下降。

因此，小農(nóng)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的多元性和生計(jì)資本的匱乏性導(dǎo)致了小農(nóng)生計(jì)的脆弱性，富民制度的“輸血性”以及對(duì)生計(jì)資本間接性、異質(zhì)性的未全面認(rèn)知與把握導(dǎo)致了富民制度的懸浮性，經(jīng)濟(jì)脆弱性在小農(nóng)生計(jì)脆弱性和富民制度懸浮性的內(nèi)外雙重因素作用下生成了。

三、規(guī)范進(jìn)路：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性路徑再造

經(jīng)濟(jì)脆弱性是在生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)多元性、生計(jì)資本匱乏性和富民制度懸浮性這三重邏輯綜合作用下形成的一種新的鄉(xiāng)村治理困境，要解決這一困境，也應(yīng)從生計(jì)資本、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和富民制度三維視角出發(fā)，構(gòu)建多維度、立體化的規(guī)范進(jìn)路。

（一）生計(jì)視角：生計(jì)資本再造，打造韌性小農(nóng)

經(jīng)濟(jì)脆弱性的內(nèi)在根源是小農(nóng)的脆弱性，小農(nóng)脆弱性來(lái)源于生計(jì)資本的匱乏性，因此要扭轉(zhuǎn)小農(nóng)脆弱性必須對(duì)其生計(jì)資本進(jìn)行再造，再造過(guò)程則是一個(gè)通過(guò)資本賦予打造“脆而不折、弱而不怠”的“韌性小農(nóng)”的過(guò)程?！绊g性小農(nóng)”是能夠?qū)崿F(xiàn)自我穩(wěn)定致富的小農(nóng)，建構(gòu)“韌性小農(nóng)”的過(guò)程就是實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定富民的過(guò)程。

第一，穩(wěn)定土地產(chǎn)權(quán)和生產(chǎn)資料物價(jià)，建構(gòu)穩(wěn)定性小農(nóng)。在中國(guó)農(nóng)村“人多地少”的現(xiàn)實(shí)背景下，農(nóng)業(yè)發(fā)展不應(yīng)當(dāng)只走規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化的道路，以家庭為單位的小規(guī)模農(nóng)業(yè)也是切實(shí)出路。土地產(chǎn)權(quán)不明晰、所有權(quán)主體虛位、基層政府對(duì)土地流轉(zhuǎn)不當(dāng)干預(yù)是當(dāng)前農(nóng)村地權(quán)邏輯中普遍存在的現(xiàn)象，在這樣的背景下，很多小農(nóng)委身于龍頭企業(yè)、種植大戶(hù)。所以，小農(nóng)要穩(wěn)，農(nóng)村地權(quán)必須穩(wěn)。

同時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的價(jià)格也應(yīng)當(dāng)維持穩(wěn)定。小農(nóng)是中國(guó)最為弱勢(shì)的群體，農(nóng)業(yè)是其唯一能夠?qū)崿F(xiàn)有尊嚴(yán)的體面生活的出路，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)已經(jīng)讓小農(nóng)處于“水深齊脖”的境遇之中，如果農(nóng)資市場(chǎng)再壓榨他們，小農(nóng)將無(wú)法通過(guò)自身力量實(shí)現(xiàn)生計(jì)資本的積累和再生產(chǎn)，在富民的道路上越走越遠(yuǎn)。所以，小農(nóng)要穩(wěn)，農(nóng)資價(jià)格也要穩(wěn)。

第二，通過(guò)發(fā)展小額信貸，建構(gòu)靈活性小農(nóng)。金融資本是最具有流動(dòng)性和靈活性的資本，對(duì)金融資本的持有能夠增強(qiáng)小農(nóng)的靈活性。相對(duì)于工業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨著更為復(fù)雜的環(huán)境，需要因時(shí)而變、因地而變、因事而變，這些變化中最重要的是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整。小農(nóng)要根據(jù)市場(chǎng)的需求變化調(diào)整種養(yǎng)殖的品種和規(guī)模，這些調(diào)整都需要有強(qiáng)流動(dòng)性的金融資本作為支撐，顯然小農(nóng)在生產(chǎn)中對(duì)金融資本的需求始終存在。不過(guò)，當(dāng)前正規(guī)金融機(jī)構(gòu)提供的貸款往往偏向于大戶(hù)和企業(yè)，對(duì)分散、脆弱的小農(nóng)重視不夠，因而發(fā)展能夠面向小農(nóng)的小額信貸是增強(qiáng)小農(nóng)靈活性最基本措施。

第三，通過(guò)提升人力資本，建構(gòu)吸納性小農(nóng)。韌性小農(nóng)的吸納性在于其能夠在與外界環(huán)境的交互中，吸納外部能量，彌補(bǔ)自身不足，創(chuàng)造有利條件，促使生產(chǎn)持續(xù)擴(kuò)展，其中最關(guān)鍵的一環(huán)是對(duì)現(xiàn)代科技的吸納。要打造這一特性，必須通過(guò)提升小農(nóng)的人力資本，在體力、智力和心理各方面提升小農(nóng)對(duì)新技術(shù)的吸納能力、吸納意愿和吸納效率。首先要通過(guò)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)提高小農(nóng)自身的身體素質(zhì)，讓其在生理方面具備運(yùn)用新技術(shù)的條件；其次要通過(guò)基礎(chǔ)知識(shí)教育和技術(shù)培訓(xùn)提升小農(nóng)的農(nóng)技知識(shí)，讓其在農(nóng)技領(lǐng)域真正具備從業(yè)資質(zhì)；最后在思想教育方面提升小農(nóng)的思想素質(zhì)，激發(fā)其對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自覺(jué)。

第四，通過(guò)發(fā)展農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)組織，建構(gòu)互助性小農(nóng)。韌性小農(nóng)的互助性在于其能夠依靠外部力量克服困境，渡過(guò)難關(guān)。推進(jìn)小農(nóng)互助性的發(fā)展就是對(duì)小農(nóng)社會(huì)資本的發(fā)展，通過(guò)發(fā)展農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)等組織能夠?qū)崿F(xiàn)小農(nóng)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)，從而提升小農(nóng)的社會(huì)資本，增強(qiáng)互助性。

（二）風(fēng)險(xiǎn)視角：打造巢狀市場(chǎng)，規(guī)避生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

站在小農(nóng)的角度，風(fēng)險(xiǎn)源于社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的異化發(fā)展對(duì)其生存基礎(chǔ)的侵蝕，實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷擴(kuò)張過(guò)程中小農(nóng)經(jīng)濟(jì)如何融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、小農(nóng)如何對(duì)接市場(chǎng)的問(wèn)題。問(wèn)題的一端是分散、脆弱的小農(nóng)，另一端是強(qiáng)大、殘酷的市場(chǎng)，除了從小農(nóng)的生計(jì)資本入手建構(gòu)“韌性小農(nóng)”之外，還可以從問(wèn)題的另一端——市場(chǎng)入手，建構(gòu)另類(lèi)市場(chǎng)。從小農(nóng)的生產(chǎn)方式來(lái)看，小農(nóng)按照傳統(tǒng)的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，種植農(nóng)作物或者飼養(yǎng)家畜家禽，此類(lèi)生產(chǎn)方式雖然跟不上現(xiàn)代主流農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)快速、高效的步伐，卻具有綠色性、有機(jī)性、健康性、地方性和自然性等特點(diǎn)。同時(shí)，隨著近年來(lái)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的工業(yè)化、規(guī)模化，食品安全問(wèn)題越來(lái)越受到消費(fèi)者關(guān)注，在此背景下產(chǎn)生了一部分城市消費(fèi)群體，他們更青睞小農(nóng)生產(chǎn)方式，更愿意以適當(dāng)?shù)膬r(jià)格與小農(nóng)建立產(chǎn)銷(xiāo)關(guān)系。從而，在城市消費(fèi)者和農(nóng)村生產(chǎn)者之間形成了一種直接對(duì)接、實(shí)名、有相對(duì)固定邊界以及具有一定認(rèn)同和信任的另類(lèi)市場(chǎng)，被稱(chēng)為“巢狀市場(chǎng)”[8]。之所以稱(chēng)為巢狀市場(chǎng)，因?yàn)檫@類(lèi)市場(chǎng)是在特定人群之間建構(gòu)的一種相對(duì)閉合的產(chǎn)品、信息、服務(wù)流通圈，恰如在主流市場(chǎng)中建筑了一個(gè)“鳥(niǎo)巢”；也因?yàn)檫@類(lèi)市場(chǎng)中建構(gòu)的關(guān)系是一種基于認(rèn)同和信任的相對(duì)固定的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，恰如“鳥(niǎo)巢”中的各個(gè)節(jié)點(diǎn)。從而，一個(gè)村莊的生產(chǎn)者可以與城市中的一個(gè)社區(qū)或者多個(gè)社區(qū)的消費(fèi)者建立起一個(gè)巢狀市場(chǎng)；一個(gè)城市的一個(gè)社區(qū)或多個(gè)社區(qū)也可以與多個(gè)村莊的生產(chǎn)者建立起多個(gè)巢狀市場(chǎng)；循此邏輯，在更大范圍內(nèi)，能夠形成無(wú)數(shù)個(gè)巢狀市場(chǎng)。

打造巢狀市場(chǎng)能夠有效規(guī)避小農(nóng)在生產(chǎn)和生活過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。在規(guī)避生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)方面，從產(chǎn)前投資環(huán)節(jié)來(lái)看，當(dāng)小農(nóng)面對(duì)的是信息模糊、需求多元的主流市場(chǎng)時(shí)，他們?cè)诋a(chǎn)前常常處于一種信息模糊狀態(tài)，不知道自己要種什么、不知道消費(fèi)者需求是什么，當(dāng)播下種子的那一刻，也就播下了焦慮。當(dāng)小農(nóng)面對(duì)的是巢狀市場(chǎng)時(shí)，消費(fèi)者是固定的，小農(nóng)與消費(fèi)者之間的關(guān)聯(lián)是相對(duì)閉合的，在這種關(guān)聯(lián)中信息的傳遞也是相對(duì)閉合和具有反饋性的，小農(nóng)能夠根據(jù)消費(fèi)者傳遞的需求信息進(jìn)行投資生產(chǎn)，也因能夠收到消費(fèi)者的反饋而快速進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整。當(dāng)小農(nóng)面對(duì)的是巢狀市場(chǎng)時(shí)，他們能夠遵循自然規(guī)律進(jìn)行生產(chǎn)，不必過(guò)度擔(dān)心產(chǎn)品的外在品相和產(chǎn)品數(shù)量，更關(guān)心產(chǎn)品的長(zhǎng)勢(shì)和內(nèi)在質(zhì)量，農(nóng)耕生活又成為小農(nóng)生活中的一部分，他們播種的一刻就是播撒希望的一刻，他們進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的過(guò)程，就是進(jìn)行生命意義和價(jià)值尋求的過(guò)程。在產(chǎn)后銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，巢狀市場(chǎng)更是能夠通過(guò)建立一種價(jià)格相對(duì)固定的產(chǎn)銷(xiāo)合同消除主流市場(chǎng)中價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，這種價(jià)格是小農(nóng)代表和消費(fèi)者代表通過(guò)集體協(xié)商的方式建立的，不但能夠給小農(nóng)生產(chǎn)提供一個(gè)保底價(jià)，對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說(shuō)也消除了農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的困擾。在規(guī)避生活風(fēng)險(xiǎn)方面，巢狀市場(chǎng)則為小農(nóng)和消費(fèi)者提供了一個(gè)緊密互動(dòng)、相互了解和建立信任的平臺(tái)。

（三）制度視角：富民制度重構(gòu)，鍛造嵌入性制度

“嵌入性”理論起源于卡爾·波蘭尼，他認(rèn)為“人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是嵌含在社會(huì)之中，即有效的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須以人與人的信任和相互了解為前提條件”[21]。富民的過(guò)程其實(shí)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程，富民制度的有效性必須建立在幫扶者與被幫扶者之間有效互動(dòng)的基礎(chǔ)上，而不是將被幫扶者懸置于一個(gè)接受救助的境地。因此，政府必須建構(gòu)出一種能夠激發(fā)小農(nóng)自身勞動(dòng)意愿和勞動(dòng)能力的“嵌入性”制度，讓他們通過(guò)自身勞動(dòng)發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并融入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)自我致富。

“嵌入性”包括環(huán)環(huán)相扣的三個(gè)環(huán)節(jié)：一是讓生計(jì)資本嵌入小農(nóng)勞動(dòng)，二是讓小農(nóng)勞動(dòng)嵌入生產(chǎn)發(fā)展，三是讓生產(chǎn)發(fā)展嵌入市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)。對(duì)于第一個(gè)環(huán)節(jié)——生計(jì)資本嵌入小農(nóng)勞動(dòng)，就是政府必須以可變生計(jì)資本為抓手激發(fā)小農(nóng)自身的勞動(dòng)能力。生計(jì)資本包括可變生計(jì)資本和不變生計(jì)資本，其中可變生計(jì)資本（包括社會(huì)資本和人力資本）是使農(nóng)業(yè)商品發(fā)生價(jià)值增值的關(guān)鍵，可變生計(jì)資本也可以視為小農(nóng)的勞動(dòng)能力，政府必須在可變生計(jì)資本上發(fā)力。在社會(huì)資本方面，小農(nóng)由于自身的經(jīng)濟(jì)水平、文化水平有限，在鄉(xiāng)村人情建構(gòu)和面子消費(fèi)方面往往處于劣勢(shì)，不能有效建構(gòu)自身的社交圈，在這方面政府可以通過(guò)設(shè)立農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)、農(nóng)民合作社等組織將小農(nóng)團(tuán)結(jié)起來(lái)，相互交流生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，以此來(lái)建構(gòu)小農(nóng)的社會(huì)資本。在人力資本方面，政府除了要對(duì)小農(nóng)進(jìn)行基本的醫(yī)療衛(wèi)生、營(yíng)養(yǎng)健康、基礎(chǔ)農(nóng)業(yè)知識(shí)方面的教育之外，更應(yīng)該利用自身強(qiáng)大的動(dòng)員能力將種植能手、鄉(xiāng)村精英以及高校和科研院所的農(nóng)業(yè)專(zhuān)家領(lǐng)入田間地頭，在生產(chǎn)實(shí)踐中對(duì)小農(nóng)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)知識(shí)教育，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)中教、產(chǎn)中學(xué)的高質(zhì)量培訓(xùn)。

對(duì)于第二個(gè)環(huán)節(jié)——小農(nóng)勞動(dòng)嵌入生產(chǎn)發(fā)展，就是政府對(duì)小農(nóng)的幫扶必須以生產(chǎn)性富民為中介，而不能脫離生產(chǎn)過(guò)程僅僅給小農(nóng)發(fā)放農(nóng)業(yè)補(bǔ)助、轉(zhuǎn)移支付資金以及各種股金和分紅。生產(chǎn)性富民是以鄉(xiāng)村產(chǎn)品質(zhì)量為導(dǎo)向，以綠色、健康、有機(jī)為原則，以地方特色為中心，以小農(nóng)為主體、政府為主導(dǎo)，圍繞小農(nóng)的生計(jì)資本和鄉(xiāng)村的自然資源，通過(guò)完善鄉(xiāng)村公共服務(wù)供給體系，建構(gòu)起一套完整的小農(nóng)嵌入式經(jīng)營(yíng)方式、組織模式和生產(chǎn)鏈條。這種富民方式的核心在于“地方特色”，一方面，“地方特色”可以通過(guò)挖掘來(lái)實(shí)現(xiàn)，即深度考察當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史脈絡(luò)，聚焦當(dāng)?shù)刈匀毁Y源和人文資源中的優(yōu)勢(shì)和特色，并通過(guò)現(xiàn)代化培育方式實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)卦r(nóng)產(chǎn)品的新發(fā)展；另一方面，“地方特色”也可以通過(guò)建構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)，即政府積極利用大數(shù)據(jù)和現(xiàn)代科技，綜合分析當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦、市場(chǎng)環(huán)境、地形氣候，通過(guò)科學(xué)手段引進(jìn)“能夠嵌入到當(dāng)?shù)刈魑锝Y(jié)構(gòu)、農(nóng)民生計(jì)體系和社會(huì)文化傳統(tǒng)之中”[22]的新品種。

對(duì)于第三個(gè)環(huán)節(jié)——生產(chǎn)發(fā)展嵌入市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)，就是政府必須大力構(gòu)建適用于小農(nóng)的巢狀市場(chǎng)。巢狀市場(chǎng)畢竟是一種市場(chǎng)，仍然遵循著價(jià)值規(guī)律而非正義規(guī)律，消費(fèi)者最終是否能接受小農(nóng)的產(chǎn)品仍取決于產(chǎn)品的交換價(jià)值。因此，政府必須在產(chǎn)品質(zhì)量、地方特色、檢驗(yàn)檢疫、生產(chǎn)規(guī)范、周轉(zhuǎn)資金、農(nóng)產(chǎn)品配送綠色通道等方面給予服務(wù)和政策支持，幫助小農(nóng)自身在發(fā)展生產(chǎn)過(guò)程中不斷提升產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)而朝向有特色、有品質(zhì)、無(wú)公害的方向發(fā)展。