劉其先

專職董事的職責(zé)定位和干部管理屬性，決定了其在履責(zé)中，應(yīng)當(dāng)始終以黨性為“天”、安全為“地”、發(fā)展為“要”、效能為“先”，推動(dòng)國(guó)有資本和國(guó)企做強(qiáng)做優(yōu)做大

黨的二十大報(bào)告提出，推動(dòng)國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。在國(guó)務(wù)院國(guó)資委推動(dòng)中央企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)向下貫通，推進(jìn)子企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)，以及外部董事原則上占多數(shù)的背景下，規(guī)范央企出資企業(yè)專職外部董事（以下簡(jiǎn)稱子企業(yè)專職董事/專職董事）履責(zé)行為，必要且重要。子企業(yè)專職董事是由集團(tuán)總部任用、管理，派到子企業(yè)專門擔(dān)任董事（含董事會(huì)專門委員會(huì)）、不擔(dān)任董事之外職務(wù)、不在企業(yè)取薪獲酬的人員。專職董事的職責(zé)定位和干部管理屬性，決定了其在履責(zé)中，應(yīng)當(dāng)始終以黨性為“天”、安全為“地”、發(fā)展為“要”、效能為“先”，推動(dòng)國(guó)有資本和國(guó)企做強(qiáng)做優(yōu)做大。

黨性為天，務(wù)求作決策與強(qiáng)黨建統(tǒng)一

央企是具有鮮明政治屬性的經(jīng)濟(jì)組織。董事會(huì)作為經(jīng)營(yíng)決策主體，其“作決策”職能就是把握出資人意志，圍繞落實(shí)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，決策企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，“決定做正確的事”。而要實(shí)現(xiàn)“做正確的事情”自然離不開堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)。專職董事作為央企派出的專職經(jīng)營(yíng)決策者，是黨派到出資企業(yè)去的，理所當(dāng)然應(yīng)認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于中央企業(yè)在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見》《中央企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則（試行）》，堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，服從黨的領(lǐng)導(dǎo)、聽從黨的指揮，務(wù)求作決策與強(qiáng)黨建相統(tǒng)一。

在貫徹三大決策方式中務(wù)求作決策與強(qiáng)黨建相統(tǒng)一。一是著眼科學(xué)決策，深入學(xué)習(xí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想蘊(yùn)含其中的世界觀、方法論，包括戰(zhàn)略思維、歷史思維、辯證思維、系統(tǒng)思維、創(chuàng)新思維、法治思維、底線思維等要求，在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，建立論證-決策-執(zhí)行-評(píng)估-修正的決策閉環(huán)，不斷完善決策信息和智力支持系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)決策的科學(xué)性、辯證性。二是著眼民主決策，貫徹黨的民主集中制理念，決策前利用好外部董事召集機(jī)制、外部董事與董事長(zhǎng)會(huì)晤機(jī)制、專門委員會(huì)審查機(jī)制，提前參加黨委前置、經(jīng)理層論證，會(huì)中集體審議、獨(dú)立表決、個(gè)人負(fù)責(zé)。外部董事要對(duì)議案充分討論、客觀發(fā)表意見，嚴(yán)格落實(shí)票決制。三是著眼依法決策，貫徹“兩個(gè)一以貫之”，把握決策主體是否恰當(dāng)，決策程序是否規(guī)范，會(huì)議方式是否合理，決策事項(xiàng)是否合規(guī)，決策要件是否齊備。該上會(huì)的必須上，該有的要件必須有。如，對(duì)于重大投資項(xiàng)目，可研報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、法律審核意見等必須有；如果沒有就是“硬傷”，外部董事應(yīng)提出暫緩上會(huì)。

在涉及四大相關(guān)層面上務(wù)求作決策與強(qiáng)黨建相統(tǒng)一。第一層頂層，落實(shí)黨中央決策部署。第二層上層，全力貫徹集團(tuán)黨委要求安排。建立總部與專職董事常態(tài)化對(duì)接機(jī)制，加強(qiáng)與總部職能部門溝通，深入掌握集團(tuán)黨委工作要求。建立外部董事履職支撐服務(wù)平臺(tái)，為外部董事開通總部辦公平臺(tái)權(quán)限。第三層本層，自覺維護(hù)企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。主動(dòng)申請(qǐng)出席黨委組織的相關(guān)議項(xiàng)研究會(huì)議，提前介入決策前論證過程，超前掌握黨委前置意見意向?？山Ｂ毝屡c黨委班子的“1對(duì)N”或“1對(duì)1”的交流機(jī)制，由企業(yè)及時(shí)向外部董事提供履職所需的信息，如，安排外部董事參加工作會(huì)、戰(zhàn)略研討會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)等重要會(huì)議。第四層基層，全力支持企業(yè)所屬各級(jí)黨組織在決策落實(shí)中發(fā)揮動(dòng)員引領(lǐng)的戰(zhàn)斗堡壘作用。建立務(wù)實(shí)管用的基層企業(yè)調(diào)研機(jī)制，合理安排外部董事調(diào)研，一般每年應(yīng)不少于2次，專職董事可在企業(yè)建立黨建聯(lián)系點(diǎn)，以便“解剖麻雀”。

發(fā)展為要，推進(jìn)定戰(zhàn)略與強(qiáng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同

黨的二十大報(bào)告指出：“沒有堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，就不可能全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)?！苯ㄔO(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，是建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的重大舉措。企業(yè)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的微觀主體和重要載體，國(guó)企特別是央企要增強(qiáng)在現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)中的帶動(dòng)作用。作為承載產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域培育發(fā)展使命的央企子企業(yè)，其董事會(huì)包括專職董事，應(yīng)把強(qiáng)產(chǎn)業(yè)使命與定戰(zhàn)略職能有機(jī)結(jié)合，建立健全戰(zhàn)略規(guī)劃研究、編制、實(shí)施、評(píng)估的閉環(huán)管理體系，對(duì)接國(guó)家戰(zhàn)略，聚焦主責(zé)主業(yè)，研究重大問題，科學(xué)編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，推動(dòng)企業(yè)圍繞做強(qiáng)做精主業(yè)、發(fā)展培育新興產(chǎn)業(yè)、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)等“國(guó)之大者”，提早謀篇布局。

深入落實(shí)戰(zhàn)略方法。用戰(zhàn)略規(guī)劃引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度優(yōu)勢(shì)。專職董事要借鑒這種好方法，推動(dòng)董事會(huì)搞好統(tǒng)籌謀劃和頂層設(shè)計(jì)，增強(qiáng)方向感、引導(dǎo)性。堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向相結(jié)合，明確發(fā)展的優(yōu)先序，在補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)上持續(xù)用力，增強(qiáng)精準(zhǔn)性、實(shí)效性。全面規(guī)劃和突出重點(diǎn)相協(xié)調(diào)，對(duì)既定目標(biāo)制定明確的時(shí)間表、路線圖，穩(wěn)扎穩(wěn)打，分步推進(jìn)；統(tǒng)籌考慮發(fā)展需要和現(xiàn)實(shí)能力、中長(zhǎng)期目標(biāo)和短期目標(biāo)，有所為有所不為。要增強(qiáng)系統(tǒng)觀念，注重各產(chǎn)業(yè)、各要素的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，協(xié)同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游融通發(fā)展，統(tǒng)籌推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升與新興產(chǎn)業(yè)培育壯大，提升產(chǎn)業(yè)體系整體水平。

正確把握戰(zhàn)略方向。專職董事要登高望遠(yuǎn)，把握大趨勢(shì)，注重研究今后數(shù)十年的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、管理變革趨勢(shì)，考慮企業(yè)未來十年二十年發(fā)展；要著眼將國(guó)家戰(zhàn)略和部署要求，有效轉(zhuǎn)化為企業(yè)的科學(xué)決策和市場(chǎng)行為，切實(shí)發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略支撐作用，來研究企業(yè)戰(zhàn)略方向；要聚焦攻克“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)和制造業(yè)強(qiáng)基補(bǔ)鏈的能力，突出業(yè)務(wù)領(lǐng)域補(bǔ)鏈、延鏈、強(qiáng)鏈、固鏈，把產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)留在國(guó)內(nèi)，來研判企業(yè)戰(zhàn)略方向；要立足成為“有效市場(chǎng)”“有為政府”和“有情社會(huì)”的橋梁紐帶，帶頭研究落實(shí)國(guó)家宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，促進(jìn)市場(chǎng)在資源配置中決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，并為構(gòu)建“有情社會(huì)”助力，來選定企業(yè)戰(zhàn)略方向。

科學(xué)編制戰(zhàn)略規(guī)劃。專職董事要推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃符合國(guó)家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，適應(yīng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要，不能有短期的沖動(dòng)，要有定力，跳出企業(yè)看企業(yè)、跳出行業(yè)看行業(yè)，用多元化的視角來補(bǔ)臺(tái)，推動(dòng)董事會(huì)把戰(zhàn)略規(guī)劃編制科學(xué)；要堅(jiān)持與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系相適應(yīng)、與國(guó)家創(chuàng)新體系相銜接、與構(gòu)建新發(fā)展格局相協(xié)同，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，更加突出主業(yè)、實(shí)業(yè)和核心競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)；要聚焦主業(yè)對(duì)投資約束作用來編制規(guī)劃，減少機(jī)會(huì)主義情結(jié)。

動(dòng)態(tài)督導(dǎo)戰(zhàn)略實(shí)施。專職董事要主動(dòng)以中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃作為“綱”和“本”對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行情況實(shí)施有效監(jiān)控，重點(diǎn)關(guān)注決策事項(xiàng)特別是重大投融資項(xiàng)目與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一致性。

定期開展戰(zhàn)略評(píng)估。專職董事要定期檢查、反思戰(zhàn)略規(guī)劃，還要編制年度滾動(dòng)規(guī)劃。

適時(shí)作出戰(zhàn)略調(diào)整。專職董事要堅(jiān)持剛性與活性的統(tǒng)一，該堅(jiān)持的推動(dòng)堅(jiān)決堅(jiān)持，應(yīng)調(diào)整的推動(dòng)必須作出適應(yīng)性調(diào)整，增強(qiáng)其生命力和活力。

效能為先，踐行考落實(shí)與強(qiáng)監(jiān)督結(jié)合

國(guó)企外派監(jiān)事會(huì)撤銷后，出資人外部監(jiān)督職能逐步由外部董事補(bǔ)位?！皬?qiáng)監(jiān)督”也是延伸出資人監(jiān)督職責(zé)。

要健全考核機(jī)制。以外部董事占多數(shù)的董事會(huì)和職業(yè)經(jīng)理人簽訂聘用合同，明確雙方責(zé)任權(quán)利；以外部董事特別是專職董事為主，代表董事會(huì)進(jìn)行考核，同時(shí)要嚴(yán)格兌現(xiàn)。

要配套跟蹤保障。外部董事不干預(yù)企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)，注意處理好維護(hù)出資人權(quán)益與尊重企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的關(guān)系，必須及時(shí)掌握?qǐng)?zhí)行過程和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，為此要建立專職董事跟蹤保障機(jī)制。一是完善外部董事召集人機(jī)制，注重發(fā)揮召集人的橋梁作用。召集人至少應(yīng)有以下工作任務(wù)：代表外部董事與總部及企業(yè)董事長(zhǎng)、經(jīng)理層溝通，每半年向總部匯報(bào)1次工作；每年至少組織召開1次全體外部董事參加的會(huì)議，圍繞宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)、企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展等重大問題進(jìn)行研討；提出外部董事調(diào)研計(jì)劃；對(duì)外部董事履職表現(xiàn)提出評(píng)價(jià)建議。二是探索專職董事根據(jù)其任職企業(yè)戶數(shù)和決策難度，合理安排精力，在企業(yè)周期坐班制度。比如：在3戶企業(yè)任職的專職董事在其被服務(wù)保障企業(yè)（參照國(guó)資委將央企專職董事服務(wù)保障委托給中國(guó)國(guó)新公司的做法）與ABC任職企業(yè)履職時(shí)間和精力分別為1：3：3：3；在2戶企業(yè)任職的專職董事在其被服務(wù)保障企業(yè)、擔(dān)任外部董事召集人履責(zé)（僅在2戶任職的，可以做外部董事召集人）和AB企業(yè)履職時(shí)間和精力分別為1：1：4：4。坐班期間，專職董事要按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子一樣的要求和標(biāo)準(zhǔn)履職，但在工作方式上只“望聞問切”，不“開方”不“開刀”。專職董事以此全面掌握信息，把握決策所需第一手資料。

要明確監(jiān)督重點(diǎn)。推動(dòng)董事會(huì)設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，由外部董事為主。外部董事要突出五方面監(jiān)督：一，決策的合規(guī)性，董事會(huì)違規(guī)決策的，應(yīng)明確提出反對(duì)意見；二，執(zhí)行的有效性，監(jiān)督經(jīng)理層執(zhí)行董事會(huì)決議，根據(jù)工作需要聽取專項(xiàng)匯報(bào)、開展專項(xiàng)督查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)向董事長(zhǎng)或董事會(huì)報(bào)告，提醒經(jīng)理層改進(jìn)；三，考核的科學(xué)性；四，業(yè)績(jī)的真實(shí)性；五，風(fēng)險(xiǎn)的可控性。在此基礎(chǔ)上推動(dòng)外部董事監(jiān)督融入大監(jiān)督工作格局，促進(jìn)形成監(jiān)管合力。

要加強(qiáng)監(jiān)控報(bào)告。外部董事要按照“知情必報(bào)、真實(shí)準(zhǔn)確”原則，識(shí)別揭示企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)，向董事會(huì)或者董事長(zhǎng)提出相關(guān)工作建議，向總部報(bào)告企業(yè)重大問題和重大異常情況；對(duì)于董事會(huì)決策的重大異議、企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重大問題和重大風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控體系的重大缺陷、董事會(huì)運(yùn)行的異常情況等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，必要時(shí)提供專項(xiàng)分析報(bào)告?！拔磮?bào)告、未及時(shí)報(bào)告企業(yè)的重大問題和重大異常情況，或者報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)”列為應(yīng)當(dāng)追責(zé)的情形。

安全為地，突出防風(fēng)險(xiǎn)與強(qiáng)合規(guī)統(tǒng)籌

發(fā)展是安全的基礎(chǔ)，安全是發(fā)展的條件。專職董事要督促企業(yè)筑牢發(fā)展底線。“防風(fēng)險(xiǎn)”就是牢固樹立底線思維，推動(dòng)完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制體系、合規(guī)管理體系等防火墻，有效識(shí)別、及時(shí)揭示企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，指導(dǎo)督促經(jīng)理層統(tǒng)籌安全和發(fā)展，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)預(yù)研預(yù)判預(yù)警，重點(diǎn)研判其合法合規(guī)性、與出資人要求的一致性、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的契合性、風(fēng)險(xiǎn)與收益的綜合平衡性等，周密制定各類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和處置方案，以“一失萬無”的警覺確?！叭f無一失”，高度警惕“黑天鵝”、有效防范“黑犀?！?。

重點(diǎn)建立健全、用好用足合規(guī)體系。如果把企業(yè)比作大海中的航船，董事會(huì)就是桅桿上的瞭望者，需要裝上安全閥警示繞開冰山暗礁、防備風(fēng)暴。專職董事要著力推動(dòng)董事會(huì)完善企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)，以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為管控目標(biāo)，整合優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控管理制度。要持續(xù)關(guān)注企業(yè)重點(diǎn)工作、經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況、重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和戰(zhàn)略執(zhí)行落地。要著力推動(dòng)完善黨委、董事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下的內(nèi)部審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)體制，落實(shí)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)、對(duì)專職董事開放的機(jī)制。專職董事要注重與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的日常溝通，實(shí)時(shí)掌握審計(jì)事項(xiàng)的進(jìn)展情況并高度重視內(nèi)部審計(jì)成果運(yùn)用，督促企業(yè)強(qiáng)化對(duì)巡視、審計(jì)、國(guó)資監(jiān)管、專項(xiàng)督察等檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)。

重點(diǎn)識(shí)別研判、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)在三大方面：一是戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)。重在防止企業(yè)發(fā)展方向出現(xiàn)大的偏差，比如新增主業(yè)，有沒有前途、本企業(yè)有沒有優(yōu)勢(shì)、現(xiàn)實(shí)和潛在資源能不能支撐等。二是經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)。高度關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。當(dāng)前形勢(shì)下專職董事特別要關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)。許多企業(yè)成也投資、敗也投資。三是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是企業(yè)風(fēng)控體系的重大缺陷導(dǎo)致的。專職董事要高度關(guān)注企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，發(fā)現(xiàn)后及時(shí)提出警示，督促采取措施。

總之，專職董事應(yīng)當(dāng)切實(shí)踐行以黨性為“天”、安全為“地”、發(fā)展為“要”、效能為“先”，忠實(shí)、勤勉、科學(xué)、規(guī)范、有效履職，為推動(dòng)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度更加成熟更加定型、建設(shè)世界一流企業(yè)提供堅(jiān)實(shí)保障。

作者系新興際華集團(tuán)黨委委員、專職派出董事