李 楨 編譯

IMO法律委員會（LEG）第109屆會議于2022年3月21日至25日在線上召開，主席Gillian Grant女士（加拿大）和副主席Ivane Abashidze 先生（格魯吉亞）共同主持會議。經(jīng)批準(zhǔn)，由交通運輸部國際合作司、法制司、海事局，外交部條法司，大連海事大學(xué)，中國船東互保協(xié)會，中國海商法協(xié)會派員組成中國代表團(tuán)參加會議。

本屆會議審議的主要議題包括推動《1996年國際海上運輸有毒有害物質(zhì)損害責(zé)任及賠償公約 2010年議定書》（HNS公約2010年議定書）的生效及其統(tǒng)一解釋、公平對待海員、防止船舶欺詐性登記、制定2001年國際燃油污染損害民事責(zé)任公約索賠手冊、對海上自主水面船舶進(jìn)行法律監(jiān)管等。將會議主要情況介紹如下：

一、推動HNS公約2010年議定書的生效及其統(tǒng)一解釋

愛沙尼亞于2022年1月10日交存了HNS公約2010年議定書的加入文書。該議定書目前已有6個締約國（加拿大、丹麥、挪威、南非、土耳其和愛沙尼亞），其中4個國家的總噸位均超過200萬t。比利時、荷蘭都在推進(jìn)國內(nèi)批約進(jìn)程，有望與德國同時批準(zhǔn)議定書。法國應(yīng)該可以實現(xiàn)2023年批準(zhǔn)議定書的目標(biāo)。此外，菲律賓已進(jìn)入批約的最后階段。

為進(jìn)一步協(xié)助成員國批準(zhǔn)HNS公約2010年議定書，加拿大將與國際海事組織和國際油污賠償基金秘書處合作舉辦HNS公約研討會，時間定于今年9月、10月或11月，形式初步定為線上會議。多個代表團(tuán)表達(dá)了參會意愿。

二、公平對待海員

（一）《2006年海事勞工公約》關(guān)于遭遺棄海員財務(wù)擔(dān)保和船東承擔(dān)海員人身傷亡的合同責(zé)任2014年修正案

國際海事組織/國際勞工組織海員遭遺棄聯(lián)合數(shù)據(jù)庫記錄了2004年1月1日之后發(fā)生的海員遭遺棄案件。2020年報告的案件總數(shù)為85起，其中43起案件已得到解決。2021年1月1日至12月31日共報告了95起新案件，其中僅31起案件已得到解決。自 2020年1月1日以來所報告案件中有大約 21 起與新冠疫情造成的后果有關(guān)，這進(jìn)一步加劇了船員換班難的現(xiàn)狀。2022年前3個月，又另外報告了30起案件，與去年報告的案件數(shù)量相比有大幅增加。

委員會對因新冠疫情導(dǎo)致海員遭遺棄案件的增加表示關(guān)切；感謝國際海事組織秘書處、國際海事組織海員危機行動小組、國際勞工組織和國際運輸工人聯(lián)盟為協(xié)助解決海員遭遺棄案件所做出的努力；鼓勵討論有關(guān)針對被遺棄海員獲得遣返問題的解決方案；提醒成員國批準(zhǔn)并實施相關(guān)國際文書及其修正案；強調(diào)了國際海事組織/國際勞工組織聯(lián)合數(shù)據(jù)庫的存在；鼓勵成員國向數(shù)據(jù)庫報告在其港口或懸掛其國旗的船舶上發(fā)生的海員遭遺棄事件；鼓勵成員國繼續(xù)與國際海事組織和國際勞工組織秘書處聯(lián)絡(luò)，以確保向聯(lián)合數(shù)據(jù)庫提供充分和準(zhǔn)確的信息；敦請船旗國和港口國進(jìn)一步采取行動，以確保提供《2006年海事勞工公約》標(biāo)準(zhǔn) A 2.5.2 所要求的財務(wù)擔(dān)保，并在沒有財務(wù)擔(dān)保的情況下采取適當(dāng)行動。

（二）港口國及船旗國處理海員遭遺棄案件的導(dǎo)則

法委會第107屆會議同意在2020—2021和2022—2023雙年度議程的工作計劃中增加關(guān)于制定有關(guān)如何處理海員遭遺棄案件的港口國和船旗國導(dǎo)則的新產(chǎn)出，目標(biāo)完成日期為2022年。

法委會第108屆會議同意成立一個會間通信組，由印度尼西亞擔(dān)任協(xié)調(diào)人，以進(jìn)一步開展關(guān)于如何處理海員遭遺棄案件的港口國和船旗國導(dǎo)則產(chǎn)出的工作。

本屆會議審議了會間通信組提交的通信組報告（LEG 109/4（d）），報告包括《如何處理海員遭遺棄案件的港口國和船旗國導(dǎo)則》。委員會初步批準(zhǔn)了該導(dǎo)則，決定將通信組報告和該導(dǎo)則草案作為基礎(chǔ)文件轉(zhuǎn)交關(guān)于查明和解決海員的問題和人的因素的國際勞工組織/國際海事組織聯(lián)合工作組，以進(jìn)行審議并做進(jìn)一步完善。委員會將考慮在今后的會議上最終批準(zhǔn)該導(dǎo)則，并決定將委員會關(guān)于制定有關(guān)如何處理海員遭遺棄案件的港口國和船旗國導(dǎo)則這一產(chǎn)出的目標(biāo)完成時限延長至2023年。

會議審議了LEG 109/4（d）/1 號文件（印度提交），提案中提供了有關(guān)在海員遭遺棄案件中海員和成員國所面臨的相關(guān)困難的信息。提案建議在國際海事組織/國際勞工組織海員遭遺棄聯(lián)合數(shù)據(jù)庫中引入關(guān)于被遺棄海員的信息，并制定一項機制來促進(jìn)船旗國、港口國和被遺棄海員的國籍國快速交換信息并做出反應(yīng)。多個國家對分享遭遺棄海員的個人信息表示了顧慮，經(jīng)討論，委員會同意在國際海事組織/國際勞工組織海員遭遺棄聯(lián)合數(shù)據(jù)庫的報告格式中增加表明船旗國、港口國和海員國籍國采取的相關(guān)行動的信息；將是否在信息中納入被遺棄海員的姓名、海員適任證書和海員身份證號的問題提交給國際海事組織/國際勞工組織聯(lián)合工作組以尋求解決方案并向第 110 屆法委會報告；鼓勵成員國制定一項機制，從船旗國、港口國和海員國籍國的角度對海員遭遺棄案件做出快速反應(yīng)。

三、有關(guān)IM O 文書實施的建議和指南

委員會審議了LEG 109/10/Add.1 號文件（秘書處提交），其中報告了關(guān)于 2022年3月10至18日召開的理事會第35屆特別會議的結(jié)果。理事會第35屆特別會議討論了黑海和亞速海局勢對航運和海員的影響，要求國際海事組織各委員會考慮如何進(jìn)一步加強成員國和觀察員組織在支持受影響的海員和商船方面的努力，審議該局勢對實施本組織文書的影響，采取適當(dāng)?shù)男袆硬⑾蚶硎聲蟾妗?/p>

委員會決定成立工作組，就黑海和亞速海局勢對實施法律委員會職權(quán)范圍內(nèi)文書的影響制定指南。工作組由 Diego Ramirez 先生（馬紹爾群島）擔(dān)任主席，完成了關(guān)于黑海和亞速海局勢對實施法律委員會職權(quán)范圍內(nèi)的公約，特別是按照這些公約簽發(fā)的保險證書的影響的指南。委員會同意工作組的建議，批準(zhǔn)了《關(guān)于黑海和亞速海局勢對保險或其他財務(wù)擔(dān)保證書的影響的指南》，并以法委會通函的形式（LEG.1/Circ.12）散發(fā)該指南。

四、防止與船舶欺詐性登記和欺詐性登記機構(gòu)有關(guān)的非法做法的措施

法委會第108屆會議審議了關(guān)于防止船舶欺詐性登記和欺詐性登記機構(gòu)的進(jìn)一步措施的通信組報告，同意了通信組報告關(guān)于“船舶欺詐性登記”和“船舶欺詐性登記處”的定義?！按捌墼p性登記（fraudulent registration of a ship）”系指故意提供虛假信息和文件自稱取得船旗國的國籍，而實際上并未得到船旗國政府的授權(quán)。“船舶欺詐性登記處（fraudulent registry）”系指未經(jīng)授權(quán)的機構(gòu)或?qū)嶓w故意虛假陳述其經(jīng)授權(quán)代表船旗國進(jìn)行船舶登記。會議同時支持了中國關(guān)于補充“虛假文件”定義的建議，指示成立會間通信工作組開展工作，向本屆會議提交報告。

本屆會議審議了通信組報告，鑒于該問題的復(fù)雜性，支持成立關(guān)于與船舶欺詐性登記和欺詐性登記機構(gòu)有關(guān)的問題及其相關(guān)防止與打擊措施的研究小組。研究小組將在秘書處的協(xié)調(diào)下開展工作，同時邀請聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議、世界海事大學(xué)和國際海事組織國際海洋法學(xué)院以及其他感興趣的各方共同參與。研究小組的工作職責(zé)包括解決下列問題：

（1）船舶欺詐性登記和欺詐性登記機構(gòu)的實踐和類型？

（2）其發(fā)生的地點和發(fā)生時的船旗是什么？應(yīng)提供所報告事件的例子。

（3）造成船舶欺詐性登記和欺詐性登記機構(gòu)的原因及其特點是什么？

（4）船舶欺詐性登記和欺詐性登記機構(gòu)的負(fù)面影響是什么？

（5）是否有合作和交流信息的國家間、區(qū)域間或國際安排的最佳實踐以解決此類問題？應(yīng)提供防止和打擊此類問題的國家實踐的例子。

（6）能夠協(xié)助防止此類欺詐行為的各類利益攸關(guān)方有哪些？

（7）如何能夠使用全球綜合航運信息系統(tǒng)（GISIS ）發(fā)布有關(guān)登記機構(gòu)的信息？

（8）該問題將被視為犯罪還是違規(guī)？在本質(zhì)上，它是國家性的、區(qū)域性的還是國際性的問題？可以對欺詐性登記實施哪些國際性的和有效的法律制裁，例如刑事處罰和行政措施？

（9）與該問題相關(guān)的公約、條約和決議有哪些？

（10）未來可采取的防止和打擊措施？

委員會決定將該產(chǎn)出的目標(biāo)完成時限延長至2024年，并邀請感興趣的代表團(tuán)向下屆會議提交提案。

五、評估修訂責(zé)任限額需求的措施

上屆會議決定在 2022—2023 雙年度議程中設(shè)立關(guān)于評估修訂責(zé)任限額需求的措施的新產(chǎn)出，目標(biāo)完成日期為 2023 年。

本屆會議審議了LEG109/7號文件（澳大利亞和韓國提交），報告了制定評估修訂責(zé)任限額需求的措施非正式通信組的情況；LEG109/7/1 號文件（澳大利亞等提交），建議成立一個正式的會間通信組；LEG 109/7/2 號文件（國際船東保賠協(xié)會集團(tuán)提交），報告了保賠協(xié)會對事故數(shù)據(jù)的考慮。這些數(shù)據(jù)與今后提出的關(guān)于制定評估修正責(zé)任限額需求措施的方法有關(guān)。委員會同意成立由澳大利亞擔(dān)任協(xié)調(diào)人的會間通信工作組，明確通信組的工作最初應(yīng)僅限于審議《修正1976年海事賠償責(zé)任限制公約的1996年議定書》。委員會指示通信組制定一份需由法委會做出決定的原則和政策考慮的清單，以最終確定方法；著手制定方法草案中需要包含的因素，以收集和定期報告事故以及由此造成的損害的經(jīng)驗，包括列出這類數(shù)據(jù)和信息的來源、收集方式和驗證（如需要）以及這類報告的內(nèi)容和程序；著手制定評估貨幣價值變化的方法草案中需要包含的因素，反映就評估貨幣價值變化的現(xiàn)有做法提供的建議，并保證任何此類方法透明、嚴(yán)格和可重復(fù)，但不煩瑣；向下屆會議報告。

六、2001年燃油公約索賠手冊

委員會審議了LEG 109/8 號文件（加拿大等提交），該文件報告了非正式通信組按照法委會第108 屆會議的指示在制定2001年燃油公約索賠手冊方面取得的進(jìn)展情況。委員會指出，為2001年燃油公約制定索賠手冊非常重要，對于因船舶燃油在締約國水域泄漏造成污染損害而遭受損失的人來說，該手冊將大有助益。委員會同意最終確定索賠手冊，設(shè)立正式的會間通信組，將與會者意見轉(zhuǎn)交給通信組以供審議和采取行動，指示通信組確定通過索賠手冊的形式（法律委員會的通函或決議）并制定該文書草案。委員會指出，索賠手冊應(yīng)考慮到《2001年燃油公約》與《油污損害民事責(zé)任賠償公約/基金公約》之間的差異。通信組應(yīng)完成《2001年燃油公約》索賠手冊的文本并向下屆會議報告，以期在下屆會議上審議通過該索賠手冊。

七、其他IM O 機構(gòu)的工作

理事會第125屆會議已批準(zhǔn)改革工作組的建議，著手編制國際海事組織公約核正無誤的綜合文本，以協(xié)助本組織的技術(shù)合作和能力建設(shè)，并邀請各委員會制定一份最適合編制為綜合版本的公約的優(yōu)先清單。

委員會審議了LEG 109/10/1 號文件（秘書處提交），該文件提供了法委會職權(quán)范圍內(nèi)的所有文書的清單以及秘書處認(rèn)為最適合編制為綜合文本的公約。委員會同意優(yōu)先編制《修訂1976 年海事賠償責(zé)任限制公約的1996 年議定書》的正式綜合文本以及《經(jīng) 1996 年議定書修正的〈1976 年海事賠償責(zé)任限制公約〉》的綜合文本，以協(xié)助各國實施該文書。

八、工作計劃

（一）制定正確實施和適用國際海事組織責(zé)任與賠償公約的指南

委員會審議了LEG 109/13 號文件（加拿大等聯(lián)合提交），其中建議了一項關(guān)于“制定正確實施和適用國際海事組織責(zé)任與賠償公約的指南”的新產(chǎn)出。經(jīng)討論，委員會同意制定正確實施和適用國際海事組織責(zé)任與賠償公約的指南是法律委員會需要解決的一項問題，并對提案建議的新產(chǎn)出表示總體支持。委員會同意在2022—2023 雙年度議程（隨后在 2024—2025 雙年度議程）中增加一項關(guān)于“制定正確實施和適用國際海事組織責(zé)任與賠償公約的指南”的新產(chǎn)出，目標(biāo)完成時限為 2024 年。

（二）在法委會職責(zé)范圍內(nèi)的現(xiàn)有規(guī)范框架下對MASS的監(jiān)管

委員會審議了LEG 109/13/1 號文件（日本、俄羅斯和阿拉伯聯(lián)合酋長國聯(lián)合提交）和LEG 109/13/2 號文件（加拿大和韓國提交），均邀請委員會在工作計劃中增加一項關(guān)于在法委會職責(zé)范圍內(nèi)的現(xiàn)有規(guī)范框架下對海上自主水面船舶（MASS）的監(jiān)管的新產(chǎn)出。

委員會注意到在MASS監(jiān)管中應(yīng)考慮人的因素以及《聯(lián)合國海洋法公約》的法律框架。聯(lián)合國海洋事務(wù)和海洋法司（DOALOS）表示高度關(guān)注國際海事組織在MASS監(jiān)管上所開展的工作，并且希望國際海事組織在其工作中繼續(xù)考慮統(tǒng)一適用《聯(lián)合國海洋法公約》，聯(lián)合國海洋事務(wù)和海洋法司希望能更多地參與相關(guān)工作，同時謹(jǐn)記應(yīng)由《聯(lián)合國海洋法公約》的締約國對該公約進(jìn)行解釋。

委員會同意在法委會 2022—2023 雙年度議程（隨后在2024—2025雙年度議程）中增加一項關(guān)于“制定在法委會職權(quán)范圍內(nèi)的文書中解決MASS相關(guān)問題的措施”的新產(chǎn)出，目標(biāo)完成時限為2025年；邀請各方向第110屆法委會提交關(guān)于該新產(chǎn)出的工作范圍的提案以及路線圖草案，以期就法委會擬采取的步驟達(dá)成共識；在第110屆法委會的臨時議程中納入該議題。

（三）設(shè)立關(guān)于MASS的MSC-LEG-FAL聯(lián)合工作組

委員會審議了LEG 109/13/3號文件（海安會、法委會和便委會主席聯(lián)合提交），該文件提議成立一個關(guān)于MASS的海安會/法委會/便委會聯(lián)合工作組，以便對三個委員會在開展MASS監(jiān)管范圍界定期間找出的共性問題進(jìn)行審議；委員會還審議了LEG 109/13/5號文件（阿拉伯聯(lián)合酋長國提交），該文件建議在海安會/法委會/便委會聯(lián)合工作組的工作職責(zé)草案中增加制定一份綜合的路線圖。

經(jīng)討論，委員會批準(zhǔn)成立關(guān)于MASS的海安會/法委會/便委會聯(lián)合工作組；批準(zhǔn)LEG 109/13/3號文件中所列聯(lián)合工作組的工作職責(zé)；批準(zhǔn)在聯(lián)合工作組的工作職責(zé)草案中增加一點，“考慮三個委員會制定和更新的路線圖，制訂一項工作計劃”，有待海安會和便委會的批準(zhǔn)；指示秘書處做出必要安排，待海安會、便委會和理事會批準(zhǔn)后于2022年7月第127屆理事會之后盡快召開聯(lián)合工作組的第一次會議；鼓勵各成員國和觀察員組織向聯(lián)合工作組提交有關(guān)共性問題的提案。

九、選舉主席和副主席

來自加拿大的Gillian Grant女士當(dāng)選為2023年法委會主席，來自格魯吉亞的Ivane Abashidze先生當(dāng)選為2023年法委會副主席。