曲云騰

（中國國家鐵路集團有限公司 科技和信息化部，北京 100844）

0 引言

國家科技創(chuàng)新基地是開展基礎研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的重要載體，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。為進一步推動國家科技創(chuàng)新基地建設，2017 年國家制定《國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案》［1］，對現(xiàn)有國家級創(chuàng)新平臺進行分類梳理，歸并整合為科學與工程研究、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化、基礎支撐與條件保障3類進行布局建設。

針對國家工程研究中心（國家工程實驗室），按照優(yōu)化整合方案要求，國家發(fā)展和改革委員會（簡稱國家發(fā)改委）不再批復新建國家工程實驗室，對現(xiàn)有國家工程研究中心和國家工程實驗室，按整合重構(gòu)后的國家工程研究中心功能定位，合理歸并，符合條件的納入新的國家工程研究中心序列進行管理。

按照國家工程研究中心優(yōu)化整合部署安排，2020年以來，國家發(fā)改委牽頭，加快構(gòu)建完善國家工程研究中心管理模式，組織實施國家工程研究中心優(yōu)化整合，進一步規(guī)范和加強了國家工程研究中心建設及運行管理。

1 國家工程研究中心管理模式

2017 年國家制定《“十三五”國家科技創(chuàng)新基地與條件保障能力建設專項規(guī)劃》［2］，提出要按照貫徹落實“放管服”改革精神要求，完善國家工程研究中心管理制度體系，推動國家工程研究中心組建、運行和管理全過程公開透明，加強事中事后監(jiān)管。2020 年國家發(fā)改委制定新的《國家工程研究中心管理辦法》［3］，細化明確了國家工程研究中心的功能定位、主要任務、布局組建程序、運行管理、監(jiān)督要求和支持政策等。2021 年國家發(fā)改委印發(fā)《國家工程研究中心評價工作指南（試行）》［4］，進一步明確評價指標體系、數(shù)據(jù)采集規(guī)范、材料報送要求等事項。

1.1 功能定位

國家工程研究中心旨在服務國家重大戰(zhàn)略任務和重點工程建設需求，開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和試驗研究、重大裝備研制、重大科技成果工程化試驗驗證，突破關(guān)鍵技術(shù)和核心裝備制約，切實為實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控、提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈現(xiàn)代化水平、推動高質(zhì)量發(fā)展提供堅實技術(shù)保障。

1.2 組織管理模式

國家發(fā)改委負責組織論證國家工程研究中心組建方案，批復國家工程研究中心建設項目和對國家工程研究中心運行進行評價及監(jiān)督管理。國家有關(guān)部門、省級地方政府發(fā)改委及計劃單列中央企業(yè)是國家工程研究中心的主管部門，主要負責國家工程研究中心申報、驗收及日常運行的監(jiān)督管理。國家工程研究中心實施主體單位主要負責具體組建和運行。

1.3 布局組建程序

國家工程研究中心的組建程序主要包括：組織申報、論證批復、中心籌建、驗收評價、正式確認。

（1）組織申報階段，由國家發(fā)改委會同有關(guān)方面研究提出國家工程研究中心建設布局，擬申請國家工程研究中心組建的實施主體單位結(jié)合自身優(yōu)勢，編制國家工程研究中心組建方案并向主管部門提出申請；主管部門組織對國家工程研究中心組建方案進行評估，將符合條件的組建方案推薦給國家發(fā)改委。

（2）論證批復階段，國家發(fā)改委根據(jù)主管部門推薦，組織對國家工程研究中心組建方案進行論證，根據(jù)論證意見綜合研究后，擇優(yōu)批復確定擬啟動組建的國家工程研究中心。

（3）中心籌建階段，國家發(fā)改委批復同意啟動組建工作后，國家工程研究中心進入籌建期，實施組建方案中確定的各項任務，籌建期一般不超過3年。

（4）驗收評價階段，國家工程研究中心達到籌建期發(fā)展目標后，申報單位組織編制籌建期總結(jié)報告，向主管部門提出確認申請；主管部門按照國家工程研究中心評價指標體系進行評價，評價結(jié)果中等及以上的提出正式確認申請。

（5）正式確認階段，國家發(fā)改委對申請確認的國家工程研究中心及總結(jié)報告進行復核，對符合條件的予以確認，并納入國家科技創(chuàng)新基地序列進行管理。

1.4 運行評價

國家工程研究中心實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運行評價制度，原則上每3年對經(jīng)正式確認的國家工程研究中心進行一次集中評價。運行評價程序包括：數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)初審、數(shù)據(jù)核實、結(jié)果公告。

（1）數(shù)據(jù)采集指國家工程研究中心向主管部門報送評價材料。

（2）數(shù)據(jù)初審指主管部門對評價材料進行核實，并針對材料完整性、真實性出具意見。

（3）數(shù)據(jù)核實指國家發(fā)改委委托第三方機構(gòu)對評價材料進行核實，按照評價工作指南的規(guī)定進行計算、分析，形成評價結(jié)果。

（4）結(jié)果公告指國家發(fā)改委會同有關(guān)部門對評價結(jié)果進行確認，并向主管部門通報評價結(jié)果。

2 國家工程研究中心優(yōu)化整合情況

國家發(fā)改委于2021 年正式啟動國家工程研究中心和國家工程實驗室的優(yōu)化整合工作，分兩批進行。第一批于2021 年2—5 月進行，重點對材料、節(jié)能環(huán)保領域的89 家國家工程研究中心進行優(yōu)化整合；第二批于2021年8—10月進行，重點對剩余約260家國家工程研究中心進行優(yōu)化整合。優(yōu)化整合工作完成后，國家發(fā)改委對外公布納入新序列管理的國家工程研究中心名單。

2.1 總體工作思路

聚焦“四個面向”，強化頂層設計，堅持系統(tǒng)布局，以服務國家重大戰(zhàn)略任務和重點工程實施為目標，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)突破、重大科技成果工程化和產(chǎn)業(yè)化應用，通過調(diào)整、充實、整合、撤銷等方式，推動國家工程研究中心持續(xù)強化創(chuàng)新能力建設，形成布局合理、動態(tài)調(diào)整、高質(zhì)量發(fā)展的格局，為實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控、提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈現(xiàn)代化水平、形成國家戰(zhàn)略科技力量提供堅實支撐。

2.2 工作程序安排

國家工程研究中心主管部門按照隸屬關(guān)系、屬地關(guān)系組織本系統(tǒng)內(nèi)的優(yōu)化整合，具體工作程序包括：

（1）確定優(yōu)化整合范圍。主管部門負責摸清本系統(tǒng)內(nèi)已完成驗收、正常運行的國家工程研究中心名單，納入優(yōu)化整合范圍。

（2）主管部門內(nèi)部優(yōu)化整合。主管部門按照“減量提質(zhì)”要求，分不同領域開展本系統(tǒng)內(nèi)國家工程研究中心優(yōu)化整合。一是對研究方向已發(fā)生重大變化，原有領域過寬或過窄、與新技術(shù)發(fā)展要求不適應的進行調(diào)整、充實、完善技術(shù)方向，提出名稱調(diào)整建議。二是對方向領域相似、依托單位相同的進行整合，實現(xiàn)減量提質(zhì)。三是對核心團隊力量弱化、長期發(fā)展困難、已經(jīng)完成歷史使命、不符合新定位等的予以撤銷。

（3）組織材料編制和推薦。經(jīng)優(yōu)化整合后，主管部門組織國家工程研究中心按照《國家工程研究中心評價工作指南（試行）》文件要求編制評價材料，包括撰寫《國家工程研究中心工作報告》、填寫《國家工程研究中心評價數(shù)據(jù)表》、提供《評價數(shù)據(jù)證明材料》，并對材料真實性進行審核。同時，按照《國家工程研究中心評價指標體系》進行初步評價，并向國家發(fā)改委報送擬納入新序列管理的國家工程研究中心評價材料和推薦名單。

國家工程研究中心評價指標體系包括3 個一級指標、7 個二級指標、21 個三級指標，滿分100 分，其中“行業(yè)貢獻”定性評價15 分，“承擔任務”“研發(fā)投入”“人才培養(yǎng)”等定量評價85分。同時，評價指標體系還包含“采用法人實體運行”和“獲得國家獎勵”2個加分項。

2.3 優(yōu)化整合總體結(jié)果分析

2021 年12 月，國家發(fā)改委公布納入新序列管理的國家工程研究中心名單，合計191家（優(yōu)化整合通過率約55%），其中原有國家工程研究中心73家，由原國家工程實驗室轉(zhuǎn)為國家工程研究中心的118家。對于納入新序列管理的國家工程研究中心，國家發(fā)改委將嚴格管理考核，每3年開展一次評價，實現(xiàn)動態(tài)調(diào)整、優(yōu)存劣汰；同時，加大對國家工程研究中心創(chuàng)新能力建設的支持力度，根據(jù)國家任務需要，推動國家工程研究中心承擔更多國家重大科技創(chuàng)新任務。對于暫未納入新序列管理的國家工程研究中心，國家發(fā)改委給予2年過渡期（2022—2023年），由主管部門按照國家工程研究中心新定位新要求，補齊短板、橫向整合、優(yōu)化組織機制，持續(xù)充實提升。對于逾期未驗收的國家工程研究中心，由主管部門嚴格按照籌建批復要求加快組織驗收。過渡期結(jié)束后，國家發(fā)改委負責組織開展評價，擇優(yōu)分批分期將少量符合條件的國家工程研究中心納入新序列管理，對仍不符合條件的予以淘汰。

對191家納入新序列管理的國家工程研究中心，從主管部門、牽頭建設單位、所在地區(qū)等方面進行梳理和統(tǒng)計分析。

（1）從主管部門分布看，全部191家國家工程研究中心，共涉及65 個主管部門。其中，34 個主管部門擁有2家及以上國家工程研究中心，其中教育部、中國科學院、北京市、湖南省、山東省數(shù)量排名前五，分別為37、14、11、7、7 家，占比分別為19.4%、7.3%、5.8%、3.7%、3.7%?？梢?，教育部及其主管高校是國家工程研究中心的主要建設單位，同時，中國科學院作為國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成，在國家級創(chuàng)新平臺能力建設方面實力雄厚。

另外，國家有關(guān)部門中，公安部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部各擁有3 家，工業(yè)和信息化部擁有2 家。省級地方政府中，廣東省、安徽省、陜西省、河南省各擁有4 家，上海市、四川省各擁有3 家。中央企業(yè)中，中國國家鐵路集團有限公司、國家電網(wǎng)有限公司、中國石油天然氣集團有限公司、中國石油化工集團有限公司各擁有4家，中國航天科技集團有限公司、中國電子科技集團有限公司、中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團有限公司、中國船舶集團有限公司、有研科技集團有限公司、中國機械科學研究總院集團有限公司各擁有3家。中央企業(yè)牽頭布局建設一系列國家級創(chuàng)新平臺，有利于充分落實企業(yè)創(chuàng)新主體地位，同時中央企業(yè)作為各自專業(yè)領域的領軍企業(yè)，有利于充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，依托國家工程研究中心構(gòu)建產(chǎn)學研用深度融合的創(chuàng)新聯(lián)合體，加快推動創(chuàng)新成果產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)化應用。

（2）從牽頭建設單位分布看，191家國家工程研究中心共涉及172個牽頭建設單位，布局較為分散，體現(xiàn)了本次優(yōu)化整合“減量提質(zhì)”的思路和導向。其中，12個牽頭建設單位擁有2家及以上國家工程研究中心：清華大學6 家，浙江大學4 家，北京大學3 家，上海交通大學、西安交通大學、同濟大學、中南大學、北京交通大學、北京郵電大學、中國科學院大連化學物理所、中國石化北京化工研究院、中國電力科學研究院均為2家；其余160 個單位均只擁有1 家。可以看出，近年來，我國高水平研究型大學充分發(fā)揮其基礎研究深厚、學科交叉融合的優(yōu)勢，結(jié)合各自特長學科優(yōu)勢，在相關(guān)領域布局建設了多個國家工程研究中心，成為我國基礎研究的主力軍和重大科技突破的生力軍。

（3）從所在地區(qū)分布看，191家國家工程研究中心分布在25個省市自治區(qū)（含計劃單列市）。其中北京市最多，共78 家，占比40.8%；其次是上海市13 家，湖南省11家，天津市9家，江蘇省、遼寧省各8家，山東省、湖北省、陜西省各7家。在北京市布局建設眾多國家工程研究中心，將有力支撐北京國際科技創(chuàng)新中心建設，推動北京打造成為世界主要科學中心和創(chuàng)新高地。

2.4 交通領域情況

納入新序列管理的191家國家工程研究中心中，經(jīng)初步統(tǒng)計，涉及交通領域的工程中心27 家，其中公路道路建造領域8 家、鐵路及城軌交通領域7 家、汽車車輛領域6 家、水運及船舶領域5 家、綜合交通應急領域1家。

鐵路及城軌交通領域國家工程研究中心包括：高速鐵路與城軌交通系統(tǒng)技術(shù)國家工程研究中心、高速鐵路建造技術(shù)國家工程研究中心、軌道交通車輛系統(tǒng)集成國家工程研究中心、軌道交通運行控制系統(tǒng)國家工程研究中心、城市軌道交通數(shù)字化建設與測評技術(shù)國家工程研究中心、城市軌道交通綠色與安全建造技術(shù)國家工程研究中心、城市軌道交通系統(tǒng)安全與運維保障國家工程研究中心。從布局來看，鐵路及城軌交通領域國家工程研究中心涉及勘察設計、工程建造、移動裝備、列車運行控制、安全運營、系統(tǒng)集成、試驗測試等各個專業(yè)，布局體系較為合理完備。持續(xù)發(fā)揮好鐵路及城軌交通領域國家工程研究中心的平臺支撐作用，對促進鐵路和城軌交通高質(zhì)量發(fā)展，推動交通強國、科技強國建設具有重要意義。

3 結(jié)論與建議

規(guī)范和加強國家工程研究中心建設及運行管理，對推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合、提升我國科技自立自強能力具有重要意義［5-7］。落實國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合部署，按照“減量提質(zhì)”原則實施國家工程研究中心優(yōu)化整合，加快構(gòu)建形成定位清晰、布局合理、管理科學、動態(tài)調(diào)整的國家工程研究中心體系。建議納入新序列的國家工程研究中心，恪守中心定位，不斷完善運行管理，持續(xù)提升創(chuàng)新能力，推動國家工程研究中心持續(xù)健康發(fā)展。

（1）堅持以國家重大戰(zhàn)略和重點工程需求為出發(fā)點，加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、重大科技成果工程化和產(chǎn)業(yè)化應用，著力增強市場思維和意識，推動科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升科技創(chuàng)新服務經(jīng)濟社會發(fā)展能力。

（2）加快建立健全符合創(chuàng)新規(guī)律和自身發(fā)展實際的內(nèi)部治理機制，牽頭建設單位落實主體責任，加強共建主體的緊密協(xié)同，探索建立創(chuàng)新聯(lián)合體、完善形成多方共建共治共享的治理架構(gòu)，推動國家工程研究中心持續(xù)做優(yōu)、做強、做大。

（3）著力強化國家工程研究中心創(chuàng)新能力建設，研究制定新評價周期內(nèi)的建設發(fā)展方案，調(diào)整、充實、補強研究內(nèi)容和能力，積極推動實驗室開放和設備資源共享，加強開放課題研究，廣泛吸引高水平創(chuàng)新團隊和領軍人才，打造成為人才集聚高地。