馬 駿

對于社會從傳統(tǒng)模式向現(xiàn)代形態(tài)的轉(zhuǎn)型這一歷史進程的關(guān)注與思考貫穿于馬克思理論生涯的始終。如果說《資本論》、《共產(chǎn)黨宣言》等著作集中分析了西方資本主義先發(fā)工業(yè)化國家的社會經(jīng)濟、階級關(guān)系、政治變革及出路，那么自19世紀(jì)50年代以來，散見于公開發(fā)表的著述以及眾多社論、手稿、私人信件和筆記等各處對于東方諸國現(xiàn)代化進程和歷史命運的思考，則構(gòu)成馬克思現(xiàn)代性思想理論的另一側(cè)面。“只有在資產(chǎn)階級社會的自我批判已經(jīng)開始時，才能理解封建的、古代的和東方的經(jīng)濟”1《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第30頁。，前后相繼地對東西方兩類不同性質(zhì)社會的批判性透視，顯示出馬克思力圖全面、透徹地把握人類社會發(fā)展基本規(guī)律和未來走向的理論方面努力。

一、馬克思對東方國家現(xiàn)代化進程的社會歷史背景分析

從19世紀(jì)50年代開始，馬克思將現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型和發(fā)展研究的范圍擴大到中國、印度、俄國等東方國家。這個時間點，恰是工業(yè)文明背景下東西方社會發(fā)展差距驟然拉大的開端。在世界歷史中，以工業(yè)革命為重要標(biāo)志的現(xiàn)代化進程啟動時間的早與遲，成為19世紀(jì)中葉東西方國家歷史命運的重要“分水嶺”。內(nèi)部只有少量現(xiàn)代性因素、仍是農(nóng)奴制和農(nóng)業(yè)國的沙皇俄國在克里木戰(zhàn)爭中，盡顯自身在工業(yè)生產(chǎn)、交通后勤、武器作訓(xùn)等方面的落后，大敗于有現(xiàn)代化軍事力量優(yōu)勢的英法聯(lián)軍，被迫盡數(shù)放棄在東南歐、黑海等地區(qū)享有的一系列特殊權(quán)益；尚處傳統(tǒng)農(nóng)耕經(jīng)濟與封建帝制時代的中國則在兩次鴉片戰(zhàn)爭中相繼大敗于英、法，逐步淪為半殖民地，并且太平天國運動和捻軍運動相繼爆發(fā)，國內(nèi)外危機四伏；政治局勢四分五裂、經(jīng)濟模式更為原始的印度此時則早已成為“英屬印度”殖民地，并作為其原料產(chǎn)地和商品市場，被稱為當(dāng)時英國“王冠上的寶石”。因此，針對近代以來東方國家在現(xiàn)代化進程上后發(fā)遲滯這一重大歷史問題，馬克思從社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、政治統(tǒng)治、思想觀念等維度，對中、印、俄等國的歷史和現(xiàn)實做出了客觀而準(zhǔn)確的分析。

（一）自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的牢固性

從經(jīng)濟基礎(chǔ)的層面看，馬克思認(rèn)為中國、印度等國家遲遲未能真正走出前資本主義時代，內(nèi)因在于自身社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式的牢固性和持久性。馬克思指出，亞洲式的古老生產(chǎn)形式是“像自然關(guān)系那樣一成不變地再生產(chǎn)出來的”1《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第165、415頁。，這種經(jīng)濟關(guān)系如同恒定的自然界規(guī)律一般，在歷史的長河中長久而穩(wěn)定地延續(xù)下去，“亞洲各國不斷瓦解、不斷重建和經(jīng)常改朝換代，與此截然相反，亞洲的社會卻沒有變化。這種社會的基本經(jīng)濟要素的結(jié)構(gòu)，不為政治領(lǐng)域中的風(fēng)暴所觸動”2《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第165、415頁。。在中國和印度，“小農(nóng)業(yè)和家庭工業(yè)的統(tǒng)一形成了生產(chǎn)方式的廣闊基礎(chǔ)”3《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第372、372、912、918、899頁。，這種“資本主義以前的、民族的生產(chǎn)方式具有的內(nèi)部的堅固性和結(jié)構(gòu)”4《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第372、372、912、918、899頁。，無論對本國資本主義經(jīng)濟因素的萌芽，還是對西方大工業(yè)生產(chǎn)所輸出產(chǎn)品的最初沖擊，都表現(xiàn)出了強大的抵抗力。

中國封建時代的社會經(jīng)濟是以“男耕女織”式的小農(nóng)模式為基礎(chǔ)和主導(dǎo)的，個體家庭構(gòu)成自然經(jīng)濟生產(chǎn)的基本單位。小農(nóng)經(jīng)濟不僅有其自身的穩(wěn)定性和再生機制，并且自秦漢以來一直為歷代封建王朝所支持和保護，如視務(wù)農(nóng)重本為國之政首，“盡地力之教”，“急耕戰(zhàn)之賞”等國家手段在一定程度上提升了小農(nóng)經(jīng)濟抗御自然災(zāi)害和其他危機的能力，使之能夠在兩千余年間連延不斷。在印度，“從遙遠(yuǎn)的古代直到19世紀(jì)最初十年，無論印度過去在政治上變化多么大，它的社會狀況卻始終沒有改變。曾經(jīng)造就無數(shù)訓(xùn)練有素的紡工和織工的手織機和手紡車，是印度社會結(jié)構(gòu)的樞紐”5《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第680、682、688頁。。印度古代的社會經(jīng)濟是以村社為單位的，家庭中同樣是男耕女織的生產(chǎn)模式，村社內(nèi)部還有種姓制度嚴(yán)格限制下的職業(yè)手工業(yè)者提供相應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)，家庭式的公社“靠著手織業(yè)、手紡業(yè)和手耕農(nóng)業(yè)的特殊結(jié)合而自給自足”6《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第680、682、688頁。。印度古代這種封建自然經(jīng)濟模式，一方面保證了村社自身內(nèi)部生產(chǎn)生活的穩(wěn)固性，另一方面還有很強的復(fù)制和重建能力，能夠在廣大地域內(nèi)不斷地擴展，因此在相當(dāng)長的歷史時期內(nèi)，表現(xiàn)出了強勁的韌性和生命力。家庭農(nóng)業(yè)和手工業(yè)相結(jié)合的自然經(jīng)濟模式，構(gòu)成了中國和印度封建時代的經(jīng)濟基礎(chǔ)，促進了封建社會的穩(wěn)定和繁榮，但也造成巨大的歷史惰性，使其內(nèi)部長時期地“沒有推動社會進步所必需的愿望和行動”7《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第680、682、688頁。，嚴(yán)重缺乏自我變革和邁向工業(yè)化社會的動力。此外，俄國的農(nóng)奴制則是另一種類型的自給自足式的封建自然經(jīng)濟，農(nóng)民以人身依附的形式被束縛于封建領(lǐng)主的土地和莊園之內(nèi)，與外部的交換、交往極為有限，經(jīng)濟生產(chǎn)方面的進步緩慢。

馬克思視自耕農(nóng)經(jīng)濟為“舊社會的堡壘”，其自身所固有的封閉性、自足性、分散性和孤立性是與資本主義經(jīng)濟塑造現(xiàn)代社會的歷史進程相背離的，“現(xiàn)代化一向是相互依存關(guān)系日趨增強的實踐活動，而從前的所有社會都是以較低水平的相互依存關(guān)系以及相應(yīng)較高水平的地方自給自足為基礎(chǔ)的”8[美]吉爾伯特?羅茲曼主編：《中國的現(xiàn)代化》，陶驊等譯，上海人民出版社1989年版，第635頁。。馬克思指出，小農(nóng)經(jīng)濟的生產(chǎn)方式和土地所有制“排斥社會勞動生產(chǎn)力的發(fā)展、勞動的社會形式、資本的社會積聚、大規(guī)模的畜牧和對科學(xué)的累進的應(yīng)用”9《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第372、372、912、918、899頁。，小土地所有制的前提是“孤立勞動”，而不是社會化勞動，因此現(xiàn)代社會的經(jīng)濟分工與交往在這種經(jīng)濟模式中無法成規(guī)模地發(fā)展起來。馬克思認(rèn)為，民族內(nèi)部的分工交換是引起工商業(yè)勞動和農(nóng)業(yè)勞動分離、城鄉(xiāng)分化發(fā)展的重要前提，是催生現(xiàn)代經(jīng)濟的基本條件。而在中國和印度的小農(nóng)自然經(jīng)濟模式中，物質(zhì)資料的獲取主要是來自于個體勞動力和自然的交換，而不是社會交往，因此商業(yè)活動只能是整個社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的有限點綴物，不構(gòu)成社會生產(chǎn)發(fā)展的原驅(qū)力，于是原始資本的積累和市場經(jīng)濟的擴展難以成為主要的經(jīng)濟發(fā)展趨勢，“財富和再生產(chǎn)的發(fā)展，無論是再生產(chǎn)的物質(zhì)條件還是精神條件的發(fā)展，都是不可能的”10《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第372、372、912、918、899頁。；此外，亞洲的封建統(tǒng)治者也未自上而下地發(fā)動如英國“圈地運動”等類型的行動，沒有以政治、立法、暴力等超經(jīng)濟的強制手段來加速推動資本主義生產(chǎn)關(guān)系和階級關(guān)系的形成。因此，舊的自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式始終在東方社會占據(jù)主導(dǎo)地位，保持了自身的堅固性，在亞洲“為靜止的社會狀態(tài)提供基礎(chǔ)”11《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第372、372、912、918、899頁。。

（二）封建政治國家和社會的高度一體化狀態(tài)

馬克思在分析前現(xiàn)代國家與現(xiàn)代國家的區(qū)別時曾指出：“在古代國家中，政治國家構(gòu)成國家的內(nèi)容，并不包括其他的領(lǐng)域在內(nèi)，而現(xiàn)代的國家則是政治國家和非政治國家的相互適應(yīng)?！?《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第41、147、101頁。此處的“非政治國家”主要指的是現(xiàn)代意義上的市民社會?？v觀西歐國家的現(xiàn)代化歷史，政治國家與市民社會的功能分離和領(lǐng)域分化，構(gòu)成了現(xiàn)代化進程的歷史起點和社會基礎(chǔ)。資產(chǎn)階級市民社會的發(fā)展，一方面其逐步擺脫政治國家的等級秩序與限制干預(yù)，從而獲得了自身的獨立性和自主發(fā)展的空間；另一方面，市民社會作為現(xiàn)代資本主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)，其影響也必然會從經(jīng)濟生產(chǎn)層面延展至政治領(lǐng)域，“市民社會力圖使自己變?yōu)檎紊鐣蛘呤忻裆鐣D使政治社會變?yōu)楝F(xiàn)實社會，這是表明市民社會力圖盡可能普遍地參與立法權(quán)”2《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第41、147、101頁。。在現(xiàn)代社會的理念塑造上，“現(xiàn)代的市民社會是實現(xiàn)了的個人主義原則”3《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第41、147、101頁。，有力地促進了公民主體性意識的覺醒和確立，解放革新了社會思想觀念，并重塑了現(xiàn)代私人生活領(lǐng)域。因此，資產(chǎn)階級市民社會是西方國家推進現(xiàn)代化進程的重要歷史舞臺。

反觀當(dāng)時的東方各國，國家與社會之間始終未形成明顯的領(lǐng)域分離，封建政治權(quán)力統(tǒng)攝著社會經(jīng)濟發(fā)展和公共事務(wù)，而在社會日常生活領(lǐng)域也存在著嚴(yán)重政治化的傾向。封建國家政治和社會的高度一體化狀態(tài)，政治操控經(jīng)濟和文化的發(fā)展局面，個體、社會團體對封建國家政府的依附關(guān)系，最終擠壓了現(xiàn)代性諸因素的生長空間，遏制了改革與創(chuàng)新的精神，阻礙了現(xiàn)代化進程在社會層面的自行開啟。馬克思分析，亞洲式的封建國家政府主要可分為三個部門：對內(nèi)進行掠奪的財政部門、對外進行掠奪的戰(zhàn)爭部門以及負(fù)責(zé)公共工程的部門4《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第679、679、681、680、567頁。，這三大類部門除涵蓋國家的政治、財政、軍事權(quán)力以外，還操控著本應(yīng)發(fā)生更多社會民間力量自發(fā)聯(lián)合的經(jīng)濟與公共工程領(lǐng)域。例如在歐洲，水利設(shè)施建設(shè)等公共生產(chǎn)需求“曾促使私人企業(yè)結(jié)成自愿的聯(lián)合”5《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第679、679、681、680、567頁。，而在印度等東方國家，由于氣候、地形、社會發(fā)展程度等原因，則需要政府去進行干預(yù)，即“把他們的農(nóng)業(yè)和商業(yè)所憑借的主要條件即大規(guī)模公共工程交給中央政府去管”6《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第679、679、681、680、567頁。，這就造成社會經(jīng)濟的發(fā)展和普通民眾的生活來源在相當(dāng)大程度上依賴國家政府，“在一些亞洲帝國經(jīng)?？梢钥吹?，農(nóng)業(yè)在一個政府統(tǒng)治下衰敗下去，而在另一個政府統(tǒng)治下又復(fù)興起來。在那里收成取決于政府的好壞，正像在歐洲隨時令的好壞而變化一樣”7《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第679、679、681、680、567頁。。由此，亞洲的社會經(jīng)濟發(fā)展直接地、更多地是具有政治性質(zhì)，而社會經(jīng)濟發(fā)展、民間協(xié)作互助的自主空間和積極性較小。此外，國家對于農(nóng)業(yè)等生產(chǎn)所必需條件的掌控又進一步強化了絕對專制主義的政治生態(tài)，進一步加劇了民眾、地域之間的隔絕、孤立狀態(tài)，以及他們對于封建政治共同體的依賴性，這就使得個體生存和家庭經(jīng)濟在亞洲社會中始終如“單個蜜蜂離不開蜂房一樣”，長期難以脫離“氏族或公社的臍帶”8《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第388頁。，更加使得人們難以走出以“人的依賴性”為基礎(chǔ)的前現(xiàn)代社會，無法給現(xiàn)代市場機制、民主代議政治、契約法治精神等留出更大的成長空間，最終就使得封建傳統(tǒng)社會難以自動地實現(xiàn)與現(xiàn)代社會之間的轉(zhuǎn)換對接。

（三）封建思想觀念和小農(nóng)文化心態(tài)的影響

現(xiàn)代化的進程與民族文化心理、知識形態(tài)、歷史傳統(tǒng)有著緊密的聯(lián)系。西歐現(xiàn)代化的早發(fā)與文藝復(fù)興、啟蒙運動有關(guān)，也與其自身的政治沿襲、宗教傳統(tǒng)、民族特質(zhì)等存在深刻的關(guān)聯(lián)。關(guān)于東方國家在現(xiàn)代化進程中緩步不前的原因，馬克思認(rèn)為，亞洲社會以及其自給自足的自然經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的小農(nóng)思想是妨礙社會現(xiàn)代化發(fā)展的強大阻力。馬克思曾在《路易·波拿巴的霧月十八日》中談到過小農(nóng)社會及其思想文化的具體特征和表現(xiàn)等問題，他將法國的廣大小農(nóng)階級喻為“一袋馬鈴薯”，雖人數(shù)眾多卻只是“同名數(shù)簡單相加”，松散而無組織性，他們有共同的利益訴求卻形不成廣泛有機的聯(lián)系和統(tǒng)一的行動戰(zhàn)線，從其本身所固有的狹隘性和封閉性上來看，難以說其真正構(gòu)成了一個階級，“他們不能代表自己，一定要別人來代表他們。他們的代表一定要同時是他們的主宰，是高高站在他們上面的權(quán)威，是不受限制的政府權(quán)力，這種權(quán)力保護他們不受其他階級侵犯，并從上面賜給他們雨水和陽光。所以，歸根到底，小農(nóng)的政治影響表現(xiàn)為行政權(quán)支配社會”9《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第679、679、681、680、567頁。。

而這種小農(nóng)文化心態(tài)在亞洲封建國家和俄國農(nóng)奴社會當(dāng)中則有著更為深厚的社會物質(zhì)土壤和歷史根底，最終成為本國現(xiàn)代化道路上的阻礙。東方社會的小農(nóng)經(jīng)濟是在小塊土地上進行的分散經(jīng)營，基本上能夠自給自足，但同時又缺乏相應(yīng)的社會凝聚力，不得不在公共工程、社會治理、安全維穩(wěn)等領(lǐng)域依賴于外在行政力量的支持和保護。由此映射到個體心理上，一方面表現(xiàn)出分散保守、極端個人主義、非組織化、追求絕對平均、求守成而不求創(chuàng)新等狹隘封閉的傾向，另一方面又表現(xiàn)出對封建政治權(quán)力的馴順與崇拜。學(xué)者許紀(jì)霖認(rèn)為，中國封建歷史傳統(tǒng)中的個體文化心理兼具權(quán)威主義和無政府主義的復(fù)雜性格，并且常常在兩個極端當(dāng)中來回動蕩，一頭是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募易逯髁x者、忠君愛國的保守主義者，而在另一頭，又成為自由散漫的自然主義者1參見許紀(jì)霖：《家國天下——現(xiàn)代中國的個人、國家與世界認(rèn)同》，上海人民出版社2017年版，第5頁。。民族的傳統(tǒng)文化和心理機制并不一定與現(xiàn)代化構(gòu)成相互排斥的關(guān)系，但小農(nóng)心態(tài)和封建思想中的許多態(tài)度，顯然是與現(xiàn)代性之創(chuàng)新、發(fā)展、理性、民主等精神相斥。馬克思在對印度社會進行觀察時，尖銳地指出了小農(nóng)經(jīng)濟和村社制度對人的個性、創(chuàng)造力的禁錮與壓抑，“這些田園風(fēng)味的農(nóng)村公社不管看起來怎樣祥和無害，卻始終是東方專制制度的牢固基礎(chǔ)，它們使人的頭腦局限在極小的范圍內(nèi)，成為迷信的馴服工具，成為傳統(tǒng)規(guī)則的奴隸，表現(xiàn)不出任何偉大的作為和歷史首創(chuàng)精神”2《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第682-683、608、473、35-36頁。。創(chuàng)新是現(xiàn)代化的內(nèi)在動力，公民的參與和集體的承認(rèn)則是現(xiàn)代國家產(chǎn)生發(fā)展的基礎(chǔ)，創(chuàng)新思想和民主政治傳統(tǒng)的缺失注定使東方國家的現(xiàn)代化難以自發(fā)地啟動。

在政治層面，東方國家社會內(nèi)部始終存在強大的封建政治勢力，而基于小農(nóng)心態(tài)所衍生的愚忠意識、唯上心態(tài)、父權(quán)文化、官僚主義等深層次的心理積淀，更使得東方社會在現(xiàn)代政治的變革道路上步履蹣跚。馬克思、恩格斯曾稱沙皇俄國是歐洲封建反動勢力的首領(lǐng)和堡壘，是鎮(zhèn)壓歐洲進步力量的常備軍。沙俄對內(nèi)嚴(yán)厲鎮(zhèn)壓“十二月黨人”起義等資產(chǎn)階級革命力量和活動，對外更劍指歐洲各國的民族民主革命運動和工人階級運動，企圖充當(dāng)“世界憲兵”，扼殺一切進步的革命事業(yè)。而與此同時，沙皇俄國的封建統(tǒng)治在國內(nèi)卻享有小農(nóng)階級的傾慕和支持。對此，恩格斯曾對俄國農(nóng)民階層進行過生動的分析，他指出，這些“本能的革命者”，曾經(jīng)舉行過無數(shù)次零星的農(nóng)民起義去反對貴族和反對個別官吏，但卻從來沒有反對過沙皇本身，相反，沙皇被農(nóng)民看成人間的上帝，農(nóng)民起義也只有打著沙皇的旗幟或幌子才敢行動3《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第400頁。。而在中國，對封建統(tǒng)治者的尊崇也由來已久，“天地君親師”的宗法傳統(tǒng)和家長制權(quán)威潛至社會和人心的各個角落，“皇帝通常被尊為全中國的君父”，“皇帝的官吏也都被認(rèn)為對他們各自的管區(qū)維持著這種父權(quán)關(guān)系”4《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第682-683、608、473、35-36頁。。

馬克思認(rèn)為，打破舊有思想觀念上的迷信和禁錮是推動現(xiàn)代社會變革的前提?！?9世紀(jì)的社會革命不能從過去，而只能從未來汲取自己的詩情。它在破除一切對過去的迷信以前，是不能開始實現(xiàn)自己的任務(wù)的。”5《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第682-683、608、473、35-36頁。任何國家進入現(xiàn)代化都需要經(jīng)歷前后兩種不同性質(zhì)文化的抵牾，特別是在中國、印度、俄國這種民族歷史文化傳統(tǒng)悠長深厚，即前現(xiàn)代思想文化體系特別發(fā)達與完備的地方，這種文化沖突必然會更加激烈，傳統(tǒng)思想文化中許多不適應(yīng)現(xiàn)代社會經(jīng)濟建設(shè)和政治發(fā)展的因素，就會成為阻擋現(xiàn)代化進程啟動和推進的重重羈絆。

二、馬克思對東方國家現(xiàn)代化進程啟動方式與互動關(guān)系的探究

在19世紀(jì)50年代，從民族歷史向世界歷史的轉(zhuǎn)變業(yè)已成為現(xiàn)實的結(jié)果和趨勢來看，國家間的不平等交往關(guān)系和非均衡性發(fā)展格局已經(jīng)形成，“資產(chǎn)階級，由于一切生產(chǎn)工具的迅速改進，由于交通的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來了……它迫使一切民族——如果它們不想滅亡的話——采用資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式；它迫使它們在自己那里推行所謂的文明，即變成資產(chǎn)者。一句話，它按照自己的面貌為自己創(chuàng)造出一個世界”6《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第682-683、608、473、35-36頁。。東方各國現(xiàn)代化的啟動，是世界范圍內(nèi)已有的現(xiàn)代性因素和勢力直接介入的結(jié)果?！拔黠L(fēng)東漸”沖破了后發(fā)現(xiàn)代化國家的自然歷史演進過程，是其社會發(fā)展格局和歷史命運的關(guān)鍵性轉(zhuǎn)折。與此同時，東方國家基于現(xiàn)代化挑戰(zhàn)所做出的回應(yīng)與變革，也促使自身與西方社會產(chǎn)生了更為頻繁密切的經(jīng)濟、政治、文化交往互動，凸顯出現(xiàn)代化進程所內(nèi)蘊的全球化趨勢。

（一）外力沖擊下的“傳導(dǎo)性巨變”

現(xiàn)代化理論學(xué)者羅榮渠認(rèn)為，在宏觀的歷史研究中，可將社會變遷的形式分為兩大類：一類是“微變”，即微型的社會變遷，強調(diào)發(fā)生在同一社會經(jīng)濟形態(tài)或生產(chǎn)方式之內(nèi)的社會各方面累積性的漸變和突變，其表現(xiàn)可能是潛移默化、難以察覺的，也有可能在形式上很激烈。例如封建王朝的改朝換代，但由于這種變化實際上未與傳統(tǒng)的社會體制發(fā)生決裂，因此仍應(yīng)限定在微變的定義范圍之內(nèi)；另一類是“巨變”，即巨型的社會變遷，強調(diào)突破社會經(jīng)濟形態(tài)和生產(chǎn)方式的大變革，這是具有革命性、突破性的質(zhì)的變化，即馬克思常說的“社會革命”（die soziale Revolution）。近代以來的社會“巨變”又可分為兩種表現(xiàn)形式，一種是創(chuàng)新性的巨變，即內(nèi)生型的現(xiàn)代化模式，另一種是傳導(dǎo)性的巨變，即受外因誘導(dǎo)下發(fā)生的社會形態(tài)和經(jīng)濟生產(chǎn)方式的根本性變革1參見羅榮渠：《現(xiàn)代化新論——世界與中國的現(xiàn)代化進程》，人民出版社2021年版，第13-14頁。。

中國是在西方資本主義國家的入侵下被迫打開國門并由此開啟現(xiàn)代化進程的，按照前述理論，可以歸為“傳導(dǎo)性巨變”一類，是外生防御型的現(xiàn)代化。馬克思在觀察中國封建社會面對西方資本主義國家的沖擊發(fā)生變化時，曾做出過形象的比喻：“與外界完全隔絕曾是保存舊中國的首要條件，而當(dāng)這種隔絕狀態(tài)通過英國而為暴力所打破的時候，接踵而來的必然是解體的過程，正如小心保存在密閉棺材里的木乃伊一接觸新鮮空氣便必然要解體一樣”2《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第609、676、608、36頁。。隨著19世紀(jì)中葉，西方新一輪的海外殖民主義運動浪潮興起，中國、印度、俄國等國封建社會的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運行方式在西方列強的外力沖擊之下開始發(fā)生根本性的變化。馬克思對此分析認(rèn)為：在經(jīng)濟上，外國資本主義的入侵加速了亞洲舊生產(chǎn)方式的解體，例如英國以兩次對華戰(zhàn)爭的方式強迫中國簽訂不平等貿(mào)易條約，試圖以大量工業(yè)產(chǎn)品占領(lǐng)中國市場以扭轉(zhuǎn)貿(mào)易逆差，在印度則憑借著殖民者的特殊地位，借助直接的政治權(quán)力強制性地破壞當(dāng)?shù)卦械耐恋厮兄?，將原本自給自足的公社轉(zhuǎn)變改造成為生產(chǎn)各種經(jīng)濟作物的商業(yè)性農(nóng)場3《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第609、676、608、36頁。，這些經(jīng)濟上的侵略行為，目的在于將這些國家的舊生產(chǎn)方式和自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu)改造為以國際分工為基礎(chǔ)的商品生產(chǎn)，并最終將之納入西方主導(dǎo)的全球資本主義體系之中；就東方國家內(nèi)部的政治統(tǒng)治、思想觀念和社會變革來看，來自西方列強的現(xiàn)代化沖擊是巨大而影響深遠(yuǎn)的，如在鴉片戰(zhàn)爭之中，“滿族王朝的聲威一遇到英國的槍炮就掃地以盡”4《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第609、676、608、36頁。，在此以前，中國的變革是以自己的帝國為中心軸進行的，是自我取向的，而在這以后，中國的變革卻是圍繞西方新興資本主義世界的中心軸而展開，是受到外來影響的支配5參見羅榮渠：《現(xiàn)代化新論——世界與中國的現(xiàn)代化進程》，人民出版社2021年版，第13-14頁。，這從洋務(wù)運動的性質(zhì)和內(nèi)容中就可見一斑，又如俄國在克里木戰(zhàn)爭中對英法的大敗，暴露出農(nóng)奴制下國內(nèi)狀況的腐朽衰頹和危機四伏，被稱為“解放者沙皇”的亞歷山大二世在戰(zhàn)后便著手開展農(nóng)奴制改革，從而邁出了以資本主義生產(chǎn)關(guān)系取代封建農(nóng)奴制的重要一步，使俄國踏入工業(yè)化的現(xiàn)代發(fā)展道路。馬克思曾在《關(guān)于俄國的農(nóng)民解放》一文中對于俄國現(xiàn)代化改革做出熱情洋溢的評價，他認(rèn)為俄國中央政府的改革步伐要比國內(nèi)上層的反動保守勢力快得多，已經(jīng)達到了“人權(quán)宣言”的高度，“這真是不平凡的時代??！1846年，羅馬教皇發(fā)動了自由主義運動；1858年，俄國的專制君主，道地的samoderjetz vserossiiski（全俄羅斯獨裁者），又宣布了人權(quán)！我們還會看到，沙皇的這個宣言將像羅馬教皇的自由主義一樣得到全世界同樣廣泛的反應(yīng)，并且歸根到底將比教皇的自由主義產(chǎn)生遠(yuǎn)為更大的影響”6《馬克思恩格斯全集》第12卷，人民出版社1962年版，第719頁。?？傊?9世紀(jì)中葉的東方各國，面對西方資本主義國家的入侵，或淪為殖民地，或被迫采取防御性的現(xiàn)代化改革舉措，這種現(xiàn)代化進程并非由社會內(nèi)生性的變革力量推動，而是在強大的外在壓力傳導(dǎo)之下被動地逐步開啟。

（二）馬克思對現(xiàn)代化進程中東西方關(guān)系的分析以及對西方中心主義的超越

對于現(xiàn)代化歷史背景下東方與西方國家之間的關(guān)系問題，馬克思曾有過不少言論，例如“工業(yè)較發(fā)達的國家向工業(yè)較不發(fā)達的國家所顯示的，只是后者未來的景象”7《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第8頁。，資產(chǎn)階級“使未開化和半開化的國家從屬于文明的國家，使農(nóng)民的民族從屬于資產(chǎn)階級的民族，使東方從屬于西方”8《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第609、676、608、36頁。，以及他對人類社會發(fā)展形態(tài)和演變序列的描述等等。然而這些話語的確存在讓人產(chǎn)生歧義和誤解的可能，西方理論界也有不少人據(jù)此指稱馬克思的思想是“西方中心主義”，是歷史發(fā)展的單線論。例如在后殖民主義的理論語境中，就有將馬克思貶斥為“歐洲中心論”者的強烈傾向，認(rèn)為馬克思是為某種“一向忽視非西方社會被殖民者的生活體驗的、歐洲中心式的政治解放模式”做辯護，東方學(xué)研究專家愛德華·W·薩義德指斥馬克思的理論是“對非西方世界的種族主義東方學(xué)”1Kolja Lindner，"Marx’s Eurocentrism:Postcolonial studies and Marx scholarship"，Radical Philosophy，161，May/Jun，2010，p.27.，還有人認(rèn)為他關(guān)于資本主義的理論是“普遍主義的生產(chǎn)方式敘事”，不可避免地帶有“啟蒙理性”的烙印2李應(yīng)志、羅鋼：《后殖民主義：人物與思想》，北京師范大學(xué)出版社2015年版，第180頁。。西方中心主義的基本邏輯預(yù)設(shè)了西方社會價值理念、政治立場、發(fā)展道路的優(yōu)越性和普適性，是將西方國家歷史認(rèn)證為現(xiàn)代社會發(fā)展的本源、規(guī)范和引領(lǐng)，其主旨在于直接為歐美發(fā)達資本主義國家在全球范圍內(nèi)經(jīng)濟、政治、文化統(tǒng)治和擴張的合理性及永恒性做論證3葉險明：《馬克思超越“西方中心論”的歷史和邏輯》，載于《中國社會科學(xué)》2014年第1期。。那么，馬克思是如何理解現(xiàn)代化背景下東西方國家之間的關(guān)系和互動，又是否真正突破了西方中心主義的俗囿，在這里從以下幾個方面進行分析。

第一，馬克思把西歐作為東方國家現(xiàn)代化進程的參照系，是堅持以生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)作為社會發(fā)展進步的重要評判尺度，體現(xiàn)了唯物史觀的原則。19世紀(jì)中葉，以歐美為代表的發(fā)達資本主義國家是工業(yè)革命的先行者，是現(xiàn)代社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系誕生與發(fā)展的中心地帶，因此以英國等發(fā)達國家作為現(xiàn)代社會分析和敘述的中心對象，是馬克思把握社會發(fā)展趨勢、研究世界歷史的現(xiàn)實基礎(chǔ)，而不是將資本主義的起源、道路作為既定標(biāo)準(zhǔn)，不是對不同類型的社會歷史發(fā)展進程的強行比附。

第二，馬克思在探究東方社會的未來發(fā)展道路時，明確提出不應(yīng)以西方資本主義國家的歷史道路為典范和模式。馬克思世界歷史觀的突出特質(zhì)是“著眼于交往，而不在于規(guī)范”4豐子義：《發(fā)展的呼喚與回應(yīng)：哲學(xué)視野中的社會發(fā)展》，北京師范大學(xué)出版社2009年版，第317頁。，他關(guān)注的是各個民族和國家如何在現(xiàn)代化的進程中打破自身的狹隘經(jīng)驗和地域局限，進而擴展出更廣泛、更深層次的交往聯(lián)系，逐步走向世界歷史，而不是以特定國家的發(fā)展歷史來對其他民族加以限定。針對俄國民粹主義思想家尼·康·米海洛夫斯基在俄國未來發(fā)展道路問題上對馬克思理論的曲解和濫用，他曾專門給俄國《祖國紀(jì)事》雜志編輯部寫信，旗幟鮮明地反對將他在《資本論》中關(guān)于西歐資本主義起源的歷史概述變成一般發(fā)展道路的歷史哲學(xué)理論，反對那種認(rèn)為一切民族，不管他們所處的歷史環(huán)境如何，都注定要走資本主義發(fā)展道路的觀點。馬克思指出，這種把他的論述變成一般歷史哲學(xué)和萬能鑰匙的做法，“會給我過多的榮譽，同時也會給我過多的侮辱”5《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第466頁。。

第三，馬克思認(rèn)為東方國家在遭遇、開啟現(xiàn)代化的同時，也對西方國家的社會發(fā)展產(chǎn)生重要的影響和反作用。在《中國革命和歐洲革命》一文中，馬克思以黑格爾著作中“兩極相聯(lián)”這一描述事物間相互聯(lián)系、相互作用和轉(zhuǎn)化的哲學(xué)概念作引語，認(rèn)為西方國家對東方社會的沖擊不是單向的，而是相互的。一方面，英國的大炮使中國封建社會內(nèi)部的矛盾進一步激化，由此引發(fā)太平天國運動等一系列重大歷史事件，并在鴉片貿(mào)易等方面動搖了中國封建統(tǒng)治的政治權(quán)威，而另一方面，“歐洲人民的下一次起義，他們下一階段爭取共和自由、爭取廉潔政府的斗爭，在更大的程度上恐怕要決定于天朝帝國（歐洲的直接對立面）目前所發(fā)生的事件，而不是決定于現(xiàn)存其他任何政治原因”6《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第607、613、612頁。，由社會民變所引發(fā)的中國內(nèi)部的經(jīng)濟動蕩，導(dǎo)致了英國工業(yè)產(chǎn)品在中國的貿(mào)易市場縮小，同時還使“英屬印度”當(dāng)局的貿(mào)易和收入受到極大影響，這些反作用與英國等國家國內(nèi)市場縮小和經(jīng)濟周期性波動等因素疊加，使西歐資本主義社會的金融危機走向尖銳化和長期化。馬克思同時指出，經(jīng)濟危機是歐洲歷次大革命的必然前兆，會引燃?xì)W洲各國的普遍危機，將使稱霸世界的歐洲列強和他們的臣民之間、國家和社會之間、階級和階級之間、列強和列強之間的沖突日趨嚴(yán)重7《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第607、613、612頁。，繼而引發(fā)整個歐洲的政治和社會革命。因此馬克思說，中國革命成為了拋到歐洲大陸的政治革命這顆地雷上引爆危機的“火星”8《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第607、613、612頁。。

第四，馬克思在道德和感情層面對西方列強加于東方國家的侵略、戰(zhàn)爭、壓迫和掠奪行徑進行了嚴(yán)厲的斥責(zé)。在馬克思看來，西歐列強的侵入雖然在客觀上不自覺地起到摧毀東方國家舊的封建社會結(jié)構(gòu)、引發(fā)現(xiàn)代化進程的作用，但這并不能掩蓋侵略行為本身的罪惡和不義。馬克思在觀察英國的海外殖民行動時，對西方資本主義的偽善性和殘暴面進行了尖銳的批判，“當(dāng)我們把目光從資產(chǎn)階級文明的故鄉(xiāng)轉(zhuǎn)向殖民地的時候，資產(chǎn)階級文明的極端偽善和它的野蠻本性就赤裸裸地呈現(xiàn)在我們面前，它在故鄉(xiāng)還裝出一副體面的樣子，而在殖民地它就絲毫不加掩飾了”1《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第690、621、621、691頁。。他指出，在中國，英國依靠摧毀人民和敗壞道德的非法鴉片貿(mào)易來填滿自己的國庫2《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第690、621、621、691頁。，還故意挑起戰(zhàn)爭要求實為壟斷和侵奪特權(quán)的所謂貿(mào)易自由；而在印度，英國以統(tǒng)治者的身份破壞了宗法制社會結(jié)構(gòu)和村社制度，摧毀了本地的文明傳統(tǒng)，卻忽略了組織公共工程、保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人民基本生活等從前的封建統(tǒng)治者所關(guān)心和履行的各項基本職能；而在英國國內(nèi)，資產(chǎn)階級統(tǒng)治者所掌控的報紙等公共媒體卻對自己在國外的侵略行徑諱莫如深，并極力粉飾戰(zhàn)爭罪行和大肆制造民族地域偏見，從而使西方國家的普通民眾難以了解到殖民主義的事實和真相3《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第690、621、621、691頁。。

三、對堅持和發(fā)展中國式現(xiàn)代化新道路的現(xiàn)實啟示

習(xí)近平在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年的重要講話中指出：“我們堅持和發(fā)展中國特色社會主義，推動物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、社會文明、生態(tài)文明協(xié)調(diào)發(fā)展，創(chuàng)造了中國式現(xiàn)代化新道路，創(chuàng)造了人類文明新形態(tài)。”4習(xí)近平：《在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會上的講話》，人民出版社2021年版，第13-14頁。堅持把馬克思主義的指導(dǎo)和中國具體實際相結(jié)合，走自己的道路，是古老中國從歷史走向未來、實現(xiàn)現(xiàn)代化的合理選擇，也是對世界文明發(fā)展進步的重要貢獻。馬克思對東方國家現(xiàn)代化進程和歷史命運的理論思考，歷久彌新，其中映現(xiàn)的問題意識、歷史眼光和哲學(xué)方法，對于今天我們應(yīng)如何理解和超越資本主義現(xiàn)代性、堅持和開拓中國式現(xiàn)代化新道路依然有著重要的指導(dǎo)意義。

（一）以社會的全方位改革推進現(xiàn)代化

社會現(xiàn)代化建設(shè)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，需要在經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)等方面進行全面的改革才能保證現(xiàn)代化進程的有序協(xié)調(diào)發(fā)展。在上世紀(jì)80年代改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)新階段開啟之初，學(xué)者甘陽就指出，自清末發(fā)軔的中國百年現(xiàn)代化運動之所以未能真正達到目的，是因為中國各界一直存在著一種相當(dāng)普遍的基本傾向和態(tài)度，那就是盡管中國社會要從傳統(tǒng)形態(tài)（小農(nóng)經(jīng)濟）躍入現(xiàn)代形態(tài)（大工業(yè)生產(chǎn)），但中國的傳統(tǒng)文化形態(tài)卻并不需要進行根本的改造和徹底的重建。在他看來，只對抽象的“中國文化”和“西方文化”進行泛泛比較與籠統(tǒng)區(qū)別，實際上是“回避、模糊、轉(zhuǎn)移甚至取消中國傳統(tǒng)文化形態(tài)與中國現(xiàn)代文化形態(tài)的區(qū)別這個更為實質(zhì)的問題”5甘陽：《古今中西之爭》，生活?讀書?新知三聯(lián)書店2006年版，第36、54頁。，而“現(xiàn)代化”是一種較之普通社會變化更為根本、更為深刻全面的特殊變遷過程，它要求“社會結(jié)構(gòu)徹底變遷、文化形態(tài)根本變遷、心理結(jié)構(gòu)全面變遷”6甘陽：《古今中西之爭》，生活?讀書?新知三聯(lián)書店2006年版，第36、54頁。。馬克思曾經(jīng)從各個角度深入地分析了中國等國家在近代以來發(fā)展創(chuàng)新停滯、未能自動邁入現(xiàn)代化的深層原因，而諸如小農(nóng)意識、官本位文化、理性不彰、法治不足等影響因素，時至今日仍是我們進行現(xiàn)代化建設(shè)和全面改革的顯性或隱性阻礙。因此，我們在繼承、回顧傳統(tǒng)的同時更應(yīng)把目光放至未來，要注重建立符合現(xiàn)代化發(fā)展的價值取向和現(xiàn)代文化系統(tǒng)，不能囿于古今、中西之間的差別和對立，也不能僅僅局限于社會經(jīng)濟方面的增長，要注重經(jīng)濟、政治、社會各項改革的協(xié)調(diào)并進，應(yīng)以開放、自覺的心態(tài)有意識地去推動社會的全方位現(xiàn)代化變革。

（二）堅守社會革命的理想和高度

在《不列顛在印度統(tǒng)治的未來結(jié)果》一文末尾處，馬克思在審視和展望東方社會的未來歷史走向時，特別指出了“社會革命”的歷史意義：“只有在偉大的社會革命支配了資產(chǎn)階級時代的成果，支配了世界市場和現(xiàn)代生產(chǎn)力，并且使這一切都服從于最先進的民族的共同監(jiān)督的時候，人類的進步才會不再像可怕的異教神怪那樣，只有用被殺害者的頭顱做酒杯才能喝下甜美的酒漿”7《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第690、621、621、691頁。。馬克思所講的“社會革命”，是指現(xiàn)代社會的總體性革命，是馬克思所認(rèn)定的“真正的革命”。不同于其他西方思想家和革命者所堅持的“領(lǐng)域分化”式地逐條從政治變革、經(jīng)濟改良、文化反思等不同層面分門別類地進行社會革命的想法與策略，馬克思始終堅持“從總體性視野中理解現(xiàn)代性的矛盾”8郗戈：《現(xiàn)代性的矛盾與超越——馬克思現(xiàn)代性思想與當(dāng)代社會發(fā)展》，中國人民大學(xué)出版社2014年版，第65頁。。他所主張的“社會革命”既包含傳統(tǒng)意義上的人民爭取民主權(quán)利、破除專制統(tǒng)治和封建等級制度的政治革命內(nèi)容，也指向無產(chǎn)階級揚棄資本主義私有制和生產(chǎn)方式的經(jīng)濟革命，同時還達到了民族解放、人類解放的高度。他認(rèn)為在全球化的時代中，社會革命的目標(biāo)還應(yīng)包括消除一個民族壓迫另一個民族的落后事實，從而使雙方自身都真正達到解放和自由的狀態(tài)。漢娜·阿倫特也曾指出，現(xiàn)代意義上的革命不再是歷史上單純受利益驅(qū)動的顛覆和騷亂，不僅僅是以解放自己、奴役他人為目的，而是意味著社會的根本性變化，其背后的革命信念是“令無知者啟蒙，令全人類中的受奴役者解放”1[美]漢娜?阿倫特：《論革命》，陳周旺譯，譯林出版社2019年版，第12-13頁。。馬克思在關(guān)注東方國家的歷史命運時所體現(xiàn)出的現(xiàn)代社會革命的理想高度和人文關(guān)懷，對于我們在當(dāng)代“不斷推進偉大社會革命”2習(xí)近平：《在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會上的講話》，人民出版社2021年版，第13頁。，堅守人民立場，堅定進步理念，將個人的解放、民族的發(fā)展與世界的現(xiàn)代化文明進程相融合統(tǒng)一，在對社會革命的矛盾、目標(biāo)和實踐的不斷反思批判中積極構(gòu)建新型現(xiàn)代化道路，有著重要的啟迪意義。

（三）堅持全球化的視野，不斷提高對外開放水平

馬克思認(rèn)為資本主義開拓了世界市場，開創(chuàng)了世界歷史，消滅了各國以往自然形成的閉關(guān)自守的狀態(tài)，正是資本主義生產(chǎn)方式在全世界范圍內(nèi)的擴展，導(dǎo)致東方國家傳統(tǒng)的社會生產(chǎn)生活方式、政治結(jié)構(gòu)、知識形態(tài)等受到壓制和摧毀，由此東方社會內(nèi)部開始了從傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變。因此，應(yīng)以世界歷史的眼光去辯證地看待這一歷史變遷過程和未來的發(fā)展。鄧小平指出，“現(xiàn)在的世界是開放的世界”3《鄧小平文選》第3卷，人民出版社1993年版，第64、78頁。，“中國的發(fā)展離不開世界”4《鄧小平文選》第3卷，人民出版社1993年版，第64、78頁。，開放性是現(xiàn)代世界的基本特征和屬性，當(dāng)今時代經(jīng)濟生產(chǎn)、科技發(fā)展的國際化程度達到了更高的水平，全球范圍內(nèi)的政治交往和思想文化交流也更加頻繁多樣，因此任何國家都不能孤立于世界發(fā)展之外，而要以積極的心態(tài)進行對外開放，相互學(xué)習(xí)。堅持對外開放的戰(zhàn)略并非對西方資本主義現(xiàn)代化模式的簡單效仿和靠攏，因為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)有著特定的制度依托和長遠(yuǎn)目標(biāo)。中國在現(xiàn)代化建設(shè)中不斷提高對外開放的水平，是要在普遍的世界交往中推動自身生產(chǎn)力的高度發(fā)展，在國內(nèi)著力實現(xiàn)共同富裕、社會公平、個人全面發(fā)展的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)，在國際上則是力求實現(xiàn)對資本主義式“中心——邊緣”依附發(fā)展模式的突破，是要改變舊有模式下資本主義主導(dǎo)的對剩余價值無止境追求的全球化沖動，是以中國式現(xiàn)代化新道路“推動建設(shè)一個開放、包容、普惠、平衡、共贏的經(jīng)濟全球化”5《習(xí)近平談治國理政》第2卷，外文出版社2017年版，第543頁。，為構(gòu)建更為公正合理的全球治理體系提供更多的機遇。