劉謙，郭漢丁，王鳳暉，杜壯，杜鵬暉

（1. 天津城建大學 經(jīng)濟與管理學院，天津300384；2. 天津城建大學 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

綠色建筑是落實五大發(fā)展理念，實施可持續(xù)建設(shè)的內(nèi)在要求，綠色建筑包括兩個方面，一是新建建筑綠色化，二是既有建筑綠色改造。既有建筑綠色改造也是實現(xiàn)節(jié)能減排和生態(tài)宜居城市建設(shè)目標的必然要求。據(jù)資料顯示，2018年底我國既有建筑面積601 億m2，綠色建筑面積僅有12 億m2，占比不足2%，以“四節(jié)一環(huán)保”為核心內(nèi)容的既有建筑綠色改造任務(wù)艱巨、責任重大、前景廣闊、潛力可挖。我國既有建筑綠色改造尚未起步及實施，既有建筑節(jié)能改造實踐始于1992年中英既有建筑節(jié)能改造示范項目，近30年以政府為主導(dǎo)的既有建筑改造實踐取得了一定的效果，但整體進展緩慢、效果欠佳，依然存在著業(yè)主積極性不高、ESCO 無序競爭、市場治理不力、重復(fù)改造浪費和低效等問題，究其根源，在于既有建筑節(jié)能改造及綠色改造市場正外部性和信息不對稱特性導(dǎo)致的資源配置不當和市場失靈，強化和優(yōu)化市場政府監(jiān)管勢在必行。隨著改造市場的發(fā)展和演變，轉(zhuǎn)變政府監(jiān)管理念，變革既有建筑節(jié)能改造市場監(jiān)管模式已成為亟待解決的瓶頸問題。鑒于國內(nèi)外關(guān)于既有建筑綠色改造市場監(jiān)管研究很少，考慮到節(jié)能改造與綠色改造內(nèi)容的包含性、市場運行過程的相似性、治理體系的趨同性和政府監(jiān)管載體特征的相近性，以既有建筑節(jié)能改造市場運行為切入點，總結(jié)國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐特點，梳理國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論動態(tài)，剖析既有建筑綠色改造相對于節(jié)能改造的市場監(jiān)管特殊性，論證既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革與實施路徑研究的必要性，以期以既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革來推動既有建筑綠色改造市場健康發(fā)展。

1 國外既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐特征

在經(jīng)歷了1973年和1978年兩次石油危機后，各國開始逐步實施既有建筑節(jié)能改造，歷經(jīng)近50年的實踐歷程，成效明顯，在法規(guī)體系、激勵政策、EPC 模式和市場自治等4 方面積累了較為豐富的既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐經(jīng)驗。

1.1 以完善的法律法規(guī)體系依法規(guī)范市場主體改造行為

依據(jù)法律法規(guī)依法規(guī)范市場主體改造行為是發(fā)達國家確保市場有序運行的共同特征。發(fā)達國家注重構(gòu)建與完善結(jié)構(gòu)完整、層級分明的法律法規(guī)體系，概括起來主要有3 大類。一類以英國為代表，“國際條約+國內(nèi)法規(guī)”的法規(guī)體系注重對節(jié)能改造的監(jiān)督和指導(dǎo)，以《建筑法規(guī)》為指導(dǎo)的國內(nèi)法規(guī)從基本法案、專門法規(guī)、技術(shù)規(guī)范等3 個層面明確界定了各方責任范圍和改造技術(shù)標準要求，有效保障市場規(guī)范運行。一類以美國為代表，多層級協(xié)同的法規(guī)體系逐層細化，如紐約州為完成2030年減碳30%的節(jié)能目標，頒布《紐約市節(jié)能法規(guī)》明確工作重點，為全過程、多方位規(guī)范指導(dǎo)節(jié)能改造工作奠定了基礎(chǔ)。以日本為代表的法規(guī)體系注重可操作性，日本依據(jù)市場需求對《節(jié)約能源法》進行了8 次修訂，逐步明確實施對象、責任和目標，保證其可操作性。完善有效的法律法規(guī)體系，有效地推動了既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐進程。

1.2 以多元的經(jīng)濟激勵方式調(diào)動市場主體改造能動性

采用多元化的經(jīng)濟激勵手段調(diào)動市場主體改造能動性是發(fā)達國家激發(fā)市場活力、引導(dǎo)市場良性發(fā)展的共同選擇。英國通過調(diào)節(jié)稅率、政府補貼、基金扶持3 種經(jīng)濟手段對節(jié)能項目的推廣提供支持，提供總計8 億英鎊為采用節(jié)能技術(shù)的家庭減免印花稅，同時設(shè)立2.5 億英鎊的節(jié)能基金用于節(jié)能服務(wù)咨詢指導(dǎo)，有效地調(diào)動了公民節(jié)能積極性。美國采取現(xiàn)金補貼、綜合退稅等政策引導(dǎo)實現(xiàn)更高的能效標準，私人住宅節(jié)能15%可獲得75 美元稅收減免，節(jié)能20%則提高到125 美元，同時節(jié)能電器依據(jù)設(shè)備能效水平進行現(xiàn)金補貼，層次化的激勵政策有效提高了公民節(jié)能意愿。多元化的經(jīng)濟激勵方式提升了業(yè)主的節(jié)能改造需求和ESCO 參與積極性，引導(dǎo)了既有建筑節(jié)能改造市場良性發(fā)展。

1.3 以合同能源管理模式提高市場運行效率

推行合同能源管理（EPC）模式，開拓既有建筑節(jié)能改造服務(wù)市場，是發(fā)達國家提高市場運行效率的重要舉措。各國為推行EPC 模式，形成了政策引導(dǎo)和財政補貼并行的推廣模式。美國采取政策為主、補貼為輔的推廣模式，2008 出臺《合同能源管理示范法》從法律層面推廣EPC 模式，同時輔以延長貸款年限、放寬貸款要求、設(shè)立REEP 專項基金等財政方式促進EPC模式的推廣，促使美國成為全球范圍內(nèi)節(jié)能服務(wù)業(yè)最發(fā)達的國家。日本則是采取補貼激勵為主，法規(guī)引導(dǎo)相配合的方式，對ESCO 按照項目投資的25%～35%進行補貼，同時提供稅收優(yōu)惠、低息貸款等優(yōu)惠政策；通過《環(huán)境考慮承包法》等法規(guī)和政令引導(dǎo)業(yè)主與ESCO的合作完成既定節(jié)能目標。EPC 模式的推廣不僅解決了節(jié)能改造過程中的市場障礙，也為ESCO 提供了良好的市場發(fā)展機遇，帶動了發(fā)達國家節(jié)能改造市場產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

1.4 以行業(yè)協(xié)會協(xié)調(diào)服務(wù)職能增強市場自治的主動性

履行協(xié)會協(xié)調(diào)和服務(wù)職能，實現(xiàn)行業(yè)自律自治，是發(fā)達國家引領(lǐng)市場治理的重要方式。美國綠色建筑委員作為美國建筑業(yè)交流溝通的平臺，制定和推行的LEED 行業(yè)標準帶動行業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，為政府推廣既有建筑綠色改造提供了政策工具。美國能源工程師協(xié)會致力于通過教育來促進節(jié)能改造市場的發(fā)展，為政府提供技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，積極開展能源認證培訓(xùn)工作。英國環(huán)保建筑協(xié)會為制定的低碳標準實現(xiàn)了對政策法規(guī)中半強制性法規(guī)的補充和對現(xiàn)行BREEAM評價標準的監(jiān)督管理，保障了政府評價和認證標準的客觀性，有效約束了企業(yè)行為。行業(yè)協(xié)會以其自治性組織活動實現(xiàn)了對市場秩序的自我調(diào)控，實現(xiàn)了對發(fā)達國家政府市場治理的有力補充。

2 國內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐分析

我國既有建筑節(jié)能改造工作起源于1992年的中英建筑節(jié)能合作項目。近30 多年的改造實踐體現(xiàn)了政府引導(dǎo)市場的主導(dǎo)作用。在健全法規(guī)標準、制定激勵政策、開展示范工程、推廣合同能源管理模式等方面進行了積極實踐。

2.1 構(gòu)建節(jié)能法律法規(guī)標準，奠定市場運行法制基礎(chǔ)

借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，我國構(gòu)建了“法律+行政法規(guī)+部門規(guī)章+地方性文件”的政策法規(guī)體系，為我國依法約束市場主體改造行為、保障節(jié)能改造市場有序運行奠定了法制基礎(chǔ)。頒布后4 次修訂的《中華人民共和國節(jié)約能源法》宏觀指導(dǎo)全國既有建筑節(jié)能工作進行。國務(wù)院下發(fā)的《民用建筑節(jié)能管理規(guī)定》對既有建筑節(jié)能改造進行了進一步細化指導(dǎo)。住建部頒布的一系列專門條例對既有建筑節(jié)能改造工作的技術(shù)標準、運營過程和評價細則進行了詳細指導(dǎo)，而行業(yè)標準進一步實現(xiàn)了對國家技術(shù)標準的補充。地方上，上海2014年出臺了國內(nèi)首部既有建筑節(jié)能改造地方標準《節(jié)能改造服務(wù)規(guī)范》，因地制宜的地方條例、標準補足了法規(guī)體系的最后一環(huán)。從宏觀到具體逐層遞進、相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)一致的法規(guī)體系是全面依法監(jiān)督、引導(dǎo)既有建筑節(jié)能改造市場有序發(fā)展的根本保障。

2.2 實施層次化激勵手段，激發(fā)市場主體能動性

吸取發(fā)達國家成功經(jīng)驗，我國通過層次化的經(jīng)濟激勵政策調(diào)動市場主體能動性，激發(fā)市場主體活力。我國既有建筑節(jié)能改造激勵政策形成了中央到地方層層遞進，以資金激勵為主要方式的激勵政策體系。中央財政安排資金對嚴寒地區(qū)與寒冷地區(qū)既有建筑節(jié)能改造進行補貼，分別為55 元/m2、45 元/m2；地方上針對各自地區(qū)的經(jīng)濟特點，針對性地細化獎勵規(guī)則。上海為推進既有建筑節(jié)能改造示范城市的建立，從設(shè)計標準和單位面積能耗兩個方向采取高于國家標準的補貼，同時滿足則可最高獲得80 元/m2的財政補貼。中央和地方形成政府多層級聯(lián)動、層層遞進的經(jīng)濟激勵政策有效激發(fā)了市場主體活力，實現(xiàn)節(jié)能服務(wù)業(yè)從業(yè)人員相比于2003 增長了80 倍。

2.3 開展試點示范工程，引導(dǎo)市場運行規(guī)范發(fā)展

我國以開展試點示范工程的方式探索既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展模式，以政府主導(dǎo)，以點帶面，穩(wěn)步推進的方式，推動改造工作進行，引導(dǎo)市場規(guī)范發(fā)展。1999 中法合作項目引進了法國先進的建筑節(jié)能技術(shù)和模式，以少于7%的成本實現(xiàn)了節(jié)能50%的目標，為我國完善有關(guān)法規(guī)標準提供了咨詢服務(wù)。2005年中德技術(shù)合作“中國既有建筑節(jié)能改造項目”主要聚焦于政策咨詢、產(chǎn)業(yè)合作和知識管理等5 個方面，探索了基于我國國情的技術(shù)路線和改造方案。2011年，財政部和住建部在上海、天津、重慶、深圳4 個城市因地制宜地建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、技術(shù)支撐、激勵引導(dǎo)體系，完成了預(yù)期400 萬m2改造面積和能耗下降20%的目標，發(fā)揮重點示范效應(yīng)，推動既有建筑節(jié)能改造。眾多示范項目在改造模式、政策標準、融資渠道方面積累了豐富經(jīng)驗，為在更大范圍內(nèi)推廣節(jié)能改造發(fā)揮了示范引領(lǐng)作用。

2.4 推廣合同能源管理模式，發(fā)揮市場機制驅(qū)動作用

合同能源管理模式是經(jīng)發(fā)達國家實踐檢驗的有效市場化運行模式，我國以推廣合同能源管理模式推動節(jié)能改造市場長效發(fā)展。我國采取示范項目、財政補貼、稅收優(yōu)惠、金融扶持等多方式引導(dǎo)EPC 模式推廣。1997年，通過“全球環(huán)境基金中國節(jié)能促進項目”引入的EPC 模式，實現(xiàn)了節(jié)能項目99%的成功率和30%的收益率，證明了推廣的可能性和可操作性。2010年，財政部安排20 億元專項資金用于推行EPC模式。2011年，我國明確了ESCO 暫免征收營業(yè)稅、增值稅，所得稅3年免稅3年減半的稅收優(yōu)惠政策。2016年12月頒布的《“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案》中將推廣EPC 模式列為節(jié)能重點工程之一，以建立節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)投資基金和支持ESCO 發(fā)行綠色債卷等方式實現(xiàn)投債貸結(jié)，合促進合同能源管理的推廣。多方式的引導(dǎo)政策實現(xiàn)了節(jié)能服務(wù)業(yè)投資額相對2003年增長130 多倍，發(fā)展態(tài)勢良好。

3 國外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究動態(tài)

20 世紀70年代起，國外就開始了既有建筑節(jié)能改造市場運行理論探究，涉及技術(shù)應(yīng)用、改造決策、政策措施、市場機制等方面。近期研究主要集中于風險管理、EPC 模式推廣策略、激勵政策和主體信任關(guān)系等4 個方面。

3.1 既有建筑節(jié)能改造市場風險管理研究

既有建筑節(jié)能改造EPC 模式下的收益不穩(wěn)定性和影響多變性決定了風險管理的必要性。Lee P 等[1]認為ESCO 對預(yù)估節(jié)能目標的完成程度是節(jié)能改造項目主要風險因素，并分析了節(jié)能量變化情況及影響因素，實現(xiàn)對改造項目風險的評估和管理。Shang T 等[2]認為用能企業(yè)履約能力和信用狀況是EPC 項目的主要風險因素，通過構(gòu)建信用風險識別模型，協(xié)助ESCO 規(guī)避客戶履約能力風險。Togashi E[3]認為既有建筑節(jié)能改造風險主要來自于租戶的行為特征的差異性，并通過確定最優(yōu)的出資比例降低業(yè)主投資風險。

3.2 既有建筑節(jié)能改造EPC 模式推廣策略研究

合同能源管理模式（EPC）的系統(tǒng)性和實施的針對性決定了其推廣應(yīng)用策略選擇的適應(yīng)性。Carbonara N等[4]認為收益分配不合理是EPC 模式推行受阻的主要原因，提出應(yīng)保證雙方凈利潤差值最小以解決收益分配問題。Winther T 等[5]基于挪威EPC 項目推行受阻的原因分析，提出了明確業(yè)主改造需求、提供綜合性改造服務(wù)和宣傳EPC 優(yōu)勢等推廣策略。Liu H 等[6]認為信息不對稱和監(jiān)管體系缺失造成了EPC 模式推廣受阻，認為應(yīng)優(yōu)先推廣收益最大化的能源費用托管EPC 模式。Frangou M 等[7]認為融資困難是制約EPC 項目推廣的主要原因，并提出標準化的項目可行性評價方法，以促進EPC 模式的推廣應(yīng)用。

3.3 既有建筑節(jié)能改造市場激勵政策研究

既有建筑節(jié)能改造市場正外部性和信息不對稱特性決定了經(jīng)濟激勵政策內(nèi)化的必要性。Amoruso G等[8]基于德國、挪威的激勵政策分析指出，應(yīng)依據(jù)不同目標群體的需求制定多元化、個性化的激勵政策。Collins M 等[9]認為英國現(xiàn)行經(jīng)濟激勵政策會降低收入人群改造積極性，建議對首次進行節(jié)能改造的業(yè)主提供額外獎勵及差異化的碳排放稅率。Vringer K[10]在評估荷蘭節(jié)能改造政策后得出激勵政策的連續(xù)性和持續(xù)性是提升政策有效性的關(guān)鍵。Bertone E 等[11]基于澳大利亞節(jié)能改造政策的有效性分析，提供了與市場發(fā)展階段相匹配的經(jīng)濟激勵政策，以完成既定的節(jié)能減排目標。

3.4 既有建筑節(jié)能改造主體信任關(guān)系研究

既有建筑節(jié)能改造收益與風險的不確定性和市場信息的不對稱性決定了主體間信任關(guān)系建立的必要性。Bertoldi P 等[12]認為節(jié)能改造市場發(fā)展的主要障礙因素是ESCO 的無序競爭和信息不對稱造成的主體間信任關(guān)系的缺失，并提出進行法規(guī)改革以確保長期穩(wěn)定的市場環(huán)境，增強利益相關(guān)者之間的信任關(guān)系。Koirala B P 等[13]基于對荷蘭公眾社區(qū)節(jié)能改造意愿的調(diào)查，得出社區(qū)信任是業(yè)主進行社區(qū)節(jié)能改造意愿的最顯著影響因素，并建議加大業(yè)主自主權(quán)以積極發(fā)揮其引導(dǎo)作用。

4 國內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究概況

我國既有建筑節(jié)能改造理論研究起步晚，增長快。近年來研究主要聚焦于主體行為策略、激勵機制、收益分配機制、政府監(jiān)管機制等4 個方面。

4.1 基于主體行為視角的博弈策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場有序運行是各主體市場行為博弈策略均衡的結(jié)果。楊艷平[14]基于EPC 合同主體間的博弈模型，得出業(yè)主和ESCO 進行節(jié)能改造的意愿與激勵力度呈正相關(guān)。鄧建英[15]通過政府和ESCO間的博弈關(guān)系分析，提出政府應(yīng)通過激勵手段促進合理的利益分享來提升ESCO 管理水平。喬婉貞[16]從政府、業(yè)主、ESCO 三方演化博弈模型得出主體合作行為的關(guān)鍵影響因素，進而從信用體系、引導(dǎo)機制、收益分配、技術(shù)創(chuàng)新等4 個角度提出對策。

4.2 基于市場正外部性的激勵機制研究

既有建筑節(jié)能改造的正外部屬性決定了市場經(jīng)濟激勵的必要性。付陽等[17]（2018）高質(zhì)量服務(wù)的比例，建議政府綜合考慮市場發(fā)展階段性選擇約束激勵政策水平。張印賢[18]基于協(xié)同視域，同時考慮激勵體系自身有效性和實施效果有效性兩方面，提出激勵主體優(yōu)化和過程協(xié)同優(yōu)化建議。王星[19]以協(xié)同激勵為切入點，在研究市場主體需求演變規(guī)律的基礎(chǔ)上，探討了市場培育、發(fā)展、成熟3 個階段的激勵路徑選擇策略。

4.3 基于合作共贏理念的收益分配機制研究

既有建筑節(jié)能改造市場主體協(xié)同作用有賴于基于合作共贏理念的收益科學分配機制。劉惠敏等[20]通過系統(tǒng)動力學厘清EPC 模式的非節(jié)能收益，構(gòu)建收益分配模型以提升利益相關(guān)者綜合收益。張文杰等[21]對比了節(jié)能補貼不同分配方式下節(jié)能項目總收益，認為由ESCO 和用能方共享節(jié)能補貼可以促使雙方節(jié)能收益達到各自滿意水平。吳思材等[22]基于結(jié)構(gòu)方程確定了影響收益分配的關(guān)鍵因素為用能方行為，并從影響強度、影響路徑及關(guān)聯(lián)關(guān)系3 個角度給予構(gòu)建科學分配機制的建議。

4.4 基于市場失靈的政府監(jiān)管機制研究

既有建筑節(jié)能改造市場的公共商品屬性與信息不對稱特性離不開有效的政府市場監(jiān)管。付陽等[23]認為既有建筑節(jié)能改造市場存在的正外部性、信息不對稱等特征會導(dǎo)致市場失靈，提出建立多樣化、分階段的政策體系保障政府監(jiān)管職能的有效發(fā)揮。符冠云等[24]認為依靠市場機制調(diào)節(jié)難以保證既有建筑節(jié)能改造市場良好運行，必須發(fā)揮政策體系約束支撐作用，維護市場競爭秩序。梁洋等[25]基于監(jiān)管俘獲理論，提出既有建筑改造市場監(jiān)管機制的構(gòu)想及實施策略以及規(guī)范市場發(fā)展。

5 既有建筑綠色改造市場監(jiān)管特殊性分析

融入“以人為本”理念，旨在追求經(jīng)濟效益、環(huán)境效益、社會效益的集成最大化的既有建筑綠色改造，相較于節(jié)能改造而言，具有改造過程和內(nèi)容的整體集成性、改造目標的多樣綜合性和主體間利益關(guān)系的層級復(fù)雜性，勢必帶來既有建筑綠色改造市場政府監(jiān)管適應(yīng)的復(fù)雜性和困難性。

5.1 過程和內(nèi)容的整體集成性加劇市場運行的錯綜復(fù)雜性，增加了政府市場監(jiān)管適應(yīng)的難度

既有建筑綠色改造包括單體建筑節(jié)能改造在內(nèi)實施“四節(jié)一環(huán)保”，是立足于綠色理念的整體區(qū)域的環(huán)境、資源、性能的綜合提升，注重改造內(nèi)容的整體集成和改造過程的協(xié)調(diào)關(guān)聯(lián)。而改造內(nèi)容的整體集成必然導(dǎo)致改造項目前期資金投入更大，回收周期更長，運營過程風險及收益影響因素更為復(fù)雜，牽涉利益相關(guān)主體更多，同時改造內(nèi)容的整體集成必然促使不同改造內(nèi)容同時進行，對ESCO 協(xié)同應(yīng)用、集成整合不同改造技術(shù)的要求更高，提高了ESCO 技術(shù)競爭力優(yōu)勢作用和市場準入門檻。綠色改造過程和內(nèi)容的整體集成性加劇市場融資、競爭等運行過程的錯綜復(fù)雜性，加大了政府市場監(jiān)管適應(yīng)的難度。

5.2 目標的多樣綜合性導(dǎo)致主體需求導(dǎo)向下行為的多元差異性，加大了監(jiān)管規(guī)范的困難性

既有建筑綠色改造將“以人為本”作為核心理念融入改造目標，相較于任務(wù)導(dǎo)向的節(jié)能改造，其目標內(nèi)涵更為豐富，凸顯多樣綜合性，而不同主體出于自身利益最大化理念，對改造目標需求側(cè)重不同，ESCO 注重改造利潤回報最大化，兼顧市場可持續(xù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等社會效益，業(yè)主追求建筑功能提升、價值增值等綠色改造效果，兼顧室外環(huán)境改善、生活質(zhì)量提升等環(huán)境效益和社會效益，必然導(dǎo)致各主體需求呈現(xiàn)個體差異性，進而形成了主體需求導(dǎo)向下行為的多元差異性，不利于政府對市場主體行為的約束、引導(dǎo)，提升了政府監(jiān)管規(guī)范主體行為的困難性。

5.3 主體間利益關(guān)系的層級復(fù)雜性波及市場運行關(guān)系的遞階復(fù)雜性，增強了監(jiān)管的挑戰(zhàn)性

既有建筑綠色改造相對于節(jié)能改造，各利益相關(guān)主體構(gòu)成更為復(fù)雜，收益分配訴求的差異性更為明顯，主體間利益關(guān)系呈現(xiàn)層級復(fù)雜性。同時綠色改造不確定因素更多，必然導(dǎo)致綠色改造收益分配過程伴隨長期契約關(guān)系下各主體間的協(xié)調(diào)與溝通，而EPC 契約在保障各方利益的同時加強了約束性，增加了后期調(diào)整的難度，進而導(dǎo)致信任關(guān)系的進一步缺失，形成了由主體間利益關(guān)系層級復(fù)雜性影響主體間契約關(guān)系的穩(wěn)定性，進而波及主體間信任關(guān)系的建立的遞階復(fù)雜性，不利于政府通過主體間信任關(guān)系實現(xiàn)對契約關(guān)系下主體行為的有效引導(dǎo)，發(fā)揮柔性約束作用，增強了政府監(jiān)管的挑戰(zhàn)性。

6 研究評述

既有建筑綠色改造的本質(zhì)屬性內(nèi)在規(guī)定了政府監(jiān)管的必要性和價值性。實踐上，我國借鑒發(fā)達國家在法規(guī)體系、經(jīng)濟激勵、EPC 模式推廣等成功經(jīng)驗進行了積極實踐，但依然存在資源配置不當、市場競爭無序等問題；理論上，研究主要從市場運行視角出發(fā)，集中于風險管理、激勵政策、主體信任關(guān)系與行為策略、收益分配機制等方面，但市場監(jiān)管研究未考慮適應(yīng)市場不同發(fā)展階段的需要，而從市場治理視角出發(fā)，以適應(yīng)市場不同發(fā)展階段為目標的既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革研究尚屬鮮見。因此，以提升既有建筑綠色改造市場監(jiān)管適應(yīng)性為核心，綜合考慮綠色改造的改造過程和內(nèi)容的整體集成性、改造目標的多樣綜合性和主體間利益關(guān)系的層級復(fù)雜性，從概念界定、影響機理、行為策略、變革原理與實施路徑、有效性評價、實踐經(jīng)驗與啟示、實施對策與策略優(yōu)化7 個方向開展研究，保障既有建筑綠色改造市場有序發(fā)展。