□文/周 彬

（連云港杰瑞自動化有限公司 江蘇·連云港）

［提要］ 本文從專精特新“小巨人”企業(yè)概念出發(fā)，歸納專精特新“小巨人”企業(yè)的培育特點，并說明推行企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的必要性。通過構建“四環(huán)”驅動模式，探索一條專精特新“小巨人”企業(yè)培育與知識產權戰(zhàn)略相結合、共促進的發(fā)展道路。

一、專精特新“小巨人”企業(yè)概念來源和培育特點

（一）專精特新“小巨人”企業(yè)概念來源?！皩＞匦隆边@一概念最早來源于2011 年工業(yè)和信息化部（以下簡稱工信部）發(fā)布的《“十二五”中小企業(yè)成長規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）。規(guī)劃明確提出支持中小企業(yè)專業(yè)化、精細化、特色化、新穎化發(fā)展，從而構成“專精特新”的概念。在此基礎上，工信部進一步明確專精特新“小巨人”企業(yè)的定義，即“專精特新‘小巨人’企業(yè)是‘專精特新’中小企業(yè)中的佼佼者，是專注于細分市場、創(chuàng)新能力強、市場占有率高、掌握關鍵核心技術、質量效益優(yōu)的排頭兵企業(yè)”。截至2021 年末，全國已培育國家級專精特新“小巨人”企業(yè)4，762 家，帶動省級“專精特新”中小企業(yè)4 萬多家。

（二）專精特新“小巨人”企業(yè)培育特點。通過對國家級專精特新“小巨人”企業(yè)培育要求進行分析，可以發(fā)現(xiàn)符合專精特新“小巨人”培育要求的企業(yè)應具備以下四個方面的特點：

1、企業(yè)應專注于工業(yè)“四基”等“卡脖子”關鍵領域。在工信部關于國家級專精特新“小巨人”企業(yè)的培育計劃和申請書中（以下簡稱培育計劃和申報書），明確提出“專精特新‘小巨人’企業(yè)主導產品應優(yōu)先聚焦制造業(yè)短板弱項，符合《工業(yè)‘四基’發(fā)展目錄》所列重點領域”，并將“是否屬于《工業(yè)強基工程實施指南（2016-2020 年）》‘四基’領域”“是否在產業(yè)鏈關鍵領域實現(xiàn)‘補短板’‘填空白’”作為專業(yè)化程度的考察指標。因此，入選專精特新“小巨人”的企業(yè)原則上應是滿足工業(yè)“四基”要求或有實例證明實現(xiàn)了“補短板”“填空白”的企業(yè)。

2、企業(yè)應具備較強的可持續(xù)創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力不僅可以體現(xiàn)為知識產權數量、研發(fā)投入等直觀的量化指標，而且還需要從研發(fā)機構、省部級以上研發(fā)創(chuàng)新平臺（如技術研究院、企業(yè)技術中心、企業(yè)工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等）、國家重大科技項目、國家級技術創(chuàng)新類項目等相對長期的聯(lián)合研發(fā)模式中體現(xiàn)可持續(xù)性，這兩個方面在培育計劃和申報書中均有明確要求。

3、企業(yè)在所在行業(yè)細分領域市場排名行業(yè)前列。在培育計劃和申請書中，將“主導產品在細分市場占有率位于全省前3 位，且在國內細分行業(yè)中享有較高知名度和影響力”列入專項條件，并要求提供第三方（通常是行業(yè)協(xié)會）提供的市場占有率或排名證明。因此，專精特新“小巨人”企業(yè)應是對行業(yè)具有相當話語權或影響力的企業(yè)。

4、企業(yè)應具備較高的經營管理水平。按照工信部等19 部門印發(fā)的《“十四五”促進中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，對企業(yè)的經營管理水平重點關注質量管理水平、合規(guī)經營水平和國際化水平，在申報書中通過考察相關管理體系認證、標準執(zhí)行情況、發(fā)達國家或地區(qū)產品認證等指標予以體現(xiàn)。

以上四個方面的特點說明，國家在培育專精特新“小巨人”企業(yè)的過程中，對于這一類型企業(yè)的專業(yè)化程度、創(chuàng)新能力、行業(yè)影響力和管理能力提出了更高的要求。

二、專精特新“小巨人”企業(yè)推行知識產權戰(zhàn)略的必要性

在《工業(yè)和信息化部關于促進中小企業(yè)“專精特新”發(fā)展的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）中明確提出“‘專精特新’中小企業(yè)要實施中小企業(yè)知識產權戰(zhàn)略”。因此，專精特新“小巨人”企業(yè)作為專精特新中小企業(yè)的佼佼者，更需要把推行知識產權戰(zhàn)略作為一項重要培育任務。但企業(yè)推行知識產權戰(zhàn)略，不應只是完成培育任務，而應看到企業(yè)知識產權戰(zhàn)略與培育的四個方面特點密切相關。

（一）對于專精特新“小巨人”企業(yè)專業(yè)化程度的要求，迫切需要強化知識產權布局。在工業(yè)強基工程實施指南（2016-2020 年）的保障措施中，明確提出了“開展‘四基’領域知識產權布局，建立產業(yè)鏈知識產權聯(lián)合保護、風險分擔、開放共享與協(xié)同運用機制”的要求。因此，只有在所在的細分領域充分聚焦且有針對性地開展知識產權布局，才能為后續(xù)知識產權創(chuàng)造、聯(lián)合保護打下基礎，同時充分規(guī)避侵權風險。

（二）專精特新“小巨人”企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，直接反映為知識產權的創(chuàng)造能力。申報專精特新“小巨人”企業(yè)需要一定數量的已有知識產權（2 項及以上的授權發(fā)明專利/集成電路布圖設計專有權，5 項及以上的實用新型專利/外觀設計專利/軟件著作權），這只是申報的最低要求。按照江蘇省知識產權保護中心對江蘇入選國家級專精特新“小巨人”的289 家企業(yè)的分析，截至2021 年12 月，有效發(fā)明專利量超過50件（含）的企業(yè)有18 家，有效發(fā)明專利量超過10 件（含）的企業(yè)達到201 家，占江蘇全部專精特新“小巨人”企業(yè)數量的69.55%。因此，只有擁有足夠數量的授權專利，才能從所在省份中脫穎而出，成為國家級的專精特新“小巨人”企業(yè)。

（三）專精特新“小巨人”企業(yè)的行業(yè)影響力有賴于知識產權的保護和運用。依據世界知識產權組織（WIPO）對于“企業(yè)的知識產權”的界定，通過知識產權可以幫助企業(yè)提高競爭力，具體發(fā)揮以下重要作用：保護創(chuàng)新產品和服務；提高產品在市場上的知名度、吸引力和價值；使企業(yè)和產品區(qū)別于競爭對手；方便獲取技術信息和商業(yè)知識；避免在不知情的情況下使用第三方專有內容，或在無意中損失自己的寶貴信息、創(chuàng)新或創(chuàng)造性成果。因此，企業(yè)的行業(yè)地位和話語權與知識產權的保護和運用密切相關。

（四）專精特新“小巨人”企業(yè)管理能力可以通過貫徹實施《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）國家標準得以體現(xiàn)?！吨笇б庖姟访鞔_提出“鼓勵和支持中小企業(yè)貫徹實施《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》國家標準，建立專利運用協(xié)同體系，提高創(chuàng)造知識產權、保護研發(fā)成果、運用專利技術、促進轉化實施的能力”。因此，通過貫徹實施《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》，可以進一步提升企業(yè)的管理水平、合規(guī)經營水平，也能夠更好地參與國際競爭。

三、專精特新“小巨人”企業(yè)知識產權戰(zhàn)略相關文獻評述

關于企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略，國內外已有眾多文獻做過研究。王偉等對列入“中國知網”的 1，282 篇、列入 Web of Science 的 946 篇相關期刊文獻進行了檢索，發(fā)現(xiàn)國外對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的研究與發(fā)展已相對成熟，國內關注該領域的時間較晚、研究范圍偏小，對該領域的研究擁有蓬勃的發(fā)展空間。至于專精特新“小巨人”企業(yè)或專精特新中小企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略研究，通過檢索“中國知網”、萬方等國內主流數據庫，均未發(fā)現(xiàn)與之相關的研究成果。關于專精特新“小巨人”企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略研究偏少，原因主要包括兩個方面：

（一）專精特新本身仍是一個新概念。雖然距離這一概念初次提出已有10 年，但對于專精特新企業(yè)的研究尚處于摸索階段，“中國知網”中關于專精特新相關的論文一共655 篇，主要涉及專精特新的概念解釋，對于這一類企業(yè)發(fā)展模式的研究只有113 篇，國內研究學者對這一類型企業(yè)關注程度依然有限。

（二）國內對于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的研究仍普遍停留在概念層面，普遍缺乏實際指導性。在王偉等的研究中提到，國內對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的重視程度有待加強，且許多國內學者側重從企業(yè)管理這一宏觀層面進行研究，研究對象側重于智力成果權和財產權。因此，國內暫時缺少對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略這一概念的深入分析和戰(zhàn)略構建的分析，這一方向仍有廣闊的研究空間。

綜上所述，目前國內對專精特新“小巨人”企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略研究尚處于空白階段，無論是理論研究還是實際運用均缺乏足夠的指導作用?？紤]到專精特新“小巨人”企業(yè)本身是制造業(yè)高質量發(fā)展的重要支撐力量，且對于專精特新“小巨人”企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略有明確政策要求，加之其在推行知識產權戰(zhàn)略上具有強烈的必要性，因此迫切需要這一類型企業(yè)在知識產權方面加強頂層設計并開展戰(zhàn)略構建。

四、專精特新“小巨人”企業(yè)知識產權戰(zhàn)略構建實例

黨的十九大報告中明確提出要強化知識產權創(chuàng)造、保護、運用，這一要求“涉及科研人員、單位、企業(yè)等各主體”，因此在專精特新“小巨人”企業(yè)知識產權戰(zhàn)略構建過程中，可以依據這一要求進行深化和拓展，推動其成為具體的企業(yè)知識產權戰(zhàn)略。結合專精特新“小巨人”企業(yè)的培育特點，連云港杰瑞自動化有限公司構筑以“創(chuàng)新環(huán)+保護環(huán)+運用環(huán)+管理環(huán)”為代表的“四環(huán)”驅動知識產權戰(zhàn)略，具體分析如下：

（一）堅持創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，構筑“創(chuàng)新環(huán)”。創(chuàng)新環(huán)是“四環(huán)”模式的基礎。重點圍繞國內“卡脖子”的核心技術裝備，通過與專業(yè)知識產權服務機構合作的形式，成體系跟蹤行業(yè)標桿和國外主要競爭對手的專利布局，立足打破國外技術封鎖和壟斷，重點圍繞前沿領域和“卡脖子”產品開展知識產權布局規(guī)劃，在新產品研發(fā)前即啟動知識產權戰(zhàn)略研究，以整體布局推動技術持續(xù)迭代，以技術迭代促進“創(chuàng)新環(huán)”向外擴張。

（二）增強技術成果保護能力，構筑“保護環(huán)”。保護環(huán)是“四環(huán)”模式的核心。通過深入專利挖掘、合理專利布局、核心技術秘密保護等方式，不斷增強對已有知識產權的保護能力；通過發(fā)揮已有專利作用，積極參與行業(yè)和團體標準的制定，爭取行業(yè)話語權和發(fā)展先導權，加速由知識產權向標準的轉化，推動實現(xiàn)技術優(yōu)先保護與引領行業(yè)發(fā)展的結合。

（三）推動核心技術產品化、產業(yè)化，構筑“運用環(huán)”。運用環(huán)是“四環(huán)”模式運行的關鍵。針對已完成知識產權布局的產品方向，重點推進核心技術產品化，按照縱橫兩個維度進行整體策劃，縱向實現(xiàn)產品的系列化，橫向打造應用場景的全覆蓋，推動產品商品化和規(guī)?；４送?，結合海外市場可以提前開展專利布局，特別針對“一帶一路”沿線等存在較強潛在需求的國家和地區(qū)率先完成了國際專利的申請，推動核心技術產品在國內國際兩個市場同步推廣。

（四）加強自身管理體系建設，構筑“管理環(huán)”。管理環(huán)是“四環(huán)”模式的保障。以《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》為綱領，不斷健全和完善自身知識產權管理體系，以知識產權規(guī)范化管理來保障技術的持續(xù)創(chuàng)新，通過定期組織體系評審查漏補缺、持續(xù)改進，提升管理效能。

通過運用“四環(huán)”驅動模式的企業(yè)知識產權戰(zhàn)略，經過三年的實施已初見成效。目前，杰瑞已成為國家級專精特新“小巨人”企業(yè)，在國內細分行業(yè)領域排名前三；專利申請數量與三年前的基期相比年均增長200%以上，軟件著作權登記數量年均增幅接近100%，經過前期布局的專利授權周期縮短50%，國外專利進入國家階段；憑借已有知識產權牽頭立項起草一項行業(yè)標準；專利技術產品獲國家能源領域首臺（套）重大技術裝備認定和江蘇省首臺（套）重大裝備認定，在國內率先完成了首臺（套）裝備的示范應用，并打開了國際市場；企業(yè)獲評工業(yè)企業(yè)知識產權運用試點企業(yè)。通過戰(zhàn)略實施，企業(yè)的專業(yè)化水平、創(chuàng)新能力、行業(yè)影響力和管理能力得到了顯著性提高。

五、結論及建議

“四環(huán)”驅動模式的企業(yè)知識產權戰(zhàn)略架構脫胎于國家對知識產權創(chuàng)造、保護和運用的重視。雖然從表面上看，這一戰(zhàn)略架構是把政策要求直接“拿來”作為企業(yè)知識產權戰(zhàn)略，但在實踐中通過以專精特新的培育要求為指引，探索出一條專精特新培育與知識產權戰(zhàn)略相結合、共促進的發(fā)展道路。

隨著2021 年財政部、工信部聯(lián)合發(fā)布《關于支持“專精特新”中小企業(yè)高質量發(fā)展的通知》，已明確“2021-2025 年，中央財政累計安排100 億元以上獎補資金，引導地方完善扶持政策和公共服務體系，分三批重點支持1，000 余家國家級專精特新‘小巨人’企業(yè)高質量發(fā)展，促進這些企業(yè)發(fā)揮示范作用”。對于國家級專精特新“小巨人”而言，發(fā)展的政策既是“紅利”，也對企業(yè)后續(xù)發(fā)展提出更高的要求。對于國內4，762 家國家級專精特新“小巨人”企業(yè)和4 萬余家省級企業(yè)而言，雖然所處行業(yè)領域有差別，但通過知識產權推動自身實現(xiàn)專業(yè)化升級是每一家企業(yè)的必經之路，也是企業(yè)發(fā)展的題中之義。