龐雪芹

（武漢科技大學(xué)檔案館，湖北武漢 430081）

0 引言

黨的十九大提出，要實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，堅持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展，到2035年基本實現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化。如何有效地把農(nóng)業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力，助力農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化建設(shè)，農(nóng)業(yè)科研檔案作為科研工作的記錄和見證載體，有著不可忽視的重要作用。但是，隨著社會發(fā)展，尤其是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展和信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，農(nóng)業(yè)科研檔案管理面臨不少挑戰(zhàn)，加之一些科研單位對檔案管理不夠重視，科研檔案管理不善、制度不全、手段落后，致使科研成果轉(zhuǎn)化受到影響，甚至發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，挫傷科研人員創(chuàng)新熱情，也給國有資產(chǎn)和科研經(jīng)費造成流失浪費。有鑒于此，加強農(nóng)業(yè)科研檔案管理，是促進農(nóng)業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化的迫切需要和長遠課題。

1 農(nóng)業(yè)科研檔案的涵義及其特性

1.1 農(nóng)業(yè)科研檔案的涵義

農(nóng)業(yè)科研檔案是指農(nóng)業(yè)科研項目在立項論證研究實施及過程管理、結(jié)題驗收及績效評價、成果管理等過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標(biāo)本、樣本等實物。根據(jù)科研內(nèi)容和科研管理程序，可區(qū)分為項目立項論證、研究實施及過程管理、結(jié)題驗收及績效評價、成果管理等階段各種形式和載體的科研文件材料[1]。本文只限于對農(nóng)作物在育種和栽培、土壤肥料、植物保護等方面的農(nóng)業(yè)科研檔案管理進行探討。

1.2 農(nóng)業(yè)科研檔案的特性

農(nóng)業(yè)科研人員根據(jù)不同區(qū)域自然生態(tài)環(huán)境，用智慧、觀察力和農(nóng)業(yè)研究特有方式，對農(nóng)作物相同期間內(nèi)的生長發(fā)育、環(huán)境適應(yīng)、抗逆性等進行研究，最終形成具有查考和利用價值的原始記錄材料。在對課題（項目）以及多個分支的反復(fù)研究過程中，每一個課題（項目）往往又形成一個獨立的檔案卷宗[2]。是課題（項目）申報、成果申報、成果利用和轉(zhuǎn)化的唯一憑證。從研究主體、研究領(lǐng)域、研究方式和檔案利用上看，都具有較強的專業(yè)性、特殊性、權(quán)威性和不可復(fù)制性。

2 當(dāng)前農(nóng)業(yè)科研檔案管理存在的問題

2.1 檔案工作人員能力欠缺

2020年11月，國家檔案局、科學(xué)技術(shù)部發(fā)布施行的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》，對科研檔案的管理原則、方法制度、歸檔范圍、檔案人員等做出了新的規(guī)定。就農(nóng)業(yè)科研檔案管理而言，雖然近年來有所加強，但仍有不少科研單位，特別是地市級的科研院所，人才培養(yǎng)、經(jīng)費投入力度不大，沒有配備專職人員，一般由機關(guān)工作人員兼職，缺乏檔案管理的業(yè)務(wù)知識、工作經(jīng)驗和創(chuàng)新能力，對科研檔案的收集整理指導(dǎo)協(xié)調(diào)不力，基本處于主管部門要什么就要求科研人員報什么、科研人員報送哪些材料就保存什么的狀態(tài)，農(nóng)業(yè)科研檔案的收集、歸檔、管理和利用不系統(tǒng)、不完整、不規(guī)范。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護存在偏差

由于檔案人員和科研人員學(xué)習(xí)理解《檔案法》《知識產(chǎn)權(quán)法》《植物品種保護法》不深不透，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)保護的正確認(rèn)識，把握不好科研材料管理的尺度，存在保護過度或不善的問題，給檔案管理及成果轉(zhuǎn)化造成障礙。一是部分科研人員擔(dān)心科研材料歸檔后有泄密風(fēng)險，項目完成后，材料不歸檔、延遲歸檔或核心材料不歸檔的現(xiàn)象比較突出，甚至有的將重要材料留下，自行開發(fā)，私下轉(zhuǎn)讓[3]。二是科研人員在項目進行中對核心的技術(shù)、資源、材料等保護不力，致使科研數(shù)據(jù)在未進行品種保護、項目驗收、成果鑒定前泄露。三是對知識產(chǎn)權(quán)過度保護，封閉自守，定密解密不規(guī)范，核心資源材料不交流，核心檔案材料達到解密時間不解密，私自擴大保密范圍，造成知識產(chǎn)權(quán)的自然流失[4]。

2.3 主管部門監(jiān)管指導(dǎo)不力

《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》明確，國家檔案工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，國家檔案主管部門對全國科研檔案實行監(jiān)督和指導(dǎo)[1]。近幾年，各省市雖然進行了檔案管理機構(gòu)改革，但改革過渡期，機制運行、職能履行、分級管理還有待加強，對檔案管理尤其是科研檔案工作的監(jiān)督指導(dǎo)力度不夠。各地農(nóng)業(yè)廳（局）作為農(nóng)業(yè)科研單位的主管部門，往往更注重行政職能的履行和業(yè)務(wù)方面的管理，對科研檔案工作的重要性認(rèn)識不足，缺乏有力的督促指導(dǎo)和長遠建設(shè)的統(tǒng)籌謀劃。而農(nóng)業(yè)科研單位，無論是從整體規(guī)劃、專業(yè)力量，還是從基礎(chǔ)條件、制度機制看，都顯得比較薄弱，農(nóng)業(yè)科研檔案管理還處于較低水平。

2.4 信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運用不夠

2017年3月，國家實施了《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》；新出臺的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》也對發(fā)展電子檔案作了明確。雖然目前各地在推動數(shù)字化檔案建設(shè)，但從實際情況看，大多停留在電腦檢索、方便查閱的利用層次，特別是對于科研檔案管理，很多單位存在安全顧慮、“駝鳥心態(tài)”和守陳思想，不敢或不會將信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運用到檔案管理，仍然處于傳統(tǒng)的管理模式，大大限制科研檔案信息的開放共享和資源的深度開發(fā)。

3 科研檔案管理對于成果轉(zhuǎn)化的必要性

3.1 完善的科研檔案是專利申請與轉(zhuǎn)讓的必備條件

農(nóng)業(yè)科研檔案是否完備，對于專利申請、成果轉(zhuǎn)讓至關(guān)重要。因此，科研人員和檔案部門必須在平時就注重科研檔案建設(shè)，按照專利申請、成果轉(zhuǎn)讓的相關(guān)要求和科研進程，及時對每項科研項目（課題）的資料進行收集整理，形成齊全、完整、系統(tǒng)的科研檔案，為科研成果的專利申請與轉(zhuǎn)讓提供必備條件。

3.2 完善的科研檔案是提高成果轉(zhuǎn)化效率的重要保證

農(nóng)業(yè)科研一般周期比較長，受自然環(huán)境等外在因素影響多，如果沒有詳細完備的科研記錄檔案，后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化、推廣、應(yīng)用等工作就很難得到保證，甚至造成科研資源、科研成果的浪費。高質(zhì)量的科研檔案管理帶來高效率的轉(zhuǎn)化利用，有的甚至可以直接進行成果轉(zhuǎn)化和新產(chǎn)品開發(fā)，快速投放市場，創(chuàng)造經(jīng)濟效益，從而最大程度地縮短科研成果從“實驗室”到“生產(chǎn)線”的時間，提高轉(zhuǎn)化利用效率。

3.3 完善的科研檔案是成果推廣應(yīng)用的前提基礎(chǔ)

科研檔案的更大價值不在于“藏”，而在于“用”。如何使科研成果受惠于民、產(chǎn)生價值，必須要有記錄詳實、資料齊全、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、經(jīng)驗可鑒的科研檔案作為開發(fā)利用的基礎(chǔ)。有了完善的科研檔案，科研人員才能更好發(fā)揮科研檔案的繼承作用和參考借鑒作用，站在以前經(jīng)驗和他人肩膀之上，科學(xué)制定科研和生產(chǎn)計劃，擬制配套技術(shù)措施；才能著眼當(dāng)前地方政府、企業(yè)、農(nóng)民對新技術(shù)、新產(chǎn)品的強烈需求，有針對性地做好科技情報、檔案信息的咨詢工作；才能配合利用項目推廣、產(chǎn)品展銷等活動，編寫技術(shù)資料，有目的地進行宣傳推廣，增強科研成果的社會效益和經(jīng)濟效益[5]。

3.4 完善科研檔案是知識產(chǎn)權(quán)保護的迫切需要

知識產(chǎn)權(quán)保護不力，不僅侵害科研單位、科研人員的權(quán)益，同時也給科研成果轉(zhuǎn)化利用帶來障礙和影響。據(jù)查，僅2019年最高人民法院受理各類知識產(chǎn)權(quán)案高達3 845件，其中涉及農(nóng)業(yè)科研的植物新品種案件34件[6]。目前，北京、上海、廣州已成立專門的知識產(chǎn)權(quán)法院，標(biāo)志著知識產(chǎn)權(quán)保護進入快速發(fā)展[7]，人們的知識產(chǎn)權(quán)意識越來越強，相關(guān)糾紛案件也會成為科研和生產(chǎn)中的常見問題。由于農(nóng)業(yè)科研周期較長、專業(yè)性強、保密困難，一旦發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題，鑒定和取證比較困難。只有平時把科研檔案做完善，才能在關(guān)鍵時候發(fā)揮其憑證作用，更好地維護自身權(quán)益不受侵害。

4 農(nóng)業(yè)科研檔案促進成果轉(zhuǎn)化帶來的積極效應(yīng)

4.1 推動國家經(jīng)濟發(fā)展

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。農(nóng)業(yè)科研檔案促進成果轉(zhuǎn)化，正是將農(nóng)業(yè)科技滲透到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟活動和社會生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)，從而廣泛推動國家經(jīng)濟發(fā)展，也是當(dāng)前實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化強有力的支撐和引擎。據(jù)統(tǒng)計，每年我國僅農(nóng)作物新品種選育審定就多達幾千個，以2020年為例，通過審定的水稻品種1 913個、玉米2 827個、大豆335個、棉花88個。這些科研成果通過轉(zhuǎn)化利用，可以為社會創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟價值。

4.2 創(chuàng)造更多就業(yè)機會

農(nóng)業(yè)科研檔案推動科研成果的成功轉(zhuǎn)化和廣泛應(yīng)用，必然衍生多種產(chǎn)業(yè)鏈。比如農(nóng)產(chǎn)品加工銷售、農(nóng)業(yè)特色旅游、農(nóng)業(yè)機械、良種繁育等等，通過科學(xué)規(guī)劃發(fā)展，形成集“種養(yǎng)加、產(chǎn)供銷、內(nèi)外貿(mào)、農(nóng)科教”為一體的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系，不僅可以大大提升鄉(xiāng)村經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，也能創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，吸引年輕人投身鄉(xiāng)村振興，緩解城鄉(xiāng)就業(yè)壓力，促進城鄉(xiāng)發(fā)展平衡。

4.3 激發(fā)研科人員創(chuàng)新熱情

農(nóng)業(yè)科研檔案促進成果轉(zhuǎn)化，在推動社會經(jīng)濟發(fā)展的同時，也給科研人員帶來可觀的經(jīng)濟收入。目前一個國審優(yōu)質(zhì)玉米、水稻新品種轉(zhuǎn)讓費大概在50～300萬不等，有的甚至更高。國家和許多單位為推動科研工作出臺了一些激勵政策，將成果轉(zhuǎn)化收益進行按比分配，一部分留作單位的科研經(jīng)費，另一部分用來獎勵科研人員。成果轉(zhuǎn)化的成功，即使單位有了充足的科研經(jīng)費，又讓科研人員享受到實惠，充分調(diào)動了科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造的熱情和干勁，使農(nóng)業(yè)科研在良性循環(huán)中得到更大發(fā)展。

4.4 提高單位核心競爭力

科研檔案本身就是寶貴的科研資源，農(nóng)業(yè)科研成果及其轉(zhuǎn)化是一個單位的無形名片和宣傳窗口，代表農(nóng)業(yè)科研單位的實力。站在一定的科研積淀之上，使其在行業(yè)內(nèi)和相關(guān)領(lǐng)域得到更廣泛認(rèn)可，對爭取高級別科研項目、科研經(jīng)費和高素質(zhì)科研人才等方面都有著重要的聚合作用，有利于更好的提升單位形象、科研水平和核心競爭力。

5 加強農(nóng)業(yè)科研檔案管理，為成果轉(zhuǎn)化打下堅實基礎(chǔ)

5.1 健全完善檔案管理法規(guī)制度

認(rèn)真貫徹《檔案法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》等法律法規(guī)，并結(jié)合本地區(qū)本單位實際，著眼科研成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)保護，制定農(nóng)業(yè)科研檔案相關(guān)管理規(guī)范，對農(nóng)業(yè)科研檔案的收集整理、立卷歸檔、保存管理、開發(fā)利用等做出明確具體規(guī)定，切實做到有章可循。同時，建立健全農(nóng)業(yè)科研檔案的整理歸檔、日常管理、定密保密、管理責(zé)任、檢查評查、檔案利用等系列制度，不斷提高農(nóng)業(yè)科研檔案管理的規(guī)范化水平，切實為成果轉(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)條件。

5.2 大力培養(yǎng)檔案管理人才

專業(yè)的人干專業(yè)的事。必須轉(zhuǎn)變“管檔案就是管資料，誰都能干”的認(rèn)識觀念，針對農(nóng)業(yè)科研檔案人員年齡結(jié)構(gòu)偏于老化、農(nóng)業(yè)科研和檔案業(yè)務(wù)素養(yǎng)較低、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)不懂不會等問題和現(xiàn)狀，采取人才引進、崗位調(diào)整、辦班培訓(xùn)、送學(xué)進修等形式方法，提升農(nóng)業(yè)科研檔案管理人員的農(nóng)業(yè)科研素養(yǎng)、檔案管理能力和信息技術(shù)水平，使其能夠真正參與到科學(xué)研究中抓檔案管理，與科研人員一起挖掘科研檔案的潛在價值，提升科研檔案在成果轉(zhuǎn)化中的效率和作用。

5.3 積極創(chuàng)新檔案管理模式

農(nóng)業(yè)科研與管理有其明顯的自身特點，農(nóng)業(yè)科研檔案也較行政文書檔案區(qū)別很大，具有材料來源散、收集鏈條長、記錄難度大、資料品類多等特點。在實際工作中，檔案管理部門與科研管理部門往往處于各干各的、分割脫節(jié)的狀態(tài)。解決這一問題，需要緊貼農(nóng)業(yè)科研的自身特點，在創(chuàng)新檔案管理模式上求突破。具體講，就是建立與科研計劃一體統(tǒng)籌、與項目實施一體推進、與課題驗收一體考評、與成果轉(zhuǎn)化一體利用的“五位一體”科研檔案管理模式，做到農(nóng)業(yè)科研每推進一步、檔案工作就跟進一步，確保科研檔案的詳實、完整、系統(tǒng)，為項目鑒定驗收、專利申請轉(zhuǎn)讓、成果推廣應(yīng)用、知識產(chǎn)權(quán)保護、科研經(jīng)驗積累等打下堅實基礎(chǔ)。

5.4 提高檔案管理信息化水平

當(dāng)前，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)得到空前廣泛的應(yīng)用，給社會各領(lǐng)域帶來了結(jié)構(gòu)性顛覆性影響。農(nóng)業(yè)科研檔案管理，要把握信息化發(fā)展方向，跟上社會技術(shù)變革的步伐，著眼現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的需求，站在整個農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的高度，加強頂層設(shè)計和科學(xué)規(guī)劃，統(tǒng)籌好人才隊伍、資金投入等各方面資源，大力推進信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在農(nóng)業(yè)科研檔管理中的普及運用。同時，要走出搞數(shù)字化檔案就是“電子掃描＋電腦儲存”的認(rèn)識誤區(qū)和發(fā)展層次，著眼農(nóng)業(yè)科研成果的價值特點，敢于樹立和實踐“共享”理念，綜合考慮信息咨詢、成果轉(zhuǎn)讓、交流合作、產(chǎn)權(quán)保護、利用權(quán)限、保密安全等因素，打造農(nóng)業(yè)科研成果和資源共享的“云平臺”，建立健全科研檔案開放利用機制，最大限度地挖掘農(nóng)業(yè)科研成果的價值和作用。

6 結(jié)語

隨著社會經(jīng)濟和信息技術(shù)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)科研檔案管理在成果轉(zhuǎn)化中顯得越來越重要。要改變當(dāng)前科研檔案管理的現(xiàn)狀，必須認(rèn)真貫徹國家相關(guān)法律法規(guī)，把握信息化發(fā)展的大趨勢，積極創(chuàng)新方法模式，進一步提高農(nóng)業(yè)科研檔案管理的系統(tǒng)化規(guī)范化信息化水平，為農(nóng)業(yè)科學(xué)研究和社會經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮重要作用。