王曉春 羅錦洪 韓琦

（山西省生態(tài)環(huán)境保護服務中心，山西 太原 030024）

1 引言

2015 年，山西省人民政府辦公廳印發(fā)的《山西省進一步推進排污權有償使用和交易試點工作方案的通知》規(guī)定，排污權租賃作為一種激活排污權交易市場的手段應積極探索［1］。隨后出臺的《山西省排污權有償取得和交易辦法》雖對排污權租賃做了相關規(guī)定［2］，但山西省排污權租賃工作一直沒有開展。本文分析了山西省排污權租賃工作未開展的原因并提出對策建議。

2 排污權租賃制度實踐情況

2.1 山西省排污權租賃現(xiàn)狀

在通過4 年的排污權交易實踐后，山西省于2015 年出臺《山西省排污權有償取得和交易辦法》，該辦法對排污權租賃做了相關規(guī)定：“排污單位可將本單位擁有的部分或全部排污權通過排污權交易機構按年度予以出租。排污權按年度出租，排污單位下年度排污權種類和數(shù)量不發(fā)生變化”；“現(xiàn)有排污單位出租排污權后，當年實際主要污染物排放總量不得超過扣除出租排污權后的剩余排污權”；還對出租方與承租方需提交的資料進行了規(guī)定。但是《山西省排污權有償取得和交易辦法》沒有對出租方與承租方的認定條件、租賃價格確定、租賃程序等核心問題進行規(guī)定，這也導致山西省排污權租賃工作一直沒有開展。

2.2 我國開展排污權租賃地區(qū)實踐情況

作為一種新型的交易模式，排污權租賃制度已在我國多個省、市得到實踐。廣東省佛山市、福建省及浙江省多個市、區(qū)等地先后出臺了排污權租賃相關政策，但由于各地排污權交易市場發(fā)展水平不同，出臺的政策也有所差異［3］。

在出租方認定方面，各地均規(guī)定出租方需合法取得排污權，并擁有排污許可證。承租方認定方面，有些地區(qū)要求承租方需擁有排污許可證，如福建省和浙江省寧波市、舟山市、平湖市。浙江省紹興市柯橋區(qū)規(guī)定非重污染行業(yè)有環(huán)評報告或整治辦理驗收合格證明的小微排污企業(yè)即可承租排污權，不要求企業(yè)擁有排污許可證。浙江省玉環(huán)縣要求租賃企業(yè)是合法生產企業(yè)，已安裝在線監(jiān)控監(jiān)測設施即可，也不要求企業(yè)擁有排污許可證。出租的排污權均為滿足承租方因突發(fā)事件、生產波動等臨時增加排污量的情況。

在租賃價格確定方面，浙江省紹興市柯橋區(qū)排污權租賃價格由政府定價；浙江省舟山市和玉環(huán)縣規(guī)定租賃價格在不低于政府指導價的基礎上租賃雙方自行協(xié)商確定；廣東省佛山市規(guī)定租賃價格由租賃雙方自行協(xié)商確定，不受政府指導價限制。

在租賃期限方面，浙江省紹興市柯橋區(qū)規(guī)定，租賃期限從排污許可證調整之日算起，企業(yè)的排污權指標承租期為半年或一年，政府收儲企業(yè)的排污權指標期限為一年。

3 山西省實行排污權租賃制度的有利條件

經(jīng)過幾年的排污權交易實踐和探索，山西省成立了排污權交易機構，建立了一套較為完善的排污權交易政策、規(guī)范體系，開發(fā)應用了全省統(tǒng)一的電子化排污權交易平臺，形成了全省統(tǒng)一的排污權交易市場，逐步實現(xiàn)了排污權交易“全指標、全行業(yè)、全省域”覆蓋的目標，既為山西省開展排污權交易奠定基礎，又有利于排污權租賃等新型交易模式的開展。

3.1 較完善的政策框架體系

隨著排污權交易試點工作的開展，在“試點先行，循序漸進；總量控制，新老有別；政府主導，市場推進”的原則下，山西省先后制定出臺了《關于可出讓排污權審核認定及政府儲備排污權分級管理的通知》《山西省排污權有償取得和交易辦法》等一系列政策及規(guī)范性文件，明確了山西省排污權交易主體、污染物種類，確定了排污權交易價格、交易方式和流程，規(guī)定了交易資金管理辦法、可出讓排污權審核認定標準和排污權抵押貸款相關要求，以及各市開展業(yè)務受理工作等內容，逐步建立了山西省排污權交易政策體系，為山西省排污權交易和租賃的實施奠定了制度基礎。

2016 年12 月山西省人大常委會修訂的《山西省環(huán)境保護條例》明確規(guī)定，“建立排污權有償取得和交易制度，實行排污權的有償取得和有償轉讓”，為山西省推行排污權交易提供了法律保障。

3.2 成熟的排污權交易機構

早在排污權交易試點初期，山西省就成立了省級排污權交易機構，負責受理全省范圍內排污權出讓、受讓審核登記，進行交易鑒證、租賃、回購等排污權交易業(yè)務，并對各市排污權交易工作進行指導，另外還負責排污權交易系統(tǒng)的建設和管理、排污權交易統(tǒng)計分析。因事業(yè)單位改革，排污權交易相關職能現(xiàn)已劃歸山西省生態(tài)環(huán)境保護服務中心。

山西省生態(tài)環(huán)境保護服務中心是全省唯一的排污權交易機構，各市僅設立交易業(yè)務受理窗口，利用電子交易平臺將省級交易機構與各市業(yè)務受理平臺連接，既保證了全省市場的統(tǒng)一，又為交易雙方提供了便利［4］。

3.3 全省統(tǒng)一的排污權交易平臺

結合本省排污權交易實際，山西省開發(fā)建設了山西省排污權交易平臺，該平臺具有全省統(tǒng)一、多終端受理、交易信息及時發(fā)布等功能，是全省統(tǒng)一市場下排污權交易公平、公開、公正開展的前提保障。

此外，山西省還通過提高排污權政府指導價、取消交易手續(xù)費、簡化交易流程、優(yōu)化交易規(guī)則（企業(yè)優(yōu)先出讓）等手段活躍排污權交易市場。

4 山西省開展排污權租賃需要解決的問題

多年的排污權交易實踐為山西省開展排污權租賃工作奠定了堅實的基礎，山西省政府也出臺政策大力支持開展排污權租賃工作，但是由于一些關鍵問題沒有得到合理解決，導致山西省排污權租賃工作沒有開展。

4.1 排污權承租方的認定

排污權出租方與承租方的認定是開展排污權租賃的基礎。排污權出租方的認定相對簡單，可參照山西省排污權交易中出讓方的認定條件，結合租賃的特殊性進行確定。

排污權承租方的認定相對復雜，各開展排污權租賃地區(qū)均規(guī)定，符合相關條件的排污單位因突發(fā)性事故、污染治理設施不穩(wěn)定、生產波動等情況可能導致全年污染物排放總量超標的，即可參與排污權租賃，臨時增加排污權。然而，《環(huán)境保護法》規(guī)定，排污單位在生產經(jīng)營過程中，有超標準、超總量排放污染物的情況，相關生態(tài)環(huán)境主管部門可對其采取限制生產、停產整治等措施。很顯然，各開展排污權租賃地區(qū)的租賃行為不符合法律規(guī)定。因此，山西應結合本省實際確定排污權承租方認定條件。

4.2 一些政策對開展排污權租賃的影響

一些政策、標準制定過程中沒有充分考慮到排污權交易（租賃）制度，直接或間接影響到排污權交易（租賃）工作的健康有序運行。

山西省規(guī)定省級以下生態(tài)環(huán)境主管部門負責審批環(huán)境影響評價文件的建設項目，若廢氣污染物排放量不大于3 t，化學需氧量排放量不大于1 t 和氨氮排放量不大于0.5 t，該項目主要污染物排放總量指標可直接予以核定，不需要通過排污權交易獲?。?］。此項政策直接影響到排污權的交易工作。

在排污許可證管理中，要求排污單位一般排放口不許可排放量，只許可排放濃度，該規(guī)定會導致排污單位通過交易獲取的排污權量不在《排污許可證》上載明，直接影響企業(yè)自身的環(huán)境權益，間接影響企業(yè)參與排污權交易的積極性。

這兩項規(guī)定對通過交易獲取排污權的排污單位不公平，在排污權交易實踐中已顯現(xiàn)出弊端，不利于山西省排污權交易制度的運行和推進，更不利于山西省開展排污權租賃工作。

5 對策建議

5.1 轉變思路，“以租代買”

山西省應以“排污單位新增小微污染物排放量不需交易”為推行排污權租賃切入點，支持少微量污染物排放企業(yè)所需主要污染物排放總量指標可通過排污權租賃方式獲取，即以租賃的形式代替交易（以租代買），也可通過排污權交易方式獲取，排污權取得方式由企業(yè)自行決定，這樣既保護了排污權交易的公平性，又能更好地活躍排污權市場，增加排污權流通性，更好地促進環(huán)境保護、產業(yè)優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展。

5.2 建設排污權自主定價租賃平臺

為了使租賃過程、租賃結果公平公正，并且能及時發(fā)揮租賃市場優(yōu)化資源配置的作用，還應建設配套的排污權自主定價租賃平臺，該平臺應具備租賃信息共享渠道暢通、需求了解充分、出租方和承租方自行定價、平臺按照租賃規(guī)則自動配對的功能，租賃結果可及時公示。

5.3 出臺《山西省排污權租賃管理辦法》

在污染物總量控制制度的原則下，結合《山西省排污權有償取得和交易辦法》及山西省實際，明確租賃雙方應具備的條件，允許租賃的排污權類型、允許及限制租賃的情形，租賃價格的確定，具體的租賃流程等，規(guī)范排污權租賃行為，減少排污權租賃行為的不確定性，引導企業(yè)積極參與排污權租賃活動，促進排污權租賃市場高效、有序發(fā)展。