陸方喆 朱 斌

一、引言

近現(xiàn)代以來，語言學(xué)理論每一次變革背后都有深厚的哲學(xué)和心理學(xué)基礎(chǔ)。尤其是心理學(xué)，對人類認(rèn)知和心理過程的深入探索為語言觀和語言理論的創(chuàng)新提供了深刻洞見。比如行為主義心理學(xué)之于結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)，認(rèn)知科學(xué)之于生成語言學(xué)和認(rèn)知語言學(xué)。認(rèn)知科學(xué)目前已成為心理學(xué)研究的主流范式。Lakoff、Johnson將認(rèn)知科學(xué)劃分為兩代：第一代認(rèn)知科學(xué)在20世紀(jì)50年代和60年代發(fā)展起來，其核心思想是符號計算；第二代認(rèn)知科學(xué)肇始于20世紀(jì)70年代中晚期，其核心思想是具身心智(embodied mind)。(1)George Lakoff,Mark Johnson,Philosophy in the Flesh:The Embodied Mind and its Challenge to Western Thought，Basic Books,1999,pp.75-78.步入21世紀(jì)，霍華德提出第三代認(rèn)知科學(xué)。第三代認(rèn)知科學(xué)采用高科技腦成像技術(shù)和計算機模擬技術(shù)，闡釋人的認(rèn)知活動、語言能力與腦神經(jīng)的復(fù)雜關(guān)系，揭示人腦高級功能秘密。(2)齊振海、高波：《第三代認(rèn)知科學(xué)視域下的語言神經(jīng)模擬研究》，《北京第二外國語學(xué)院學(xué)報》2009年第8期。第一代認(rèn)知科學(xué)催生了喬姆斯基的生成語言學(xué)，第二代認(rèn)知科學(xué)誕生了以萊考夫、蘭蓋克等為代表的認(rèn)知語言學(xué)。正如兩代認(rèn)知科學(xué)對心智來源、表征方法等存在著互相矛盾的觀點，認(rèn)知語言學(xué)與生成語言學(xué)在語言觀和研究方法上也存在一系列對立。第三代認(rèn)知科學(xué)以心智的預(yù)測加工模型為代表，汲取各家之長，有望發(fā)展成為一種統(tǒng)合心智各個領(lǐng)域和諸多現(xiàn)象的新范式。(3)王球：《預(yù)測心智的“預(yù)測”概念》，《福建論壇:人文社會科學(xué)版》2021年第9期。

本文重點介紹近十年來新一代認(rèn)知科學(xué)范式——預(yù)測加工(Predictive Processing，PP)模型和預(yù)期科學(xué)，在此基礎(chǔ)上提出一種新的語言研究進路——預(yù)期語言學(xué)，并對其理論假設(shè)、核心概念與價值加以說明。

二、預(yù)測加工模型與預(yù)期科學(xué)

(一)認(rèn)知科學(xué)的最新范式——預(yù)測加工模型

認(rèn)知科學(xué)致力于對人類心智的研究，不同代際認(rèn)知科學(xué)的區(qū)別就在于各自所秉持的心智觀不同。如果說第一代認(rèn)知科學(xué)是計算心智觀，第二代是具身心智觀，那么最近十幾年來，以預(yù)測加工模型為代表的預(yù)測心智觀日益受到哲學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域?qū)＜业闹匾暎型蔀槲磥碚J(rèn)知科學(xué)的新范式。(4)董達(dá)、陳?。骸额A(yù)測加工:走出兩代認(rèn)知科學(xué)的歷史僵局》，《心理科學(xué)》2022年第1期。預(yù)測心智觀有兩個重要理論，一是自由能原理，二是預(yù)測加工模型。

1.自由能原理。神經(jīng)科學(xué)家Karl Friston提出了預(yù)測加工的自由能原理。自由能原理認(rèn)為，從進化的角度來看，任何生物體都可以視為維持自身的生存繁衍而進行一系列自適應(yīng)活動的復(fù)雜的自組織系統(tǒng)。在此背景之下，大腦不是被動地感知輸入器官，而是一個具有預(yù)測性的生成模型，通過內(nèi)部大腦生成的先驗預(yù)測與外部環(huán)境生成的感官輸入之間匹配的遞歸過程，將兩者之間的預(yù)測誤差最小化，以適應(yīng)劇烈變化的生存環(huán)境。簡言之，任何自組織系統(tǒng)為了生存下去，必須使其自由能(預(yù)測誤差、意外上限)最小化。(5)蘇佳佳、葉浩生：《“生成認(rèn)知”“互動理論”與“預(yù)測加工模型”——“他心問題”的新思考》，《心理科學(xué)》2021年第6期。

自由能原理還包含貝葉斯腦假設(shè)，該假設(shè)認(rèn)為大腦是一個主動預(yù)測和解釋感覺的推理機：大腦根據(jù)概率模型生成預(yù)期，將輸入的感覺信息與預(yù)期做對比，更新關(guān)于原因的信念。預(yù)期的生成符合貝葉斯概率，即大腦先根據(jù)經(jīng)驗進行預(yù)測(也就是先驗概率)，然后根據(jù)實踐中觀察到的和驗證的內(nèi)容調(diào)整其預(yù)期(后驗概率)。Friston認(rèn)為，這樣做的目的是盡可能避免任何意外。這并不是說大腦不喜歡驚奇，而是因為意外事件會消耗大腦更多能量。(6)Friston,K，“The free-energy principle:A unified brain theory?”，Nature Reviews Neuroscience,vol.11,no.2,2010，pp.127-138.因此，大腦會時刻不停地“預(yù)測”正在發(fā)生或不會發(fā)生的事情，這樣就能夠以一種低能耗的方式工作。

2.行動導(dǎo)向的預(yù)測加工模型。著名認(rèn)知科學(xué)家克拉克(Clark)將“預(yù)測加工模型”與“具身認(rèn)知”相結(jié)合而形成“行動導(dǎo)向的預(yù)測加工范式”，其主要觀點集中在2016年的著作《Surfing Uncertainty：Prediction,Action and the Embodied Mind》，該書已由劉林澍(2020)以《預(yù)測算法——具身智能如何應(yīng)對不確定性》為書名譯為中文引進國內(nèi)?？死藦娬{(diào)“行動”在預(yù)測加工模型中的重要性：預(yù)測性的大腦并非孤立的“推理引擎”，而是一臺行動導(dǎo)向的對接機器，該機器的主要功能就是使用簡單的、基于行動的例行程序降低神經(jīng)系統(tǒng)在認(rèn)知加工任務(wù)中的負(fù)荷，讓認(rèn)知主體得以表現(xiàn)出高效而流暢的適應(yīng)性行為。(7)克拉克：《預(yù)測算法——具身智能如何應(yīng)對不確定性》，劉林澍譯，北京：機械工業(yè)出版社，2020年，第1頁。

將行動引入預(yù)測加工模型顛覆了傳統(tǒng)認(rèn)知科學(xué)視行動為認(rèn)知系統(tǒng)對當(dāng)前輸入的反饋的觀念?？死藢⑿袆涌醋髡J(rèn)知系統(tǒng)對未來刺激的主動甄選，主動的認(rèn)知系統(tǒng)始終致力于預(yù)測自身未來一系列可能狀態(tài)，并積極活動以促成其中的某些狀態(tài)。大腦的神經(jīng)反應(yīng)大多源于系統(tǒng)永不停歇的下行預(yù)測，這些預(yù)測引導(dǎo)著感知和行動。(8)克拉克：《預(yù)測算法——具身智能如何應(yīng)對不確定性》，劉林澍譯，第58-59頁。因此，預(yù)測加工系統(tǒng)以知覺-行動循環(huán)為基礎(chǔ)：行動產(chǎn)生自知覺，知覺預(yù)測感知信號，隨后某些實際傳入的感知信號將促成新的行動，而新的行動又會調(diào)動新的知覺。知覺與行動使用雙重策略(改變預(yù)測以適應(yīng)環(huán)境，以及改變環(huán)境以適應(yīng)預(yù)測)共同降低預(yù)測誤差，由此實現(xiàn)心智的預(yù)測模型盡可能地符合世界的真實樣貌。

(二)預(yù)期科學(xué)概覽

預(yù)期(預(yù)測)不僅在認(rèn)知科學(xué)得到廣泛關(guān)注，并且以不同的名義在人類學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、哲學(xué)等人文社會科學(xué)和工程學(xué)、物理學(xué)、生物學(xué)等自然科學(xué)中也得到廣泛研究。意大利特倫坡大學(xué)的Poli指出，預(yù)期是一種普遍的現(xiàn)象，存在于大多數(shù)類型的真實系統(tǒng)中并成為其特征。(9)Poli R.Introduction to Anticipation Studies，New York:Springer,2017,p.3.Poli正式提出“預(yù)期科學(xué)”(Anticipation Science)，出版了《預(yù)期研究導(dǎo)論》(《Introduction to Anticipation Studies》)和《預(yù)期手冊》(《Handbook of Anticipation》)。根據(jù)Poli介紹，物理學(xué)、生物學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)和哲學(xué)都已經(jīng)在各自學(xué)科框架下發(fā)展出對預(yù)期科學(xué)的關(guān)注和研究。在語言學(xué)界目前只有一些零星的論述。本文希望在認(rèn)知科學(xué)和預(yù)期科學(xué)提出的預(yù)期理論下，結(jié)合語言系統(tǒng)運作的實際情況構(gòu)建預(yù)期語言學(xué)，使其成為預(yù)期科學(xué)在語言學(xué)的回響，并共同推動新一代認(rèn)知科學(xué)和預(yù)期科學(xué)的發(fā)展。

三、預(yù)期語言學(xué)的定義與理論假設(shè)

盡管國內(nèi)外還沒有學(xué)者明確提出預(yù)期語言學(xué)，但如果說語言學(xué)家從沒注意到預(yù)期在語言研究中的價值也有失公允。只是以往對預(yù)期和反預(yù)期的理解比較偏狹，主要作為語義語法范疇進行研究，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)和論證了一批預(yù)期/反預(yù)期表達(dá)式。這一路徑可視作預(yù)期語言學(xué)的前發(fā)展或孕育階段。當(dāng)代認(rèn)知科學(xué)表明，預(yù)期是人類心智加工模型。因此，僅把預(yù)期視作語義語法范疇嚴(yán)重低估了其在語言系統(tǒng)中的地位，限制了我們對預(yù)期和語言運行機制的理解。本文首次明確提出預(yù)期語言學(xué)，即把語言看作一種預(yù)期系統(tǒng)加以研究，以區(qū)別于以往僅將預(yù)期視作語言某種范疇的研究范式。預(yù)期語言學(xué)是研究人類認(rèn)知的核心——預(yù)期及其在語言系統(tǒng)中的表現(xiàn)與作用的科學(xué)。預(yù)期語言學(xué)相信語言的生成、理解、習(xí)得、演變都離不開人類大腦的預(yù)測功能。紛繁復(fù)雜的語言表象可以通過認(rèn)知底層的各種預(yù)期操作(如合預(yù)期、違預(yù)期、預(yù)期更新、預(yù)期交互等)得到解釋。預(yù)期語言學(xué)繼承并改造了認(rèn)知語言學(xué)的理論前提，提出三大假設(shè)。

(一)語言是認(rèn)知系統(tǒng)的一部分

認(rèn)知語法學(xué)家蘭蓋克指出，語言是人類認(rèn)知的有機組成部分，對語言結(jié)構(gòu)的說明應(yīng)該與我們已經(jīng)知道的關(guān)于一般認(rèn)知處理的知識聯(lián)系起來。(10)蘭蓋克：《認(rèn)知語法基礎(chǔ)(第一卷)理論前提》，牛保義、王義娜等譯，北京：北京大學(xué)出版社，2013年，第12-13頁。這與生成學(xué)派所持的“人腦中擁有獨立的語言官能”觀點直接對立。我們贊同認(rèn)知語言學(xué)和心理學(xué)對語言和認(rèn)知關(guān)系的看法，預(yù)期語言學(xué)同樣認(rèn)為語言并不是獨立于心智的一個模塊，而是人類認(rèn)知能力的一部分。屬于認(rèn)知的知覺、注意、記憶、預(yù)期、推理、情感等人類認(rèn)知心理過程對語言的生成、理解和習(xí)得等具有基礎(chǔ)性影響，因此在語言研究中不能脫離意義研究句法結(jié)構(gòu)，更不能拋開認(rèn)知能力研究語言系統(tǒng)運作機制。

在語言與認(rèn)知能力的關(guān)系上，預(yù)期語言學(xué)與認(rèn)知語言學(xué)、基于使用的研究路徑等功能主義語言學(xué)的假設(shè)一致。不同之處在于，我們對預(yù)期在認(rèn)知與語言系統(tǒng)中的地位的認(rèn)識與其他語言學(xué)流派不一致。我們認(rèn)為預(yù)期是認(rèn)知與語言系統(tǒng)的核心，這構(gòu)成預(yù)期語言學(xué)的假設(shè)之二。

(二)預(yù)期是認(rèn)知與語言系統(tǒng)的核心

當(dāng)代認(rèn)知科學(xué)認(rèn)為，預(yù)期是整個認(rèn)知過程的核心。(11)E.Bruce Goldstein：《認(rèn)知心理學(xué)：心智、研究與生活》第五版，張明等譯，北京：中國輕工業(yè)出版社，2020年，第107頁。一些重要的認(rèn)知過程如知覺、注意、記憶、情感、推理和決策的背后都有預(yù)期在起作用。作為人類認(rèn)知系統(tǒng)重要組成部分的語言，其生成與理解的加工機制同樣離不開預(yù)期。Kleinschmidt、Jaege認(rèn)為，考慮到噪聲、歧義和語言輸入的速度，想要快速、有效、準(zhǔn)確地理解語言，預(yù)期是一種有效的辦法。(12)Kleinschmidt D F,Jaeger T F.“Robust speech perception:recognize the familiar,generalize to the similar,and adapt to the novel”，Psychological review,vol.122,no.2,2015,p.148.在閱讀或聽到一個句子時，人們往往會根據(jù)當(dāng)前內(nèi)容預(yù)期接下來發(fā)生的事情，如聽到“小王研究魯迅的”時，我們會預(yù)期其后出現(xiàn)“文章”“生平”等詞語。大多數(shù)情況下，預(yù)期是我們理解句子的朋友。但是有些情況下錯誤的預(yù)期會將我們導(dǎo)向歧途，如聽到“小王研究魯迅的文章”時，我們認(rèn)為“文章”是合于預(yù)期的詞語，并且由于主謂賓齊全而預(yù)期該句結(jié)束。但又聽到“小王研究魯迅的文章發(fā)表了”才意識到之前的預(yù)期是錯誤的，“小王研究魯迅的文章”只是一個偏正結(jié)構(gòu)名詞組。這種在理解過程中具有臨時性歧義的句子被語言學(xué)家稱為“花園幽徑句”。而這正是語言理解中預(yù)期帶來的副作用。

心理語言學(xué)家Pickering、Garrod提出語言產(chǎn)生與理解的整合理論，其核心觀點是：語言產(chǎn)生和理解不是截然二分，而是交織在一起的，這種交織使人們能夠預(yù)測自己和彼此。預(yù)測在語言產(chǎn)生、理解和對話中起到核心作用。說話者使用前向模型(forward models)來預(yù)測他們即將產(chǎn)出的話語，而聽者秘密地模仿說話者，然后使用基于他們自己的潛在話語的前向模型來預(yù)測說話者可能會說什么。(13)Pickering,M.J.,Garrod,S.,“An integrated theory of language production and comprehension”，Behavioral and Brain Sciences,vol.36,no.4,2013,pp.329-347.這與互動語言學(xué)的重要術(shù)語“投射”和“句子共建”不謀而合。根據(jù)Couper-kuhlen&Selting，“投射”是指說話人即時產(chǎn)出的話語能夠?qū)ζ湮凑f出的話語產(chǎn)生一定程度上的預(yù)示作用。在說出的語句到達(dá)完結(jié)位置之前，受話人一方已經(jīng)可以從話語已產(chǎn)出部分來預(yù)測尚未產(chǎn)出的部分，從而預(yù)估這一話輪結(jié)構(gòu)可能完結(jié)的時間節(jié)點。(14)關(guān)越、方梅：《口語對話中的句法合作共建研究》，方梅、李先銀主編：《互動語言學(xué)與漢語研究(第三輯)》，北京：北京語言大學(xué)出版社，2021年，第147-176頁。句子共建也有預(yù)期的參與。Lerner提出“預(yù)期完成”，指聽者說出言者行進中的復(fù)合式TCU的后件的現(xiàn)象。(15)張惟、彭欣：《會話交際中的復(fù)合式單位：投射與預(yù)期完成》，方梅、李先銀主編：《互動語言學(xué)與漢語研究(第三輯)》，第124-147頁。盡管互動語言學(xué)閃現(xiàn)著預(yù)期的影子，可惜未將預(yù)期提升到理論核心的地位。

綜合認(rèn)知心理學(xué)和心理語言學(xué)的研究成果可以斷定，預(yù)期是認(rèn)知與語言系統(tǒng)的核心，其地位如圖1所示：

圖1 預(yù)期在認(rèn)知與語言系統(tǒng)中的核心地位

上圖可看作對預(yù)期語言學(xué)前兩個假設(shè)的總結(jié)：語言與注意、感知、記憶等一般認(rèn)知能力共同構(gòu)成人類認(rèn)知系統(tǒng)的圓環(huán)，預(yù)期居于圓環(huán)中心，是包括語言在內(nèi)的認(rèn)知系統(tǒng)的核心。這樣我們就找到了認(rèn)知語言學(xué)所依賴的注意、感知、記憶、識解等認(rèn)知原則背后的統(tǒng)一機制——預(yù)期。在預(yù)期視角下，我們對語言的定義也與生成語言學(xué)和認(rèn)知語言學(xué)有了較大區(qū)別：假設(shè)之三——語言是人類思維與交際的預(yù)期系統(tǒng)。

(三)語言是人類思維與交際的預(yù)期系統(tǒng)

這個假設(shè)包含兩層意思：第一，語言是預(yù)期系統(tǒng)；第二，這個系統(tǒng)主要用于思維與交際。后者是學(xué)界對語言作用的普遍認(rèn)識，我們不詳細(xì)展開。這里主要解釋第一層意思。

預(yù)期系統(tǒng)(Anticipatory Systems)最早是生物學(xué)家和數(shù)學(xué)家Robert Rosen提出的概念。Rosen發(fā)現(xiàn)包括人類在內(nèi)的任何生物體(organisms)都能夠產(chǎn)生并維持關(guān)于它們自身及其環(huán)境的內(nèi)部預(yù)測模型(predictive models)，生物體利用預(yù)測模型對未來的預(yù)測控制現(xiàn)在的行為。(16)Rosen R.Anticipatory Systems:Philosophical,Mathematical,and Methodological Foundations，SE，New York:Springer,2012,p.v.預(yù)期系統(tǒng)就是一種包含自身及其環(huán)境的預(yù)測模型的系統(tǒng)，該系統(tǒng)允許其在某一時刻改變狀態(tài)，以符合該模型對下一時刻的預(yù)測。(17)Rosen R.Anticipatory Systems:Philosophical,Mathematical,and Methodological Foundations,SE,p.11.這一觀點在當(dāng)時并未受到重視，也少有主流學(xué)者直接引用。但是Rosen的觀點無疑是極富洞見的，認(rèn)知科學(xué)的預(yù)測加工模型幾乎就是Rosen觀點的重新發(fā)現(xiàn)。更為重要的是，作為一名生物數(shù)學(xué)家，Rosen為了探討預(yù)測模型的構(gòu)建機制，從數(shù)學(xué)角度提出自然系統(tǒng)到形式系統(tǒng)的建模關(guān)系，如圖2：

圖2 形式系統(tǒng)與自然系統(tǒng)的建模關(guān)系(Rosen，2012)

圖的左側(cè)方框為自然系統(tǒng)，即外部世界的某些方面。自然界的石頭、星星、太陽系、有機體、蜂巢、生態(tài)系統(tǒng)以及人造物比如汽車、工廠、城市等等都是自然系統(tǒng)的典型例子。圖右側(cè)方框為形式系統(tǒng)，用來表示和模擬自然系統(tǒng)。Rosen認(rèn)為，形式系統(tǒng)是從前提進行推論的工具，屬于數(shù)學(xué)而非科學(xué)。形式系統(tǒng)通過觀察和測量自然系統(tǒng)中可感知到的性質(zhì)及其之間的聯(lián)系將其編碼為符號或命題。這樣，我們可以在形式系統(tǒng)中通過推理規(guī)則以特定斷言的形式解碼自然系統(tǒng)，這就是預(yù)測。(18)Rosen R.Anticipatory Systems:Philosophical,Mathematical,and Methodological Foundations,SE,pp.71-72.

盡管Rosen的形式系統(tǒng)主要用于解釋數(shù)學(xué)，但是我們認(rèn)為同樣適用于語言。語言將自然系統(tǒng)的可感知對象編碼為符號或命題。以名詞“貓”為例，人們通過對各種各樣貓的形狀和行為特征的觀察與測量抽象出“貓”的概念，編碼為語言符號“貓(mao55)”，表示一種“面呈圓形，身體長，腳有利爪，善跳躍，會捉老鼠的哺乳動物”(《現(xiàn)代漢語詞典第7版》，第879頁)?！柏垺钡脑~義就是人們對自然系統(tǒng)中貓的特點的表征和模擬。當(dāng)我們使用(編碼和解碼)“貓”這個詞語時，就蘊含了“貓臉圓，身體長，善跳躍、會捉老鼠”的預(yù)期，該預(yù)期表現(xiàn)為命題的形式。Rosen指出，自然系統(tǒng)到形式系統(tǒng)的任何編碼都涉及到一種抽象行為，其中非編碼的特性必然被忽略。(19)Rosen R.Anticipatory Systems:Philosophical,Mathematical,and Methodological Foundations,SE,p.314.因此這種抽象所捕獲的并不是S的全部，而是一個子系統(tǒng)。換言之，抽象不全會導(dǎo)致預(yù)測偏差。事實上，貓除了捉老鼠，還會捉鳥，但這一行為特征并未編碼到“貓”的概念意義中。當(dāng)我們看到貓捉鳥時，就會因預(yù)測偏差而引起驚異反應(yīng)。

我們據(jù)此認(rèn)為，語言系統(tǒng)是對自然系統(tǒng)的抽象，包括較低層次的抽象(語音詞匯)和較高層次的抽象(語法)。Fortescue指出，抽象和預(yù)測實際上是同一枚硬幣的兩面，因為任何影響未來行為的預(yù)測都必須基于對以往經(jīng)驗的抽象；正如從經(jīng)驗中抽象出來的東西是由經(jīng)驗者預(yù)測為相關(guān)的東西決定的。(20)Fortescue M.The Abstraction Engine-Extracting Patterns in Language,Mind and Brain，Amsterdam:John Benjamins Publishing Company,2017，p.17.仍以“貓”為例，人們抽象出“會捉老鼠”而不是“會捉鳥”的語義特征，是因為我們預(yù)期“捉老鼠”對人類的生活更為相關(guān)。就語法而言，語法蘊含對詞匯組合規(guī)則的預(yù)期。以詞類為例，F(xiàn)ortescue指出，動詞是具有特定語法預(yù)期的詞，它們需要將自身與其他抽象單位相關(guān)聯(lián)，如賓語或補語從句(它們的“格框架”)。(21)Fortescue M.The Abstraction Engine-Extracting Patterns in Language,Mind and Brain,p.2-3.因此，動詞的配價源于人們對該動詞所代表動作涉及論元的預(yù)期(抽象)。例如，“笑”作為“露出愉快的表情”這一行為時，只涉及“笑”的施事，是一價動詞。而當(dāng)“笑”作為“嘲笑”時，還涉及行為的對象，因而是二價動詞。構(gòu)式義也可視作預(yù)期的抽象。陸儉明認(rèn)為，構(gòu)式義來源于人的認(rèn)知域里所形成的意象圖式。(22)陸儉明：《構(gòu)式與意象圖式》，《北京大學(xué)學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版》2009年第3期。而圖式恰恰是預(yù)期性的，因為圖式構(gòu)建了對預(yù)期的預(yù)期，從而使有機體能夠?qū)嶋H感知所期待的信息。(23)Poli R.Introduction to Anticipation Studies，p.267.腳本、框架也好，圖式也罷，包括物性結(jié)構(gòu)，究其本質(zhì)都是預(yù)期。從這個意義上說，詞匯和語法屬于固化預(yù)期，是對自然系統(tǒng)的編碼和抽象。同時，語言的解碼意味著對自然系統(tǒng)做出預(yù)測。正因如此，俗語云：學(xué)習(xí)一門新語言相當(dāng)于打開了一個新世界。我們可以通過語言來思考和認(rèn)識世界，語言也因此成為我們思維的主要工具。

另一方面，言語交際涉及兩個預(yù)期系統(tǒng)的互動，這就要求聽說雙方預(yù)期對方的認(rèn)知狀態(tài)(包括信念、愿望、動機、意圖等)來組織話語。說話人對聽話人認(rèn)知狀態(tài)的判斷就是對聽話人預(yù)期的預(yù)期。這涉及話語組織中主語-謂語的選擇以及指稱的可識別性等問題。比如說話人預(yù)期聽話人不知道EDG是什么，說話人就不會(也不應(yīng)該)把EDG放在主語位置，突然說“EDG奪冠啦！”更合適的做法是放在謂語位置“今年英雄聯(lián)盟電競的世界冠軍是EDG”。同時，說話人也要預(yù)期聽話人不知道這個信息，才會作為新信息告訴聽話人。我們認(rèn)為話語交際的基礎(chǔ)是會話者意圖，會話者要理解重構(gòu)對方的意圖，就需要具有預(yù)期推理能力，能夠預(yù)期他人意圖，并推構(gòu)他人的意圖與行為之間的因果關(guān)系。會話回應(yīng)也需要預(yù)期，一方面要相互預(yù)期對方可能會做出什么話語回應(yīng)，另一方面還要推測會話之后對方會采取什么行動，產(chǎn)生什么結(jié)果，進而調(diào)整自己的話語。

當(dāng)我們用語言思維時，語言是靜態(tài)預(yù)期系統(tǒng)，表征和模擬自然系統(tǒng)，幫助人們思考和認(rèn)識世界。當(dāng)我們用語言交際時，語言是動態(tài)預(yù)期系統(tǒng)，既表征自然系統(tǒng)，又模擬和預(yù)測另一個預(yù)期系統(tǒng)。正是在這個意義上，我們將語言定義為人類思維與交際的預(yù)期系統(tǒng)。

四、預(yù)期語言學(xué)的核心概念

預(yù)期語言學(xué)是研究語言預(yù)期系統(tǒng)的科學(xué)，其核心概念有三個：預(yù)期、現(xiàn)實(合預(yù)期或違預(yù)期)、推理。預(yù)期語言學(xué)的這三個核心概念能夠反映預(yù)期表征的各個層面，而預(yù)期表征不僅能告訴我們世界將會怎樣，還能告訴我們世界應(yīng)該怎樣，或者希望它怎樣。這些預(yù)期表征可以被用作目標(biāo)，并驅(qū)使行為。(24)Miceli M.,Castelfranchi C.,Expectancy & Emotion,New York:Oxford University Press,2015,p.10.從語言系統(tǒng)的操作平臺來看，預(yù)期概念基本是基于句子進行運作的，基于句子不僅能反映預(yù)期主體對世界事件和狀態(tài)的認(rèn)識和改造世界的愿望和行為，反映言者的預(yù)期和合違預(yù)期以及推理，而且還能反映對話者的交互預(yù)期以及對話推理。下面依次論述這三個概念,所舉例子及論證均基于句子層面展開。

(一)預(yù)期

“預(yù)期”是預(yù)期語言學(xué)最核心的概念，我們需要對其內(nèi)涵、外延、類型等加以界定。在《現(xiàn)代漢語詞典》中“預(yù)期”被標(biāo)注為動詞，表示預(yù)先期待?！邦A(yù)期”也是英語動詞expect、anticipate、predict及其名詞形式expectation、anticipation和prediction的漢語翻譯。事實上，在國內(nèi)的漢語研究中，“預(yù)期”多作為名詞使用，如呂叔湘指出：“甲事在我們心中引起一種預(yù)期，而乙事卻軼出這個預(yù)期”。(25)呂叔湘：《中國文法要略》，沈陽：遼寧教育出版社，2002年，第341頁。“一種預(yù)期”“這個預(yù)期”顯然是把“預(yù)期”當(dāng)作名詞使用。吳福祥把counter-expecation marker翻譯成反預(yù)期標(biāo)記，也是將“預(yù)期”當(dāng)作名詞expecation的對應(yīng)詞。我們認(rèn)為“預(yù)期”應(yīng)該如它們的近義詞“預(yù)料”一樣，既是動詞也是名詞(詳見《現(xiàn)代漢語詞典(第七版)》。換句話說，“預(yù)期”表示一種行為時是動詞，表示這種行為的產(chǎn)物或者依據(jù)時是名詞。我們認(rèn)為，對“預(yù)期”的定義最好能包括其作為動詞和名詞的意義。我們提出，預(yù)期是一種心理行為，是認(rèn)識主體對主客觀世界的信念和愿望，可以影響主體的行為和決策。為更好地理解這個定義，我們可以舉個簡單的例子加以說明：

(1)根據(jù)大城市醫(yī)療條件更好的常理，我預(yù)測把病人送到北京治療會有更好的效果。

例(1)出現(xiàn)三個“預(yù)期”，分別為“大城市醫(yī)療條件更好”(預(yù)期1，對客觀世界的信念，是預(yù)測行為的根據(jù))，“預(yù)測”(預(yù)期2，預(yù)期行為本身)和“把病人送到北京治療會有更好的效果”(預(yù)期3，預(yù)期行為的產(chǎn)物或內(nèi)容)。預(yù)期3可以影響“我”的行為，即把病人送到北京而不是留在原地。如此，預(yù)期包括預(yù)期主體、預(yù)期行為以及預(yù)期行為的依據(jù)或內(nèi)容。對預(yù)期的分類可以從預(yù)期的不同部分展開。

從預(yù)期主體的角度看，在語言交際中可以把預(yù)期分為說話人預(yù)期、聽話人預(yù)期與聽說雙方共享預(yù)期。(26)吳福祥：《試說“X不比Y·Z”的語用功能》，《中國語文》2004年第3期。陳振宇、王夢穎分為自預(yù)期和他預(yù)期也是這個思路。(27)陳振宇、王夢穎：《預(yù)期的認(rèn)知模型及有關(guān)類型——兼論與“竟然”“偏偏”有關(guān)的一系列現(xiàn)象》，《語言教學(xué)與研究》2021年第5期。說話人和聽話人預(yù)期屬于個體預(yù)期，不被對方知曉，共享預(yù)期則是交際雙方共同擁有的預(yù)期。交際過程往往從已知的共享預(yù)期到未知的個體預(yù)期，如從雙方都熟悉的話題開始，逐步深入到個人有關(guān)的信息。個體預(yù)期經(jīng)過交際又變?yōu)楣蚕眍A(yù)期。言語交際就是聽說雙方共享預(yù)期不斷擴大，預(yù)期差不斷縮小的過程。

從預(yù)期行為看，可分為顯性預(yù)期(explicit anticipation)與隱性預(yù)期(implicit anticipation)。前者是主體意識到的預(yù)期，后者在低于意識閾值的情況下工作。顯性預(yù)期是主體的主動預(yù)期行為，表現(xiàn)在語言上往往有預(yù)期類動詞或情態(tài)動詞，如“猜想、料想、預(yù)料、預(yù)估、預(yù)見、預(yù)期、預(yù)測、估測、估計、推測、推斷、推想、推知、以為、認(rèn)為(他一定/可能/也許/應(yīng)該回家了)”。其中“他回家了”是預(yù)期的內(nèi)容，前面的動詞則表示該內(nèi)容是主體顯性預(yù)期的結(jié)果。根據(jù)預(yù)測加工模型，隱性預(yù)期是大腦的內(nèi)在功能屬性，在人們尚未意識到的時候隱性預(yù)期已被激活開始工作，幫助大腦永不停歇地預(yù)測，引導(dǎo)感知與行動。比如在森林中碰見老虎或者蛇，你會立刻躲開。并不是因為老虎或蛇這個刺激物導(dǎo)致你的躲避反應(yīng)，而是隱性預(yù)期告訴你如果不躲開將會遇到危險，正是這個預(yù)期而不是刺激物改變你繼續(xù)往前走的行為。隱性預(yù)期是人類進化適應(yīng)的結(jié)果，早已內(nèi)隱為大腦的無意識加工，幫助人類存活下來。隱性預(yù)期表現(xiàn)在語言上，就是句子的預(yù)設(shè)。預(yù)設(shè)包括語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)，前者指說話者在說話時所做的假設(shè)，即為保證句子或語段的合適性而必須滿足的前提。后者指當(dāng)且僅當(dāng)無論何時話語P在會話中被接受，P的發(fā)話者都會設(shè)想Q并相信受話者也設(shè)想Q，Q就是P的語用預(yù)設(shè)。(28)劉婭莉、王玉響：《副詞“還”的“反預(yù)設(shè)”功能》，《四川師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2019年第3期。例如老師對學(xué)生說：

(2)請把窗戶打開。

這個句子存在4個預(yù)設(shè)：(1)交際環(huán)境中存在一扇特定的窗戶；(2)窗戶是關(guān)著的；(3)說話人認(rèn)為聽話人有能力開窗，聽話人也這么認(rèn)為；(4)說話人認(rèn)為可以命令聽話人開窗，聽話人也這么認(rèn)為。其中(1)和(2)是語義預(yù)設(shè)，由交際雙方的視覺感知形成。(3)(4)則是語用預(yù)設(shè)，是聽說雙方的共同信念。認(rèn)知科學(xué)家Hohwy指出，印象、概念、信念、欲望、經(jīng)驗等等，從根本上講都是“預(yù)期”。差別在于，具有感知特征的印象是短時效的預(yù)期，其信息加工處在心智架構(gòu)的低階層級當(dāng)中；具有認(rèn)知特征的概念屬于長時效的預(yù)期，相應(yīng)的加工層級更高；至于信念或思想，則屬于更為抽象的預(yù)期。(29)王球：《預(yù)測心智的“預(yù)測”概念》，《福建論壇(人文社會科學(xué)版)》2021年第9期。從語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)的定義看，都有“假設(shè)、設(shè)想、相信”等心理動詞，這些都可視為“預(yù)期”的近義詞。在言語交際中,為了降低話語的冗余度,提高話語產(chǎn)出速度，說話人常常把隱性預(yù)期視作默認(rèn)值而省略不說。但是聽者可以從其語句中運用的特定詞匯推斷出說話人的預(yù)期(如反預(yù)期標(biāo)記“居然”等)。

從預(yù)期的根據(jù)或內(nèi)容來看，可將預(yù)期分為信念(belief)與愿望(desire)兩大類。信念是指人們關(guān)于世界的心理狀態(tài)或態(tài)度，即人們關(guān)于某事或某物的思想。(30)倪偉：《兒童信念——愿望推理》，合肥：安徽人民出版社,2010年，第80頁。通俗地說就是“你相信什么”。比如“相信明天會下雨”，“相信張三是個好人”，“相信他去過公園”，“相信吃了臟東西會拉肚子”等。相信的程度可以很高，如“我堅信地球是圓的”，“我們肯定會戰(zhàn)勝疫情”；也可以比較弱，如“我覺得他或許在家”，“(我認(rèn)為)他可能會來/來過”等。愿望就是“你想做什么或者想要什么”，比如“我想喝水”，“我要去北京”等。

信念和愿望都是預(yù)期的根據(jù)或內(nèi)容，比如“我相信他是一個守時的人”(信念1，預(yù)期的根據(jù))，我預(yù)測“他今晚不會遲到”(信念2，預(yù)期的內(nèi)容)。再如“我想要考上北大”(愿望，預(yù)期的根據(jù))，因此我預(yù)計“考上之前沒時間出去旅游”(信念，預(yù)期的內(nèi)容)。從信念的來源看，主要有兩種：一是通過我們所有的感官，尤其是通過視覺、聽覺、觸覺和閱讀；二是從我們已經(jīng)相信的事物中獲得解釋和推論。(31)Nilsson N J.Understanding Beliefs，Massachusetts:MIT Press,2014，p.22.換言之，信念的產(chǎn)生既可以來自親歷，也可以通過傳聞等二手資料確立，還可以由推理或想象得到。

信念和愿望都是對命題的態(tài)度，顯性地表現(xiàn)在語言上就是情態(tài)。根據(jù)Palmer，情態(tài)可分為認(rèn)識情態(tài)(包括推測、推斷、假設(shè))、示證情態(tài)(包括間接和感知)、道義情態(tài)(包括許可、義務(wù)和承諾)和動力情態(tài)(包括能力和意愿)等。(32)Palmer F R,Mood and Modality，Cambridge:Cambridge University Press,2001，p.22.從信念和愿望的視角來看，認(rèn)識情態(tài)、示證情態(tài)、道義情態(tài)和動力情態(tài)中的能力相當(dāng)于信念，動力情態(tài)中的意愿相當(dāng)于愿望。Gregory進一步指出，愿望也是一種信念，因為渴望[P]就是相信你有理由實現(xiàn)[P]。(33)Gregory A,Desire as Belief:A study of desire,motivation,and rationality，New York:Oxford University Press,2021，p.11.這就可以解釋為何同一個情態(tài)動詞具有多種情態(tài)義，比如“應(yīng)該”可以表示認(rèn)識情態(tài)和道義情態(tài)?！耙焙汀皶蹦鼙硎菊J(rèn)識、道義和動力三種情態(tài)。從本質(zhì)上說，情態(tài)就是信念，就是一種顯性預(yù)期(由情態(tài)動詞標(biāo)記)。與情態(tài)相關(guān)的語氣也是信念和愿望的顯性標(biāo)記，常見的如語氣副詞“當(dāng)然”“自然”“必然”等。比如，“既得利益者當(dāng)然不支持改革”，“不支持改革”就是言者預(yù)期，由“當(dāng)然”顯性標(biāo)記出來。

信念和愿望也可以隱性地表現(xiàn)在語言中，試看以下例子：

(3)a.他去學(xué)校了。

b.他去學(xué)校了嗎？

c.你去學(xué)校吧。

d.他終于去學(xué)校了！

例(3a)是陳述句，其實是說“(我看見/知道/相信/認(rèn)為)他去學(xué)校了”，表達(dá)說話人對“他去學(xué)校了”的高度確信信念。例(3b)是疑問句，其實表達(dá)的是說話人對“他去學(xué)校了”的不確定信念以及渴望得到確證的愿望，因而是信念+愿望。例(3c)是祈使句，其實是說“(我希望/渴望)你去學(xué)?！保磉_(dá)的是說話人的愿望。例(3d)是感嘆句，表達(dá)的是說話人愿望(希望他去學(xué)校)得到滿足后的激動情緒。換言之，以上例句的謂語部分均可視作說話人的預(yù)期。英語單詞predication既是“謂語”，也有“預(yù)測”“斷定”的意思，恐怕并不是巧合，恰好說明“預(yù)期”和“謂語”有著深刻的內(nèi)在聯(lián)系。

(二)現(xiàn)實

從預(yù)期與現(xiàn)實的匹配度來看，可分為合預(yù)期與違預(yù)期，前者是現(xiàn)實與預(yù)期一致，后者表現(xiàn)為現(xiàn)實與預(yù)期不符，又可進一步分為反預(yù)期和偏離預(yù)期，反預(yù)期指現(xiàn)實與預(yù)期相反(預(yù)期熱-現(xiàn)實冷)，偏離預(yù)期指現(xiàn)實與預(yù)期方向一致，但是在量上超過(預(yù)期熱-現(xiàn)實更熱)或不及(預(yù)期熱-現(xiàn)實沒那么熱)。

克拉克主張，大腦是一臺預(yù)測引擎，在刺激到達(dá)感官前，大腦已經(jīng)對其最可能具備的形態(tài)和內(nèi)涵形成了假設(shè)。它需要加工的僅僅是實際感知與預(yù)期狀態(tài)間的偏差(即預(yù)期誤差)。同時，大腦會使用預(yù)期誤差調(diào)整原有預(yù)期，以提高后續(xù)預(yù)期質(zhì)量。(34)克拉克：《預(yù)測算法——具身智能如何應(yīng)對不確定性》，劉林澍譯，第58-59頁。也就是說，在外界現(xiàn)實刺激被人感知到之前，大腦已經(jīng)對現(xiàn)實形成了各種預(yù)期。當(dāng)外界輸入刺激符合主體預(yù)期則為合預(yù)期現(xiàn)實，輸入刺激與主體預(yù)期存在偏差即為違預(yù)期現(xiàn)實。換言之，以預(yù)期為基準(zhǔn)，現(xiàn)實可分為合預(yù)期現(xiàn)實與違預(yù)期現(xiàn)實。而如果以現(xiàn)實為基準(zhǔn)，預(yù)期可分為合現(xiàn)實預(yù)期與違現(xiàn)實預(yù)期。其中，合預(yù)期現(xiàn)實與合現(xiàn)實預(yù)期是預(yù)期與現(xiàn)實互相符合部分，也是現(xiàn)實世界與非現(xiàn)實世界(預(yù)期)重合之處。違預(yù)期現(xiàn)實和違現(xiàn)實預(yù)期則分立于現(xiàn)實世界和非現(xiàn)實世界(預(yù)期)。我們可以用圖3表示預(yù)期與現(xiàn)實的關(guān)系：

圖3 預(yù)期與現(xiàn)實的關(guān)系

在語言學(xué)研究中，有現(xiàn)實與非現(xiàn)實的劃分。前者指說話人認(rèn)為相關(guān)命題所表達(dá)的是現(xiàn)實世界中已經(jīng)/正在發(fā)生或存在的事情。后者指說話人認(rèn)為相關(guān)命題所表達(dá)的是可能世界中可能發(fā)生/存在或假設(shè)的事情。(35)張雪平：《非現(xiàn)實句和現(xiàn)實句的句法差異》，《語言教學(xué)與研究》2009年第6期。我們認(rèn)為，非現(xiàn)實就是預(yù)期，對應(yīng)的非現(xiàn)實句都可看作預(yù)期句，而現(xiàn)實句根據(jù)其表達(dá)的命題與預(yù)期的合違情況可以分為合預(yù)期現(xiàn)實句與違預(yù)期現(xiàn)實句。這樣，我們就可以把句子分為三大類：預(yù)期句、合預(yù)期句、違預(yù)期句，這三類句子與現(xiàn)實句和非現(xiàn)實句的對應(yīng)關(guān)系如圖4：

圖4 現(xiàn)實-非現(xiàn)實句與預(yù)期-合違預(yù)期句對應(yīng)關(guān)系

我們可以舉一些例子來說明上圖的對應(yīng)關(guān)系：

(4)a.我要考北大。 (非現(xiàn)實句，預(yù)期)

b.我考上了北大。 (現(xiàn)實句，合預(yù)期)

c.我沒考上北大。 (現(xiàn)實句，違預(yù)期)

d.他應(yīng)該能考上北大。 (非現(xiàn)實句，預(yù)期)

e.他果然考上了北大。 (現(xiàn)實句，合預(yù)期)

f.他竟然沒考上北大。 (現(xiàn)實句，違預(yù)期)

例(4a-c)分別是典型的非現(xiàn)實句(表示愿望)和現(xiàn)實句(有體標(biāo)記“了”與否定副詞“沒”)。愿望是預(yù)期的小類，“要考北大”是“我”的愿望預(yù)期，例(4a)既是非現(xiàn)實句，也可視作預(yù)期句。經(jīng)過努力，“我”考上了北大，例(4b)表達(dá)的現(xiàn)實事件“我考上了北大”既是現(xiàn)實句，也合言者預(yù)期，可稱為合預(yù)期現(xiàn)實句。例(4c)是對現(xiàn)實事件“我考上了北大”的否定，也屬于現(xiàn)實句，但該現(xiàn)實違反“我”的愿望預(yù)期，因此是違預(yù)期現(xiàn)實句。再看例(4d-f)，例(4d)表示猜測，屬于非現(xiàn)實句，“他應(yīng)該能考上北大”也是言者的信念，可視為信念預(yù)期句。例(4e)猜測被證實，為合預(yù)期句，用“果然”標(biāo)識。例(4f)猜測被現(xiàn)實證偽，同樣是現(xiàn)實句，但違反言者預(yù)期，是違預(yù)期現(xiàn)實句。從例(4)可知，合預(yù)期句不限于帶有合預(yù)期標(biāo)記如“果然”“的確”“確實”的句子，其范圍比以往認(rèn)為的更大。大部分情況下，可以沒有顯性標(biāo)記，如例(4b)。當(dāng)說話人有意告知聽話人自己的預(yù)期，才會使用合預(yù)期標(biāo)記誘導(dǎo)聽話人進行推理獲知說話人預(yù)期。違預(yù)期句同樣既可以有顯性的違預(yù)期標(biāo)記如“居然”“竟然”“偏偏”等，也可以沒有顯性標(biāo)記。只要句子表達(dá)的命題與說話人的預(yù)期(信念或愿望)相違，就是違預(yù)期句。

根據(jù)我們的前期研究，預(yù)期句包括疑問句、祈使句、一部分陳述句、反事實句、假設(shè)句、條件句、將來時句等，以及帶有情態(tài)動詞“應(yīng)該、要、會”、預(yù)期心理動詞如“猜想”“料想”“預(yù)料”“估計”“推測”“推斷”“推想”“渴望”“希望”“認(rèn)為”“相信”等的句子。違預(yù)期句主要是部分感嘆句、部分陳述句以及帶有違預(yù)期標(biāo)記詞如“居然”“竟然”“反而”等的句子，學(xué)界已有大量研究。合預(yù)期句則比傳統(tǒng)研究的范圍更廣?，F(xiàn)實句不是違預(yù)期句，就是合預(yù)期句。在我們的系統(tǒng)中，不存無預(yù)期的中性句。所有句子都與預(yù)期有關(guān)：或者表達(dá)預(yù)期，或者表達(dá)違預(yù)期與合預(yù)期。即使看似毫無預(yù)期的現(xiàn)實句，其實也可看作合預(yù)期句或違預(yù)期句：

(5)現(xiàn)實句：我吃了一個蘋果。

愿望預(yù)期：我想吃蘋果。

信念預(yù)期：我相信家里有蘋果

現(xiàn)實：我在家里找到并吃掉了一個蘋果。

生成合預(yù)期句：我吃了一個蘋果。(現(xiàn)實符合預(yù)期，合預(yù)期句)

(6)現(xiàn)實句：你遲到了。

信念預(yù)期：我相信你有能力準(zhǔn)時到達(dá)。

愿望預(yù)期：我希望你準(zhǔn)時到達(dá)。

現(xiàn)實：你晚到30分鐘。

生成違預(yù)期句：你遲到了。(現(xiàn)實違反預(yù)期，違預(yù)期句)

例(5)和(6)沒有合預(yù)期或違預(yù)期標(biāo)記，但依然可以看作合預(yù)期句和違預(yù)期句，因為其表達(dá)的命題符合或違反主體預(yù)期(包括信念和愿望)。

主體依靠預(yù)期指導(dǎo)其行為與現(xiàn)實交互，而現(xiàn)實則不斷地通過合預(yù)期和違預(yù)期來強化或修正主體的預(yù)期，以更好地引導(dǎo)主體的行為。我們可以將預(yù)期、現(xiàn)實與行為之間的關(guān)系總結(jié)如圖5：

圖5 預(yù)期-行為-現(xiàn)實三角

預(yù)期、行為和現(xiàn)實兩兩相關(guān)?，F(xiàn)實與預(yù)期相符則增強原有預(yù)期?，F(xiàn)實與預(yù)期不符則有兩種結(jié)果，或者修改預(yù)期以適應(yīng)現(xiàn)實，或者改造現(xiàn)實以適應(yīng)預(yù)期。預(yù)期可以指導(dǎo)行為改造或適應(yīng)現(xiàn)實，行為在對現(xiàn)實的適應(yīng)或改造中給予合預(yù)期或違預(yù)期反饋。借助預(yù)期-行為-現(xiàn)實的三角圖，我們對反事實句會有更深入的理解。例如：

(7)a.居然考了不及格，早知道考前應(yīng)該復(fù)習(xí)的。

b.幸虧我考前復(fù)習(xí)了，不然肯定不及格。

例(7a)是由違預(yù)期現(xiàn)實句“居然考了不及格”觸發(fā)的反事實句“早知道考前應(yīng)該復(fù)習(xí)的”。主體在考前的原有預(yù)期是“不復(fù)習(xí)也能及格”，引發(fā)主體“考前沒有復(fù)習(xí)”的行為。該行為導(dǎo)致違預(yù)期的現(xiàn)實結(jié)果“不及格”。主體為了及格，不得不修正原有預(yù)期，更新為“考前應(yīng)該復(fù)習(xí)的”新預(yù)期。在新預(yù)期指導(dǎo)下，如果下一次考試及格了，就會強化該新預(yù)期。生成如例(7b)的句子，該句是由合預(yù)期現(xiàn)實句“幸虧我考前復(fù)習(xí)了”觸發(fā)的反事實句?！安蝗豢隙ú患案瘛笔侵黧w的更新預(yù)期，該預(yù)期與事實相反。 可見，反事實句由合預(yù)期現(xiàn)實或違預(yù)期現(xiàn)實激發(fā)，表達(dá)的命題均是主體預(yù)期，該預(yù)期修正(如例7a)或強化(如例7b)原有預(yù)期。反事實句其實是反事實預(yù)期句，表達(dá)的是主體的違現(xiàn)實預(yù)期。而主體之所以會進行反事實表達(dá)是為了歸因并更好地指導(dǎo)下一次行動。

(三)推理

1.語言系統(tǒng)的模型法則是推理，歸因于現(xiàn)實因果。

語言系統(tǒng)與現(xiàn)實系統(tǒng)之間存在建模關(guān)系。Rosen認(rèn)為，形式系統(tǒng)與自然系統(tǒng)之間的映射是兩個系統(tǒng)的性質(zhì)共軛，自然系統(tǒng)的基本法則是因果蘊含，而推理是形式系統(tǒng)的基本法則。(36)Rosen R，Anticipatory Systems:Philosophical,Mathematical,and Methodological Foundations，SE，pp.313-314形式系統(tǒng)中的推理規(guī)則允許我們從形式系統(tǒng)內(nèi)部各種關(guān)系中得出結(jié)論，而這些結(jié)論成為對自然系統(tǒng)的行為的預(yù)測。那丁據(jù)此建模觀念，繪制了建模關(guān)系圖，如圖6：

圖6 修改后的自然系統(tǒng)與形式系統(tǒng)建模關(guān)系(那丁2012：li)

語言系統(tǒng)對自然系統(tǒng)的預(yù)測類型生成了預(yù)期意義的類型，而語言系統(tǒng)的推理法則歸因于自然系統(tǒng)的因果法則。自然系統(tǒng)中的因果，在語言系統(tǒng)中可以建模為不同認(rèn)知域的因果，分別進行不同類型的推理：內(nèi)容域因果推理、認(rèn)知域因果推理和言語行為域因果推理。(37)Sweetse,E，F(xiàn)rom Etymology to Prag matics:Metaphorical and cultural aspects of semantic structure，北京：北京大學(xué)出版社，2002，pp.76-82.比如：

(8)既然他在家，他的車肯定在院子里。

(9)既然他的車在院子里，他肯定在家。

(10)他在家嗎？我想借用一下他的車。

例(8)(9)的自然因果是：因為他在家，所以他的車在院子里。例(8)是基于內(nèi)容域建模的因果推理，由得知他在家的信息，推出他的車在家的結(jié)論。例(9)是基于認(rèn)知域建模的因果推理，由得知事實是他的車在家，然后推出他在家的結(jié)論。例(10)是基于話語行為的因果推理，自然因果是，他的車在家，他會借給我車。話語行為先是提出一個疑問：他的車是否在家？蘊含著如果在家的話，他會借給我車。后分句是問話行為的認(rèn)知歸因，解釋說話人的主觀愿望，有向他借車的意愿。

2.信念-愿望歸因推理是認(rèn)知和語言的重要特征。

交際以意圖為中心，意圖源于信念和愿望，交際的成功以信念-愿望推理為必要基礎(chǔ)。格賴斯認(rèn)為意圖在交際中有著中心地位，在言語交際中，說話人不僅想要自己的話語對聽話人產(chǎn)生某種效果，而且希望聽話人能識別自己的上述意圖。斯波珀和威爾遜將交際看作一個“明示-推理”的過程，說話人通過展現(xiàn)交際意圖來向聽話人明示自己某種信息意圖，而聽話人則對行動者的意圖進行推理。(38)虞駿：《主體認(rèn)知角度下的交際語用分析》，長春：吉林出版集團股份有限公司，2022年，第54頁。由于每個人的心智狀態(tài)不同，有著不完全相同的信念和愿望認(rèn)知狀態(tài)，人們不可能直接讀取、交換和改變彼此的心智狀態(tài)，只能通過表情、言語、行為等傳遞自己的意圖，并期待對方能通過這些手段準(zhǔn)確解讀自己的交際意圖。因此，交際的成功是以意圖的準(zhǔn)確解讀為根本標(biāo)志的。要想成功解鎖對方的意圖，就需要能理解對方的話語和行為，并以此推測對方的意圖，這就需要有信念-愿望的溯因推理能力，由話語行為歸因意圖，由意圖再進一步歸因信念和愿望。

3.預(yù)期義和合違預(yù)期義皆含有推理。

語言的意義是認(rèn)知與現(xiàn)實和行為的互動表征，這些互動表征包括認(rèn)知對現(xiàn)實表征的預(yù)期義，以及現(xiàn)實反饋認(rèn)知的合違預(yù)期義，而無論是預(yù)期義還是合違預(yù)期義都含有推理，例如：

(11)聽天氣預(yù)報說/看這天氣，明天可能會下雨。

“明天可能會下雨”，是言者對明天是否下雨的預(yù)期，提出了下雨的可能性斷言，這個斷言的理據(jù)來自于示證，或者是聽說的天氣預(yù)報的消息，或者是自己視覺看到的天氣狀況，而據(jù)此作出的斷言又是基于推理的經(jīng)驗，天氣預(yù)報是氣象部門的專業(yè)預(yù)報，是可信的；或者來自于自己對天氣的知識、常識或經(jīng)驗，“有朝霞/有日暈/云很厚，可能會下雨”。

祈使句反映了說話人的主觀愿望，希望某人做或不做某事。祈使不是無緣無故的，是由特定的原因或理由推理而來。朱斌、伍依蘭指出，祈使的原因有三種：前提因、結(jié)果因和逆結(jié)果因。(39)朱斌、伍依蘭：《“祈使+陳述”型因果復(fù)句》，《漢語學(xué)報》2008年第3期。例如：

(12)走吧，飯都打好了。(前提因)

(13)快睡吧，睡著了就不餓了。(結(jié)果因)

(14)不要大發(fā)牢騷，因為牢騷發(fā)得太多了，不是對我有什么不好，而是會影響你的身體。(逆結(jié)果因)

前一例，“飯都打好了”是請他走的動因；第二例，為什么要建議快睡呢？因為睡著了的結(jié)果是不餓，以祈使的命題內(nèi)容的結(jié)果狀態(tài)作為祈使的原因；第三例，祈使的命題內(nèi)容是“不大發(fā)牢騷”，勸阻發(fā)牢騷的理由是不聽勸阻的結(jié)果是對聽話人的身體有影響，這是逆結(jié)果因。

合違預(yù)期義同樣含有推理。例如：

(15)迷蹤拳創(chuàng)始人武學(xué)大師霍元甲離奇逝世，他的大徒弟陳真不相信師父是病死的，仔細(xì)追查后果然發(fā)現(xiàn)疑點。原來日本人早就想鏟除霍元甲這顆眼中釘，便使出卑鄙手段，收買精武門的廚師，在食物中下毒。

(16)雖然在經(jīng)濟上虧了，但全行員工都感到欣慰，畢竟大家干了一件有意義的事。

前一例是合預(yù)期，陳真懷疑師傅霍元甲并非病死，他的懷疑是基于霍元甲的身體狀況做出的推理；其次，他的預(yù)測為真，師傅被毒死是符合預(yù)期的現(xiàn)實，是基于對日本人的認(rèn)識和精武門廚師的調(diào)查而推斷出來的結(jié)論。后一例是違預(yù)期，預(yù)期是“經(jīng)濟上虧了，全體員工可能會感到難受”，事實是全體員工感到欣慰，與預(yù)期有違，然后進行溯因推理，給出緣由，是因為大家覺得干了一件有意義的事情?？傊?，無論是預(yù)期還是合違預(yù)期都是基于因果推理產(chǎn)生的認(rèn)知狀態(tài)。

五、結(jié)語

過去40年來，認(rèn)知語言學(xué)取得了巨大的成就，其重要概念和術(shù)語比如隱喻、轉(zhuǎn)喻、圖式、識解、范疇化等在語言研究中已被廣泛采用并且被證實能有效地解釋語言現(xiàn)象。但是其理論過于依賴內(nèi)省，缺乏“神經(jīng)認(rèn)知深度”的證據(jù)也被廣為詬病。(40)龔玉苗：《認(rèn)知語言學(xué)“神經(jīng)相關(guān)物”進路的哲學(xué)困境和審思》，《科學(xué)技術(shù)哲學(xué)研究》2021年第5期。此外，認(rèn)知語言學(xué)所倚重的不同的心理現(xiàn)象，如注意、感知、記憶、識解等背后是否有一個統(tǒng)一的機制，認(rèn)知語言學(xué)也語焉不詳。

認(rèn)知科學(xué)和預(yù)期科學(xué)在最近十多年的發(fā)展則為解決認(rèn)知語言學(xué)的上述困境提供了新的洞見。在充分吸收新一代認(rèn)知科學(xué)的預(yù)測加工模型，預(yù)期科學(xué)和Rosen的預(yù)期系統(tǒng)理論基礎(chǔ)上，本文提出構(gòu)建預(yù)期語言學(xué)的理論。預(yù)期不僅僅是語義語法范疇，更是整個認(rèn)知過程的核心，知覺、注意、記憶、情感、推理等重要的心理現(xiàn)象背后都有預(yù)期驅(qū)動。作為人類認(rèn)知能力一部分，語言的生成和理解同樣離不開預(yù)期。由此看來，語言就是人類思維與交際的預(yù)期系統(tǒng)。該系統(tǒng)涉及三大核心概念——預(yù)期、現(xiàn)實與推理。預(yù)期是一種心理行為，是認(rèn)識主體對主客觀世界的信念和愿望，可以影響主體的行為和決策。現(xiàn)實符合主體預(yù)期為合預(yù)期現(xiàn)實，不符合為違預(yù)期現(xiàn)實。推理則是根據(jù)舊預(yù)期得出新預(yù)期的過程，是主體預(yù)期得以不斷更新的動力機制。本文研究表明，語言的意義、詞類、句類、句型、情態(tài)、預(yù)設(shè)、對話等重要課題都可以通過預(yù)期、現(xiàn)實和推理這三個概念加以分析和解釋。限于篇幅，我們僅論證了核心思路和主要觀點，后續(xù)還將就上述幾個方面的議題繼續(xù)深入研究。

預(yù)期語言學(xué)具有令人振奮的研究前景和廣闊的發(fā)展空間，有望彌補認(rèn)知語言學(xué)和生成語言學(xué)的不足，使語言研究能夠與當(dāng)代認(rèn)知科學(xué)、預(yù)期科學(xué)、人工智能、自組織系統(tǒng)、貝葉斯方法等結(jié)合起來，共同探索人類心智的奧秘。