申 遠 劉海建

內容提要 我國“雙循環(huán)”戰(zhàn)略下國際化企業(yè)供應鏈需要同時在兩大不同規(guī)則市場中運營，企業(yè)供應鏈呈現(xiàn)多目標的管理現(xiàn)狀，外循環(huán)需要按照國際規(guī)則運營，內循環(huán)則據(jù)國內市場規(guī)則運作。兼顧內外市場的雙循環(huán)供應鏈的風險控制需要采取多目標優(yōu)化管理策略。企業(yè)面臨多目標風險控制管理問題，所以“雙循環(huán)”亟須研究企業(yè)供應鏈的多目標優(yōu)化策略方法。本文試圖研究“雙循環(huán)”下企業(yè)雙循環(huán)供應鏈的風險來源與識別，明晰雙循環(huán)中企業(yè)供應鏈的管理目標，建立多目標優(yōu)化模型，驗證模型運用的可行性和可靠性，并為企業(yè)雙循環(huán)供應鏈風險控制提供多目標優(yōu)化方法和策略。

引 言

2020年9月1日，習近平總書記在中央深化改革委員會第十五次會議上強調，加快形成以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，是根據(jù)我國發(fā)展階段、環(huán)境、條件變化做出的戰(zhàn)略決策，是事關全局的系統(tǒng)性深層次變革。

“十四五”期間，我國的戰(zhàn)略是建立經濟雙循環(huán)新發(fā)展格局。企業(yè)必須發(fā)展雙循環(huán)的供應鏈，提升企業(yè)競爭力。但是國內外雙循環(huán)供應鏈的多主體、多環(huán)節(jié)、多地域的特征，也會使供應鏈容易受到內外部的不利因素的影響，形成供應鏈運營風險。為此，在國家“雙循環(huán)”戰(zhàn)略背景下，企業(yè)創(chuàng)新雙循環(huán)供應鏈時需要注重企業(yè)供應鏈的風險管理，注意供應鏈的安全穩(wěn)定與自主可控。當前產業(yè)鏈供應鏈安全已成為世界各國高度關注的問題，我國雙循環(huán)發(fā)展中企業(yè)重點要增強供應鏈的風險控制意識，建構多目標優(yōu)化模型，采取多目標優(yōu)化策略，保障企業(yè)雙循環(huán)供應鏈安全穩(wěn)定和自主可控。①

以往學者對于供應鏈風險管理研究很多，主要有兩類，一類認為在經濟全球化發(fā)展中，由于企業(yè)經營環(huán)境的波動和新技術快速變化，國際供應鏈網(wǎng)絡穩(wěn)定性與安全性的缺乏會提高供應鏈中斷的風險。②供應鏈企業(yè)外生風險主要是環(huán)境風險，表現(xiàn)為國內外市場需求不確定性、經濟周期波動、意外災害發(fā)生、法律政策改變等。③另一類學者基于供應鏈本身的脆弱性研究風險因素，認為供應鏈系統(tǒng)內部的風險主要有信任風險、物流風險、管理策略風險、企業(yè)道德風險等。④國內學者丁偉東等⑤也是立足于內生風險視角，認為供應鏈風險是企業(yè)供應鏈潛在的威脅，因為供應鏈系統(tǒng)各個環(huán)節(jié)都是相互依賴與影響的，因此很容易產生風險的“蝴蝶”效應。以往的這些研究給本研究提供了有益的思路和方法。但是，目前研究成果存在的問題主要有：第一，研究視角的局限性，未能從系統(tǒng)和宏觀的視角進行風險分析，風險管理的研究尚未形成體系。⑥第二，對國際供應鏈的復雜性以及風險因素之間的關系缺乏深度研究的科學方法。⑦因此本研究試圖運用多目標優(yōu)化算法，探討雙循環(huán)經濟發(fā)展中企業(yè)供應鏈系統(tǒng)的多目標優(yōu)化策略問題，創(chuàng)建企業(yè)雙循環(huán)供應鏈多目標優(yōu)化模型，從而為企業(yè)供應鏈風險管理提供一個新的方法及思路。

“雙循環(huán)”戰(zhàn)略下企業(yè)供應鏈的風險分析

研究企業(yè)供應鏈風險管理需要認識風險產生的客觀性和主觀性，同時注意區(qū)分供應鏈系統(tǒng)的外生風險和內生風險。

(一)企業(yè)雙循環(huán)供應鏈的風險來源分析

企業(yè)雙循環(huán)供應鏈的風險研究主要從兩個方面展開。

1.企業(yè)雙循環(huán)供應鏈戰(zhàn)略風險分析

“雙循環(huán)”戰(zhàn)略下，我國企業(yè)供應鏈既面臨國際市場競爭，又面臨國內市場的競爭。就國際市場而言，傳統(tǒng)企業(yè)國際供應鏈的鏈條比較長、節(jié)點企業(yè)較多，供應鏈之間過度的依賴性會使得供應鏈系統(tǒng)很容易受到各環(huán)節(jié)、各節(jié)點企業(yè)風險的影響，容易產生“斷裂”的風險。根據(jù)Lacity等⑧對虛擬企業(yè)的統(tǒng)計，國際供應鏈能夠完全成功的不足50%，有19.6%處于高風險狀態(tài)，因此單循環(huán)的國際化供應鏈很容易受到外部環(huán)境各種不利因素的影響，進而轉化為供應鏈戰(zhàn)略風險。就國內市場而言，國內單循環(huán)的供應鏈在國際上競爭力不足。雖然目前我國推進的雙邊協(xié)定或區(qū)域協(xié)定(如RCEP)對構建雙循環(huán)供應鏈有利，但是也很難覆蓋整體國際供應鏈的頭尾。如果雙循環(huán)供應鏈組合不能兼顧發(fā)展平衡，不能采取多目標優(yōu)化策略，出現(xiàn)風險難以調整，就會使得整個供應鏈區(qū)域分布出現(xiàn)更加極端化的現(xiàn)象。

2.企業(yè)雙循環(huán)供應鏈系統(tǒng)風險傳遞分析

國內國際雙循環(huán)供應鏈是一個整體系統(tǒng)，其中各國的企業(yè)成員占據(jù)供應鏈一定的地位，全鏈節(jié)點企業(yè)共同努力能夠發(fā)揮“共建共享”的“共生”作用。同時，雙循環(huán)供應鏈節(jié)點企業(yè)彼此間也存在風險傳遞的機制。國際供應鏈風險傳遞主要發(fā)生在傳遞的基本要素上和過程中，這種機制具有放大效應。在傳遞過程中，風險會被放大、轉移或者傳染，最后鏈接為供應鏈整體的戰(zhàn)略風險。⑨企業(yè)雙循環(huán)供應鏈節(jié)點企業(yè)的風險傳遞、轉化最終會形成整體供應鏈資產損傷的系統(tǒng)風險。

供應鏈風險管控需要將供應鏈的基本風險要素作為切入點，⑩進行系統(tǒng)性、結構性、關聯(lián)性分析，重點發(fā)現(xiàn)和處理供應鏈的戰(zhàn)略風險，以便進行重大管理決策，最后預防供應鏈節(jié)點企業(yè)風險傳遞，建立內部信息共享機制，優(yōu)化供應鏈的長度，實現(xiàn)即時風險管理。

(二)企業(yè)雙循環(huán)供應鏈國內外供應商風險分析

由于供應鏈會受到外部環(huán)境因素和內部合作與管理失誤因素的影響，供應鏈系統(tǒng)會產生供應商風險問題。

1.企業(yè)雙循環(huán)供應鏈的供應商風險類別。企業(yè)雙循環(huán)供應鏈的供應商風險是指供應鏈雙循環(huán)中國內外市場環(huán)境不利因素和內部管理失誤形成的供應風險，主要分為供應商價格風險、供應商信用風險、供應商交付風險以及服務風險。第一類是供應商價格風險。在全球市場環(huán)境下，各種不確定因素會引起市場價格波動，因為全球市場是一個動態(tài)變化的環(huán)境，可能會遇到突然的政治、經濟事件，導致整個市場發(fā)生巨大變化，使得供應商難以準時提供原材料或供應鏈企業(yè)原本的采購計劃被破壞，造成經濟損失。第二類是供應商的信用風險。供應商的信用風險是指供應商的產品質量信用和合同信用問題給供應鏈造成的風險。供應鏈通過合同方式把各個供應商組合在一起并開展合作，但是雙循環(huán)中國內外相關產業(yè)的上下游企業(yè)數(shù)量較多、企業(yè)素質和運營管理能力有較大的差異，個別企業(yè)可能在追求本企業(yè)的利益最大化過程中產生信用風險。在危機時刻供應商甚至會無故中止合同、更改合同條款、違反合同規(guī)定。這些行為都會造成供應鏈企業(yè)損失，導致不能正常供貨或者供貨質量存在嚴重問題。第三類是供應商交付風險。供應鏈上下游企業(yè)之間的空間距離一般情況下會比較遠，尤其是國際空間距離比較長，這可能導致交貨延期。第四類是供應商服務風險。服務風險主要是指供應商對于供應鏈企業(yè)反映的問題處理、響應不及時，導致供應鏈企業(yè)的損失進一步擴大或者未能及時得到補償。

2.企業(yè)雙循環(huán)供應鏈中的供應商風險成因。企業(yè)的雙循環(huán)供應鏈為供應鏈企業(yè)的全球資源組合提供方便，尤其能為技術創(chuàng)新和技術資源組合提供方便，有利于提升我國企業(yè)的國際競爭力，但是也使雙循環(huán)供應鏈企業(yè)產生一些供應商風險。供應商風險成因主要有以下四個方面。

首先是供應商與供應鏈企業(yè)的目標及利益存在沖突。無論是供應商還是供應鏈企業(yè)，其最終目的都是實現(xiàn)自身利益最大化。在雙循環(huán)供應鏈模式下，供應鏈中的各個企業(yè)都是具有獨立利益的經濟主體。企業(yè)關系中存在的破壞合作的隱性因素，是供應商風險存在的根本原因。

其次是供應商與供應鏈企業(yè)信息不對稱。供應商與供應鏈企業(yè)之間存在利益博弈關系，只有供應商擁有信息優(yōu)勢。這種信息不對稱會帶來包括供應商的逆向選擇和道德風險兩大類委托代理問題。由于供應商是獨立的利益主體，因而不可能實現(xiàn)完全信息共享，信息不對稱也無法完全消除。

再次是供應商與供應鏈企業(yè)缺乏信任。供應商和供應鏈企業(yè)之間的雙循環(huán)供應鏈建立在國內外企業(yè)資源互補合作基礎上，因此供應商與供應鏈之間的信任是合作的關鍵，如果供應鏈企業(yè)與供應商之間存在信任危機，它們之間就無法進行長期合作。

最后是供應鏈企業(yè)對供應商的過度依賴。雙循環(huán)供應鏈的組織可以是垂直供應鏈管理模式，也可以是水平供應鏈管理模式。相對來說水平供應鏈管理模式下供應鏈企業(yè)對供應商的依賴程度較高，供應鏈企業(yè)會被迫接受供應商的供貨價格與其他條件，這會增加下游企業(yè)整體經營的可控性。

“雙循環(huán)”新格局下控制國際供應鏈風險的目標

我國“十四五”期間實施“雙循環(huán)”戰(zhàn)略就是避免傳統(tǒng)的“國際單循環(huán)”產生的問題，避免經濟單極化風險。企業(yè)供應鏈雙循環(huán)的目標相比于傳統(tǒng)的目標勢必更加多元化和復雜化，供應鏈企業(yè)必須建立多目標管理方法。

(一)明晰企業(yè)供應鏈的“雙循環(huán)”的戰(zhàn)略目標

我國企業(yè)必須順應國家“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略，建立多目標的優(yōu)化管理模式。多目標管理就是在供應鏈企業(yè)的經濟效率和供應鏈安全之間尋找合理平衡點，在“內循環(huán)”供應商和“外循環(huán)”供應商之間計算優(yōu)化比例，在不同國際區(qū)域供應商之間尋求平衡。

企業(yè)供應鏈參與“雙循環(huán)”的核心目標是完善我國的相關產業(yè)鏈，建構安全穩(wěn)定的國際供應鏈，保障“雙循環(huán)”有序運轉。供應鏈企業(yè)在多目標管理下，既要優(yōu)化國際供應商的所在區(qū)域距離和數(shù)量，也要優(yōu)化國內供應商的區(qū)域和數(shù)量，提高供應鏈整體的現(xiàn)代化管理水平。

企業(yè)供應鏈參與“雙循環(huán)”可以提升企業(yè)國際化供應鏈系統(tǒng)的競爭力。在數(shù)字化、智能化的高科技競爭時代，企業(yè)供應鏈的創(chuàng)新能力是引領供應鏈發(fā)展的動力源。各國企業(yè)供應鏈之間的競爭核心是通過技術攻關來創(chuàng)新國際供應鏈新模式。

(二)建立“雙循環(huán)”中的企業(yè)供應鏈自主可控目標

長期以來，受國內經濟基礎和歷史條件的影響，我國大部分企業(yè)選擇勞動密集型產業(yè)的優(yōu)勢，在采取出口導向戰(zhàn)略開拓海外市場方面取得了巨大成功。然而這種企業(yè)供應鏈難以適應經濟全球化過程中出現(xiàn)的“逆全球化”和各種貿易保護主義的形勢，近年來的大國貿易爭端，核心技術限制出口，就暴露出我國企業(yè)單一的“出口導向型經濟”隱藏的深層次問題。

(三)優(yōu)化供應鏈企業(yè)“雙循環(huán)”中的供應商組合目標

在雙循環(huán)戰(zhàn)略下，企業(yè)組織國際供應鏈是為了獲得競爭優(yōu)勢，努力降低企業(yè)的國內外采購成本，以獲得更大效益。我國的雙循環(huán)戰(zhàn)略有利于企業(yè)組織國際化供應鏈。但不同國家、區(qū)域的不同企業(yè)之間的要素資源存在著巨大差異。資源的差異影響企業(yè)對成本-效益獲取的方式，而這些不同組合方式都將可能影響供應鏈的組合成本、采購成本及交易成本。

首先，低成本采購目標。經濟雙循環(huán)中的企業(yè)國際供應鏈需要采取規(guī)模化采購，盡量降低采購成本。由于國際供應鏈采購涉及的國內外企業(yè)數(shù)目龐大，區(qū)域分布廣泛，組成結構繁雜，存在許多不確定性因素，因此需要建立起對所有節(jié)點企業(yè)透明的采購信息機制。

其次，獲得均衡價格目標。企業(yè)國際供應鏈管理面臨不同市場制度下的價格機制，依據(jù)古諾模型，只有完全競爭市場條件下才可能獲得趨于市場的均衡價格。不同國家的市場體系和機制不同，市場的壟斷與競爭狀況各異，企業(yè)采購管理制度上的缺陷也會提高供應鏈系統(tǒng)成本。我國企業(yè)國際供應鏈必須優(yōu)化供應鏈的采購策略。

再次，降低運輸成本目標。企業(yè)供應鏈雙循環(huán)需要進行全球優(yōu)化的高質量資源組合和低成本的采購價格組合。國際化供應鏈都是跨越區(qū)界與國界的，這使得供應商的運輸壓力增加。供應鏈距離、交通條件、運輸技術水平等因素若發(fā)生偏差，會使得貨物不能及時有效地流通，從而增加整個供應鏈系統(tǒng)成本。

最后，降低交易成本目標。企業(yè)國內國際雙循環(huán)供應鏈鏈條較長、規(guī)模較大、節(jié)點企業(yè)較多、協(xié)調較為困難，存在交易成本方面的風險。供應鏈系統(tǒng)本質上是一個利益共同體，而維持企業(yè)之間合作的信任，并沒有硬約束力。如果節(jié)點企業(yè)對利益獲得存在不滿并產生不協(xié)調行為，交易風險就可能發(fā)生。

“雙循環(huán)”下企業(yè)供應鏈多目標模型設計

(一)企業(yè)雙循環(huán)供應鏈結構的多目標模型

研究的目的是設計多目標模型，優(yōu)化并確定國內外供應商的不同數(shù)量，平衡企業(yè)雙循環(huán)供應鏈的供應風險和采購成本。

1.成本函數(shù)

運用n個企業(yè)的古諾模型可得均衡價格：

其中a為外生變量，c為完全競爭市場下的價格，當n→∞時，p→c。

總的采購成本為：

C=Qp(1-di)+y

其中Q為供貨量，di為第i個廠商的折扣(它是Q的函數(shù))，y為間接成本(如制定供應鏈管理規(guī)則、調查信息費、簽訂協(xié)議費、訂貨費等，一般是固定的)。相應地，單件采購成本為C/Q，它依然是Q的函數(shù)。

2.供應風險函數(shù)

令j為正常供應的廠商總數(shù)，i為其中的國內廠商數(shù)，j-i為其中的國外廠商數(shù)。Nd表示國內廠商總數(shù)，Nf表示國外廠商總數(shù)，Prd表示任意一個國內廠商的供貨風險(例如Prd=0.1就表示有10%的概率無法正常供貨)，Prf表示任意一個國外廠商的供貨風險。恰好i個國內廠商能正常供應的概率為：

令r為所需最少的正常供應的廠商數(shù)量，它一般由管理部門確定。r的大小反映管理部門對風險的厭惡程度，r較大說明對風險較為厭惡，但r太大會導致成本上升，一般需根據(jù)具體情況選擇適當?shù)膔。若對上式關于i從0到r-1求和，得到單循環(huán)模式下供應商不足的風險(簡稱供應風險，即正常供應的廠商數(shù)小于r的概率)：

類似上面的分析，在雙循環(huán)模式下，恰好j-i個國外廠商能正常供應的概率為：

最后得到雙循環(huán)模式下的供應風險：

上式中，求和通項表示恰好有i個國內廠商和j-i個國外廠商能正常供應的概率。與單循環(huán)模式不同，計算雙循環(huán)模式下的供應風險時，內層求和i的上下界還受到Nd和Nf的限制。

3.雙目標規(guī)劃模型

在每組固定的(Nd,Nf)設置下，都可以計算國內外的采購單價和供應風險Ps?？紤]極小化供應風險和采購成本，建立以下雙目標模型：

MinPs(極小化供應風險)

雙目標規(guī)劃模型若不做改進，其最優(yōu)解是一個帕累托前沿面。若做改進，可以對兩個目標函數(shù)線性加權化為單目標規(guī)劃求解；也可將其中一個目標函數(shù)化為約束條件利用約束規(guī)劃算法求解。此外還有罰函數(shù)法、目標規(guī)劃法等。

(二)實例分析

為了驗證模型的可行性，使用上述公式，借鑒相關文獻的調查數(shù)據(jù)，國內某供應鏈生產商每年需要采購某零部件20萬個，設有家供應商，每家供應商的折扣規(guī)則均為:2萬件以下沒有折扣；3萬件以下的折扣率為2%；4萬件以下為5%；5萬件以下為10%；6萬件以下為15%；10萬件以下為20%；10萬件以上的折扣率是30%。以此為依據(jù)進行如下計算：

1.只考慮國內供應商的情況(單循環(huán)模式)

設：Prd=0.3(單個國內供應商無法供貨的風險：低風險設prd≤0.1；高風險設Prd≥0.3)；r=8(所需最少供應商數(shù))；供應商數(shù)Nd=3～10；價格參數(shù)a=10，c=7.5。

2.同時考慮國內國外供應商的情況(雙循環(huán)模式)

設定：Prd=0.3(單個國際供應商無法供貨的風險)；Prd=0.1(單個國內供應商無法供貨的風險)；r=8；國外供應商數(shù)Nf=1～10，國內供應商數(shù)Nd=1～12(Nd+Nf≥r)；國外國內供應商價格參數(shù)af=8,Cf=6.5;ad=10,ad=7.5。

3.結果比較

由于問題設定比較簡單，直接采用圖像觀察法。為了方便觀察結果，我們固定最少供應商數(shù)(r)和外國廠商數(shù)(Nf)，讓國內廠商數(shù)(Nd)在一定范圍內變化，兩種模式下的風險和成本比較如圖1所示。比較可知，大部分情況下，雙循環(huán)模式可以同時顯著降低成本(平均降低5%～20%)和風險(平均降低約一個數(shù)量級)。因此雙循環(huán)模式優(yōu)于單循環(huán)模式。此外，國內和國外廠商數(shù)越多，風險和成本均會越低，但達到一定閾值時反而會上升(從圖1中可以看出，當Nd大于10時，成本上升了約1%)。過多廠商數(shù)會增加供應商風險的概率，同時會增加管理成本(本節(jié)設置管理成本為常數(shù)，因此這項支出的增加沒有體現(xiàn)出來)。一般可以在廠商數(shù)增加，但成本和風險變化已經很小甚至上升或者已經達到某個閾值時選定廠商數(shù)。

圖1 單循環(huán)、雙循環(huán)情況下的成本與風險隨廠商數(shù)變化

4.結論

雙目標數(shù)值計算結果表明，第一，企業(yè)供應鏈雙循環(huán)模式具有較大優(yōu)勢，通過計算供應鏈采取單循環(huán)模式發(fā)現(xiàn)，不管是國內單循環(huán)模式還是國際單循環(huán)模式風險都比較大。企業(yè)供應鏈雙循環(huán)模式的最大優(yōu)勢是可以顯著降低供貨風險，同時也能夠大大降低供貨成本。第二，雙循環(huán)供應鏈企業(yè)的風險控制可以采取多目標優(yōu)化策略，主要在供應商總體數(shù)量上采取規(guī)模策略。但是在目前國際局勢不穩(wěn)定的情況下，一方面要形成規(guī)模優(yōu)勢，另一方面要考慮供應商風險和管理成本。因此企業(yè)應綜合考慮和確定特定供應鏈合適的供應商數(shù)。第三，國家“雙循環(huán)”戰(zhàn)略下，國內企業(yè)采用垂直供應鏈組合策略更具優(yōu)勢，主要是自主可控的供應鏈具有更好的穩(wěn)定性，垂直供應鏈組織的關鍵是平衡國內外供應商的比例。第四，在政治地緣化、經濟區(qū)域化的國際背景下，企業(yè)雙循環(huán)供應鏈可采取區(qū)域分布優(yōu)化策略，供應商的區(qū)域分布、國家距離、國內外供應商的數(shù)量比例需要進行多目標優(yōu)化計算。

①馬林：《基于SCOR模型的供應鏈風險識別、評估與一體化管理研究》，浙江大學博士論文，2005年。

②J. Blackhurst, C. W. Craighead, D. EIkins, R. B. Handfield, “An Empirically Derived Agenda of Critical Research Issues for Managing Supply-chain Disruptions”,InternationalJournalofProductionResearch, Vol.43, No.19(2005), pp.4067-4081; C. W. Craighead, J. Blackhurst, M. J. Rungtusanatham, R. B. Handfield, “The Severity of Supply Chain Disruptions:Design Characteristics and Mitigation Capabilities”,DecisionSciences, Vol.38, No.1(2007), pp.131-156; N. Bakshi, P. Kleindorfer, “Co-opetition and Investment for Supply-chain Resilience”,ProductionandOperationsManagement, Vol.18, No.6(2009), pp.583-603.

③蔣有凌、楊家其、尹靚等：《基于ANN的供應鏈風險綜合評估模型與應用》，《武漢理工大學學報:交通科學與工程》2008年第1期。

④晚春東、王雅林、齊二石：《供應鏈系統(tǒng)風險識別與評估研究綜述》，《哈爾濱工業(yè)大學學報(社會科學版)》2007年第6期。

⑤丁偉東、劉凱、賀國先：《供應鏈風險研究》，《中國安全科學學報》2003年第4期。

⑥池源：《供應鏈風險研究現(xiàn)狀與發(fā)展方向的研究綜述》，《魅力中國》2011年第15期。

⑦Starr Randy, Jim Newfrock, Michael Delurey, “Enterprise Resilience, Managing Risk in the Networked Economy”,Strategy+Business, Vol.30(2003), pp.1-10.

⑧M. C. Lacity, L. R. Willcocks, F. I. Feeny, “Toutsourcing: Maximize Flexibility and Control”,HarvardBusinessReview, Vol.73, No.3(1995), pp.84-93.

⑨李剛：《供應鏈風險傳導機理研究》，《中國流通經濟》2011年第1期。

⑩李惠敏、謝微：《供應鏈風險傳導過程研究綜述》，《物流科技》2015年第2期。