朱炎亮

（廣東石油化工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 茂名 525000）

一、引 言

改革開放以來我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)總量已穩(wěn)居世界第二位。然而，多年來“高投資、高能耗、低效率、低技術(shù)進(jìn)步”粗放型高速增長(zhǎng)與唯GDP至上的傳統(tǒng)思維，也給中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來了資源配置效率不足、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不高的問題[1-2]。原有那種主要依靠要素投入數(shù)量的外延式增長(zhǎng)已經(jīng)難以為繼，具體表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡問題日漸明顯、生產(chǎn)效率及資源配置效率過低、資源環(huán)境約束趨緊等[3]。這些情況都表明，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展亟需改變傳統(tǒng)的發(fā)展模式，需要盡快地建立高質(zhì)量發(fā)展模式[4]。構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要。因此，要充分利用好兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，發(fā)揮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求對(duì)國(guó)際生產(chǎn)要素的吸引力，就需要高水平對(duì)外開放新格局。作為改革開放試驗(yàn)田的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，不僅為我國(guó)構(gòu)建更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制創(chuàng)造條件，而且也為市場(chǎng)化改革制度創(chuàng)新進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了重要的契機(jī)和窗口。

進(jìn)一步提升資源配置效率進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)，是解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)當(dāng)前面臨主要問題的必由之路。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的特征主要表現(xiàn)在生產(chǎn)要素投入少、資源配置效率高、資源環(huán)境成本低、經(jīng)濟(jì)效益好等方面[5]。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，資本積累速度不斷下降[6]、人口紅利逐漸消失[7-8]和創(chuàng)新機(jī)制相對(duì)匱乏[9]等三重內(nèi)生結(jié)構(gòu)性因素的變化導(dǎo)致了內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力不足，并引發(fā)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低效率的沖擊，進(jìn)而影響了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。此外，現(xiàn)有體制結(jié)構(gòu)的缺陷——如政府干預(yù)過度也會(huì)造成資源配置的扭曲，成為效率改進(jìn)的阻礙[10]。因此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只有改革傳統(tǒng)GDP錦標(biāo)賽模式中的“縱向”干預(yù)體制，簡(jiǎn)化和規(guī)范政府職能，讓市場(chǎng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制更好地推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新，才能夠持續(xù)提升企業(yè)生產(chǎn)效率和增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能，提高資源配置效率。

為激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力，國(guó)家嘗試通過高水平開放、創(chuàng)新對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制、突破深層次體制機(jī)制問題等途徑來提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和尋求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，其中影響力較大的是2013年起我國(guó)先后部署設(shè)立的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。作為中國(guó)漸進(jìn)式改革的一部分，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)逐步分批次推行，在地區(qū)和年份的差異構(gòu)成了“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，這為研究高水平開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響提供了機(jī)遇[11]。迄今為止，關(guān)于高水平開放的研究多沿著制度性開放和市場(chǎng)化改革兩條思路進(jìn)行探討。比如戴翔[12]認(rèn)為，制度型開放是新一輪高水平開放的必然要求，本質(zhì)上看，制度型開放就是從以往“邊境開放”向“境內(nèi)開放”的拓展、延伸和深化,形成與國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)規(guī)則相接軌的基本制度框架和行政管理體系。遲福林[13]也認(rèn)為，堅(jiān)持高水平開放與高水平市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相互融合相互促進(jìn)，將為構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，以及實(shí)現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展奠定最重要的制度基礎(chǔ)。而關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)績(jī)效評(píng)估的研究文獻(xiàn)中，大部分集中于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對(duì)增加地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量[14-16]、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[17]、吸引國(guó)外投資[18]、增加貿(mào)易流量[19-20]、提升區(qū)域創(chuàng)新能力[21]、轉(zhuǎn)變貿(mào)易方式[22]以及調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[23-24]等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面的研究。而本文關(guān)心的是，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是否提高了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量？如果是，其作用途徑是什么？回答這些問題，不僅能有助于完善自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)績(jī)效評(píng)估的研究，還能為中國(guó)通過高水平開放激發(fā)市場(chǎng)活力，“清潔”體制沉疴，為實(shí)現(xiàn)以深化改革開放推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)提供實(shí)證支撐。

基于此，本文以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為政策沖擊，分析中國(guó)高水平開放引致的市場(chǎng)化改革中介效應(yīng)以及對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的影響。首先，基于各地區(qū)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的總體方案，從理論角度分析自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新倒逼市場(chǎng)化改革，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用機(jī)制；其次，采用2009—2019年省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分法實(shí)證檢驗(yàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的處理效應(yīng)；再次，進(jìn)一步分批次、分區(qū)位檢驗(yàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的異質(zhì)性效應(yīng)，以及推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用機(jī)制；最后，立足于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的制度創(chuàng)新提出中國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大開放的政策建議。

二、制度背景與理論機(jī)制

高水平開放主要是指著眼國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易和投資規(guī)則，通過制度創(chuàng)新，建立一套與國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則相適應(yīng)的制度框架，并建立一套與國(guó)際接軌的創(chuàng)新貿(mào)易制度體系[25]。打造自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是我國(guó)主動(dòng)參與規(guī)劃國(guó)際貿(mào)易準(zhǔn)則的重要嘗試。國(guó)家層面設(shè)立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)承擔(dān)的功能與以往各種類型的開發(fā)區(qū)承擔(dān)的功能存在很大的不同。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新探索，也就是說，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)任務(wù)不僅關(guān)注于引進(jìn)外資、進(jìn)出口和經(jīng)濟(jì)總量等指標(biāo)所表征的規(guī)模擴(kuò)張，而且更加注重推動(dòng)制度型開放，并以高水平開放倒逼國(guó)內(nèi)深層次市場(chǎng)化改革，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

截至2020年10月，中國(guó)已先后形成了21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的“雁陣”。2013年9月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先試先行，率先推出了一系列深化改革開放的制度創(chuàng)新。2015年4月，廣東、天津、福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先后被批復(fù)，改革開放進(jìn)一步深化，形成了具有差異化、特色化的開放制度創(chuàng)新結(jié)果。2017年3月，遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西7個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相繼掛牌，進(jìn)一步擴(kuò)大開放創(chuàng)新實(shí)踐的范圍，并立足于區(qū)域性的戰(zhàn)略地位，形成更多可復(fù)制可推廣的制度創(chuàng)新。2018年10月，海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)被批復(fù)，在海南全域建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，并探索建設(shè)中國(guó)特色自由貿(mào)易港，以更大力度和更高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施高水平開放。2019年7月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)結(jié)合現(xiàn)實(shí)需求實(shí)施擴(kuò)容操作，新增臨港新片區(qū)。8月，山東、河北等6個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正式掛牌。2020年9月，北京、安徽、湖南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展區(qū)域獲批。至此，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從點(diǎn)到線，由線到面，形成了東西南北中，沿海成片、內(nèi)陸連線的全方位布局，并圍繞區(qū)域優(yōu)勢(shì)提出差異化試點(diǎn)任務(wù)，打造各具特色的改革開放高地。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的市場(chǎng)化改革的功能主要體現(xiàn)在推動(dòng)投資領(lǐng)域自由化、貿(mào)易領(lǐng)域便利化以及政府職能轉(zhuǎn)變?nèi)齻€(gè)方面，如圖1所示，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響效應(yīng)主要通過以上領(lǐng)域的改革創(chuàng)新措施推動(dòng)市場(chǎng)化改革，最終提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

圖1 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的理論機(jī)制

第一，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理模式和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇等方面的制度創(chuàng)新，推動(dòng)了投資自由化，提高要素市場(chǎng)發(fā)育程度，進(jìn)而提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。一方面，這將極大地促進(jìn)外商投資領(lǐng)域的開放，為新一輪開放中資本和技術(shù)要素的流動(dòng)與再次聚集帶來了更大的可能性，有利于提升要素市場(chǎng)發(fā)育程度和市場(chǎng)化水平。另一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過探索準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，給予外資投資企業(yè)和投資者不低于國(guó)內(nèi)投資企業(yè)和投資者的國(guó)民待遇，營(yíng)造良好的外商投資環(huán)境。市場(chǎng)化程度提高的一個(gè)很顯著的標(biāo)志則是更加公平透明的市場(chǎng)環(huán)境，因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理模式和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇等方面的制度創(chuàng)新在一定程度上提高了地區(qū)市場(chǎng)化程度和要素資源配置效率，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

第二，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化和降低貿(mào)易壁壘，提高產(chǎn)品市場(chǎng)化程度，進(jìn)而推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)積極推進(jìn)貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新，提高國(guó)際貿(mào)易的透明度和便利化程度，改革創(chuàng)新貿(mào)易通關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)，推進(jìn)通關(guān)所涵蓋的港口運(yùn)輸、卸貨、作業(yè)和清關(guān)等所有業(yè)務(wù)的無紙化程序運(yùn)行，降低企業(yè)貿(mào)易通關(guān)成本，降低貿(mào)易壁壘。另一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)積極探索推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”，為企業(yè)追溯貨物來源提供便利，提高國(guó)際貿(mào)易的透明度，增加國(guó)際國(guó)內(nèi)間商品的流通。貿(mào)易便利化的制度創(chuàng)新能夠在一定程度上降低商品市場(chǎng)上的地區(qū)貿(mào)易壁壘，促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，有利于克服貿(mào)易保護(hù)所帶來的低效率，提高市場(chǎng)化程度，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。

第三，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過改革政府管理體制和創(chuàng)新政府服務(wù)方式，提高了政府與市場(chǎng)的適應(yīng)程度，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。首先，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)完善以簡(jiǎn)政放權(quán)為重點(diǎn)的行政管理體制，改革行政審批制度，在平衡政府的調(diào)控能力和社會(huì)便利程度的基礎(chǔ)上，減少不必要的行政審批程序。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)放松市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，為市場(chǎng)主體的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新提供寬松平等的環(huán)境和條件，有效激發(fā)生產(chǎn)部門市場(chǎng)活力和創(chuàng)造力；其次，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)規(guī)范市場(chǎng)秩序，實(shí)行嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)保護(hù)（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)），切實(shí)維護(hù)好投資人和創(chuàng)業(yè)者的正當(dāng)權(quán)益，促進(jìn)各類市場(chǎng)主體的平等競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)勝劣汰。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新政府服務(wù)方式，不僅讓市場(chǎng)能夠更為充分地對(duì)各種資源要素進(jìn)行配置，也能讓政府的調(diào)控職能得到更好的發(fā)揮，從而共同推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

三、模型設(shè)定、變量選取與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)定

目前我國(guó)有21個(gè)地區(qū)分六批掛牌建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)①本文的數(shù)據(jù)樣本時(shí)期為2009—2019年，因此本文僅討論2020年之前建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響。，這個(gè)為本文直接運(yùn)用雙重差分方法評(píng)價(jià)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的作用提供了良好的條件。我們構(gòu)建如下的雙向固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的直接影響：

其中，被解釋變量tfp為全要素生產(chǎn)率；下標(biāo)i和t分別代表第i個(gè)省份和第t年，解釋變量FTZ為虛擬變量，λt為時(shí)間固定效應(yīng)，μi為省份個(gè)體固定效應(yīng)。Xit為其他控制變量，包括人均金融機(jī)構(gòu)貸款余額、高等教育學(xué)校數(shù)、人均政府財(cái)政科技支出以及人均公路里程等。在上述模型中，系數(shù)β代表了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響。

（二）變量選取

1.被解釋變量。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)變化所引起的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，要素重置效應(yīng)強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)率的提高。本文選取全要素生產(chǎn)率（tfp）衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，借鑒郭慶旺等[26]使用非參數(shù)DEAMalmquist指數(shù)方法估算中國(guó)省份經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率，其中產(chǎn)出變量為實(shí)際GDP，投入變量為就業(yè)人數(shù)、資本存量。

2.解釋變量。本文的核心解釋變量“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”是虛擬變量，掛牌建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的地區(qū)名單根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部官方網(wǎng)站整理所得。根據(jù)各地區(qū)建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的實(shí)際情況，如果該地區(qū)在當(dāng)年正式掛牌①各省份開始建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)時(shí)間一般包含三個(gè)時(shí)間點(diǎn)：國(guó)務(wù)院決定設(shè)立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)時(shí)間、中共中央政治局審議通過自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的時(shí)間以及自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正式掛牌時(shí)間。本文采用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正式掛牌的時(shí)間作為省份正式建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的時(shí)間。，則賦值為1，否則為0?？紤]到有的地區(qū)正式掛牌建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的時(shí)間是上半年，有的是下半年，我們將掛牌月份在6月份之前的從當(dāng)年開始賦值，將掛牌月份在6月份之后的從下一年開始賦值。

3.控制變量。為使自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的計(jì)量結(jié)果更加確切，我們還控制了各地區(qū)的金融發(fā)展、教育水平、政府研發(fā)投入以及基礎(chǔ)設(shè)施水平等其他有可能會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的因素。金融發(fā)展選取人均金融機(jī)構(gòu)貸款余額（fin）來度量；教育水平選取高等學(xué)校數(shù)（edu）來度量；政府研發(fā)投入利用人均政府財(cái)政科技支出（gov）來表示；基礎(chǔ)設(shè)施采用人均公路里程（tra）來衡量。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（三）數(shù)據(jù)說明

樣本研究主要從時(shí)間窗口、樣本層面以及樣本篩選三個(gè)維度進(jìn)行了考量。首先，時(shí)間維度。第一批掛牌建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的時(shí)間是在2013年8月份，數(shù)據(jù)可獲得最新的年份為2019年，共六年時(shí)間，考慮到時(shí)間序列的平衡性和2008年金融危機(jī)、2020年疫情等結(jié)構(gòu)性因素和外部沖擊對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，本文選取第一批掛牌建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)前5年為樣本的起始年份，選取暴發(fā)疫情前的年份為樣本截止年份，即本文數(shù)據(jù)的時(shí)間窗口為2009—2019年。其次，樣本層面。由于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)被批準(zhǔn)建設(shè)是基于省份層面，并且相關(guān)指標(biāo)測(cè)算的數(shù)據(jù)僅在省際層面可獲得，因此本文選取省份層面樣本。最后，樣本篩選。由于西藏及港澳臺(tái)地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)獲取存在缺失，因此本文在所選數(shù)據(jù)樣本之中剔除了以上這些地區(qū)的數(shù)據(jù)，僅選擇了我國(guó)其余30個(gè)省份的完整數(shù)據(jù)。

本文研究中所采用的數(shù)據(jù)全部源于2010—2020年我國(guó)及各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒以及Wind數(shù)據(jù)庫。

四、實(shí)證分析

（一）初步回歸結(jié)果

本文首先估計(jì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的直接影響。由于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在省級(jí)層面中表現(xiàn)出差異化特征，為我們提供了一個(gè)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，因此我們根據(jù)公式（1），以全要素生產(chǎn)率作為解釋變量，運(yùn)用雙重差分法來評(píng)估自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的凈效應(yīng)?；貧w結(jié)果報(bào)告在表2中。

表2中，左列是沒有加入控制變量時(shí)的估計(jì)結(jié)果，在控制了省份和年份固定效應(yīng)后，回歸系數(shù)為0.0576，并在5%的水平下顯著，從經(jīng)濟(jì)意義上來看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)使得地區(qū)全要素生產(chǎn)率提升約5.8%。右列是進(jìn)一步控制了金融發(fā)展、教育水平、政府研發(fā)投入、基礎(chǔ)設(shè)施水平等結(jié)果，結(jié)果顯示，的回歸系數(shù)為0.0388，并在10%的水平下顯著，說明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)使得地區(qū)全要素生產(chǎn)率提升約3.9%。通過表2的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，無論是否加入其他控制變量，以地區(qū)全要素生產(chǎn)率為被解釋變量時(shí)，本文關(guān)注的FTZ的回歸系數(shù)均顯著為正，這表明建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量有著顯著的推動(dòng)作用?？刂谱兞康男畔⒈砻?，教育水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量在統(tǒng)計(jì)上也呈顯著的正向效應(yīng)。

表2 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響：基礎(chǔ)回歸

（二）平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

雙重差分方法的一個(gè)應(yīng)用前提是，在政策發(fā)生變化之前，進(jìn)行自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與未進(jìn)行自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的地區(qū)發(fā)展趨勢(shì)不存在系統(tǒng)性差異。我們借鑒近年來多數(shù)文獻(xiàn)所采用的事件法[27]對(duì)政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在年度之間的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)進(jìn)行分解。具體做法是，建立如下回歸模型：

其中，F(xiàn)TZi,t-j是一個(gè)虛擬變量，如果省份i在t-j時(shí)期開始建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，那么該變量為1，否則為0（M、N分別表示政策時(shí)點(diǎn)前和政策時(shí)點(diǎn)后的期數(shù)）。比如，當(dāng)M=2時(shí)j=-2，則虛擬變量FTZi,t+2則表示省份i在t+2時(shí)期建設(shè)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，其衡量的是省份i建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)前兩年的效應(yīng)。因此，β-M衡量的是省份i建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)前M期的政策效果，βN衡量的是省份i建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)后N期的政策效果。

圖2報(bào)告了βj的估計(jì)系數(shù)及其95%置信區(qū)間，pre2至pre5分別為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)前2至5期的政策效果，current為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)當(dāng)期的政策效果，post1至post5分別為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)后1至5期的政策效果。結(jié)合圖中信息可知，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)前，其估計(jì)系數(shù)的波動(dòng)空間始終在0附近，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立以后，估計(jì)系數(shù)才顯著為正。由此可知，在建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)之前，處理組和控制組之間差異不明顯，因此能進(jìn)行比較，即可以滿足平行趨勢(shì)的前提假設(shè)。

圖2 基于事件分析法的平行趨勢(shì)假設(shè)檢驗(yàn)

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

國(guó)家批準(zhǔn)在哪個(gè)地區(qū)建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是經(jīng)過嚴(yán)密考量且極為慎重的決策，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量也是其決策考量的因素之一，因此可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的自選擇。為了檢驗(yàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的外生性，排除自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的相互作用對(duì)本文估計(jì)結(jié)果的影響，我們進(jìn)行了以下的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

第一，安慰劑檢驗(yàn)。為了考察自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)效果是否受到其他非觀測(cè)隨機(jī)因素的干擾，本文參照Li[28]和Canton等人[29]采用非參置換檢驗(yàn)的方法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。具體做法如下：首先，從樣本中不重復(fù)隨機(jī)抽取與每年真實(shí)實(shí)驗(yàn)組數(shù)量相同的省份作為實(shí)驗(yàn)組，其他省份為控制組；其次，根據(jù)隨機(jī)抽取的實(shí)驗(yàn)組省份與建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的年份設(shè)定多時(shí)點(diǎn)交互項(xiàng)；再次，保持其他控制變量不變，將交互項(xiàng)代入模型（1）進(jìn)行回歸分析。圖3描述了進(jìn)行1000次隨機(jī)抽樣下交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)的概率分布。從圖3可以發(fā)現(xiàn)，基于隨機(jī)抽樣得到的估計(jì)系數(shù)值基本分布在0附近，再次表明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的顯著促進(jìn)作用是真實(shí)存在的，并未受到其他非觀測(cè)隨機(jī)因素的干擾。

圖3 1000次回歸中自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)修正的勞動(dòng)生產(chǎn)率的系數(shù)估計(jì)值

第二，反事實(shí)檢驗(yàn)。本文借鑒已有的研究采用變動(dòng)政策推行時(shí)間的策略進(jìn)行檢驗(yàn)[30-31]，假想設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的年份統(tǒng)一提前兩年，如果此時(shí)同樣表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，則表明本文的方法尚無法充分分析自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響。表3的結(jié)果表明，新生成的虛擬自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（fake_FTZ）對(duì)全要素生產(chǎn)率均未產(chǎn)生顯著影響，這說明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的具體情況并未完全受到地區(qū)原有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響。

表3 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響：反事實(shí)檢驗(yàn)

第三，新的控制組。少數(shù)民族自治地區(qū)由于自然條件差、基礎(chǔ)薄弱、起步較晚等原因，經(jīng)濟(jì)與全國(guó)其他地區(qū)相比仍有一定差距。為此，我們將內(nèi)蒙古、廣西、寧夏和新疆四個(gè)少數(shù)民族自治區(qū)剔除控制組，形成新的控制組評(píng)估自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的影響。估計(jì)結(jié)果如表4所示，在更換新的控制組的情況下，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)依然顯著提高了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，這也表明基礎(chǔ)回歸的穩(wěn)健性。

表4 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響：新的控制組

第四，變換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指標(biāo)。將勞動(dòng)生產(chǎn)率（pro）、人均GDP（per_gdp）以及考慮非期望產(chǎn)出的綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp）作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的指標(biāo)[1,32-33]，重新評(píng)估自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響。估計(jì)結(jié)果如表5所示，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)總體上顯著提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率、人均GDP和綠色全要素生產(chǎn)率。

表5 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響：變換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指標(biāo)

五、進(jìn)一步討論：異質(zhì)性分析與機(jī)制檢驗(yàn)

（一）異質(zhì)性分析

第一，批次異質(zhì)性。在研究樣本的時(shí)間窗口內(nèi)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共分五個(gè)批次獲準(zhǔn)建設(shè)。從獲批批次異質(zhì)性來看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)時(shí)間批次的不同可能存在不同的實(shí)施效果。由于第五次獲批的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（上海臨港新片區(qū)、山東、河北等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）均在2019年下半年掛牌，根據(jù)本文的賦值原則，應(yīng)在2020年賦值為1，但由于文研究樣本的時(shí)間窗口選取為2009—2019年，因此批次異質(zhì)性僅討論前四批次。表6的回歸結(jié)果表明，首先，第一批次和第二批次自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)均能有效地提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，第三批次自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和第四批次自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的影響作用則不顯著，這在一定程度上表明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革政策的出臺(tái)、實(shí)施到見效需要一定的時(shí)間，政策效果尚未有具體體現(xiàn)。其次，從數(shù)值上看，第二批次自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相比第一批次（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的推動(dòng)效應(yīng)更大。這可能表明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)雖然能對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有催化效應(yīng)，但隨著時(shí)間的推移，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響有可能有所減弱，因此需不斷加大開放力度，深化體制機(jī)制改革。值得注意的是，2019年，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)現(xiàn)再擴(kuò)容，這也是國(guó)家進(jìn)一步鞏固深化對(duì)外開放成果的表現(xiàn)。

表6 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響：批次異質(zhì)性

第二，區(qū)位異質(zhì)性。從區(qū)位分布異質(zhì)性角度出發(fā)，分別評(píng)估沿海地區(qū)與非沿海地區(qū)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的促進(jìn)作用。表7中的前兩列是沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響效應(yīng)，后兩列是非沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響效應(yīng)?？梢园l(fā)現(xiàn)，沿海地區(qū)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有顯著的促進(jìn)作用，而非沿海地區(qū)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的影響作用在不加入控制變量時(shí)不顯著，加入控制變量之后顯著?？赡艹霈F(xiàn)原因主要有，第一，沿海城市多擁有優(yōu)良港口，海運(yùn)交通便利，臨近國(guó)際市場(chǎng)，便利化的貿(mào)易體制改革更容易發(fā)揮作用；第二，非沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大多是在2016年8月開始掛牌建設(shè)，由于政策落地實(shí)施需要時(shí)間，因此制度創(chuàng)新的處理效果可能還未能完全顯現(xiàn)。

表7 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響：區(qū)位異質(zhì)性

（二）影響機(jī)制檢驗(yàn)

本文在第二部分分析了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的作用機(jī)制。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的目的，一是通過實(shí)施以市場(chǎng)投資準(zhǔn)入負(fù)面清單為主的投資領(lǐng)域改革，促進(jìn)投資領(lǐng)域開放和提升投資自由化水平，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)際間資本技術(shù)要素流動(dòng)，提升要素市場(chǎng)發(fā)育程度；二是通過實(shí)施貿(mào)易便利化規(guī)則，提高貿(mào)易便利化水平和降低貿(mào)易壁壘，進(jìn)而提高產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度；三是通過以簡(jiǎn)政放權(quán)為重點(diǎn)的行政管理體制改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，推動(dòng)市場(chǎng)和政府發(fā)展合力的形成。以上三個(gè)方面最終目的是激發(fā)市場(chǎng)活力，倒逼經(jīng)濟(jì)向高效率發(fā)展，因此本文通過市場(chǎng)化指數(shù)（market）[34]來檢驗(yàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)在機(jī)制。表8中第（1）列與第（2）列顯示的結(jié)果表明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)可以顯著提高地區(qū)的市場(chǎng)化指數(shù)。因此可以證明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在投資、貿(mào)易和監(jiān)管領(lǐng)域的制度創(chuàng)新可以顯著地提升地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)。第（3）列和第（4）列顯示的結(jié)果表明，地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)能夠顯著地提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，從而論證了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新倒逼市場(chǎng)化改革，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

表8 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的機(jī)制識(shí)別

六、結(jié)論與政策建議

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，中國(guó)高水平開放承載著尋求新的增長(zhǎng)動(dòng)能和突破體制沉疴的歷史使命，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響顯得尤為重要。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為中國(guó)高水平開放的新航程，科學(xué)地評(píng)估自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響在一定程度上反映了目前中國(guó)高水平開放能否倒逼市場(chǎng)化改革，有效地推動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。有鑒于此，本文以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)為政策沖擊，分析了中國(guó)高水平開放的制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的處理效應(yīng)，以及市場(chǎng)化改革的中介效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：第一，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)顯著提升了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，并且提升作用具有穩(wěn)健性；第二，第一（2013年）、第二次（2015年）獲批的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升具有顯著性，第三次獲批（2017年）的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)尚未有顯著的凈處理效應(yīng)，因此自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的作用效果具有滯后性；第三，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主要通過投資領(lǐng)域自由化、貿(mào)易領(lǐng)域便利化以及政府職能轉(zhuǎn)變等方面的制度創(chuàng)新，推動(dòng)市場(chǎng)化改革，最終促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

本文研究結(jié)果表明，第一，高水平開放能夠有效地為中國(guó)經(jīng)濟(jì)注入市場(chǎng)活力，催生更多經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，并為經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)勁驅(qū)動(dòng)力。代表的高水平開放的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，在加深參與國(guó)際分工的同時(shí)，也逐步地實(shí)現(xiàn)自身在全球價(jià)值鏈上的攀升，分享全球化經(jīng)濟(jì)所帶來的貿(mào)易紅利。第二，中國(guó)需要進(jìn)一步提高對(duì)外開放力度，特別是服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代制造業(yè)等全方位的對(duì)外開放。當(dāng)前，第一、第二批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)凸顯出顯著的政策效應(yīng)，而第三批所設(shè)立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)尚未表現(xiàn)出明顯的政策效應(yīng)，這在一定程度上說明，未來在探索構(gòu)建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的過程中應(yīng)注重在更高水平、更深層次、更大范圍的開放。2020年6月《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》出臺(tái)，彰顯了新時(shí)代中國(guó)堅(jiān)定不移深化改革、擴(kuò)大開放的決心和信心。海南自由貿(mào)易港建設(shè)不僅比之前獲批的18個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)面積總和還大，而且它更是我國(guó)制度型開放的偉大嘗試。它涉及貿(mào)易自由便利、投資自由便利、跨境資金流動(dòng)自由便利、人員進(jìn)出自由便利、運(yùn)輸來往自由便利和數(shù)據(jù)安全有序流動(dòng)六大領(lǐng)域的政策制度體系，重點(diǎn)是對(duì)標(biāo)國(guó)際最高標(biāo)準(zhǔn)。與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相比，其開放領(lǐng)域更廣，開放程度更高。未來，海南自由貿(mào)易港將成為引領(lǐng)我國(guó)新時(shí)代對(duì)外開放的鮮明旗幟和重要開放門戶，更將推動(dòng)形成高水平開放的新格局。第三，中國(guó)高水平開放的體制創(chuàng)新，一方面有助于完善要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度和建設(shè)更高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)化體系，形成更加完善的資源配置機(jī)制，從而激發(fā)市場(chǎng)活力和新的增長(zhǎng)動(dòng)能；另一方面有助于提高政府職能與市場(chǎng)機(jī)制的適應(yīng)性，推動(dòng)解決深層次的體制機(jī)制問題，進(jìn)而提高資源配置效率和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。