李一丁，洪 翠

貴州大學 法學院，貴州 貴陽 550025

鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略是新時代黨和國家為了推進農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化、解決農(nóng)村發(fā)展滯后、融合城鄉(xiāng)發(fā)展的重大決策部署?！半S著民族地區(qū)絕對貧困取得決定性勝利，在鄉(xiāng)村振興視域下整體把握民族地區(qū)貧困治理戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型進而提升相對貧困治理效能是一個有待深入分析的問題?！盵1]習近平在2021 年8 月召開的第五次中央民族工作會議上強調(diào)：“民族地區(qū)要立足資源稟賦、發(fā)展條件、比較優(yōu)勢等實際，支持民族地區(qū)實現(xiàn)鞏固脫貧攻堅成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接?！盵2]民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興與全國其他地區(qū)并無本質(zhì)區(qū)別，但因獨特資源優(yōu)勢—豐富的生物多樣性和多彩的文化多樣性，需要探索有效幫扶方法，面臨與其他地區(qū)迥然不同的路徑。獲取和惠益分享（Access and Benefit-Sharing，簡稱ABS）全稱是生物遺傳資源①如無特別提及，本研究生物遺傳資源概念包括生物遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識。獲取及公平、公正惠益分享，系《生物多樣性公約》（Convention on Biological Diversity，以下簡稱《CBD 公約》）三大目標之一，并在《生物多樣性公約關(guān)于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》（The Nagoya Protocol on Access to Genetic Resource and the Fair and Equitable Sharing of Benefits Arising from Their Utilization to the Convention Biological Diversity，以下簡稱《名古屋議定書》）中再次強調(diào)。

關(guān)于民族地區(qū)的鄉(xiāng)村振興，現(xiàn)有研究緊扣鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略五大維度，從旅游扶貧[3-5]、文化扶貧[6-7]、特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[8-9]、傳統(tǒng)手工業(yè)生產(chǎn)[10]、傳統(tǒng)村落保護[11-12]、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源開發(fā)[13-15]等角度展開研究；以少數(shù)民族特色村寨為樣本，對一定數(shù)量村的鄉(xiāng)村振興現(xiàn)狀進行定量、直觀分析[16]，探索契合鄉(xiāng)村振興目標要求的民族特色村寨模式[17-18]；以民族自治地方國家扶貧工作重點縣為個案，考察脫貧攻堅與鄉(xiāng)村振興有效銜接現(xiàn)狀[1,19]，探索融合推進“銜接模式”[20]。關(guān)于ABS 研究，大量研究強調(diào)民族地區(qū)特有生物遺傳資源巨大價值能夠轉(zhuǎn)化為地區(qū)經(jīng)濟增長點，帶動當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。部分學者主要以地理標志制度為依托[21-23]，結(jié)合遺傳資源財產(chǎn)權(quán)保護的學理研究[21]，探索生物多樣性保護與減貧的協(xié)同發(fā)展模式[24-26]，通過民族地區(qū)生物遺傳資源獲取和惠益分享典型案例進行分析[27-29]，提出加強政府監(jiān)管、豐富惠益形式、提高地方社區(qū)參與獲取和惠益分享能力、制定獲取和惠益分享專門法規(guī)等相關(guān)建議，以促進民族地區(qū)生物遺傳資源經(jīng)濟效益實現(xiàn)，為當?shù)孛癖妿砝妗?/p>

目前大部分學者都認同生物遺傳資源保護和可持續(xù)利用能提高民族地區(qū)發(fā)展?jié)摿?。不過，僅有少數(shù)學者以惠益分享為切入點，歸結(jié)惠益分享機制平衡少數(shù)民族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護各方主體利益的基本原則與制度[30]；通過鄉(xiāng)土文化的惠益分享探索鄉(xiāng)村振興同精準扶貧的有效銜接[31]。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳2021 年10 月印發(fā)《關(guān)于進一步加強生物多樣性保護意見》（簡稱《生物多樣性保護意見》）強調(diào)：“要進一步擴大生物多樣性保護與鄉(xiāng)村振興相協(xié)同的示范技術(shù)、創(chuàng)新機制等應(yīng)用范圍。”[32]基于此，本研究在現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上，先從學理角度論證鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與獲取和惠益分享機制內(nèi)在關(guān)聯(lián)，為探討獲取和惠益分享機制視角下民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興發(fā)展奠定理論支撐。然后通過案例驗證如何通過獲取和惠益分享機制實現(xiàn)民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興，最后提出相應(yīng)對策建議。

一、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與獲取和惠益分享機制關(guān)聯(lián)

鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略是對“社會主義新農(nóng)村建設(shè)”“精準扶貧”“脫貧攻堅戰(zhàn)”等一系列“三農(nóng)”政策的繼承、豐富和發(fā)展?！耙源龠M鄉(xiāng)村全面發(fā)展為宗旨，以激活鄉(xiāng)村要素活力和內(nèi)生動力為抓手，通過提升鄉(xiāng)村競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，推動鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型發(fā)展重塑城鄉(xiāng)關(guān)系，最終實現(xiàn)農(nóng)業(yè)強、農(nóng)村美、農(nóng)民富”[33]。自該戰(zhàn)略提出后，中共中央、國務(wù)院及各部門相繼發(fā)布了一系列政策文件推動鄉(xiāng)村振興事業(yè)（表1），加大民族地區(qū)強農(nóng)、惠農(nóng)、富農(nóng)政策力度，已實現(xiàn)從“口頭到書面再到行動”的轉(zhuǎn)變。獲取和惠益分享機制是獲取和惠益分享的原則、監(jiān)管體制、參與主體、適用對象、程序制度、實體制度、具體目標等方面內(nèi)容的總稱[34]。依據(jù)《CBD 公約》相關(guān)規(guī)定，該機制在政府、生物遺傳資源獲取者、提供者、其他利益相關(guān)者參與下，以民族地區(qū)生物遺傳資源為適用對象、事先知情同意（Prior Informed Consent,PIC）①事先知情同意指獲取者在獲取生物遺傳資源前獲得提供者關(guān)于獲取行為或者活動事先、真實肯定或者認可。和共同商定條件（Mutual Agreed Terms,MAT）②共同商定條件指獲取者與提供者就如何實現(xiàn)生物遺傳資源獲取后公平、公正惠益分享展開協(xié)商并達成一致。為核心制度，以公平、公正分享各種惠益為基礎(chǔ)目標，帶動生物遺傳資源所在地經(jīng)濟社會發(fā)展、推動生物多樣性保護和持續(xù)利用為終極歸宿。獲取和惠益分享機制基于民族地區(qū)特有生物遺傳資源，兼具“發(fā)展”“補償”“扶貧”等多項功能，在主體、對象、目標和方式等要素方面與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略存在耦合。

表1 鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略政策發(fā)展脈絡(luò)

（一）主體互通

民族地區(qū)農(nóng)民及群體既是鄉(xiāng)村振興的中堅力量，也是獲取和惠益分享機制首要參與主體。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略首先要堅持農(nóng)民主體地位，切實發(fā)揮農(nóng)民主體作用。民族地區(qū)的發(fā)展以資源為依托，該地區(qū)農(nóng)民及群體不僅是資源的共享者和保護主體、還是發(fā)展最直接的受益人、最有力的推動者[35]。獲取和惠益分享機制其他參與主體包括但不限于各類企業(yè)、公司、高等院校、科研機構(gòu)、非政府組織等。民族地區(qū)農(nóng)民及群體加入生物遺傳資源獲取和惠益分享既是對維持生物遺傳資源和創(chuàng)造、保護傳統(tǒng)文化付諸努力、貢獻的褒獎和回饋，也是該機制努力踐行公平、公正價值追求的題中之義。

（二）對象相同

民族地區(qū)既是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略突出面向，也是履踐獲取和惠益分享主要區(qū)域。長期以來，民族地區(qū)因地理位置偏遠、自然條件惡劣、經(jīng)濟發(fā)展落后等因素限制處于集中、深度貧困狀態(tài)，一直是“三農(nóng)”問題“重災(zāi)區(qū)”。在精準脫貧背景下（鄉(xiāng)村振興）戰(zhàn)略落實要以解決深度貧困地區(qū)面臨的主要矛盾和突出問題為重點[36]。獲取和惠益分享機制諸多活動延伸并興旺于生物多樣性富足、文化多樣性豐富的民族地區(qū)。我國現(xiàn)存的動植物資源大多分布在人口稀少、交通不便的貧困地區(qū)，這些地區(qū)大多是各少數(shù)民族的居住地[37]。農(nóng)民及群體在長時期生產(chǎn)、生活過程積累了豐富的傳統(tǒng)文化形態(tài)，本身就具備獲取和惠益分享的物質(zhì)前提、知識基礎(chǔ)。

（三）目標一致

獲取和惠益分享機制與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略具有共同目標追求。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中“生活富?！毕到K極目標，其他幾個目標共同致力該目標實現(xiàn)?！爱a(chǎn)業(yè)興旺”堅持把農(nóng)民更多分享產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值收益作為基本出發(fā)點、“生態(tài)宜居”注重人居環(huán)境改善、“鄉(xiāng)風文明”為廣大農(nóng)民提供高質(zhì)量的精神營養(yǎng)[38]。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略其他目標也應(yīng)是獲取和惠益分享機制實施關(guān)注議題。基于生物遺傳資源獲取、開發(fā)和利用，確保民族地區(qū)農(nóng)民及群體最大限度實現(xiàn)公平、公正地惠益分享，最終能夠觸達生活富裕。公平、公正地惠益分享以不阻礙《CBD公約》另外兩大目標—保護生物多樣性、持久使用其組成部分實現(xiàn)為根基，這就要求獲取和惠益分享機制不能破壞人與自然關(guān)系，暗含生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風文明意蘊。

（四）方式類似

鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與獲取和惠益分享機制都是通過推動產(chǎn)業(yè)、生態(tài)、文化等要素良性互動實現(xiàn)民族地區(qū)穩(wěn)定、和諧和統(tǒng)一。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略指出民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興要以資源稟賦和特色民族文化為基礎(chǔ)，“通過農(nóng)旅文融合發(fā)展、美麗鄉(xiāng)村建設(shè)等政策措施綜合推進民族地區(qū)貧困治理和鄉(xiāng)村建設(shè)”[39]。獲取和惠益分享機制在尊重農(nóng)民及群體傳統(tǒng)生活方式和習慣前提下，獲取、開發(fā)和利用民族地區(qū)特有生物遺傳資源，并將階段性、過程性和終極性惠益以各方確認的形式進行分配，在實現(xiàn)民族地區(qū)農(nóng)民及群體經(jīng)濟效益本旨上形成社會效益、養(yǎng)成文化效益、促進生態(tài)環(huán)境效益。

二、獲取和惠益分享機制實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興例證

近年來，我國始終關(guān)注如何利用生物多樣性實現(xiàn)減貧。生態(tài)環(huán)境部辦公廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部辦公廳和國務(wù)院扶貧辦綜合司聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于以生態(tài)振興鞏固脫貧攻堅成果 進一步推進鄉(xiāng)村振興的指導(dǎo)意見》（2020—2022 年）、外交部和生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合發(fā)布《共建地球生命共同體：中國在行動》《關(guān)于進一步加強生物多樣性保護的意見》均指出積極探索生物多樣性保護與減貧協(xié)同推進模式?！吧锒鄻有院拖嚓P(guān)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)融入更廣泛的發(fā)展和減貧進程的主流，是我國貧困區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重要主題和核心內(nèi)容”[40]。少數(shù)民族地區(qū)利用生物多樣性推動鄉(xiāng)村振興的經(jīng)驗做法可作為獲取和惠益分享機制融入民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略例證。

（一）案例簡述

課題組曾于2020 年10 月—11 月參與全球環(huán)境基金（Global Environmental Fund，GEF）與生態(tài)環(huán)境部合作開展國際資助項目的實踐調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我國部分試點地區(qū)在無任何政策導(dǎo)向、法律依據(jù)前提下自發(fā)、隨機地通過生物遺傳資源獲取和惠益分享推動鄉(xiāng)村振興。以下選取企業(yè)Z 在Y 省獲取、開發(fā)和利用高山植物，以及企業(yè)S 在H 省獲取、開發(fā)和利用古丈毛尖兩個案例予以說明。

Z 企業(yè)是一家致力于植物護膚品研究和推廣的企業(yè)，主要在Y 省X 州M 村獲取高山植物原料，用現(xiàn)代科技開發(fā)傳統(tǒng)植物應(yīng)用成分。Z 企業(yè)積極主動與M 村簽訂生物遺傳資源獲取與惠益分享協(xié)議，據(jù)此產(chǎn)生的惠益主要以非貨幣惠益形式回饋當?shù)?，最典型的即支持本地恢?fù)種植民族特有傳統(tǒng)藥用植物跳蚤草。跳蚤草原是Y 省X 州M 村哈尼族保存的一種神秘植物，只有哈尼族中的一個支系—僾伲人知道這種植物，當?shù)厝朔Q為“老索堵”和‘勐臘毛麝香’，這種草開著粉紅色的小花，散發(fā)出陣陣香氣，高度大約在30～40 厘米，揮發(fā)油（精油）含量為0.9%～1%，主要用途有防蚊蟲、治病、作頭飾等[41]。傳統(tǒng)農(nóng)耕生產(chǎn)方式、山地農(nóng)業(yè)和土地利用方式的改變，導(dǎo)致在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式中和旱稻間種植的跳蚤草失去賴以生存的生態(tài)空間，瀕臨滅絕[42]。Z 企業(yè)攜手中國科學院K 植物研究所、X 州植物園共同建設(shè)“生物多樣性—高山植物保護行動跳蚤草項目基地”，邀請專家指導(dǎo)當?shù)卮迕穹N植跳蚤草，收益均歸當?shù)卮迕袼?。M 村利用該項目種植的藥食兩用植物建立別具民族特色的熏蒸療室、設(shè)立多個特色農(nóng)產(chǎn)品銷售點，吸引眾多熱愛自然與文化，具有“生態(tài)飲食”習慣的游客前往體驗，形成全新消費熱點。同時，Z 企業(yè)與中國科學院K 植物研究所、X 州植物園、X 州政府共同開展合作，將該植物藥用遺傳成分提取制作防疫產(chǎn)品、消毒產(chǎn)品，免費發(fā)放給X 州以防治登革熱。另外，Z 企業(yè)按照比例將商業(yè)利潤反哺高山植物研究與保護，利用廣泛的門店分布和多樣的媒介傳播宣揚生物多樣性保護與鄉(xiāng)村振興關(guān)系。

古丈毛尖產(chǎn)于H 省N 州，種植歷史悠久，有“茶中始祖”之稱。古丈毛尖屬于綠茶，含豐富蛋白質(zhì)、氨基酸等，具有清心明目、提神醒腦等多種功效，在N 州G 縣，70%農(nóng)業(yè)收入來自茶葉、80%的農(nóng)業(yè)人口從事茶產(chǎn)業(yè)、90%的村寨種植茶葉[43]。S 企業(yè)通過獲取古丈毛尖，提取茶葉遺傳成分，將其開發(fā)、利用并延長產(chǎn)業(yè)鏈乃至深加工。S 企業(yè)非貨幣惠益分享形式主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1）對小葉種古丈毛尖進行搶救性保護，該企業(yè)認為小葉種才是古丈毛尖真正種質(zhì)資源代表；2）搜尋保留當?shù)貍鹘y(tǒng)制茶技藝的老匠人，協(xié)助申報非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人；3）挖掘茶葉其他潛在價值，研發(fā)茶葉牙膏、洗面奶、面膜；4）加大生物多樣性保護宣傳，聯(lián)合新聞媒體面向茶農(nóng)開展多輪宣傳，致力培養(yǎng)當?shù)厝说纳锒鄻有员Ｗo意識。

（二）總結(jié)評介

兩家企業(yè)基于區(qū)域特有生物遺傳資源保護和可持續(xù)開發(fā)方式，通過獲取和惠益分享機制實現(xiàn)多元主體、要素、業(yè)態(tài)整合，可為協(xié)同實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興各大目標提供借鑒參考。

1.生活保障功能

通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈推動產(chǎn)業(yè)興旺和實現(xiàn)生活富裕。民族地區(qū)生產(chǎn)力普遍較為落后，生產(chǎn)方式原始，當?shù)剞r(nóng)民收入仍然依賴于第一產(chǎn)業(yè)[44]。產(chǎn)業(yè)是鄉(xiāng)村振興基礎(chǔ)，是民族地區(qū)擺脫貧困的重要途徑。前述企業(yè)在充分發(fā)揮政府、企業(yè)、科研機構(gòu)各類主體作用基礎(chǔ)上，就地保護珍貴瀕危物種和傳統(tǒng)品種資源、全力保持瀕臨消失傳統(tǒng)技術(shù)和做法，為ABS 實踐提供資源、知識儲備。同時，迎合城市居民消費需求，鼓勵和引導(dǎo)當?shù)剞r(nóng)民及群體將生物遺傳資源資產(chǎn)、傳統(tǒng)手工技藝等入股參與發(fā)展脫貧特色種養(yǎng)殖業(yè)和民族特色產(chǎn)業(yè)，推動當?shù)貑我划a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型壯大。如Z 企業(yè)除了開發(fā)傳統(tǒng)植物藥用遺傳成分，還計劃將該成分深度加工、生產(chǎn)具有保健功能的洗浴產(chǎn)品，以提供其他惠益分享方式渠道。S 企業(yè)打算在當?shù)匦纬煞N植、采摘、加工、銷售于一體的茶葉全過程產(chǎn)業(yè)鏈，為當?shù)鼐用裉峁└嗑蜆I(yè)機會和惠益可能。

2.文化傳承功能

通過保護傳統(tǒng)文化實現(xiàn)鄉(xiāng)風文明。鄉(xiāng)村發(fā)展離不開優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的傳承與創(chuàng)新。民族地區(qū)現(xiàn)代化過程容易輕視傳統(tǒng)文化傳承和忽略本地無形資源。注重推廣產(chǎn)量高、繁殖快的商業(yè)化新品種，導(dǎo)致傳統(tǒng)農(nóng)作物、畜禽品種正逐漸被遺棄，同時伴隨地方品種的一些傳統(tǒng)選育技術(shù)及飲食傳統(tǒng)文化也在慢慢喪失[45]。獲取和惠益分享機制支持民族地區(qū)生物遺傳資源保護、保存，依托當?shù)厣锖臀幕Y源產(chǎn)品體現(xiàn)該區(qū)域特有自然環(huán)境和民族文化特征。Z 企業(yè)和S 企業(yè)促使當?shù)卮迕裰厥跋嚓P(guān)手藝、技能和訣竅，使傳統(tǒng)文化重現(xiàn)生機并釋放價值。

3.生態(tài)保育功能

重視生物多樣性保護意識的培養(yǎng)，實現(xiàn)生態(tài)宜居?？焖俪擎?zhèn)化、工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化技術(shù)的應(yīng)用造成民族地區(qū)生物多樣性被破壞、農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)功能退化和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展危機等問題[46]。獲取和惠益分享機制提倡生物遺傳資源獲取、開發(fā)和利用活動不得損害當?shù)鼐用窠】岛蜕鷳B(tài)環(huán)境，不得對生物多樣性造成嚴重損害或威脅。兩家企業(yè)都重視生物多樣性保護、普及和宣傳，如Z 企業(yè)提取特定比例商業(yè)利潤保護生物多樣性，積極與Y 省生物與文化多樣性保護中心開展保護、創(chuàng)新、可持續(xù)開發(fā)利用高山植物與文化資源的“生物多樣性—高山植物保護行動”，通過建立“民族生物文化示范園”幫助M 村恢復(fù)生物多樣性。

三、獲取和惠益分享機制融入鄉(xiāng)村振興方略

上述案例雖顯成功，但獲取和惠益分享機制促進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略仍面臨不少問題，如缺乏政策依據(jù)和制度支撐、財政投入力度尚欠、人力資源配給不足等問題，需要加強政策引導(dǎo)、提供制度支撐以及匯集各方主體力量實現(xiàn)二者的有效融合。

（一）首要任務(wù)：加強獲取和惠益分享機制促進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略政策引導(dǎo)

《CBD 公約》第十五次締約方大會通過《昆明宣言》指出：“在新形勢下需要采取組合措施來遏制和扭轉(zhuǎn)生物多樣性喪失，這包括各相關(guān)政府部門合作推動將生物多樣性的多元價值納入減貧戰(zhàn)略等‘主流化’決策?！盵47]這就需要民族地區(qū)適時做好生物遺傳資源獲取和惠益分享機制與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)和政策激勵。

1.規(guī)劃引領(lǐng)

結(jié)合《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃》（2018—2022）、《關(guān)于進一步加強生物多樣性保護的意見》，立足民族地區(qū)資源稟賦、民族特色、文化脈絡(luò)、發(fā)展現(xiàn)狀等出臺專項規(guī)劃。主管部門要盡快制定具有協(xié)調(diào)性與兼容性的生物遺傳資源獲取和惠益分享機制與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略銜接實施意見，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風文明、治理有效、城鄉(xiāng)融合等方面明晰銜接重點要素。一是要鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略部署加大生物遺傳資源獲取和惠益分享機制關(guān)切，逐漸將獲取和惠益分享機制納入鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略配套實施工具或者手段。二是要將民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興待完成任務(wù)、工程、項目與生物多樣性保護專項規(guī)劃統(tǒng)籌，充分考慮民族地區(qū)長效脫貧和防止返貧需求，鞏固民族地區(qū)脫貧攻堅成果。三是要加強行政主管部門合作。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部和生態(tài)環(huán)境部系鄉(xiāng)村振興事務(wù)主管和協(xié)管部門。未來鄉(xiāng)村振興局要與生態(tài)環(huán)境部建立工作聯(lián)絡(luò)機制，共同組織制定實施涵括鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與生物遺傳資源獲取和惠益分享機制的規(guī)劃、政策。

2.政策激勵

依據(jù)激勵相容理論，如果設(shè)計一種合理的制度，使個人追求利益與集體的利益最大化目標相吻合，能夠有效地解決個人與集體利益之間的矛盾[48]。獲取和惠益分享機制在生物遺傳資源獲取者與實現(xiàn)營利為目標行動價值趨向相吻合、生物遺傳資源經(jīng)濟效益大于民族地區(qū)農(nóng)民及群體保護成本、為當?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展作出貢獻的情況下能充分發(fā)揮正向激勵作用。如果民族地區(qū)農(nóng)民及群體持續(xù)保護行為得不到有效激勵，會影響他們保護生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識的積極性。民族地區(qū)應(yīng)將生物遺傳資源獲取者、提供者、其他利益相關(guān)方利益以及政府施政關(guān)切有效“捆綁”：一方面，遵照不同行業(yè)客觀規(guī)律對特定獲取行為或者活動予以適度程序豁免，避免過于繁雜、瑣碎的獲取程序以及過多強制性義務(wù)徒增非必要交易成本；另一方面，考慮在ABS 協(xié)議范本條款體現(xiàn)政府與獲取者雙向共享惠益、共擔成本理念，合理分擔因獲取、開發(fā)和利用生物遺傳資源人力、物質(zhì)等顯性以及溝通、決策、試錯、時間等隱性成本。

（二）內(nèi)在要求：獲取和惠益分享機制促進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略提供制度支撐

法律制度的完善不僅能為政府、企業(yè)管理和開展ABS 實踐提供規(guī)范依據(jù)，還能確保農(nóng)民及群體切實分享惠益?，F(xiàn)階段，除了推進ABS 立法進程外，同《鄉(xiāng)村振興促進法》相關(guān)規(guī)定保持銜接亦是未來法制建設(shè)重點。

1.加強ABS 不同層級法律對接

目前，我國并未針對生物遺傳資源獲取和惠益分享制定專門法律和行政法規(guī)。2017 年原環(huán)境保護部為規(guī)范生物遺傳資源獲取、開發(fā)、利用和惠益分享行為起草《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理條例（草案）》（以下簡稱《管理條例》），但該法尚未頒行。云南、湖南、廣西分別頒布《云南省生物多樣性保護條例》《西雙版納傣族自治州遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享管理辦法》（草案，暫定名）、《湘西土家族苗族自治州生物多樣性保護條例》《廣西壯族自治區(qū)生物遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享管理辦法（試行）》，為我國生物多樣性保護、民族文化保護法制建設(shè)做出了有益探索，為中央立法積累經(jīng)驗?！豆芾項l例》雖然對生物遺傳資源獲取、惠益分享、監(jiān)督管理和出境管理方面進行了較為詳細的制度設(shè)計，但很明顯對事先知情同意原則和惠益分享原則的移植和貫徹深度不夠，尤其是對生物遺傳資源原始提供人、傳統(tǒng)知識共同持有人等主體的事先知情同意權(quán)和利益分享權(quán)未作充分規(guī)定[49]。因此，《管理條例》在調(diào)整和完善過程中除了對存在的不足進行完善外，還應(yīng)對《云南省生物多樣性保護條例》第三十四條、《湘西土家族苗族自治州生物多樣性保護條例》第四條要求建立健全生物多樣性保護與減少貧困相結(jié)合的激勵機制的規(guī)定，以及試點過程中嘗試通過ABS 促進民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興的實踐經(jīng)驗、對一時難以確認惠益分享受益方的項目由縣級人民政府代管的做法予以充分關(guān)注。

2.加強ABS 同鄉(xiāng)村振興的制度銜接

《鄉(xiāng)村振興促進法》第十七條要求建立有利于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化推廣的激勵機制和利益分享機制的規(guī)定與《云南省生物多樣性保護條例》第三十四條、《湘西土家族苗族自治州生物多樣性保護條例》第四條要求建立健全生物多樣性保護與減少貧困相結(jié)合的激勵機制的立法精神不謀而合。二者的具體制度設(shè)計應(yīng)對惠益分享形式予以重點關(guān)注。由于生物遺傳資源的價值難以用市場價格衡量，在考慮農(nóng)民權(quán)利價值時應(yīng)傾向采取非貨幣惠益方式進行補償。如以能力建設(shè)為中心，以民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人居環(huán)境改善、傳統(tǒng)文化傳承等為具體內(nèi)容，通過產(chǎn)業(yè)扶貧、生態(tài)扶貧、技術(shù)援助、參與式開發(fā)等多種項目方式提升民族地區(qū)農(nóng)民及群體生計水平，為民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興作出實質(zhì)性貢獻。此外，從生物遺傳資源保護和惠益分享基金著手實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興資金支持?！豆芾項l例》第三十三條要求創(chuàng)設(shè)生物遺傳資源保護和惠益分享基金，主要資助生物遺傳資源獲取、開發(fā)和利用活動，并將民族地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展事業(yè)作為優(yōu)先支持對象。該基金用途與鄉(xiāng)村振興基金大致等同，可視為《鄉(xiāng)村振興促進法》第六十二條規(guī)定國家以市場化方式設(shè)立鄉(xiāng)村振興基金的組成部分?！豆芾項l例》應(yīng)將生物遺傳資源保護和惠益分享基金用途進行微調(diào)—納入鄉(xiāng)村振興目標：基金除了為農(nóng)業(yè)種質(zhì)資源保護利用和種質(zhì)資源庫建設(shè)、育種基礎(chǔ)性、前沿性和應(yīng)用技術(shù)研究等提供資助，還應(yīng)采取直接資助，如綜合運用財政轉(zhuǎn)移支付、行政獎勵、行政補貼、社會捐贈與間接減少支出，如貨幣惠益分享按比例返還等方式填補民族地區(qū)農(nóng)民及群體傳承和保護生物遺傳資源過程的成本與代價，填補企業(yè)在提高生物遺傳資源開發(fā)技術(shù)水平、增強相關(guān)知識儲備開支。

（三）目標導(dǎo)向：匯聚各方力量實現(xiàn)惠益分享機制與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略同頻共振

政府、民族地區(qū)農(nóng)民及群體、企業(yè)、科研機構(gòu)、社會組織等均為生物遺傳資源創(chuàng)新過程中的參與主體。這些當事方基于一定的市場或非市場關(guān)系，在獲取和惠益分享機制中承擔不同的功能，聯(lián)合推動生物遺傳資源的傳承擴散，為資本投入民族地區(qū)提供了機會，使生物遺傳資源的價值得到很好的發(fā)揮，也為民族地區(qū)農(nóng)民及群體進入大市場提供了一條可行路徑。

1.提升政府協(xié)同能力

有別于傳統(tǒng)鄉(xiāng)村治理，通過獲取和惠益分享機制促進鄉(xiāng)村振興需要較高的知識與經(jīng)驗水平，需要各級各部門加強溝通協(xié)調(diào)以及人才補充。特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層政府應(yīng)提升應(yīng)對未來延續(xù)時間長、閾值彈性大、區(qū)域分異明顯的生物遺傳資源價值實現(xiàn)困境的決策能力與執(zhí)行能力。首先，優(yōu)化內(nèi)部管理體制。生物遺傳資源獲取和惠益分享促進鄉(xiāng)村振興項目專業(yè)復(fù)雜性、周期性特征要求由專門機構(gòu)監(jiān)督管理，各行政主管部門可設(shè)置專門項目管理或執(zhí)行中心。其次，建立項目管理制度。生物遺傳資源獲取和惠益分享促進鄉(xiāng)村振興項目啟動能夠打破民族地區(qū)封閉市場狀態(tài)，給當?shù)貛砭蜆I(yè)機會，從業(yè)人員的增加也較易刺激服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展。精細化、規(guī)范化、系統(tǒng)化管理是政府主管部門確?；菀嬗行Х绞胶褪侄巍Ｗ詈?，配備專業(yè)項目管理人才。行政主管部門應(yīng)聯(lián)合培養(yǎng)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、信息技術(shù)、生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)等專業(yè)人才，破解政府內(nèi)部面臨的ABS 人才匱乏困境，為管理鄉(xiāng)村振興與獲取和惠益分享工作提供技術(shù)協(xié)助，共同深入利用新型技術(shù)融入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，形成信息農(nóng)業(yè)、生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)、有機農(nóng)業(yè)等新業(yè)態(tài)，為鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與鄉(xiāng)村振興奠定基礎(chǔ)。

2.發(fā)揮企業(yè)帶頭作用

獲取和惠益分享機制的獲取者主要來自從事生物技術(shù)研究和開發(fā)的跨國公司、行業(yè)巨頭、商業(yè)公司等。如若此類企業(yè)發(fā)揮帶頭作用，首先要提升企業(yè)對ABS 的意識和理解，吸納相關(guān)專業(yè)人才建設(shè)ABS 管理體系，使其在開發(fā)和利用生物遺傳資源的同時，通過系列管理舉措與相關(guān)方進行惠益分享；其次，提高研發(fā)技術(shù)，現(xiàn)代技術(shù)的提高將關(guān)系到企業(yè)能否從生物遺傳資源的開發(fā)利用中獲益，同時也是支持生物遺傳資源商品化的關(guān)鍵因素。政府應(yīng)鼓勵和扶持私人育種部門、科研機構(gòu)、大學等主體參與前期的生物遺傳資源研究，克服小企業(yè)研發(fā)力量薄弱的缺憾，如Z 企業(yè)和S企業(yè)通過與政府、科研及機構(gòu)合作利用現(xiàn)代技術(shù)開發(fā)出更具分享意義或有市場價值的產(chǎn)品，支持生物遺傳資源的商品化、擴大惠益分享，最終落實到民族地區(qū)農(nóng)民及群體。

3.帶動社區(qū)積極參與

民族地區(qū)農(nóng)民及群體是鄉(xiāng)村振興事業(yè)最積極和最活躍的成員，鄉(xiāng)村發(fā)展需要得到他們的支持和加入。民族地區(qū)農(nóng)民及群體參與鄉(xiāng)村振興與ABS 實踐需要強有力的領(lǐng)導(dǎo)者，而農(nóng)民專業(yè)合作社正是這一角色的合適人選，農(nóng)民專業(yè)合作社既是傳統(tǒng)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機結(jié)合的重要載體和實現(xiàn)鄉(xiāng)土文化復(fù)興的重要力量[50]，也是代表農(nóng)民及群體參與ABS 實踐的組織形式。《鄉(xiāng)村振興促進法》第十七條規(guī)定政府要鼓勵農(nóng)民專業(yè)合作社積極參與鄉(xiāng)村振興創(chuàng)新推廣方式和服務(wù)；部分民族地區(qū)生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識的提供者自愿結(jié)成合作社，再通過合作社和使用者談判達成訂單，以及分配惠益[28]。鑒于農(nóng)民專業(yè)合作社在鄉(xiāng)村振興與生物遺傳資源獲取和惠益分享角色與身份，一方面，《鄉(xiāng)村振興促進法》配套規(guī)范注重提升農(nóng)民專業(yè)合作社在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、鄉(xiāng)村治理、文化傳播、生態(tài)文明教育等方面參與程度，扶持合作社發(fā)展；另一方面，《管理條例》增設(shè)農(nóng)民專業(yè)合作社條款，明確其為生物遺傳資源獲取和惠益分享參與主體，并接受行政主管部門委托和安排。

四、結(jié)語

目前，我國民族地區(qū)正處于深入推進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的關(guān)鍵時期，鞏固脫貧攻堅成果成為民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興的首要任務(wù)。民族地區(qū)豐富的生物遺傳資源與民族地區(qū)農(nóng)民及群體生存利益、發(fā)展利益相關(guān)，獲取和惠益分享機制能夠讓民族地區(qū)處于“沉寂”狀態(tài)的生物遺傳資源成為推動鄉(xiāng)村振興的創(chuàng)新資產(chǎn)和新興資本。近年來，我國重視生物多樣性保護與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略結(jié)合，發(fā)揮貧困地區(qū)生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢以帶動當?shù)匕l(fā)展，通過獲取和惠益分享機制探討民族地區(qū)生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化有著超越資源本身的意涵，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與生物遺傳資源獲取和惠益分享機制結(jié)合是帶動民族地區(qū)發(fā)展的可行路徑，是未來不可阻擋的必然趨勢。