江麗輝，易志軍，黃金霞

（1.中國海關(guān)科學(xué)技術(shù)研究中心，北京 101312；2.中國科學(xué)院國際合作局，北京 100864；3.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京 100083）

1 引言

新冠疫情（Covid-19）把世界帶入了一個新的境況。如何加快世界科技合作、構(gòu)建全球開放創(chuàng)新生態(tài)，切實需要與時俱進(jìn)的解決方案。聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）于2021 年11 月第41 屆大會批準(zhǔn)了《UNESCO 開放科學(xué)建議書》（以下簡稱“開放科學(xué)建議書”），成為成員國開展開放科學(xué)的國際準(zhǔn)則性文書。由此，開放科學(xué)建議書樹立的愿景將是一種新的科學(xué)研究范式，對國際科技合作、縮小知識鴻溝、共享全球創(chuàng)新資源具有深遠(yuǎn)的意義。

根據(jù)UNESCO 大會的決議，成員國須在本國法律框架內(nèi)每4 年向UNESCO 提交符合建議書要求的國家報告。為了推動中國深入?yún)⑴c這項UNESCO 倡導(dǎo)的全球行動，融入全球開放科學(xué)網(wǎng)絡(luò)，有必要介紹這項開放科學(xué)國際準(zhǔn)則性文書產(chǎn)生的過程、準(zhǔn)則性文書的價值和主要內(nèi)容，以便充分理解建議書文書界定的開放科學(xué)涵義和基本要求。本文分析和思考開放科學(xué)準(zhǔn)則性文書的包容性，目的是提出相應(yīng)對策和建議，為未來可能制定開放科學(xué)國家層面方案提供參考。

2 開放科學(xué)國際準(zhǔn)則性文書的制定歷程與各國響應(yīng)情況

2.1 開放科學(xué)建議書的制定歷程

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，開放科學(xué)建議書的提出經(jīng)歷了議題討論、路線圖制定、意見征詢、政府間專委會討論等幾個階段，具體如下。

（1）開放科學(xué)議題的提出。2019 年UNESCO 第40 屆大會討論了開放科學(xué)議題[1]，認(rèn)識到開放科學(xué)將增加知識獲取的途徑、提高科研效率，也會讓科研過程更加透明、合作與包容。由此，193 個成員國通過一項議案，決定由UNESCO 準(zhǔn)備和起草以開放科學(xué)建議書形式的國際準(zhǔn)則性文書，即《UNESCO 開放科學(xué)建議書》，并要求這項建議書盡可能提交2021 年UNESCO第41 屆大會討論并通過。

（2）開放科學(xué)建議書路線圖的制定。UNESCO 按照大會擬定的開放科學(xué)建議書起草路線圖[2]首先成立了開放科學(xué)國際咨詢專家組。以地理平衡和性別平等原則，UNESCO 總干事任命了24 位由各個區(qū)域組提名的開放科學(xué)領(lǐng)域的專家和6 位來自與開放科學(xué)有關(guān)重要科研機構(gòu)推薦的專家。他們共同構(gòu)成了國際咨詢專家組，為起草開放科學(xué)建議書提供咨詢意見和撰寫建議書初稿；其次，UNESCO 采用在線方式組織了全球和區(qū)域多利益相關(guān)者咨詢和磋商會。在歷時近一年多的全球和區(qū)域?qū)用嬲{(diào)研中，UNESCO 收集了對開放科學(xué)的定義、共同原則和價值觀、關(guān)鍵目標(biāo)、建議書范圍、實踐和政策、可能挑戰(zhàn)、新冠疫情之下開放科學(xué)的作用、主要參與者等意見和建議，這些信息豐富了開放科學(xué)建議書初稿內(nèi)容。

（3）開展全球范圍的意見征詢。全球在線咨詢涉及人員和機構(gòu)非常廣泛，共計有來自133 個國家的2 900 位參與者貢獻(xiàn)了建議和意見[3]。接受調(diào)研的各行業(yè)人士來自政府部門、重要科研機構(gòu)、科學(xué)社團、相關(guān)UN 機構(gòu)、UNESCO 教習(xí)、UNESCO 第二類中心、各國UNESCO 全委會、相關(guān)的公共和私營機構(gòu)等等；許多有影響的科學(xué)家、青年學(xué)者、科研人員、市民和傳統(tǒng)知識傳承者、圖書館和開放獲取平臺相關(guān)人員、土著人、數(shù)據(jù)專家、密碼專家、出版商、工程師、企業(yè)家、律師和政策制定者等參與其中。與此同時，UNESCO召開了相關(guān)的專題會，如開放科學(xué)與青年、土著人群、非洲、新冠疫情、知識產(chǎn)權(quán)等方面的討論。調(diào)研成果均進(jìn)一步完善了后續(xù)的開放科學(xué)建議書征求意見稿。2021 年9 月，約40 個成員國提供了對建議書征求意見稿反饋意見。

（4）召開政府間專門委員會確定終稿。UNESCO于2021 年5 月召開了不限定人數(shù)的政府間專門委員會在線會議。技術(shù)和法律方面的專家為開放科學(xué)建議書修訂稿的形成提供了意見和建議，最后完成了建議書修訂稿并提交給2021 年第41 屆大會討論。

制定這項國際準(zhǔn)則性建議書是在協(xié)商、透明、包容的方式下進(jìn)行的，最終的建議書內(nèi)容也是成員國最大程度可以接受的共識，為克服發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間存在的數(shù)字、技術(shù)和知識鴻溝，減少科技領(lǐng)域現(xiàn)有的不平等以及加快實施2030 議程可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)提供了一份具有非約束力的國際行動框架。

2.2 各國對開放科學(xué)國際準(zhǔn)則性文書的響應(yīng)情況

經(jīng)過兩年時間的準(zhǔn)備和起草過程，《UNESCO 開放科學(xué)建議書》文書在第41 屆大會審議和批準(zhǔn)通過。大會期間共有49 個國家的代表和3 個國際組織代表在開放科學(xué)議題辯論中發(fā)言[4]，支持《UNESCO 開放科學(xué)建議書》文書。成員國代表一致重申開放科學(xué)對促進(jìn)科學(xué)和惠及社會兩方面的重要性，肯定UNESCO 在制定這項國際準(zhǔn)則性文書方面做出的貢獻(xiàn)。這項文書的歷史意義在于：通過開放科學(xué)減少國家之間、國內(nèi)科技和創(chuàng)新的差距，促進(jìn)國際科技合作、讓科學(xué)更包容、更透明、更合作、更可及。包容性是文書制定過程中一直堅持的一項重要原則。一些國家的代表表達(dá)要盡快實施建議書的愿望；而另一些國家的代表稱已在建議書倡導(dǎo)的原則下正著手制定相關(guān)戰(zhàn)略并已開展相關(guān)行動。

對于建議書的實施，一些國家的代表提到 “團結(jié)一致” 和 “增加國際合作” 是成功的關(guān)鍵；同時還需要考慮到開放科學(xué)的能力建設(shè)、開放科學(xué)和知識產(chǎn)權(quán)之間的補充性以及在科學(xué)研究中的投入等。成員國代表強調(diào)無論國籍、性別和信仰的差別，在數(shù)據(jù)、信息和技術(shù)的獲取方面要堅持平等原則；有成員國代表提出，科研成果的交流受到相關(guān)貿(mào)易的限制，這個觀點受到個別國家代表的支持[5]。

開放科學(xué)準(zhǔn)則性文書得到成員國的大力支持并批準(zhǔn)實施，與其說是對開放科學(xué)的重視，不如說是認(rèn)識到科學(xué)的重要性，通過開放科學(xué)縮小各成員國和地區(qū)的差距和促進(jìn)創(chuàng)新實踐，是面向未來的一項重要舉措。成員國代表認(rèn)為UNESCO 在科學(xué)領(lǐng)域?qū)懴铝藵饽夭实囊豁?，瞄?zhǔn)科學(xué)的未來和人類未來的核心，讓科學(xué)為世界的和平創(chuàng)造條件。

大會決定請UNESCO 總干事支持在開放科學(xué)領(lǐng)域的國際合作，包括通過加強現(xiàn)有各種開放科學(xué)平臺，鼓勵南南、南北合作等[6]。在大會辯論期間，國際科學(xué)理事會（International Science Council），世界科學(xué)工作者聯(lián)合會（World Federation of Scientific Workers），國際高校教師協(xié)會（International Association of University Professors and Lecturers）明確表達(dá)對建議書的支持，希望建議書能盡快實施。

3 開放科學(xué)國際準(zhǔn)則性文書的內(nèi)涵分析

3.1 勾勒出開放科學(xué)的愿景

作為國際準(zhǔn)則性文書的開放科學(xué)建議書提供了開放科學(xué)的定義、核心價值觀、指導(dǎo)原則以及采取行動的優(yōu)先領(lǐng)域。建議書將開放科學(xué)的愿景塑造為 “所有利益攸關(guān)方的積極參與下（向社會開放），使科學(xué)信息、科學(xué)數(shù)據(jù)和科學(xué)成果能夠被更廣泛地獲?。ㄩ_放獲?。┖透煽康厥褂茫ㄩ_放數(shù)據(jù)）。通過鼓勵科學(xué)與社會需求之間的更緊密關(guān)聯(lián)、促進(jìn)所有人（科學(xué)家、決策者和公民）的平等機會。開放科學(xué)可以真正地打破格局，縮小國家之間和國家內(nèi)部在科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新方面的差距，實現(xiàn)人類的科學(xué)權(quán)利”[7]。這幅愿景是一個開放科學(xué)完美、理想的狀態(tài)，從當(dāng)前一個封閉、隔離、個體的狀態(tài)走向一個參與、關(guān)聯(lián)、共享、創(chuàng)新的系統(tǒng)，實現(xiàn)的路徑是以科學(xué)和社會需求之間的問題為導(dǎo)向，進(jìn)行數(shù)據(jù)、信息、成果的開放獲取，科研過程和設(shè)施的共享，讓所有人包括邊緣化和脆弱的群體平等地從開放科學(xué)過程中受益。

3.2 提出開放科學(xué)的核心價值

建議書強調(diào)開放科學(xué)的核心價值是質(zhì)量和誠信（Quality and Integrity）、集體獲益（Collective Benefit）、公平和公正（Equity and Fairness）、多樣性和包 容（Diversity and Inclusiveness）。對建議書中質(zhì)量的理解必然是具有較高的科研效率。一些普遍關(guān)注的問題，如知識產(chǎn)權(quán)、私企參與、科研誠信已經(jīng)在建議書中妥善解決。

3.3 明確開放科學(xué)的定義和組成要素

關(guān)于開放科學(xué)，此前一直沒有統(tǒng)一的定義。“開放科學(xué)” 一詞由美國斯坦福大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授PAUL 首次提出，當(dāng)時的定義是從歷史學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的角度出發(fā)分析開放科學(xué)的源起[8]。此后，關(guān)于開放科學(xué)的概念一直未達(dá)成一致意見，F(xiàn)ECHER 等學(xué)者提出了開放科學(xué)的五大學(xué)派[9]。歐盟委員會（European Union，EU）、經(jīng)濟與合作發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperation and Development，OECD）、歐洲研究圖書館協(xié) 會（Association of European Research Libraries，LIBER）、Foster 開放科學(xué)培訓(xùn)項目等對于開放科學(xué)也做出了定義，但定義的內(nèi)容有所差異。國內(nèi)學(xué)者張學(xué)文[10]、劉桂鋒[11]、彭媛媛[12]、陳秀娟[13]、溫明亮[14]等也在各自研究中對開放科學(xué)進(jìn)行定義。2021 年UNESCO 制定的開放科學(xué)建議書給出了開放科學(xué)的通用定義。根據(jù)建設(shè)書，開放科學(xué)主要涉及4 個方面，即開放科學(xué)知識（Open Scientific Knowledge）、開放科學(xué)設(shè)施（Open Science Infrastructures）、廣泛參與（Open Engagement of Societal Actors）、不同知識體系的對話（Open Dialogue with Other Knowledge Systems）。

建議書不僅給出了開放科學(xué)的通用定義，也列出了實施開放科學(xué)的價值觀和原則，提出了一系列有利于在個人、機構(gòu)、國家、地區(qū)和國際層面公平、公正地實施全民開放科學(xué)行動的7 個領(lǐng)域[15]：①促進(jìn)對開放科學(xué)及相關(guān)惠益和挑戰(zhàn)的共同認(rèn)識與實現(xiàn)開放科學(xué)的多樣化途徑；②營造有利于開放科學(xué)的政策環(huán)境；③投資于開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)；④投資于開放科學(xué)的人力資源、培訓(xùn)、教育、數(shù)字素養(yǎng)和能力建設(shè)；⑤厚植開放科學(xué)文化，協(xié)調(diào)統(tǒng)一開放科學(xué)的激勵措施；⑥在科學(xué)進(jìn)程的不同階段促進(jìn)開放科學(xué)的創(chuàng)新方法；⑦在開放科學(xué)的背景下，從縮小數(shù)字、技術(shù)和知識差距的角度，促進(jìn)國際和多利益攸關(guān)方合作。

開放科學(xué)是解決人類和地球所面臨的錯綜復(fù)雜且相互關(guān)聯(lián)的環(huán)境、社會和經(jīng)濟挑戰(zhàn)的一項工具，這是開放科學(xué)的實質(zhì)[16]。針對全球挑戰(zhàn)性問題，科學(xué)研究更加開放、透明、合作、共享和包容，科學(xué)知識更容易被獲取、被檢驗，合作過程就會產(chǎn)生更高效能；科研的質(zhì)量、重復(fù)性、透明度和影響力將會大大提升，從而增強決策的有效性和提升科研的誠信度。UNESCO 強調(diào)運用跨學(xué)科研究方法解決問題，尊重文化和知識體系的多樣性，這和開放科學(xué)建議書內(nèi)容是一致的。

實施建議書內(nèi)容的主體是成員國，最可行的方式是利用和加強成員國現(xiàn)有的成功經(jīng)驗，UNESCO 提供智力和協(xié)調(diào)支持并與成員國一起實施建議書優(yōu)先領(lǐng)域。開放科學(xué)建議書的實施有助于實現(xiàn)UNESCO 中期計劃目標(biāo)[17]：“加強成員國改進(jìn)科技創(chuàng)新政策的能力，增加包括通過開放科學(xué)分享知識以獲取科技進(jìn)展的信息”。

4 開放科學(xué)國際準(zhǔn)則性文書實施的包容性分析

包容性是開放科學(xué)的一項基本原則，貫穿建議書制定和實施的整個過程。實施過程中也同樣重要。充分理解包容性可以體會到開放科學(xué)在實施過程存在差異。充分理解包容性，是實施開放科學(xué)建議書的前提。

開放是科學(xué)的本質(zhì)之一，也是時代要求。開放科學(xué)建立了相關(guān)方協(xié)作和參與、科研成果、知識創(chuàng)造過程、科研設(shè)施可訪問、可評估與可重用的一種公平、共享和合作的科研場景[18]，對加速知識融合，不同知識體系之間的交流，凝聚力量共同應(yīng)對諸如新冠疫情、氣候變化、生物多樣性喪失、環(huán)境退化等問題[19]。

開放科學(xué)作為一項強有力的工具世代可用，是一項復(fù)雜問題的解決方案[20]。需要指出，開放科學(xué)不是一個以一概全的策略，例如如何實現(xiàn)公平和平等，如何采用合作、包容和創(chuàng)新的方法都會是具體開放科學(xué)實施過程中遇到的挑戰(zhàn)。要縮小數(shù)字、技術(shù)和知識的鴻溝，難點是必須努力創(chuàng)造和累計在國內(nèi)向開放科學(xué)轉(zhuǎn)型的成熟條件。

開放科學(xué)建議書提出的優(yōu)先領(lǐng)域是國際科技雙邊和多邊合作的主題或平臺，是國際科技合作新契約，也是深入交流知識和經(jīng)驗的共同議題。開放科學(xué)國際準(zhǔn)則性文書有助于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和提高人類福祉。

開放科學(xué)國際準(zhǔn)則性文書是當(dāng)前科學(xué)家和非科學(xué)家在包容、磋商、透明原則下一起打造的共識，必然注意到國際、國內(nèi)和區(qū)域?qū)用娴牟顒e。如果未來的科學(xué)及其研究在更為包容、合作和平等（Equitable）情況下彌合數(shù)字、技術(shù)、性別、知識等方面鴻溝，那么當(dāng)前的建議書就確實發(fā)揮了作用，這份國際準(zhǔn)則性文書就開啟了一個全民科學(xué)的新時代，成為有遠(yuǎn)見的歷史性決定。建議書列出的優(yōu)先領(lǐng)域有充足的包容性，但是在具體實踐、行動、戰(zhàn)略和政策制定過程中必須確保遵守開放科學(xué)的價值和原則，以此為中心關(guān)注具體行動中的差異才能保證開放科學(xué)不會重復(fù)傳統(tǒng)封閉式科學(xué)體系的錯誤。

包容性就是要認(rèn)識到國家之間、學(xué)科和區(qū)域差異，更為重要是理解國家層面面向開放科學(xué)轉(zhuǎn)型是一個長時間的過程，無論是發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家要轉(zhuǎn)變和開放整個科學(xué)研究過程，改變科學(xué)范式，都需要累計成熟的條件。因此，建議書建議成員國采取與各國制度和管理方式相一致的適當(dāng)措施，包括法律方式，在本國管轄范圍內(nèi)按照建議書的原則進(jìn)行實施。成員國4年一期的階段性報告就是了解全球?qū)嵤┙ㄗh書情況的主要方式。

5 對實施開放科學(xué)建議書的建議

如何充分體現(xiàn)開放科學(xué)建議書中提出的共同價值，在國家層面制定包容性、參與性和有效的開放科學(xué)國家方案，推動國際科技合作，形成可持續(xù)的開放科學(xué)體系，在具體實踐過程中需要協(xié)調(diào)很多因素和克服諸多壁壘。例如在基礎(chǔ)設(shè)施方面，需要對開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施持續(xù)投入；在能力建設(shè)方面，需要認(rèn)識到數(shù)字時代的要求，以開放科學(xué)建議書提出的原則開展有針對性的研究、教育和培訓(xùn)；需要制定可行的激勵機制促進(jìn)研究的透明度、可重復(fù)性，切實區(qū)別于現(xiàn)有的學(xué)術(shù)認(rèn)可制度。因此，在國家層面實施開放科學(xué)建議書，需要在政策、基礎(chǔ)設(shè)施、開放機制、能力建設(shè)、評價和示范標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行研究和突破（圖1）。

圖1 開放科學(xué)建議書實施路徑框架Fig.1 The road-map framework of implementing the UNESCO Recommendation on Open Science

5.1 營造有利于開放科學(xué)的政策環(huán)境

在現(xiàn)有法律法規(guī)框架下，構(gòu)建跨部委、跨部門的開放科學(xué)國家協(xié)調(diào)、溝通機制；制定有效的國家開放科學(xué)政策，提出國家開放科學(xué)實施方案。在政策制定過程中，要考慮到不同地區(qū)在文化、經(jīng)濟、制度、民族和發(fā)展模式的差異，支持和制定開放科學(xué)路線圖，營造有利于開放科學(xué)的政策環(huán)境。

5.2 加強有助于開放科學(xué)的設(shè)施、平臺和人才等能力建設(shè)

加強開放科學(xué)的能力建設(shè)，在建議書提出的優(yōu)先領(lǐng)域布局基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)數(shù)據(jù)中心，提高平臺共享水平和綜合使用效率；設(shè)立開放科學(xué)相關(guān)的研究、教育、培訓(xùn)中心和聯(lián)盟；總結(jié)在開放科學(xué)領(lǐng)域現(xiàn)有的經(jīng)驗和開展開放科學(xué)案例研究和人才培養(yǎng)，按照開放科學(xué)建議書提出的原則逐步實現(xiàn)建議書塑造的愿景。

5.3 組織以重大問題和挑戰(zhàn)為目標(biāo)的國際合作

以建議書中提出的優(yōu)先領(lǐng)域謀劃和推動國際科技合作項目，堅持開放科學(xué)價值和實施原則，提出更加開放、包容、互惠、共享的國際科技合作戰(zhàn)略，主動設(shè)計和牽頭解決以人類共同挑戰(zhàn)為目標(biāo)的重大國際合作科研項目。