劉靜羽，賈毓?jié)?，黃金霞，王 昉

（1.中國科學(xué)院文獻情報中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院圖書情報與檔案管理系，北京 100190）

1 引言

開放科學(xué)是全球科技發(fā)展的重要趨勢，構(gòu)建 “開放、信任、合作” 的開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)被認為是推動開放科學(xué)的重要途徑[1]。當(dāng)前，數(shù)據(jù)作為社會新型生產(chǎn)要素[2]和戰(zhàn)略性資源[3]，與開放科學(xué)的演進深度交融，以數(shù)據(jù)復(fù)用驅(qū)動的科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成為中國現(xiàn)階段開放科學(xué)實踐的核心[4]。習(xí)近平總書記在2021 年6 月30 日的兩院院士大會中國科協(xié)十大重要講話中提出要“構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理”[5]，突出強調(diào)了前瞻預(yù)判科技發(fā)展中的倫理挑戰(zhàn)以及要進一步完善倫理審查規(guī)則及監(jiān)管框架。

做好數(shù)據(jù)治理，建立與開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建相匹配的數(shù)據(jù)處理倫理準則，指導(dǎo)開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的參與主體在數(shù)據(jù)創(chuàng)造、共享、傳播、利用過程中按照法律規(guī)定和倫理規(guī)范開展行動，約束數(shù)據(jù)處理行為向好向善、造福社會，對于營造良好開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)至關(guān)重要。

2 數(shù)據(jù)處理倫理與開放科學(xué)

2.1 數(shù)據(jù)處理倫理

倫理，是建立在是非觀念上的行為準則，倫理準則側(cè)重于公平、尊重、責(zé)任、誠信、質(zhì)量、可靠性、透明度和信任等方面，主要包括道德準則、法律規(guī)范和利益分配等內(nèi)容。2020 年9 月，美國總務(wù)署（General Services Administration，GSA）發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架草案》中，數(shù)據(jù)倫理概念被定義為在收集、管理或使用數(shù)據(jù)時，為保護公民自由、最大限度地降低個人和社會的數(shù)據(jù)使用風(fēng)險、實現(xiàn)公共利益最大化等目的，進行適當(dāng)判斷和問責(zé)的依據(jù)。數(shù)據(jù)處理倫理，是指如何以符合倫理準則的方式獲取、存儲、管理、使用和銷毀數(shù)據(jù)，是從實踐出發(fā)的狹義數(shù)據(jù)倫理概念，主要應(yīng)用于組織機構(gòu)數(shù)據(jù)管理層面[6]。

數(shù)據(jù)生命周期的各個階段，包括數(shù)據(jù)產(chǎn)生、獲取、存儲、傳播、利用等活動，都需要數(shù)據(jù)處倫理的指導(dǎo)，以保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。明確數(shù)據(jù)處理倫理準則，能有效地規(guī)范組織機構(gòu)對數(shù)據(jù)的管理與利用?；趥惱頊蕜t處理數(shù)據(jù)，對于任何希望從數(shù)據(jù)中持續(xù)獲得價值的組織和個體來說都是必要的；反之，違反數(shù)據(jù)處理倫理準則會導(dǎo)致組織面臨聲譽損失、用戶流失等風(fēng)險，一些違反倫理的行為甚至?xí)|犯法律。

隨著社會探索和利用大量數(shù)據(jù)和信息的專業(yè)化能力不斷提升，數(shù)據(jù)倫理與人類社會生產(chǎn)生活緊密融合，重要性日益增強。數(shù)據(jù)處理倫理已被納入國際公認和權(quán)威的數(shù)據(jù)管理知識體系中，在2017 年最新出版的數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域權(quán)威性基礎(chǔ)工具書《DAMA 數(shù)據(jù)管理知識體系指南》中被作為單獨的一章加以論述。國際標準化組織（ISO）、國際數(shù)據(jù)治理研究所（DGI）、Gartner公司、國際信息系統(tǒng)審計和控制協(xié)會（ISACA）等均嘗試構(gòu)建數(shù)據(jù)治理模型/框架，并強調(diào)以倫理規(guī)范指導(dǎo)數(shù)據(jù)管理，控制數(shù)據(jù)質(zhì)量，防范數(shù)據(jù)被歪曲、濫用和誤解的風(fēng)險。

2.2 開放科學(xué)環(huán)境下的數(shù)據(jù)倫理難題

在數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域，數(shù)據(jù)處理倫理在理論和實踐層面都已經(jīng)有了一定程度的發(fā)展和應(yīng)用。但隨著開放科學(xué)在中國的持續(xù)推進，開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建成為未來發(fā)展的大趨勢，其對數(shù)據(jù)治理的要求與數(shù)據(jù)處理倫理準則的核心要義不謀而合。

但數(shù)據(jù)處理倫理是一個較為復(fù)雜的問題，不僅橫跨生物醫(yī)學(xué)、空間科學(xué)、教育管理、計算機科學(xué)、新聞傳播等多個學(xué)科，還關(guān)系到政府、企業(yè)、個人等利益相關(guān)主體。中國數(shù)據(jù)要素市場尚不完善，智能技術(shù)應(yīng)用[7]中存在數(shù)據(jù)權(quán)屬不明確、數(shù)據(jù)標準不一、數(shù)據(jù)共享開放不充分[8]等倫理和道德問題，阻礙了數(shù)字化時代中國的開放科學(xué)發(fā)展。劉金亞等[9]分析并得出了23 個開放科研數(shù)據(jù)環(huán)境下的倫理問題，覆蓋數(shù)據(jù)創(chuàng)建者對數(shù)據(jù)的控制權(quán)、數(shù)據(jù)描述規(guī)則、數(shù)據(jù)濫用、數(shù)據(jù)透明、知情同意、數(shù)據(jù)隱私等多個方面；陳勁等[10]提出數(shù)據(jù)真實性審查，以及基于機器學(xué)習(xí)、大數(shù)據(jù)分析的智能數(shù)據(jù)采集、智能決策可能帶來的負面社會影響均屬于開放科學(xué)須直面的倫理問題；李倫[11]指出人與自由的關(guān)系是數(shù)據(jù)倫理處理準則的核心，數(shù)據(jù)倫理問題早已隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展而受到廣泛關(guān)注，成為技術(shù)倫理學(xué)探尋的熱點命題之一。

因此，有必要研究和探討開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建中的數(shù)據(jù)處理倫理問題，包括：在開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建中各利益主體需要遵循的數(shù)據(jù)處理倫理準則是什么；各國和各組織機構(gòu)間已有的數(shù)據(jù)處理倫理準則是否可以移植到開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境；開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的數(shù)據(jù)處理倫理準則是否對原有準則內(nèi)容有新的內(nèi)涵或擴展。

本研究運用文獻調(diào)研、內(nèi)容分析法，從相關(guān)法律、指南、框架和典型數(shù)據(jù)管理模型中，調(diào)研歸納數(shù)據(jù)處理倫理準則的一般維度和認可度較高的準則內(nèi)容，并從國內(nèi)最新規(guī)劃政策與開放科學(xué)內(nèi)涵中，提煉出開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境下的數(shù)據(jù)處理倫理準則需求。之后，通過矩陣分析綜合比較兩項結(jié)果，從共性和特性、準則內(nèi)容與政策及理念協(xié)同等角度，分析得出開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建中的數(shù)據(jù)處理倫理準則框架。該框架未來可用于制定適應(yīng)中國開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建的數(shù)據(jù)處理倫理準則文本，指導(dǎo)各相關(guān)利益主體形成對倫理的準確認識，使其在開展數(shù)據(jù)處理活動時，規(guī)范數(shù)據(jù)處理方式和工作流程，甄別和規(guī)避倫理風(fēng)險，進而推動中國開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。

3 數(shù)據(jù)處理倫理準則的內(nèi)容及維度分析

數(shù)據(jù)處理倫理仍在發(fā)展中，尚未形成一套統(tǒng)一的框架。受到法律、組織文化差異等影響，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)處理倫理準則在國家和組織機構(gòu)之間呈現(xiàn)出一定的內(nèi)容差異性和分布零散性，不同的準則有各自的側(cè)重。本研究從普適的角度出發(fā)，立足數(shù)據(jù)獲取、存儲、管理、使用和銷毀的實踐，面向廣義的社會性數(shù)據(jù)，同時兼顧一部分科研數(shù)據(jù)，關(guān)聯(lián)整合不同的準則內(nèi)容，尋求現(xiàn)有準則間的共有主題和內(nèi)容[12]。

3.1 數(shù)據(jù)處理倫理文本選取

倫理準則從類型來講，覆蓋 “硬法”（強制性的法律和條約）、“軟法”（志愿性的、非約束力的協(xié)議或指南）和非正式措施（行為準則和提高意識等道義勸告）；從作用面來講，又可分為國際、區(qū)域、國家、行業(yè)等多個尺度[13]。從數(shù)據(jù)處理倫理的普適性出發(fā)，本研究選取目前國際上普遍認可、實踐中較為領(lǐng)先的數(shù)據(jù)處理倫理相關(guān)法律法規(guī)、報告指南、框架草案及政策，同時也關(guān)注了模型中的數(shù)據(jù)處理倫理準則，期望從中提取和梳理數(shù)據(jù)處理倫理準則的基本維度。

3.1.1 法律層面的強倫理約束

隨著數(shù)據(jù)在社會生產(chǎn)生活中的愈來愈占據(jù)重要地位，各國陸續(xù)制定了一系列法律法規(guī)，對數(shù)據(jù)處理活動進行規(guī)制。這些固定性、強制性的規(guī)則部分涉及由“隱私” “安全” 等道德倫理上升而來的內(nèi)容，為數(shù)據(jù)處理相關(guān)的活動劃下了一道紅線，是社會生活中的數(shù)據(jù)處理活動最基本的強倫理約束。

歐盟2018 年發(fā)布的GDPR，一以貫之個人隱私保護的原則，是目前全球在保護個人數(shù)據(jù)方面，規(guī)定最為嚴格、處罰最為嚴厲的法規(guī)；加拿大響應(yīng)個人信息保護國際運動號召，2019 年發(fā)布了PIPEDA，為通過商業(yè)渠道采集的歐盟國家公民的個人信息提供了強有力的保護；美國作為世界上最早提出并通過法規(guī)對隱私權(quán)予以保護的國家，1974 年的《隱私法案》是最重要的一部保護個人信息方面的法律，2019 年的NSPDPA 則開始限制跨境數(shù)據(jù)流向，將數(shù)據(jù)保護提升到國家安全層面；中國則在 “十四五” 開局之際，相繼完善和推出了《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》等多項法律法規(guī)，進入數(shù)據(jù)安全保護的法制化時代。

這些數(shù)據(jù)處理相關(guān)的代表性法律法規(guī)（表1），可以在一定程度上反映出不同區(qū)域或國家對于數(shù)據(jù)處理所秉持的態(tài)度、最基本的要求和底層的道德倫理邏輯。

表1 數(shù)據(jù)處理倫理相關(guān)的法律法規(guī)Table 1 Laws and regulations related to data handling ethics

3.1.2 指導(dǎo)層面的弱倫理約束

盡管部分倫理道德可以上升為法律，但法律無法完全代替道德倫理，法律的固定性和強制性決定了其在快速發(fā)展變化的社會環(huán)境下，一定程度上滯后于現(xiàn)實需要。因此，面對層出不窮的數(shù)據(jù)處理倫理需求，各行各業(yè)陸續(xù)制定公布了數(shù)據(jù)處理相關(guān)的報告指南、框架草案以及政策，從而進行自我規(guī)制。

宏觀上，1979 年的《貝爾蒙報告》提出的貝爾蒙特醫(yī)學(xué)研究原則也適用于信息管理學(xué)科，2012 年的《Menlo 報告》則將貝爾蒙特醫(yī)學(xué)準則用于信息和通訊技術(shù)研究，為數(shù)據(jù)倫理準則提供了一個良好的起點；《大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)隱私、道德和保護指導(dǎo)說明》和《DATAETHICS—公司、當(dāng)局和組織的原則和指南》與數(shù)據(jù)隱私、數(shù)據(jù)保護和數(shù)據(jù)道德相關(guān)，可以幫助指導(dǎo)將數(shù)據(jù)倫理整合到數(shù)據(jù)處理活動中。微觀上，《EDPS道德框架》《數(shù)據(jù)倫理框架》《倫理和數(shù)據(jù)保護》《數(shù)據(jù)倫理框架草案》《數(shù)據(jù)處理倫理語境關(guān)系》以及《個性化健康研究中負責(zé)任數(shù)據(jù)處理的倫理框架》則從具體實踐出發(fā)，為組織和利益相關(guān)方的數(shù)據(jù)處理和操作提供了倫理參考依據(jù)。更有《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》《開放存取與數(shù)據(jù)傳播和保存政策指南》《開放數(shù)據(jù)白皮書：釋放潛能》《開放數(shù)據(jù)政策——將信息作為資產(chǎn)進行管理》《NIH 數(shù)據(jù)管理和共享最終政策》為國家、機構(gòu)、組織等的數(shù)據(jù)管理和開放共享提供方向指導(dǎo)。

這些數(shù)據(jù)處理相關(guān)的代表性報告指南、框架草案及政策（表2），是各領(lǐng)域和行業(yè)從業(yè)人員對于其數(shù)據(jù)處理倫理需求的補充，更具體地反映出從業(yè)人員對于數(shù)據(jù)處理行為規(guī)范有著更高級別的要求。

表2 數(shù)據(jù)處理倫理相關(guān)的報告指南、框架草案及政策Table 2 Reporting guidelines,draft frameworks and policies related to data handling ethics

3.1.3 實踐層面持續(xù)發(fā)揮作用的倫理約束

數(shù)據(jù)處理倫理還在數(shù)據(jù)管理過程中持續(xù)發(fā)揮著指導(dǎo)作用。數(shù)據(jù)管理是一個復(fù)雜的過程，是一項跨職能的工作[6]，數(shù)據(jù)質(zhì)量保證這一難題貫穿著數(shù)據(jù)管理的整個生命周期[36]。在數(shù)十年的時間，DataFlux、Gartner、IBM、斯坦福大學(xué)、企業(yè)數(shù)據(jù)管理委員會（EDM Council）、卡耐基-梅隆大學(xué)旗下的CMMI 協(xié)會以及中國國家標準管理委員會等國際組織、跨國IT 服務(wù)企業(yè)和權(quán)威咨詢機構(gòu)相繼推出模型以從不同視角揭示數(shù)據(jù)管理過程中的重要內(nèi)容（表3），其中數(shù)據(jù)質(zhì)量管控、數(shù)據(jù)安全策略、信息隱私保障、數(shù)據(jù)文化構(gòu)建、信息風(fēng)險防范等目標都與數(shù)據(jù)處理倫理相關(guān)。

3.2 數(shù)據(jù)處理倫理維度層級

從上述數(shù)據(jù)來源和內(nèi)容可以看出：數(shù)據(jù)處表3 理倫理，以法律法規(guī)為準繩向上下延伸，向上是宏觀的道德倫理準則，向下是微觀的數(shù)據(jù)操作細則要求（圖1）。

圖1 數(shù)據(jù)處理倫理維度層級結(jié)構(gòu)Fig.1 Dimension hierarchy of data handling ethics

表3 數(shù)據(jù)處理倫理相關(guān)的數(shù)據(jù)管理模型Table 3 Data management models related to data handling ethics

數(shù)據(jù)處理倫理相關(guān)的法律法規(guī)以保障國家安全、維護社會和公眾的利益為核心原則，為數(shù)據(jù)處理相關(guān)的活動劃下了一道紅線，為組織保護數(shù)據(jù)提供了動機。但一些組織認為只要遵守法律相關(guān)規(guī)定，就不會有數(shù)據(jù)處理相關(guān)風(fēng)險，這是一個危險的假設(shè)，因為立法往往跟不上數(shù)據(jù)生態(tài)變化帶來的風(fēng)險，故而在法律法規(guī)的指導(dǎo)下，還需要從宏觀角度理解數(shù)據(jù)處理的道德倫理準則，從微觀視角規(guī)范數(shù)據(jù)處理操作細節(jié)要求。從宏觀來看，數(shù)據(jù)處理倫理的原則包括維護公共安全、保護社會公平、尊重主體權(quán)利、重視隱私保護、推動開放共享、保障數(shù)據(jù)生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展；從微觀來看，在數(shù)據(jù)處理的各個過程中，相關(guān)的操作要求要遵循法律規(guī)范和倫理原則進一步細化，例如：數(shù)據(jù)收集的知情同意、數(shù)據(jù)存儲的安全保障、敏感數(shù)據(jù)的脫敏處理、責(zé)任主體的合理界定、數(shù)據(jù)管理的信任機制等。

3.3 數(shù)據(jù)處理倫理內(nèi)容分析

以上述選定的文本為研究對象，結(jié)合數(shù)據(jù)處理倫理的維度層級，本研究將對數(shù)據(jù)處理倫理進行內(nèi)容分析，主要包括3 個步驟：概念化、范疇化和邏輯整合。概念化是對原始文本語句依據(jù)普遍理解，通過貼標簽后形成概念；范疇化是對已形成概念的歸納整合；邏輯整合則是在已有概念和范疇的基礎(chǔ)上深挖其中的邏輯關(guān)系，形成有意義的理論。

3.3.1 概念化和范疇化

本研究針對原始文本，并未嚴格按照逐詞、逐句、逐行或逐段的某種固定方式提取概念，而是選取可操作的、有意義的某些片段進行概念化和范疇化，選取的內(nèi)容主要包括兩個方面：一是隱性體現(xiàn)的一般性倫理準則；二是顯性提出的一般性倫理準則。由于后者一般是已經(jīng)形成的概念，故而選取的資料還是以前者為主，后者多作為輔助材料在概念化的過程中作為參考，部分概念化過程如表4 所示。

表4 概念化和范疇化過程示例（部分）Table 4 Example of conceptualization and categoryization process(partial)

3.3.2 邏輯整合

通過對選定的文本進行概念化和范疇話后，經(jīng)過歸納整合，最后共得到數(shù)據(jù)處理倫理相關(guān)的11 個關(guān)鍵要素，包括：公眾安全、個人主權(quán)、隱私保護、數(shù)據(jù)安全性、數(shù)據(jù)準確性、數(shù)據(jù)時效性、數(shù)據(jù)可信度、數(shù)據(jù)透明度、人員培訓(xùn)、監(jiān)管機制和風(fēng)險防控。將這些要素依據(jù)宏觀、中觀和微觀3 個層面進行歸納整合后，可以得到數(shù)據(jù)處理倫理的3 個主題維度：長治久安、協(xié)調(diào)有序以及系統(tǒng)科學(xué)（圖2）。

圖2 數(shù)據(jù)處理倫理維度整合Fig.2 Dimension integration of data handling ethics

（1）以長治久安為目標，體現(xiàn)國家安全觀和社會責(zé)任觀。從國家安全觀和社會責(zé)任觀看，數(shù)據(jù)處理倫理以長治久安為目標，包括公眾安全、個人主權(quán)和隱私保護。公眾安全包括公眾利益和社會安全，是數(shù)據(jù)處理倫理相關(guān)法律法規(guī)的核心原則，也是數(shù)據(jù)利用的終極目標。個人主權(quán)即尊重人的權(quán)利。大數(shù)據(jù)時代，代表個人特征的數(shù)據(jù)一旦被用于決策時，會影響人們的生活，故而無論是數(shù)據(jù)生產(chǎn)者還是數(shù)據(jù)利用者，都要以 “不傷害” 的原則加強對個人權(quán)利的尊重和保護。隱私保護是數(shù)據(jù)處理倫理中被重點強調(diào)的內(nèi)容，在收集、處理和分析他人產(chǎn)生的數(shù)據(jù)時要注重隱私保護，這既是對數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的尊重，也是數(shù)據(jù)處理者保護數(shù)據(jù)安全的重要一環(huán)。

（2）以協(xié)調(diào)有序為方向，強調(diào)規(guī)范秩序和行業(yè)自

律。在規(guī)范秩序和行業(yè)自律方面，數(shù)據(jù)處理倫理以協(xié)調(diào)有序為方向，包括人員培訓(xùn)、監(jiān)管機制和風(fēng)險防范。對于組織機構(gòu)來說，對人員進行培訓(xùn)，加強倫理觀念和倫理準則，是提高數(shù)據(jù)素養(yǎng)的直接途徑。同時，建立數(shù)據(jù)處理和監(jiān)督的方法、風(fēng)險防范相關(guān)制度，定期進行數(shù)據(jù)審計，也是確保數(shù)據(jù)被正確使用的重要措施，例如DAMA 國際建立倫理風(fēng)險模型工具，有助于幫助組織及時發(fā)現(xiàn)問題并解決。

（3）以系統(tǒng)科學(xué)為指導(dǎo)思想，要求操作標準和程序正當(dāng)。在具體實踐方面，數(shù)據(jù)處理倫理以系統(tǒng)科學(xué)為指導(dǎo)思想，要求操作標準和程序正當(dāng)，包括數(shù)據(jù)安全性、數(shù)據(jù)準確性、數(shù)據(jù)時效性、數(shù)據(jù)可信度和數(shù)據(jù)透明度。這些倫理準則體現(xiàn)為一系列規(guī)范措施，例如數(shù)據(jù)保障措施、目的限制、問責(zé)制度、授權(quán)許可以及合規(guī)挑戰(zhàn)等方面的規(guī)章制度，其目標是確保數(shù)據(jù)不被濫用以及不被用于欺騙和誤導(dǎo)，以保證數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)支撐決策的精準性，從而規(guī)避數(shù)據(jù)風(fēng)險導(dǎo)致的成本和信譽損失，最終幫助組織積極承擔(dān)責(zé)任，構(gòu)建良好的數(shù)據(jù)生態(tài)。

4 開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的數(shù)據(jù)處理倫理準則框架

開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)，是開放科學(xué)發(fā)展與開放創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的融合，體現(xiàn)著科學(xué)與社會的銜接。本研究在前文所描述的數(shù)據(jù)處理倫理準則維度基礎(chǔ)上，結(jié)合開放科學(xué)理念和國家社會發(fā)展需要，從國內(nèi)最新規(guī)劃政策與開放科學(xué)內(nèi)涵中，提煉出開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境下的數(shù)據(jù)處理倫理準則需求后，通過矩陣分析綜合比較兩項結(jié)果，從共性和特性、準則內(nèi)容與政策及理念協(xié)同等角度，分析得出開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建中的數(shù)據(jù)處理倫理準則框架。

4.1 開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展總體目標與基本原則

開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)的構(gòu)建不能脫離國家和社會發(fā)展，開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的數(shù)據(jù)處理倫理準則也必須與國家科技創(chuàng)新、數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展中的理念、原則相契合。本研究選取《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠景目標綱要》，以及2021 年出臺或?qū)嵤┑牟糠址珊鸵?guī)劃，分析其總體目標、基本原則、與數(shù)據(jù)處理相關(guān)內(nèi)容等，提取相應(yīng)關(guān)鍵詞，為設(shè)計開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中數(shù)據(jù)處理倫理準則的參考和依據(jù)（表5）。

表5 國內(nèi)部分法律政策分析及關(guān)鍵詞提取Table 5 Analysis and keyword extraction of some domestic legal policies

上述所有理念的并集，應(yīng)成為開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)數(shù)據(jù)處理倫理準則的指導(dǎo)與依據(jù)，而表中顯示的 “安全、質(zhì)量、開放、誠信、系統(tǒng)” 等高頻關(guān)鍵詞，應(yīng)在開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)數(shù)據(jù)處理倫理準則設(shè)計中得到更為突出的體現(xiàn)。例如，在數(shù)據(jù)處理全過程中，強化數(shù)據(jù)安全保障責(zé)任和風(fēng)險防控意識，防范數(shù)據(jù)泄露，注重關(guān)乎國家科技安全、企業(yè)發(fā)展的重要數(shù)據(jù)保護，以及個人信息和隱私數(shù)據(jù)保護，重視數(shù)據(jù)記錄、溯源等；尊重數(shù)據(jù)所有權(quán)、使用權(quán)、控制權(quán)、交易權(quán)等多種權(quán)益，并積極根據(jù)國家法律法規(guī)、數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)框架發(fā)展的動態(tài)變化，調(diào)整數(shù)據(jù)處理倫理準則中關(guān)于數(shù)據(jù)權(quán)屬的規(guī)定；強調(diào)數(shù)據(jù)處理主體間的協(xié)同高效、開放合作等理念，提高行業(yè)的自律意識，營造良好的數(shù)據(jù)倫理生態(tài)。

4.2 開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的數(shù)據(jù)處理倫理準則框架構(gòu)建

由上述分析可知，開放科學(xué)理念與數(shù)據(jù)處理倫理準則一般維度相契合。故而本研究在數(shù)據(jù)處倫理一般維度的基礎(chǔ)上，根據(jù)開放科學(xué)理念和國家社會發(fā)展需要所提煉和增加的內(nèi)容，如圖3 中藍色部分的要素，構(gòu)建起開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的數(shù)據(jù)處理倫理準則框架，共包含3 個維度、15 個要素。

圖3 開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的數(shù)據(jù)處理倫理準則框架Fig.3 Framework for data handling ethical guidelines in the open science innovation ecology

4.3 開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的數(shù)據(jù)處理倫理準則框架發(fā)展與應(yīng)用

根據(jù)聯(lián)合國教科文組織發(fā)布的《開放科學(xué)倡議書》，開放科學(xué)的理念是 “參與、包容、分享、合作、公開、透明”[44]，這與數(shù)據(jù)處理倫理準則中 “長治久安、協(xié)調(diào)有序、系統(tǒng)科學(xué)” 3 個維度是高度契合的，開

放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)應(yīng)從以下5 個方面關(guān)注數(shù)據(jù)處理倫理。

（1）科學(xué)研究是造福人類的事業(yè)，須向善而行。正如2017 年歐盟特別峰會所簽署的《羅馬宣言》指出的 “科研和創(chuàng)新的決策尊重人的尊嚴、自由、民主、平等、法治及尊重人權(quán)”。2021 年12 月中央全面深化改革委員會第二十三次會議審議通過《關(guān)于加強科技倫理治理的指導(dǎo)意見》也強調(diào)，科技活動必須遵守的科技倫理準則，包括堅持增進人類福社、尊重生命權(quán)利、公平公正、合理控制風(fēng)險、公開透明等[45]。因此，開放科學(xué)中的數(shù)據(jù)處理必須以尊重人權(quán)為首要原則，同時重視保護隱私權(quán)。例如在有關(guān)臨床病例或者環(huán)境監(jiān)測的公民科學(xué)研究中，往往涉及個人數(shù)據(jù)的收集和身份信息的識別，需要加強對隱私的保護。

（2）開放科學(xué)中的數(shù)據(jù)處理倫理準則應(yīng)更多體現(xiàn)包容性。聯(lián)合國2030 可持續(xù)發(fā)展議程提出17 個可持續(xù)發(fā)展目標，其中有5 個都提及 “包容”。聯(lián)合國教科文組織也在積極探討如何通過開放科學(xué)推動實現(xiàn)更大范圍的數(shù)字包容，彌補仍然存在且可能進一步加劇的數(shù)字鴻溝。目前主要發(fā)達國家的數(shù)據(jù)治理中都已考慮數(shù)字包容問題[46]，中國在構(gòu)建開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)過程中，也應(yīng)考慮將“包容” 原則納入數(shù)據(jù)處理的倫理準則框架。在實踐中，已有一些考慮包容性的數(shù)據(jù)實踐包括美國國立醫(yī)學(xué)圖書館（National Library of Medicine，NLM）為方便所有的科研人員和社會公眾都能無障礙地獲取開放科學(xué)所公開的出版物、研究過程、數(shù)據(jù)和軟件，積極采取措施，包括建設(shè)開放資源和數(shù)據(jù)中心、應(yīng)用語義化技術(shù)、開發(fā)軟件工具等，幫助人們共享開放科學(xué)成果。

（3）開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的數(shù)據(jù)處理倫理更多強調(diào) “責(zé)任”。如何實現(xiàn)研究與創(chuàng)新的責(zé)任治理，引導(dǎo)科技創(chuàng)新朝著社會滿意方向演進，是科技治理中的基本命題[47]。開放科學(xué)從誕生開始便蘊含主動開放的理念，包括科研人員、研究機構(gòu)、政府、企業(yè)、公眾等主體在參與開放科學(xué)的過程中都應(yīng)具有倫理自覺性、主動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，規(guī)范自身行為。在開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域，開放科學(xué)框架（Open Science Framework）的在線社區(qū)，已形成數(shù)據(jù)信息開放的標準化管理與存儲，可實現(xiàn)科研完整生命周期內(nèi)數(shù)據(jù)資源的可讀性與流通性，從而實現(xiàn)責(zé)任治理。在大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)不斷發(fā)展應(yīng)用的背景下，更應(yīng)強調(diào)數(shù)據(jù)處理的中的倫理責(zé)任，才能保障整個開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)良好運轉(zhuǎn)。2017 年著名的《阿西洛馬人工智能23 條原則》、2018 年出臺的《歐盟人工智能》文件都體現(xiàn)了面對新興科技倫理所體現(xiàn)出的責(zé)任意識，國內(nèi)學(xué)者張夢在智能社會的基本倫理中明確提出“落實責(zé)任” 這一內(nèi)容。

（4）開放科學(xué)中的數(shù)據(jù)處理倫理準則也需要包含培訓(xùn)、監(jiān)管和風(fēng)險防控等內(nèi)容。培訓(xùn)方面，數(shù)據(jù)處理倫理準則應(yīng)面向參與開放科學(xué)中的所有參與主體制定培訓(xùn)計劃，提升整體意識。監(jiān)管方面，需要考慮在數(shù)據(jù)處理過程中，制定監(jiān)管機構(gòu)和執(zhí)行機構(gòu)，例如，墨爾本大學(xué)（The University of Melbourne，Australia）規(guī)定，科研中受試者的數(shù)據(jù)訪問只有獲得倫理委員會的許可才能執(zhí)行，防止隱私泄露[48]。風(fēng)險防控方面，應(yīng)考慮如何從數(shù)據(jù)處理全流程出發(fā)，包括數(shù)據(jù)核驗、記錄、發(fā)布、權(quán)屬、內(nèi)容管理等多個環(huán)節(jié)，明確相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。

（5）在數(shù)據(jù)處理倫理中準則的實踐落地方面，數(shù)據(jù)安全、準確、時效性、可信度，透明度等都開放科學(xué)中是必備條件。根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）對開放科學(xué)的定義，開放科學(xué)強調(diào)主動向全社會披露科學(xué)知識、研究過程、研究數(shù)據(jù)與研究成果[10]，確保輸出高質(zhì)量、可信、可檢驗的信息，在此基礎(chǔ)上才能實現(xiàn)知識共享與再利用，以及科學(xué)共同體的高度協(xié)同與合作。中國學(xué)者姚長青等認為，促進科研過程中的數(shù)據(jù)開放性和透明度有利于科研誠信建設(shè)[49]。

5 總結(jié)

本研究面向開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)的建設(shè)需求，引入數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域中 “數(shù)據(jù)處理倫理準則” 這一重要概念，從共性與特性相結(jié)合的視角開展分析，總結(jié)歸納出數(shù)據(jù)處理倫理準則的一般維度，并結(jié)合開放科學(xué)理念和國家社會發(fā)展需要，提出包含3 個維度15 個要素的開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)的數(shù)據(jù)處理倫理準則框架，以期為更好理解把握開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中參與主體所應(yīng)具備的倫理道德，以及如何制定開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)中的數(shù)據(jù)管理實施方案提供了一定參考，未來可應(yīng)用于制定適應(yīng)中國開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展的數(shù)據(jù)處理倫理準則文本等具體場景。但本文所提出的數(shù)據(jù)處理倫理準則框架，在準則內(nèi)容、準則應(yīng)用場景方面還有待結(jié)合開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)的應(yīng)用需求做進一步補充完善，這也正是本文不足之處，后期也將繼續(xù)深化相關(guān)項研究。