錢素華，閔衛(wèi)國，錢秉毅，李芳燕

(1.中共云南省委黨校 公共管理教研部，云南 昆明 650111；2.云南師范大學(xué) 教育學(xué)部，云南 昆明 650500；3.云南省圖書館 文獻(xiàn)資料研究部，云南 昆明 650000)

腐敗心理是腐敗者的一種有目的有意識的心理活動，是支配個(gè)體腐敗行為產(chǎn)生的一切心理現(xiàn)象的總和。腐敗心理是引發(fā)腐敗行為的內(nèi)因，腐敗行為是腐敗心理的外在表現(xiàn)和結(jié)果。腐敗行為是個(gè)體在腐敗心理的影響和支配下，利用掌握的公權(quán)力所做出的謀取個(gè)人私利或他人利益的行為。腐敗的心理預(yù)防，就是在腐敗發(fā)生之前，依據(jù)腐敗心理發(fā)生、發(fā)展、變化的規(guī)律，運(yùn)用科學(xué)的心理干預(yù)措施和手段，盡力消解或排除個(gè)體的不良心理因素，促使其腐敗行為不要發(fā)生或減少發(fā)生的過程。

一、國內(nèi)關(guān)于腐敗心理及其預(yù)防機(jī)制的研究

國內(nèi)學(xué)者的主要著作為我們從心理學(xué)的角度研究腐敗問題奠定了很好的基礎(chǔ)，但也存在著對腐敗心理預(yù)防機(jī)制的研究明顯不足、從心理學(xué)角度解析腐敗行為不夠深入等問題。相對于研究腐敗心理專著的稀少，探討腐敗心理的論文稍顯豐富，但這些論文多集中在對腐敗心理現(xiàn)象的描述和概括上，針對腐敗心理預(yù)防機(jī)制的實(shí)證研究比較少，從心理預(yù)防角度探討腐敗犯罪預(yù)防措施的更匱乏。

(一)關(guān)于腐敗心理的研究

1.關(guān)于腐敗心理產(chǎn)生的環(huán)境因素的研究。

第一，長期不良社會習(xí)俗的影響。中華文化源遠(yuǎn)流長，其中不乏勤勞、善良、誠信、自強(qiáng)等傳統(tǒng)美德，也不乏順從、中庸、講人情等易于腐敗滋生的不良習(xí)俗。何家弘認(rèn)為，不良社會習(xí)俗是中國腐敗生成的主要原因之一，具體表現(xiàn)為法律等規(guī)章制度的效用在關(guān)系的使用中黯然失色、參與腐敗的心理壓力在請客送禮的風(fēng)氣里得到消解、公為私用的做法久而久之得到大眾默許、只許自己例外不許他人參與的特權(quán)心理擁有大量市場。[1]柯珠軍和岳磊進(jìn)一步從人情角度出發(fā)，探討中國特有文化下貪腐的本土性解釋，認(rèn)為純西方政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的腐敗行為理論在中國文化下不具有普遍的說服力；在中國文化背景下，腐敗行為雖然也存在著出于利益和工具的目的，但建立和維持良好的人際關(guān)系進(jìn)行的人情往來，是更為深層的原因；在人們有意無意的人情往來中，腐敗行為雙方會使用一系列自我道德化表演策略，形成“行賄者有義務(wù)地給予、公職人員有義務(wù)地接受和有義務(wù)地回報(bào)”[2]的人情循環(huán)過程，既降低了自己參與貪腐的心理壓力，也使得人情收支難以估量，從而進(jìn)一步滋生和加劇了腐敗。

第二，市場經(jīng)濟(jì)給官員思想帶來負(fù)面的沖擊。黨的十一屆三中全會以后我國開辟了以發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的中國特色社會主義道路，市場經(jīng)濟(jì)帶來的效率、平等、自由、法治等理念，有其進(jìn)步性和優(yōu)越性，但市場經(jīng)濟(jì)中等價(jià)交換、利益最大化、市場競爭等價(jià)值理念也相應(yīng)帶來一些負(fù)面效應(yīng)。王煜民認(rèn)為，這些效應(yīng)腐蝕著部分官員的思想，如市場經(jīng)濟(jì)的等價(jià)性強(qiáng)化了官員的權(quán)錢交易意識，市場經(jīng)濟(jì)的求利性增強(qiáng)了官員的物欲觀，市場經(jīng)濟(jì)的競爭性大大加劇了財(cái)富差距，進(jìn)而引發(fā)腐敗官員的心理失衡。[3]戴昌橋和金毅認(rèn)為，公職人員將公權(quán)力轉(zhuǎn)變?yōu)槟軒砝麧櫴找娴馁Y本、視作商品與他人進(jìn)行交換謀取私利、賦予市場的調(diào)節(jié)功能獲得非法收益，即公共權(quán)力的資本化、商品化、市場化，是出現(xiàn)公職人員腐敗的主要經(jīng)濟(jì)原因。[4]實(shí)際上這三個(gè)原因的背后，是我國市場經(jīng)濟(jì)改革并未結(jié)束的時(shí)代背景，高效穩(wěn)健的中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度沒有最終形成，政府介入和干預(yù)的范圍和內(nèi)容也沒能明確界定，不成熟的市場、不完善的制度，加上市場經(jīng)濟(jì)一切以利益最大化準(zhǔn)則的影響，促使部分公職人員將手中的公權(quán)力進(jìn)行資本化、商品化、市場化，為自己謀取非法私利。

第三，政府體制機(jī)制改革進(jìn)程與公職人員思想轉(zhuǎn)變均未完全到位。劉澤照認(rèn)為，長期以來，中國政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域占有主導(dǎo)地位，雖然開展了多次機(jī)構(gòu)改革來轉(zhuǎn)變政府職能，努力使國家功能從單一型向綜合型轉(zhuǎn)變、政府職能從指揮命令型向公共服務(wù)型轉(zhuǎn)變、干部人事制度從僵化型向優(yōu)化型轉(zhuǎn)變，但政府依舊掌握著大量的市場資源，政府對資源的過度和不當(dāng)干預(yù)仍在蔓延，政府體制機(jī)制改革并未完成，體制機(jī)制中的權(quán)力尋租漏洞依舊存在，行政審批等政府的管制手段，若沒有得到妥善限制和規(guī)范，極易給個(gè)別官員帶來權(quán)力尋租的空間，進(jìn)而引發(fā)腐敗。[5]劉愛卿等認(rèn)為，改革必將觸碰部分人的既得利益，而且改革并非一蹴而就，在政府體制機(jī)制改革尚未完全到位的情況下，部分公職部門和人員繼續(xù)伺機(jī)利用手中權(quán)力徇私，遵循部門利益高于集體利益的錯(cuò)誤原則，以“末班車”“有權(quán)不用，過期作廢”等錯(cuò)誤思想自居，最終滑向腐敗深淵。[6]

第四，部分制度運(yùn)行過程保障不足。制度設(shè)計(jì)很重要，但有了好的制度設(shè)計(jì)只是基礎(chǔ)，好的制度能否一以貫之地運(yùn)行才是關(guān)鍵。何家弘等認(rèn)為，當(dāng)下中國，部分與公共權(quán)力相關(guān)的制度運(yùn)行過程存在一些問題，如透明不足，權(quán)力的行使過程公開不足，不僅降低民眾的參與性，還容易滋生腐??；監(jiān)督不足，從制度設(shè)計(jì)中權(quán)力的監(jiān)督幾乎是全方位的，但上級監(jiān)督、下級監(jiān)督、民眾監(jiān)督、新聞監(jiān)督真正發(fā)揮作用的空間依舊很大；部分公職人員輕視規(guī)則，有法不依的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，影響了制度運(yùn)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；執(zhí)法不嚴(yán)，部分公職人員仍存在權(quán)大于法和人大于法的陳舊思維定勢，有些工作人員執(zhí)法時(shí)背離“法律面前人人平等”的基本原則，選擇性執(zhí)法等。[7]上述這些問題的存在增加了腐敗出現(xiàn)的概率。李照作更是直接指出，有效監(jiān)督和良好制度雖然是我國反腐當(dāng)中的重點(diǎn)，但就當(dāng)前國情來看，如何不打折扣地落實(shí)已有反腐制度才應(yīng)是國內(nèi)反腐的重中之重，因?yàn)楸O(jiān)督只能控制小范圍的腐敗，只有設(shè)立制度并嚴(yán)格執(zhí)行，才能阻止腐敗的大范圍蔓延。[8]

2.關(guān)于腐敗心理產(chǎn)生的個(gè)體心理因素研究。

第一，人格特點(diǎn)說。有學(xué)者著重從人格心理學(xué)的視角對貪腐心理進(jìn)行思考，通過研究得出具有貪婪、拜金主義、馬基雅維利主義、權(quán)威主義人格傾向的官員，更容易出現(xiàn)腐敗行為。馬晴認(rèn)為，貪婪意味著個(gè)體對與自己實(shí)力不相稱的目標(biāo)有著過高的期望，從一定程度上來說，官員貪腐行為很大程度上就是貪婪；拜金主義人格讓個(gè)體更有可能為金錢做出腐敗行為；馬基雅維利主義人格的人具有利用一切手段達(dá)到目的，且享受于此權(quán)謀過程的人格特征，已有研究證實(shí)了馬基雅維利主義人格的政府官員在工作中更可能為了實(shí)現(xiàn)個(gè)人目標(biāo)而侵犯公權(quán)力；權(quán)威主義人格的個(gè)體更容易對所歸屬群體的道德權(quán)威表現(xiàn)出順從，做人做事時(shí)更多地參照權(quán)威和地位并以此為依據(jù)，遇事以是否符合權(quán)威進(jìn)行簡單判斷，且在人際交往中呈現(xiàn)出信任低、懷疑高的特點(diǎn)。[9]個(gè)性心理中的意志力也被認(rèn)為與腐敗行為存在關(guān)聯(lián)，曾南權(quán)認(rèn)為，部分領(lǐng)導(dǎo)并無強(qiáng)烈貪腐動機(jī)，但其優(yōu)柔寡斷、意志薄弱的性格特點(diǎn)，極易受到外界的不良干擾，最終釀成腐敗的后果。[10]

第二，社會認(rèn)知說。張憶軍等研究了社會認(rèn)知對公職人員的腐敗行為的影響，指出官員的不良社會認(rèn)知，諸如角色知覺偏差、互惠主義傾向、從眾效應(yīng)也極易引發(fā)腐敗心理。[11]在做出腐敗行為的決策之前，公職人員社會角色失調(diào)且在角色沖突中只顧其他角色而不顧公職角色，公職人員將謀取互惠的貪腐行為合理化而不認(rèn)為是違法行為，個(gè)體感知到周圍的人均做出腐敗行為進(jìn)而使得腐敗從眾得以大量存在；社會大眾對公職人員已降低清廉期待且對發(fā)生腐敗行為容忍度較高，這些社會認(rèn)知會極大地影響著國家公職人員的行為抉擇以及對自己行為的評價(jià)，即在偏離的社會認(rèn)知的情況下公職人員更傾向于得出自己的貪腐行為并沒有違法犯罪的判斷，從而使得其出現(xiàn)或者繼續(xù)這一行為。

第三，需要和誘因說。許歡認(rèn)為，不合理的社會需要與誘因相結(jié)合最終會產(chǎn)生扭曲的動機(jī)，成為腐敗行為發(fā)生的直接原因。[12]當(dāng)權(quán)力掌握者自身的生理、心理平衡被打破，使得個(gè)體處于一種缺失狀態(tài)，個(gè)體就會產(chǎn)生緊張與不安之感，這種緊張和不安成為一種驅(qū)動力，促使個(gè)體采取行動消除焦慮與恐懼、恢復(fù)自身原有平衡，這種驅(qū)動力就是需要。當(dāng)官員的腐敗需要強(qiáng)度很高，且與適宜實(shí)施犯罪的外在客觀環(huán)境相結(jié)合，如不良社會風(fēng)氣泛濫、缺乏監(jiān)督情況嚴(yán)重等，就極易引發(fā)個(gè)體出現(xiàn)貪腐行為的動機(jī)，這種動機(jī)將驅(qū)使其選擇一定的目標(biāo)，并將貪腐心理外化為貪腐行為。

第四，腐敗過程中的“心理綁架”效應(yīng)。徐瑞婕等采用質(zhì)性研究的方法，對由廉變腐的官員的原因、過程與特征進(jìn)行探索，驗(yàn)證了腐敗過程中的“心理綁架”效應(yīng)。心理綁架是一個(gè)描述特定的交往過程的現(xiàn)象模型：在交往過程中，綁架者為獲取某種利益，在被綁架者不知情的條件下，通過人情關(guān)系的互動建立起雙方的聯(lián)系，并最終利用人情關(guān)系達(dá)到其工具性目的。心理綁架效應(yīng)的特征主要有三個(gè)：一是隱性手段。指綁架者在交往開始時(shí)隱藏其真實(shí)目的，對被綁架者示好，投其所好，進(jìn)行情感投資，從而讓被綁架者建立一種安全感。二是風(fēng)險(xiǎn)與成本知覺錯(cuò)位。綁架者通過與被綁架者建立情感聯(lián)結(jié)，降低被綁架者的防御心理，從而降低風(fēng)險(xiǎn)知覺。拒絕成本是指被綁架者拒絕綁架者的要求所要付出的代價(jià)，包括產(chǎn)生認(rèn)知失調(diào)、虧欠感、失去情感聯(lián)結(jié)、償還資源、被對方舉報(bào)等。此類拒絕成本會隨著雙方關(guān)系的深入而逐漸升高。因此風(fēng)險(xiǎn)知覺與成本知覺產(chǎn)生了“錯(cuò)位”現(xiàn)象。三是軟性脅迫。當(dāng)綁架者與被綁架者建立了足夠的聯(lián)系之后，為了獲得收益，綁架者會使用軟性脅迫的方式，即通過關(guān)系、人情、輿論等軟性因素，而非強(qiáng)硬地施壓，來迫使被綁架者答應(yīng)自己的要求。心理綁架效應(yīng)包括三個(gè)階段：一是綁架者尋找聯(lián)結(jié)點(diǎn)，或者通過中間人介紹，與被綁架者建立初步關(guān)系，開始資源輸出和累積。二是隨著交往深入，雙方信任加深，形成緊密聯(lián)結(jié)。此時(shí)綁架者主要通過不向被綁架者提要求，而是不斷加強(qiáng)資源輸出和累積的方式加深雙方的關(guān)系。三是綁架者提出要求，進(jìn)行軟性脅迫的階段。心理綁架效應(yīng)應(yīng)用在腐敗問題中，行賄者即綁架者，官員即被綁架者。行賄者是通過與官員建立情感聯(lián)結(jié)的手段，來達(dá)到工具性目的，在此過程中，官員會體驗(yàn)到被脅迫的感覺，不得不答應(yīng)行賄者的要求，心理綁架成功。[13]許燕等進(jìn)一步的研究表明，心理綁架的過程與特征是典型的中國本土的腐敗模式之一，在心理綁架的過程中，人情起著至關(guān)重要的作用。[14]

3.關(guān)于腐敗心理類型的研究。從以往的研究來看，學(xué)者們普遍認(rèn)為腐敗心理是一個(gè)集多種心理狀態(tài)于一體的復(fù)雜綜合體，基本上很少存在貪腐官員身上僅有一種腐敗心理類型的情況，很多時(shí)候是幾種腐敗心理交叉復(fù)合并存，只是其中一種腐敗心理類型占據(jù)主導(dǎo)地位。

在腐敗心理的類型分析中，我國學(xué)者從不同的角度、根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)把腐敗心理分成以下幾類：認(rèn)為自己足夠小心、聰明，游走在監(jiān)督之外且難以被發(fā)現(xiàn)的僥幸心理[15]106-107；不適當(dāng)社會比較與自認(rèn)勞苦功高引發(fā)內(nèi)心不平衡而產(chǎn)生的攀比、補(bǔ)償心理[16]；易受他人影響又沒有自我判斷力和抵制力的從眾心理[17]；人生觀、價(jià)值觀腐化墮落的享樂心理[18]；慣性貪腐、難以自持的成癮心理[19]；有權(quán)不用過期作廢的過時(shí)心理。[20]俞國良等進(jìn)一步分析了腐敗不同階段主要的腐敗心理類型后認(rèn)為，在動機(jī)階段，攀比心理、僥幸心理可能占主導(dǎo)；從動機(jī)到行為實(shí)施階段，享樂心理和心理定勢可能占優(yōu)勢；持續(xù)腐敗階段，可能會出現(xiàn)后悔、恐懼心理，但心理成癮(腐敗成癮)占主要比例。[21]朱小寧等根據(jù)腐敗行為類型的不同，把腐敗心理分為集體腐敗的組織心理、群體腐敗的群體心理、個(gè)人腐敗的個(gè)體心理，每種腐敗行為類型的腐敗心理模式各有其特點(diǎn)：組織心理主要表現(xiàn)為平衡、為公無過心理模式；群體心理主要表現(xiàn)為法不責(zé)眾、集體決策心理模式；個(gè)體心理主要表現(xiàn)為有恃無恐、靠山撐腰、可靠“關(guān)系網(wǎng)”、補(bǔ)償、攀比、從眾、僥幸五種心理。[22]在多層腐敗心理相互影響下發(fā)生了腐敗行為。龍?zhí)葎t以腐敗行為是否以滿足官員自身需求為目的、是否認(rèn)為腐敗正常(合法合情)、是否親自參與腐敗、是否親自接受腐敗所得、是否最初對腐敗行為知情、是否存在最初對腐敗抵觸到后期接受的轉(zhuǎn)變等為判斷標(biāo)準(zhǔn)，從主動與被動、需求與接受兩個(gè)維度，把腐敗心理分為主動需求型、主動接受型、被動需求型、被動接受型、被動主動型五種腐敗心理類別，不同類別各有其心理特征，且公職人員的腐敗心理類型也并非完全獨(dú)立。根據(jù)對“貪官懺悔錄”的研究，發(fā)現(xiàn)腐敗心理絕大部分是兩種類型的復(fù)合，且每種心理占的比重也不盡相同。[23]

(二)關(guān)于腐敗心理的預(yù)防機(jī)制研究

對腐敗心理的研究，最終想要達(dá)到的目的就是預(yù)防尚未發(fā)生的腐敗行為、矯治已經(jīng)發(fā)生的腐敗行為，最大程度減少腐敗給社會和國家?guī)淼奈：ΑＲ话阏J(rèn)為，應(yīng)該根據(jù)腐敗心理形成的動態(tài)過程，在不同階段側(cè)重不同的防控重點(diǎn)。李曉明等認(rèn)為，在腐敗心理的不良意識形成階段，加大良性文化的作用力度；在不良意識發(fā)展成腐敗心理的轉(zhuǎn)化階段，根據(jù)不同腐敗心理的表現(xiàn)類型進(jìn)行有針對性的糾偏干預(yù)；在腐敗心理的穩(wěn)定、強(qiáng)化階段，重視法律的警示和懲罰。[19]馬晴認(rèn)為，在反腐敗措施中融入心理學(xué)的方法，如在事前防范環(huán)節(jié)特別關(guān)注那些具有貪腐易感性人格的官員；在事中監(jiān)督環(huán)節(jié)不僅關(guān)注官員權(quán)力使用的合法性問題，更應(yīng)當(dāng)注意用權(quán)者對權(quán)力的感知狀態(tài)；在事后監(jiān)督的反腐行動和反腐宣傳中應(yīng)始終貫穿“只要伸手必被捉”的原則，以杜絕貪腐僥幸心理。[9]龍?zhí)葎t從內(nèi)控、外控機(jī)制來分析腐敗心理的干預(yù)和救治措施，腐敗心理的預(yù)防和控制，要內(nèi)控、外控并舉，努力培養(yǎng)官員自律心理內(nèi)控機(jī)制的同時(shí)，也要強(qiáng)化官員對廉政價(jià)值的自覺心理認(rèn)同；積極發(fā)揮各項(xiàng)反腐敗體制機(jī)制的作用，促使體制機(jī)制的普遍約束轉(zhuǎn)化為官員自動心理抑制；要充分發(fā)揮心理行為學(xué)科在腐敗預(yù)防配套改革中的作用。[23]許歡從滋生腐敗的內(nèi)容入手，認(rèn)為可以通過加大官員腐敗成本、規(guī)范官員職務(wù)行為、構(gòu)筑官員抗腐心理三個(gè)方面出發(fā)，最終實(shí)現(xiàn)官員“不敢貪”“不能貪”“不想貪”的目的。[12]

二、國外關(guān)于腐敗心理及其預(yù)防機(jī)制的研究

從心理學(xué)角度看，關(guān)于腐敗心理及其心理預(yù)防機(jī)制的研究，國外學(xué)者也進(jìn)行了探討。

(一)關(guān)于腐敗心理的研究

1.與腐敗心理活動相關(guān)的理論。國外學(xué)者們立足于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，從需要、思維、信息溝通等心理活動方面來考量一系列腐敗心理與行為，雖然該類型的理論常常因?yàn)檫^于重視經(jīng)濟(jì)理性因素、忽視非理性文化等因素而受人詬病，但它的確給反腐敗工作注入了強(qiáng)勁活力。

第一，“尋租理論”。尋租理論認(rèn)為“市場自由運(yùn)作存在失靈，但政府對市場過度干預(yù)又會產(chǎn)生權(quán)力尋租等腐敗問題”[24]是該理論提出的社會背景。所謂尋租，指的是在各類非生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)活動中，政府運(yùn)用行政權(quán)力對個(gè)人和利益集團(tuán)進(jìn)行干預(yù)和管制，在擾亂市場正常競爭的情況下，使得少數(shù)特權(quán)者和政府自身獲得非法收益的行為。對官員來說，尋租的實(shí)質(zhì)其實(shí)就是官員通過錢權(quán)交易等違法行為，來滿足自己不正當(dāng)?shù)母黝愋枰?，諸如過度享樂、迷戀財(cái)色、滿足私利、貪圖控制等，設(shè)租和尋租只是方法和途徑，滿足不正當(dāng)需要才是其最終目的。尋租會造成資源的浪費(fèi)、財(cái)富的不正當(dāng)轉(zhuǎn)移、經(jīng)濟(jì)效益的降低，最終導(dǎo)致腐敗橫行、阻礙社會發(fā)展。該理論認(rèn)為只有減少政府對市場的干預(yù)，讓市場自由地對資源進(jìn)行配置，才能從根本上減少或消滅政府設(shè)租、特權(quán)者尋租。[25]但對于市場經(jīng)濟(jì)尚未完全建立、與西方國家政治體制不同的國家和地區(qū)來說，其理論的解釋和說服力存在很大爭議。

第二，成本—收益理論。成本—收益理論認(rèn)為，政府官員雖然代表著國家公權(quán)力，但他并不能做到絕對的大公無私，相反他也兼具普通個(gè)體的特點(diǎn)，即會自覺不自覺地對自己的利弊得失進(jìn)行對比，并且努力尋求自身收益的最大化。當(dāng)官員的公權(quán)力和自己的私利相遇，又缺乏相應(yīng)監(jiān)督的情況下，官員的經(jīng)濟(jì)人特性就很容易凌駕于政治人特性之上，從而做出最有益自己私利但侵犯公權(quán)力的腐敗行為。[26]整個(gè)腐敗行為是否發(fā)生的利弊分析過程，從心理學(xué)來看其實(shí)就是對腐敗行為進(jìn)行判斷、推理等一系列復(fù)雜的思維過程。從成本—收益理論的觀點(diǎn)出發(fā)，如果腐敗行為中的預(yù)期收益大于預(yù)期成本，官員會選擇冒險(xiǎn)從事腐敗行為；如果預(yù)期成本大于預(yù)期收益，那么出現(xiàn)腐敗的可能性也會隨之減少。因此如何加大懲罰力度增加腐敗成本，并適度提升政府官員的收益，讓對比的天平更多地落在維護(hù)公共利益的范圍內(nèi)，是該理論尋求腐敗解決的主要關(guān)注點(diǎn)。

第三，委托代理理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對企業(yè)代理人的激勵(lì)研究產(chǎn)生了委托代理理論，后來該理論被引入到公共管理領(lǐng)域。公共管理領(lǐng)域的委托代理理論將政治學(xué)的主權(quán)在民、社會契約思想，與委托代理關(guān)系進(jìn)行巧妙結(jié)合，認(rèn)為公民與政府之間的關(guān)系實(shí)際上就是典型的委托代理關(guān)系，人民把治理國家的權(quán)力委托給國家權(quán)力機(jī)關(guān)，國家權(quán)力機(jī)關(guān)再把治理權(quán)力委托給各級政府，這樣層層委托，最終形成了國家權(quán)力所有權(quán)和管理權(quán)的分離。[27]雖然這樣做在一定程度上能達(dá)到經(jīng)濟(jì)、高效、可行的效果，但是也大大增加了委托人和被委托人之間信息掌握不對稱的風(fēng)險(xiǎn)，信息不對稱一旦遇上行使腐敗的便利時(shí)機(jī)和誘惑，腐敗就極有可能發(fā)生。怎么找到最適合的代理人、如何保障委托人的監(jiān)督權(quán)對代理人進(jìn)行有效監(jiān)督，是從該理論出發(fā)應(yīng)對腐敗的最大難點(diǎn)。

2.與腐敗文化心理相關(guān)的理論與研究。如果說“與腐敗心理活動相關(guān)的理論”是從個(gè)體視角在微觀層面來探討腐敗心理問題，那么“與腐敗文化心理相關(guān)的理論”就是從宏觀的文化角度探討腐敗相關(guān)內(nèi)容。文化心理相關(guān)理論主要突出法律、道德、宗教、文化等社會價(jià)值背景對腐敗的定義及標(biāo)準(zhǔn)、人民對腐敗的態(tài)度和容忍度、腐敗今后的發(fā)展態(tài)勢、反腐敗的著力點(diǎn)等產(chǎn)生的系列影響。

第一，現(xiàn)代化理論。亨廷頓關(guān)于價(jià)值觀對腐敗的影響研究認(rèn)為，現(xiàn)代化的過程容易導(dǎo)致腐敗，并且腐敗的程度與現(xiàn)代化的進(jìn)程存在某種規(guī)律性的關(guān)系。一般來說，現(xiàn)代化程度越深、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快，腐敗現(xiàn)象就越突出，是社會和經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化發(fā)展水平?jīng)Q定了社會的腐敗水平?，F(xiàn)實(shí)中腐敗在某些社會更普遍、在某些社會的某個(gè)發(fā)展階段更普遍的情況就是最好的證明。在其對自己觀點(diǎn)(現(xiàn)代化引發(fā)腐敗)的進(jìn)一步解釋中，就提出原有價(jià)值體系受到強(qiáng)烈沖擊或者崩塌是引發(fā)腐敗的重要原因。[28]

第二，腐敗三色論。海登海墨的腐敗三色論也考慮到社會各階層對腐敗判斷的普遍氛圍，即腐敗感知和腐敗忍受力，對反腐敗來說具有廣泛影響。他按嚴(yán)重程度把腐敗分為三色(類)，分別是黑色、灰色、白色，顏色越深表示公眾對腐敗的感受就越強(qiáng)烈、忍受力越低。黑色腐敗也叫做大腐敗，是公眾最難以忍受和最希望受到懲罰的腐敗；白色腐敗則被稱為小腐敗，相對來說人們對其的感知力不強(qiáng)，甚至對此抱有無須懲罰的態(tài)度；對社會來說最具危害性的是灰色腐敗，因?yàn)樗橛诖蟾瘮『托「瘮≈g，且社會精英和民眾對它的判斷和感知不統(tǒng)一，難以達(dá)成一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識，因此對其進(jìn)行判定和處理也存在極大的難度，但是大部分腐敗又屬于灰色腐敗。[29]所以除了正確判斷腐敗的顏色以外，在把握和預(yù)測人們對腐敗的判斷力、忍受度的基礎(chǔ)上，如何合理地引導(dǎo)公眾對腐敗的判斷和感知，營造良好的腐敗感知氛圍，是這個(gè)理論從文化心理方面給予的啟示。

第三，與文化心理相關(guān)的研究表明，一旦腐敗形成制度、普遍、深刻之勢，將會給反腐工作帶來巨大阻力，妨礙反腐工作的順利進(jìn)行。[30]A.Budiman等在印度尼西亞的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)毓珓?wù)員對腐敗已經(jīng)習(xí)以為常，并且通過否定自身責(zé)任、將自己的腐敗行為與上級的腐敗相比、把完成上級交代的任務(wù)為藉口等方式把腐敗進(jìn)行合理化。[31]在非洲很多地區(qū)與其說是腐敗的制度化，更不如說是腐敗的社會化，因?yàn)殚L久以來，官員利用公權(quán)力謀取私利在大多數(shù)非洲民眾看來是合理的，公共官職和與公共利益有關(guān)的規(guī)則或意識形態(tài)并沒有形成。[29]因此在其他文化傳統(tǒng)中被大家唾棄、譴責(zé)的腐敗行為和現(xiàn)象，在類似非洲的文化土壤里并沒有引發(fā)民眾相類似的反應(yīng)，所以文化習(xí)俗與西方世界差異甚大的國家和地區(qū)，在借鑒和學(xué)習(xí)西方國家反腐經(jīng)驗(yàn)和做法時(shí)，須對文化差異帶來的經(jīng)驗(yàn)適用性保持謹(jǐn)慎態(tài)度，如何調(diào)整和改善有利于腐敗蔓延的文化環(huán)境因素，也是這些國家反腐過程中面臨的長久挑戰(zhàn)。

第四，從跨文化心理學(xué)視角來研究腐敗心理。通過大量國家和地區(qū)的對比研究，得出是否有殖民傳統(tǒng)、種族語言的差異水平、信仰的宗教類型、集體主義偏向是否明顯等文化因素均對腐敗存在或多或少的影響。[32]從新加坡、中國香港、泰國、韓國等的反腐成效比較得出，民眾對反腐的支持力度、對腐敗的容忍度等是影響它們反腐成功與否的關(guān)鍵變量[33]，并且香港廉政公署的反腐成功經(jīng)驗(yàn)也表明，對公眾進(jìn)行反腐敗宣傳和教育，不僅能有效改善社會風(fēng)氣、提高腐敗的成本[34]，這樣才能夠大幅度提升政府反腐敗的社會公信力，進(jìn)而取得更好的反腐敗效果。

第五，從腐敗動機(jī)來研究腐敗行為。M.Gorsira1、A.Denkers和W.Huisman強(qiáng)調(diào)腐敗動機(jī)在腐敗行為產(chǎn)生中的重要作用。指出個(gè)人是否有貪污傾向的最具提示性的因素是：他們是否有貪腐的道德觀念、對他們的同事是否贊成和參與腐敗的看法、以及是否在遵守有關(guān)貪腐規(guī)定方面存在著困難。同樣的動機(jī)不僅可能構(gòu)成私營和公共部門的腐敗行為，而且也可能構(gòu)成主動和被動形式的腐敗行為。[35]

(二)關(guān)于腐敗心理的預(yù)防機(jī)制的研究

1.與腐敗心理的社會控制相關(guān)的研究。社會控制最先在社會學(xué)領(lǐng)域得到關(guān)注，也屬于社會心理學(xué)研究的范疇。社會控制是從一開始對越軌行為和社會問題進(jìn)行約束，逐漸擴(kuò)展到對社會結(jié)構(gòu)、社會系統(tǒng)、環(huán)境等更廣闊內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范與控制。有害社會現(xiàn)象最好先進(jìn)行消滅，實(shí)在消滅不了就將其限定在最小范圍，以達(dá)到危害最小的目的，這是社會控制理論的主要出發(fā)點(diǎn)。[36]雖然從某種層面上來看社會控制理論具有悲觀消極傾向，但該出發(fā)點(diǎn)對腐敗來說極具適切性，因?yàn)闊o數(shù)歷史和經(jīng)驗(yàn)告訴我們，無論何時(shí)何處何制度，腐敗都如影隨形，難以徹底根除。因此，可以通過加強(qiáng)社會控制來預(yù)防或削弱腐敗行為的發(fā)生。權(quán)力制衡理論就是從社會控制角度出發(fā)應(yīng)對腐敗的典型理論。亞里士多德的權(quán)力制衡思想、洛克和孟德斯鳩的三權(quán)分立制衡思想，都為權(quán)力制衡理論的系統(tǒng)形成奠定了重要基礎(chǔ)，并且美國現(xiàn)行的三權(quán)分立政治制度，就是孟德斯鳩三權(quán)分立制衡思想的典型實(shí)踐，通過三權(quán)分立的方式，來使權(quán)力之間相互制約，遏制權(quán)力的濫用。

2.與腐敗心理預(yù)防相關(guān)的研究。J.Abraham等認(rèn)為，腐敗心理是情境因素與個(gè)人因素之間的互動協(xié)調(diào)的結(jié)果。道德推脫作為一個(gè)社會認(rèn)知變量，代表認(rèn)知變量、情感變量以及自我變量和情境變量的交互作用。道德推脫作為腐敗心理產(chǎn)生的重要變量，偽善自我、內(nèi)隱自我、道德觀念、道德情感等則是影響腐敗心理及其道德推脫機(jī)制的關(guān)鍵因素。在此基礎(chǔ)上提出一個(gè)解釋腐敗心理的假想模型，用來解釋和預(yù)測腐敗心理與行為的產(chǎn)生。該模型可用于設(shè)計(jì)預(yù)防腐敗行為的教學(xué)課程(在學(xué)校范圍內(nèi))、培訓(xùn)課程(在辦公室范圍內(nèi))和社會干預(yù)策略(在社區(qū)范圍內(nèi))，以提高對影響腐敗心理傾向的個(gè)人因素與社會因素的認(rèn)識。例如，根據(jù)模型可以設(shè)計(jì)一個(gè)社會干預(yù)和培訓(xùn)個(gè)人管理心態(tài)和情緒的方案；可以把道德情感和道德推理結(jié)合起來提高道德水平；還可以建立反腐敗電子學(xué)習(xí)網(wǎng)站等。此外，強(qiáng)調(diào)在預(yù)防腐敗心理時(shí)應(yīng)注意由具有特定倫理思維、道德情感傾向和內(nèi)隱自我的群體所組成的環(huán)境的影響。[37]J.Abraham等進(jìn)一步指出，通過基于違背心理契約的道德情感中內(nèi)疚和羞恥傾向的測量，在一定程度上來預(yù)測腐敗心理的發(fā)生是有積極意義的。[38]I.A.Damm和I.V.Shishko指出，在教育上要形成統(tǒng)一的反腐敗行為標(biāo)準(zhǔn)，保障公開透明、執(zhí)行力強(qiáng)，積極開展反腐警示教育。[39]D.P.Rivest運(yùn)用犯罪學(xué)理論來分析腐敗心理及其預(yù)防，提出防止腐敗心理的模型。強(qiáng)調(diào)有效的預(yù)防模式應(yīng)包括積極的工作環(huán)境和道德治理、實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案并進(jìn)行欺詐風(fēng)險(xiǎn)評估、為員工提供無障礙的心理援助、定期進(jìn)行員工反欺詐培訓(xùn)課程和各級管理層的透明溝通、實(shí)施有針對性的內(nèi)部控制、采用公平的薪酬水平和現(xiàn)實(shí)的個(gè)人績效目標(biāo)、建立匿名舉報(bào)機(jī)制等。預(yù)防模型有助于阻止腐敗行為，改善內(nèi)部控制，提高被發(fā)現(xiàn)的可能性和減少實(shí)施腐敗的機(jī)會。通過降低腐敗風(fēng)險(xiǎn)，該模式還有助于組織和政府部門降低項(xiàng)目成本(公共支出)，提高項(xiàng)目質(zhì)量，從而提高經(jīng)濟(jì)競爭力。[40]H.Y.Prabowo和S.Suhernita強(qiáng)調(diào)了以行為為導(dǎo)向的方法在印尼公共部門減少腐敗的重要性。通過系統(tǒng)地進(jìn)行變革性學(xué)習(xí)，重構(gòu)組織的思維方式，使其對腐敗具有零容忍性，提出了以羞恥為導(dǎo)向的反腐敗識別刺激(SADS)，側(cè)重在印尼公共機(jī)構(gòu)中激勵(lì)反腐敗識別的“羞恥管理”，系統(tǒng)地激發(fā)集體主義社會組織內(nèi)部的反腐敗識別，從而有助于反腐敗策略的發(fā)展。[41]E.Dimant和T.Schulte認(rèn)為，需要采用多學(xué)科方法來認(rèn)識腐敗的復(fù)雜性質(zhì)。腐敗行為是由多種不同的機(jī)制驅(qū)動的，這些機(jī)制的起源既有個(gè)人的，也有集體的。在道德方面的考慮，對于理解腐敗行為在微觀、中觀和宏觀各個(gè)層面的蔓延至關(guān)重要。實(shí)施有效的監(jiān)管政策、適當(dāng)?shù)男袨闇?zhǔn)則、增加制度的透明度、有效的反腐敗措施，有助于減少腐敗行為的傳播。[42]

K.Dupuy和S.Neset分析了認(rèn)知心理學(xué)對腐敗行為的研究，主要涉及社會地位(權(quán)力)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、個(gè)人利益與自我控制作用、情緒和合理化作用對腐敗心理與行為的影響，具體內(nèi)容主要有：一是權(quán)力擁有者傾向于更能接受風(fēng)險(xiǎn)、尋求獎勵(lì)、體驗(yàn)較少的內(nèi)疚、對他人缺乏同情心、更多地出于自身利益行事。針對擁有權(quán)力的個(gè)人更有可能滋生腐敗心理的特點(diǎn)，可以采取的應(yīng)對措施主要有：建立預(yù)防和懲治權(quán)力擁有者腐敗行為的制裁機(jī)制、制定權(quán)力擁有者的誠信措施、確保對權(quán)力擁有者決策過程進(jìn)行監(jiān)察的透明度和權(quán)力、為腐敗行為提供清晰的定義以防止道德推脫等。二是當(dāng)個(gè)人能夠獲利時(shí)或自制力較低時(shí)更有可能滋生腐敗心理，可以采取的應(yīng)對措施主要有：健全限制權(quán)力擁有者從他們的地位中獲得不當(dāng)利益的制度機(jī)制、制定權(quán)力擁有者的誠信措施(如獎勵(lì)系統(tǒng))等。三是當(dāng)承受損失和接受風(fēng)險(xiǎn)的不確定性增大時(shí)很可能會增加腐敗行為，可以采取的應(yīng)對措施主要有：提供關(guān)于腐敗行為的負(fù)面結(jié)果信息、減少不確定性和可接受風(fēng)險(xiǎn)的行為等。四是合理化作用似乎使腐敗心理更容易被接受，可以采取的應(yīng)對措施主要有：明確界定腐敗心理，防止把腐敗心理合理化和正常化。五是內(nèi)疚與羞恥情緒可能會降低個(gè)人滋生腐敗心理的可能性，可以采取的應(yīng)對措施主要有：提供關(guān)于腐敗心理的負(fù)面結(jié)果的信息以培養(yǎng)道德情感并做出道德行為。[43]

總之，通過上述文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)界從不同的研究角度對腐敗心理及其心理預(yù)防機(jī)制進(jìn)行了探討。雖然目前從心理學(xué)的角度研究腐敗心理問題的相對較少，尤其腐敗的心理原理和心理預(yù)防機(jī)制的研究就更少，但現(xiàn)有的關(guān)于腐敗心理的研究與心理學(xué)基本理論為腐敗心理及預(yù)防機(jī)制的研究提供了理論基礎(chǔ)和證據(jù)，如上述國內(nèi)外關(guān)于腐敗心理與預(yù)防機(jī)制的研究，以及心理學(xué)基本理論中的認(rèn)知失調(diào)理論、需要動機(jī)理論、態(tài)度改變—說服模型、社會學(xué)習(xí)理論、人格理論等，都為我們研究腐敗心理及構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的心理預(yù)防機(jī)制提供了重要的理論依據(jù)和寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。