文 / “基于法治、國家治理和全球治理的技術(shù)法規(guī)研究”課題組

執(zhí)筆人：周宇、陳君、陳媛媛、趙宸毅。

2022年7月23日，由中國政法大學(xué)柳經(jīng)緯教授擔(dān)任首席專家的國家社科基金重大項目“基于法治、國家治理和全球治理的技術(shù)法規(guī)研究”（21＆ZD192）開題報告會順利舉行。報告會以線上方式舉行，由中國政法大學(xué)科研處處長栗崢教授主持，中國政法大學(xué)副校長時建中教授到會致辭。專家組由南開大學(xué)法學(xué)院院長宋華琳教授、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略研究所所長王益誼研究員、中國政法大學(xué)法與經(jīng)濟(jì)研究院張卿教授、中國計量大學(xué)法學(xué)院院長朱一飛教授、福建省人大常委會法制工作委員會李明蓉主任、國家市場監(jiān)管總局標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新司標(biāo)準(zhǔn)實施與監(jiān)督處四級調(diào)研員陶亮、國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)審評中心審評三部主任于立梅、閩江學(xué)院法學(xué)院院長阮曉鶯教授組成，宋華琳教授擔(dān)任專家組組長。課題成員中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院劉春青研究員、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)市場監(jiān)管研究院執(zhí)行院長李俊教授、中國計量大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)院院長張朋越教授以及來自文旅部旅游質(zhì)量監(jiān)督管理所、中國計量科學(xué)研究院、深圳市人大常委會法工委、福建省市場監(jiān)督管理局和福建省標(biāo)準(zhǔn)化研究院等單位的專家學(xué)者，共計30余人參加了會議。

首席專家柳經(jīng)緯教授指出，我國學(xué)界對技術(shù)法規(guī)的概念尚未形成共識。本課題組通過對技術(shù)法規(guī)的考察，參考國家標(biāo)準(zhǔn)《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南》（GB/T 20000.1-2014）第5.7.1條，認(rèn)為技術(shù)法規(guī)是指規(guī)定技術(shù)要求的法律規(guī)范，它是法律引用標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)物。技術(shù)法規(guī)不是法源意義上的法律形式，而是一種法律規(guī)范的類型，其規(guī)定的內(nèi)容包括技術(shù)要求。技術(shù)法規(guī)規(guī)定的技術(shù)要求的主要形式是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。法律引用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是國際上通行的做法，也是我國立法的普遍現(xiàn)象。法律引用標(biāo)準(zhǔn)可以從三個維度來理解：從標(biāo)準(zhǔn)化的角度來看，法律引用標(biāo)準(zhǔn)是標(biāo)準(zhǔn)的實施問題；從法律的角度來看，法律引用標(biāo)準(zhǔn)是法律對標(biāo)準(zhǔn)化成果的利用，通過標(biāo)準(zhǔn)來支撐法律的實施；從國家治理的層面上來看，法律與標(biāo)準(zhǔn)化都是一種治理的工具，法律引用標(biāo)準(zhǔn)使得二者通過技術(shù)法規(guī)這種形式結(jié)合在一起，實現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)與法律的共治。2021年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》和2021年12月國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”市場監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》都強調(diào)要建立法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)制度，運用標(biāo)準(zhǔn)支撐法律、支撐法規(guī)落地實施。這對技術(shù)法規(guī)的研究具有重要的意義。然而，我國關(guān)于技術(shù)法規(guī)的研究始于加入世界貿(mào)易組織（WTO）對《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（《TBT協(xié)定》）項下技術(shù)法規(guī)概念的接受，并且也局限于《TBT協(xié)定》，這種情況遠(yuǎn)不能滿足技術(shù)法規(guī)在更廣泛領(lǐng)域里發(fā)揮作用的需要，實際上技術(shù)法規(guī)的意涵遠(yuǎn)超出《TBT協(xié)定》的范圍，技術(shù)法規(guī)對于法治、國家治理乃至全球治理都具有重要的意義，技術(shù)法規(guī)研究應(yīng)當(dāng)立足于法治、國家治理和全球治理，探討技術(shù)法規(guī)對于實現(xiàn)法治和國家治理以及全球治理的作用。

柳經(jīng)緯教授全面介紹了本課題的基本情況、研究方向與目標(biāo)。本課題研究包括四個部分：一是技術(shù)法規(guī)的理論體系構(gòu)建，內(nèi)容包括“十二論”，分別是技術(shù)法規(guī)概念論、技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系論、技術(shù)法規(guī)形式論、技術(shù)法規(guī)規(guī)范論、技術(shù)法規(guī)功能論、技術(shù)法規(guī)價值論、技術(shù)法規(guī)效力論、技術(shù)法規(guī)立法論、技術(shù)法規(guī)解釋論、技術(shù)法規(guī)適用論、技術(shù)法規(guī)規(guī)制論和技術(shù)法規(guī)體系論；二是域外技術(shù)法規(guī)及其立法考察，選擇美國、歐盟、日本、俄羅斯四個具有代表性的國家和地區(qū)的技術(shù)法規(guī)作為研究對象，為我國技術(shù)法規(guī)研究提供比較法的樣本；三是技術(shù)法規(guī)與全球治理——以ISO為樣本，探討如何通過技術(shù)法規(guī)參與和實現(xiàn)全球治理的機制；四是技術(shù)法規(guī)的中國模式與制度完善，通過對國家法律層面的考察，即對從法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方規(guī)章以及規(guī)范性文件中援引標(biāo)準(zhǔn)的情形進(jìn)行比較系統(tǒng)的考察，以此建構(gòu)技術(shù)法規(guī)的中國模式并提出制度完善的建議。

李俊教授以中國視角提出了技術(shù)法規(guī)研究應(yīng)基于中國特色社會主義法治體系、滿足我國當(dāng)今國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化需要、適應(yīng)習(xí)近平主席提出的構(gòu)建人類命運共同體要求，以創(chuàng)建科學(xué)合理、邏輯自洽、實踐中具有強大生命力的技術(shù)法規(guī)的中國模式。我國技術(shù)法規(guī)的理論體系與制度構(gòu)建研究應(yīng)在充分借鑒與吸收域外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上結(jié)合中國國情和實踐需要，發(fā)揮中國的制度優(yōu)勢，進(jìn)而提出構(gòu)建技術(shù)法規(guī)的中國方案，最終有效實現(xiàn)中國的法治建設(shè)、國家治理與全球治理的目標(biāo)。

劉春青研究員從比較研究的角度提出，技術(shù)法規(guī)研究契合當(dāng)前國家治理現(xiàn)代化的需要，符合全面依法治國、國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，符合新發(fā)展階段的戰(zhàn)略部署，為國家決策提供理論支撐。劉春青研究員進(jìn)一步指出，技術(shù)法規(guī)目前已經(jīng)成為世界上許多國家法治的普遍現(xiàn)象，美、歐、日、俄等國家和地區(qū)已經(jīng)形成了較為成熟的技術(shù)法規(guī)立法，研究技術(shù)法規(guī)的別國模式有助于發(fā)掘技術(shù)法規(guī)在這些國家和區(qū)域的法治和國家治理中的地位和作用。這不僅可以幫助我國了解別國技術(shù)法規(guī)立法及其功能作用，還可以為研究技術(shù)法規(guī)提供比較法上的樣本，為完善我國技術(shù)法規(guī)制度建設(shè)提供有益的參考和借鑒，使其成為新型的治國重器。

張朋越教授認(rèn)為，國際標(biāo)準(zhǔn)是世界通用的語言，技術(shù)法規(guī)就是這種語言傳輸?shù)膫髀暺?，它一頭連著國際標(biāo)準(zhǔn)，一頭連著WTO規(guī)則（法律），使國際標(biāo)準(zhǔn)通過國際法律規(guī)則的引用和強制實施效力的保障，從而獲得最大、最強的傳播力和適用力，成為國家治理和全球治理的重要工具。

宋華琳教授肯定了課題組的前期工作，認(rèn)為選題立足實際，研究目標(biāo)明確，研究內(nèi)容翔實，研究方法得當(dāng)，研究計劃周全，前期成果豐碩。他指出，基于法治、國家治理、全球治理的技術(shù)法規(guī)研究，不僅要立足理論研究，還要回應(yīng)中國技術(shù)法規(guī)立法、全球行政的需要。本課題研究要兼具理論性和實用性，其成果應(yīng)能為國務(wù)院、標(biāo)準(zhǔn)委、市場監(jiān)管總局、商務(wù)部所用。要加強與實踐部門的聯(lián)系，解決實踐部門之需。由于當(dāng)前缺乏技術(shù)法規(guī)概念研究，技術(shù)法規(guī)基本概念尚未形成共識，現(xiàn)階段應(yīng)對技術(shù)法規(guī)進(jìn)行梳理、說明，形成技術(shù)法規(guī)基本概念的通說。他基于標(biāo)準(zhǔn)與法律的區(qū)別關(guān)系，提出了“技術(shù)法規(guī)不是標(biāo)準(zhǔn)，而是法律法規(guī)規(guī)章中關(guān)于技術(shù)要求的規(guī)定”的認(rèn)識。他進(jìn)一步指出，技術(shù)法規(guī)研究的方向應(yīng)圍繞技術(shù)法規(guī)基本原理展開，尤其是技術(shù)法規(guī)的起草、立法形式、立法程序等制定程序，以及中國如何通過技術(shù)法規(guī)參與全球治理。在全球治理視野下，技術(shù)法規(guī)的制定不單純是法律問題，還涉及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，例如當(dāng)前中國面臨的如何通過技術(shù)法規(guī)規(guī)范生產(chǎn)、商品、服務(wù)的全球化問題。技術(shù)法規(guī)要引領(lǐng)社會發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步，因此，技術(shù)要求不應(yīng)低于國際水平；但是如果技術(shù)法規(guī)技術(shù)要求過高，脫離中國社會生產(chǎn)力的實際情況，又給我國生產(chǎn)、生活以及社會運行增加很大的成本。究竟如何確定合適的技術(shù)要求，這就需要法學(xué)界和標(biāo)準(zhǔn)化界共同完成，形成法學(xué)與標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)的互動。

王益誼研究員圍繞技術(shù)法規(guī)的中國實踐 指出，《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》的發(fā)布，充分體現(xiàn)了黨中央和國務(wù)院對標(biāo)準(zhǔn)化工作的高度重 視。綱要提出了兩個重要問題：一是標(biāo)準(zhǔn)化自身的體系建設(shè)問題，如“政府主導(dǎo)制定”與“市場自主制定”標(biāo)準(zhǔn)的二元標(biāo)準(zhǔn)供給機制、標(biāo)準(zhǔn)強制性與推薦性、標(biāo)準(zhǔn)層級等問題；二是標(biāo)準(zhǔn)與其他制度體系之間的關(guān)系，其中最重要的是與 法律法規(guī)制度的關(guān)系。因此，技術(shù)法規(guī)研究應(yīng)回答的基礎(chǔ)問題是標(biāo)準(zhǔn)與法律這兩個體系之間的關(guān)系問。綱要提出的“法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)”帶來了兩個概念問題：一是“法規(guī)”的范疇如何界定，究竟是“法律法規(guī)引用 標(biāo)準(zhǔn)”，還是“法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)”？二是“標(biāo) 準(zhǔn)”的范疇如何界定？是指所有類型的標(biāo)準(zhǔn)， 還是僅指強制性標(biāo)準(zhǔn)？王益誼研究員認(rèn)為，法規(guī)引用 的“標(biāo)準(zhǔn)”的概念應(yīng)該是標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)， 除強制性標(biāo)準(zhǔn)外，也應(yīng)該包括推薦性標(biāo)準(zhǔn)。除此之外，她指出本課題還應(yīng)回答的問題是強制性標(biāo)準(zhǔn)究竟是法律還是標(biāo) 準(zhǔn)。我國的強制性標(biāo)準(zhǔn)是非常特殊的一類標(biāo)準(zhǔn)， 我國加入WTO的承諾是，

強制性標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)法規(guī)在中國的表現(xiàn) 形式。這一理解在法學(xué)理論上是否有依據(jù)？如果強制性標(biāo)準(zhǔn)屬于法規(guī)，那么一個技術(shù)法規(guī)引用另一技術(shù)法規(guī)，可能會引起邏輯混亂。她進(jìn)一步指出，自新標(biāo)準(zhǔn)化法發(fā)布以來，強制性標(biāo)準(zhǔn)的管理規(guī)定體現(xiàn)出其更強的法規(guī)屬性。因此，技術(shù)法規(guī)課題應(yīng)研究中國的強制性標(biāo)準(zhǔn)到底是什么，本質(zhì)上是法規(guī)還是標(biāo)準(zhǔn)。

朱一飛教授認(rèn)為，技術(shù)法規(guī)是中國參與全 球治理的實踐路徑，它的深人研究能夠推動全 球治理規(guī)則完善、全球公共事務(wù)共商共治及全 球治理參與能力提局，技術(shù)法規(guī)是提升新時代 中國國際話語權(quán)的重要法寶，應(yīng)抓住本課題研 究的契機，為中國參與全球治理規(guī)則構(gòu)建建言 獻(xiàn)策。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家標(biāo)準(zhǔn)化 發(fā)展綱要》，其中有很多關(guān)于治理的問題，技術(shù) 法規(guī)在國家治理體系中發(fā)揮怎么樣的作用、如 何發(fā)揮作用，尚需課題組進(jìn)一步研究。

李明蓉主任指出，技術(shù)法規(guī)是科學(xué)理性和 法治理性的融合，是推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化的必然 要求。本課題研究、完善、發(fā)揮技術(shù)法規(guī)的功 能和價值，建立適合中國的技術(shù)法規(guī)制度，有 效指導(dǎo)中國的立法司法行政，因此具有重大價 值。本課題針對基于全球治理的技術(shù)法規(guī)研究探討參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定活動、防范標(biāo)準(zhǔn)霸權(quán)，為構(gòu)建人類命運共同體貢獻(xiàn)特殊價值。此外，更重要的是本課題研究技術(shù)法規(guī)的本土實踐和經(jīng)驗。技術(shù)法規(guī)研究作為實踐性 科學(xué)的法學(xué)研究，應(yīng)當(dāng)致力于本土經(jīng)驗、本土 價值的研究。課題組應(yīng)突出研究中國特色社會主義技術(shù)法規(guī)制度 與模式，技術(shù)法規(guī)制度與模式如何與中國的政 治、經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)，如何與國家發(fā)展理念、 發(fā)展方向相一致等問題。她提出兩個建議：一是建議研究建設(shè)全 國統(tǒng)一大市場的形勢下，技術(shù)法規(guī)的理論與實 踐問題；二是建議注重研究堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、以 人民為中心的發(fā)展、致力于共同富裕發(fā)展理念下，對于技術(shù)法規(guī)模式的影響，以及技術(shù)法規(guī)

發(fā)展、制度模式形成的應(yīng)然方向。關(guān)于立法權(quán) 旁落的問題，她指出，在立法實務(wù)中沒 有深人思考標(biāo)準(zhǔn)制定與立法權(quán)的關(guān)系問題，將援引 標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)人法律法規(guī)作為通行做法。至于哪些標(biāo) 準(zhǔn)可以被技術(shù)法規(guī)援引，哪些標(biāo)準(zhǔn)不適合或不 能被援引，實務(wù)中并無清晰的要求和規(guī)范。因 此尚需構(gòu)建法律法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)制度。此外，她表示，技術(shù)法規(guī)立法可以考慮一種新立法模式——跨行政區(qū)域協(xié)同立法，目前我國正在積極探索和推動。技術(shù)法規(guī)以某種方式與協(xié) 同立法相結(jié)合，發(fā)揮引領(lǐng)未來協(xié)同立法發(fā)展的 積極作用。比如可鼓勵跨行政區(qū)域按規(guī)定聯(lián)合 制定并發(fā)布技術(shù)法規(guī)，制定統(tǒng)一的監(jiān)管政策法 規(guī)以及技術(shù)法規(guī)所援引的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。技術(shù)法規(guī) 的協(xié)同立法研究具有現(xiàn)實的必要性和重要意義。

張卿教授提出運用法律經(jīng)濟(jì)學(xué)理論考量技 術(shù)法規(guī)立法對市場競爭與社會利益的影響。他 進(jìn)一步指出，技術(shù)法規(guī)引用的“標(biāo)準(zhǔn)”不只是 《標(biāo)準(zhǔn)化法》里規(guī)定的狹義上的標(biāo)準(zhǔn)，甚至可以 對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行擴(kuò)張解釋。在我國的規(guī)范 體系內(nèi)還存在更廣泛意義上的標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)定技術(shù) 要求的法律規(guī)范）。如《廈門市環(huán)境保護(hù)條例》 第35條規(guī)定，禁止在下列地點新設(shè)可能產(chǎn)生油 煙、噪音、噪聲污染的餐飲業(yè)和單位食堂的項 目，如距離住宅樓10米以內(nèi)的建筑物。此處提 出10米的技術(shù)要求雖不是《標(biāo)準(zhǔn)化法》中規(guī)定 的標(biāo)準(zhǔn)，但從本質(zhì)上說，這個10米的規(guī)定是一 個技術(shù)要求，與標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容別無二致。

陶亮調(diào)研員著重分析了技術(shù)法規(guī)立法的中 國模式，指出目前法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)的模式有兩種， 一是一攬子引用，即無法從技術(shù)法規(guī)條款得知 所引標(biāo)準(zhǔn)的具體信息，立法將引用標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力 下放至監(jiān)管部門，由監(jiān)管部門在標(biāo)準(zhǔn)目錄中引 用，這是法律引用標(biāo)準(zhǔn)的模糊引用模式。二是明確性引用，即能夠從技術(shù)法規(guī)中直接知曉所引標(biāo)準(zhǔn)的具體信息，法規(guī)指向十分明確，但該模 式的技術(shù)法規(guī)相對較少。同時，他指出了當(dāng)前 技術(shù)法規(guī)模式下存在的問題，尤其是在一攬子 引用模式為我國技術(shù)法規(guī)主導(dǎo)立法模式的情況 下，引用標(biāo)準(zhǔn)的模糊性阻礙了技術(shù)法規(guī)的實施。 如何在立法模式上改進(jìn)，是本課題研究的重點， 以此更好地促進(jìn)市場主體遵守技術(shù)法規(guī)，提升 技術(shù)法規(guī)的實效性。

于立梅主任重點闡述了技術(shù)法規(guī)與強制性 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，指出技術(shù)法規(guī)與強制性標(biāo)準(zhǔn)制定 的目的都是保障人身健康、生命財產(chǎn)安全、國 家安全、生態(tài)環(huán)境安全以及滿足經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展 的需要，在這些對人的生活、生產(chǎn)影響較大的 領(lǐng)域中，相關(guān)事項是制定技術(shù)法規(guī)還是制定強 制性標(biāo)準(zhǔn)，實務(wù)界還沒有形成清晰的界分依據(jù)。 這種界分依據(jù)的明確將有助于今后技術(shù)法規(guī)制定與標(biāo)準(zhǔn)立項工作的開展，因此有必要在技術(shù)法規(guī) 研究中進(jìn)行有針對性的探索。

阮曉鶯教授認(rèn)為技術(shù)法規(guī)研究是推動法治 政府建設(shè)的一項重要措施，國務(wù)院發(fā)布的《法 治政府建設(shè)實施綱要》明確了法治政府建設(shè)的 主要任務(wù)及具體措施，包括推行權(quán)力清單、責(zé) 任清單、負(fù)面清單制度，優(yōu)化政府公共服務(wù)， 推進(jìn)教育、衛(wèi)生、文化等事業(yè)的健康發(fā)展。無 論是政府權(quán)力清單等制度的落實，還是行政公 共服務(wù)的優(yōu)化，都需要更大程度地利用技術(shù)法 規(guī)進(jìn)行規(guī)范，它規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求有 助于推進(jìn)政務(wù)服務(wù)制度的完善。開展技術(shù)法規(guī) 與法治政府建設(shè)相結(jié)合的研究是一項值得期待 的重要議題。

此外，深圳市人大常委會法工委副主任林 正茂、文旅部旅游質(zhì)量監(jiān)督管理所標(biāo)準(zhǔn)化處負(fù) 責(zé)人牟琳、中國計量科學(xué)研究院戰(zhàn)略中心副主 任于連超也對本項目研究發(fā)表了意見。