張 杰，陳 容

（1.中國人民大學(xué) 中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院，北京 100872；2.中國人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100872）

一、如何理解中國面臨的“卡脖子”問題和發(fā)展陷阱

中國要突破的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，不僅僅是面臨以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家單個國家或單個企業(yè)封鎖或遏制的問題，而是面臨西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)和構(gòu)建的全產(chǎn)業(yè)鏈封鎖體系問題。從表面上看，中國當(dāng)前所面臨的這些問題，是由于美國為了維持自身全球第一的經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢，針對中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)張、自主創(chuàng)新能力持續(xù)提升、產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢持續(xù)強(qiáng)化等，從戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)層面所采取的一系列打壓手段和政策舉措，其中，最為突出的手段之一，就是針對中國的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和高科技企業(yè)，采取了限制利用具有美國創(chuàng)新知識成分或美國企業(yè)直接生產(chǎn)的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料等政策舉措，從根本上對中國的高科技企業(yè)乃至重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行封鎖和遏制，對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為基本的安全發(fā)展權(quán)造成了嚴(yán)重的沖擊。然而，從更深層次來看，在全球資源要素相對有限的重大制約條件下，世界各國的經(jīng)濟(jì)增長、競爭正在形成一種“零和博弈”的思維邏輯，即發(fā)展中國家崛起了，發(fā)達(dá)國家就得衰亡下去。特別是，像中國這樣的發(fā)展中國家的人民生活水平提高了，美國為首的西方發(fā)達(dá)國家的人民生活水平就得下降。甚至連印度這樣的新興大國也認(rèn)為中印之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在直接的替代效應(yīng)，只有將中國的“世界工廠”地位轉(zhuǎn)移到印度，才能實(shí)現(xiàn)印度的經(jīng)濟(jì)騰飛。在以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家乃至印度這樣的新興大國眼中，中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)張及高科技產(chǎn)業(yè)全球競爭優(yōu)勢的逐步提升，所帶來的直接擠壓和替代效應(yīng)，就是影響和壓制其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心因素。

由此，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家必然會對中國經(jīng)濟(jì)的崛起和高科技產(chǎn)業(yè)競爭力的持續(xù)提升采取各種形式的封鎖和遏制策略。我們將其歸納為：

一是全產(chǎn)業(yè)鏈封鎖模式（全產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)入壁壘）。發(fā)達(dá)國家利用其他各國在產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈不同環(huán)節(jié)的創(chuàng)新分工和協(xié)作體系，組建全產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈導(dǎo)向的技術(shù)和產(chǎn)品封鎖體系，每個發(fā)達(dá)國家可以專注于產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈單個環(huán)節(jié)的持續(xù)性創(chuàng)新研發(fā)活動，利用各自的國家創(chuàng)新體系和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的集合力量，在產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈單個環(huán)節(jié)獲得全球持續(xù)領(lǐng)先，甚至獨(dú)一無二的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭優(yōu)勢。該模式的核心是，由于每個發(fā)達(dá)國家只需專注于利用自身的創(chuàng)新優(yōu)勢，因此降低了單個國家的創(chuàng)新成本，而且，由此創(chuàng)新鏈分工體系組合而成的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)品鏈，具有獨(dú)特的集成創(chuàng)新優(yōu)勢，導(dǎo)致單個國家很難通過自身創(chuàng)新能力對發(fā)達(dá)國家利用創(chuàng)新鏈分工體系形成的全球產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈體系形成重點(diǎn)突破乃至全面突破。

二是同盟體系封鎖模式。以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家為了更有效地遏制發(fā)展中國家的科技創(chuàng)新提升和高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間，利用所謂的國家意識形態(tài)體系，組建各種形式的同盟體系。其中，最引人關(guān)注的就是以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家在1996 年制定的《瓦森納協(xié)定》。在美國的霸權(quán)主義下，該協(xié)定已經(jīng)徹底淪為封鎖和遏制中國科技創(chuàng)新、高科技本土企業(yè)全球化發(fā)展的同盟體系。而且，美國正在試圖制定和推動排斥中國參與的“印太經(jīng)濟(jì)框架”，目的是在數(shù)字貿(mào)易、供應(yīng)鏈和綠色技術(shù)等問題上與美國所謂的同盟國家加強(qiáng)合作，試圖來填補(bǔ)美國2017 年退出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）所留下的亞洲戰(zhàn)略空白。從本質(zhì)上來看，美國發(fā)起的“印太經(jīng)濟(jì)框架”，是試圖減弱和降低中國經(jīng)濟(jì)對東南亞和南亞的輻射力與影響力，削弱中國在亞洲構(gòu)建區(qū)域一體化體系中的主導(dǎo)作用，進(jìn)而遏制中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模趕超美國的空間。自從進(jìn)入21 世紀(jì)以來，美國就在積極利用所謂的民主國家價值觀來組建和強(qiáng)化針對中國的同盟體系，最具代表性的就是“五眼聯(lián)盟”和發(fā)達(dá)國家七國集團(tuán)（G7）。

三是“全產(chǎn)業(yè)鏈+同盟”體系封鎖模式。美國正在將針對中國的全產(chǎn)業(yè)鏈封鎖模式和同盟體系封鎖模式，重組和打造為新封鎖模式。這就意味著，以美國為首的同盟國家，正在試圖布局和構(gòu)建排斥中國參與的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的創(chuàng)新鏈分工和貿(mào)易體系，并在遏制中國科技創(chuàng)新自主能力全面提升和打壓中國高科技企業(yè)全球化的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步限制中國利用既有的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈分工和貿(mào)易體系實(shí)現(xiàn)科技高水平自立自強(qiáng)的空間與機(jī)會。

在以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家針對中國實(shí)施各種形式的封鎖和遏制策略的情形下，同時在中美全面進(jìn)入科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)會的“零和博弈”格局下，中國的科技創(chuàng)新和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展必然會面臨以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家精心布局的各種陷阱[3]。當(dāng)前，依據(jù)我們長期的實(shí)地調(diào)研和細(xì)致觀察，可以歸納出西方發(fā)達(dá)國家針對發(fā)展中國家布局和實(shí)施的各種發(fā)展陷阱。

研發(fā)投入市場補(bǔ)償陷阱掌握全球產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)達(dá)國家及其跨國高科技企業(yè)，針對類似中國這樣的發(fā)展中國家的高科技企業(yè)的創(chuàng)新追趕行為和自主創(chuàng)新能力提升行為導(dǎo)向的創(chuàng)新研發(fā)投入，布局了極為有效的阻斷陷阱[1]。對于發(fā)展中國家的高科技企業(yè)而言，要獲得全球領(lǐng)先的技術(shù)創(chuàng)新能力，必須進(jìn)行持續(xù)性的巨額研發(fā)投入，而這些持續(xù)性的巨額研發(fā)投入，能否在全球市場轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品價格優(yōu)勢、銷售規(guī)模優(yōu)勢和企業(yè)盈利能力，是決定發(fā)展中國家高科技企業(yè)進(jìn)行持續(xù)性創(chuàng)新研發(fā)投入與生存發(fā)展空間的關(guān)鍵條件。然而，發(fā)達(dá)國家的全球領(lǐng)先高科技跨國企業(yè)，恰恰就利用了發(fā)展中國家新興的高科技跨國企業(yè)的這種內(nèi)在不足，采取產(chǎn)品低價傾銷陷阱，減少發(fā)展中國家高科技企業(yè)利用全球市場獲取企業(yè)持續(xù)性巨額研發(fā)投入的補(bǔ)償和回報(bào)，進(jìn)而從根本上遏制發(fā)展中國家高科技企業(yè)的生存和發(fā)展空間。

市場價格競爭劣勢陷阱發(fā)展中國家的本土企業(yè)利用持續(xù)性的巨額研發(fā)投入所實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破，始終面臨的一個發(fā)展困局是，這些企業(yè)必須將前期的持續(xù)性巨額研發(fā)投入分?jǐn)偟疆a(chǎn)品之中，才能形成企業(yè)“前期巨額研發(fā)投入→產(chǎn)品高價格→研發(fā)投入回報(bào)和補(bǔ)償”的良性循環(huán)機(jī)制。然而，這其中所面臨的一個突出陷阱是，由于發(fā)展中國家的高科技企業(yè)必須通過相對高價格的產(chǎn)品銷售策略來維持這個良性循環(huán)機(jī)制，倘若發(fā)展中國家企業(yè)生產(chǎn)的創(chuàng)新產(chǎn)品不具有獨(dú)一無二性，面對發(fā)達(dá)國家的同類產(chǎn)品競爭，必然會造成全球企業(yè)，以及發(fā)展中國家的其他本土企業(yè)更傾向于采購發(fā)達(dá)國家的相對低價格產(chǎn)品，特別是在發(fā)展中國家企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品或多或少存在質(zhì)量相對較弱和性能不穩(wěn)定等諸多問題的情形下，發(fā)展中國家的相對較高價格創(chuàng)新產(chǎn)品更是難以獲得全球和本國的市場銷售機(jī)會，必然造成發(fā)展中國家本土企業(yè)喪失依靠持續(xù)性巨額研發(fā)投入來進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的內(nèi)在動力。

合資生產(chǎn)陷阱針對發(fā)展中國家，在實(shí)施對外開放的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)程中，通常會擔(dān)憂由于國內(nèi)市場對外開放，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家的高科技跨國企業(yè)進(jìn)入本國市場后，對本國企業(yè)造成巨大沖擊，摧毀發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)體系，最終控制發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)命脈。為此，很多發(fā)展中國家在實(shí)施對外開放戰(zhàn)略的過程中，均會對外資企業(yè)的進(jìn)入采取一些限制性政策，其中，一個重要的政策就是鼓勵外資和本國企業(yè)合資經(jīng)營，既可以在一定程度上緩解外資企業(yè)對本土企業(yè)的沖擊效應(yīng)，也可以通過“市場換技術(shù)”策略促進(jìn)發(fā)展中國家的本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。然而，從多數(shù)發(fā)展中國家推行外資企業(yè)和本土企業(yè)合資生產(chǎn)經(jīng)營策略及“市場換技術(shù)”手段的實(shí)施效果來看，非但沒有達(dá)到促進(jìn)發(fā)展中國家本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的政策目的，相反，卻使得那些參與合資的發(fā)展中國家本土企業(yè)在依靠外資企業(yè)獲得高額利潤的同時，逐步喪失了自主創(chuàng)新能力和原有的產(chǎn)品品牌，徹底淪為發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)的附庸企業(yè)。這就是發(fā)展中國家本土企業(yè)最容易遭受的合資生產(chǎn)陷阱。

人才流動陷阱事實(shí)上，發(fā)展中國家企業(yè)要在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域獲得自主突破能力，尤其需要依靠戰(zhàn)略科學(xué)家、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍創(chuàng)新人才、關(guān)鍵核心技術(shù)人才及各種類型的中高端專業(yè)技能人才組合而成的金字塔型研發(fā)團(tuán)隊(duì)。然而，在發(fā)達(dá)國家企業(yè)全面進(jìn)入發(fā)展中國家國內(nèi)市場之后，發(fā)展中國家的企業(yè)卻普遍面臨著難以忽略的人才流動陷阱或人才不穩(wěn)定陷阱。這具體表現(xiàn)在：一方面，由于發(fā)達(dá)國家的高科技跨國企業(yè)通常具備支付發(fā)展中國家中高端人才相對較高水平薪酬的能力，這會成為吸引發(fā)展中國家各類中高端人才的重要優(yōu)勢，迫使發(fā)展中國家在吸引和集聚各類中高端創(chuàng)新研發(fā)人才進(jìn)程中始終處于劣勢地位，難以打造和構(gòu)建自身的中高端創(chuàng)新研發(fā)團(tuán)隊(duì)；另一方面，針對那些依靠持續(xù)性的巨額研發(fā)投入活動培育自身需求的中高端研發(fā)人員團(tuán)隊(duì)的發(fā)展中國家本土企業(yè)而言，普遍存在難以維持和提升自身培育的中高端創(chuàng)新研發(fā)團(tuán)隊(duì)的困局。這是因?yàn)?，發(fā)達(dá)國家的高科技跨國企業(yè)會利用自身的高水平薪酬優(yōu)勢，聘請發(fā)展中國家企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)中的各類核心人才，從而造成發(fā)展中國家本土企業(yè)的中高端創(chuàng)新研發(fā)人員向發(fā)達(dá)國家企業(yè)的逆向流動效應(yīng)，這種人才逆向流動機(jī)制嚴(yán)重阻礙了發(fā)展中國家企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新突破。

“抽梯子”陷阱當(dāng)前，發(fā)達(dá)國家的高科技跨國企業(yè)針對發(fā)展中國家本土企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的創(chuàng)新追趕活動，采取了更為高明的博弈和封鎖策略，可以形象地概括為“抽梯子”策略?？陀^事實(shí)是，全球產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域普遍存在類似“爬梯子”式的階層式進(jìn)步邏輯，換言之，無論是從基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)來看，還是從應(yīng)用開發(fā)和中間試驗(yàn)環(huán)節(jié)來看，或是從工程化產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)來看，在高科技和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的企業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)活動中，均存在一代替代一代的升級過程。只有那些利用持續(xù)性巨額研發(fā)投入和生產(chǎn)工藝積累獲得始終處于研發(fā)和生產(chǎn)前沿的企業(yè)，才能利用先發(fā)產(chǎn)品的高價格占據(jù)全球市場，實(shí)現(xiàn)“持續(xù)性巨額研發(fā)投入和資本投入→高價格產(chǎn)品占據(jù)全球市場機(jī)會→持續(xù)性巨額研發(fā)投入和資本投入回收和補(bǔ)償→進(jìn)行下一輪的持續(xù)性巨額研發(fā)投入和資本投入”的良性循環(huán)機(jī)制。這就對發(fā)展中國家處于創(chuàng)新追趕階段的本土企業(yè)造成了兩個方面的發(fā)展劣勢：一方面，鑒于發(fā)展中國家本土企業(yè)產(chǎn)品落后于發(fā)達(dá)國家企業(yè)產(chǎn)品一代甚至幾代的基本事實(shí)，一旦發(fā)展中國家企業(yè)利用巨額研發(fā)投入在開發(fā)和生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品方面取得成功后，發(fā)達(dá)國家企業(yè)就會較大幅度降低老一代產(chǎn)品的市場銷售價格，抽掉發(fā)展中國家企業(yè)利用本國或全球市場獲得良性發(fā)展機(jī)制的“梯子”，這可理解為“釜底抽薪”策略；另一方面，更值得關(guān)注的是，發(fā)達(dá)國家高科技跨國企業(yè)在占據(jù)全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈核心環(huán)節(jié)的優(yōu)勢地位后，就為發(fā)展中國家企業(yè)提供各種關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料乃至關(guān)鍵生產(chǎn)工藝，一旦發(fā)展中國家企業(yè)普遍形成對發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈技術(shù)的依賴，在發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新追趕活動“威脅”到發(fā)達(dá)國家企業(yè)的領(lǐng)先優(yōu)勢后，發(fā)達(dá)國家企業(yè)就會切斷對發(fā)展中國家企業(yè)的各種關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料乃至關(guān)鍵生產(chǎn)工藝的供應(yīng)，從而打亂發(fā)展中國家企業(yè)的創(chuàng)新追趕步驟，抽掉發(fā)展中國家企業(yè)的創(chuàng)新追趕梯子。

虛擬經(jīng)濟(jì)陷阱美國作為全球最發(fā)達(dá)的資本主義國家，其領(lǐng)先全球的戰(zhàn)略能力主要體現(xiàn)在科技創(chuàng)新和金融市場這兩個方面。類似中國這樣的發(fā)展中國家在努力向美國等西方發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的過程中，存在一個突出的陷阱式發(fā)展問題是，在沒有充分將西方發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新自主能力和科技創(chuàng)新機(jī)制學(xué)習(xí)并消化吸收的情形下，特別是沒有深刻理解發(fā)達(dá)國家利用金融市場來扶持科技創(chuàng)新與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心機(jī)制的前提下，就將西方資本主義的金融市場機(jī)制全盤照搬過來。導(dǎo)致的結(jié)果是，發(fā)展中國家出現(xiàn)了金融市場領(lǐng)先，甚至脫離以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門發(fā)展需求的“超前式”發(fā)展模式。一方面，在發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)資本尚未得到充分發(fā)展的情形下，金融市場沒有引導(dǎo)社會儲蓄轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本或創(chuàng)新資本，而是催生了金融資本的“脫實(shí)向虛”，產(chǎn)生了金融資本無序擴(kuò)張的重大現(xiàn)象。另一方面，在發(fā)展中國家發(fā)生了各種形式的金融泡沫、房地產(chǎn)泡沫的情形下，必然會導(dǎo)致金融資本的利潤率超過產(chǎn)業(yè)資本的利潤率，這就會刺激和誘使產(chǎn)業(yè)資本和創(chuàng)新資本從實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門向金融市場部門、虛擬經(jīng)濟(jì)部門或其他泡沫經(jīng)濟(jì)部門轉(zhuǎn)移，從而在根本上削弱發(fā)展中國家以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門主導(dǎo)的內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)。而發(fā)展中國家以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門吸收和集聚產(chǎn)業(yè)資本、創(chuàng)新資本能力的弱化，又會進(jìn)一步地刺激和推動虛擬經(jīng)濟(jì)部門的泡沫化發(fā)展態(tài)勢，迫使發(fā)展中國家進(jìn)入到“金融市場泡沫化”的虛擬經(jīng)濟(jì)陷阱。

知識產(chǎn)權(quán)陷阱最近，全球領(lǐng)先的高端光刻機(jī)制造企業(yè)ASML 懷疑中國企業(yè)東方晶源侵占其專利的事件，再次將發(fā)達(dá)國家利用自身在眾多科技創(chuàng)新和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域布局的“專利叢林”策略的內(nèi)在動機(jī)暴露出來。難以忽略的是，全球領(lǐng)先的西方發(fā)達(dá)國家在眾多科技創(chuàng)新和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)布局了“專利叢林”（patent thicket）策略，就是在全球主要發(fā)達(dá)國家和新興國家內(nèi)均申請了大量的專利。申請這些專利的目的，不僅僅是強(qiáng)化自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，更是發(fā)達(dá)國家利用自身的“專利叢林”策略對其他發(fā)達(dá)國家乃至發(fā)展中國家科技創(chuàng)新能力追趕的遏制手段。一方面，各發(fā)達(dá)國家利用自身領(lǐng)域長期積累的科技創(chuàng)新領(lǐng)先優(yōu)勢，在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的不同關(guān)鍵環(huán)節(jié)獲得了全球領(lǐng)先的科技創(chuàng)新成果。然而，發(fā)達(dá)國家之間也在既有的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈分工和貿(mào)易體系中，面臨殘酷的科技創(chuàng)新競爭和產(chǎn)業(yè)利益競爭。因此，博弈的均衡結(jié)果就是，發(fā)達(dá)國家之間利用自身在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的不同關(guān)鍵環(huán)節(jié)的專利優(yōu)勢，形成一個“相互威脅式”的恐怖均衡狀態(tài)，即全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈缺少這些發(fā)達(dá)國家的任何一個，就使其不能正常運(yùn)行運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，需要高度認(rèn)識到的是，全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的分工和貿(mào)易體系的基礎(chǔ)，仍然是基于發(fā)達(dá)國家之間形成的創(chuàng)新鏈分工體系。另一方面，發(fā)達(dá)國家在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中已經(jīng)布局的恐怖平衡式的“專利叢林”體系，對發(fā)展中國家切入全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中的高端環(huán)節(jié)及創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)，造成了無法忽略的遏制效應(yīng)，迫使發(fā)展中國家落入到發(fā)達(dá)國家之間精心布局的“專利叢林”陷阱。

二、重新思考全球產(chǎn)業(yè)鏈和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新之間的新型耦合關(guān)系

要全面科學(xué)地認(rèn)識中國所面臨的諸多“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性問題，就是要正確判斷這些問題，究竟是表現(xiàn)在企業(yè)層面、國家層面還是全球產(chǎn)業(yè)鏈層面。從表面上來看，這些問題是以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家憑借自身高科技企業(yè)在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件或元器件、關(guān)鍵材料或關(guān)鍵工藝領(lǐng)域獨(dú)一無二的研發(fā)和生產(chǎn)能力，依靠在國家層面出臺的針對中國特定企業(yè)的各種限制性政策舉措，迫使中國的高科技企業(yè)無法采購這些關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件或元器件、關(guān)鍵材料或關(guān)鍵工藝，進(jìn)而無法在全球生產(chǎn)或銷售其產(chǎn)品。然而，這其中一個突出的問題是，倘若中國不切入全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的分工和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)體系，就不會形成對西方發(fā)達(dá)國家這些關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件或元器件、關(guān)鍵材料或關(guān)鍵工藝的依賴，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家自然就不會針對中國在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈體系中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的弱點(diǎn)或劣勢，中國高科技企業(yè)的培育和發(fā)展不會受到直接威脅，從而也不會影響中國最為基本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全權(quán)。

然而，理解造成中國遭受“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題的本質(zhì)，并不能將其簡單理解為中國是否應(yīng)該參與西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈分工和貿(mào)易體系，而是要深入理解中國為什么沒有在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈分工和貿(mào)易體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)積累與發(fā)展出高水平的科技，培育出自立自強(qiáng)能力，在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域形成全球領(lǐng)先的先發(fā)優(yōu)勢地位；中國如何在既有的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈及創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域全面實(shí)現(xiàn)自主突破。需要辯證思考的問題是，中國參與發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈分工和貿(mào)易體系，對中國經(jīng)濟(jì)帶來的是各有利弊的復(fù)雜影響效應(yīng)[2]。一方面，對外開放之初，在缺乏現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和全球領(lǐng)先科技創(chuàng)新水平支撐的前提下，中國切入發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈的低附加值、低技術(shù)含量的生產(chǎn)組裝制造環(huán)節(jié)，從而充分釋放了中國低成本勞動的比較優(yōu)勢，激活和煥發(fā)了中國的市場經(jīng)濟(jì)活力與創(chuàng)業(yè)精神，助力中國從低收入國家發(fā)展成為中等收入國家；另一方面，一旦中國試圖從全球產(chǎn)業(yè)鏈的低附加值、低技術(shù)含量的生產(chǎn)組裝制造環(huán)節(jié)，升級到高附加值、高技術(shù)創(chuàng)新含量、資本密集型的高端環(huán)節(jié)，就必然會面臨以美國為首的發(fā)達(dá)國家實(shí)施的各種形式封鎖和遏制策略。尤其是在依靠改變?nèi)蛸Q(mào)易規(guī)則來限制中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)崛起的情形下，美國利用其自身的同盟體系，在地緣政治層面，對中國內(nèi)政及領(lǐng)土主權(quán)完整等方面發(fā)起全面擾亂策略，試圖破壞和削弱中國在亞洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的主導(dǎo)作用；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面，利用中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈及創(chuàng)新鏈體系中的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料和關(guān)鍵工藝方面的劣勢，實(shí)施對中國高科技產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)企業(yè)的禁售策略，從而限制了中國向全球產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)的攀升能力，也就制約了中國從中等收入國家向高收入國家的過渡。

依據(jù)以上的分析，就可以梳理出的一個基本規(guī)律是，中國當(dāng)前所面臨的“卡脖子”諸多關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，實(shí)質(zhì)是在既有的由美國為首的發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)和控制的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈分工和貿(mào)易體系中所發(fā)生的獨(dú)特現(xiàn)象。從全球產(chǎn)業(yè)鏈體系的角度來看，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的表現(xiàn)具有多領(lǐng)域特征，廣泛分布在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料乃至關(guān)鍵工藝等領(lǐng)域。進(jìn)一步可以發(fā)現(xiàn)，這些關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料乃至關(guān)鍵工藝等領(lǐng)域的具體問題，不僅僅呈現(xiàn)出單個企業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新能力問題，也是企業(yè)層面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)能力問題，更是國家層面的國家戰(zhàn)略科技力量體系問題。事實(shí)上，深入地分析和歸納中國所面臨的諸多關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性問題，無論是從關(guān)鍵設(shè)備角度來看，還是從關(guān)鍵零配件和元器件以及關(guān)鍵材料角度來看，更深層次的是中國在國家和企業(yè)層面的從“0—1”環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)研究能力不足的問題，是國家和企業(yè)層面的從“1—N”環(huán)節(jié)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)研究、中間試驗(yàn)研究以及工程化產(chǎn)業(yè)化研究自主能力不足的問題，更體現(xiàn)在中國的產(chǎn)學(xué)研貫通體系存在眾多機(jī)制體制性障礙的問題，尤其在于是否具備有效激勵微觀企業(yè)進(jìn)行長期研發(fā)投入的外部制度。因此，正如我們以上的分析邏輯，中國要試圖解決在既有的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中所面臨的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，突破和化解以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家針對中國制定和實(shí)施的全球產(chǎn)業(yè)鏈封鎖和遏制策略，需要科學(xué)地分析和把握關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和全球產(chǎn)業(yè)鏈之間的復(fù)雜耦合關(guān)系。

首先，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和全球產(chǎn)業(yè)鏈的耦合關(guān)系?？陀^事實(shí)是，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的問題，不僅僅廣泛分布在高科技產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)部門，也重點(diǎn)分布在傳統(tǒng)制造業(yè)部門，特別是那些面臨轉(zhuǎn)型升級的傳統(tǒng)制造業(yè)部門，因此我們認(rèn)為，從全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的角度可以較為精確地區(qū)分和定義中國所面臨的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題。針對中國所面臨的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題的核心特征，主要呈現(xiàn)在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈體系中的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝以及工業(yè)和商業(yè)軟件系統(tǒng)等領(lǐng)域。這些領(lǐng)域的共同特征是呈現(xiàn)出“0—1”和“1—N”的混合體系，一方面，這些關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)域雖然分布在不同產(chǎn)業(yè)部門，但是，從本質(zhì)上來看，絕大多數(shù)均是呈現(xiàn)出從0 到1 環(huán)節(jié)的原始創(chuàng)新或顛覆性技術(shù)創(chuàng)新問題，是一國基礎(chǔ)研究綜合實(shí)力的外在表現(xiàn)，是一國國家層面的戰(zhàn)略科技力量體系綜合實(shí)力的集中反映；另一方面，這些關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)域反映出的是一國的產(chǎn)業(yè)部門或微觀企業(yè)層面從1 到N 環(huán)節(jié)的應(yīng)用開發(fā)研究、中間試驗(yàn)研究及工程化產(chǎn)業(yè)化研究的綜合實(shí)力。這里需要額外注意的兩個問題：一是需要企業(yè)進(jìn)行長期產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新投入的、持續(xù)積累的關(guān)鍵工藝領(lǐng)域問題。針對那些處于全球前沿的高科技產(chǎn)品，不僅需要關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件以及關(guān)鍵材料，更需要企業(yè)具備獨(dú)一無二的關(guān)鍵生產(chǎn)工藝能力積累來實(shí)現(xiàn)一致性大規(guī)模制造功能，因此，關(guān)鍵工藝能力也成為影響全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈能否順利運(yùn)行的重要因素。二是工業(yè)或商業(yè)軟件系統(tǒng)問題。維持全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈順利運(yùn)行的重要因素，不僅體現(xiàn)在“硬科技”領(lǐng)域的綜合實(shí)力方面，也體現(xiàn)在類似軟件系統(tǒng)、人工智能等“軟科技”領(lǐng)域的綜合實(shí)力方面。而這些“軟科技”領(lǐng)域問題，也包含了眾多“0—1”和“1—N”環(huán)節(jié)的研究綜合實(shí)力問題。鑒于此，可以將關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，描述為微觀企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、國家戰(zhàn)略科技力量體系和全球產(chǎn)業(yè)鏈治理體系控制力這三個方面因素交織組合而成的系統(tǒng)性問題。具體來看，國家層面的戰(zhàn)略科技力量是基礎(chǔ)，是企業(yè)和國家層面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性基礎(chǔ)研究實(shí)力的集中體現(xiàn)；企業(yè)層面的全球高科技跨國企業(yè)是載體，是企業(yè)技術(shù)研究能力的具體成果；對全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈的控制力是績效，決定著全球產(chǎn)業(yè)鏈的分工和貿(mào)易規(guī)模和層次，更決定著全球產(chǎn)業(yè)鏈體系中的貿(mào)易利益分配機(jī)制。

其次，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和全球價值鏈體系的耦合關(guān)系。根據(jù)我們的理解，當(dāng)前全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈分工和貿(mào)易體系背后的驅(qū)動機(jī)制，可以通過內(nèi)嵌在其中的全球價值鏈體系的內(nèi)在特征深刻體現(xiàn)出來。這其中的規(guī)律是，越是具有關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈環(huán)節(jié)，越是具有相對的高附加值特征；相反，往往只具備相對的低附加值特征，由此構(gòu)成了不同自主創(chuàng)新能力的國家，在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈分工和貿(mào)易體系中處于具有不同附加值含量的特定環(huán)節(jié)（見圖1）。這造成的客觀事實(shí)是，無論是生產(chǎn)最終消費(fèi)產(chǎn)品還是生產(chǎn)中間產(chǎn)品，凡是處于全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中的勞動密集型、低技術(shù)含量的低附加值加工組裝制造環(huán)節(jié)，主要集中在類似中國這樣的發(fā)展中國家；而處于全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中的資本密集型、高技術(shù)含量的高附加值環(huán)節(jié)，主要集中在類似美國這樣的西方發(fā)達(dá)國家，或類似日本、韓國這樣的新興國家，或中國臺灣這樣的新興地區(qū)。因此，這其中內(nèi)含的一個重要邏輯是，在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝以及工業(yè)和商業(yè)軟件系統(tǒng)等關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具備的自主能力和控制力，及對全球銷售市場和產(chǎn)品品牌的控制力，決定了一國在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系及其背后隱含的全球價值鏈體系中的優(yōu)勢地位和掌控能力。特別需要關(guān)注的一個重要事實(shí)，對于那些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，其加工組裝制造環(huán)節(jié)未必是全球價值鏈的低附加值環(huán)節(jié)，即便關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料和工業(yè)軟件都依賴別的發(fā)達(dá)國家，只要企業(yè)通過進(jìn)行長期性的產(chǎn)業(yè)化研究投入和先進(jìn)生產(chǎn)工藝積累獲得關(guān)鍵工藝綜合實(shí)力，也可以具備全球獨(dú)一無二的生產(chǎn)制造業(yè)能力，從而改變自身在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中的弱勢地位，提升自身在全球價值鏈體系中的高附加值地位。

最后，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和全球創(chuàng)新鏈的耦合關(guān)系。以上的分析所內(nèi)涵的一個基本規(guī)律是，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，實(shí)質(zhì)上是各國自身在全球創(chuàng)新鏈分工體系中的不同位置和不同能力的集中表現(xiàn)，而各國在全球創(chuàng)新鏈的比較優(yōu)勢所決定的創(chuàng)新鏈分工網(wǎng)絡(luò)體系，既決定了全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的分工和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)體系，更決定了全球貿(mào)易體系中的利益分配機(jī)制。因此，要深入理解關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系之間的相互嵌套和耦合關(guān)系，就有必要進(jìn)一步地分析關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和全球創(chuàng)新鏈之間的新型耦合關(guān)系（見圖2）。依據(jù)全球創(chuàng)新鏈從科學(xué)研究到產(chǎn)業(yè)化的邏輯關(guān)系，可以區(qū)分為以下的承接關(guān)系環(huán)節(jié)：基礎(chǔ)研究→應(yīng)用基礎(chǔ)研究→應(yīng)用開發(fā)研究→中間試驗(yàn)研究→工程化研究→產(chǎn)業(yè)化研究。正如我們以上一直強(qiáng)調(diào)的分析邏輯，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新具體體現(xiàn)在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝乃至工業(yè)商業(yè)軟件系統(tǒng)等方面，事實(shí)上，既是一國國家戰(zhàn)略科技力量體系的綜合體現(xiàn)，也是一國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的集中表現(xiàn)，更是一國在全球創(chuàng)新鏈上所有環(huán)節(jié)的綜合實(shí)力的重要體現(xiàn)。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域問題，不僅是“0—1”環(huán)節(jié)的原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新層面的問題，即一國或企業(yè)層面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的綜合實(shí)力體現(xiàn)，也是“1—N”環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的問題，即應(yīng)用開發(fā)研究、中間試驗(yàn)研究、工程化研究和產(chǎn)業(yè)化研究環(huán)節(jié)層面的綜合實(shí)力體現(xiàn)。這其中的客觀規(guī)律是，一方面，越是在全球創(chuàng)新鏈網(wǎng)絡(luò)體系中的前端擁有綜合實(shí)力的國家，越是擁有持久的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新全球領(lǐng)先優(yōu)勢，就越有可能成為全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價值鏈體系中的主導(dǎo)者和控制者，成為全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展方向的引領(lǐng)者和推動者。

三、如何理解全球產(chǎn)業(yè)鏈視角下的中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破路徑

一是單個企業(yè)突破路徑。鑒于中國當(dāng)前面臨的諸多“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，均表現(xiàn)在美國的高科技跨國企業(yè)對關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料或工業(yè)軟件系統(tǒng)的禁售行為。因此，中國突破這些問題的行為主體應(yīng)該是微觀企業(yè)，從而體現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用。對于能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域突破的微觀企業(yè)而言，既需要具備從基礎(chǔ)研究到工程化產(chǎn)業(yè)化的全創(chuàng)新鏈研究能力，也需要擁有自身的全球品牌和市場銷售網(wǎng)絡(luò)體系，更需要具備對該產(chǎn)業(yè)或該產(chǎn)品的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈分工和貿(mào)易體系的一定程度控制力量和主導(dǎo)力量。因此，可以發(fā)現(xiàn)，要在特定產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全面突破，只能是中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的龍頭企業(yè)或主導(dǎo)企業(yè)，且必然既是具有長期進(jìn)行基礎(chǔ)研究投入的企業(yè)，也是具有長周期的巨額應(yīng)用研究投入的企業(yè)。這些企業(yè)只有依賴“全球領(lǐng)先的基礎(chǔ)研究+超長周期的持續(xù)性應(yīng)用研究投入”多方面積累和發(fā)展的綜合實(shí)力，才能獲得在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的持續(xù)性全球領(lǐng)先優(yōu)勢，進(jìn)而維持在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價值鏈、創(chuàng)新鏈體系中的主導(dǎo)地位[5]。這可歸納為“國內(nèi)龍頭企業(yè)對全球產(chǎn)業(yè)鏈體系”的突破路徑。

二是全產(chǎn)業(yè)鏈突破路徑。針對中國在當(dāng)前重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈面臨的諸多“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，更應(yīng)該聚焦在產(chǎn)業(yè)鏈方可得到有效解決。客觀事實(shí)是，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的突破，不僅僅是單個企業(yè)的自主創(chuàng)新能力問題，更是產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中的集體或集群式創(chuàng)新能力問題。依靠中國國內(nèi)大中小企業(yè)及國有和民營企業(yè)組成的全產(chǎn)業(yè)鏈體系，通過國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈分工體系來組建相應(yīng)的國內(nèi)創(chuàng)新鏈體系，依賴國內(nèi)本土企業(yè)之間形成的創(chuàng)新鏈分工和協(xié)作體系，降低單個企業(yè)的全創(chuàng)新鏈成本，從而利用中國國內(nèi)布局的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系，來實(shí)現(xiàn)對以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系的封鎖和遏制策略的反制。這可歸納為“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈體系對全球產(chǎn)業(yè)鏈體系”的突破路徑。

三是全創(chuàng)新鏈突破路徑。需要看到的客觀事實(shí)是，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破問題，不僅僅是依靠單個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力能否實(shí)現(xiàn)突破的問題，更是依靠一國的全創(chuàng)新鏈體系的綜合實(shí)力能否實(shí)現(xiàn)突破的問題。導(dǎo)致中國當(dāng)前遭受以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的以全球產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈體系為載體的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新封鎖和遏制，既在于美國領(lǐng)先全球的國家戰(zhàn)略科技體系的綜合實(shí)力，也在于美國在全球高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和“硬科技”領(lǐng)域具備一大批全球領(lǐng)先的高技術(shù)跨國企業(yè)，這就使美國國內(nèi)形成了從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化研究環(huán)節(jié)的全創(chuàng)新鏈貫通體系。美國不僅是眾多原始創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的策源地，也是眾多高科技產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和全球高科技跨國企業(yè)的發(fā)源地，無論是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域還是在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，美國國家和企業(yè)層面的創(chuàng)新投入均長期占據(jù)全球第一大規(guī)模的位置，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過處于第二大規(guī)模的中國。因此，中國要利用自主創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)對“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題的全面突破，就必須構(gòu)建“國家戰(zhàn)略科技力量→關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主能力→企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”三位一體式的全創(chuàng)新鏈突破路徑[6]。這可歸納為“國內(nèi)創(chuàng)新鏈體系對全球產(chǎn)業(yè)鏈體系”的突破路徑。

四是產(chǎn)業(yè)集群突破路徑。中國的制造業(yè)部門在全球市場獲得的低成本出口優(yōu)勢，不能忽略的因素之一，就是中國普遍存在的地方產(chǎn)業(yè)集群及其蘊(yùn)含的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚效應(yīng)。各種地方產(chǎn)業(yè)集群所內(nèi)涵的產(chǎn)業(yè)鏈分工效應(yīng)、供應(yīng)商的集聚效應(yīng)及勞動力要素的“蓄水池”效應(yīng)，使中國在很多勞動密集型產(chǎn)品乃至機(jī)電產(chǎn)品方面獲得了全球競爭優(yōu)勢。因此，中國要在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全面突破，就必須充分以各種形式的產(chǎn)業(yè)集群作為重要載體平臺，依靠通過激發(fā)產(chǎn)業(yè)集群中的龍頭企業(yè)的自主創(chuàng)新能力及產(chǎn)業(yè)鏈配套環(huán)節(jié)的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，依靠政府在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)布局的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程中心和國家技術(shù)創(chuàng)新中心等各種高端科技創(chuàng)新平臺，從而在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部打造從基礎(chǔ)研究到工程化產(chǎn)業(yè)化研究環(huán)節(jié)的全創(chuàng)新鏈閉環(huán)體系，構(gòu)建國家戰(zhàn)略科技力量體系和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力相融合的獨(dú)特機(jī)制。這可歸納為“地方產(chǎn)業(yè)集群對全球產(chǎn)業(yè)鏈體系”的突破路徑。

五是“市場+政府”驅(qū)動型突破路徑。鑒于我們以上的分析邏輯，中國當(dāng)前在眾多領(lǐng)域所面臨的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，表面是由全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈視角下以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新和生產(chǎn)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、工業(yè)和商業(yè)軟件系統(tǒng)以及關(guān)鍵工藝等層面的禁售禁用策略造成的，而從深層次來看，是由中國在國家和企業(yè)層面從基礎(chǔ)研究到工程化產(chǎn)業(yè)化研究環(huán)節(jié)的激勵機(jī)制缺失導(dǎo)致長期投入不足所造成的。面對這些由既具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，也具有半公共產(chǎn)品性質(zhì)的應(yīng)用開發(fā)研究、中間試驗(yàn)研究以及工程化研究領(lǐng)域，更具有私人產(chǎn)品性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)化研究領(lǐng)域，交織而成的復(fù)雜的創(chuàng)新鏈體系困局，中國要真正突破這些領(lǐng)域的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，必須構(gòu)建中國特色的“市場+政府”協(xié)同體系[4]。一方面，面對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)的長期投入不足的問題，及面對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的應(yīng)用開發(fā)研究、中間試驗(yàn)研究以及工程化研究領(lǐng)域的長期投入不足的問題，要強(qiáng)化政府財(cái)政資金投入的主體地位。通過積極打造中國特色的產(chǎn)學(xué)研政貫通體系，推動全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中的龍頭企業(yè)和主導(dǎo)企業(yè)，依靠各種形式的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程中心和國家技術(shù)創(chuàng)新中心來加以化解；另一方面，面對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的工程化產(chǎn)業(yè)化研究層面的長期投入不足的問題，可以采取普惠型的市場化激勵的手段加以解決。

四、相應(yīng)的改革突破口與具體的政策建議

第一，高度認(rèn)識中國加快布局和構(gòu)建國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的融合發(fā)展體系，在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，全面實(shí)現(xiàn)自主突破的極端重要性。依據(jù)本文的系統(tǒng)性分析，導(dǎo)致中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系遭受以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的封鎖和遏制，核心在于中國并未有效構(gòu)建國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的融合發(fā)展體系?？陀^事實(shí)是，只有依靠本國國內(nèi)從基礎(chǔ)研究到工程化產(chǎn)業(yè)化研究環(huán)節(jié)的全創(chuàng)新鏈自主能力，方可形成對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的安全保障支撐體系，進(jìn)而進(jìn)一步強(qiáng)化和保障中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中的全球競爭優(yōu)勢和發(fā)展安全權(quán)。為此，我們建議，一方面，基于中國在產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面的全創(chuàng)新鏈中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力相對不足，及應(yīng)用開發(fā)研究和工程化研究能力的相對不足，必須將促進(jìn)國家和企業(yè)層面的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)研究和工程化研究投入，作為強(qiáng)化中國重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重要政策扶持和攻關(guān)方向；另一方面，要將強(qiáng)化國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的融合發(fā)展，作為今后中國各級政府促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的重要抓手。尤其是要真正落實(shí)促進(jìn)中國特色和中國優(yōu)勢的產(chǎn)學(xué)研政貫通體系形成的政策舉措，要將打造龍頭企業(yè)主導(dǎo)，創(chuàng)新型中小微企業(yè)、高校、政府所屬科研機(jī)構(gòu)、各級政府協(xié)同合作的，股份制形式的新型科研機(jī)構(gòu)，作為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的重要載體。

第二，將搭建中國特色的“國家戰(zhàn)略科技力量體系+企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”貫通發(fā)展的新型國家創(chuàng)新體系，作為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域全面實(shí)現(xiàn)自主突破的關(guān)鍵舉措。當(dāng)前，中國最為需要擺脫的認(rèn)識誤區(qū)，是將國家戰(zhàn)略科技力量體系和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展片面化、孤立化。其中的突出表現(xiàn)是，將國家戰(zhàn)略科技力量體系定位為政府層面主導(dǎo)，而將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定位為市場競爭機(jī)制主導(dǎo)。客觀事實(shí)是，從現(xiàn)代科學(xué)研究的發(fā)展經(jīng)歷來看，國家戰(zhàn)略科技力量體系不僅是由政府主導(dǎo)的政府所屬科研機(jī)構(gòu)、高等院校等機(jī)構(gòu)及其基礎(chǔ)學(xué)科研究中心、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心、國家技術(shù)創(chuàng)新中心等來承擔(dān)和推動，也可以由企業(yè)層面的基礎(chǔ)學(xué)科研究中心、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心、國家技術(shù)創(chuàng)新中心等來承擔(dān)和推動。相反，針對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新等問題，也可以由政府主導(dǎo)的政府所屬科研機(jī)構(gòu)、高等院校等機(jī)構(gòu)來承擔(dān)和推動。為此，我們建議，積極鼓勵政府所屬科研機(jī)構(gòu)、高等院校等機(jī)構(gòu)聯(lián)合企業(yè)，或鼓勵企業(yè)聯(lián)合政府所屬科研機(jī)構(gòu)、高等院校等機(jī)構(gòu)，組建各類混合型基礎(chǔ)學(xué)科研究中心、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心和國家技術(shù)創(chuàng)新中心。特別要鼓勵企業(yè)聯(lián)合政府所屬科研機(jī)構(gòu)、高等院校等機(jī)構(gòu)，組織、申請和承擔(dān)具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國家重大科技項(xiàng)目。

第三，全面強(qiáng)化國家和企業(yè)主體在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)研究和應(yīng)有基礎(chǔ)研究方面的投入動機(jī)機(jī)制。依據(jù)我們的分析，導(dǎo)致中國當(dāng)前在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中面臨的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，本質(zhì)上是與中國長期在基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、關(guān)鍵性顛覆技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域投入不足的基礎(chǔ)因素直接相關(guān)。具體來看，中國的基礎(chǔ)研究投入占R&D 經(jīng)費(fèi)支出的比重在2021 年只有不到6.1%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家平均15%的水平。而且，中國科技創(chuàng)新能力長期滯后于美國，這與中國的基礎(chǔ)研究投入規(guī)模長期只有美國的五分之一密切相關(guān)。并且，美國基礎(chǔ)研究投入中約有25%左右是由企業(yè)部門來直接推動的，而中國企業(yè)部門幾乎不從事任何基礎(chǔ)研究投入?？陀^事實(shí)是，企業(yè)層面的基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用基礎(chǔ)投入，是塑造高科技產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)跨國企業(yè)持續(xù)性領(lǐng)先的全球競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)所在。為此，我們建議，夯實(shí)和突出中國各級政府在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入領(lǐng)域的主體地位，制定將中國基礎(chǔ)研究占R&D 經(jīng)費(fèi)支出比重提高到15%以上水平、將企業(yè)基礎(chǔ)研究占國家基礎(chǔ)研究投入比重提高到20%以上水平的政策舉措，力爭通過“十四五”乃至“十五五”期間的各項(xiàng)努力，將中國的基礎(chǔ)研究投入規(guī)模達(dá)到甚至超過與美國相同的規(guī)模水平，方可形成中國與美國在同一水平展開科技創(chuàng)新的全面競爭。

第四，制定中國特色的全創(chuàng)新鏈、全產(chǎn)業(yè)鏈的“0—1”和“1—N”銜接性政府扶持機(jī)制。我們在實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，很多高新技術(shù)企業(yè)反映，中國各級政府偏向于對制約重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈“0—1”環(huán)節(jié)的創(chuàng)新研發(fā)活動實(shí)施財(cái)政資金支助政策，而對后續(xù)“1—N”環(huán)節(jié)的創(chuàng)新研發(fā)活動沒有任何財(cái)政資金支助政策?？陀^事實(shí)上，諸多領(lǐng)域面臨的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，實(shí)質(zhì)是“0—1”到“1—N”環(huán)節(jié)的全產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈的銜接性、系統(tǒng)性、協(xié)同型體系建設(shè)不足的問題。為此，我們建議，一方面，在決定關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，不僅要加大政府財(cái)政資金投入的扶持力度，更要針對那些升級較快的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品領(lǐng)域的原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，制定持續(xù)性的政府扶持計(jì)劃，特別要注重在“十三五”和“十四五”期間的銜接計(jì)劃，保持項(xiàng)目的延續(xù)性和完成性；另一方面，各級政府必須重視重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的“1—N”環(huán)節(jié)的政府支持計(jì)劃的極端重要性，要依據(jù)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的“0—1”“1—N”環(huán)節(jié)的全產(chǎn)業(yè)鏈全創(chuàng)新鏈的發(fā)展規(guī)律，制定貫通式穿透式的政府扶持計(jì)劃。

第五，構(gòu)建掌控全球產(chǎn)業(yè)鏈、由中國本土龍頭企業(yè)和創(chuàng)新型中小微企業(yè)組成的協(xié)同型、集群式的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新體系。鑒于中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系具有產(chǎn)業(yè)集群式的發(fā)展特色，因此，要在眾多產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全面自主突破，必須借助中國普遍存在的地方產(chǎn)業(yè)集群這個重要載體平臺。事實(shí)上，能否在產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自主突破，是檢驗(yàn)地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展能否成為世界級先進(jìn)制造集群的重要標(biāo)志。為此，我們建議，一方面，針對特定產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的地方產(chǎn)業(yè)集群中存在的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問題，要主動引入用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家技術(shù)創(chuàng)新中心和國家工程中心等國家級科研機(jī)構(gòu)，利用打造各種形式的新型科研機(jī)構(gòu)，作為地方產(chǎn)業(yè)集群的核心突破主體載體；另一方面，鑒于“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域主要體現(xiàn)在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝以及核心工業(yè)商業(yè)軟件系統(tǒng)等領(lǐng)域，這實(shí)質(zhì)上表明中國的產(chǎn)業(yè)鏈弱勢主要體現(xiàn)在這些具有基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新自主能力的中間產(chǎn)品層面。通過構(gòu)建由中國本土龍頭企業(yè)和創(chuàng)新型中小微企業(yè)組成的協(xié)同型、集群式的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新體系，可以通過中國國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈分工體系延伸出的創(chuàng)新鏈分工體系，更有效率地實(shí)現(xiàn)協(xié)同型、集群式的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破體系。

第六，加快推行社會主義市場化條件下的新型舉國體制。社會主義市場化條件下的新型舉國體制的本質(zhì)，就是打造中國特色的“市場+政府”驅(qū)動型突破路徑。依據(jù)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中分布著具有公共產(chǎn)品性質(zhì)、半公共產(chǎn)品性質(zhì)及私人產(chǎn)品性質(zhì)不同環(huán)節(jié)的復(fù)雜性、混合性特征，依靠政府“看得見的手”解決其中的公共產(chǎn)品性質(zhì)和半公共產(chǎn)品性質(zhì)問題，依靠市場“看不見的手”解決其中的半公共產(chǎn)品性質(zhì)和私人產(chǎn)品性質(zhì)問題。“十四五”規(guī)劃指出，針對“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，實(shí)行“揭榜掛帥”“賽馬”等制度，尤其要實(shí)施“獎補(bǔ)結(jié)合”的資金支持機(jī)制。“揭榜掛帥”機(jī)制可被理解為科技懸賞制，是一種以科研成果導(dǎo)向來兌現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)投入的體制。以開放式創(chuàng)新和協(xié)同式創(chuàng)新的形式，最大程度地調(diào)動社會各界智力潛能，盡最大的可能找到針對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的切實(shí)可行的突破方案。為此，我們建議，可以依據(jù)各個重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的各種形式“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的現(xiàn)實(shí)需求，由各級政府或相關(guān)機(jī)構(gòu)部門發(fā)布特定的“揭榜掛帥”類型國家重大科技攻關(guān)專項(xiàng)項(xiàng)目或國家重大工程攻關(guān)專項(xiàng)項(xiàng)目，可以依據(jù)這些關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題蘊(yùn)含的全產(chǎn)業(yè)鏈和全創(chuàng)新鏈集群式問題的特征，組建專門的集群式國家重大科技攻關(guān)專項(xiàng)項(xiàng)目或國家重大工程攻關(guān)專項(xiàng)項(xiàng)目?？梢怨膭疃鄠€團(tuán)隊(duì)來承擔(dān)和同時進(jìn)行這些集群式國家重大科技攻關(guān)專項(xiàng)項(xiàng)目或國家重大工程攻關(guān)專項(xiàng)項(xiàng)目，對于優(yōu)先取得成果的科研團(tuán)隊(duì)實(shí)施獎勵政策，而對并未取得預(yù)期成果的科研團(tuán)隊(duì)可以采取補(bǔ)償成本的方式，鼓勵團(tuán)隊(duì)之間的即時交流與合作。