黃釗龍

【內(nèi)容提要】 隨著第四次科技革命與中美戰(zhàn)略博弈的日益深化，美國對華科技戰(zhàn)略調(diào)整與中美科技競爭逐漸成為學(xué)界的熱點(diǎn)話題。為系統(tǒng)、客觀理解拜登政府對華科技競爭戰(zhàn)略的運(yùn)籌與實(shí)施，本文圍繞主體邏輯、環(huán)體邏輯、技術(shù)邏輯、市場邏輯以及反向主體邏輯，構(gòu)建了一套同時對美國科技戰(zhàn)略“內(nèi)外動向”進(jìn)行考察的“立體”分析框架，對拜登上任以來美國聯(lián)邦政府、美國國會發(fā)布與通過的所有科技戰(zhàn)略文件、法案以及具體實(shí)踐進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，拜登政府對華科技競爭戰(zhàn)略調(diào)整呈現(xiàn)出由內(nèi)到外全面增強(qiáng)與升級的最新態(tài)勢。中國對建成科技強(qiáng)國的強(qiáng)烈渴求與美國試圖阻礙中國科技進(jìn)步的戰(zhàn)略意圖已逐漸演變成為中美關(guān)系中最核心與最突出的戰(zhàn)略矛盾，中美科技競爭將深刻影響兩國戰(zhàn)略博弈的最終走向。對拜登剩余任期以及未來新任總統(tǒng)而言，美國繼續(xù)深化對華科技競爭舉措的基本趨勢不會改變，中國需要堅定戰(zhàn)略信心、完善科技創(chuàng)新體制、堅持國際科技合作以盡快實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)。

科技革命對大國興衰與國際秩序走向的重要意義歷來備受學(xué)界重視，①Daniel Drezner, “Technological Change and International Relations,” International Relations,Vol.33, No.2, 2019, pp.1-18; Helen Milner and Sondre Solstad, “Technological Change and the International System,” World Politics, Vol.73, No.3, 2021, pp.545-589.科學(xué)技術(shù)既被視為大國經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力的基礎(chǔ)，也被當(dāng)作某種政治制度具有先進(jìn)性的依據(jù)。②Seth Center and Emma Bates, “Tech-Politik Historical Perspectives on Innovation, Technology, and Strategic Competition,” December 2019, p.1, http://www.csis.org/analysis/tech-politik-historical-perspectivesinnovation-technology-andstrategic-competition.目前，以數(shù)字技術(shù)為核心的第四次科技革命與大國戰(zhàn)略競爭的疊加交匯正在使科技對國際關(guān)系的重要性進(jìn)一步凸顯，正如習(xí)近平主席所指出的，“科學(xué)技術(shù)從來沒有像今天這樣深刻影響著國家前途命運(yùn)”。③習(xí)近平：《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》，《求是》2021年第6 期，第4 頁。

特朗普政府2017年正式提出大國競爭重回國際政治的戰(zhàn)略判斷以來，美國日益強(qiáng)調(diào)科技在大國關(guān)系中的重要性。普渡大學(xué)克拉赫技術(shù)外交研究所創(chuàng)始人孟江（Mung Chiang）認(rèn)為，技術(shù)正在定義美國的外交政策，科技競爭也正在成為中美戰(zhàn)略博弈的核心。④Mung Chiang, “The Era of ‘Tech Diplomacy’ Is Here,” July 7, 2021, https://www.forbes.com/sites/mungchiang/2021/07/07/the-era-of-tech-diplomacy-is-here/?sh=2d2fe8267687.拜登無論是當(dāng)選前還是當(dāng)選后都在反復(fù)強(qiáng)調(diào)維持全球科技主導(dǎo)地位對美國贏得此輪大國競爭的重要性，為突出科技政策在美國國家安全戰(zhàn)略中的地位，拜登剛上任就將白宮科技政策辦公室主任提高到了內(nèi)閣級。美國國務(wù)卿安東尼·布林肯（Antony Blinken）在首次對外政策演講中挑明，“我們將確保我們在技術(shù)上的領(lǐng)導(dǎo)地位，因?yàn)樾屡d技術(shù)將塑造我們生活的一切……我們將保持我們的科學(xué)技術(shù)優(yōu)勢，因?yàn)檫@對美國在21世紀(jì)的繁榮與安全至關(guān)重要”。⑤Antony Blinken, “A Foreign Policy for the American People,” March 3, 2021, https://www.state.gov/a-foreign-policy-for-the-american-people/.美國中情局局長威廉·伯恩斯（William Burns）則直接表示，高科技競爭已成為美國與中國進(jìn)行競爭與對抗的最主要舞臺。⑥Julian Barnes, “C.I.A. Reorganization to Place New Focus on China,” October 7, 2021, https://www.nytimes.com/2021/10/07/us/politics/cia-reorganization-china.htm.

在此背景下，學(xué)界近年來圍繞美國對華科技遏制與中美科技競爭進(jìn)行了富有成效的探究，①凌勝利、雒景瑜：《拜登政府的“技術(shù)聯(lián)盟”：動因、內(nèi)容與挑戰(zhàn)》，《國際論壇》2021年第6 期，第3—25 頁；池志培：《美國對華科技遏制戰(zhàn)略的實(shí)施與制約》，《太平洋學(xué)報》2020年第6 期，第27—42 頁；趙明昊：《統(tǒng)合性壓制：美國對華科技競爭新態(tài)勢論析》，《太平洋學(xué)報》2021年第9 期，第1—16 頁；李恒陽：《拜登政府對華科技競爭戰(zhàn)略探析》，《美國研究》2021年第5 期，第81—101 頁；趙剛、謝祥：《拜登政府科技政策及其對華科技競爭》，《當(dāng)代美國評論》2021年第3 期，第58—75 頁。但是仍呈現(xiàn)出兩點(diǎn)不足：一是既有文獻(xiàn)更多將關(guān)注的重點(diǎn)聚焦在美國對華科技遏制的戰(zhàn)略實(shí)踐，對美國提升自身創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略運(yùn)籌關(guān)注不夠；二是在分析美國對華科技遏制戰(zhàn)略時，現(xiàn)有研究更多是對每項(xiàng)舉措自身邏輯的分析，對美國科技遏制戰(zhàn)略各項(xiàng)舉措之間以及遏制戰(zhàn)略與“自強(qiáng)”戰(zhàn)略之間的深層邏輯聯(lián)系認(rèn)識不足。本文將首先圍繞主體邏輯、環(huán)體邏輯、技術(shù)邏輯、市場邏輯以及反向主體邏輯構(gòu)建一套“內(nèi)外兼顧”的綜合分析框架。接著依此框架考察美國聯(lián)邦政府與國會發(fā)布的各項(xiàng)科技政策文件、法案文本并結(jié)合其具體實(shí)踐，以對拜登政府對華科技競爭戰(zhàn)略調(diào)整的最新態(tài)勢進(jìn)行實(shí)證分析。最后，剖析拜登政府對華科技競爭戰(zhàn)略存在的內(nèi)在困境與挑戰(zhàn)。結(jié)語部分則討論中國的應(yīng)對之策。

一、“內(nèi)外兼修”：理解美國科技競爭的基本邏輯

構(gòu)建一套邏輯嚴(yán)密、契合實(shí)際的分析框架是系統(tǒng)、全面考察特定總統(tǒng)或特定時段內(nèi)美國科技競爭戰(zhàn)略的前提與基礎(chǔ)。從理論的普遍性來看，競爭作為國際關(guān)系的常態(tài)，本質(zhì)上是競爭主體謀求相對實(shí)力于己有利變化的連續(xù)過程，增強(qiáng)自身實(shí)力與削弱對手實(shí)力都可以實(shí)現(xiàn)競爭的戰(zhàn)略目的，因而國際關(guān)系各領(lǐng)域競爭戰(zhàn)略的制定與實(shí)施都必然囊括“自強(qiáng)”與“弱他”兩種手段。從二戰(zhàn)后美國對蘇聯(lián)、日本以及當(dāng)下對中國的科技競爭實(shí)踐觀察，“自強(qiáng)”與“弱他”始終是貫穿美國科技競爭的決策邏輯。因此，對拜登政府對華科技競爭戰(zhàn)略的全面考察必須同時關(guān)照其對內(nèi)“自強(qiáng)”與對外“弱他”的雙重實(shí)踐。

所謂對內(nèi)的“自強(qiáng)”邏輯，目的在于提升美國科技的絕對實(shí)力。科技創(chuàng)新的本質(zhì)是科技人才（主體）在適合的創(chuàng)新環(huán)境中（環(huán)體）依據(jù)既有知識與技術(shù)發(fā)現(xiàn)新原理、創(chuàng)造新技術(shù)（客體）的過程。因此，所有國家增強(qiáng)自身創(chuàng)新能力的舉措都可以從環(huán)體邏輯與主體邏輯的雙重維度來理解，前者著眼完善國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境，后者力求培養(yǎng)與引進(jìn)更多科技人才。②關(guān)于科技創(chuàng)新政策體系劃分的更多討論可參見：賀德方、唐玉立、周華東：《科技創(chuàng)新政策體系構(gòu)建及實(shí)踐》，《科學(xué)學(xué)研究》2019年第1 期，第4—5 頁。美國政府開始主動干涉國內(nèi)科技創(chuàng)新活動的歷史始于二戰(zhàn)后期，從美國政府的長期實(shí)踐來看，基于環(huán)體邏輯的戰(zhàn)略手段主要包括制定戰(zhàn)略支持與研發(fā)資助計劃，以及更新科技成果轉(zhuǎn)化、稅收激勵、專利保護(hù)的法律法規(guī)等，基于主體邏輯的戰(zhàn)略手段則主要包括完善科技人才培養(yǎng)與引進(jìn)的制度機(jī)制。①范內(nèi)瓦·布什、拉什·霍爾特：《科學(xué)：無盡的前沿》，崔傳剛譯，北京：中信出版集團(tuán)，2021年，第17 頁；梁偉：《美國科技創(chuàng)新體系中的政府作用》，《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》2008年第3 期，第20—25頁；馬建峰：《美國科技政策與技術(shù)創(chuàng)新模式的協(xié)同演進(jìn)研究》，《科技進(jìn)步與對策》2012年第2 期，第101—105 頁。

所謂對外的“弱他”邏輯，目的在于削弱競爭對手科技領(lǐng)域的絕對實(shí)力。盡管美國自二戰(zhàn)后確立的科技霸主地位至今不曾易手，但美國的全球科技主導(dǎo)地位先后不同程度遭遇過蘇聯(lián)與日本的威脅。從歷史來看，美國科技主導(dǎo)地位一旦遭遇挑戰(zhàn)，往往都會基于技術(shù)民族主義考慮，采取十分嚴(yán)厲的手段遏制對手的科技進(jìn)步。美國遏制對手的思路可以概括為技術(shù)邏輯、市場邏輯及反向主體邏輯。②關(guān)于美國科技遏制戰(zhàn)略舉措的討論可參見：Scott Harold and Rika Kamijima-Tsunoda, “Winning the 5G Race with China: A U.S.-Japan Strategy to Trip the Competition, Run Faster, and Put the Fix In,” Asia Policy,Vol.16, No.3, 2021, pp.83-91; Alex Capri, “Techno-Nationalism: The US-China Tech Innovation Race,” August 3,2020, p.6, https://www.hinrichfoundation.com/research/wp/tech/us-china- tech-innovation-race/.

技術(shù)邏輯試圖通過人為阻斷競爭對手對某類重要或新興技術(shù)的獲取，從而對其科技創(chuàng)新能力造成短期、快速、直接的負(fù)面影響，具體包括出口管制、投資篩查兩種主要手段。出口管制的邏輯相對容易理解，投資篩查的邏輯主要基于所謂的“被迫技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，篩查的對象既包括對手企業(yè)對美國的投資（即通常所說的外資審查），同時也包括美國企業(yè)對競爭對手的投資。與技術(shù)邏輯不同，市場邏輯謀求的是對競爭對手領(lǐng)先科技企業(yè)的長期、間接影響，市場邏輯依據(jù)主要側(cè)重方向可以進(jìn)一步細(xì)分為兩類。第一類是試圖通過擠占對手企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品的市場占有率以壓縮其盈利空間，進(jìn)而迫使對手企業(yè)中長期的研發(fā)計劃被迫中斷。實(shí)踐中主要包括市場封鎖與標(biāo)準(zhǔn)制定兩項(xiàng)舉措，市場封鎖主要是禁止對手領(lǐng)先企業(yè)的某些產(chǎn)品在美國國內(nèi)與國際市場的銷售，標(biāo)準(zhǔn)制定則是率先將美國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確定為國際標(biāo)準(zhǔn)，由于標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)某種意義上直接決定著產(chǎn)品的市場占有率，所以爭奪新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)成為美國擠占對手企業(yè)市場份額的另一項(xiàng)重要戰(zhàn)略。第二類是試圖通過干預(yù)對手企業(yè)在債券市場的正常融資從而壓縮其技術(shù)研發(fā)的支出，以致其正常的技術(shù)迭代被迫“夭折”，募資限制目前主要涉及對美國實(shí)體在美國債券市場上投資對手企業(yè)的限制。技術(shù)與市場邏輯之外，作為全球高等教育最發(fā)達(dá)、科技企業(yè)最領(lǐng)先的科技霸權(quán)國，美國出于反向主體邏輯，即打擊對手科技人才培養(yǎng)與引進(jìn)的考慮，往往還會對競爭對手科技人才赴美學(xué)習(xí)、交流與科研合作進(jìn)行限制。

分析框架（圖1）的提出為梳理與理解拜登政府的對華科技競爭戰(zhàn)略提供了研究工具，下文將依據(jù)這一框架，從對內(nèi)、對外兩個維度全面、系統(tǒng)地考察拜登政府上任近兩年來對華科技競爭的基本事實(shí)。①本文是對這一分析框架的進(jìn)一步發(fā)展完善與運(yùn)用，關(guān)于這一框架的前期思考與初步運(yùn)用可以參見作者此前的研究：黃釗龍：《特朗普政府時期美國科技戰(zhàn)略解析》，《南開學(xué)報（哲社版）》2022年第3 期，第86—94 頁；黃釗龍、韓召穎：《中美戰(zhàn)略博弈背景下美國對華科技競爭戰(zhàn)略解析》，《求是學(xué)刊》2022年第2 期，第169—180 頁。

圖1 美國科技競爭的基本邏輯與政策工具

二、拜登政府增強(qiáng)美國科技實(shí)力的最新態(tài)勢

（一）基于環(huán)體邏輯的戰(zhàn)略實(shí)踐

1.戰(zhàn)略支持。為實(shí)現(xiàn)全面提升自身科技創(chuàng)新實(shí)力的戰(zhàn)略目的，作為美國科技戰(zhàn)略的主要制定者，白宮科技政策辦公室（OSTP）與美國國家科技委員會（NSTC）在拜登不到兩年的任期內(nèi)（截至2022年9月）已經(jīng)發(fā)布了24 份科技戰(zhàn)略計劃/報告，既有對量子信息科技、人工智能等第四次科技革命前沿技術(shù)的支持，也有對災(zāi)害預(yù)防、疾病救治等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域技術(shù)的關(guān)照，還有對美國STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程與數(shù)學(xué)）教育等美國科技人才培養(yǎng)與國際人才引進(jìn)的重視。白宮科技戰(zhàn)略管理部門月均一份科技戰(zhàn)略計劃或報告，彰顯出拜登政府力圖通過制定相關(guān)科技戰(zhàn)略計劃/報告引導(dǎo)美國技術(shù)革新的堅定決心與戰(zhàn)略期望。

表1 拜登政府發(fā)布的主要科技戰(zhàn)略/計劃

（續(xù)表）

為從全政府層面進(jìn)一步統(tǒng)籌美國科技戰(zhàn)略，作為戰(zhàn)略制定的另一關(guān)鍵參與方，美國國會也動作頻頻。拜登任期開始以來，美國國會已相繼通過了《美國創(chuàng)新與就業(yè)法案》《民主科技伙伴法案》《芯片與科學(xué)法案》等重要法案以補(bǔ)充完善白宮的行動，其中尤以2022年7月通過的《芯片與科學(xué)法案》最為重要，受美國政治極化的影響，該法案的核心內(nèi)容曾先后以《無盡前沿法案》《2021 美國創(chuàng)新與競爭法案》《2022美國競爭法案》的名稱被參議院或眾議院單獨(dú)通過，直至2022年7月，美國參眾兩院才最終就其達(dá)成了一致。除上述法案外，2021年6月，共和黨籍眾議員邁克爾·沃爾茲（Michael Waltz）通過《2021 國家科技戰(zhàn)略法案》還正式提出總統(tǒng)需每年向國會提交一份關(guān)于美國國家科技戰(zhàn)略的全面報告，并責(zé)成白宮科技政策辦公室主任與國家科學(xué)技術(shù)委員會向國會提交短中期內(nèi)（四年）美國國家科學(xué)和技術(shù)戰(zhàn)略的要求。①M(fèi)ichael Waltz, “National Science and Technology Strategy Act of 2021,” June 11, 2021, https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/3858/text.2022年6月，民主黨籍參議院邁克爾·班納特（Michael Bennet）通過《美國技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)法案》還提出，國會須撥款2000 萬美元以建立一個全球競爭分析辦公室，從而維護(hù)美國在量子信息、人工智能等先進(jìn)技術(shù)方面的領(lǐng)導(dǎo)力。②Michael Bennet, “American Technology Leadership Act of 2022,” June 9, 2022, https://www.congress.gov/117/bills/s4368/BILLS-117s4368is.pdf.

作為美國科技戰(zhàn)略制定的重要意見來源，近年來，美國智庫也在群策群力、踴躍建言。如新美國安全中心為服務(wù)美國對華科技競爭戰(zhàn)略的制定就專門設(shè)立了“美國國家技術(shù)戰(zhàn)略項(xiàng)目”，并先后于2021年1月、4月、7月接連發(fā)布了《掌舵：迎接中國挑戰(zhàn)的國家技術(shù)戰(zhàn)略》《信任流程：國家技術(shù)戰(zhàn)略的制定、實(shí)施、監(jiān)測和評估》《從計劃到行動：實(shí)施美國國家技術(shù)戰(zhàn)略》三份戰(zhàn)略報告，從政策制定、實(shí)施、評估等各個環(huán)節(jié)為美國對華科技競爭戰(zhàn)略建言獻(xiàn)策。③三份戰(zhàn)略報告的具體內(nèi)容可參見新美國安全中心網(wǎng)站：https://www.cnas.org/u-s-nationaltechnology-strategy。

2.研發(fā)資助。除頻繁制定與出臺相關(guān)科技政策文件以進(jìn)行戰(zhàn)略支持與引導(dǎo)外，拜登政府還力圖通過大幅提高美國的聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，以求進(jìn)一步刺激與加快美國關(guān)鍵和新興技術(shù)研發(fā)的進(jìn)程。2022 財年拜登政府聯(lián)邦研發(fā)支出預(yù)算為1712 億美元，相比2021 財年增長9%。④Office Of Management and Budget, “Analytical Perspectives: Budget of the U.S. Government Fiscal Year 2022,” May 28, 2021, p.178, https://www.govinfo.gov/content/pkg/BUDGET-2022-PER/pdf/BUDGET-2022-PER.pdf.2023 財年美國聯(lián)邦政府研發(fā)支出預(yù)算達(dá)2049 億美元，歷史上首次突破2000 億美元大關(guān)，同比增長400 多億美元，增幅高達(dá)28%,其中基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)首次突破1000 億美元，相比2022 財年增幅更是高達(dá)29%。⑤Office of Management and Budget, “Analytical Perspectives: Budget of the U.S. Government Fiscal Year 2023,” March 2022, p.247, https://www.govinfo.gov/content/pkg/BUDGET-2023-PER/pdf/BUDGET-2023-PER.pdf; The White House, “The Biden-Harris Administration FY 2023 Budget Makes Historic Investments in Science and Technology,” April 5, 2022, https://www.whitehouse.gov/ostp/newsupdates/2022/04/05/the-biden-harris-administration-fy-2023-budget-makes-historic-investments-in-scienceand-technology/.在政府財政常規(guī)預(yù)算支出外，白宮還不斷通過行政手段，如美國就業(yè)計劃、美國救援計劃、美國家庭計劃等向科技創(chuàng)新提供額外金錢支持。美國國會也頻繁通過法案向科技企業(yè)注入資金，例如，剛剛通過的《芯片與科學(xué)法案》就將撥款2000 億美元用以支持科學(xué)研究。①The White House, “Fact Sheet: CHIPS and Science Act Will Lower Costs, Create Jobs, Strengthen Supply Chains, and Counter China,” August 9, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statementsreleases/2022/08/09/fact-sheet-chips-and-science-act-will-lower-costs-create-jobs-strengthen-supply-chainsand-counter-china/.關(guān)于未來的研發(fā)支出規(guī)模，拜登已經(jīng)提出了爭取將美國研發(fā)強(qiáng)度（政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重）提高到2%的承諾，②The White House, “Remarks by President Biden in State of the Union Address,” March 2, 2022,https://www.whitehouse.gov/briefing-room/speeches-remarks/2022/03/02/remarks-by-president-biden-instate-of-the-union-address/.倘若拜登的計劃兌現(xiàn)，美國聯(lián)邦政府的研發(fā)經(jīng)費(fèi)相比現(xiàn)在將至少再翻一番。

3.科技成果轉(zhuǎn)化。科技成果轉(zhuǎn)化是將科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域、轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過程，完善其制度的目的是為了加快科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場的速度，以便為科技創(chuàng)新活動創(chuàng)造出更適宜的制度環(huán)境。③馬碧玉：《美國聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)資助的科技成果轉(zhuǎn)化制度體系研究》，《世界科技研究與發(fā)展》2022年第2 期，第185—197 頁。拜登政府加快科技成果轉(zhuǎn)化的一項(xiàng)重要舉措是成立了技術(shù)、創(chuàng)新與伙伴關(guān)系技術(shù)局這一新機(jī)構(gòu)。為加快新興技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化的速度，美國國會曾于2021年4月和6月先后通過《無盡前沿法案》《2021年美國創(chuàng)新與競爭法案》提出創(chuàng)設(shè)新科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的要求。2022年3月16日，美國國家科學(xué)基金會正式宣布成立技術(shù)、創(chuàng)新與伙伴關(guān)系局，拜登隨即便向這一新成立的機(jī)構(gòu)注資8.8 億美元，以用于支持其更好完成科技成果轉(zhuǎn)化的使命。④Office of Management and Budget, “Analytical Perspectives: Budget of the U.S. Government Fiscal Year 2023,” p.249.除關(guān)注商用領(lǐng)域外，科技成果轉(zhuǎn)化的另一個重要功能是促進(jìn)軍事技術(shù)與兩用技術(shù)盡快走出實(shí)驗(yàn)室、走向戰(zhàn)場，拜登政府對此也高度關(guān)注。2022年8月30日，美國國防部常務(wù)副部長凱瑟琳·?？怂梗↘athleen Hicks）在發(fā)表演講時就表示，冷戰(zhàn)時美國可以容忍先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)斗力過程中的漫長等待，因?yàn)槟菚r的對手是一個笨重與行動緩慢的國家，但現(xiàn)在美國國防部需要將“從實(shí)驗(yàn)室到工廠”的時間盡可能縮短，只有這樣，美國的國家安全才有保障。⑤“Deputy Secretary of Defense Dr. Kathleen Hicks Provides Virtual Keynote Remarks to the DARPA Forward Conference, Fort Collins, Colorado,” September 1, 2022, https://www.defense.gov/News/Transcripts/Transcript/Article/3146950/deputy-secretary-of-defense-dr-kathleen-hicks-provides-virtualkeynote-remarks/.

4.稅收激勵。通過對企業(yè)稅收法律的調(diào)整，政府可以有效引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行積極的科技創(chuàng)新投入。與特朗普政府試圖通過全面大幅為企業(yè)減稅以促進(jìn)創(chuàng)新的思路相反，拜登政府在全面提高企業(yè)所得稅的同時努力通過更有針對性的“激勵”來促進(jìn)美國企業(yè)的創(chuàng)新投入。根據(jù)已經(jīng)公布的相關(guān)計劃，拜登政府一方面有意將美國企業(yè)所得稅率由特朗普政府稅改后的21%提升至28%，但同時拜登政府打算提高企業(yè)創(chuàng)新投入稅收抵免的范圍與額度。①拜登政府稅改的核心是增稅和打擊避稅，其它稅改舉措可參見：肖宇：《拜登稅改計劃欲重塑美國競爭新優(yōu)勢》，《世界知識》2021年第10 期，第20 頁；徐雪梅：《拜登稅制改革的制約因素與前景探析》，《現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)》2022年第13 期，第44 頁。2021年3月15日，美國參議院金融委員會審議通過的《美國創(chuàng)新與就業(yè)法案》對1986年《國內(nèi)稅收法》進(jìn)行了修改，法案不僅擴(kuò)大了企業(yè)研究和實(shí)驗(yàn)支出的可扣除性，而且提高了新企業(yè)與小型企業(yè)稅收抵免的最高限額，將比例從原來的14%提高到了20%。②Margaret Hassan, “American Innovation and Jobs Act,” March 15, 2021, https://www.congress.gov/117/bills/s749/BILLS-117s749is.pdf.2022年7月，美國國會通過的《芯片與科學(xué)法案》也專門為企業(yè)進(jìn)行半導(dǎo)體研發(fā)創(chuàng)新投入規(guī)定了25%的稅收抵免額度。③The White House, “Fact Sheet: CHIPS and Science Act Will Lower Costs, Create Jobs, Strengthen Supply Chains, and Counter China,” August 9, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statementsreleases/2022/08/09/fact-sheet-chips-and-science-act-will-lower-costs-create-jobs-strengthen-supply-chainsand-counter-china/.

5.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。從內(nèi)部看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以有效鼓勵并保護(hù)科研主體的研發(fā)熱情，避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛，從而為科技創(chuàng)新創(chuàng)造適宜的客觀環(huán)境，從外部講，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是美國維護(hù)自身技術(shù)霸權(quán)與經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位的有力手段。建國伊始美國就高度重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題，通過不斷的實(shí)踐探索，美國早已在國內(nèi)建立了完備的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。④馬欣員：《美國科技政策及效應(yīng)研究》，吉林大學(xué)博士論文，2014年，第42—43 頁。隨著全球化的快速發(fā)展，20世紀(jì)80年代美國開始將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目標(biāo)調(diào)整為推動在全世界制定、強(qiáng)化與執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，正是在此階段美國逐步開啟了將國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)法運(yùn)用于域外實(shí)體的進(jìn)程。⑤單娟：《美國專利法域外適用制度：流變、適用與啟示》，《科技進(jìn)步與對策》2021年第22 期，第116—123 頁。而所謂的知識產(chǎn)權(quán)盜竊與保護(hù)一直以來就是中美關(guān)系中難以繞開的話題，特朗普政府正是依據(jù)“特別301 報告”所涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題對中國發(fā)起的貿(mào)易戰(zhàn)。以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為借口，通過對華進(jìn)口產(chǎn)品征收高額關(guān)稅打擊中國技術(shù)密集性產(chǎn)業(yè)從而阻礙中國技術(shù)升級與科技進(jìn)步已成為美國對外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的一大特點(diǎn)。⑥王金強(qiáng)：《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與美國的技術(shù)霸權(quán)》，《國際展望》2019年第4 期，第125—130 頁。拜登政府延續(xù)了這一思路，2021年4月《2021美國創(chuàng)新與競爭法案》正式提出建立所謂“知識產(chǎn)權(quán)侵犯者名單”與“竊取知識產(chǎn)權(quán)制裁”機(jī)制，以為后續(xù)美國進(jìn)行域外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)建立起更完善的制度依據(jù)。①Charles Schumer, “United States Innovation and Competition Act of 2021,” June 8, 2021, https://www.congress.gov/117/bills/s1260/BILLS-117s1260es.pdf.2022年7月14日，共和黨籍參議員史蒂夫·戴恩斯（Steve Daines）還專門向參議院提交了《2021 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法案》，要求總統(tǒng)采取切實(shí)措施保障中國執(zhí)行《中美貿(mào)易協(xié)定》中有關(guān)所謂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的承諾。②Steve Daines, “Protecting IP Act of 2021,” July 14, 2022, https://www.congress.gov/117/bills/s1924/BILLS-117s1924is.pdf.

（二）基于主體邏輯的戰(zhàn)略實(shí)踐

科技創(chuàng)新的本質(zhì)是研發(fā)主體充分發(fā)揮主觀能動性的過程，人才是一切創(chuàng)新的核心，③安德魯·肯尼迪：《全球科技創(chuàng)新與大國博弈》，盧苗苗譯，北京：中信出版集團(tuán)，2021年，第5 頁。圍繞科技人才的競爭已經(jīng)成為中美科技競爭的核心內(nèi)容。④Luke Hogg, “Immigration Could Decide the U.S.-China Artificial Intelligence Race,” April 10, 2022,https://nationalinterest.org/blog/techland-when-great-power-competition-meets-digital-world/immigrationcould-decide-us-china.作為全球科技水平最高的國家，美國歷來都非常重視人才的重要性，相關(guān)戰(zhàn)略文件直接指出科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）人才既是科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是美國一直占據(jù)全球科技主導(dǎo)地位的基礎(chǔ)，更是美國保持經(jīng)濟(jì)、軍事全球領(lǐng)先與霸權(quán)地位的根基。⑤Committee on STEM Education, “Strategic Plan to Improve Representation of Veterans and Military Spouses in Stem Careers,” December 2021, p.6, https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2021/12/12-21_CoSTEM-STEM-Vets-Plan.pdf.

為推動美國的科技人才培養(yǎng)適應(yīng)大國科技競爭日益激烈的現(xiàn)實(shí)，拜登在上任首年內(nèi)便接連發(fā)布了《促進(jìn)STEM 研究多樣性與包容性的最佳實(shí)踐：一份聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的指南》《聯(lián)邦STEM 戰(zhàn)略計劃實(shí)施進(jìn)度報告》《提高退伍軍人和軍人配偶在STEM 職業(yè)中代表性的戰(zhàn)略計劃》等三份戰(zhàn)略文件。拜登政府一方面力圖促進(jìn)STEM 教育與勞動力市場的多樣性與包容性，為此提出提高女性、黑人與其它少數(shù)族裔，以及軍人與軍人配偶等特殊群體在STEM 教育與就業(yè)市場的比重，另一方面則試圖促進(jìn)STEM 教育的普及性，報告為此專門提出要為每個美國人提供獲得STEM 教育終身學(xué)習(xí)的機(jī)會，同時大力推進(jìn)STEM 教育在基礎(chǔ)教育階段的開展。⑥三份有關(guān)STEM 教育戰(zhàn)略/計劃的文本可參見白宮網(wǎng)站：https://www.whitehouse.gov/ostp/nstc/reports/。

拜登政府將美國強(qiáng)大的國際人才虹吸能力視為美國對華科技競爭的重要優(yōu)勢，因此除高度重視美國國內(nèi)人才的培養(yǎng)外，拜登政府也非?？粗貒馊瞬诺囊M(jìn)，這一點(diǎn)被美國各界公開視為美國對華開展科技競爭的最大優(yōu)勢。2022年5月26日，在專門闡釋拜登政府對華政策的演講中，美國國務(wù)卿布林肯自信地指出，“美國最強(qiáng)大的一個特點(diǎn)——甚至是魔幻般的特點(diǎn)——就是我們長期以來一直是全球各地人才的目的地”。①Antony Blinken, “The Administration’s Approach to the People’s Republic of China,” May 26, 2022,https://www.state.gov/the-administrations-approach-to-the-peoples-republic-of-china/.拜登政府首任總統(tǒng)科技顧問、白宮科技政策辦公室主任埃里克·蘭德（Eric Lander）也指出，“作為超級大國，美國最令人感嘆和羨慕的優(yōu)勢之一，就是我們有能力吸引來自世界各地有才華的科學(xué)家和工程師，……并使他們?yōu)槊绹萍际聵I(yè)貢獻(xiàn)自己的力量”，例如，2022年四位獲得諾貝爾獎的美國科學(xué)家中有三位就是外來移民，蘭德?lián)苏J(rèn)為，外來人才為美國全球科技主導(dǎo)地位的確立與維護(hù)做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。②Eric Lander, “Guidance for U.S. Scientific Research Security that Preserves International Collaboration,” January 4, 2022, https://www.whitehouse.gov/ostp/news-updates/2022/01/04/guidance-foru-s-scientific-research-security-that-preserves-international-collaboration/.

特朗普政府的極端移民與簽證政策對美國吸引外來人才的能力造成了一定的負(fù)面沖擊，這也成為拜登政府制定人才政策的戰(zhàn)略背景。上任伊始，拜登便通過《2021年美國公民法》取消了諸多特朗普政府制定的移民限制。③The White House, “Fact Sheet: President Biden Sends Immigration Bill to Congress as Part of His Commitment to Modernize our Immigration System,” January 20,2021, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/01/20/fact-sheet-president-biden-sends-immigration-bill-to-congressas-part-of-his-commitment-to-modernize-our-immigration-system/.隨后，拜登政府對美國的技術(shù)移民政策做出進(jìn)一步調(diào)整，包括放寬H—1B 簽證的申請、降低對美國雇主的限制性要求以及為外國技術(shù)人才設(shè)立新的10年期簽證項(xiàng)目等。④趙明昊：《統(tǒng)合性壓制：美國對華科技競爭新態(tài)勢論析》，《太平洋學(xué)報》2021年第9 期，第2 頁，第5 頁，第8 頁。為進(jìn)一步增強(qiáng)美國吸引人才的能力，2022年2月，由眾議院審議通過的《2022 美國競爭法案》還提出增設(shè)“W”類簽證以專門為STEM 專業(yè)博士畢業(yè)生進(jìn)行國別配額限制豁免。2022年5月，包括美國前國防部長威廉·科恩（William Cohen）、理查德·丹澤（Richard Danzig）等在內(nèi)的高官更是聯(lián)合致信美國國會要求進(jìn)一步放寬美國對高技能人才移民的相關(guān)限制。⑤Lars Erik Sch?nander, “Expanding High-Skilled STEM Immigration Is a National Security Priority,”May 11, 2022, https://nationalinterest.org/blog/techland-when-great-power-competition-meets-digital-world/expanding-high-skilled-stem.

三、拜登政府阻遏中國科技進(jìn)步的最新態(tài)勢

為全方位阻礙中國的科技發(fā)展，圍繞技術(shù)邏輯（出口管制、投資篩查）、市場邏輯（市場封鎖、標(biāo)準(zhǔn)制定、募資限制）與反向主體邏輯（人才封鎖）組成的工具“籃子”，美國政府一方面寄希望于頻繁發(fā)布行政命令、通過法案等單邊行動，另一方面則試圖通過廣泛聯(lián)系“盟伴體系”發(fā)力。

（一）美國對華科技遏制的單邊實(shí)踐

1.出口管制。出口管制是技術(shù)領(lǐng)先國家阻礙技術(shù)崛起國家最接、最常用的政策，其嚴(yán)厲程度主要由管制對象的數(shù)量與管制技術(shù)的范圍決定。拜登政府上臺以來，為進(jìn)一步收緊對中國的出口管制力度，同時擴(kuò)大了出口管制的對象數(shù)量與技術(shù)范圍。特朗普政府曾為嚴(yán)格落實(shí)對華技術(shù)封鎖開始將大量中國實(shí)體列入所謂“實(shí)體清單”（Entity List）與“最終軍事用戶”（Military End User）清單，拜登上臺后不僅絲毫沒有修改上屆政府政策的打算，反而進(jìn)一步將更多的中國實(shí)體列入相關(guān)出口管制清單，例如，僅2021年1月至2022年9月，被拜登政府列入“實(shí)體清單”的中國實(shí)體就已經(jīng)超過了110 家。①具體過程為：2021年4月9日（7 家）、6月24日（5 家）、7月12日（23 家）、11月26日（12 家）、12月17日（37 家），2022年6月30日（25 家）、8月24日（7 家），共計116 家中國實(shí)體被列入“實(shí)體清單”。參見美國商務(wù)部工業(yè)與安全局網(wǎng)站：https://www.ecfr.gov/on/2022-09-16/title-15/subtitle-B/chapter-VII/subchapter-C/part-744#744.16。出于對中國芯片制造能力的擔(dān)憂，2022年7月，拜登政府正式要求荷蘭阿斯麥公司停止向華為出售生產(chǎn)芯片的主流技術(shù)裝備。此舉表明，在阿斯麥已停止對華出售最先進(jìn)光刻機(jī)系統(tǒng)后，拜登政府對華技術(shù)封鎖有進(jìn)一步升級的傾向。②Jillian Deutsch, Eric Martin, Ian King, and Debby Wu, “US Wants Dutch Supplier to Stop Selling Chipmaking Gear to China,” July 6, 2022, https://www.bloomberg.com/news/articles/2022-07-05/uspushing-for-asml-to-stop-selling-key-chipmaking-gear-to-china.與此同時，美國部分企業(yè)證實(shí)已接到美國商務(wù)部通知，將對華出口芯片制造設(shè)備的限制標(biāo)準(zhǔn)從10 納米以下擴(kuò)大到14 納米以下。③《美國悄然收緊對華芯片設(shè)備出口限制》，《聯(lián)合早報》，2022年7月31日，https://www.zaobao.com/realtime/china/story20220731-1298240。2022年8月12日，美國工業(yè)與安全局還發(fā)布通告，正式將專門用于3 納米以下芯片設(shè)計的ECAD 軟件列為對華出口管制技術(shù)。④“Commerce Implements New Multilateral Controls on Advanced Semiconductor and Gas Turbine Engine Technologies,” August 12, 2022, https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3116-2022-08-12-bis-press-release-wa-2021-1758-technologies-controls-rule/file.受俄烏沖突后對俄羅斯技術(shù)出口管制的“啟發(fā)”，拜登政府還正在謀劃將相關(guān)經(jīng)驗(yàn)直接復(fù)制到對華出口管制問題上來，①Edward Wong and Ana Swanson, “U.S. Aims to Expand Export Bans on China Over Security and Human Rights,” July 5, 2022, https://www.nytimes.com/2022/07/05/us/politics/us-china-export-controls.html.戰(zhàn)略與國際研究中心國際商務(wù)高級顧問威廉·萊因施（William Reinsch）對此評論到，拜登政府的連番舉動暗示，美國現(xiàn)在已不滿足讓中國落后，而是有意降低中國的現(xiàn)有能力。②William Reinsch,” Meeting the Technology Transfer Challenge: Part I,” July 25, 2022, https://www.csis.org/analysis/meeting-technology-transfer-challenge-part-i.

2.外資審查。外資審查是各國用來權(quán)衡國家安全與吸引外資（經(jīng)濟(jì)利益）矛盾的正常之舉，世界上很多國家也都有相關(guān)的法律法規(guī)。作為最早開始構(gòu)建外資審查機(jī)制的國家，美國一直都將外資審查用作阻止關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)移的工具。自特朗普政府開始，美國外資審查機(jī)制的制度改革呈現(xiàn)出法律性弱化、政治性上升，且專門針對中國企業(yè)的明顯傾向。③蘇麗娜、張樂：《美國外資國家安全審查機(jī)制的政治異化及其法律因應(yīng)》，《國際貿(mào)易》2022年第3 期，第83—86 頁。特朗普任期內(nèi)美國不斷對中國企業(yè)赴美投資進(jìn)行嚴(yán)厲的安全審查，導(dǎo)致中國對美直接投資額從2016年的484.8 億美元直接暴跌至2020年的72 億美元，跌幅高達(dá)85%。④Thilo Hanemann, ect., “Two-Way Street: 2021 Update US-China Investment Trends,” May 2021,https://rhg.com/wp-content/uploads/2021/05/RHG_TWS-2021_Full-Report_Final.pdf.拜登政府上任后不僅繼續(xù)沿用了特朗普政府的政策，而且還通過新設(shè)立所謂“特別關(guān)注國”名單、簽署新一代反壟斷法等措施進(jìn)一步升級了對中國的投資審查力度，致使2021年中國對美直接投資繼續(xù)呈現(xiàn)下降趨勢，全年無單筆超過10 億美元交易更是打破了過去十年的記錄。⑤黃日涵、鄭學(xué)思：《中國企業(yè)如何應(yīng)對美國外資國家安全審查》，《世界知識》2022年第12 期，第65 頁；黃穎：《雙重沖擊下中國企業(yè)在美直接投資的風(fēng)險與對策研究》，《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》2022年第3 期，第34 頁。2022年9月15日，拜登還正式簽署了一項(xiàng)名為《確保美國外國投資委員會認(rèn)真考慮不斷變化的國家安全風(fēng)險》的行政令，指示美國外國投資委員會進(jìn)一步加強(qiáng)對外國實(shí)體投資的審查，尤其是關(guān)系到美國公民敏感數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)、國防、關(guān)鍵供應(yīng)鏈安全，以及美國在人工智能、量子信息、生物技術(shù)、清潔能源技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)力的投資。⑥The White House, “Executive Order on Ensuring Robust Consideration of Evolving National Security Risks by the Committee on Foreign Investment in the United States,” September 15, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2022/09/15/executive-order-on-ensuring-robustconsideration-of-evolving-national-security-risks-by-the-committee-on-foreign-investment-in-the-unitedstates/.雖然白宮行政官員解釋此舉是維護(hù)美國國家安全利益的正常之舉，并不單獨(dú)針對中國，但正如美國《國會山報》所挑明的：拜登此舉毫無疑問是繼2018年特朗普政府修改《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》后對華外資審查與科技封鎖的最新努力，其真正目的只能是中國。①Brad Dress, “Biden to Sign Order Blocking Chinese Investment in US Tech,” September 15, 2022,https://thehill.com/policy/technology/3644449-biden-to-sign-order-blocking-chinese-investment-in-us-tech/.

此外，拜登政府現(xiàn)在還展現(xiàn)出一個新的政策傾向，即不僅對中國企業(yè)赴美投資進(jìn)行安全審查，而且有意確立對美國企業(yè)赴華投資的安全審查制度，其理由仍是所謂避免關(guān)鍵技術(shù)被迫轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險。②Inu Manak, “Outbound Investment Screening Would Be a Mistake,” June 30, 2022, https://www.cfr.org/article/outbound-investment-screening-would-be-mistake.2022年6月14日，據(jù)《華爾街日報》報道，美國國會正在推進(jìn)由民主黨籍參議員鮑勃·凱西（Bob Casey）與共和黨籍參議員約翰·科寧（John Cornyn）共同提出的一項(xiàng)立法，以改寫美國公司在海外的投資規(guī)則。該立法明確提議將授權(quán)行政部門成立一個新的跨部門小組，同時要求美國公司披露境外投資情況，未來跨部門小組將以國家安全為由審查和阻止美國公司涉及中國等被美國定義為對手國家的境外投資。③Kate O’Keeffe, Natalie Andrews and Heather Somerville, “Lawmakers Make Bipartisan Push for New Government Powers to Block U.S. Investments in China,” June 13, 2022, https://www.wsj.com/articles/bipartisan-lawmakers-propose-new-government-powers-to-block-u-s-investments-in-china-other-nations-11655147194?mod=hp_lead_pos4.與此同時，《芯片與科學(xué)法案》在向美國半導(dǎo)體相關(guān)企業(yè)提供補(bǔ)貼時也附帶了一項(xiàng)條款，即想要獲得美國政府撥款的半導(dǎo)體企業(yè)不得在中國或其它“令人關(guān)切的國家”進(jìn)行新的高科技投資。④The White House, “Fact Sheet: CHIPS and Science Act Will Lower Costs, Create Jobs, Strengthen Supply Chains, and Counter China,” August 9, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statementsreleases/2022/08/09/fact-sheet-chips-and-science-act-will-lower-costs-create-jobs-strengthen-supply-chainsand-counter-china/.

3.市場封鎖。在特朗普政府時期，為對華為、中興等中國科技領(lǐng)先企業(yè)進(jìn)行市場封鎖，美國國務(wù)院曾專門推出“清潔網(wǎng)絡(luò)”計劃以限制中國信息通信與數(shù)字技術(shù)企業(yè)在美國的運(yùn)營與發(fā)展。拜登上臺后延續(xù)并進(jìn)一步增強(qiáng)了在美國國內(nèi)市場排除中國科技產(chǎn)品的政策，2021年11月11日，為進(jìn)一步阻止華為、中興等中國公司的通信設(shè)備進(jìn)入美國電信網(wǎng)絡(luò)，拜登正式簽署了《2022 設(shè)備安全法案》，該法案以“國家安全”為名，要求美國聯(lián)邦通信委員會不得再對已被列入“威脅國家安全”名單的公司頒發(fā)新的設(shè)備牌照。⑤Steve Scalise, “Secure Equipment Act of 2021,” November 11, 2021, https://www.congress.gov/117/plaws/publ55/PLAW-117publ55.pdf.2022年5月12日，拜登還續(xù)簽了特朗普于2019年5月15日簽署的第13873 號行政命令，該行政命令曾根據(jù)《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》宣布國家緊急狀態(tài)，并以此為由規(guī)定凡是涉及美國國家安全、外交政策、美國經(jīng)濟(jì)的通信設(shè)備必須將所謂的不安全供應(yīng)商產(chǎn)品排除在外。①The White House, “Notice on the Continuation of the National Emergency with Respect to Securing the Information and Communications Technology and Services Supply Chain,” May 12, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2022/05/12/notice-on-the-continuation-of-the-nationalemergency-with-respect-to-securing-the-information-and-communications-technology-and-services-supply-chain-2/.另據(jù)媒體2022年7月21日報道，由于擔(dān)心安裝了華為設(shè)備的美國手機(jī)信號塔可以獲取美國軍事基地和導(dǎo)彈發(fā)射井等敏感信息，拜登政府正在打算對華為發(fā)起新一輪調(diào)查。②《擔(dān)心軍事機(jī)密泄露給中國 美國對華為展開調(diào)查》，《聯(lián)合早報》，2022年7月23日，https://www.zaobao.com/news/world/story20220723-1295555。

4.募資限制。為加強(qiáng)2020年11月12日由特朗普簽署的第13959 號關(guān)于所謂“中國軍工聯(lián)合體”構(gòu)成威脅的行政命令，2021年6月4日，拜登正式簽署了題為《應(yīng)對為中華人民共和國某些公司提供資金的證券投資所帶來的威脅》的14032 號行政令，進(jìn)一步將59 個中國實(shí)體列入所謂的“中國軍工復(fù)合體”（NS-CMIC）名單。③The White House, “Fact Sheet: Executive Order Addressing the Threat from Securities Investments that Finance Certain Companies of the People’s Republic of China,” June 3, 2021, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/06/03/fact-sheet-executive-order-addressing-the-threat-fromsecurities-investments-that-finance-certain-companies-of-the-peoples-republic-of-china.2021年12月16日，美國財政部外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）更新“中國軍工復(fù)合體”名單，宣布再將大疆、曙光、曠世等8 家中國科技公司列入，從而使總數(shù)達(dá)到68 家。根據(jù)美國財政部的有關(guān)規(guī)定，美國公司和個人將禁止購買名單內(nèi)企業(yè)任何公開交易的證券、或此類證券公開交易的衍生品證券，并在一年內(nèi)撤出相關(guān)證券投資，拜登政府此舉無疑是在完全封堵中國領(lǐng)先科技企業(yè)在美國的募資途徑。④“Treasury Identifies Eight Chinese Tech Firms as Part of the Chinese Military-Industrial Complex,”December 16, 2021, https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0538.

5.標(biāo)準(zhǔn)制定。標(biāo)準(zhǔn)被視為技術(shù)與市場的連接組織，直接決定著某類技術(shù)產(chǎn)品能否走向市場并成功商業(yè)化，⑤Hilary McGeachy, “US-China Technology Competition: Impacting a Rules-Based Order,” May 2019,http://www.ussc.edu.au/analysis/us-china-technology-competition-impacting-a-rulesbased-order.國際通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定已經(jīng)成為決定各國經(jīng)濟(jì)命脈與綜合國力的重要因素。⑥Eugene Skolnikoff, The Elusive Transformation: Science, Technology, and the Evolution of International Politics, Princeton: Princeton University Press, 1993, p.172.隨著以華為為代表的中國高科技企業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)，中國在新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定問題上的話語權(quán)也日益提升。特朗普政府曾以連續(xù)推出《布拉格提案》“人工智能全球合作伙伴組織”的方式開展了與中國爭奪5G、人工智能等新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)的斗爭。①Liselotte Odgaardm, “Europe and the US-China Tech War: Enhanced Competition in the Post-Trump Era,” February 2021, p.1, https://intranet.eulacfoundation.org/en/system/files/rsc_pp_2021_02.pdf.盡管如此，中國科技企業(yè)在新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定問題上繼續(xù)實(shí)現(xiàn)突破，2022年5月，中國牽頭的首個5G 衛(wèi)星無線電接口正式獲批為國際標(biāo)準(zhǔn)，與此同時，由中國牽頭的首個3GPP 星地融合網(wǎng)絡(luò)也取得了重大進(jìn)展。為了應(yīng)對這種挑戰(zhàn)，拜登政府高度重視與中國在未來技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的競爭，白宮在2023 財年對美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院所制定的預(yù)算中，為科技研究和服務(wù)專項(xiàng)撥款9.75 億美元，比前一年增加了1.87 億美元，這些資金將被直接用于支持廣泛的關(guān)鍵和新興技術(shù)，重點(diǎn)就是人工智能、量子科學(xué)和網(wǎng)絡(luò)安全的標(biāo)準(zhǔn)制定。②Office of Management and Budget, “Analytical Perspectives: Budget of the U.S. Government Fiscal Year 2023,” p.250.新美國安全中心研究員馬丁·拉瑟（Martijn Rasser）與羅伯特·阿特金森（Robert Atkinson）建議美國國會應(yīng)該立法對企業(yè)的國際標(biāo)準(zhǔn)努力進(jìn)行稅收抵免，以幫助他們贏得與中國企業(yè)的競爭。③Martijn Rasser and Robert Atkinson, “Help U.S. Companies Compete Against China on Technology Standards,” August 3, 2022, https://www.cnas.org/publications/commentary/help-u-s-companies-competeagainst-china-on-technology-standards.2022年3月25日，共和黨籍眾議員邁克爾·麥考爾（Michael McCaul）還專門提出《2021 促進(jìn)美國在5G 領(lǐng)域的國際領(lǐng)導(dǎo)地位法案》，要求密切關(guān)注中國在5G 移動通信、基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)領(lǐng)域國際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)的活動，并詳細(xì)評估其對美國國家安全所造成的威脅。④Michael McCaul, “Promoting United States International Leadership in 5G Act of 2021,” March 25,2021, https://www.congress.gov/117/bills/hr1934/BILLS-117hr1934rfs.pdf.

6.人才封鎖與競爭。在對華人才議題上，拜登政府相較特朗普政府表現(xiàn)的似乎更加“自信”。作為一個移民國家，外來人才為美國的繁榮強(qiáng)大做出了重大貢獻(xiàn)，正如布林肯所承認(rèn)的，外來人才幫助促進(jìn)了美國的創(chuàng)新，這使每個美國人從中獲益。⑤Antony Blinken, “The Administration’s Approach to the People’s Republic of China,” May 26, 2022,https://www.state.gov/the-administrations-approach-to-the-peoples-republic-of-china/.布林肯的論斷有數(shù)據(jù)的直接支撐，據(jù)統(tǒng)計，美國大學(xué)中外國學(xué)生數(shù)量每增加10%，美國的專利申請數(shù)量就可以增加4.7%，美國專利授權(quán)量更是可以增加5.3%。⑥Eric Stuen, etc., “Skilled Immigration and Innovation: Evidence from Enrolment Fluctuations in US Doctorate Programmes,” The Economic Journal, Vol.122, No.565, 2012, pp.1143-1176.美國高校每年畢業(yè)的工程、計算機(jī)科學(xué)等專業(yè)博士生有一半以上都是留學(xué)生，中國是最大的來源國。①安德魯·肯尼迪：《全球科技創(chuàng)新與大國博弈》，盧苗苗譯，北京：中信出版集團(tuán)，2021年，第122 頁。鑒于上述原因，特朗普政府限制中美科技人才交流尤其是中國留學(xué)生赴美留學(xué)的做法遭到拜登政府抨擊，埃里克·斯圖恩（Eric Stuen）認(rèn)為，限制高水平學(xué)生赴美毫無疑問會對美國的創(chuàng)新能力產(chǎn)生難以估量的損害。②Eric Stuen, etc., “Skilled Immigration and Innovation: Evidence from Enrolment Fluctuations in US Doctorate Programmes,” pp.1143-1176.辛里奇基金會研究員亞歷克斯·卡普里（Alex Capri）進(jìn)一步指出，將科技遏制擴(kuò)大到中國大學(xué)的做法，將切斷美國科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)的人力資本供應(yīng)鏈，最終將減少美國科技公司的人才儲備并損害美國自身的創(chuàng)新能力。③Alex Capri, “Techno-Nationalism: The US-China Tech Innovation Race,”August 3, 2020, p.30,https://www.hinrichfoundation.com/research/wp/tech/us-china- tech-innovation-race/.

在這種背景下，拜登政府有關(guān)人才議題的態(tài)度出現(xiàn)了重要轉(zhuǎn)變，2022年2月，拜登政府正式叫停了臭名昭著的“中國行動計劃”。據(jù)布林肯親自透露，盡管存在疫情，2021年美國在短短四個月里便為中國學(xué)生簽發(fā)了超過10 萬份簽證，以此創(chuàng)造了新的歷史記錄。對中國留學(xué)生赴美問題，布林肯表示，美國為中國留學(xué)生選擇赴美留學(xué)感到非常高興與幸運(yùn)，④Antony Blinken, “The Administration’s Approach to the People’s Republic of China,” May 26, 2022,https://www.state.gov/the-administrations-approach-to-the-peoples-republic-of-china/.這與特朗普政府時期將中國留學(xué)生污蔑為“技術(shù)間諜”的態(tài)度相比具有明顯變化。

（二）美國對華科技遏制的多邊實(shí)踐

民主黨建制派出身的拜登高度重視盟友在美國對外戰(zhàn)略中的重要性，不論當(dāng)選前還是當(dāng)選后，拜登都反復(fù)強(qiáng)調(diào)盟友是美國國家安全與霸權(quán)地位的基礎(chǔ)，作為中美戰(zhàn)略競爭的核心，科技議題順理成章成為拜登政府運(yùn)用“盟伴體系”多邊遏制中國的實(shí)踐場域。正如美國商務(wù)部部長吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）對此所指出的，如果我們真的想讓中國的創(chuàng)新速度放慢，我們就需要與盟友合作，當(dāng)我們合作時，政策才是最有效的。⑤Amanda Macias and Kayla Tausche, “U.S. Needs to Work with Europe to Slow China’s Innovation Rate, Raimondo Says,” September 28, 2021, https://www.cnbc.com/2021/09/28/us-needs-to-work-witheurope-to-slow-chinas-innovation-rate-raimondo-says.html.從合作內(nèi)容看，拜登政府“科技聯(lián)盟制華”仍是圍繞出口管制、投資審查、市場封鎖、標(biāo)準(zhǔn)制定等對外“弱他”邏輯的主要工具展開。⑥凌勝利、雒景瑜：《拜登政府的“技術(shù)聯(lián)盟”：動因、內(nèi)容與挑戰(zhàn)》，《國際論壇》2021年第6 期，第19 頁。從合作對象看，盟友則是美國重點(diǎn)拉攏的對象。

一方面，拜登政府正積極推進(jìn)美韓、美日、美以等雙邊“科技合作”，力圖將所有技術(shù)先進(jìn)國家都納入自己的戰(zhàn)略軌道。2021年4月16日，借時任日本首相菅義偉訪美的機(jī)會，美日共同宣布將加強(qiáng)兩國在網(wǎng)絡(luò)、太空、生物、信息等敏感技術(shù)領(lǐng)域的合作。①陳友駿、趙磊、王星澳：《日本出口管制政策及其對華影響》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2021年第6 期，第18 頁。2021年5月21日，美韓發(fā)布共同聲明，宣布兩國將加強(qiáng)在生物技術(shù)上的合作，并打算就關(guān)鍵技術(shù)外國投資甄別與出口管制問題進(jìn)行協(xié)調(diào)。②The White House, “U.S.-ROK Leaders’ Joint Statement,” May 21, 2021, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/05/21/united-states-republic-of-korea-leaders-joint-statement/.僅2021年11月一個月內(nèi)，美國就相繼與英國、澳大利亞、加拿大分別發(fā)表了促進(jìn)雙方就量子信息技術(shù)等科技問題的合作聲明。2022年7月13日，拜登訪問以色列期間美以雙方共同宣布建立新興技術(shù)戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，決定將就人工智能、量子計算等新興技術(shù)的開發(fā)、保護(hù)展開合作。③The White House, “Joint U.S.-Israel Statement on Launching Strategic High-Level Dialogue on Technology,” July 13, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/07/13/jointu-s-israel-statement-on-launching-strategic-high-level-dialogue-on-technology/.

另一方面，拜登政府將推進(jìn)歐洲、印太盟友在多邊框架內(nèi)的合作視為重中之重，美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會、“四方安全對話”框架內(nèi)關(guān)鍵與新興技術(shù)工作組的相繼成立便是拜登政府相關(guān)戰(zhàn)略意圖的體現(xiàn)。

圍繞出口管制、外資審查、市場封鎖，特朗普政府時期美國便開始拉攏歐洲盟國構(gòu)筑對華多邊科技遏制同盟。以外資審查為例，2017 至2020年，德國、英國、法國先后以美國外資審查制度為模板對各自的外資審查機(jī)制進(jìn)行了改革，并一致呈現(xiàn)出擴(kuò)大監(jiān)管行業(yè)范圍、降低監(jiān)管審查門檻、增強(qiáng)中企投資安全審查的政策傾向。④胡子南：《英法德三國收緊外商投資安全審查監(jiān)管研究》，《國際論壇》2021年第6 期，第87—102 頁。鑒于拜登更加重視盟友在科技遏華問題上的作用，美歐“科技合作”在拜登上臺后得到了進(jìn)一步深化。2021年5月，歐盟出于配合美國出口管制的考慮重新修訂了《歐盟兩用品出口管制條例》，條例對“兩用技術(shù)的出口、轉(zhuǎn)讓、中間商交易和過境”進(jìn)行了更為嚴(yán)格的管制。⑤卓華、王明進(jìn)：《技術(shù)地緣政治驅(qū)動的歐盟“開放性戰(zhàn)略自主”科技政策》，《國際展望》2022年第4 期，第52 頁。2021年6月，為進(jìn)一步促進(jìn)美歐在對華科技問題上的合作，拜登與歐盟委員會主席馮德萊恩（von der Leyen）、歐洲理事會主席米歇爾（Charles Michel）一同在美歐峰會宣布將著手組建美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會。2021年9月29日，美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會成立大會在匹茲堡正式召開，美歐宣布將就半導(dǎo)體供應(yīng)鏈、出口管制、人工智能等一系列重大經(jīng)濟(jì)和技術(shù)問題進(jìn)行密切協(xié)調(diào)，雙方還決定就新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定等議題合作制定具體的工作計劃。①The White House, “Fact Sheet: U.S.-EU Establish Common Principles to Update the Rules for the 21st Century Economy at Inaugural Trade and Technology Council Meeting,” September 29, 2021, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/09/29/fact-sheet-u-s-eu-establish-common-principles-toupdate-the-rules-for-the-21st-century-economy-at-inaugural-trade-and-technology-council-meeting/.此后，美歐在貿(mào)易與技術(shù)委員會框架內(nèi)相繼成立與創(chuàng)設(shè)了“人工智能小組”“為第三國的安全彈性連接和數(shù)字信息通信技術(shù)服務(wù)供應(yīng)鏈啟動公共融資專門工作組”“美國—?dú)W盟戰(zhàn)略標(biāo)準(zhǔn)化信息機(jī)制”，同時還發(fā)表了關(guān)于“數(shù)字和信息通信技術(shù)和服務(wù)供應(yīng)鏈的安全性”的共同聲明，并就出口管制、外資審查進(jìn)行了前所未有的合作，如決定共同制定受管制貨物清單、定期就可能影響美國或歐盟的新行動進(jìn)行磋商等。②The White House, “U.S.-EU Joint Statement of the Trade and Technology Council,” May 16, 2022,pp.4-6, https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2022/05/TTC-US-text-Final-May-14.pdf.在2022年5月舉行的美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會第二次會議上，雙方不僅高度肯定委員會成立以來取得的豐碩成果，還進(jìn)一步?jīng)Q定未來就人工智能、5G/6G、量子計算等新興技術(shù)研發(fā)、出口管制、投資篩選等議題進(jìn)行更深層次的合作。③The White House, “U.S.-EU Joint Statement of the Trade and Technology Council,” pp.2-3, https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2022/05/TTC-US-text-Final-May-14.pdf.

美日印澳“四方安全對話”正在逐漸演變?yōu)榘莸钦谟√貐^(qū)遏制中國的最重要抓手，拜登上任僅兩年四國領(lǐng)導(dǎo)人就已舉行四次峰會，科技一直是美國借助“四方安全對話”遏制中國的重要議題。④Lisa Curtis, etc., “Operationalizing the Quad,” June 2022, p.1, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/CNAS+Report-IPS-Quad_Final.pdf.2021年3月21日，在四國領(lǐng)導(dǎo)人首次線上峰會上，拜登就成功推動成立了四方“關(guān)鍵與新興技術(shù)工作組”，并與日、印、澳領(lǐng)導(dǎo)人決定未來共同發(fā)布新興技術(shù)設(shè)計、開發(fā)、使用的原則聲明，促進(jìn)彼此在新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定議題上的協(xié)調(diào)。⑤The White House, “Fact Sheet: Quad Summit,” March 12, 2021, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/03/12/fact-sheet-quad-summit/.2021年9月24日，四國領(lǐng)導(dǎo)人首次線下峰會在白宮召開，四國決定將關(guān)鍵與新興技術(shù)之外的基礎(chǔ)設(shè)施、太空、網(wǎng)絡(luò)安全議題納入彼此主要合作議程。2022年3月25日，四方高級網(wǎng)絡(luò)小組悉尼會議再次一致確認(rèn)將推動彼此在網(wǎng)絡(luò)安全與關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)方面的合作。①The White House, “Statement by National Security Council Spokesperson Emily Horne on Quad Senior Cyber Group Meeting,” March 25, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statementsreleases/2022/03/25/statement-by-national-security-council-spokesperson-emily-horne-on-quad-senior-cybergroup-meeting/.2022年5月23日，“四方安全對話”領(lǐng)導(dǎo)人第四次峰會召開，拜登高度贊賞與肯定四方“關(guān)鍵與新興技術(shù)工作組”所取得的成績，并與其他三國領(lǐng)導(dǎo)人共同宣布未來將進(jìn)一步推動四方在具體技術(shù)交流、試驗(yàn)活動方面進(jìn)行合作，以最終推進(jìn)構(gòu)筑一個完全互操作、完全可信賴的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)。②The White House, “Fact Sheet: Quad Leaders’ Tokyo Summit 2022,” May 23, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/05/23/fact-sheet-quad-leaders-tokyo-summit-2022/.

科技聯(lián)盟被拜登政府視為遏制中國科技實(shí)力與綜合國力繼續(xù)上升的關(guān)鍵工具，因此拜登未來有進(jìn)一步強(qiáng)化科技聯(lián)盟戰(zhàn)略以最終構(gòu)筑一個美國領(lǐng)導(dǎo)、全球參與多邊機(jī)制的戰(zhàn)略傾向。第一，拜登政府有意在美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會、“四方安全對話”外大力推動“五眼聯(lián)盟”、美英澳“奧克斯”聯(lián)盟等多邊框架機(jī)制內(nèi)涉及科技議題的合作。以美英澳“奧克斯”聯(lián)盟為例，2022年4月5日，在其領(lǐng)導(dǎo)人峰會上，美、英、澳決定除繼續(xù)推進(jìn)三國在核動力潛艇與高超音速武器上的合作外，還承諾三國將把合作范圍擴(kuò)展至人工智能、量子技術(shù)與其他新興技術(shù)。③The White House, “AUKUS Leaders’ Level Statement,” April 5, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/04/05/aukus-leaders-level-statement/.為進(jìn)一步收緊對華芯片出口管制，拜登政府目前還正在積極籌建美國、日本、韓國與中國臺灣地區(qū)的“芯片四方聯(lián)盟”（Chip 4）。第二，拜登正有意推動既有多邊、雙邊合作機(jī)制之間的協(xié)調(diào)與合作。蘭德公司高級研究員斯科特·哈羅德（Scott Harold）等人認(rèn)為，在與中國戰(zhàn)略競爭壓力越來越大的背景下，早日建立美、日、歐三邊安全技術(shù)合作機(jī)制是跨大西洋合作邏輯的合乎延伸。④Scott Harold and Rika Kamijima-Tsunoda, “Winning the 5G Race with China: A U.S.-Japan Strategy to Trip the Competition, Run Faster, and Put the Fix In,” p.99.大西洋理事會研究員弗朗西絲·伯威爾（Frances Burwell）也認(rèn)為，美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會必須與其他志同道合的國家（如英國、澳大利亞、日本、韓國）進(jìn)行對話與協(xié)調(diào)，因?yàn)檫@些國家已經(jīng)在制裁和出口管制方面與美國和歐盟進(jìn)行了密切合作，未來美國應(yīng)該積極推動建立某種機(jī)制，以將這種合作制度化。⑤Frances Burwell, “Rethinking the U.S.-EU Trade and Technology Council After Ukraine,” March 13, 2022, https://nationalinterest.org/feature/rethinking-us-eu-trade-and-technology-council-afterukraine-201118.第三，拜登政府有意以所謂的“民主價值觀”為幌子，拉攏更多非美國盟友參與相關(guān)合作。2021年3月、5月，美國參眾兩院分別審議通過了所謂的“民主科技伙伴法案”，該法案要求在國務(wù)院新設(shè)立國際技術(shù)伙伴關(guān)系辦公室，通過該辦公室與指定的國家建立國際技術(shù)伙伴關(guān)系來推進(jìn)美國的技術(shù)政策，該法案還要求在財政部新設(shè)立國際技術(shù)伙伴關(guān)系基金，該基金被用來支持與國際技術(shù)伙伴關(guān)系成員國的聯(lián)合研究項(xiàng)目以及在第三國市場的技術(shù)投資。①Seth Moulton, “Democracy Technology Partnership Act,” May 20, 2021, https://www.congress.gov/117/bills/hr3426/BILLS-117hr3426ih.pdf.2022年4月28日，以所謂的全球數(shù)字威權(quán)主義抬頭為由，美國還聯(lián)合60 多個合作伙伴發(fā)起了《未來互聯(lián)網(wǎng)宣言》，該宣言不僅宣稱要確?；ヂ?lián)網(wǎng)保障人權(quán)、言論自由、信息自由流動、數(shù)據(jù)隱私等基本原則，還提出將達(dá)成所謂開放、自由、可互操作、可靠與安全互聯(lián)網(wǎng)世界的最終目標(biāo)。②The White House, “Fact Sheet: United States and 60 Global Partners Launch Declaration for the Future of the Internet,” April 28, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statementsreleases/2022/04/28/fact-sheet-united-states-and-60-global-partners-launch-declaration-for-the-future-of-theinternet/.

四、拜登政府對華科技競爭的困境與挑戰(zhàn)

科技主導(dǎo)權(quán)歷來被美國視為護(hù)持經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力地位與美國霸權(quán)的根基，加之中美戰(zhàn)略競爭與第四次科技革命的重疊交匯，美國如今已將中美科技競爭視為決定中美戰(zhàn)略競爭未來的關(guān)鍵。對內(nèi)進(jìn)行自強(qiáng)、對外削弱對手一直以來都是美國與對手進(jìn)行科技競爭遵循的基本邏輯，拜登政府進(jìn)一步調(diào)整、完善美國對華科技競爭戰(zhàn)略勢必將對中國產(chǎn)生一些不利影響，但與此同時其自身也隱現(xiàn)出一些內(nèi)在的困境與挑戰(zhàn)。

首先，戰(zhàn)略取向存在固有局限。歷次科技革命的歷史表明，全球科技領(lǐng)先地位的獲取與維持是一國內(nèi)部長期科技研發(fā)投入、人才培養(yǎng)的自然結(jié)果，通過阻礙他國科技進(jìn)步來維持自身科技領(lǐng)先的意圖實(shí)質(zhì)是一種面臨挑戰(zhàn)時的消極反應(yīng)，并不會對科技霸主的地位維護(hù)起到?jīng)Q定作用。美國于二戰(zhàn)后取得全球科技主導(dǎo)地位，蘇聯(lián)、日本曾先后在不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)γ绹萍及詸?quán)造成過挑戰(zhàn)，或許正是出于成功遏制蘇、日科技挑戰(zhàn)的歷史經(jīng)驗(yàn)，自特朗普政府以來，美國有意重拾并進(jìn)一步升級科技遏制的戰(zhàn)略工具。③丁明磊、 黃寧：《美國利用聯(lián)盟體系遏制我國科技發(fā)展的影響與對策研究》，《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》2022年第5 期，第1—6 頁；陳淑梅：《中美科技競爭的態(tài)勢與前景——基于與日美科技爭端的比較》，《學(xué)術(shù)論壇》2022年第3 期，第25—35 頁。然而，有學(xué)者通過對美蘇、美日科技競爭歷史的細(xì)致分析得出結(jié)論，美國短期的技術(shù)遏制可能會限制對象國的高技術(shù)發(fā)展速度，但這一戰(zhàn)略并不會最終決定雙方科技競爭的走向，換言之，蘇日科技進(jìn)步勢頭最終被美國成功遏制的根本原因在于美國國家創(chuàng)新能力強(qiáng)于對手。①林嫻嵐：《技術(shù)民族主義與美國對蘇聯(lián)、日本的高技術(shù)遏制》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2021年第12 期，第130—154 頁。據(jù)此而言，美國如今將“絆倒”中國作為戰(zhàn)略重心的做法存在固有的缺陷。

其次，外部遏制戰(zhàn)略面臨分歧。美國前副國務(wù)卿埃里克·赫?；舳鳎‥ric Hirschhorn）認(rèn)為，如果美國試圖單方面遏制中國的科技進(jìn)步那就如同美國要在半條河上筑壩，②William Reinsch, “Meeting the Technology Transfer Challenge: Part I”.這意味著美國所有對華科技遏制舉措如果沒有廣大盟友的密切配合將無法產(chǎn)生效果。然而，現(xiàn)實(shí)情況是美國與盟友在中國科技進(jìn)步將帶來安全威脅問題上的認(rèn)知并不統(tǒng)一，同時很多美國盟友與中國存在很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)、科技聯(lián)系，這導(dǎo)致美國目前還不能像冷戰(zhàn)時期對付蘇聯(lián)一樣順利通過一個統(tǒng)一的組織來嚴(yán)格管控盟友，后者在配合美國對華科技遏制問題上仍存在相當(dāng)大的回旋與自我決策空間。③凌勝利、雒景瑜：《拜登政府的“技術(shù)聯(lián)盟”：動因、內(nèi)容與挑戰(zhàn)》，《國際論壇》2021年第6 期，第22—24 頁。墨卡托中國研究所高級研究員諾亞·巴金（Noah Barkin）對此分析到，歐洲各國對華盛頓使用出口管制等進(jìn)攻性經(jīng)濟(jì)工具來保護(hù)所謂西方安全利益的說法一直持懷疑態(tài)度，歐洲不僅認(rèn)為出口管制是一種過時的政策，更擔(dān)心美國有借助對華出口管制為國內(nèi)企業(yè)牟利的意圖。④Noah Barkin, “Export Controls and the US-China Tech War: Policy Challenges for Europe,” March 18, 2020, pp.5-7, https://merics.org/en/report/export-controls-and-us-china-tech-war.對利益受損的擔(dān)心不僅來自盟友，美國企業(yè)也十分警覺，例如，2021年3月，波音總裁大衛(wèi)·卡爾霍恩（David Calhoun）就提醒美國政府不要過度地將中國內(nèi)政問題同兩國技術(shù)貿(mào)易混為一談，如果政府一意孤行，歐洲將從中漁利。⑤Julie Johnsson, “Boeing CEO Warns of Lost Sales from U.S.-China Trade Impasse,” April 1, 2022,https://www. bloomberg.com / news / articles /2021-03-31/boeing-ceo-warns-of-lost-sales-from-u-s-chinatrade-impasse.雖然美國正有意著力推進(jìn)“芯片四方聯(lián)盟”，但作為美國重點(diǎn)拉攏對象的韓國不斷明確對外表示，“不能針對特定國家進(jìn)行出口管制”將作為韓國參與這一機(jī)制的前提。⑥《韓國將參加晶片四方聯(lián)盟初步會議 但主張不應(yīng)借此孤立中國大陸》，《聯(lián)合早報》，2022年8月9日，https://www.zaobao.com/news/world/story20220809-1301142。

除上述需要盟友配合的舉措面臨分歧外，針對拜登政府的某些單邊舉措，如放松中國留學(xué)生簽證審批、新增對美企赴華投資安全審查，美國國內(nèi)的批評聲音也一直不絕于耳。例如，在2022年2月拜登政府叫停“中國行動計劃”后，美國國會一部分議員就批評此舉是司法部放棄了對中國的關(guān)注，并要求恢復(fù)這一計劃。①“Rubio, Scott, Colleagues Introduce Bill to Reestablish DOJ’s China Initiative,” March 31, 2022,https://www.rubio.senate.gov/public/index.cfm/2022/3/rubio-scott-colleagues-introduce-bill-to-reestablishdoj-s-china-initiative.2022年4月5日，美國保守派智庫“保衛(wèi)民主基金會”甚至專門以“破壞中國軍事學(xué)術(shù)綜合體”為主旨召開專題研討會，與會人員一致決定將建議美國政府采取嚴(yán)厲措施限制美中之間的科研合作。②“Disrupting China’s Military-Academic Complex,” April 5, 2022, https://www.fdd.org/wp-content/uploads/2022/04/fdd-events-transcript-china-military-academic-complex.pdf.2022年5月19日，共和黨籍眾議員伊莉絲·斯特凡尼克（Elise Stefanik）等人還向眾議院提交了一份名為《禁止與我們的敵人進(jìn)行學(xué)術(shù)聯(lián)系》的法案，提議禁止美國聯(lián)邦政府資助與中俄兩國某些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)達(dá)成一定協(xié)議的高等教育機(jī)構(gòu)。③Elise Stefanik, etc., “Halting Academic Liaisons to Our Adversaries Act,” May 19, 2022, https://www.congress.gov/117/bills/hr7855/BILLS-117hr7855ih.pdf.此外，針對美國政府試圖新建美企境外投資審查機(jī)制的做法，外交關(guān)系委員會貿(mào)易政策研究員義努·馬納克（Inu Manak）評論到，這標(biāo)志著美國貿(mào)易與外交政策的重大轉(zhuǎn)變，……將為已經(jīng)在高風(fēng)險環(huán)境中運(yùn)營的美國投資者帶來新的不確定性，④Inu Manak, “Outbound Investment Screening Would be a Mistake”.美中貿(mào)易全國委員會的報告更是直接批評其為“美國250年歷史上前所未有的”。⑤Kate O’Keeffe, Natalie Andrews and Heather Somerville, “Lawmakers Make Bipartisan Push for New Government Powers to Block U.S. Investments in China,” June 13, 2022, https://www.wsj.com/articles/bipartisan-lawmakers-propose-new-government-powers-to-block-u-s-investments-in-china-other-nations-11655147194?mod=hp_lead_pos4.

最后，內(nèi)部自強(qiáng)戰(zhàn)略遭遇異議。其一，補(bǔ)貼政策面臨非議。為了在與中國的科技競爭中能夠占得先機(jī)，拜登不斷地向美國科技企業(yè)提供補(bǔ)貼。如上文所述，根據(jù)《芯片與科學(xué)法案》，美國聯(lián)邦政府將向半導(dǎo)體行業(yè)直接注入高達(dá)520 多億美元的現(xiàn)金補(bǔ)貼并提供總額達(dá)240 億美元的稅收優(yōu)惠。然而，拜登政府的這種產(chǎn)業(yè)政策正遭到美國國內(nèi)部分精英的質(zhì)疑。哈佛大學(xué)肯尼迪政府管理學(xué)院研究員凱文·克萊曼（Kevin Klyman）批評說，盡管英特爾、高通與其他公司在過去十年中將其利潤的70%都用于了回購股票，但相關(guān)補(bǔ)貼法案并沒有規(guī)定補(bǔ)貼只能用于創(chuàng)建新工廠而不是股票回購，因而所有類似立法注定將要失敗。⑥Kevin Klyman, “Biden’s War on Chinese Computer Chips Harms Americans,” June 12, 2022, https://nationalinterest.org/blog/techland-when-great-power-competition-meets-digital-world/biden%E2%80%99swar-chinese-computer-chips.新美國安全中心技術(shù)與國家安全項(xiàng)目副研究員亞歷山德拉·西摩（Alexandra Seymour）認(rèn)為，盡管產(chǎn)業(yè)政策可以增強(qiáng)美國的競爭力，但美國不應(yīng)該犧牲對自由市場原則的承諾。①M(fèi)artijn Rasser etc., “CNAS Responds: CHIPS and Science Act Signed into Law,” August 9, 2022,https://www.cnas.org/press/in-the-news/cnas-responds-chips-and-science-act-signed-into-law.經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰克·薩爾蒙（Jack Salmon）進(jìn)一步指出，相關(guān)補(bǔ)貼法案的通過標(biāo)志著美國正在從自下而上的經(jīng)濟(jì)活力轉(zhuǎn)向自上而下的產(chǎn)業(yè)政策，這將導(dǎo)致聯(lián)美國聯(lián)邦政府嚴(yán)重、不受限制的權(quán)力濫用，并最終損害美國的經(jīng)濟(jì)福祉、道德與自由。②Jack Salmon, “The U.S. Can’t Compete with China by Copying Its Industrial Policy,” February 28, 2022, https://nationalinterest.org/blog/techland-when-great-power-competition-meets-digital-world/uscan%E2%80%99t-compete-china-copying-its.

其二，反壟斷政策遭遇異議。壟斷既是資本積累到一定程度的自然產(chǎn)物，同樣也是阻礙創(chuàng)新的最大障礙，適度的反壟斷舉措是很多國家用來平衡相關(guān)利害關(guān)系的經(jīng)常性舉措。作為擁有全球科技巨頭數(shù)量最多的國家，拜登政府正試圖通過反壟斷為美國國內(nèi)科技創(chuàng)新掃清障礙，但這種做法正在激起美國國內(nèi)部分精英的不滿?？ㄍ醒芯克屡d技術(shù)項(xiàng)目主任馬修·菲尼（Matthew Feeney）、競爭性企業(yè)研究所技術(shù)與創(chuàng)新中心主任杰西卡·梅魯金（Jessica Melugin）等人指出，反壟斷不會有助于美國的經(jīng)濟(jì)繁榮，更別說民主，反壟斷只會傷害美國消費(fèi)者與美國企業(yè)，并威脅美國維護(hù)全球科技主導(dǎo)地位的能力。③Matthew Feeney, “Misguided Big Tech Antitrust Legislation Will Only Harm Consumers,” April 14, 2022, https://nationalinterest.org/blog/techland-when-great-power-competition-meets-digital-world/misguided-big-tech-antitrust; Jessica Melugin, “Anti-Trust Bills Will Harm U.S. Consumers and National Security,” July 25, 2022, https://nationalinterest.org/blog/techland-when-great-power-competition-meetsdigital-world/anti-trust-bills-will-harm-us.普渡大學(xué)克拉赫技術(shù)外交研究所所長邦妮·格利克（Bonnie Glick）進(jìn)一步指出，拜登政府現(xiàn)在對美國大型科技公司的反壟斷調(diào)查雖然合理，但并不合時宜，在中美科技競爭日益激烈的情況下，懲罰美國自己的科技公司就好比是將一只手綁在背后與對手進(jìn)行斗爭。④Bonnie Glick, “Proposed US Crackdown on ‘Big Tech’ Has One Winner: China,” May 24, 2022,https://thehill.com/blogs/congress-blog/3500336-proposed-us-crackdown-on-big-tech-has-one-winner-china/.

五、結(jié)語

中國對成為科技強(qiáng)國的強(qiáng)烈渴求與美國試圖阻礙中國科技進(jìn)步的戰(zhàn)略意圖已逐漸演變?yōu)橹忻狸P(guān)系中最核心、最突出的戰(zhàn)略矛盾，中美圍繞科技的長期競爭將對兩國戰(zhàn)略博弈的最終走向產(chǎn)生重大影響。

前兩次科技革命中國是旁觀者，第三次科技革命中國是追隨者，第四次科技革命的發(fā)生為中國迎頭趕上科技強(qiáng)國提供了前所未有的歷史機(jī)遇。盡管目前中國在量子信息、人工智能等新興數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域取得了長足進(jìn)步，但正如習(xí)近平主席所指出的，“我國科技在視野格局、創(chuàng)新能力、資源配置、體制政策等方面存在諸多不適應(yīng)的地方”，①習(xí)近平：《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》，《求是》2021年第6 期，第4 頁。與此同時，未來美國繼續(xù)強(qiáng)化對華科技遏制的態(tài)勢已成定局，這將使中國面臨重大現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。②陳強(qiáng)、王倩倩：《拜登政府科技創(chuàng)新政策動向：戰(zhàn)略意圖、行動邏輯及對華潛在風(fēng)險》，《創(chuàng)新科技》2022年第6 期，第76 頁。作為一個將科技創(chuàng)新視為生存問題的國家，③劉鶴：《必須實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展》，《人民日報》2021年11月24日，第6 版。中國現(xiàn)在別無選擇，唯有加快自我創(chuàng)新，早日實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)才是徹底擺脫美國科技遏制的長久之策。④美國對外科技封鎖具有一個基本前提，即在技術(shù)上要領(lǐng)先對手一至兩代，如果打破這一差距，科技封鎖就自動失去意義。參見：William Reinsch, “Meeting the Technology Transfer Challenge: Part I”。

首先，應(yīng)堅定戰(zhàn)略信心，穩(wěn)扎穩(wěn)打完成既定戰(zhàn)略規(guī)劃。正如習(xí)近平主席反復(fù)強(qiáng)調(diào)的，“只有自信的國家和民族，才能在通往未來的道路上行穩(wěn)致遠(yuǎn)。……我國廣大科技工作者要有強(qiáng)烈的創(chuàng)新信心和決心，……積極搶占科技競爭與未來發(fā)展制的高點(diǎn)?！雹萘?xí)近平：《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》，《求是》2021年第6 期，第6 頁。其次，應(yīng)持續(xù)增加科研投資，積極完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，不斷增強(qiáng)獨(dú)立科技創(chuàng)新能力。自二戰(zhàn)后美國之所以長期占據(jù)全球科技主導(dǎo)地位，與其規(guī)模龐大的科技研發(fā)投入直接相關(guān)，更與其不斷改革、完善國內(nèi)科技創(chuàng)新機(jī)制緊密相連。⑥池志培：《美國對華科技遏制戰(zhàn)略的實(shí)施與制約》，《太平洋學(xué)報》2020年第6 期，第41 頁。最后，應(yīng)繼續(xù)科技合作戰(zhàn)略，積極開展與傳統(tǒng)科技強(qiáng)國的科技往來，同時盡力維持中美科技合作。實(shí)踐表明，“共生共贏”既可以促進(jìn)中國科技實(shí)力的長足進(jìn)步，也可以為破除美國技術(shù)封鎖提供最大緩沖。⑦武漢大學(xué)中美科技競爭研究課題組：《中美科技競爭的分析與對策思考》，《中國軟科學(xué)》2020年第1 期，第5—9 頁。