徐 濤，呂佳翼

(南開大學 馬克思主義學院，天津 300350)

克里斯·哈曼(Chris Harman, 1942-2009)是當代著名的國外馬克思主義理論家，一生專注于對資本主義的研究和批判，著述頗豐，涵蓋馬克思主義經(jīng)濟學、政治學、歷史學等諸多方面。《世界人民的歷史》(1999)是其歷史學方面的扛鼎之作，《21世紀的革命》(2007)是其革命理論的代表作，除此之外，他的一系列經(jīng)濟學著作如《解釋危機》(1984)、《瘋?cè)嗽旱慕?jīng)濟學》(1995)、《僵尸資本主義：全球危機與馬克思的相關理論》(2009)等使他更以馬克思主義經(jīng)濟學家著稱。

近年來，國內(nèi)學者對于哈曼的思想也有一些關注，例如《從資本主義制度層面探究世界金融危機的根源——介紹克里斯·哈曼新著〈僵尸資本主義〉》[1]《次貸危機與世界資本主義危機》[2]《解析帝國主義(上)》[3]《新的世界衰退》[4]《反資本主義的理論與實踐(上)》[5]等對哈曼的著作和文章進行了部分介譯。哈曼對馬克思關于利潤率趨向下降的理論也被國內(nèi)外學者多次論述和提及，如周釗宇等[6]認為哈曼論述了經(jīng)濟危機與利潤率趨向下降規(guī)律間的關系；薛宇峰[7]探討了哈曼對“置鹽定理”的看法?！督┦Y本主義》一書作為哈曼的代表作，更是被國內(nèi)學者所關注。陳祥勤[8]對哈曼這一經(jīng)濟學著作做了詳細介紹，認為哈曼在此書中對于金融危機的爆發(fā)給出了解釋；盧文忠[9]從馬克思理論的批判語境中討論了“僵尸”一詞出現(xiàn)的緣由及其意義，同時也認為“僵尸”一詞未能超越馬克思描述資本主義如同“吸血鬼”一般，實際上表述的還是“死勞動”對“活勞動”的支配。從國內(nèi)對哈曼的思想研究現(xiàn)狀來看，大多數(shù)都是對哈曼文章、論著的一些摘譯或簡單介紹，少有的研究也只是關注到哈曼對于馬克思利潤率趨向下降規(guī)律的闡釋，以及哈曼對于馬克思主義經(jīng)濟學的貢獻，但幾乎沒有再深入挖掘哈曼的其他經(jīng)濟學思想。

國外一些學者也曾評價過哈曼的思想，對《僵尸資本主義》一書有所涉及?？ɡ峥扑乖诠ナ朗苣旰笤叨仍u價了哈曼的經(jīng)濟學貢獻，對他在《僵尸資本主義》一書中所認為的資本主義矛盾是制度性矛盾，要從長期的觀察中批判資本主義作出了肯定。埃內(nèi)斯特·曼德爾、保羅·斯威齊等國外馬克思主義學者都曾與哈曼在利潤率、新自由主義等觀點上有過爭論。安德魯·克萊曼 (Andrew Kliman)在《國際社會主義》雜志上曾專門對《僵尸資本主義》這本書作出了評價，他說道：“《僵尸資本主義》一書的最大優(yōu)點就是克里斯·哈曼并沒有這樣分析問題和解決問題。他把危機的原因歸結(jié)于資本主義制度本身?！督┦Y本主義》一書的目的就是要證實資本主義危機是不可避免的?！盵1]克萊曼的評價是再客觀不過的了，哈曼《僵尸資本主義》這本書最值得關注的地方就在于指出資本主義在當代面臨的經(jīng)濟、金融危機，以及各方面的綜合危機，揭示出其制度性缺陷。

因此，本文以哈曼最重要的經(jīng)濟學代表作《僵尸資本主義》為中心，評述其主要思想，呈現(xiàn)20世紀20年代至今國家和資本關系的復雜演變，并從這一視角揭示資本主義經(jīng)濟危機的本質(zhì)。在這部著作中哈曼繼承和發(fā)展了馬克思主義經(jīng)濟學，揭示了資本主義從1929年危機以來的兩次重要轉(zhuǎn)變，從馬克思主義經(jīng)濟學的角度進一步分析了資本主義在進入21世紀后面臨的總體性危機。這對于我們認識當代資本主義具有很大的借鑒意義。

一、傳統(tǒng)資本主義向國家資本主義的轉(zhuǎn)變

1.國家資本主義的形成

1929年之前，資本主義發(fā)展模式是一種傳統(tǒng)自由市場主導的模式。第一次世界大戰(zhàn)后，資本主義國家在這種模式下似乎很快恢復了戰(zhàn)爭的創(chuàng)傷，從一戰(zhàn)結(jié)束到“大蕭條”前夕，美國的工業(yè)產(chǎn)值翻了一番，德國增長了40%，資本主義呈現(xiàn)出一番欣欣向榮的景象。1929年資本主義經(jīng)濟危機的到來，資本主義世界突然陷入泥潭。最初資本主義經(jīng)濟學家和政客認為這次危機與以往的經(jīng)濟危機一樣，只需要等待很短暫的時間，衰退就會自我糾正。他們把希望寄托在市場自行運作的機制上，除了一些有限的措施之外(例如保護大銀行)，沒有采取任何措施。隨著危機的繼續(xù)惡化，尤其在美國和德國，甚至出現(xiàn)了一些威脅到整個國家安全的情況。傳統(tǒng)自由主義為什么會在大繁榮的背景下呈現(xiàn)如此巨大的危機？

哈曼指出，造成這次危機的重要因素之一是資本主義平均利潤率下降的趨勢，即“在剩余價值率不變或資本對勞動的剝削程度不變的情況下，一般利潤率會逐漸下降”[10]236。危機前，美國的利潤率下降了約40%，英國在一戰(zhàn)前就已經(jīng)開始下降，德國也未能恢復到戰(zhàn)前水平。資本盲目擴張的動力和競爭的壓力導致對生產(chǎn)資料的投入增多，技術的進步使每個勞動力所推動的生產(chǎn)資料比例增多，從而使資本可剝削的勞動者的剩余價值相對減少，導致利潤率下降。企業(yè)要想繼續(xù)生存就必須進行新的投資，這些投資又會使本來已經(jīng)很低的利潤率繼續(xù)下跌，以至于許多新的投資變得無利可圖。

那么，為什么過去能夠擺脫危機的自由市場機制不能“自行解決”這次危機呢？哈曼指出，另一個解釋這次危機的因素是資本的集聚和集中。資本主義自馬克思那個時代以來已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，企業(yè)的不斷破產(chǎn)重組，使一些企業(yè)規(guī)模發(fā)展巨大，資本主義系統(tǒng)充斥著大型壟斷企業(yè)。這些企業(yè)阻止了本該被市場淘汰的部分，使得本該被淘汰的企業(yè)幸存。但是一旦危機突然爆發(fā)，單個企業(yè)的規(guī)模大到足以影響整個資本主義系統(tǒng)，從而導致一系列的連鎖反應，讓整個系統(tǒng)處于癱瘓之中?！斑@最終導致了少數(shù)大資本在資本主義的特殊部位起著支配作用。它們的運行與其周圍或大或小的資本纏繞在一起；如果那些巨大的資本企業(yè)倒閉，就會破壞其他資本市場，切斷它們原材料和零部件的來源，從而擾亂其他資本運行。在累積的崩潰中，那些以前的盈利企業(yè)會被拖到無利可圖的破產(chǎn)邊緣，從而在這個制度的心臟形成一系列經(jīng)濟‘黑洞’。”[11]這也是為什么1929年的危機不能再依賴市場自行解決，需要國家出手干預經(jīng)濟的重要原因。

由于傳統(tǒng)自由資本主義模式無法讓資本主義自行走出經(jīng)濟危機，這種模式逐漸被拋棄，以國家干預為主要特征的凱恩斯主義登上歷史舞臺。哈曼指出，事實上這種凱恩斯主義在第一次世界大戰(zhàn)時就已經(jīng)有了預示，一戰(zhàn)時各國政府采取了非常嚴苛的軍事管理措施，整個國家的資本都集中起來進行軍事斗爭，但是戰(zhàn)爭結(jié)束后，這種模式?jīng)]有持續(xù)和發(fā)展。這次“大蕭條”為凱恩斯主義的形成和發(fā)展提供了契機。哈曼認為，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)使得凱恩斯主義走向了更高程度的國家資本主義模式，其特征是大量的資本在戰(zhàn)爭的影響下投入武器生產(chǎn)領域，形成國家高度干預下的持續(xù)性軍備經(jīng)濟。

2.國家資本主義的特征

首先，軍備經(jīng)濟、奢侈品、廣告投入等“浪費生產(chǎn)”對資本主義經(jīng)濟矛盾產(chǎn)生緩解作用。二戰(zhàn)結(jié)束后，高軍備支出在“冷戰(zhàn)”的影響下繼續(xù)擴大。以美國為例，戰(zhàn)爭前，軍備經(jīng)濟只占美國國民生產(chǎn)總值的1%多一點，在戰(zhàn)后的1948年保持在5%，隨后冷戰(zhàn)爆發(fā)，1950-1953年間，這一比例迅速上升到13%以上。大規(guī)模的武器開支為經(jīng)濟提供了一個緩沖區(qū)，減緩了利潤率下降的壓力，“它們減少了可用于生產(chǎn)性投資的剩余價值，從而抵消了過度積累和危機的趨勢?！盵12]132由于它減少了進一步積累的資金，從而減緩了資本有機構(gòu)成的上升，進而減緩了資本主義平均利潤率的下降趨勢。除此之外，20世紀和21世紀的資本主義還存在一種特殊勞動，即生產(chǎn)奢侈品的勞動，這類勞動與從事武器裝備生產(chǎn)的勞動類似，他們生產(chǎn)出來的商品跟其他商品一樣出售，但不會進入新一輪的再生產(chǎn)，不會增加資本主義的積累，從而使資本主義的經(jīng)濟矛盾得以緩解。廣告投入與軍備和奢侈品生產(chǎn)有著相同的邏輯，都是對生產(chǎn)性投資的削減，減緩利潤率下降的趨勢，從而推遲危機的到來。

其次，戰(zhàn)后的“非殖民化”促進了資本主義經(jīng)濟的快速發(fā)展。二戰(zhàn)后資本主義國家被迫放棄了直接的殖民統(tǒng)治，英國在1947年放棄了對印度190年的殖民統(tǒng)治，葡萄牙也在1975年被迫放棄對非洲的殖民統(tǒng)治，50年代法國被迫從越南撤軍。這種“非殖民化”沒有阻礙資本主義的“繁榮”，反而促進了資本主義的擴展。哈曼指出：“在許多情況下，離任的殖民當局能夠確保他們的位置由他們自己的人取代，在國家人員中具有巨大的連續(xù)性，尤其是在軍隊的關鍵崗位上。例如，法國把權(quán)力交給了繼續(xù)與法國公司合作、使用法國貨幣的人，并定期邀請法國軍隊來維持‘秩序’，從而使西非和中非大片地區(qū)獲得‘獨立’?！盵12]185“非殖民化”是在舊的資本邏輯關系中的延續(xù)，是資本在20世紀后半葉新的擴張方式。需要指出的是，“非殖民化”有一個例外，即對石油的控制。石油是原材料的原材料，對各種行業(yè)都有著至關重要的作用，20世紀爆發(fā)的多次局部戰(zhàn)爭是對石油控制權(quán)的爭奪。總之，資本主義在20世紀確實發(fā)生了其殖民帝國的解體，世界上很大一部分地區(qū)逐漸走出殖民控制并取得了獨立，但同時這種“非殖民化”也有很大局限，因此帶來了資本主義新的擴展。

此外，戰(zhàn)后資本主義國家普遍提高的“福利支出”保證了勞動力的供給，反過來為資本主義的持續(xù)性再生產(chǎn)創(chuàng)造了一個穩(wěn)定的社會條件。正是這些新的特征維持了資本主義三十年的“黃金年代”。

然而，上述特征既是緩解資本主義經(jīng)濟矛盾的原因，也為資本主義走向更深層次的危機埋下了伏筆。

第一，不是所有的資本主義國家都與美國一樣，把大量的資本投入到武器生產(chǎn)領域，“武器開支在最重要的經(jīng)濟體之間分配極不平衡”[12]198。受到冷戰(zhàn)的影響，世界日益成為兩大經(jīng)濟體之間的競爭，資本主義內(nèi)部之間的貿(mào)易往來變得越加頻繁。這樣就會產(chǎn)生一個矛盾，武器支出低的國家給武器支出高的國家造成了壓力。“軍費開支水平較低的經(jīng)濟體可以按比例增加投資，實現(xiàn)比美國更快的增長率。隨著時間的推移，它們開始趕上美國的生產(chǎn)力水平，并增加了它們在世界經(jīng)濟中的相對重要性?！盵12]198日、德等資本主義國家可以在一個非常龐大的軍事國家資本主義體系中運作，在沒有危機的情況下快速擴張，并且不用把大量資本投入非生產(chǎn)性領域。長此以往，這些低武器支出國家競爭力開始趕上并逐漸超越了高武器支出國家，逼迫高武器支出國家減少非生產(chǎn)性領域的開支，轉(zhuǎn)向生產(chǎn)性投資。大規(guī)模生產(chǎn)性投入又會讓資本有機構(gòu)成提高，陷入利潤率急劇下降的矛盾之中。另外，美國不斷受到戰(zhàn)爭的影響，朝鮮戰(zhàn)爭、越南戰(zhàn)爭和各地區(qū)局部熱戰(zhàn)，造成軍費開支的猛增。一方面受到國際競爭的影響需要降低武器開支，另一方面受到戰(zhàn)爭的制約要增加武器開支，在這種雙重矛盾下資本面臨的壓力一下就爆發(fā)出來，再次造成危機。

第二，“非殖民化”和福利支出存在深刻問題?！胺侵趁窕睏l件下的資本主義雖然使資本主義得以快速擴張，但也使資本變得更加脆弱，資本更容易受到世界各地經(jīng)濟波動的影響，這大大增加了資本主義出現(xiàn)經(jīng)濟危機的頻率，就像70年代危機的起因那樣，一次石油價格的波動就足以讓整個資本主義體系崩潰。而巨額福利支出也存在深刻的問題，一旦利潤率下降和經(jīng)濟繁榮上升動力開始減弱，政府就會無法承擔純福利開支，造成巨大的赤字。政府在這種壓力之下不得不削減福利開支，這又會造成社會的不穩(wěn)定，威脅到資本主義自身。

國家資本主義體系存在的諸多弊端在70年代逐漸顯現(xiàn)出來，石油危機和滯漲危機的爆發(fā)使得資本主義體系謀求新的發(fā)展之路，他們把目光轉(zhuǎn)向了新自由主義。

二、國家資本主義向新自由主義的轉(zhuǎn)變

克里斯·哈曼認為，國家資本主義向新自由主義的轉(zhuǎn)變，事實上都是國家與資本關系的表面調(diào)整，沒有改變資本主義經(jīng)濟的實質(zhì)。新自由主義時期國家與資本關系的表面調(diào)整不能改變資本主義的制度性矛盾，在新自由主義模式下新的經(jīng)濟問題愈益凸顯。

1.新自由主義時期新的經(jīng)濟矛盾

政府干預企業(yè)，推遲破產(chǎn)造成更大危機。在一戰(zhàn)前的傳統(tǒng)自由主義時期，幾乎每一次危機能夠有效地通過企業(yè)破產(chǎn)重組后自行恢復。在新自由主義時期，每一次危機原本都會導致廣泛的企業(yè)重組，但其中夾雜著政府對破產(chǎn)的干預，使得原本該被市場和危機淘汰的企業(yè)幸存，給經(jīng)濟埋下了巨大的隱患。哈曼解釋道：“馬克思把通過危機進行重組視為使資本主義能夠恢復利潤率……但是，通過危機進行的重組并沒有完全發(fā)揮19世紀初到第一次世界大戰(zhàn)期間資本主義‘自由市場’時期的效果……在20世紀70年代中期和80年代初的前兩次危機中，幾乎沒有哪個大公司被允許破產(chǎn)。政府一直在繼續(xù)干預，以維持它們的生存?！盵12]233但政府不能干預危機的到來，一旦新的、更大的危機出現(xiàn)，政府干預的作用失去效果，原本那些瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)就會大規(guī)模破產(chǎn)，給資本造成更大的沖擊。

技術更新加快對企業(yè)帶來雙重壓力。新自由主義時期出現(xiàn)了一大批新興產(chǎn)業(yè)，企業(yè)機械化、計算機化程度不斷提升，但是這種計算機新技術的更新速度比傳統(tǒng)的設備要快得多，給固定資本的更新造成了壓力。企業(yè)更換固定資本的速度越快，造成的無形損耗就越多，它從中獲得的利潤就越少?！啊夹g進步比其他資本設備要快得多，計算機和軟件變得過時，可能需要兩到三年時間，而不是十年、二十年甚至三十年，而不斷增加的折舊成本削減了利潤?！盵12]236此外，“一旦一項新技術擴散到最初引進它的企業(yè)之外，它的影響就是降低每一單位產(chǎn)出的價值：20世紀90年代末和21世紀初，由新技術生產(chǎn)的商品價格暴跌，導致這些行業(yè)的所有公司面臨更大的競爭壓力”[12]236。

新自由主義時期對工人的剝削加重。資本不斷地破產(chǎn)重組，為了保持利潤率只能犧牲工人的利益，不斷壓低工資，加大剝削。新自由主義時期經(jīng)濟的低水平增長最終還是來源于對無產(chǎn)階級剝削的加重。“這就是‘新自由主義’政策背后的理論基礎，它與福利改革背道而馳，并利用市場化和私有化措施讓工人們相互競爭?！盵12]240增加對工人的剝削，同時也無形之間增加了階級矛盾，造成新自由主義時期政治問題、社會問題的加劇。

金融化危機成為新自由主義時期的突出問題。21世紀資本主義一個非常明顯的特征，這就是金融業(yè)的大規(guī)模增長。尤其在80年代過后，每一次危機的好轉(zhuǎn)都伴隨著金融投機活動。哈曼指出：“‘金融化’的賬目在細節(jié)上差異很大。但他們都有一個共同的觀點，即‘金融’的‘主導地位’導致了系統(tǒng)動態(tài)的轉(zhuǎn)變?！盵12]293一方面是產(chǎn)業(yè)資本金融化，由于利潤率一直處于低迷狀態(tài)，導致了剩余價值不能進入新的生產(chǎn)性投資，金融資本從表面看上去又是繁榮的景象，這樣剩余價值就會流入金融領域，造成產(chǎn)業(yè)資本金融化。另一方面，工人階級被卷入金融市場，貸款和利息成為剝削工人階級的金融手段。短期來看，金融投機活動可能會造成股價上漲、房地產(chǎn)市場繁榮，但是長期來看，它給資本主義經(jīng)濟造成了大量泡沫，甚至導致金融化。金融興起和金融化使金融危機發(fā)生的頻率大大增加，金融不僅不會維持資本主義經(jīng)濟的繁榮，反而會使資本主義陷入更深的矛盾之中。就像哈曼所說：“事實上，金融就像是這個系統(tǒng)的一種藥物，似乎給了它巨大的能量，并產(chǎn)生了一種快感，每次短暫的宿醉之后，都會有一種更大的劑量，直到整個新陳代謝突然發(fā)現(xiàn)自己中毒了?！盵12]280

2.新自由主義時期資本仍然受到限制

哈曼指出，這次轉(zhuǎn)向的新自由主義與傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟有著很大的不同，即使他們拋棄了國家資本主義，但沒有完全放棄國家的干預，資本與國家的關系呈現(xiàn)出許多新的特點，資本自由流動也仍然受到各種限制。

資本的流動性受到自身的限制。跨國公司在全球的擴張受到其本身的限制，這在生產(chǎn)性資本方面表現(xiàn)得最為明顯，任何工廠、機器、礦山、碼頭這種資本形式不可能在短時間內(nèi)運走；運作企業(yè)的工人需要時間來招募和培訓；原材料的購買和產(chǎn)品的分銷也是需要構(gòu)建一種網(wǎng)絡體系?！凹词褂辛素泿刨Y本，也沒有純粹的流動性。”[12]259資本每天都在全球范圍內(nèi)流通，但并不存在單一的資本市場，也不存在單一的世界利率和產(chǎn)品價格，跨國公司和資本生存的必要條件在根本上限制了它的純粹流動性，使其受到限制。

資本的流動性受到地域的限制。哈曼認為新自由主義下的全球化并不是真正意義上的全球化，它們大多集中在三個地區(qū)，即美國、歐盟、亞洲。世界上絕大多數(shù)跨國公司都集中在這些國家和地區(qū)，而這些國家和地區(qū)的跨國公司最主要的業(yè)務基本分布在北美、歐洲和亞洲，對于非洲、拉美等落后地區(qū)的涉及較少，所以只能是區(qū)域性的，不能說是真正意義上全球性的。

資本與國家的關系更為復雜。哈曼認為如今的資本比以往任何時候都更需要國家，因為國家可以為資本提供一系列幫助，為其資本提供資金，支持資本的積累；在國際貿(mào)易上保護資本不受侵害，貿(mào)易談判、匯率變動都需要國家層面發(fā)揮作用。國家層面的作用在經(jīng)濟危機時期表現(xiàn)得更為明顯，政府可以調(diào)動大量資源維持資本運轉(zhuǎn)、防止企業(yè)破產(chǎn)等。新自由主義條件下國家與資本的關系更加密切、復雜。

三、以經(jīng)濟危機為中心的當代資本主義總體性危機

新自由主義時期資本主義發(fā)生了許多新的變化，同時也出現(xiàn)了許多新的危機因素，這些因素不僅涉及資本主義的經(jīng)濟問題，還包括環(huán)境、社會、政治等各個方面，造成資本主義的總體性危機。

1.環(huán)境污染

“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西?！盵13]871這種深入毛孔的“骯臟”在當代有了新的發(fā)展。工業(yè)體系的擴展造成河流污染嚴重，水生物無法生存，給人類用水造成威脅；對土地的破壞造成沙塵暴來襲；核泄漏給當?shù)鼐用裨斐杉覉@喪失甚至遭受死亡的痛苦。然而，資本主義體系本身的內(nèi)在矛盾無法克服這一問題。資本只在乎它是否能夠盈利，是否能夠在下一輪的競爭中占據(jù)優(yōu)勢，它維持自己生存的唯一途徑就是不斷開采、擴大生產(chǎn)，這勢必會給環(huán)境造成巨大破壞。環(huán)境問題早已被世界公認，但資本主義制度無法對這一問題達成一致?！八麄冎械脑S多人，也許是大多數(shù)人，已經(jīng)認識到氣候變化將對系統(tǒng)運行所在的物理和生物環(huán)境造成嚴重破壞，從而對系統(tǒng)本身造成破壞。他們看到了采取行動的必要性，但在這樣做的時候卻半途而廢?！盵12]310資本主義各國之間無法達成解決環(huán)境問題的一致性。此外，這還涉及資本主義體系的核心利益，整個資本已經(jīng)形成依賴這種污染、破壞的發(fā)展模式，如果要對此進行深層次的變革，必然觸碰到資產(chǎn)階級的核心利益，“這些問題涉及該體系目前的結(jié)構(gòu)核心……要與‘油煤經(jīng)濟’決裂，就意味著要對這些結(jié)構(gòu)進行大規(guī)模變革，深刻地重塑生產(chǎn)力以及由此產(chǎn)生的直接生產(chǎn)關系”[12]311。如果不從根本上否定資本主義制度，這種污染、破壞的發(fā)展模式會伴隨著資本主義的發(fā)展進一步加深。

2.氣候危機

二氧化碳過度排放導致的全球變暖已經(jīng)是世界公認的氣候問題，它最直觀的結(jié)果就是導致冰川融化，全球海平面上升，造成大量動植物失去家園、失去生命，一些沿海地區(qū)居住的人們也會受到影響。這些破壞已被科學和實踐證明，“直到20世紀50年代末，科學家們才發(fā)現(xiàn)了第一個證據(jù)，證明人造氣體正通過導致平均氣溫上升而開始制造全球性災難，直到20世紀80年代末，才有確切證據(jù)表明情況變得多么嚴重”[12]308。雖然在科技迅猛發(fā)展的背景下碳基能源的使用得以相對減少，但是這些低價能源能夠給資本帶來巨大的利益，不會突然消失，仍占有巨大份額。資本對經(jīng)濟利益的追逐必然會導致氣候危機的進一步深化，如果不做出改變，人類可能會面臨嚴重的氣候危機。就像環(huán)境污染和石油危機一樣，資本主義國家之間無法達成一致性，最終會以危機的形式表現(xiàn)出來。

3.石油危機

石油是一種不可再生能源，它的不足可能會對資本的增長造成限制。首先，由于生產(chǎn)石油的國家和公司對真正石油儲蓄狀況的隱瞞，無法確切知道到底石油還能夠存在多久，但可以確定的是，石油能源一定會有枯竭的那一天，并且這種不確定性是不容樂觀的。其次，石油能源的繼續(xù)供應也會給世界造成各種各樣的問題。大量地使用石油會給環(huán)境造成壓力，導致環(huán)境問題；油價的波動會影響世界經(jīng)濟的穩(wěn)定，20世紀70年代初的經(jīng)濟危機就是與石油掛鉤。石油資源是資本自我擴張過程中不可或缺的東西，資本對這些能源的瘋狂使用本身就是一種自我毀滅，各資本主義國家之間始終無法達成對石油能源的統(tǒng)一，“石油峰值并不意味著石油將立即消失：它將在幾十年內(nèi)繼續(xù)供應，但獲得石油的成本將上升，誰擁有石油和誰沒有石油的沖突將更加激烈”[12]319。

4.糧食短缺

哈曼認為在馬克思考察資本時期，造成糧食短缺的不是生產(chǎn)不足，而是階級貧困的結(jié)果。糧食增長速度一直是高于人口增長的，只是由于無產(chǎn)階級的貧困化，大多數(shù)人吃不飽飯。但是隨著資本主義的發(fā)展，糧食問題可能會被資本自身的限度進一步加深：“問題在于現(xiàn)有的‘農(nóng)業(yè)積累結(jié)構(gòu)’，自20世紀70年代中期以來，全球農(nóng)業(yè)越來越多地由少數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)組成，這些企業(yè)主要位于美國，控制農(nóng)業(yè)創(chuàng)新，為世界上大大小小的農(nóng)民提供投入(種子品種、化肥、殺蟲劑、農(nóng)業(yè)機械)。他們的興趣在于保持這些投入的標準化(從而降低他們自己的生產(chǎn)成本)，盡可能少地考慮當?shù)氐奶厥馍L條件。他們的研究‘專注于降低成本而非提高產(chǎn)量的創(chuàng)新’?！盵12]321-322糧食在資本市場的流動不是為了需求，而是為了利益的分配。一個突出的表現(xiàn)就是轉(zhuǎn)基因作物的出現(xiàn)，轉(zhuǎn)基因作物可以給企業(yè)以最小的成本得到最大的利益。但它忽略了轉(zhuǎn)基因作物是否適合大規(guī)模普及，對當?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)的破壞和對人類食用是否具有副作用等問題。資本主義糧食生產(chǎn)存在的問題會導致糧食價格的波動，甚至很可能會造成經(jīng)濟的波動，引發(fā)糧食危機。

5.軍事威脅

“舊帝國主義的模式是經(jīng)濟和(或)軍事能力相當?shù)膰抑g的聯(lián)盟。今天，在促進本國資本利益的能力方面，即使是強大的國家之間也存在著巨大的不平衡。在最高階層中，美國是最有能力實現(xiàn)目標的國家。在底層的是非常弱小的國家，他們希望能夠向上面的國家乞求恩惠。處于中間的國家為自己在全球強權(quán)秩序中的地位而相互爭吵，并結(jié)成臨時聯(lián)盟，以期迫使其上方的國家做出讓步?！盵12]270整個世界是一個多極的狀態(tài)，呈現(xiàn)出這種不穩(wěn)定的層次結(jié)構(gòu)。哈曼認為最不穩(wěn)定的根源來自美國試圖永久性鞏固全球排名前列的地位。從冷戰(zhàn)時期到當下，美國的霸權(quán)地位一直受到挑戰(zhàn)，美國不惜以龐大的軍費開支和發(fā)動戰(zhàn)爭維持自身利益。另外，美國自身因為金融、投資、貿(mào)易和生產(chǎn)的國際化，資本變得更加脆弱。這迫使美國長期實行“軍事凱恩斯主義”，這種“軍事凱恩斯主義”對于美國來說一方面維持了利潤率，另一方面起到威懾的作用，但是也造成了世界的更加不穩(wěn)定?！昂喍灾?，這是一個被各種矛盾的壓力所困擾的世界，因此，不得不經(jīng)歷一場又一場的政治危機。當巨大的經(jīng)濟幻覺被一場巨大的經(jīng)濟危機所取代時，這一點變得很明顯。”[12]275

整個資本主義體系，表現(xiàn)為一個“失控系統(tǒng)”。環(huán)境問題的失控，就像經(jīng)濟問題一樣，是資本擴張不可遏制的結(jié)果。馬克思曾形象地比喻道：“在每次證券投機中，每個人都知道暴風雨總有一天會到來，但是每個人都希望暴風雨在自己發(fā)了大財并把錢藏好以后，落到鄰人的頭上?！盵13]311各資本主義國家都意識到環(huán)境問題會給人類造成災難性的影響，但他們永遠都是從自己國家利益出發(fā)，無法達成一致。資本主義國家在危機期間所采取的措施必然會損害其他國家資本的利益，進一步加劇不穩(wěn)定。這些新的危機因素，與資本主義經(jīng)濟脫不開關系，它們由經(jīng)濟因素產(chǎn)生，反過來也會加重經(jīng)濟危機。

四、對當代資本主義的階級分析及其出路

哈曼沒有止步于分析資本主義存在的制度問題，而是繼續(xù)進一步討論了在資本主義條件下，誰能克服這些問題——答案是無產(chǎn)階級。無產(chǎn)階級是否具有革命性在資本主義世界受到挑戰(zhàn)，西方國家普遍認為隨著資本主義的發(fā)展，無產(chǎn)階級已經(jīng)出現(xiàn)衰落和分解，他們沒有形成反對制度的意識，并且隨著“非正規(guī)部門”人數(shù)的增長，工人階級無法組織戰(zhàn)斗和進行革命。哈曼對這些觀點進行了批判，認為無產(chǎn)階級仍然是具有革命潛力的階級。

1.工人階級的人數(shù)不斷增長

首先，哈曼以世界上最大的單一經(jīng)濟體美國為例，“但是在1998年，工業(yè)工人的數(shù)量比1971年增加了近20%，比1950年增加了大約50%，是1900年的近三倍”[12]332,并且受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，一大批無產(chǎn)階級從工業(yè)部門轉(zhuǎn)到了服務業(yè)部門。但是工業(yè)和服務業(yè)之間的區(qū)別卻難以準確劃分，這些轉(zhuǎn)變只是“本質(zhì)上相似的工作名稱的改變”。他們?nèi)匀皇枪と穗A層，不占有任何生產(chǎn)資料，依然是在資本主導下的體系中被剝削。其次，“第三世界”的工人人數(shù)也不斷增長，出現(xiàn)了“新工人階級”。資本在全球范圍內(nèi)的擴張導致其他地區(qū)工人階級人數(shù)增長，當今世界城鎮(zhèn)化人口的數(shù)量是前所未有的規(guī)模。哈曼提到“第三世界”工業(yè)化和城鎮(zhèn)化不完全等同于雇傭勞動力的增長，但是這也不能和“無產(chǎn)階級去工業(yè)化”聯(lián)系起來。最后，資本主義國家出現(xiàn)“正規(guī)部門”和“非正規(guī)部門”，“非正規(guī)部門”工人人數(shù)不斷增長。這兩個部門的區(qū)別在于前者工作條件好于后者，相對穩(wěn)定，后者與“臨時工”相似。他們認為這些部門的工人不具有革命的意識，是“去無產(chǎn)階級化”的。哈曼對其進行了糾正，“正規(guī)部門”表面上條件好于“非正規(guī)部門”，但是資本并不是出于好心提供這些條件，而是為了獲取更多的利潤，事實上他們受到更多的剝削。而“非正規(guī)部門”的勞動者非但沒有好的勞動條件，反而伴隨著對該部門剝削的增加，工資和工作條件更加惡化。但是資本既離不開“正規(guī)部門”，其為資本提供技術、管理、復雜勞動方面的支持，也離不開“非正規(guī)部門”，離不開這些廉價的勞動力，他們對這些“非正規(guī)部門”的廉價勞動力更加依賴?！皼]有我們這個階級，他們什么都不是。而且由于他們的系統(tǒng)無法保證固定，由于我們階級的穩(wěn)定存在，起義將在下個世紀一次又一次地爆發(fā)?！盵14]隨著依賴性的增強，“非正規(guī)部門”抵抗的潛力就越大。這三個方面都表明無產(chǎn)階級沒有像資產(chǎn)階級強調(diào)的那樣失去斗爭性，他們在資本的重組中不斷承受損失和痛苦，但更重要的是，“它也創(chuàng)造了抵抗的潛力，當人們最不期待它的時候，它會突然出現(xiàn)”[12]344。

2.農(nóng)民階層蘊含著革命的潛力

一方面，資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，會不斷切斷小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的命脈，小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)會不斷走向滅亡。這樣會使得大量農(nóng)民破產(chǎn)，就像英國的圈地運動一樣，為了生計，他們不得不出賣自己的勞動力，成為工人階級的一部分。另一方面，仍有約三分之一的世界人口是農(nóng)民，他們分布在資本不發(fā)達的地區(qū)，例如非洲、亞洲和拉丁美洲。但是這些幸存的農(nóng)民還是不能免受資本的侵害。資本主義農(nóng)業(yè)生產(chǎn)擁有強大的競爭優(yōu)勢，工業(yè)化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢，個體農(nóng)民相對于工業(yè)化生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)來說無疑是螳臂當車。因此，農(nóng)民階級中的一部分人成為城市工人階級的一部分，剩下大部分的農(nóng)業(yè)人口因受到資本主義的侵害產(chǎn)生反抗情緒。就像哈曼所說：“然而，資本主義對農(nóng)村的滲透，使貧窮的農(nóng)民階層和城市工人之間的聯(lián)系比以往任何時候都更為可能?！盵12]349這種可能最后能否成為現(xiàn)實，需要農(nóng)民階層為爭取勝利而斗爭，他們擁有這樣的潛力。

“正是資本主義的發(fā)展，塑造和重塑了它所剝削的人的生活，創(chuàng)造了客觀環(huán)境，使那些勞動力出售者變成一個‘自為的’、越來越自覺的階級。這個階層是挑戰(zhàn)資本主義混亂和破壞性動力的潛在因素，因為資本主義離不開它。墨菲和拉克勞以及成千上萬的社會學家、哲學家和經(jīng)濟學家認為工人階級已經(jīng)失去了在制度中的中心地位，他們的錯誤在于他們沒有領會馬克思提出的基本觀點。這個體系是一個異化的勞動體系，它已經(jīng)有了自己的生命；沒有更多的勞動力來養(yǎng)活資本，資本就無法生存，就像吸血鬼沒有新鮮血液供應就無法生存一樣?！盵12]349根據(jù)哈曼的說法，在21世紀資本主義的“失控世界”里，危機的不斷重復可能會導致無產(chǎn)階級不滿情緒的高度提升。事實也已經(jīng)證明，每一次危機都伴隨著無產(chǎn)階級反抗意識的覺醒，資本主義社會反復出現(xiàn)動亂、罷工。“政治危機將會突然爆發(fā)。同時，統(tǒng)治階級內(nèi)部會出現(xiàn)突然的分裂。列寧將‘革命前夜’界定為人民群眾和統(tǒng)治階級都無法忍受舊的制度，階級內(nèi)部的尖銳分歧可能會突然打破以往使人民群眾保持克制的階級壓迫和意識形態(tài)桎梏，使長期隱藏的尖銳問題浮出水面?！盵15]隨著21世紀政治、社會、軍事、環(huán)境等各種危機因素交織在一起，哈曼相信無產(chǎn)階級會不斷意識到自己斗爭的潛力，改變世界。

五、結(jié) 語

《僵尸資本主義：全球危機與馬克思的相關理論》中克里斯·哈曼從制度層面分析資本主義存在的危機因素，以馬克思主義經(jīng)濟學為視角，揭示國家與資本關系，分析了資本主義深層次的危機以及終將滅亡的命運。研究哈曼在這本書中獨到的見解，有利于我們進一步深化對資本主義危機的認識，揭露資本主義制度的弊病，堅定對社會主義的信念。

1.這部著作是對馬克思主義經(jīng)濟學的繼承與發(fā)展

在著作中，哈曼多次提及從馬克思主義經(jīng)濟學的角度闡釋當今資本主義的變化和發(fā)展，更是用了三個章節(jié)的篇幅敘述了馬克思主義經(jīng)濟學的理論，運用馬克思主義經(jīng)濟學的基本理論，對資本主義從1929年危機以來的幾次轉(zhuǎn)變進行深刻剖析。在其中，哈曼緊緊抓住馬克思關于資本有機構(gòu)成的理論，指出利潤率的下降是資本主義經(jīng)濟危機的主要原因。并且指出各種批判馬克思的觀點的錯誤之處，指出了馬克思主義對資本主義批判的正確性。此外，哈曼指出資本主義發(fā)展到今天，出現(xiàn)了很多馬克思當年沒有的新變化——國家與資本關系的新變化、導致資本主義經(jīng)濟危機和總體性危機的新因素、資本主義社會中階級構(gòu)成的新變化等，發(fā)展了馬克思主義經(jīng)濟學。

2.這部著作對國家與資本的關系做了深層次的考察

哈曼認為：“帝國主義的經(jīng)典理論有一個重要的含義，它提出了國家與資本之間關系的問題，馬克思沒有解決這個問題?！盵12]102進而他在描述國家與資本關系的幾次轉(zhuǎn)變中，對國家與資本關系提出了新的見解。在新自由主義時期國家與資本之間的復雜關系表現(xiàn)在以下三個方面。首先，資本既超越國家之上，又受到它的限制。哈曼認為：“把民族國家與‘國家’資本完全一致的觀點過于簡單化了……但這并不意味著國家僅僅與特定的資本‘保持一定的距離’，也不意味著國家不會聽從特定的以國家為基礎的資本集團的命令行事。它們?nèi)匀灰詮碗s的方式與它們聯(lián)系在一起?！盵12]105其次，國家在資產(chǎn)階級社會中起到“總資本家”的作用。國家是為資本主義利益服務的，服務于資產(chǎn)階級社會的總體利益，“國家邏輯是資本主義更廣泛邏輯的產(chǎn)物，即使它經(jīng)常與體系中的其他要素發(fā)生矛盾”[12]107。在新自由主義時期，國家層面的作用并沒有得到弱化，反而資本更加依賴國家層面。“如今的資本不是不需要國家，反而比以往任何時候都更需要它們。”[12]264最后，以往的資本主義擴張是帝國主義國家的擴張，當代資本主義則通過跨國資本的形式，凌駕于民族國家之上形成對世界經(jīng)濟的一種新的統(tǒng)治模式。國家與資本的這些關系是在自20世紀30年代以來的復雜演變中形成的，但哈曼認為國家與資本之間關系的復雜演變，最終受制于資本主義制度的內(nèi)在限度。這兩者之間關系的變化歸根到底是資本內(nèi)在矛盾的外部表現(xiàn)，只要是在資本主義條件下的調(diào)整，都是做無用之功。

3.這部著作肯定了無產(chǎn)階級的革命潛力，從而也為資本主義的未來指明了方向

盡管當今資本主義世界普遍認為無產(chǎn)階級已經(jīng)失去了階級斗爭和革命的性質(zhì)，但哈曼仍然認為無產(chǎn)階級是具有革命潛力的，他們能夠認識到自己是一個獨立的階級，是一個“自為的”階級。他揭示了在當代條件下無產(chǎn)階級受到的壓迫總體上更加深重，小部分無產(chǎn)階級生活或者工作條件的表面改善沒有改變其被統(tǒng)治的地位。

當然，《僵尸資本主義》中也有許多欠缺的理論，不能得到馬克思主義學界學者們的認同。例如，其一，哈曼對社會主義很大程度上處于一種朦朧的遐想，雖提出工人、農(nóng)民階級有著革命的潛力，但對于當今資本主義國家如何進行反資本主義運動，以及如何聯(lián)合工人與農(nóng)民階級之間的關系并未作出詳盡論述，對通往社會主義的途徑以及社會主義的建設方案缺乏具體的構(gòu)想。其二，《僵尸資本主義》對資本主義制度的批判較大程度限制在經(jīng)濟領域的論述，未能以全面的視角批判資本主義制度。哈曼本人試圖超越經(jīng)濟視野，看到資本主義制度性矛盾的根源，這也體現(xiàn)在他揭示出資本主義由經(jīng)濟危機引發(fā)出的總體性危機之上。但是從根本上來說，哈曼對這些危機的分析是從經(jīng)濟視角出發(fā)的。同時，哈曼對于蘇聯(lián)社會主義建設所取得的成就以及社會主義發(fā)展的最新成果不能以正確的眼光看待，這很大程度上也成為他未能提出實現(xiàn)社會主義途徑的原因所在?？傊睦碚摯_有欠缺之處，這也是研究他的思想所應認識到的，但這不妨礙哈曼對資本主義批判理論中蘊含的頗具價值的思想。發(fā)展中國特色社會主義，需要不斷了解國外馬克思主義的視野如何看待資本主義制度的發(fā)展變化。習近平總書記在主持中共十八屆中央政治局第四十三次集體學習時肯定了國外馬克思主義學者對當代資本主義制度的研究，他說道：“當代世界馬克思主義思潮，一個很重要的特點就是他們中很多人對資本主義結(jié)構(gòu)性矛盾以及生產(chǎn)方式矛盾、階級矛盾、社會矛盾等進行了批判性揭示，對資本主義危機、資本主義演進過程、資本主義新形態(tài)及本質(zhì)進行了深入分析。這些觀點有助于我們正確認識資本主義發(fā)展趨勢和命運，準確把握當代資本主義新變化、新特征，加深對當代資本主義變化趨勢的理解。對國外馬克思主義研究新成果，我們要密切關注和研究，有分析、有鑒別，既不能采取一概排斥的態(tài)度，也不能搞全盤照搬?！盵16]67因此，我們既需要吸收哈曼思想中具有價值的一面，也要有分析、有鑒別，認識到其中的不足，這是對待國外馬克思主義思潮的基本態(tài)度。