馬 勇 姚 馳 李書舒

一、引言與文獻(xiàn)綜述

中國加入世貿(mào)組織以來，經(jīng)濟(jì)開放程度不斷提升，逐漸成為吸收外資最多的國家。經(jīng)濟(jì)開放帶來了充足的資金和先進(jìn)的技術(shù)，促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，然而，開放過程中產(chǎn)生的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等問題，又對環(huán)境質(zhì)量的保護(hù)提出了挑戰(zhàn)。從圖1中可以看到，2001年以來中國吸收的外商直接投資（FDI）持續(xù)增長，而主要污染物二氧化硫排放量則經(jīng)歷了先上升后下降的趨勢，僅從圖中難以看出兩者之間明確的關(guān)系，因此有必要對經(jīng)濟(jì)開放影響環(huán)境污染的作用機(jī)制進(jìn)行更深入的討論。與此同時，中國工業(yè)化的快速發(fā)展消耗了大量的能源，在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的同時，也帶來了一系列的環(huán)境問題。從圖2中可以直觀地看到，工業(yè)化與環(huán)境污染之間存在明顯的正相關(guān)性。近年來，隨著環(huán)境問題的關(guān)注度持續(xù)上升，環(huán)境保護(hù)已經(jīng)成為中國在制定發(fā)展規(guī)劃時的一個重要考慮因素。在此背景下，研究經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響，對中國進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)開放和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級具有重要的理論價值和實踐指導(dǎo)意義。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，經(jīng)濟(jì)開放與東道國環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系，引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。其中，一種盛行的觀點是“污染天堂”假說（pollution heaven hypothesis）。這一假說最早由Copeland和Taylor在研究南北貿(mào)易時提出，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家制定的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格，而發(fā)展中國家為了吸引外資和追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在環(huán)境規(guī)制方面較為寬松。因此，為了規(guī)避環(huán)境規(guī)制和降低成本，污染密集型產(chǎn)業(yè)會由發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，形成產(chǎn)業(yè)和污染的轉(zhuǎn)移，從而惡化了東道國的環(huán)境質(zhì)量。①Copeland B.R., Taylor M.S., “North-South Trade and the Environment”, The Quarterly Journal of Economics, Vol.109, No.3,1994, pp.755-787.許多學(xué)者通過研究證實了這一假說的存在。例如，Baek基于東盟國家的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，外資流入傾向于增加?xùn)|道國二氧化碳的排放量。②Baek J., “A New Look at the FDI-Income-Energy-Environment Nexus: Dynamic Panel Data Analysis of ASEAN”, Energy Policy,Vol.91, 2016, pp.22-27.Abdouli和Hammami、Ajide和Adeniyi 、Shahbaz等的研究也發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)開放加劇了東道國環(huán)境的退化。③Abdouli M., Hammami S., “Economic Growth, FDI Inflows and Their Impact on the Environment: An Empirical Study for the MENA Countries”, Quality & Quantity, Vol.51, No.1, 2016, pp.121-146; Shahbaz M., Nasreen S., Abbas F., Anis O., “Does Foreign Direct Investment Impede Environmental Quality in High-, Middle-, and Low-Income Countries?”, Energy Economics, Vol.51,2015, pp.275-287; Ajide B., Adeniyi O., “FDI and the Environment in Developing Economies: Evidence from Nigeria”, Environmental Research Journal, Vol.4, No.4, 2012, pp.291-297.

然而，也有學(xué)者對“污染天堂”假說表示質(zhì)疑，提出了不同的觀點，最具代表性的是“污染光環(huán)”假說（pollution halo hypothesis）。Zarsky、Chudnovsky和López認(rèn)為，外資企業(yè)擁有更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和更加嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，因此，相對于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，外資企業(yè)產(chǎn)生的污染排放量更少。而且，通過技術(shù)外溢效應(yīng)，還能夠?qū)|道國污染處理技術(shù)的提升產(chǎn)生正向貢獻(xiàn)，從而形成“污染光環(huán)”效應(yīng)。④Zarsky L., “Havens, Halos and Spaghetti: Untangling the Evidence about Foreign Direct Investment and the Environment”,Foreign Direct Investment and the Environment, Vol.13, No.8, 1999, pp.47-74; Chudnovsky D., López A., “TNCs and the Diffusion of Environmentally Friendly Technologies to Developing Countries”, La Nouvelle Presse Médicale, 1999.部分學(xué)者也對這一假說進(jìn)行了實證檢驗。例如，Wheeler分析了美國、中國、巴西和墨西哥的空氣質(zhì)量變化趨勢，發(fā)現(xiàn)中國、巴西和墨西哥作為吸收外資最多的三個國家，并沒有因為外商直接投資的增加而引起空氣質(zhì)量的惡化。①Wheeler D., “Racing to the Bottom? Foreign Investment and Air Pollution in Developing Countries”, The Journal of Environment& Development: A Review of International Policy, Vol.10, No.3, 2001, pp.225-245.Dietzenbacher和Mukhopadhyay通過對印度二氧化碳、二氧化硫和氮氧化物的排放量進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)與“污染天堂”假說相反，印度在對外貿(mào)易上獲得了極大的收益，但并沒有成為污染天堂。②Dietzenbacher E., Mukhopadhyay K., “An Empirical Examination of the Pollution Haven Hypothesis for India: Towards a Green Leontief Paradox?”, Environmental and Resource Economics, Vol.36, No.4, 2006, pp.427-449.Hoffmann等研究了112個國家外商直接投資與環(huán)境污染之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)兩者之間的關(guān)系取決于東道國的發(fā)展水平。③Hoffmann R., Lee C.G., Ramasamy B., Yeung M., “FDI and Pollution: A Granger Causality Test using Panel Data”, Journal of International Development, Vol.17, No.3, 2005, pp.311-317.Asghari檢驗了“污染天堂”和“污染光環(huán)”兩個假說在中東和北非地區(qū)的有效性，研究結(jié)果表明，該地區(qū)存在“污染光環(huán)”效應(yīng)。④Asghari M., “Does FDI Promote MENA Region’s Environment Quality? Pollution Halo or Pollution Haven Hypothesis”, International Journal of Scientific Research in Environmental Sciences, Vol.1, No.6, 2013, pp.92-100.

在以中國為案例的研究中，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)“污染天堂”假說成立。例如，Ren等通過對中國2000—2010年間的工業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)外商直接投資加劇了二氧化碳的排放。⑤Ren S., Yuan B., Ma X., Chen X., “International Trade, FDI (Foreign Direct Investment) and Embodied CO2 Emissions: A Case Study of China’s Industrial Sectors”, China Economic Review, Vol.28, 2014, pp.123-134.Di研究了經(jīng)濟(jì)開放與潛在污染減排成本之間的關(guān)系，結(jié)果支持“污染天堂”假說在中國存在。⑥D(zhuǎn)i W., “Pollution Abatement Cost Savings and FDI Inflows to Polluting Sectors in China”, Environment and Development Economics,Vol.12, No.6, 2007, pp.775-798.也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開放減少了環(huán)境污染。例如，Liang發(fā)現(xiàn)中國境內(nèi)外商直接投資與地區(qū)空氣污染之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，外商直接投資企業(yè)可以帶來更先進(jìn)的技術(shù)，提高生產(chǎn)率和能源使用效率，從而整體上對當(dāng)?shù)丨h(huán)境產(chǎn)生有利影響。⑦Liang F.H., “Does Foreign Direct Investment Harm the Host Country’s Environment? Evidence from China”, UCB Working Paper, No.0156, 2008.Zeng和Eastin、包群和陳媛媛的研究也支持了這一觀點，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)開放帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)，可以改善東道國的環(huán)境質(zhì)量。⑧Zeng K., Eastin J., “International Economic Integration and Environmental Protection: The Case of China”, International Studies Quarterly, Vol.51, No.4, 2007, pp.971-995；包群、陳媛媛：《外商投資、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與東道國環(huán)境質(zhì)量》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2012年第6期。從目前的文獻(xiàn)來看，經(jīng)濟(jì)開放與東道國環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系依然存在爭議，尚無定論。

在工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量影響的研究當(dāng)中，比較普遍的觀點是，當(dāng)一國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)變，即工業(yè)化進(jìn)程加快時，大量資源被開發(fā)利用，各種廢棄物排放量隨之增加，從而導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降。這一觀點也得到了大多數(shù)研究的驗證，例如Cherniwchan基于157個國家1970—2000年間硫排放數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，工業(yè)化進(jìn)程是影響硫排放的重要因素，工業(yè)占總產(chǎn)出的比值增加1%，人均硫排放量將增加11.8%。⑨Cherniwchan J., “Economic Growth, Industrialization, and the Environment”, Resource and Energy Economics, Vol.34, No.4,2012, pp.442-467.Asumadu-Sarkodie和Owusu、Brahmasrene和Lee基于對碳排放的研究也得到了類似的結(jié)論。⑩Asumadu-Sarkodie S., Owusu P.A., “Carbon Dioxide Emission, Electricity Consumption, Industrialization, and Economic Growth Nexus: The Beninese Case”, Energy Sources, Part B: Economics, Planning, and Policy, Vol.11, No.11, 2016, pp.1089-1096;Brahmasrene T., Lee J.W., “Assessing the Dynamic Impact of Tourism, Industrialization, Urbanization, and Globalization on Growth and Environment in Southeast Asia”, International Journal of Sustainable Development & World Ecology, Vol.24, No.4,2016, pp.362-371.在國內(nèi)研究方面，Wang等發(fā)現(xiàn)工業(yè)化程度的提升導(dǎo)致了二氧化碳排放量的顯著增加。?? Wang P., Wu W., Zhu B., Wei Y., “Examining the Impact Factors of Energy-related CO2 Emissions using the STIRPAT Model in Guangdong Province, China”, Applied Energy, Vol.106, 2013, pp.65-71.? 王姍姍、許莉：《中國工業(yè)化水平與環(huán)境污染關(guān)系的實證研究——基于邊限協(xié)整檢驗的視角》，《軟科學(xué)》2012年第2期。王姍姍和許莉的研究也認(rèn)為，第二產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重與二氧化硫等污染氣體的排放量存在正相關(guān)關(guān)系。?? Wang P., Wu W., Zhu B., Wei Y., “Examining the Impact Factors of Energy-related CO2 Emissions using the STIRPAT Model in Guangdong Province, China”, Applied Energy, Vol.106, 2013, pp.65-71.? 王姍姍、許莉：《中國工業(yè)化水平與環(huán)境污染關(guān)系的實證研究——基于邊限協(xié)整檢驗的視角》，《軟科學(xué)》2012年第2期。

通過文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，盡管大多數(shù)研究表明了工業(yè)化進(jìn)程加快會引起污染物排放量增加，從而對環(huán)境造成負(fù)面影響，但是在對經(jīng)濟(jì)開放與東道國環(huán)境質(zhì)量之間關(guān)系的討論上尚未得到一致的結(jié)論。同時，經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量的影響渠道也缺乏深入研究。有鑒于此，本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，嘗試從以下幾個方面進(jìn)行拓展：一是本文在Antweiler等的模型中引入工業(yè)化程度，①Antweiler W., Copeland B.R., Taylor M.S., “Is Free Trade Good for the Environment?”, The American Economic Review, Vol.91,No.4, 2001, pp.877-908.基于理論模型推導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響；二是本文在理論模型中將經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量的影響效應(yīng)進(jìn)行分解，從而考察經(jīng)濟(jì)開放通過不同渠道對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生的影響；三是在實證分析方面，本文在驗證經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境污染影響的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分解出不同作用渠道的效應(yīng)大小，從而更為細(xì)致地刻畫經(jīng)濟(jì)開放與環(huán)境污染的關(guān)系；四是本文還考察了在不同時期和不同地區(qū)，經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響是否存在差異。

二、理論模型

本文在Antweiler等的模型中引入工業(yè)化程度，通過理論模型推導(dǎo)得出經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響，并進(jìn)一步進(jìn)行效應(yīng)分解，以得到不同渠道的作用大小。

（一）基本模型框架

假設(shè)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)的最終產(chǎn)品分為A和B兩種類型，其中A為污染產(chǎn)品，在生產(chǎn)過程中會對環(huán)境產(chǎn)生污染，污染排放量為P，B為清潔產(chǎn)品，在生產(chǎn)過程中不會形成污染排放。并且，相對于產(chǎn)品B，產(chǎn)品A是資本密集型的。為了滿足環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的要求，企業(yè)會采取一定的污染處理技術(shù)，假設(shè)企業(yè)投入潛在產(chǎn)出Y的一定比例η（0＜η＜1）用于污染的處理，η越大，企業(yè)用于污染處理的投入越高。同時，假定企業(yè)生產(chǎn)需要投入兩類基本生產(chǎn)要素：資本K和勞動力L。由此，可以得到企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)：

其中，Y表示企業(yè)的潛在產(chǎn)出，為規(guī)模報酬不變的遞增凹函數(shù)；χ(η)是關(guān)于η的污染處理函數(shù)，χ(0)=1，χ(1)=0，dχ/dη＜0，給定其具體形式為χ(η)=(1-η)1/σ，0＜σ＜1。聯(lián)立式（1）、（2）可以得到：

式（3）表明，污染排放量P可視為生產(chǎn)函數(shù)中的一種投入要素。在外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)中，式（3）的形式分別為：

其中，下標(biāo)f代表外資企業(yè)，d代表內(nèi)資企業(yè)。 0＜σf＜σd＜1，表示外資企業(yè)擁有更加環(huán)保的生產(chǎn)工藝和更加先進(jìn)的污染處理技術(shù)，所以生產(chǎn)等量A的污染排放量更少。為了考慮工業(yè)化的影響，進(jìn)一步將企業(yè)分為第二產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)：

其中，下標(biāo)sec代表第二產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，下標(biāo)else代表其他產(chǎn)業(yè)的企業(yè)。 0＜σelse＜σsec＜1，表示第二產(chǎn)業(yè)相對其他產(chǎn)業(yè)會產(chǎn)生更多的污染排放。

假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)出的成本為c(w,r)，其中w為工資水平，r為資本成本。同時，企業(yè)生產(chǎn)一單位污染排放物需要付出的污染稅為τ，則由企業(yè)利潤最大化可求得企業(yè)的污染排放密度為：

定義ρ為第二產(chǎn)業(yè)占比，λ為外資占比，θ=θ(ρ,λ)為外資投向第二產(chǎn)業(yè)的比例。那么，可進(jìn)一步得到整個經(jīng)濟(jì)體的污染排放密度為：

結(jié)合式（8），可將式（9）進(jìn)一步簡化為

由式（8）和式（9）可以得到：?p/?λ＜ 0，?p/?ρ＞0，?p/?τ＜ 0。

假設(shè)代表性消費者的效用由收入增長帶來的正效用和環(huán)境污染帶來的負(fù)效用決定：

其中，I=G/N為人均國民收入，G為國民總收入，N為人口總數(shù)，則I=G/N。u為遞增凹函數(shù)，δ為常數(shù)，δP表示消費者為環(huán)境污染付出的代價。國民總收入由個人部門收入Q(K,L)和政府部門收入τP（政府對企業(yè)的污染排放征稅所得）組成。政府希望通過污染稅稅率的制定，以達(dá)到最大化消費者效用的目標(biāo)，那么，政府的決策即為：

由效用最大化一階條件可求得：

式（13）反映了消費者為減少一單位的環(huán)境污染所愿意放棄的相應(yīng)單位的個人收入，即環(huán)境污染與個人收入之間的邊際替代率，也稱為邊際損害，記作MD(I)=δ/u'。

結(jié)合式（11）、（13），可以得到：

（二）環(huán)境質(zhì)量的影響因素

定義經(jīng)濟(jì)規(guī)模S為產(chǎn)品A與B生產(chǎn)的總和，γ為A在S中的比重，由式（8）得到：

式（15）表明，A類型產(chǎn)品單位產(chǎn)出的污染排放量p、經(jīng)濟(jì)規(guī)模S和A類型產(chǎn)品在經(jīng)濟(jì)體中的占比γ這三個因素，決定了整個經(jīng)濟(jì)體的環(huán)境污染排放總量。式（15）對數(shù)線性化后可以得到：

其中，上標(biāo)“^”代表百分比變動。由前文的模型推導(dǎo)可知，污染稅率可以通過影響單位產(chǎn)出的污染排放量p，從而影響A的產(chǎn)出水平。因此，A和B可以寫成關(guān)于p、K和L的函數(shù)：

因為K和L是線性齊次的，令k=K/L，表示人均資本存量，可將γ進(jìn)一步寫成：

參考盛斌和呂越的相關(guān)研究①盛斌、呂越：《外國直接投資對中國環(huán)境的影響——來自工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證研究》，《中國社會科學(xué)》2012年第5期。：?γ/?p＞ 0，?γ/?k＞ 0。②?γ/?k＞0的推導(dǎo)可參考盛斌和呂越的研究。?γ/?p＞0的推導(dǎo)如下：由式（3）和式（8）可得A=[Y(KA, LA)]，因此?A/?p ＞0。又有?γ/?A ＞ 0 ，因此可得 ＞0。這一結(jié)果反映出污染強(qiáng)度和A類型產(chǎn)品占比之間存在正相關(guān)關(guān)系。

對式（10）、（14）和（19）分別進(jìn)行全微分后變形可以得到：

將式（20）、（21）、（22）代入式（16），可以得到：

式（23）右邊第一項反映了經(jīng)濟(jì)規(guī)模與環(huán)境污染之間的關(guān)系，β1=1＞0，表明隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，環(huán)境污染排放量有所增加。第二項反映了資本密集度與環(huán)境污染之間的關(guān)系，β2=εγ, k＞0，表明人均資本存量的提高會帶來環(huán)境污染排放量的增加。第三項反映了人均收入與環(huán)境污染之間的關(guān)系，εp, τ＜0，ετ, I＞0，εγ, p＞0，因此β3=εp, τετ, I(1 ＋εγ, p)＜0，表明人均收入的提高能夠帶來環(huán)境污染排放量的下降。第四項反映了經(jīng)濟(jì)開放與環(huán)境污染之間的關(guān)系，εp, λ＜0，εγ, p＞0，因此β4=εp, λ(1＋εγ, p)＜0，表明由于技術(shù)外溢效應(yīng)的存在，外資比例越高，環(huán)境污染排放量會有所下降。第五項反映了工業(yè)化與環(huán)境污染之間的關(guān)系，εp, ρ＞0，εγ, p＞0，因此β5=εp, ρ(1 ＋εγ, p)＞0，表明工業(yè)化程度提高導(dǎo)致環(huán)境污染排放量增加。

基于上述分析，可以得到本文的研究假說1和假說2：

假說1：經(jīng)濟(jì)開放與環(huán)境污染呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

假說2：工業(yè)化與環(huán)境污染呈正相關(guān)關(guān)系。

（三）經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量影響效應(yīng)的分解

基于式（23），兩邊同時對FDI求導(dǎo)，變形后可以得到：

參考羅長遠(yuǎn)的研究，①羅長遠(yuǎn)：《FDI與國內(nèi)資本：擠出還是擠入》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2007年第2期。dFDI/dK=1，代入式（24），得到：

根據(jù)式（25），環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)開放的彈性可以分解為四個部分：①β1εS, Kλ反映了規(guī)模效應(yīng)，由于β1＞0且εS, K＞0，所以環(huán)境污染受經(jīng)濟(jì)開放影響的規(guī)模效應(yīng)為正，經(jīng)濟(jì)開放帶來了經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，導(dǎo)致了環(huán)境污染的增加；②β2εk, K和β5ερ, K共同反映了結(jié)構(gòu)效應(yīng)，包括資本密集型產(chǎn)業(yè)比重和工業(yè)比重兩方面的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。由于β2εk, K＞0且β5ερ, K＞0，因此環(huán)境污染受經(jīng)濟(jì)開放影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，經(jīng)濟(jì)開放度的提高促進(jìn)資本密集型產(chǎn)業(yè)比重和工業(yè)化程度的上升，從而對環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響；③β3εI, K反映了收入效應(yīng)。β3εI, K＜0，因此環(huán)境污染受經(jīng)濟(jì)開放影響的收入效應(yīng)為負(fù)，經(jīng)濟(jì)開放提高了人們的收入水平，收入水平的上升使人們更加關(guān)注環(huán)境質(zhì)量，由此帶來了更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，從而間接降低了環(huán)境污染的排放。④β4(1-λ)反映了技術(shù)效應(yīng)，β4(1-λ)＜0，表明環(huán)境污染受經(jīng)濟(jì)開放影響的技術(shù)效應(yīng)為負(fù)，意味著經(jīng)濟(jì)開放通過技術(shù)外溢效應(yīng)，有利于改善東道國的環(huán)境質(zhì)量。

基于上述分析，可以得到本文的研究假說3：

假說3：經(jīng)濟(jì)開放通過規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)增加了環(huán)境污染，通過收入效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)減少了環(huán)境污染。

三、實證研究設(shè)計

（一）模型設(shè)定與估計方法

根據(jù)前文的理論推導(dǎo)，本文設(shè)定如下形式的動態(tài)面板模型：

其中，下標(biāo)i表示地區(qū)，t表示年份。P代表二氧化硫排放量；S代表經(jīng)濟(jì)規(guī)模，k為人均資本存量，I為人均收入，λ為外資占比，ρ為工業(yè)化程度；X表示其他可能對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響的控制變量，包括研發(fā)強(qiáng)度和城鎮(zhèn)化率。αi表示個體效應(yīng)，εit為誤差項，c為常數(shù)項。理論模型中表示彈性概念的β4和β5，由計量模型中的β'4、β'5進(jìn)行換算得到，具體計算方法為：在外資占比均值水平上，將外資占比變動換算成百分比的形式，然后再將其倒數(shù)乘以（β'4×100%），得到β4；同理，在工業(yè)化程度均值水平上，將工業(yè)化程度變動換算成百分比的形式，然后再將其倒數(shù)乘以（β'5×100%），得到β5。

Arellano和Bond、Arellano和Bover、Blundell和Bond等提出系統(tǒng)廣義矩估計方法（system generalized method of moments，系統(tǒng)GMM）以來，這一估計方法廣泛應(yīng)用于動態(tài)面板數(shù)據(jù)的研究之中。①Arellano M., Bond S.R., “Some Tests of Specification for Panel Data: Monte Carlo Evidence and an Application to Employment Equations”, Review of Economic Studies, Vol.58, No.2, 1991, pp.277-297; Arellano M., Bover O., “Another Look at the Instrumental Variable Estimation of Error-components Models”, Journal of Econometrics, Vol.68, No.1, 1995, pp.29-51; Blundell R., Bond S.,“Initial Conditions and Moment Restrictions in Dynamic Panel Data Models”, Economics Papers, Vol.87, No.1, 1998, pp.115-143.系統(tǒng)GMM估計能夠較好處理個體效應(yīng)和時間效應(yīng)，而且通過選取合適的變量滯后項作為工具變量，還能夠解決模型估計中的內(nèi)生性問題。基于此，本文也選用系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行實證研究。在具體估計時，需要同時做兩個基本檢驗：一個是過度識別的Hansen檢驗，Roodman指出，存在許多工具變量可供選擇時，要注意動態(tài)面板數(shù)據(jù)估計中的過度識別問題；另一個是二階序列相關(guān)的AR（2）檢驗，用來檢驗誤差項εit是否存在序列相關(guān)問題。②Roodman D., “A Note on the Theme of Too Many Instruments”, Oxford Bulletin of Economics and Statistics, Vol.71, No.1, 2009,pp.135-158.本文在系統(tǒng)GMM估計結(jié)果中均報告了Hansen檢驗和AR（2）檢驗的結(jié)果。

（二）變量的選取和說明

本文旨在考察經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響，因此，被解釋變量為反映環(huán)境質(zhì)量變化的環(huán)境污染排放量，核心解釋變量為經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化程度。本文選取二氧化硫排放量作為環(huán)境污染的代理變量，這主要是基于以下幾點考慮：（1）中國的能源消費結(jié)構(gòu)以煤炭為主，因此以二氧化硫為主要代表的煙煤型大氣污染是中國環(huán)境污染的主要特征；（2）二氧化硫的排放會引起酸雨等問題，造成環(huán)境惡化，而這些危害也容易被消費者感受到，從而進(jìn)入其效用函數(shù)，這與本文理論模型的推導(dǎo)相吻合；（3）作為主要大氣污染物，政府對二氧化硫的排放已經(jīng)施加管制，同時，二氧化硫作為工業(yè)生產(chǎn)的主要副產(chǎn)品，其污染處理工藝相對成熟。

在解釋變量的代理變量選取方面，本文主要參考標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)的方法，以第二產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量各地區(qū)工業(yè)化程度，以外商直接投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為經(jīng)濟(jì)開放的代理變量。同時，根據(jù)理論模型的分析，為了考慮規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和收入效應(yīng)對環(huán)境的影響，分別選取單位面積產(chǎn)出、人均資本存量和人均GDP作為解釋變量。其中，在人均資本存量的計算上，借鑒張軍等的計算方法，③張軍、吳桂英、張吉鵬：《中國省際物質(zhì)資本存量估算：1952—2000》，《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第10期。并參考其研究中2000年各省市的資本存量數(shù)據(jù)，以2000年為基期，采用永續(xù)盤算法計算得到2001—2016年各省市的資本存量，再以總資本存量除以就業(yè)人口總數(shù)，得到人均資本存量。

此外，本文選取研發(fā)強(qiáng)度和城鎮(zhèn)化率作為控制變量。選取各省市R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與地區(qū)生產(chǎn)總值之比來衡量研發(fā)強(qiáng)度，科技研發(fā)投入越大，越有利于生產(chǎn)工藝的改進(jìn)和污染處理設(shè)備的更新，從而降低環(huán)境污染。對于城鎮(zhèn)化率，本文選取城鎮(zhèn)人口數(shù)與總?cè)丝跀?shù)之比來度量該指標(biāo)。

（三）研究樣本

本文以中國31個省、直轄市和自治區(qū)2001—2016年的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，數(shù)據(jù)主要來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、國家統(tǒng)計局、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及各省市統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報。表1給出了本文各變量的描述性統(tǒng)計。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

S 單位面積產(chǎn)出 496 1970.60 4984.29 1.2146 43318.59 k人均資本存量 496 10.7332 8.2288 1.2599 49.7563 I人均收入 496 2.9869 2.2489 0.2983 11.4585 rd 研發(fā)強(qiáng)度 496 0.0126 0.0104 0.0014 0.0601 urban 城鎮(zhèn)化率 496 0.4882 0.1553 0.1997 0.9003

四、實證分析與檢驗

根據(jù)前文實證模型的設(shè)定，本文對經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響進(jìn)行實證分析，以檢驗理論模型得到的研究假說。本文首先報告基于式（26）的基本回歸結(jié)果，并進(jìn)行相應(yīng)的解讀。在此基礎(chǔ)上，通過分時間段回歸和分地區(qū)回歸，進(jìn)一步討論經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量影響的異質(zhì)性。最后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

（一）基本回歸結(jié)果

首先，本文以二氧化硫排放量作為環(huán)境污染的代理變量，實證分析了經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境污染的影響。表2給出了基于系統(tǒng)GMM估計的回歸結(jié)果。其中，模型（1）為只包含經(jīng)濟(jì)開放度作為主要解釋變量的回歸結(jié)果；模型（2）為只包含工業(yè)化程度作為主要解釋變量的回歸；模型（3）為同時包含經(jīng)濟(jì)開放度和工業(yè)化程度作為主要解釋變量的回歸；模型（4）在模型（3）的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增加了研發(fā)強(qiáng)度和城鎮(zhèn)化率作為控制變量。

表2 經(jīng)濟(jì)開放、工業(yè)化與環(huán)境污染

從表2的回歸結(jié)果可以看到，實證結(jié)果較好地支持了理論模型結(jié)論。經(jīng)濟(jì)開放的系數(shù)符號為負(fù)，且至少在5%的置信水平上顯著，表明經(jīng)濟(jì)開放度的提升能夠有效減少二氧化硫的排放量，理論模型得到的假說1得以驗證。這一結(jié)果意味著“污染天堂”在中國并不存在，經(jīng)濟(jì)開放總體上并沒有帶來環(huán)境的惡化，反而對減少環(huán)境污染排放起到了正向作用。工業(yè)化程度的系數(shù)在5%的置信水平上顯著為正，表明工業(yè)化程度與環(huán)境污染存在正相關(guān)關(guān)系，理論模型得到的假說2也得以驗證。伴隨著工業(yè)化進(jìn)程，大量資源被開發(fā)利用，特別是化石燃料的開采和燃燒使用，產(chǎn)生了大量的大氣污染物和固體廢棄物，對環(huán)境造成了嚴(yán)重的污染。二氧化硫作為工業(yè)生產(chǎn)的主要副產(chǎn)品，其排放量也隨著工業(yè)化程度的提高而增加。經(jīng)濟(jì)規(guī)模的系數(shù)顯著為負(fù)，表明經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大會帶來環(huán)境污染的增加，單位面積產(chǎn)出每提高1%，二氧化硫排放量將增加0.154%。人均資本存量的系數(shù)也顯著為正，表明人均資本存量和環(huán)境污染之間存在正相關(guān)關(guān)系。這意味著，資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在一定程度上會導(dǎo)致環(huán)境污染的增加。人均收入的系數(shù)顯著為負(fù)，表明人均收入和環(huán)境污染之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。隨著人均收入的提高，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求也有所提升，對環(huán)境質(zhì)量的重視逐漸超過了對收入增長的需求，因此，政府相應(yīng)地提高了環(huán)境規(guī)制，從而迫使企業(yè)降低污染排放量。

從模型檢驗來看，表2中的所有回歸均通過了Hansen檢驗和AR（2）檢驗，說明模型估計選取的工具變量是有效的，且不存在二階序列相關(guān)問題，從而支持了估計結(jié)果的可靠性。

（二）分時間段回歸

在不同時期，經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響可能存在差異。因此，為了考察基本結(jié)論在不同時間段內(nèi)的異質(zhì)性，本文將樣本分為2001—2007年和2008—2016年兩個子樣本，分別進(jìn)行回歸，表3給出了相應(yīng)的回歸結(jié)果。

表3 經(jīng)濟(jì)開放、工業(yè)化與環(huán)境污染：分時間段回歸

由表3的結(jié)果可以看到，在兩個時間段內(nèi)，各個解釋變量的符號和顯著性與基本回歸的結(jié)果一致，但是系數(shù)大小有所差別。經(jīng)濟(jì)開放的系數(shù)在兩個時間段內(nèi)均顯著為負(fù)，但是在第二個時間段內(nèi)（2008—2016年）的系數(shù)絕對值大于在第一個時間段內(nèi)（2001—2007年）的系數(shù)絕對值。這意味著，在兩個時間段內(nèi)，經(jīng)濟(jì)開放都有利于減少環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量，“污染天堂”假說在中國不成立。并且，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國內(nèi)對外商直接投資的質(zhì)量要求和外資利用效率也有相應(yīng)的提高，從而，經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量的改善作用也進(jìn)一步加強(qiáng)。在工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響方面，兩個時間段內(nèi)工業(yè)化的系數(shù)都為正，且至少在5%的置信水平上顯著，但是其系數(shù)數(shù)值在第一個時間段內(nèi)（2001—2007年）要低于第二個時間段內(nèi)（2008—2016年）。這一結(jié)果表明，工業(yè)化進(jìn)程會帶來環(huán)境污染的增加，并且隨著中國加快推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，特別是加大中西部地區(qū)的工業(yè)化發(fā)展力度，工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量造成的負(fù)面影響在一定程度上有所擴(kuò)大。在經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人均資本存量方面，兩個時間段內(nèi)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人均資本存量與環(huán)境污染都存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，但在第二個時間段內(nèi)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人均資本存量的系數(shù)更大。這意味著，經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人均資本存量和環(huán)境污染之間的正相關(guān)關(guān)系是穩(wěn)健的，而且，隨著時間的推移，這一正相關(guān)關(guān)系在一定程度上有所加強(qiáng)。而在人均收入方面，兩個時間段內(nèi)，人均收入的系數(shù)都顯著為負(fù)，表明人均收入的提高能夠帶來環(huán)境污染排放的下降。但是，人均收入的系數(shù)數(shù)值在第二個時間段內(nèi)要高于第一個時間段內(nèi)，這可能是因為，隨著時代的發(fā)展，人們的收入水平普遍有所提高，加之大量環(huán)保方面的宣傳帶來的環(huán)保意識的提升，使得相對于收入增長，人們對環(huán)境質(zhì)量有了更迫切的需求，而這也促使政府制定了更加嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，所以收入效應(yīng)對環(huán)境污染的影響有所加強(qiáng)。

（三）分地區(qū)回歸

考慮到中國不同地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面存在較大差異，本文進(jìn)一步將樣本分為東部、中部和西部三個地區(qū)，分別進(jìn)行回歸，以檢驗經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響在不同地區(qū)是否存在差異，表4給出了相應(yīng)的回歸結(jié)果。

從表4的結(jié)果來看，在經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境污染的影響方面，在東部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)開放的系數(shù)為負(fù)且顯著，表明經(jīng)濟(jì)開放能夠降低東部地區(qū)的污染排放，經(jīng)濟(jì)開放帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)在東部地區(qū)得以體現(xiàn)。而在中部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)開放和環(huán)境污染之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，這可能是因為，為了追求經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，加之地區(qū)間的競爭壓力，當(dāng)?shù)卣疄楦嗟匚赓Y而降低了外商投資的門檻，并給予了相應(yīng)的優(yōu)惠政策，而出于規(guī)避環(huán)境規(guī)制和降低成本的動機(jī)，外資更多地流向了污染密集型產(chǎn)業(yè)。因此，經(jīng)濟(jì)開放不但沒有發(fā)揮出技術(shù)效應(yīng)，反而對當(dāng)?shù)丨h(huán)境產(chǎn)生了負(fù)面影響。在西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)開放與環(huán)境污染之間也存在正相關(guān)關(guān)系，但是這一關(guān)系并不顯著，表明在西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)開放的技術(shù)外溢效應(yīng)也沒有得到明顯的體現(xiàn)。在工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響方面，三個地區(qū)的樣本內(nèi)，工業(yè)化與環(huán)境污染之間都存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，表明隨著工業(yè)化程度的提高，東部、中部和西部地區(qū)的環(huán)境污染排放量都在不同程度上有所增加。但是，在不同地區(qū)，工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響程度存在差異，工業(yè)化的系數(shù)數(shù)值在西部地區(qū)的樣本內(nèi)最大，在東部地區(qū)的樣本內(nèi)最小。這一結(jié)果的可能原因是，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，近年來在發(fā)展工業(yè)化的同時積極推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)部優(yōu)化，加之環(huán)境規(guī)制的要求和生產(chǎn)技術(shù)的更新，工業(yè)污染排放密度下降，從而使得東部地區(qū)的工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響程度較小。中部地區(qū)的工業(yè)結(jié)構(gòu)中重污染產(chǎn)業(yè)比重較高，而近年來，隨著中部地區(qū)工業(yè)化水平提高后對工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的意識提升，雖然中部地區(qū)工業(yè)的整體比重有所上升，但其內(nèi)部重污染產(chǎn)業(yè)的比重卻有所下降，并且在技術(shù)更新下，采礦業(yè)等重污染產(chǎn)業(yè)的單位污染排放密度也有所下降，從而部分降低了工業(yè)化對中部地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的影響。西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低，為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長，在大力發(fā)展工業(yè)的同時，沒有對環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)給予嚴(yán)格的管制，從而使得工業(yè)化帶來了較多的環(huán)境污染。此外，收入效應(yīng)在東部、中部和西部三個地區(qū)均顯著存在，表明在三個地區(qū)內(nèi)，人均收入的上升均會通過收入效應(yīng)在一定程度上減少環(huán)境污染的排放。人均資本存量和環(huán)境污染之間的正相關(guān)關(guān)系在東部地區(qū)尤為顯著，規(guī)模效應(yīng)則在中部地區(qū)得以體現(xiàn)。

表4 經(jīng)濟(jì)開放、工業(yè)化與環(huán)境污染：分地區(qū)回歸

（四）對內(nèi)生性問題的進(jìn)一步檢驗

考慮到模型可能存在的內(nèi)生性問題，本文將所有解釋變量都取滯后一期進(jìn)行回歸，以進(jìn)行進(jìn)一步檢驗，表5給出了相應(yīng)的回歸結(jié)果?？梢钥吹?，所有解釋變量的符號均與基本回歸的結(jié)果一致：經(jīng)濟(jì)開放的系數(shù)顯著為負(fù)，表明經(jīng)濟(jì)開放改善了環(huán)境質(zhì)量；工業(yè)化的符號顯著為正，表明工業(yè)化導(dǎo)致了環(huán)境污染的增加；單位面積產(chǎn)出和人均資本存量與環(huán)境污染均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系；人均收入則與環(huán)境污染存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。這些結(jié)論都與基本回歸得到的結(jié)論相同，支持了本文結(jié)論的可靠性。

表5 經(jīng)濟(jì)開放、工業(yè)化與環(huán)境污染：滯后一期變量的回歸結(jié)果

L.lnk 0.7207*** 0.7207*** 0.7467***（0.2383） （0.2246） （0.2670）L.lnI -0.9847*** -0.9777*** -1.0084***（0.2793） （0.2551） （0.2953）L.rd 0.2237 2.0371（6.1900） （6.0261）L.urban -0.3737（0.6804）_cons -0.0135 0.0040 0.1839（0.6437） （0.6402） （0.6687）AR（1） -2.8513 -2.8363 -2.7753（p-value） 0.0044 0.0046 0.0055 AR（2） 0.4254 0.4163 0.2966（p-value） 0.6706 0.6772 0.7668 Hansen 28.4404 27.7829 28.1785（p-value） 0.3371 0.3692 0.3497 N 434 434 434

五、經(jīng)濟(jì)開放影響環(huán)境質(zhì)量的效應(yīng)分解

根據(jù)前文理論模型的推導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境污染的影響可以分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、收入效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，并且不同效應(yīng)的大小決定了總效應(yīng)。因此，本部分進(jìn)一步基于回歸結(jié)果對經(jīng)濟(jì)開放影響環(huán)境污染的渠道進(jìn)行分解。

首先，基于理論模型的式（23）、（25）和計量模型的式（26），結(jié)合表2中回歸（4）的估計結(jié)果，可以得到β1、β2、β3、β4、β5的數(shù)值（其中β4、β5由β'4、β'5換算得到）。同時，經(jīng)濟(jì)開放度 λ的數(shù)值可通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算得到，人均資本的資本產(chǎn)出彈性εk, K=1，假定經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人均收入的資本產(chǎn)出彈性相同，參考呂冰洋對中國資本產(chǎn)出彈性的研究，①呂冰洋：《中國資本積累的動態(tài)效率：1978—2005》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2008年第2期。該值近似等于0.6。參考周明生和梅如笛的研究，②周明生、梅如笛：《中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)性分析》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2013年第6期。計算得到ερ, K的值近似等于1.1。由此，可以分別計算出經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境污染的4種影響效應(yīng)，結(jié)果如表6所示。

表6 經(jīng)濟(jì)開放影響環(huán)境質(zhì)量的效應(yīng)分解

由表6的結(jié)果可以看到，經(jīng)濟(jì)開放影響環(huán)境質(zhì)量的4種效應(yīng)的符號與理論模型的預(yù)期一致，假說3得以驗證。從總效應(yīng)來看，經(jīng)濟(jì)開放度每提高一個百分點，能夠使二氧化硫排放量降低約0.093%。具體而言，經(jīng)濟(jì)開放通過規(guī)模效應(yīng)使得二氧化硫排放量增加0.002%。在結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面，經(jīng)濟(jì)開放通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)使得二氧化硫排放量增加0.024%，這其中，經(jīng)濟(jì)開放通過提高資本密集型產(chǎn)業(yè)比重使二氧化硫排放量增加約0.010%，通過促進(jìn)工業(yè)化（提高第二產(chǎn)業(yè)比重）使二氧化硫排放量增加約0.014%。經(jīng)濟(jì)開放通過收入效應(yīng)使二氧化硫排放量降低約0.009%。同時，經(jīng)濟(jì)開放通過技術(shù)效應(yīng)使二氧化硫排放量降低了約0.111%。由此可見，技術(shù)效應(yīng)起了主導(dǎo)作用。因此，“污染天堂”假說在中國并不成立。雖然經(jīng)濟(jì)開放帶來了經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張，提高了資本密集型產(chǎn)業(yè)和工業(yè)產(chǎn)業(yè)的比重，從而間接導(dǎo)致了環(huán)境污染的增加，但與此同時，經(jīng)濟(jì)開放提高了人們的收入水平，使人們更加重視環(huán)境質(zhì)量，并通過技術(shù)外溢效應(yīng)，減少了環(huán)境污染排放量。從總體上看，經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量的改善作用要大于惡化作用。

其次，為了考察不同時間段內(nèi)，經(jīng)濟(jì)開放通過不同渠道對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生的影響是否存在差異，本文進(jìn)一步基于表3的回歸結(jié)果對不同時間段內(nèi)經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量的影響效應(yīng)進(jìn)行了分解，表7給出了相應(yīng)的結(jié)果。由表7可知，4種效應(yīng)的符號在兩個時間段內(nèi)未發(fā)生改變，說明經(jīng)濟(jì)開放通過各個效應(yīng)對環(huán)境產(chǎn)生的影響方向在兩個時間段內(nèi)相同。但同時可以看到，各個效應(yīng)的數(shù)值大小有所不同，說明不同時間段內(nèi)，各個效應(yīng)對環(huán)境產(chǎn)生影響的程度有所差異。總體而言，經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量具有改善作用，而且隨著時代的發(fā)展，這一改善作用有擴(kuò)大的趨勢。具體而言，經(jīng)濟(jì)開放通過規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)會引起污染排放的增加，并且這兩種效應(yīng)在2008—2016年有所擴(kuò)大。同時，經(jīng)濟(jì)開放通過收入效應(yīng)減少環(huán)境污染的效果也隨著時代的發(fā)展而有所增強(qiáng)。特別值得注意的是，經(jīng)濟(jì)開放通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境質(zhì)量的效果大大增強(qiáng)。這一結(jié)果表明，近年來，外資企業(yè)帶來了更為清潔的生產(chǎn)工藝、更加有效的管理手段和更加先進(jìn)的污染處理技術(shù)，并通過技術(shù)外溢效應(yīng)，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)也提高了生產(chǎn)效率，降低了污染排放，從而改善了當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境質(zhì)量。

表7 經(jīng)濟(jì)開放影響環(huán)境質(zhì)量的效應(yīng)分解（分時間段）

六、結(jié)論與政策啟示

本文結(jié)合理論模型和實證分析，研究了經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響。理論模型的推導(dǎo)表明：經(jīng)濟(jì)開放有利于降低環(huán)境污染，而工業(yè)化進(jìn)程會導(dǎo)致環(huán)境污染的增加。進(jìn)一步地，對經(jīng)濟(jì)開放影響環(huán)境污染的效應(yīng)進(jìn)行分解，得到經(jīng)濟(jì)開放通過4種渠道影響環(huán)境質(zhì)量：通過規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)增加了環(huán)境污染，通過收入效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)降低環(huán)境污染。在理論模型的基礎(chǔ)上，本文基于中國31個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)） 2001—2016年的面板數(shù)據(jù)，實證分析了經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響，主要得到以下結(jié)論：首先，經(jīng)濟(jì)開放有利于改善環(huán)境質(zhì)量，并且隨著時間的推移，這一作用有擴(kuò)大的趨勢，同時，通過對經(jīng)濟(jì)開放影響環(huán)境污染的效應(yīng)進(jìn)行分解發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)開放影響環(huán)境質(zhì)量的4個效應(yīng)中，技術(shù)效應(yīng)起了主導(dǎo)作用，從而使得經(jīng)濟(jì)開放在總體上減少了環(huán)境污染。其次，工業(yè)化會導(dǎo)致環(huán)境污染的增加。最后，經(jīng)濟(jì)開放和工業(yè)化對環(huán)境污染的影響在東部、中部和西部地區(qū)存在差異，包括影響方向和影響程度兩方面。

根據(jù)本文結(jié)論提出以下政策啟示：一是堅持推動經(jīng)濟(jì)開放，提高外資質(zhì)量和外資利用效率，優(yōu)先引進(jìn)具有環(huán)保生產(chǎn)工藝和先進(jìn)污染處理技術(shù)的外資企業(yè)，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量的改善作用。特別是，鑒于經(jīng)濟(jì)開放對環(huán)境質(zhì)量的影響存在地區(qū)差異性，在長三角一體化發(fā)展進(jìn)程中，應(yīng)發(fā)揮龍頭城市在引進(jìn)外資方面的優(yōu)勢和經(jīng)驗，帶動其他地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放程度的提升，并且引導(dǎo)其他地區(qū)高質(zhì)量地引進(jìn)外資。同時，外資引進(jìn)帶來的先進(jìn)技術(shù)可以在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行分享和交流，以在區(qū)域內(nèi)充分發(fā)揮技術(shù)外溢效應(yīng)。二是積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級。在制造業(yè)強(qiáng)國戰(zhàn)略的實施過程中，一方面要注重工業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)優(yōu)化，降低高污染產(chǎn)業(yè)的比重，大力發(fā)展具有高附加值的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。另一方面，引進(jìn)外資時需要從傳統(tǒng)的工業(yè)化、資本密集型企業(yè)轉(zhuǎn)向高端制造業(yè)、技術(shù)密集型企業(yè)，從而在充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)開放技術(shù)外溢效應(yīng)的同時，盡量減少其結(jié)構(gòu)效應(yīng)對環(huán)境的不利影響。三是由于經(jīng)濟(jì)開放與工業(yè)化對環(huán)境質(zhì)量的影響在不同地區(qū)以及不同時期表現(xiàn)出了異質(zhì)性，因此，各個地區(qū)需要根據(jù)自身發(fā)展的不同階段和實際情況，協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)開放、工業(yè)化與環(huán)境之間的關(guān)系，以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。