李 剛

(哈爾濱劍橋?qū)W院 工商管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150069)

世界各國(guó)企業(yè)已經(jīng)圍繞核心產(chǎn)品形成了多條價(jià)值鏈，中國(guó)企業(yè)也已經(jīng)嵌入在各條價(jià)值鏈中，通過(guò)分工與協(xié)作關(guān)系共同創(chuàng)造產(chǎn)品價(jià)值。中國(guó)企業(yè)由于技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步晚于西方國(guó)家，在價(jià)值鏈中一直處于重點(diǎn)制造位置，“中國(guó)制造”也是對(duì)中國(guó)企業(yè)的較多定位評(píng)價(jià)標(biāo)簽。近年來(lái)，隨著中國(guó)科技創(chuàng)新能力的不斷提升，中國(guó)企業(yè)也不斷改變價(jià)值鏈位置，由制造階段向研發(fā)設(shè)計(jì)階段(位置)位移。部分產(chǎn)品的價(jià)值鏈中國(guó)企業(yè)已進(jìn)入核心位置，因此中國(guó)企業(yè)會(huì)對(duì)原有價(jià)值鏈進(jìn)行重構(gòu)。

在中國(guó)企業(yè)由制造向研發(fā)轉(zhuǎn)型中，由于長(zhǎng)期處干制造位置，在轉(zhuǎn)型中需要借助于價(jià)值鏈中其他企業(yè)。因此，中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型遇到了阻礙型企業(yè)和助推型企業(yè)。在長(zhǎng)期合作的價(jià)值鏈中，原有的研發(fā)企業(yè)因競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要對(duì)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型采取競(jìng)爭(zhēng)策略，但基于價(jià)值創(chuàng)造的共同目標(biāo)，依然需要中國(guó)制造企業(yè)的合作加工生產(chǎn)，不能采取直接阻礙而采用間接壁壘障礙。價(jià)值鏈中還存在技術(shù)輸出型企業(yè)，比較傳統(tǒng)研發(fā)企業(yè)，制造轉(zhuǎn)型企業(yè)更愿意購(gòu)買(mǎi)技術(shù)。價(jià)值鏈在重構(gòu)過(guò)程中，技術(shù)輸出和技術(shù)引進(jìn)已經(jīng)成為企業(yè)位置變動(dòng)的主要來(lái)源因素。在價(jià)值鏈中企業(yè)均會(huì)不斷調(diào)整自身戰(zhàn)略，以更好適應(yīng)環(huán)境。

在生存環(huán)境中，企業(yè)調(diào)整位置和業(yè)務(wù)類(lèi)型均會(huì)對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)生影響，整體價(jià)值鏈利潤(rùn)總額在發(fā)生快速增長(zhǎng)時(shí)，企業(yè)間關(guān)系將通過(guò)利潤(rùn)分配進(jìn)行動(dòng)態(tài)博弈，以守住自身的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)率，并伺機(jī)搶占其他企業(yè)的份額和利潤(rùn)。博弈過(guò)程中，以守住自身利潤(rùn)為前提，但由于搶占市場(chǎng)份額可能會(huì)導(dǎo)致原有位置被同類(lèi)企業(yè)取代，由此，不少中國(guó)制造企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型需要考慮其價(jià)值。

中國(guó)制造業(yè)企業(yè)長(zhǎng)期嵌入在世界價(jià)值鏈制造體系中，隨著中國(guó)企業(yè)不斷加大研究開(kāi)發(fā)投入，進(jìn)行產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新，與原有的世界價(jià)值鏈分工產(chǎn)生摩擦。在全球價(jià)值鏈重構(gòu)格局影響下，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行研究，識(shí)別出在原有的價(jià)值鏈分工中，中國(guó)制造企業(yè)創(chuàng)新?tīng)顩r。重構(gòu)價(jià)值鏈帶來(lái)的創(chuàng)新變革情況，數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)A股市場(chǎng)的制造企業(yè)。在對(duì)樣本群進(jìn)行分析時(shí)，使用對(duì)比分析法，若企業(yè)與價(jià)值鏈中其他企業(yè)之間存在科技關(guān)聯(lián)，則可以分析其價(jià)值鏈區(qū)域創(chuàng)新程度，若企業(yè)與其他企業(yè)之問(wèn)沒(méi)有科技關(guān)聯(lián)，則直接分析其對(duì)價(jià)值鏈整體的影響程度，分析企業(yè)是否不斷調(diào)整其在價(jià)值鏈中地位。

一、研究假設(shè)

(一)區(qū)域創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工

區(qū)域創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工的影響研究。余泳澤等(2021)針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈分工與產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升，提出區(qū)域創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工的影響，直接促進(jìn)企業(yè)變革。[1]郭欣(2021)針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈分工對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響研究，提出區(qū)域創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響，最終推動(dòng)企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品升級(jí)。[2]潘安等(2020)針對(duì)制造業(yè)服務(wù)化、技術(shù)創(chuàng)新與全球價(jià)值鏈分工地位，提出從更大范圍的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工的影響。[3]楊水利等(2019)針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)全球價(jià)值鏈分工地位的影響，提出技術(shù)創(chuàng)新模式改變了全球價(jià)值鏈分工[4]，林學(xué)軍等(2019)以全球創(chuàng)新鏈提升中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位研究，提出全球創(chuàng)新鏈為中國(guó)制造業(yè)在價(jià)值鏈設(shè)計(jì)了新的分工地位[5]，田路路(2019)認(rèn)為創(chuàng)新效率對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位升級(jí)的影響研究，創(chuàng)新效率對(duì)全球價(jià)值鏈分工地位升級(jí)起到了重要作用。區(qū)域創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工的影響研究已經(jīng)形成比較完善的理論，區(qū)域創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工變革的路徑也比較清楚。[6]本文借鑒區(qū)域創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工的相關(guān)研究，從產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的角度，進(jìn)一步擴(kuò)展到企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

(二)技術(shù)關(guān)聯(lián)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

技術(shù)關(guān)聯(lián)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，李偉等(2021)研究了中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化路徑——基于技術(shù)關(guān)聯(lián)性與技術(shù)復(fù)雜性的研究，劃分出受技術(shù)關(guān)聯(lián)性影響的區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化路徑[7]， 鐘珊(2020)利用產(chǎn)業(yè)技術(shù)關(guān)聯(lián)對(duì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)分析，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)關(guān)聯(lián)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新有積極影響，能有效推動(dòng)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新[8]， 高洋等(2020)針對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)技術(shù)關(guān)聯(lián)下的制造業(yè)發(fā)展新動(dòng)能，提出生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)通過(guò)技術(shù)關(guān)聯(lián)實(shí)現(xiàn)了信息與創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散，成為制造業(yè)發(fā)展的新動(dòng)能。[9]郝均等(2020)根據(jù)中國(guó)中部地區(qū)技術(shù)關(guān)聯(lián)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響研究，提出了技術(shù)關(guān)聯(lián)對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效具有重要影響。[10]王亞超(2020)通過(guò)技術(shù)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)制造業(yè)動(dòng)態(tài)演化的影響，提出區(qū)域產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)演化受到技術(shù)關(guān)聯(lián)的顯著影響，即區(qū)域傾向于發(fā)展與本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)性高的產(chǎn)業(yè)。[11]本文從技術(shù)關(guān)聯(lián)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，探究技術(shù)關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

(三)價(jià)值鏈分工與技術(shù)關(guān)聯(lián)雙重關(guān)系嵌入與創(chuàng)新績(jī)效

將價(jià)值鏈分工定義為市場(chǎng)導(dǎo)向，將技術(shù)關(guān)聯(lián)定義為技術(shù)導(dǎo)向，在前文基礎(chǔ)上考察市場(chǎng)導(dǎo)向與技術(shù)導(dǎo)向之間的均衡與創(chuàng)業(yè)企業(yè)雙重關(guān)系嵌入均衡的邏輯關(guān)系。[12]市場(chǎng)導(dǎo)向與技術(shù)導(dǎo)向?qū)?chuàng)業(yè)企業(yè)本土網(wǎng)絡(luò)嵌入均具有顯著的正向影響，其中市場(chǎng)導(dǎo)向的正向影響效應(yīng)比技術(shù)導(dǎo)向要強(qiáng)；技術(shù)導(dǎo)向?qū)?chuàng)業(yè)企業(yè)海外網(wǎng)絡(luò)嵌入具有顯著的正向影響，研究結(jié)果表明本土網(wǎng)絡(luò)嵌入與海外網(wǎng)絡(luò)嵌入的聯(lián)合均衡以及匹配均衡對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)績(jī)效都具有顯著的正向影響[13]。此外，內(nèi)部吸收能力以及政策環(huán)境在雙重關(guān)系嵌入聯(lián)合均衡與創(chuàng)業(yè)企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系中發(fā)揮顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，母國(guó)網(wǎng)絡(luò)嵌入和東道國(guó)網(wǎng)絡(luò)嵌入均有助于提升企業(yè)國(guó)際化績(jī)效，且項(xiàng)目組合管理能力的不同維度對(duì)雙重關(guān)系嵌入與國(guó)際化績(jī)效的關(guān)系起到部分中介作用。[14]?；诳鐕?guó)公司雙重關(guān)系嵌入的特性，深度解析雙重關(guān)系嵌入視角下跨國(guó)公司研發(fā)協(xié)同，并依據(jù)雙重關(guān)系嵌入對(duì)跨國(guó)公司研發(fā)協(xié)同的作用機(jī)理。雙重關(guān)系嵌入對(duì)跨國(guó)公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效具有正向影響；知識(shí)來(lái)源在雙重關(guān)系嵌入中對(duì)跨國(guó)公司知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的影響起中介作用。本地化網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)學(xué)習(xí)深度有正向影響，而對(duì)學(xué)習(xí)寬度有負(fù)向影響；超本地化網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)學(xué)習(xí)寬度有正向影響，而對(duì)學(xué)習(xí)深度有負(fù)向影響。

研究假設(shè)1：值鏈分工和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)異質(zhì)性存在門(mén)檻效應(yīng)，在不同的地區(qū)，不同行業(yè)，這種差異性更加明顯。

研究假設(shè)2：值鏈中企業(yè)存在技術(shù)關(guān)聯(lián)時(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，但沒(méi)有技術(shù)關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效并沒(méi)有顯著影響，創(chuàng)新績(jī)效異質(zhì)性趨同。

二、理論研究

根據(jù)分工與合作理論，價(jià)值鏈分工與技術(shù)關(guān)聯(lián)合作，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的主要理論基礎(chǔ)。通過(guò)分工與協(xié)作關(guān)系共同創(chuàng)造產(chǎn)品價(jià)值，中國(guó)企業(yè)由于技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步晚于西方國(guó)家，在價(jià)值鏈中一直處于重點(diǎn)制造位置[15]，“中國(guó)制造”也是對(duì)中國(guó)企業(yè)的評(píng)價(jià)標(biāo)簽。在價(jià)值鏈整體利潤(rùn)提升緩慢情況下，利用價(jià)值鏈分工與技術(shù)關(guān)聯(lián)合作改善企業(yè)自身利潤(rùn)水平，依靠企業(yè)創(chuàng)新提升利潤(rùn)，但是企業(yè)創(chuàng)新不能僅僅依靠自身，還需要價(jià)值鏈整體的分工與技術(shù)關(guān)聯(lián)合作，由于分工與合作的不同，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效變動(dòng)也需要價(jià)值鏈分工合作，有受益方，也有受損方，分工合作的收益分配，以創(chuàng)新過(guò)程或者創(chuàng)新結(jié)果為導(dǎo)向。[16]

從管理理論角度，根據(jù)創(chuàng)新職能理論，企業(yè)創(chuàng)新是以企業(yè)發(fā)展和利潤(rùn)提升為導(dǎo)向，價(jià)值鏈中還存在技術(shù)輸出型企業(yè)，比較傳統(tǒng)研發(fā)企業(yè)，制造轉(zhuǎn)型企業(yè)更愿意購(gòu)買(mǎi)技術(shù)。[17]價(jià)值鏈在重構(gòu)過(guò)程中，技術(shù)輸出和技術(shù)引進(jìn)已經(jīng)成為企業(yè)位置變化的主要來(lái)源因素。創(chuàng)新職能拋開(kāi)價(jià)值鏈企業(yè)間關(guān)系不能單獨(dú)實(shí)現(xiàn)，必須將技術(shù)輸出和技術(shù)引進(jìn)放在創(chuàng)新過(guò)程中。[18]

三、 實(shí)證研究

(一)變量設(shè)計(jì)說(shuō)明

從研究假設(shè)和理論研究方面進(jìn)行變量設(shè)計(jì)，區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的價(jià)值鏈分工的變量劃分：區(qū)域創(chuàng)新程度可以應(yīng)用制造企業(yè)所在區(qū)域創(chuàng)新程度，產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置可以應(yīng)用制造企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置，新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)可以應(yīng)用制造企業(yè)所進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是否屬于新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)。[19]

技術(shù)關(guān)聯(lián)的變量劃分：技術(shù)關(guān)聯(lián)可以應(yīng)用制造企業(yè)與產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈其他企業(yè)技術(shù)關(guān)聯(lián)程度，引入技術(shù)可以應(yīng)用制造企業(yè)引入技術(shù)，技術(shù)合作可以應(yīng)用制造企業(yè)技術(shù)合作。

創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)劃分為：創(chuàng)新機(jī)會(huì)可以應(yīng)用制造企業(yè)帶動(dòng)其他企業(yè)創(chuàng)新，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可以應(yīng)用制造企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。具體變量劃分見(jiàn)表1：

表1 變量

(二)數(shù)據(jù)獲取

在數(shù)據(jù)獲取方面，為了使得結(jié)論更加準(zhǔn)確，從不同區(qū)域進(jìn)行樣本選擇。從行業(yè)選擇角度，主要采用制造業(yè)數(shù)據(jù)。從行業(yè)內(nèi)的技術(shù)對(duì)比看，在接受調(diào)查企業(yè)銷(xiāo)售的全部新產(chǎn)品中，2021年全國(guó)領(lǐng)先的新產(chǎn)品銷(xiāo)售額的占比達(dá)到了12.6%，較2019年提升了1.2個(gè)百分點(diǎn)。在創(chuàng)新的形式上，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新能力較為突出。調(diào)查企業(yè)中有生產(chǎn)方法工藝創(chuàng)新的企業(yè)比重達(dá) 64.2%，有產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)占比為 59.5%。從樣本數(shù)據(jù)數(shù)量來(lái)看，只要能夠符合回歸分析的樣本數(shù)據(jù)量，發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷150份，回收146份有效問(wèn)卷。

根據(jù)變量選擇中國(guó)A股上市公司(制造業(yè)公司數(shù)據(jù))，企業(yè)平均研發(fā)支出在2019-2021的三年間平均增速達(dá) 15.4%。另外2019-2021年間，接受調(diào)查的中國(guó)制造企業(yè)的平均研發(fā)強(qiáng)度從 1.8% 增長(zhǎng)到 2.2%，平均每年提升0.2個(gè)百分點(diǎn)。值得注意的是，創(chuàng)新投入持續(xù)提升的一個(gè)重要原因是創(chuàng)新收益越來(lái)越明顯。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新收益最明顯的標(biāo)志就是新產(chǎn)品的出現(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，在接受調(diào)查的銷(xiāo)售企業(yè)中，2019年，新產(chǎn)品銷(xiāo)售占銷(xiāo)售總額的比重為24.6%，這一數(shù)據(jù)在隨后兩年里明顯增長(zhǎng)：2020年為26.4%、2021年達(dá)到 29.1%，年均提升 2.3 個(gè)百分點(diǎn)。

不過(guò)，不同類(lèi)別企業(yè)在創(chuàng)新能力上也體現(xiàn)出一定的差異性，民營(yíng)企業(yè)特別是小微企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能不足是制約創(chuàng)新能力提升的主要挑戰(zhàn)。數(shù)據(jù)調(diào)查顯示，民營(yíng)企業(yè)設(shè)立研發(fā)部門(mén)的比重為 46.3%，較整體水平要低2.9個(gè)百分點(diǎn)。另外，有專(zhuān)利的小型企業(yè)占比為 18%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中型企業(yè)和大型企業(yè)的水平。在技術(shù)創(chuàng)新之外，質(zhì)量升級(jí)同樣是中國(guó)企業(yè)當(dāng)下的主要發(fā)展特色。近三年內(nèi)，企業(yè)的質(zhì)量投入明顯增長(zhǎng)的達(dá) 80.7%，質(zhì)量水平有明顯提升的企業(yè)占85.4%。

四、計(jì)量研究

(一)描述性統(tǒng)計(jì)

對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，具體數(shù)值見(jiàn)表，分別統(tǒng)計(jì)了146個(gè)樣本，9個(gè)變量指標(biāo)的最小值、最大值、均值、中位數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差等數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)變量波動(dòng)程度較低，集中趨勢(shì)比較明顯，可以利用回歸分析進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)

(二)相關(guān)系數(shù)

對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析后，根據(jù)146個(gè)樣本數(shù)據(jù)關(guān)于9個(gè)變量指標(biāo)的回歸分析，初步回歸分析獲取變量直接的相關(guān)系數(shù)。變量間的相關(guān)系數(shù)，在1%的誤差情況下，波動(dòng)程度較小，可以進(jìn)行實(shí)證分析。

表3 相關(guān)系數(shù)

(三)實(shí)證結(jié)果

模型(1)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新程度和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置關(guān)系進(jìn)行回歸分析，模型(2)和模型(3)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新程度、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置、新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)、技術(shù)關(guān)聯(lián)、引入技術(shù)關(guān)系進(jìn)行回歸分析，模型(4)和模型(5)對(duì)技術(shù)合作、創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系進(jìn)行回歸分析。根據(jù)各模型回歸分析的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新程度和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置關(guān)系0.13和0.04，區(qū)域創(chuàng)新程度和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置與新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)、技術(shù)關(guān)聯(lián)、引入技術(shù)之間的系數(shù)為0.11，0.02，0.14，0.09，區(qū)域創(chuàng)新程度和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置與技術(shù)合作、創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)之間的系數(shù)為0.01，0.03，-0.05。從整體角度，根據(jù)模型5分析的結(jié)果可以得出，值鏈分工與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，但是不同類(lèi)型企業(yè)表現(xiàn)不同。在不同的地區(qū)，不同行業(yè)，隨著企業(yè)雙重嵌入價(jià)值鏈，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效會(huì)有明顯的差別。因此，研究假設(shè)1：值鏈分工和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)異質(zhì)性存在門(mén)檻效應(yīng)，在不同的地區(qū)，不同行業(yè)，這種差異性更加明顯，且得到驗(yàn)證。

表4 回歸分析

模型(6)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新程度和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置關(guān)系進(jìn)行回歸分析，模型(7)和模型(8)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新程度、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置、新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)、技術(shù)關(guān)聯(lián)、引入技術(shù)關(guān)系進(jìn)行回歸分析，模型(9)對(duì)技術(shù)合作、創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系進(jìn)行回歸分析。

根據(jù)各模型回歸分析的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新程度和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置關(guān)系0.22，區(qū)域創(chuàng)新程度和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置與新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)、技術(shù)關(guān)聯(lián)、引入技術(shù)之間的系數(shù)為0.77，0.13，0.20，0.02，0.12，區(qū)域創(chuàng)新程度和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置與技術(shù)合作、創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)之間的系數(shù)為0.05，-0.05，0.76，從整體角度，根據(jù)模型9分析的結(jié)果可以得出，技術(shù)關(guān)聯(lián)作為重要影響因素，既影響技術(shù)引進(jìn)，也會(huì)影響技術(shù)合作，最終影響企業(yè)創(chuàng)新，這種技術(shù)關(guān)聯(lián)最終體現(xiàn)在企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。在樣本回歸分析中也發(fā)現(xiàn)，如果企業(yè)在價(jià)值鏈中的位置比較獨(dú)特，沒(méi)有與其他企業(yè)形成技術(shù)關(guān)聯(lián)時(shí)，價(jià)值鏈位置和區(qū)域創(chuàng)新程度成為引起企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效好壞的因素，不同地區(qū)和不同行業(yè)的企業(yè)，創(chuàng)新績(jī)效變動(dòng)程度相似。因此，研究假設(shè)2：值鏈中企業(yè)存在技術(shù)關(guān)聯(lián)時(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，但沒(méi)有技術(shù)關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效并沒(méi)有顯著影響，創(chuàng)新績(jī)效異質(zhì)性趨同。

表5 回歸分析

(四)基于OLS的空間計(jì)量模型

然后建立OLS的空間回歸模型。表1回歸結(jié)果中，模型的擬合優(yōu)度R2為0.88，模型整體上達(dá)到顯著。整個(gè)模型除了新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)、技術(shù)關(guān)聯(lián)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)未通過(guò)5%水平下的顯著性檢驗(yàn)外，其他均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明這兩個(gè)變量外其余均對(duì)創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有影響，區(qū)域創(chuàng)新程度、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置、引入技術(shù)、技術(shù)關(guān)聯(lián)的回歸系數(shù)均為正，說(shuō)明它們對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向作用，而創(chuàng)新機(jī)會(huì)、技術(shù)合作的回歸系數(shù)為負(fù)，這說(shuō)明它們對(duì)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)出抑制作用。

根據(jù)表1分析，剔除新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)、技術(shù)關(guān)聯(lián)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)變量再次建立OLS的空間回歸模型，得表2所示。結(jié)果表明，模型的擬合優(yōu)度R2為0.88，而整個(gè)模型中所有變量都通過(guò)了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，但回歸系數(shù)較表1有一定的波動(dòng)。具體表現(xiàn)在價(jià)值鏈重構(gòu)的回歸系數(shù)由表1的-0.39到-0.41，說(shuō)明在剔除變量后，創(chuàng)新機(jī)會(huì)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的抑制作用增加；區(qū)域創(chuàng)新程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效作用上升；城鎮(zhèn)化、引入技術(shù)、技術(shù)關(guān)聯(lián)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效促進(jìn)作用降低；技術(shù)合作對(duì)創(chuàng)新績(jī)效抑制增加。

表6 創(chuàng)新績(jī)效差異因素的OLS估計(jì)

(五)基于SLM模型和SEM模型的實(shí)證分析

經(jīng)過(guò)以上分析，說(shuō)明創(chuàng)新績(jī)效存在明顯的空間相關(guān)性，需要采用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行估計(jì)，而表2中區(qū)域創(chuàng)新程度、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈位置、新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)、技術(shù)關(guān)聯(lián)、引入技術(shù)、技術(shù)合作、創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的P值非常接近，無(wú)法判斷該模型是SLM模型還是SEM模型，這可能是這種判斷不是特別嚴(yán)格所引起的。為此本文利用極大似然估計(jì)模型分別給出了SLM和SEM的估計(jì)結(jié)果，根據(jù)LogL值和AIC、SC值判斷最優(yōu)模型，并對(duì)以上提出的有待檢驗(yàn)的假設(shè)進(jìn)行估計(jì)和驗(yàn)證。

表7 創(chuàng)新績(jī)效差異因素的OLS估計(jì)

表8

表9

五、結(jié) 論

中國(guó)制造業(yè)企業(yè)長(zhǎng)期嵌入在世界價(jià)值鏈體系中，隨著中國(guó)企業(yè)不斷進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)投入，進(jìn)行產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新，與原有的世界價(jià)值鏈分工產(chǎn)生摩擦。價(jià)值鏈分工和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)異質(zhì)性存在門(mén)檻效應(yīng)，在不同的地區(qū)，不同行業(yè)，這種差異性更加明顯，價(jià)值鏈中企業(yè)存在技術(shù)關(guān)聯(lián)時(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，但沒(méi)有技術(shù)關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效并沒(méi)有顯著影響，創(chuàng)新績(jī)效異質(zhì)性趨同。中國(guó)制造業(yè)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈中的分工不同，技術(shù)關(guān)聯(lián)也不同，中國(guó)企業(yè)面對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，所處的位置不同，由于發(fā)展變化過(guò)程中企業(yè)不斷調(diào)整自身的位置，技術(shù)創(chuàng)新能力也不同，和上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的合作競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系也不同。世界價(jià)值鏈體系重構(gòu)，中國(guó)制造企業(yè)既需要考慮產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈整體發(fā)展變化，也要考慮自身發(fā)展，對(duì)于創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)采用不同的發(fā)展方式，異質(zhì)性特征非常明顯。

利用實(shí)證研究，力圖在理論方面得到補(bǔ)充與創(chuàng)新發(fā)展。從經(jīng)濟(jì)理論角度，根據(jù)分工與合作理論，價(jià)值鏈分工與技術(shù)關(guān)聯(lián)合作，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的主要理論基礎(chǔ)；從管理理論角度，根據(jù)創(chuàng)新職能理論，企業(yè)創(chuàng)新是以企業(yè)發(fā)展和利潤(rùn)提升為導(dǎo)向，分工與協(xié)作在價(jià)值鏈整體角度進(jìn)一步提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)于企業(yè)的價(jià)值鏈位置提升和自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展都有更大優(yōu)勢(shì)。