一是各地在政策貫徹落實過程中,缺乏具體的落實細(xì)則,缺乏統(tǒng)一、規(guī)范的考量標(biāo)準(zhǔn)和有效的約束,有的存在政策“打架”、地區(qū)差異等現(xiàn)象。二是科技成果轉(zhuǎn)化資金支持專業(yè)化體系尚未建立。目前成果轉(zhuǎn)化資金支持多以財政引導(dǎo)為主,社會力量參與還較少;地區(qū)科技投入不均衡,有的縣區(qū)科技支出很少甚至虛擬虛設(shè),用于科技成果轉(zhuǎn)化的資金更是少之又少。三是成果轉(zhuǎn)化收益分配對科技創(chuàng)新人員的激勵作用尚未充分發(fā)揮??萍汲晒D(zhuǎn)化人才評價體系亟需建立完善,雖然各級政府在不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策,但各地各單位關(guān)于科技成果“三權(quán)”改革的具體政策出臺及落實力度仍顯不夠,往往缺少更加細(xì)致、切實可行的具體實施意見或管理辦法做支撐,制約了廣大科技人員的創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化積極性。
一是企業(yè)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化投入不足。一些地區(qū)科技成果推廣、轉(zhuǎn)化主要依賴政府和企業(yè)參與爭取上級給予的科技項目,嚴(yán)重滯后于科技成果轉(zhuǎn)化的需求。二是企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化承載能力不強??萍汲晒D(zhuǎn)化的主要承載體在于中小微企業(yè)身上,但生存壓力促使大多數(shù)中小微企業(yè)決策者追求短期行為,轉(zhuǎn)化新成果能力有限,給新的科技成果推廣轉(zhuǎn)化帶來了障礙。
目前,各地大多數(shù)骨干企業(yè)雖然與高校院所建立了各種形式的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系,但廣泛而緊密的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新態(tài)勢仍未形成。一是企業(yè)思想保守,開展產(chǎn)學(xué)研合作意識不強。二是企業(yè)與高校院所缺乏溝通了解,同時存在高校院所科技成果不“接地氣”,與市場需求結(jié)合不夠緊密等問題。
一是專業(yè)性成果轉(zhuǎn)化組織缺乏。目前,山東省大部分高校院所未設(shè)立獨立的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu),科技人員在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時各自為戰(zhàn),缺乏相關(guān)部門協(xié)調(diào)和配套制度。二是多數(shù)高校、科研院所等開展創(chuàng)新活動的產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向不強,科研人員的考核制度依舊沒有大的改變。三是缺乏合理人才流動機制。當(dāng)前高校院所與企業(yè)之間人才合理流動仍缺乏有效保障。
為深入了解和學(xué)習(xí)國內(nèi)著名高校、科研機構(gòu)等科技成果轉(zhuǎn)化成功經(jīng)驗做法,考察調(diào)研了中科院西安光機、北京中科創(chuàng)星科技有限公司、浙江大學(xué)工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化研究院、浙江西湖高等研究院、中船重工第七一五研究所、浙江中科院應(yīng)用技術(shù)研究院、中科院上海高等研究院、上??茖W(xué)院、中科院上海生命科學(xué)院、黑龍江科學(xué)院、中科院沈陽分院等單位,并對各單位的科技成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行了總結(jié)。
中科院西安光機所與政府和社會資本聯(lián)合建設(shè)了一個大型孵化器,政府還參與設(shè)立了多只基金,通過基金推進(jìn)公司設(shè)立,科研團(tuán)隊控股51%以上,基金占股10%-30%,基金持股隨公司發(fā)展?fàn)顩r而相應(yīng)發(fā)生變化。西安光機所以科技成果作價入股(一般估值都較低)、科研團(tuán)隊全部以現(xiàn)金入資成立企業(yè),目前還沒有實施科技成果作價入股股權(quán)獎勵;基金一般在后期溢價進(jìn)入。目前西安光機所已經(jīng)設(shè)立了一百多家企業(yè),其運行模式為:辦企業(yè),不管企業(yè);參股但不控股,科研團(tuán)隊占大股。中科院西安光機所科技成果轉(zhuǎn)化模式是目前科技成果轉(zhuǎn)化模式的成功典范。
浙江大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是負(fù)責(zé)浙江大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的非法人單位,掛靠浙江大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院。目前該中心在全國成立了81個分支機構(gòu),大部分為獨立法人,山東棗莊分支機構(gòu)正在籌建中。浙江大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心體制機制比較靈活,所需經(jīng)費采取自收自支的方式,學(xué)校派出兼職人員兼職不兼薪,除部分事業(yè)編制人員搞科研之外,還聘用了多名企業(yè)編制人員。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心研發(fā)成果主要以轉(zhuǎn)讓和許可方式給企業(yè)使用,協(xié)議約定70%的收益歸團(tuán)隊,30%的收益交回學(xué)校;少部分采用科技成果作價入股方式,股權(quán)70%歸團(tuán)隊,30%歸學(xué)校,學(xué)校再由全資公司代持。
浙江中科院應(yīng)用技術(shù)研究院是浙江省政府直屬事業(yè)單位,由浙江省、中科院和嘉興市共建,前身是2004年11月成立的中科院嘉興應(yīng)用技術(shù)研究與轉(zhuǎn)化中心。整個園區(qū)占地500畝,由當(dāng)?shù)卣龅亍⒊鲑Y建設(shè),研究院免費使用。研究院采用事業(yè)單位企業(yè)化運營模式,采用事業(yè)單位體制主要是便于政府撥付經(jīng)費,研究院目前共有事業(yè)編制350人。浙江中科院應(yīng)用技術(shù)研究院的主要功能是幫助轉(zhuǎn)讓中科院技術(shù)成果給當(dāng)?shù)仄髽I(yè),每年技術(shù)成果成交額達(dá)3000-3500萬元,其中通過技術(shù)交易市場成交占10%左右,大部分技術(shù)交易通過直接對接洽談實現(xiàn),研究院收取5%交易提成??蒲袌F(tuán)隊可通過兼職形式帶著可轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果入駐園區(qū)孵化企業(yè),科研團(tuán)隊個人必須出資200萬元左右,成立公司后政府以各種形式補助1500-2000萬元。研究院以該種方式共孵化企業(yè)33個,個人出資總額7481萬元。研究院每年申請國家級、省級課題等經(jīng)費達(dá)5000萬元左右,當(dāng)?shù)氐胤秸a貼運營經(jīng)費3000萬元左右。
中船重工第七一五研究所是軍工研究所,目前共有編制人員900人,撥付經(jīng)費2萬元/人·年,研究所的主要功能為在軍口搞產(chǎn)學(xué)研合作。研究所與企業(yè)實行一體化運營,10家企業(yè)都是國有全資企業(yè),成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化都在研究所和全資企業(yè)內(nèi)實施,與山東省科學(xué)院海儀所和全資公司青島科技中心模式類似,目前也存在事企不分、領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職的現(xiàn)象。
中科院上海育成中心是民辦非企,負(fù)責(zé)上海高研院的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,采用資本、管理和科研成果深度融合創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式,注重系統(tǒng)集成技術(shù)、多技術(shù)疊加的高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。中科院上海高等研究院體制機較為靈活,通過專職或兼職形式廣泛吸引國內(nèi)外大專家,引進(jìn)人員若2-3年考核沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)將自行離開,形成優(yōu)勝劣汰機制。中試采用與企業(yè)合作的模式,中試成功后由企業(yè)直接產(chǎn)業(yè)化。上海高研院與中科招商集團(tuán)成立了一只規(guī)模10億元的科技成果轉(zhuǎn)化基金,基金暫由中科招商負(fù)責(zé)募集(首期出資2億元,已投兩個項目5000萬元);基金管理公司高研院不出資贈送給高研院3%的股份,高研院技術(shù)團(tuán)隊和管理團(tuán)隊現(xiàn)金出資占27%股份,中科招商現(xiàn)金出資占70%股份。
中科院上海生命科學(xué)研究院生物化學(xué)與細(xì)胞生物學(xué)研究所實力很強,其中的知識產(chǎn)權(quán)管理中心作為部門負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)管理工作。研究所目前主要做生命科學(xué)基礎(chǔ)研究,其中有藥物機理研究。研究所科技成果轉(zhuǎn)化主要采用許可或轉(zhuǎn)讓方式,很少采用作價入股方式,因藥的中試投入巨大,基本都是聯(lián)合藥廠中試,很少自己中試和自行產(chǎn)業(yè)化。研究所的科技成果轉(zhuǎn)化模式與美國科技成果轉(zhuǎn)化模式有所不同,美國的科技成果轉(zhuǎn)化模式為研究機構(gòu)與企業(yè)簽訂專利許可協(xié)議,協(xié)議中設(shè)立階段性的里程碑,前期的入門費用不高,許可過程中全力配合企業(yè)研發(fā),若新藥研發(fā)成功上市,則按銷售收入(而不是利潤)的一定比例(5%)提成。
黑龍江科學(xué)院采用“無償轉(zhuǎn)化、有償服務(wù)”的模式,先期梳理了全院2000余項科技成果,無償提供給企業(yè)實施轉(zhuǎn)化(非轉(zhuǎn)讓)。如果無償提供給企業(yè)但企業(yè)也不接受,說明某些科技成果嚴(yán)重脫離市場實際,從而引導(dǎo)科研項目面向企業(yè)需求。如果部分科技成果無償提供給企業(yè)使用后從成果轉(zhuǎn)化中獲益,之后企業(yè)會主動提供經(jīng)費要求繼續(xù)合作開發(fā)新的技術(shù)和產(chǎn)品。這樣合作前期是無償?shù)模院蟮暮献魇鞘召M的;另外通過這種形式與企業(yè)進(jìn)行對接,真正了解到企業(yè)市場需求,從而使科研項目立項以企業(yè)需求為導(dǎo)向,目前黑龍江科學(xué)院科研項目立項80%來自企業(yè)需求。黑龍江科學(xué)院高技術(shù)研究院(全額撥款的事業(yè)單位,開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究)與黑龍江對俄工業(yè)技術(shù)合作中心(自收自支事業(yè)單位)兩家單位聯(lián)合辦公,黑龍江對俄工業(yè)技術(shù)合作中心下設(shè)企業(yè)—哈爾濱對俄高端技術(shù)轉(zhuǎn)移孵化中心,開發(fā)產(chǎn)品收入50%用于分配給團(tuán)隊個人,技術(shù)服務(wù)收入扣除成本后35%用于分配給團(tuán)隊個人。
科技成果轉(zhuǎn)化方式如轉(zhuǎn)讓、許可方式和作價入股產(chǎn)業(yè)化方式等各有優(yōu)缺點,可以根據(jù)不同實際情況做出選擇。轉(zhuǎn)讓或許可方式的優(yōu)點是可以一次或多次獲得現(xiàn)金收入,操作比較簡單;缺點是不太容易成交,而且一般價格較低,一般一項成果的轉(zhuǎn)化需要后續(xù)大量的技術(shù)支持,在后續(xù)技術(shù)支持方面容易產(chǎn)生糾紛。作價入股產(chǎn)業(yè)化方式的優(yōu)點是相對比較容易實現(xiàn),雙方利益捆綁到一塊,后續(xù)技術(shù)支持得到保障,如果公司發(fā)展的好,有可能取得較高的收入,特別是企業(yè)能成功上市;缺點是獲得收入的周期較長,操作比轉(zhuǎn)讓或許可方式復(fù)雜些。轉(zhuǎn)讓、許可方式相對簡單。
發(fā)揮山東高校和科研院所技術(shù)和人才優(yōu)勢,與社會資本、管理、市場等優(yōu)勢資源相結(jié)合,實現(xiàn)“強強聯(lián)合、優(yōu)勢互補、合作共贏”,采用“科技+金融(資本)+產(chǎn)業(yè)”模式,借助資本力量打通由科技到產(chǎn)業(yè)的通道,聯(lián)合社會資本設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)投資基金(目前兩支在建),立足山東輻射國內(nèi)外科研機構(gòu)、大專院校,對科技成果進(jìn)行二次開發(fā)、孵化轉(zhuǎn)化。特別是利用國際合作優(yōu)勢,立足山東產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求,引進(jìn)國外最先進(jìn)的相關(guān)技術(shù)和科技成果,借助科學(xué)院平臺進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新,直接對接產(chǎn)業(yè)基金快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。逐步形成“成果孵化→推介融資引入戰(zhàn)投(技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)入股)→促進(jìn)企業(yè)快速成長→掛牌或者并購上市(實現(xiàn)企業(yè)社會化)→適當(dāng)時機退出(收益反哺科研)”的科技成果轉(zhuǎn)化良性循環(huán)發(fā)展模式,加速促進(jìn)科技成果向社會轉(zhuǎn)移擴散,實現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展。
通過接觸多家基金公司,發(fā)現(xiàn)基金公司除了有資金外,每家基金公司都對某些行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r很了解,而這一方面恰恰是山東高校科研院所的短板。建議通過某種合作模式,把雙方優(yōu)勢發(fā)揮出來打通整個鏈條,比如基金公司了解真正產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求,山東某高校擁有國際合作渠道和技術(shù)人才優(yōu)勢,雙方可以聯(lián)合把國際上最先進(jìn)的國內(nèi)有大市場需求的大技術(shù)成果引進(jìn)來,通過高校平臺引進(jìn)組建大專家團(tuán)隊和申請國家大項目,對引進(jìn)的技術(shù)成果進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新,同時基金前期投入一部分,約定好將來成果轉(zhuǎn)化后分享比例,通過資本運作直接對接大市場進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化,這樣就解決了高??蒲忻撾x市場的問題,搞能市場化、產(chǎn)業(yè)化的、有目標(biāo)的科研,而不是“只蹲在實驗室里搞科研”和“有了科研成果再找市場”,同時科研人員能預(yù)見到通過科技成果產(chǎn)業(yè)化獲得收益的前景,顯著提高了工作積極性,并能理順和打通整個鏈條。通過以上方式,即解決了科研脫離市場的問題,也解決了科研項目的來源問題,可以帶動各項工作的開展。
科技成果估值至今沒有一套很完善的系統(tǒng)體系,科技成果的價值與很多因素有關(guān),主要參考科技成果產(chǎn)業(yè)化以后未來取得的收益,對未來預(yù)測很難,而且同一項科技成果去不同的企業(yè)轉(zhuǎn)化,可能最終實現(xiàn)的價值相差巨大。目前國家政策中明確可以自主協(xié)議定價,只需要按程序進(jìn)行公示,這使得科技成果的估值變得簡化、可操作性更強。一是建議在科技成果產(chǎn)業(yè)化孵化企業(yè)的過程中不要一味追求科技成果的高估值,現(xiàn)在科技進(jìn)步很快,一項科技成果的實效性時間較短,否則談成的概率降低,耽誤了科技成果轉(zhuǎn)化的時機,也是一種損失。二是建議采用多輪融資方式。第一輪估值可以低一點,釋放少一點股份(比如5%-10%的股份),但應(yīng)當(dāng)選擇除資金外有其他更多優(yōu)勢資源的合作伙伴(資源也有價值)。
科研人員如果不投入現(xiàn)金,而只是免費獲得股權(quán)獎勵,相對來講,他們對新成立的企業(yè)有可能不會盡心盡力,會產(chǎn)生這樣一種思想”企業(yè)經(jīng)營的好我賺了,經(jīng)營的不好,我也沒虧什么”,缺少一種責(zé)任意識。建議對以科技成果作價入股成立的企業(yè),科研人員按照免費獲得股權(quán)獎勵的比例繳納部分現(xiàn)金:具體數(shù)額可酌情確定,既能讓科研人員負(fù)擔(dān)得起,又不能太少,讓科研人員覺得虧進(jìn)去也無所謂。按股權(quán)獎勵比例配比繳納現(xiàn)金,也讓科研團(tuán)隊之間的獎勵股權(quán)分配更容易些。通過這種形式,把科研人員的利益與企業(yè)利益緊緊捆綁到一塊,大家都傾注全力支持企業(yè)發(fā)展,也讓基金在投入資金時更加堅定信心,更容易找到基金投入方,科技成果估值也容易談的相對高一些。
現(xiàn)在多單位之間的合作比較困難,而大的項目又往往需要多學(xué)科交叉融合,必須采用多單位聯(lián)合攻關(guān)方式。通過建立科研成果多單位聯(lián)合轉(zhuǎn)化機制,打破單位之間的藩籬,把多單位多學(xué)科聯(lián)合集成創(chuàng)新模式理順,真正實現(xiàn)“拆除圍墻、開放辦?!薄1热绨褜W(xué)校某機構(gòu)作為優(yōu)惠政策特區(qū),針對需要集成創(chuàng)新的大項目的轉(zhuǎn)化放到該特區(qū)組織實施,單位內(nèi)部之間甚至與外單位(或者國外的大專家)以項目為紐帶重新組合團(tuán)隊,把不同領(lǐng)域的大專家團(tuán)隊集中到一起,制定比較優(yōu)惠的收益分配政策,項目執(zhí)行期間按照合同約定支付薪酬,項目完成后團(tuán)隊解散各自回原單位。
目前,山東高??蒲许椖咳〉玫目萍汲晒蟛糠稚刑幱诩夹g(shù)階段,而由技術(shù)到產(chǎn)品又是一個復(fù)雜的過程,單靠科研人員很難完成,急需建立成果定型團(tuán)隊和中試平臺。而每一個研究所單獨建立,一是投入較大,二是各研究所重復(fù)建設(shè)造成資源浪費。因此建議建立一支成果定型公共服務(wù)團(tuán)隊和一些公共中試平臺,平臺人員管理采用靈活的體制機制,為全院各研究所技術(shù)成果熟化、工藝設(shè)計、應(yīng)用軟件開發(fā)、中試定型等提供服務(wù),幫助和配合各研究所科研團(tuán)隊把取得的科技成果實現(xiàn)由技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變,為下一步孵化企業(yè)產(chǎn)業(yè)化打下良好的基礎(chǔ)。在以上科技成果實現(xiàn)由技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變過程中,最好有種子或天使基金前期介入,起到糾偏和助推作用。
爭取政府支持與政府合作建設(shè)眾創(chuàng)空間孵化器,為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技成果孵化提供良好的空間和環(huán)境,在眾創(chuàng)空間孵化器內(nèi)引入代理注冊、管理咨詢、法律服務(wù)、融資服務(wù)等中介服務(wù)機構(gòu),為初創(chuàng)期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)體提供辦公場地和公司注冊、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)、法務(wù)服務(wù)等培訓(xùn)、指導(dǎo)全方位一條龍服務(wù),在一定程度上彌補科研團(tuán)隊創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗和能力不足問題,提高創(chuàng)業(yè)成功率;同時實現(xiàn)大樓內(nèi)接待室、會議室等各種資源的共享,減少企業(yè)費用開支。通過眾創(chuàng)空間孵化器建設(shè),助推科技成果產(chǎn)業(yè)化。